（区域经济学专业论文）基于内蒙古产业集群的企业成长研究.pdf

i i 卜 产 内蒙古科技大学硕士学位论文 论文题目莘于内蒙古产业集群的企业成长研究 作者：李晟韬 指导教师：麴送塾堡单位：卫錾直科技大学 协助指导教师： 论文提交日期：2 0 10 年0 6 月1 0 日 学位授予单位：内蒙古科技大学 单位： 单位： - 叠 一 基于内蒙古产业集群的企业成长研究 a s t u d y o fe n t e r p r i s eg r o w t hb a s e do n i n d u s t r y c l u s t e ri ni n n e rm o n g o l i a 研究生姓名：李晟韬 指导教师姓名：郝戊 内蒙古科技大学经济与管理学院 包头0 1 4 0 1 0 ，中国 c a n d i d a t e = l is h e n g t a o i n n e rm o n g o l i a u n i v e r s i t yo f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y b a o t o u0 1 4 0 1 0 ，p r c h 【n a 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得内蒙古科 技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同 、志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解内蒙古科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 一 签名： 一 导师签名：查已盛 日期：刃口石，。 一 西 内蒙古科技大学硕士学位论文 摘要 “十一五”时期( 2 0 0 6 年 - - 2 0 1 0 年) ，内蒙古自治区提出区域集聚、产业延 伸、服务配套的产业集群化发展要求，实施大产业、大集群、大基地战略，促进 优势特色产业集群发展。在这样的背景下，产业集群的发展要求特定产业的企业 能够根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，利用资源禀赋集聚在特定地 区从而形成具有聚集经济性的空间产业组织。产业集群的发展促进集群企业的成 长，集群企业的成长提升产业竞争力，从而促进大产业大集群的发展，进而为企 业的成长提供动力，为产业的集群化提供空间，为内蒙古区域经济的腾飞奠定基 础。这无论对企业、产业，还是区域经济发展，都具有积极的意义。 产业集群是怎样赋予企业强大的生命力，企业是如何在产业集群内获得竞争 力得以成长，这是本论文的出发点和落脚点。对企业成长的研究可以概括为企业 内部因素和企业外部因素两个方面。强调外部因素的学者指出企业通过进入集群 等加强外部联系的方式来获得企业成长所必须的资源，本论文主要将以此研究为 起点，以内蒙古产业集群以及集群企业为研究对象，试图揭示集群企业的网络化 成长机制，探寻符合内蒙古实际的企业成长模式。 本论文从理论综述入手，在系统总结了国内外关于产业集群、企业成长和企 业成长模式理论的基础上，首先，分析了基于产业集群协同网络的企业成长机制， 归纳了集群企业网络化成长的特征。其次，从空间分布、市场结构、扩张优势以 及产业竞争力四维角度测度和识别内蒙古产业集群，通过产业的区域集聚程度、 市场集中度、区位商指标分析内蒙古产业集群的空间分布状况，筛选出具有本地 化集群特征的产业，然后通过产业的竞争力指标体系，测定这些具有本地化集群 特征产业的竞争力，从而确定具有比较优势的产业集群，分析具有本地化产业集 群的竞争力状况，寻找集群企业获得竞争力的因素。再次，以上面分析确定的集 群为研究对象，调研这些集群的企业分布，并将s w o t 分析法拓展到产业领域， 识别内蒙古产业集群的优势和劣势，找出集群企业可以发掘的机会和可能面临的 威胁，归纳这些优势产业集群企业成长的战略选择。最后，结合中国地方产业集 群的企业成长模式( 包括东北老工业基地、四川绵阳科技城、内蒙古呼包鄂经济 圈等) ，有针对性地从政府、集群和企业三个层次对内蒙古集群企业的成长提出 对策建议。 关键词：内蒙古；产业集群；企业成长 t h e s i si st of i n dh o wt h ei n d u s t r yc l u s t e rg i v e st h ec o m p a n ys u c has t r o n gv i t a l i t ya n d h o wt h ee n t e r p r i s ec l u s t e rg e t st h ec o m p e t i t i v e n e s s t h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y c l u s t e rp r o m o t e st h eg r o w t ho ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h ed e v e l o p m e n to ft h el a r g e i n d u s t r ya n dc l u s t e r f u r t h e r m o r e , i tw i l lp r o v i d et h ee n t e r p r i s ew i t ht h ed r i v i n ga n d t h es u f f i c i e n ts p a c ea n dw i l lf o r mt h eb a s i so fi n n e rm o n g o l i ar e g i o n a le c o n o m i c l i f t o f f i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c eb o t ht h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l yo nt h ed e v e l o p m e n t o fe n t e r p r i s e s ，t h ei n d u s t r ya n dt h er e g i o n a le c o n o m i c b e g i n n i n gw i mt h el i t e r a t u r e r e v i e wa n dt h ec o n c l u s i o no nt h eb a s i so ft h e i n d u s t r yd u s t e r , t h ee n t e r p r i s eg r o w t ha n dm o d e ，t h i st h e s i sc o n s t r u c t sa ne n t e r p r i s e g r o w t hm e c h a n i s mt h e o r e t i c a lm o d e lb a s e do nt h ec o o p e r a t i o nn e to fi n d u s t r yc l u s t e r a n dc o n c l u d e st h ec h a r a c t e ra n dm e c h a n i s mo ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e rn e tf i r s t s e c o n d l 弘t h r o u g ht h ed e g r e eo ft h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n , t h i st h e s i sa n a l y z e st h e s p a t i a ld i s t r i b u t i o no fi n n e rm o n g o l i ac l u s t e r , a n ds c r e e n st h ei n d u s t r yw i t ht h e c h a r a c t e ro fl o c a lc l u s t e r a n dt h e n , b yu s i n gt h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v ei n d e xs y s t e m ， t h i st h e s i sd e t e r m i n e st h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r yw i t ht h el o c a lc l u s t e r c h a r a c t e r sa n di d e n t i f i e st h ei n d u s t r yc l u s t e rw h i c hh a dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s t h r o u g h o u tt h ec o u n t r y , a n a l y z e st h ec o m p e t i t i v e n e s ss t a t u so fl o c a li n d u s t r yc l u s t e r a n ds e a r c h e sf o rt h ec o m p e t i t i v ef a c t o ro fc l u s t e re n t e r p r i s e f u r t h e r m o r e ，t h i st h e s i s d e a l sw i t ht h es t u d yo fa d v a n t a g e o u si n d u s t r yd e t e r m i n e db yt h es p a t i a ld i s t r i b u t i o n a n dc o m p e t i t i v e n e s sa n a l y s i s b ye x p a n d i n gt h es w o tm e a n st ot h ei n d u s t r y , t h e t h e s i sr e c o g n i z e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fi n n e rm o n g o l i ai n d u s t r yc l u s t e r , f i n d so u tt h ec h a n c e sa n dc h a l l e n g e sa n dc o n c l u d e st h ee n t e r p r i s eg r o w t hs t r a t e g i c c h o i c e so fa d v a n t a g e o u si n d u s t r y f i n a l l y , i n t e g r a t i o nw i t ht h ee n t e r p r i s eg r o w t hm o d e h 内蒙古科技大学硕士学位论文 o ft h ei n d u s t r yc l u s t e ra l lo v e rt h ec o u n t r y i n c l u d i n gt h en o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e ， t h es c i e n c e & t e c h n o l o g yc i t ym i a n y a n gi ns i c h u a np r o v i n c ea n di n n e rm o n g o l i a h o h e h o t b a o t o u - e r d o se c o n o m i cc i r c l e ，e t c ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dap o i n t e d s u g g e s t i o nt ot h eg r o w t ho fi n n e rm o n g o l i ac l u s t e re n t e r p r i s ef r o mt h et h r e ev i e w so f g o v e r n m e n t ，c l u s t e ra n de n t e r p r i s e k e yw o r d s ：i n n e rm o n g o l i a , i n d u s t r yc l u s t e r , e n t e r p r i s eg r o w t h i i i 一 内蒙古科技大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 弓i言1 1 绪论一2 1 1本论文的研究背景2 1 1 1 产业集群日益主导着世界经济格局。2 1 1 2 产业集群在中国展现出蓬勃生机2 1 1 3 产业集群是内蒙古自治区增强区域竞争力的必然选择一4 。 1 1 4 产业集群是企业获取竞争优势的重要源泉一5 1 2 本论文的目的和意义5 1 3本论文的内容框架和研究方法6 1 3 1 内容框架6 1 3 2 研究目标和研究方法一7 2 产业集群与企业成长理论综述8 2 1 产业集群理论综述8 2 1 1 产业集群概念的界定一8 2 1 2 产业集群的经济学性质9 2 1 3 产业集群经济理论综述1 2 2 1 4 产业集群分类的综述1 4 2 2企业成长理论综述l6 2 2 1 国外企业成长理论相关研究1 6 2 2 2 国内企业成长理论相关研究1 7 3 基于产业集群的企业成长机制分析一1 9 3 1集群企业的网络化成长概述1 9 3 2集群企业的网络结构框架2 0 3 3集群企业的网络化成长特征2 1 3 4集群企业的网络化成长机制2 2 4 内蒙古产业集群与企业成长现状的实证分析2 4 4 1分析层次和方法2 4 4 2计算说明和样本数据2 9 4 3数据分析和计算结果2 9 4 3 1 内蒙古一位数行业的产业集群测度与识别2 9 内蒙古科技大学硕士学位论文 4 3 2 内蒙古二位数行业的产业集群测度与识别3 1 4 3 3 内蒙古集群产业竞争力分析3 8 4 4内蒙古集群企业的分布4 0 4 5内蒙古集群企业成长的s w o t 分析4 2 4 5 1 内蒙古集群企业成长的优势4 2 4 5 2 内蒙古集群企业成长的劣势4 4 4 5 3 内蒙古集群企业面临的机遇4 5 4 5 4 内蒙古集群企业面临的威胁j 4 6 5 内蒙古集群企业成长的对策分析4 8 5 1内蒙古集群企业成长的战略选择4 8 5 2 内蒙古集群企业成长的模式分析5 0 5 2 1 依托龙头企业的核心成长模式5 0 5 2 2 依托工业园区的共生成长模式5 2 5 2 3 依托传统产业的整合成长模式。5 2 5 3内蒙古集群企业成长的对策建议5 4 5 3 1 政府层次：调整产业政策，创造产业集群创新环境5 4 5 3 2 集群层次：强化产业协作关联，营造协同创新网络5 5 5 3 3 企业层次：引进创新机制，推进企业持续创新和成长5 6 结论5 8 参考文献5 9 在学研究成果6 2 致 射6 3 内蒙古科技大学硕士学位论文 引言 我们熟知的具有竞争力的产业领域，往往是以集群的形式存在。产业集群的 发展促进集群企业的成长，集群企业的成长提升产业竞争力，从而促进大产业大 集群的发展，进而为集群企业的成长提供动力，为内蒙古的产业集群提供空间。 基于产业集群的企业成长是指产业集群为企业的成长创造了良好的外部环 境，产业集群的共生机制为企业提供了规模经济、范围经济的外部经济优势，产 业集群的协作网络机制通过技术扩散、非正规学习和合作竞争，建立企业之间及 企业与其他机构之间的联系，提高了企业效率，促进了企业创新，培育了企业竞 争力。 企业成长出现了两种趋势：通过兼并、收购扩大企业规模的企业本土化成长； 以及通过形成介于市场和企业科层组织的中间性组织使创新扩展到相关企业的 网络化的成长。对企业成长的研究可以概括为企业内部因素和企业外部因素两个 方面。强调外部因素的学者指出企业通过进入集群或建立联盟等加强外部联系的 方式来获得企业成长所必须的资源，本论文主要将以此研究为起点，采取内蒙古 产业集群以及集群企业为研究对象，试图揭示集群企业的网络化成长机制，展现 内蒙古产业集群企业成长现状，探寻符合内蒙古实际的企业成长模式。 内蒙古科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 本论文的研究背景 1 1 1产业集群日益主导着世界经济格局 放眼世界，各国在国际上具有竞争力的产业大多是集群发展的模式。被产业 集群主导的全球经济版图铺满了“马赛克式的空间经济黏滞点”，其周围吸聚了 稠密的经济能型。表1 1 罗列了一些世界典型产业集群代表。 表1 1 世界著名产业集群一览表 资料来源：魏江产业集群与技术学习 m 北京：科学出版社，2 0 0 3 ：l 一2 从表1 1 可以看出，我们熟知的具有竞争力的产业，往往都是以产业集群的 形式在某些国家或地区存在。越来越多的国家已经开始把培育产业集群作为提升 本国国际竞争力的突破口。 1 1 2产业集群在中国展现出蓬勃生机 2 0 0 8 年以来的世界经济危机，中国在全球经济复苏中独树一帜。中国经济 迅猛发展的同时，各地的产业集群广泛出现，蓬勃发展。产业集群正在成为中国 企业提高竞争力的新源泉。 以浙江省为例，在2 0 0 9 年中国社会科学联合研究中心公布“第三届中国百 佳产业集群”的获选名单中，浙江省有2 4 个产业集群入选，连续三年独占鳌头。 ，l 产 内蒙古科技大学硕士学位论文 表1 2 中国百佳产业集群概况一览表( 以2 0 0 9 年省、市、自治区入榜数量排序) 内蒙古科技大学硕士学位论文 表1 2 中国百佳产业集群概况一览表( 以2 0 0 9 年省、市、自治区入榜数量排序)( 续表) 资料来源：中国社会科学院工业经济研究所公布的2 0 0 7 年和2 0 0 8 年“中国百佳产业集群”以及中国社会科学联 合研究中心公布的2 0 0 9 年“中国百佳产业集群”，经汇总整理而来。 从表1 2 可以看出，2 0 0 7 2 0 0 9 年三届中国百佳产业集群的评选结果中，经 济相对发达的沿海地区入选“百佳 的产业集群在数量上具有绝对比重，但逐年 减少，环渤海地区和东北、中部地区则增长较快。总之，产业集群正在更加有力 地影响着中国经济的发展【2 1 。“企业集群化成长”模式已成为我国尤其是沿海地 区经济的一大特色，并成为经济快速发展的主流模式之一【3 1 。 1 1 3产业集群是内蒙古自治区增强区域竞争力的必然选择 近几年来，内蒙古自治区工业无论是在空间布局上，还是在产业配套上，都 呈现出了集群化发展趋势，形成了一批初具规模的产业集群，对促进经济的快速 增长发挥了重要的支撑作用。目前，内蒙古自治区乳制品制造业、毛纺织业、纸 浆制造业、钢压延加工业、屠宰及肉类蛋类加工业的地方化专业指数居全国第1 位，稀土金属制造业、炼焦业居第2 位，贵金属冶炼业居第4 位，轻有色金属冶 炼业、制糖业居全国第5 位，说明这些产业在内蒙古形成了一定的空间集e e t 4 。 4 内蒙古科技大学硕士学位论文 “十一五”期间内蒙古自治区重点发展的六大优势特色产业是：农畜产品加 工业、能源工业、化工工业、冶金工业、装备制造、高新技术。2 0 0 8 年，全区 六大优势特色产业增加值达3 4 1 8 亿元，约占全区规模以上企业工业增加值的9 0 以上，成为拉动工业生产快速增长的主要动力p j 。 作为新中国的重工业基地，内蒙古自治区有一批国家重要企业，为新中国的 经济建设做出了巨大的贡献，但有些企业“聚而不集”，犹如“孤岛 ，产业联系 不强，配套企业少。产业集群具有交易成本低、产业链条长、企业关联度高、配 套能力强、技术进步快、资源配置率高等优势，是我国经济发达地区尤其是沿海 地区推进优势产业发展、加快工业化进程的成功经验【6 】。也就是说，内蒙古自治 区需要把产业集群作为提升内蒙古区域经济竞争力的战略选择。 1 1 4产业集群是企业获取竞争优势的重要源泉 哈佛大学商学院著名教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 关于集群与企业竞争 力的关系明确提出：集群能够提高生产率，促使企业持续不断地创新，促进新企 业的诞生和企业的衍生，加强竞争【7 】。2 0 世纪8 0 年代起，包括分包网络、虚拟 企业、战略联盟、特许经营、企业集群等形式出现的企业网络逐渐成为现代经济 活动的重要模式。在企业不断拓展全球化经营、制造、采购、研发与分销的同时， 这些企业网络表现出了强劲的持续成长能力。 在集群中，企业之间在一定地域范围内既独立自主又彼此依赖，既具有专业 分工、资源互补现象，又维持着一种长期的交易与合作关系。集群中的网络关系 是企业获得必需资源的重要渠道。因此，通过建立企业间正式和非正式的网络关 系以寻求集群化成长成为在复杂的全球化商业环境下企业重要的成长方式。企业 的成长不再简单地依赖于企业内部的资源状况及其管理，同时还依赖于联盟伙伴 企业的资源状态、行为以及相互之间的合作沟通情况。 应当说，网络组织与产业集群网络的演化的相似性使得网络理论在一定程度 上能够解释产业集群网络的衍生、发展以及竞争优势来源，成为许多国家和地区 制定产业政策的依据。网络化分析逐渐成为产业集群的主流研究范式【8 】。 1 2 本论文的目的和意义 产业集群是一种有效的“内生式发展模式。集群的“内生性 体现在三个 方面：第一，充分利用本地资源。除了利用本地的自然资源外，还充分利用资本、 劳动力，更要发挥本地的企业家精神。第二，企业在本地的“根植性 。集群的 成员企业包括上游的原材料、机械设备、零部件和生产服务等投入供应商；下游 内蒙古科技大学硕士学位论文 的销售商及其网络、客户；侧面延伸到互补产品的制造商、技能与技术培训和行 业中介等相关联企业、以及基础设施供应商掣9 1 。第三，本地创新能力的培养【l o 】。 “十一五”时期( 2 0 0 6 年 - - 2 0 1 0 年) ，内蒙古自治区提出区域集聚、产业延 伸、服务配套的产业集群化发展要求，实施大产业、大集群、大基地战略，促进 优势特色产业集群发展。在这样的背景下，产业集群的发展要求某一特定产业的 企业能够根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，大量集聚于某一特定地 区从而形成具有聚集经济性的空间产业组织。产业集群是怎样赋予集群企业强大 的生命力，集群企业是如何在产业集群内获得核心竞争力得以成长，这是本论文 的出发点和落脚点。分析内蒙古产业集群化与竞争力现状，归纳内蒙古产业集群 化的发展路线和集群企业的成长模式，并针对性地给出提升内蒙古集群企业成长 性的对策和建议。通过强调“内生 力量的产业集群战略，无论对企业、产业， 还是区域经济发展，都是具有积极的现实意义【h l 。 综上所述，本论文的研究意义主要有： 促进内蒙古优势特色产业集群的发展，形成有地方特色的产业集群的思路与 方法，使内蒙古形成具有“内生式”成长的产业集群；提高内蒙古自治区产业集 群内企业的竞争力，集群外部经济和集体效率能够使集群企业降低成本，提高生 产率，促使其持续不断地创新，促进新企业的诞生和企业的衍生，加强集群企业 之间的竞争合作关系；指导包括资源型企业集群、制造业企业集群、军工科技企 业集群在内的内蒙古产业集群内企业如何利用集群网络创新企业成长方式，依托 地方产业特色和资源禀赋，获得持续竞争力，克服企业成长中的困惑。 1 3 本论文的内容框架和研究方法 1 3 1 内容框架 企业通过进入集群或建立联盟等加强外部联系的方式来获得企业成长所必 须的资金技术等资源，也就是强调企业通过外部网络关系的建立获取资源来促进 企业成长。位于集群这一网络环境中正是集群内企业与集群外部企业的根本区 别。产业集群的发展促进集群企业的成长，集群企业的成长提升产业竞争力，从 而促进大产业大集群的发展，进而为企业的成长提供动力。 具体包括以下几个部分内容： ( 1 ) 分析基于产业集群协同网络的企业成长的机制，归纳集群企业网络化 成长的特征。 ( 2 ) 分析内蒙古各盟市分行业的产业区域集聚程度，重点对“呼包鄂产 业区域集聚程度进行测定。全面识别和测度内蒙古产业集群的空间分布。 内蒙古科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 在测度内蒙古产业集群的空间分布的基础上，通过产业的竞争力指标 体系，分析具有本地化产业集群的竞争力状况。 ( 4 ) 将s w o t 分析法拓展到产业领域，研究内蒙古产业集群企业领域的内 部条件和外部环境。通过对内蒙古产业集群内部资源进行分析，识别其优势和劣 势；通过对产业集群外部环境进行分析，找出该产业集群企业可以发掘的机会及 可能面临的威胁，并在此基础上归纳集群企业成长的战略选择。 ( 5 ) 对内蒙古具有本地化集群特征又具有综合竞争力的产业进行调研分析， 结合我国地方产业集群的企业成长案例( 包括东北老工业基地、四川绵阳科技城、 内蒙古自治区的呼包鄂经济圈等) ，有针对性地从政府、集群和企业三个层次对 内蒙古集群企业的成长提出对策建议。 1 3 2研究目标和研究方法 本论文有三个明确的目标，一是分析基于产业集群协同网络的企业成长机 制；二是识别内蒙古产业集群的空间分布，分析内蒙古产业集群的竞争力状况， 对内蒙古产业集群企业成长现状进行全面展现；三是结合我国地方产业集群的企 业成长案例，针对内蒙古的实际情况提出集群企业成长的模式和对策。 本论文借鉴区域经济学、产业经济学、管理经济学、统计学等学科的理论和 方法，充分吸收相关学科的国内外研究成果，既注重理论演绎，又注重实证调研 与归纳。论文采用的主要研究方法有： ( 1 ) 规范分析。在对产业集群理论和企业成长理论的整理基础上，结合经 济地理学、技术经济学、区域经济学等学科对其进行了研究，归纳出基于产业集 群企业成长的特征和机制。 ( 2 ) 实证分析。利用产业网络的研究方法和有关模型，提出产业网络演变 的模型和其他几种演变模式，并对处理产业网络中的各种关系的战略和政策及其 应用。本论文拟用到的统计方法主要包括用s p s s l 4 统计分析软件进行描述性统 计、因子分析、方差分析等。 ( 3 ) 归纳分析。在总结依托产业集群企业成长特征、成长模式的时候，在 观察实际现象及对有关理论分析的基础上，运用归纳分析方法，提供企业可选择 的成长模式，为集群企业选择成长战略提供参考。 ( 4 ) 案例对比分析。研究集群企业所具备的资源、成长行为特性和能力特 点，在理论分析过程中通过对典型案例的分析来强化理论。 内蒙古科技大学硕士学位论文 2 产业集群与企业成长理论综述 2 1 产业集群理论综述 对产业集群的研究可以追溯到1 9 世纪9 0 年代的英国经济学家阿尔弗雷德 马歇尔对“产业区”的研究，他把地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外 部规模经济的结果。2 0 世纪初德国经济学家阿尔弗雷德韦伯从微观企业的区位 的选择对产业集聚进行了探讨。美国经济学家、竞争战略之父迈克尔波特在1 9 9 0 年的国家竞争优势一书中阐述了产业集群的概念、特征等问题，使产业集群 理论的研究进入了一个崭新的发展阶段【1 2 】。 在中国，产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，现任住房和城乡建设部副部 长仇保兴在1 9 9 9 年出版了小企业集群研究，现任北京大学城市与环境学院教 授王缉慈在2 0 0 1 年出版了创新的空间：企业集群与区域发展，开启了中国产 业集群研究的序幕。 各类国家自然科学基金、国家社会科学基金等纵向课题、地方横向课题与日 俱增，涉及到的学科有经济学、管理学、社会学、心理学等领域。大陆经济地理 学者在产业集群研究方面起到了积极作用，但还需要吸收更多地理学者加入【1 3 】。 2 1 1产业集群概念的界定 鉴于目前国内外对产业集聚的研究还没有达到一个统一的局面，文献中充满 了各种类似而又不尽相同的概念，所以非常有必要界定本论文的核心概念。 首先是如何界定企业在地域上趋同集中的这种经济现象。现在国内外学术界 对此问题众说纷纭，文献中流行着“产业集群o n d u s t r i a lc l u s t e r ) 、“企业集群 ( b u s i n e s sc l u s t e r ) ”、“产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) ”、“产业簇群( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) 、 “新产业区附e 0 一i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、“产业综合体( i n d u s t r i a l c o m p l e x ) 、“块状经济( m a s s i v ee c o n o m i c ) 、“区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ) ”等称谓，北京大学王缉慈教授在创新的空间：企业集群与区域发展 一书中认为：无论企业集群还是产业集群，都是“地方的”、“区域的 定语，“企 业集群”和“产业集群”只是研究的出发点不同，都是表示同样的现象【1 4 】。上 海财经大学王步芳在企业群居之谜一书中认为：如果人为地将其划分为企业 集群和产业集群，从学术研究上毫无意义【l5 1 。 “集群”一词最初见于迈克尔波特1 9 9 0 年的著作国家竞争优势，区域 的竞争力对企业的竞争力有很大的影响，波特通过对1 0 个工业化国家的考察发 8 一 内蒙古科技大学硕士学位论文 现，产业集群是工业化过程中的普遍现象，在所有发达的经济体中，都可以明显 看到各种产业集群。随着迈克尔波特的著作国家竞争优势中文版的出版， 源自台湾的“产业集群”称谓迅速在大陆传播l l 引。 本文注意到c l u s t e r ( 集群、簇群) 和a g g l o m e r a t i o n ( 集聚、聚集) 还是有 所区别的。德国经济学家阿尔弗雷德韦伯把区位因素分为区域因素和集聚因素， 他认为，集聚因素可分为两个阶段：第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚 优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而地方工业化， 这是高级阶段。显然，高级阶段的产业集群就是本论文所讨论的产业集群。随着 产业集群理论研究的深入，国际上有不少文献把集群作为集聚的代名词，探讨外 部经济和集体效率对降低成本和促进创新的意义。 “集群”的概念源于生态学，原意是指以共生关系生活在同一栖所中的生物 族群。集群同样具有生命的特征，因此集群的生态环境不再局限于狭隘的地理环 境概念，而是指企业集群普遍接受的游戏规则或制度安排。对于集群内单个企业 而言，与企业存在行为互动关系的其他行动者也就构成了另一种生态环境。生态 环境类型的不同，企业的应对方式也就不刚1 7 j 。 简言之，以上所有这些名词具有本质上的一致性，描述的都是同一种现象， 即企业的空间聚集【l 引。本论文所指产业集群是某一特定产业( 相同产业或关联 性很强的产业) 的企业根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，大量集聚 于某一特定地区而形成具有聚集经济性的空间产业组织。 2 1 2产业集群的经济学性质 产业集群综合了市场和科层组织的功能，形成了一个有序、稳定和持续的生 态组织，在竞争力、吸引力、整合力和影响力等方面具有市场或科层组织所没有 的整体竞争优势1 9 】。产生这种中间性产业组织的条件是：第一，市场中有大量 中间产品存在；第二，企业间中间产品的交易效率高于企业内部交易效率1 8 】。 表2 1 产业集群网络与市场、企业科层组织的比较 资料来源：根据理查德拉森( r i c h a r dl a r s s o n ，1 9 9 3 ) 修改而成 内蒙古科技大学硕士学位论文 产业集群是企业与市场相互渗透并且相互作用而形成的一种制度安排，是一 种效率较高的企业合作制度【l 引。与市场和企业不同的是，这种网络比市场更为 稳固，而比企业的内部科层组织更为柔性【2 0 】。 产业集群的核心是企业之间及企业与其他机构之间的联系以及互补性，通过 深度专业化分工，密切合作，促进每个企业效率的提高。这既有利于规模经济的 形成，同时又比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活性，有利于互动学习，加 速创新。产业集群主要具有以下基本特征： ( 1 ) 地域化集聚 产业相对集中的地方，自然会形成地域优势，根据地域优势进行科学分工是 工业化发展的规律。产业集群最显著的特征之一，是相当数量的企业在一定区域 内集中布局，由一个或几个关键性企业带动，配套企业跟进，构成自发性企业群 落，通过衍生、扩张，拓展为更大范围、更大影响的区域布局，从而集聚生产要 素和释放规模效应。由于众多关联企业同在一地，学习和竞争效应明显，信息、 人才集聚和技术创新步伐加快【i 】。 ( 2 ) 专业化分工 产业集群的生产经营具有很强的专业化特征，这是其能够不断成长的重要原 因。专业化分工形成的社会化分工网络，把人员的培训、销售网络的建立、运输 成本的降低、原材料的供应全部纳入到专业化的分工里。这种专业化和社会化的 高度发展，就有可能形成地区性的新产品、新技术孵化器，国内外最新的技术就 会向该地区聚集，从而形成企业集群发展壮大的良性循环机制。 ( 3 ) 外部经济和规模经济 产业集群主体彼此间能够带来外部经济效应。首先，工序的专业化操作导致 专业化企业的出现，每个企业因专业化操作而导致的经济效率的提高和生产成本 的降低等的内部经济性，每个企业的专业化操作对其他企业经济效率的提高和生 产成本的降低带来正效应，也就是外部经济性。其次，专业化分工提高了企业的 投入产出比，也就是提高了劳动生产率。在资本供给充足的情况下，有利于企业 生产能力的扩大【2 l 】。 对既定规模企业而言，提高生产率带来的收益可用图2 1 来说明。集群企业 如果专业化生产，则j 下如上述那样，可以获得内部规模经济优势，提高生产率。 生产率的不断提高将使企业平均成本曲线逐渐向下弯曲，如图2 1 ( a ) 所示，需 求扩大，故产出量由q o 提高到q l 。企业集群带来的生产率的提高会使在某一既 定产出量水平下的平均成本曲线向下移动，如图2 1 ( b ) 所示，平均成本从a t c o 向下移动到a t c l 。 内蒙古科技大学硕士学位论文 m a t c o a r c l m a t c o a t c i q oq i ，、 ( a ) 图2 1 集群经济和生产成本 q q 集群带来的企业生产率的提高会使在某一既定产出量水平下的平均成本曲 线向下移动的原因有如下几点： 如果某一企业的规模经济源于产业集群内的专业化生产，那么该企业的产 品或服务能以较低生产成本提供给消费者，则在产业集群内部以该企业的产品或 服务为主要投入要素的企业的单位生产成本下降。 产业集群导致运输成本下降，运输成本的下降也能降低单位生产成本。 在近距离范围内的众多企业集聚，可以降低需求和供给的不确定性。通过 产业集群内的专业化生产，可以提高劳动生产率；可以借鉴其他企业生产管理和 组织效率方面的经验，提高经营管理效率，从而降低单位生产成本。 ( 4 ) 网络化特征 在产业集群内，具备网络组织结构的三个基本变量是活动、行为主体和资源。 产业集群网络的行为主体包括以专业化分工为基础的前向、后向和水平的产业联 系的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与当地政府、大学或研究机 构、金融机构、中介服务组织等；产业集群内的资源包括硬件基础设施、金融资 产、人力资源等；产业集群中的活动主要指产业集群内部行为主体之间的相互作 用【2 2 】。这种合作网络包括企业网络、劳动力市场网络和区域创新网络【2 0 】。产业 集群网络的基本形态如图2 2 所示。 内蒙古科技大学硕士学位论文 图2 2 产业集群网络的基本形态 ( 5 ) 创新特征 知识转移机制能够加快产业知识的扩散，企业学习新知识新技术的成本更 低。产业集群企业竞争优势的获得，一个重要原因在于通过企业间密切的交流、 信任和合作，提高了知识转移的速度和效率，建立了知识转移机制和转移通道。 集群内部学习时集群企业知识转移的主要途径，集群中的强势企业瞄准集群外部 进行外向型学习，而弱势企业则从这些知识在集群内部的后续扩散中学习，形成 “外部引进内部扩散”的知识流动，这是产业集群企业持续增长的源泉。 2 1 3产业集群经济理论综述 许多学者从分工协作理论、集聚经济理论、交易费用理论、创新推动理论、 产业组织理论、竞争理论、社会学以及新经济地理理论等多个方面加以研究。产 业集群经济概念的提出，可追溯到亚当斯密关于分工与市场关系的理论。产业 集群理论的古典基石集中体现在古典区位论和马歇尔关于产业区的论述上【1 4 1 。 前者最终形成在实证研究和规划中广泛应用的产业综合体( i n d u s t r i a lc o m p l e x ) 模型，后者演化成纯经济分析中的产业集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 模型2 3 1 。表2 2 集 中展示了国外产业集群理论的相关研究。从2 0 世纪中叶以来，逐渐出现了现代 产业布局理论的各种学派，可以归纳为以胡佛为代表的成本学派理论、弗农的寿 命周期学派理论、佩鲁的增长极理论、波特的竞争经济学派、克鲁格曼新地理学 派等理论学派【2 4 1 。 ， 内蒙古科技大学硕士学位论文 表2 2 国外产业集群理论的相关研究 相关理论年代代表学者著作主要观点 喾鬈笔嚣重亲赡溯蒸瓣裟冀 产 藿t 9 6 9 鬈霉曹雷囊茬茔釜霎耋篓老耋量挲萋麦凿量警鬈妻，霁嘉苫挈 = j l #警 记 严密的研究方法【2 刀。 论萑t 舛8 蓑触瑚 | | 蓑釜京黧麓荔翼凳羹兰篱 论 e 湖锄i 骼1 【2 引。 二，、。 弗t i l l 索- g 略的状况。该理论认为整个行业体系包含某些有 一 l o t 。t l i l 鲁- 活力的部门或推进犁的产业，而产业间的1 1 1 互作 新竞争优1 9 9 0迈克尔波；而且贸易的专业化并不能通过要素禀赋状况而得 势理论特 ： 到合理的解释。因此，他将分析的重点放在企业 薹耄玑哪茎鬈嘴囊凿辫豢黧糕慧塞 1 3 - 内蒙古科技大学硕士学位论文 第一个主要研究内容是以收益递增作为理论 。 基础，并通过区位聚集中“路径依赖”现象，来 ： 研究经济活动的空间集聚。第二个主要研究内容 蓁霎济地，9 8 9 墨茎。克鲁摹量差景藉筹曩蓑荸菩玄嚣鬻霎勤凳嘉芸鬈 一 二：二动性和交通成本将决定经济活动和财富在空间配 ：。 置上的区域整合程度。主要新经济地理学动态模 。 型有：两区域模型：核川卜周边模型；国际专 业化模型：全球化和产业扩散模型1 3 2 。 从2 0 世纪8 0 年代以来，学者在传统经济分析中引入规模报酬递增，这使许 多原本在经济分析模型中被抽象掉或作为固定的外来变量处理的因素，如地理区 位、技术进步、创新活动、组织结构演化等，被重新纳入到理论探讨的视野中【1 4 】。 国内对产业集群的研究始于仇保兴的著作小企业集群研究，他认为企业 集群是介于纯市场组织与层级组织之间的一种中间性体质组织，由此他把企业集 群定义为一群自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的有 效克服市场失灵和内部组织失灵的一种中间型组织。 王辑慈在创新的空间：企业集群与区域发展对国外产业集群的理论成果 进行了系统引进，对企业集群和产业演变的理论及政策含义进行了深入探讨，对 国内产业及区域发展的若干政策问题进行了反思，提出了“发展企业集群，营造 区域创新环境，走多样化的、具有特色的区域发展道路一的政策建议。 2 1 4产业集群分类的综述 (