（区域经济学专业论文）基于产业集群理论的中关村科技园区发展研究.pdf

摘要 在现代经济发展的过程中，特定区域内产业集群的作用不可忽视。这种区域 内的产业集群，突破了自然禀赋的因素，更多地融入了竞争、集聚和协作。它带 动了经济的发展，并逐渐成为新的经济增长因素。以中关村科技园区为主要代表 的产业园区，是产业集聚的主要形式。它起源于2 0 世纪8 0 年代初的“中关村电 子一条街”，短短二十几年的时间，“电子一条街”已经发展成为今天包括海淀园、 丰台园、昌平园、电子城科技园、亦庄科技园、德胜园和健翔园在内的一区多园 的国家级高新技术产业开发区。作为我国第一个国家级高新技术产业开发区，中 关村科技园区无疑成为覆盖了科技、智力、人才和信息资源最密集的区域。目前 园区内的高科技企业发展迅速，自主创新出很多具有国际竞争力的产品，经济发 展贡献极大。但在发展的同时，园区的发展也存在着很多问题，急需在理论上予 以指导，对发展中存在的问题进行分析，找出问题的根源，寻求解决的对策。 本文以产业集群理论为指导，在对国内外产业集群理论进行述评的基础上， 结合中关村科技园区的区位优势和发展现状，指出中关村科技园区在发展中存在 的政府层面、企业层面、技术层面和资金等方面的闯题，研究如何更好的发挥产 业集群的聚集和扩散效应，使中关村科技园区保持其推动经济增长的地位，提高 中关村科技园区的竞争力，以此为基础提出了如优化中关村科技园区的体制管 理，强调政府在科技园区建设中的引导作用；构建完善的区域技术创新体系，不 断提升科技创新能力；积极构建多元化融资渠道，努力突破资金瓶颈等具有可操 作性的对策建议，力争实现科技园区的快速、良性、可持续发展。这一研究成果 对于发挥区域优势、培育具有国际竞争优势的产业集群、提高区域经济可持续发 展的能力、促进区域经济乃至整个国民经济竞争力的提高具有重要的理论指导和 实践意义。 关键词 产业集群高新技术产业集群中关村科技园区 1 1 a b s t r a c t i nt h em o d e me c o n o m yd e v e l o p m e n tp r o c e s s ，t h ee f f e c to ft h es p e c i f i cr e g i o n i n d u s t r i a lc l u s t e ri sn o t i c e a b l e t h i sk i n do f r e g i o ni n d u s t r i a lc l u s t e rb r o k et h r o u g ht h e n a t u r ef a c t o r , m o l em e l t e di n t ot h ec o m p e t i t i o n ，c l u s t e ra n dc o o p e r a t i o n i th a sl e dt h e e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，a n dg r a d u a l l yb e c o m e st h ef l e we c o n o m i c a lg r o w t hf a c t o r t h ez h o n g g u a n c a ns c i e n c ep a r ka st h er e p r e s e n t a t i v e si n d u s t r i a lp a r ki st h em a i n f o r mo ft h ei n d u s t r yc l u s t e r i to r i g i n a t e df r o mt h ez h o n g g u a n c u ne l e c t r o n i cs 自r e c t d u r i n gt h es h o r ts e v e r a ly e a r s ， t h ee l e c t r o n i cs t r e e t ”a l r e a d yd e v e l o p e da n db c c a l n e t h ef i r s tc o u n t r yn c wt e c h n i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n ta r e aw h i c hi n c l u d i n gt h e h a i d i a np a r k , f e n g t a ip a r k , c h a n g p i n gp a r k , e l e c t r o na n dt e c h n o l o g yp a r k , y i z h u a n g t e c h n o l o g yp a r k , d e s h e np a r ka n dj i a n x i a n gp a r k a st h ef i r s tc o u n t r yi l e wt e c h n i c a l i n d u s t r yd e v e l o p m e ma r e a , z h o n g g u a n c u ns c i e n c ep a r kb e c o m e st h em o s tc r o w d e d a r e aw h e r eh a sc o v e r e dt h es e i j i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h ei n t e l h g e n c e ，t h e t a l e n t e dp 酉s a n dt h ei n f o r m a t i o nr c s o b r c e a n di n d e p e n d e n t l yi n n o v a t e sm a n y i n t e r n a t i o n a l p r o d u c t , i tp l a y si m p o r t a n t r o l ef o r t h e 8 e i j i n g s e c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t b u tt h ep a r ka m a l s oh a sm a n yp r o b l e m sd u r i n gt h ed e v e l o p m e n t , i t n e e dt h ei n s t r u c t i o no ft h et h e o r y ，t h ea n a l y s i so ft h eq u e s t i o n , t h er e a s o no ft h e q u e s t i o na n dt h es o l u t i o nt os o l v i n gq u e s t i o n s t h i sa r t i c l et a k e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r ya st h ei n s t r u c t i o n , c a r r i e so nt h e c o m m e n t a r yt ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g ni n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y , c o m b i n e st h e g e o g r a p h i c a ls u p e f i o d t ya n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f t h ez h o n g g u a n c u ns c i e n c ep a r k , p o i n t so u tt h eq u e s t i o n o fz h o n g g u a n c u ns c i e n c ep a r kw h i c he x i s t s i nt h e d e v e l o p m e n t i ts t u d i e sh o wt oe x e r tb e t t e ri nt h ei n d u s a yc l u s t e rw i t ht h ed i f f u s i o n e f f e c t , m a k e st h ez h o n g g u a n c u ns c i e n c ep a r km a i n t a i nt h es t a t u so fi m p e l l i n gt h e i _ e g i o n a le c o n o m yg r o w t h i ta l s op o i n t so u th o wt oe t l h a n c et h ec o m p e t i t i v ea b i l i t yo f t h ez h o n g g u a n c u ns c i e n c ep a r k k e yw o r d s i n d u s t r i a lc l u s t e r ；h i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r ；, z h o n g g u s n c u ns c i e n c ep a r k l 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的基于产业集群理论的中关村科技园 区发展研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科 研成果。尽我所知，文中除了特别标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经 济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 呔 一 作者签名： 么占塑望 日期： 乏鲤 年l 月立日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印， 缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名： 查塑缉 导师签名：连 日期：立! 孓年月塑一日 1绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 随着世界上第一个高科技园区斯坦福研究园的诞生，高新技术产业集群 这种颇具特色的经济组织形式在世界经济中迅速发展起来。美国的1 2 8 号公路工 业区、日本筑波科学城，英国剑桥科学工业园，法国索安蒂波利斯科学公园、 俄罗斯的新西伯利亚科学城等高科技园区犹如雨后春笋般在世界各地大量的涌 现出来。它突破了自然禀赋的因素，更多地融入了竞争、集聚和协作。集群内的 企业通过互动的交流与合作，发挥规模经济和范围经济的优势，带来了强大的溢 出效益，带动着地区、国家乃至世界经济的发展，并逐渐成为新的经济增长因素。 可以说，产业集群对于提升地区经济地位乃至促进国家经济发展起到了令人瞩目 的作用。世界各国都把产业集群列为产业发展特别是中小企业发展，拉动地方经 济增长，拉动地区工业化、城镇化的一项重要战略。 我国第一个高科技园区深圳科技工业园，建立于1 9 8 5 年7 月。随着它 的诞生，揭开了我国高新技术产业集群的序幕。到目前为止，我国己成立的国家 级高新技术产业园区5 3 个，省级高新技术产业园区数百个。其中以中关村科技 园区为主要代表的高新技术产业园区，不仅是我国规模最大的高新技术工业集聚 区，也是与台湾新竹齐名的世界著名高科技园区。它起源于2 0 世纪8 0 年代初的 “中关村电子一条街”。短短二十几年的时间，“电子一条街”已经发展成为今天 包括海淀园、丰台园、昌平园、电子城科技园、亦庄科技园、德胜园和健翔园在 内的一区多园的国家级高新技术产业开发区。作为我国第一个国家级高新技术产 业开发区，中关村科技园区无疑成为覆盖了科技、智力、人才和信息资源最密集 的区域。目前园区内的高科技企业发展迅速，自主创新出很多具有国际竞争力的 产品，显示出强劲的竞争优势。 1 1 2 研究意义 近年来，中关村科技园区在全国乃至全世界都享有重要的经济份额，成为区 域、国家经济不可或缺的经济增长点。但是，在充分发挥竞争优势的同时，我们 也应从中关村科技园区发展实际中看到园区发展面临的如：政府层面，企业层面， 技术层面以及资金层面等诸多方面的闯题。面对经济全球化的严峻挑战，如何使 中关村高科技园区在国际竞争中保持竞争优势，保证园区的可持续发展，避免产 业集群的“负外部效应”，并借助其产业集群韵集聚效益、创新机制拉动地区乃二 i 绪论 至全国的经济发展，已经成为我们当前必须解决的新课题。 基于此，本文在对产业集群理论进行深入研究的基础上，通过对国外典型产 业集群的比较分析、结合中关村科技园区发展的自身实际。把脉中关村科技园区 优势及存在问题，将理论与实践有机联系，探索适合园区发展的解决对策，力争 实现科技园区快速、良性、可持续的发展。这一研究成果也将对于发挥区域优势、 培育具有国际竞争优势的产业集群、提高区域经济可持续发展的能力、促进区域 经济乃至整个国民经济竞争力的提高具有重要的理论指导和实践意义。 1 2 国内外对于本课题的研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 9 2 0 年，马歇尔( g a r s h a l l ) 解释了基于外部经济的企业在同一区位集中 的现象。他发现了外部经济与产业集群的密切关系，指出产业集群是外部性导致 的。 1 9 2 9 年，韦伯( a w e b e r ) 提出了集聚经济的概念，他从工业区位理论的角度 解释了产业集群现象，把区位因素分成区域因素和集聚因素，认为地区集中的原 因是共享辅助性服务和公共设施带来的成本节约。在高级集聚阶段，各个企业通 过相互联系的组织而形成的地方工业化就是产业集群。1 1 9 4 5 年，佩鲁( f p e r r o u s ) 的增长级理论对产业集群做出了比较深入的研 究。他认为，区域的经济增长源于区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或 地区的一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业 的集聚效应促进区域经济的增长。2 1 9 9 1 年，克鲁格曼( p k r u g m a n ) 通过新贸易理论，发展了集聚经济的观 点，理论基础仍然是收益递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有 两种生产活动( 农业和制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综 合作用下，通过数学模型分析，证明工业集聚将导致制造业中心区的形成。同时， 他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因 素：收益递增、自组织理论、向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本、高 制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。3 1 9 9 8 年，迈克尔波特( m e p o r t e r ) 从经济竞争优势的角度出发研究了产 业集群的经济现象，认为产业集群有利于区域和地区获得竞争优势，并强调产业 集群在获取信息、供应商、员工、公共物品等方面的优势，提出了基于产业集群 1 李胜兰，产业集群的理论及其对集群规划的启示，科技进步与对策，2 0 0 ( 1 2 l 一 2 周兵蒲勇健。产业集群的增长经济学解释中国软科学，2 0 0 3 ( s ) 陈剑峰，唐振鹏，国外产业集群研究综述。外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) 2 1 绪论 的产业政策设计思路。2 他定义集群是在某一特殊领域中，相互联系的公司和研 究机构在地理上的集聚形式，并提出地区竞争力的著名的“钻石”模型，特别强 调产业集聚对一定地区产生国际竞争力的作用。 1 2 2 国内研究现状 国内对于产业集群的研究紧跟国际研究步伐，大量的学术专著、论文都提出 了对产业集群理论的不同见解。 王缉慈撰写了创新的空间企业集群与区域发展一文，比较全面的介 绍了产业集聚理论，系统地分析了有关新产业区的不同研究学派，并从经济地理 学角度对新产业区的概念、类型、发展机制等进行比较深入的探讨。 岳军撰写了国外产业集群理论的演迸脉络一文，以对各因素互动关系的 分析为线索，分析国外产业集群理论经历了古典主义、区域空间结构理论发展和 新集群理论三个阶段。这一过程与不同时期的社会经济环境相联系，不断细化了 集聚群体包含的关系结构体系，揭示出产业集群的实质在于为获取整体竞争优势 各相关主体空间集聚、利益互动、分工协作的现象。应以集群整合为手段，增强 由核心竞争力所决定的组织能力，系统认识区域内外的相关因素，注意防范和化 解潜在风险。 龚双红撰写了 国外产业集群理论述评一文，揭示了国外产业集群理论是 伴随着产业集群实践的发展逐步深入展开，为了解释同一个经济现象，由最初的 适应于传统产业集群的外部规模经济理论扩展到目前适合高新技术产业集群的 创新优势理论，工业化前期、后期和知识经济逐渐兴起时的产业集群理论各有其 特点。 张克俊、杨萍、唐琼撰写的产业集群与西部高新区的建设和发展一文， 揭示了西部高新区产业集群的脆弱性，在对其原因进行分析的基础上，认为西部 高新区培育产业集群能力应坚持“分类指导、区别对待、各有分工、突出重点” 的原则，走有特色之路，在壮大特色主导产业、拉长产业链条、实现东西合作、提 高国际化能力上狠下功夫：要整合周围的资源，形成集聚效应：把创新体系建设作 为促进产业集群能力的核心。 李新生撰写的论产业集群在区域经济发展中的作用一文。指出：随着国 际产业的发展，产业集群在我国发展迅速，并已表现出明显的产业优势和较强的 竞争力，对区域经济的发展具有越来越重要的推动作用。文章分析了产业集群在 提高区域产业竞争力和城市竞争力、促进区域城市化水平的提高、形成区域创新 体系及提高区域创新能力等方面的作用。 翟慧娟、张梅青撰写的高科技产业集群问题研究一文，指出：产业集群 是现代区域经济增长的一种重要现象，研究影响高新技术产业集群形成的因素和 l 绪论 机制，对于建立和发展高新产业区，利用产业集群优势发展区域经济具有十分重 要的理论意义和实际意义。 我国的高新技术产业园区建立二十几年来，大量的学者、政府的政策制定者 对产业园区的集聚效应进行研究，也取得了很多学术成果。如：匡致远论高新 技术产业开发区的产业集聚导向发展、盖文启从硅谷的成功经验看中国高新 区的发展、李珂产业集群理论与北京产业园区发展研究、楼杏丹高新技术 产业集群发展创新组织模式研究、基于产业集群的高新区发展导向研究等等。 我国学者在研究国内产业集群理论与实践的过程中，尽管能够跟踪国际理论研究 前沿，并结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决，如 国内主要以实务操作为主，理论运用比较少，尚未形成完整的产业集群理论体系； 而且在研究过程中所采用的研究方法也处于尝试与探索阶段；对于高新技术产业 集群的研究涉及也较少，因此本文有较大的拓展空问和研究可能。 产业集群在全球范围内已经快速发展起来，它的发展受到全世界的瞩目。人 们已经越来越深刻的认识到产业集群在区域经济增长中发挥的重要作用。高科技 产业园区作为产业集群的一个特殊表现形式，作为_ 种特殊的经济现象，已经成 为区域增长最重要的源泉。其最显著的特点就是产业在属性上相近，在地域上集 中。本文的研究目的就是要运用产业集群理论，对中关村这个特殊的高新技术产 业园区进行分析，用理论指导实践，为中关村科技园区的快速、健康发展提供理 论支持，通过现状分析和问题研究，提出指导性的对策建议，使其真正成为区域 经济的增长点。 1 3 主要研究问题、基本思路及研究内容 1 3 1 主要研究问题 本文以产业集群理论为指导，以中关村科技园区为例，针对当前科技园区的 现状问题，试图为其保持竞争优势、实现可持续发展提供合理的行动战略，提出 行之有效的发展建议，充实完善产业集群理论。本文拟解决以下几个问题： 第一，产业集群理论基础及产业集群的概念界定、特征、竞争优势、发展模 式是怎样的? 毋庸置疑，对此问题的解答是本研究的前提和起点。 第二，高新技术产业集群的概念界定、特征、竞争优势、发展模式是怎样的? 通过国内外成功与失败案例的比较分析，总结各种发展模式的成功与教训各是什 么? 明确这一点，将为中关村科技园区的发展模式研究提供理论指导。 第三，中关村科技园区的历史沿革和现状特点是怎样的? 其优势和问题各是 什么? 一 第四，针对当前科技园区的现状问题，为其保持竞争优势、实现可持续发展 4 l 绪论 应采取何种切实可行的措施? 1 3 2 基本思路 本文从对产业集群理论的研究入手，对产业集群的概念、特征、竞争优势以 及国内外产业集群的发展模式比较等方面展开了阐述。进而结合国内外的实践， 总结高新技术产业集群的主要发展模式，对比较著名的硅谷模式、新竹模式、筑 波模式进行阐述和归纳。在理论研究的基础上，以中关村科技园区作为具体的研 究对象。首先分析中关村科技园区的发展现状，从中关村科技园区背景资料、发 展阶段、发展模式、产业集群的特点等方面对中关村科技园区的发展现状进行阐 述。结合现状，把脉存在的问题，从政府层面、企业层面、技术层面、资金和内 部结构等方面进行分析，找出问题的根源。最后针对中关村高新技术产业集群所 存在的问题，从产业集群的政府支持力度、企业体制改革、技术创新和融资渠道 等方面给予了一定的建议。 论文的基本思路如下图： 充实 完善 图1 1 论文基本思路图 1 3 3 研究内容 论文从产业集群理论入手，通过对国内外高新技术产业园区发展模式的研 究，结合中关村科技园区的发展现状，找出发展中存在的问题，并提出具有可行 性的建议。 本论文主要分成七个部分。 第一部分对课题的研究背景、意义、研究现状、主要研究问题、基本思路以 及文章的创新点进行阐述。国内外多年的经验表明，高新技术产业集群在推动国 5 i 绪论 家经济发展方面发挥了巨大的作用。中关村科技园区作为国家级的高新技术科技 园区，在全国乃至全世界都享有重要的经济份额，是区域、国家经济不可或缺的 经济增长点。但是，在充分发挥竞争优势的同时，暴露出园区发展面临的诸多方 面的问题。本文的研究是将产业集群理论与中关村科技园区的实际相结合，既为 中关村高科技产业集群的可持续发展提供理论指导和切实可行的发展建议，又为 我国其它区域高新技术产业集群的经济发展提供参考，同时丰富我国产业集群的 理论内容。 第二部分对产业集群理论傲了整体的分析和梳理。该部分产业集群的理论基 础入手，从国内外不同研究进展的角度，对产业集群的概念、特征、竞争优势、 发展模式等方面展开了阐述。为第三部分分析总结高新技术产业集群的有关问题 奠定理论基础。 第三部分界定高新技术产业集群的内涵，分析其特点和竞争优势，并结合国 内外的实践，总结高新技术产业集群的主要发展模式。对比较著名的硅谷模式、 新竹模式、筑波模式进行阐述和归纳。基于此，探索出高新技术产业集群发展的 主要模式。 第四部分分析中关村科技园区的发展现状。文章从中关村科技园区成立的背 景、发展阶段、发展模式、产业集群的特殊性以及发展状况等方面对中关村科技 园区的发展现状进行阐述。 第五部分结合中关村科技园区发展现状，把脉存在的问题，从政府层面、市 场层面、产业集群内部结构等方面进行分析，找出问题的根源。 第六部分对中关村科技园区的发展提供建议。这部分内容是针对中关村高新 技术产业集群所存在的问题而提出的，从产业集群的政府支持力度、企业体制改 革、技术创新和融资渠道等方面给予了一定的建议。 第七部分为结论部分。对论文的主要观点、问题与不足进行分析。简要总结 全文的内容，期望能对中关村高新技术产业集群的发展有所帮助，能够丰富我们 的产业集群理论体系，并指出本文尚存在的一些不足，以及今后要努力改进和完 善的方向。 1 4 研究方法 首先，理论与实践研究相结合、实证分析与规范分析相结合：采取理论与实 践相结合的研究方法，在理论分析的基础上对个别案例进行研究。同时注重规范 分析和实证分析的有机结合。实证分析与规范分析是经济分析的基本方法。所谓 实证分析，即只对事实做出客观描述，主要回答“是什么”；所谓规范分析，是 对行为结果做出价值判断，研究经济行为“好”、“坏”的标准，并用这些标准去 6 】绪论 衡量、评价经济行为“应该”是怎样的。在本文中不仅充分发挥实证分析的基础 作用，同时在此基础上进行规范分析，使实证分析更具有意义、更为科学。 第二，文献研究：通过大量参阅学术著作、有关文献，了解理论的发展沿革、 现状、最新进展等情况，在借鉴前人成就的基础上加以拓展。 第三，数据支持：在写作过程中，收集大量具有可靠性和真实性数据资料， 用这些数据实例资源支持自己的观点，形成比较完善的理论实证体系。 1 5 本文的主要创新点 ( 1 ) 研究视角创新：本文采用大量真实可靠的数据，以数据为支撑，全面 系统地对中关村科技园区的现状和问题进行了深入透彻的分析，尤其针对技术创 新不足的问题，探究了其根源在于中关村科技园区的发展主要依靠国内的巨大市 场带来的经济增长，而并未形成强势国际竞争力；其产业特征也更多的表现为劳 动密集型、低附加值、新技术需要进口、自主开发的新产品商品化仍较慢等；企 业的自主创新还面临许多深层次问题，如投融资体制问题、产权制度问题以及缺 少有利于高新技术产业的税收制度问题等等。 ( 2 ) 提出了具有切实可操作性的中关村发展建议，对国内外中关村科技园 区发展研究进行了有益的补充：本文在研究分析中关村科技园区优势和闯题的基 础上提出了优化中关村科技园区的体制管理，强调政府在科技园区建设中的引导 作用；构建完善的区域技术刨新体系，不断提升科技创新能力；积极构建多元化 融资渠道，努力突破资金瓶颈等保持中关村可持续发展的建议。并指出构建完善 的区域技术创新体系，不断提升科技创新能力是中关村发展的关键问题。 7 2 产业集群理论综述 2 1 产业集群的相关理论回顾 2 1 1 以外部经济理论为基础的产业集群理论 著名经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 是最早描述产业集聚现象的，他阐述了存 在外部经济与规模经济条件下产业集聚产生的经济动因。他从新古典经济学的角 度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他把经济 规模划分为两类，第一类是产业发展的规模，这和产业的地区性集中有很大关系； 第二类则取决于从事工业的单个企业的瓷源、组织以及管理效率。第一类经济规 模称为外部经济，第二类经济规模称为内在经济。他解释了基于外部经济的企业 在同一区位集中的现象，当产业的持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出 现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁 路交通和其他基础设施。由此他发现了外部经济与产业集聚的密切关系，指出产 业集群是外部性导致的，他认为是由“一般发达的经济”导致“外部经济促使 小企业的集聚”而形成的产业集群。他把工业集聚的原因基本归结为六个方面， 即协同创新的环境、辅助性工业的存在、有专门技能的劳动需求和供给、劳动需 求结构的不平衡、区域经济的健康发展和顾客的便利。不仅如此，还用随产业规 模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集聚现象。此后，克鲁 格曼( v k r u g m a n ) 通过新贸易理论，发展了集聚经济的观点，理论基础仍然是 收益递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有两种生产活动( 农业 和制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，通过数学 模型分析，证明工业集聚将导致制造业中心区的形成。同时，他的垄断竞争模型 在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素：收益递增、自组 织理论，向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本，高制造业比例和规模有 利于区域集聚的形成。从本质上讲，产业集群是企业问联系网络这一抽象空问和 区位禀赋网络( 包括经济、社会、人文因素) 这一具体空间叠加丽成的网络组织。 在这种叠加过程中，具体空间的异质特征可能起主要作用。5 他把劳动市场共享、 专业性附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的3 个关键 因素。 4 胡宇辰产业集群支持体系经济管理出版社，2 0 0 2 ( 6 ) ，p 3 3 - 3 4 5 安虎森，朱妍，产业集群理论及其进展，南开经济研究，2 0 0 3 ( 3 ) ，1 3 1 3 6 8 2 产业集群理论综述 2 1 ，2 以工业区位理论为基础的产业集群理论 韦伯( a w e b e r ) 是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度解 释了产业集聚现象，他把区位因素分成区域因素和集聚因素，认为地区集中的原 因是共享辅助性服务和公共设施带来的成本节约。在韦伯看来，集聚可分为两个 阶段。第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集 聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并 引发了更多同类企业的出现，这时大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性 集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发 展：第二个因素是劳动力组织的发展；第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是 最重要的因素，产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本 更为低廉的信用；第四个因素是经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指 向两个不同的途径分析产业集群能够达到的最大规模，并探讨了产业集聚优势的 因素，量化了集聚形成的规则。在他看来的产业集群是在某一地域相互联系的产 业为获得集聚优势所形成的群体。这一理论的特点是强调了产业集群是工业活动 的一种空间组织形式。6 2 3 以增长极理论为基础的产业集群理论 增长极是西方区域经济发展的重要概念，最早提出增长极概念的是法国经济 学家帕鲁。1 9 5 0 年，法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r o u x ) 在一篇分析有支配效果 发生的经济的非均衡增长的文章中引入了“推动性单位”( p r o p u l s i v eu n i t ) 和“增 长极”( g r o w t hp o l e ) 的概念。增长极理论是一种合成理论，提出经济增长并不是 在每个部门，行业或按同一速度( 或比率) 平均增长的，而是在不同部门，行业或 地区按不同速度不平衡增长的。增长级理论的观点在于在地理空间上的增长不是 均匀发生的。它以不同强度成点状分布。通过各种渠道影响区域经济，当把推动 性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增长中心，推动整个区域经济的增 长。也就是说某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大城市，以较 快速度优先得到发展，形成“增长极”，再通过吸引力和扩散力不断地增大自身 的规模并对所在部门和地区发生支配影响，从而带动其他部门和地区的发展。同 时指出：增长极具有正、负两种效应，即“扩散效应”与“回波效应”。 2 1 4 以竞争优势理论为基础的产业集群理论 传统的产业聚集理论应该说重点主要放在产业内部的关联与合作上，而美国 嗷文生产业集群成因研究管窥兼析福建产业集群类型，福建行政学院福建经济管理干部学院学报， 2 0 0 4 ( 1 ) ，p 2 3 2 5 g 2 产业集群理论综述 著名的战略管理专家迈克尔波特( m e p o r t e r ) 从经济竞争优势的角度出发研究 了产业集群的经济现象。他在1 9 9 0 年出版的 国家的竞争优势中提出了产业 群的概念。指出了影响和形成国家竞争优势的关键要素体系“钻石”体系模 型，从创新能力的角度来探讨了产业的聚集现象。钻石”体系表明，一个国家( 地 区) 某个产业的竞争优势不仅取决于要素条件，更取决于需求条件、相关与支持 产业以及产业本身的竞争机制，而这些条件依赖于产业的地理集中。客户、竞争 者和供应商的集中可以提升效率和促进专业化；地理集中会鼓励新产业的出现； 在集群附近的大学很容易感受到产业的需求和变化，更易做到产学研结合。并由 此吸引高级人才及其他人力资源；地缘因素还会增加信息和活动的集中，加速产 业内部信息流通的速度和创新信息的扩散速度。总之，地理集中使产业集中的过 程与产业集群内部的互动更完善，使得各个关键要素的功能充分发挥，使集聚产 业获得无法模仿的竞争力。同时，他指出形成产业集群的区域往往从三个方面影 响竞争：首先是提高该区域企业的生产率；其次是指明创新方向和提高创新速率； 第三是促进新企业的建立，从而扩大和加强集群本身。由此，他定义产业集群是 在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群 包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下 延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商。以及与技能技术或 投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支 持的政府和其他机构。 同年，j 九斯欧( j a t h e o ) 、罗兰德( r o m a n d t ) 和彼姆登赫多格 i md e n h e r t o g ) 提出了产业集群是为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获 得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效 益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大 学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值 链相互联系形成的网络，这种网络就是产业集群的新观点。4 2 2 产业集群的概念内涵及基本特征 产业集群是现代区域经济发展中一个极为重要的现象，国内外学者从不同的 角度对产业集群进行了定义。国外学者主要以提出外部经济形成产业集群的马歇 尔、以工业区位论位理论基础阐述产业集群的韦伯、以增长极理论解释产业集群 的帕鲁和从经济竞争优势的角度出发研究产业集群的波特等为主要代表，从不同 角度对产业集群的内涵进行了揭示。国内学者更是在深入研究国外学者各类观点 的基础上，形成了自己对产业集群内涵的认识，概括起来主要有以下几种： 认为产业集群是一种产业组织形式。如仇保兴认为产业集群( 小企业集群) 是 企业克服市场失效和内部组织失灵的一种中间性和制度办法，是一簇自主独立又 2 产业集群理论综述 相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织结构介于纯市 场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。 认为产业集群是在一定区域内形成的企业网络。如慕继丰等借鉴迈克尔波 特的簇群的概念，从企业网络的角度考察了产业集群现象，认为产业集群是在一 定区域内形成的企业网络。企业网络是许多相互关联的公司或企业及各类机构在 某些地理区域的集中，为解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的发展共 同体。 认为产业集群是相同产业在某一地区的成长现象。曾忠禄等强调产业集群的 产业特征，认为产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的 企业在地理位置上的集中，着重论述产业集群是相同产业在某一地区的成长现 象。 认为产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集 聚。王辑慈等强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念，认为产业集群 是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集聚。并将产业群定义 为一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联机构，它们同处一个特定的领域， 由于具有共性和互补性联系在一起，具有专业化特征。 认为产业集群是具有高度创新能力的社会生产系统。柳卸林和段小华在综合 众多学者研究成果基础上，将产业集群的内涵概括为：相互作用、相互依存的企业 集团构成的生产或社会系统：集群内的企业有着非常活跃的创新交换过程，知识 转移和分享非常频繁，是一个知识和分享的密集区；集群通常有很强的科技基础， 提倡创新和创业文化。 基于以上学者的众多定义，本文认为产业集群是现代经济发展中颇具特色的 经济组织形式，是指在某一特定领域内，相互关联的企业( 包括生产同类产品或 处于相同生产阶段的特定产业的企业；或者具有产业关联的企业；或具有长远合 作关系的企业与机构等) 按照其经济联系的需要，在空间上集聚，形成以组织网 络为基础的产业体系，并通过其竞争优势实现经济增长和可持续发展。 这一定义主要包括以下几方面的要点，这些要点基本概括了产业集群的基本 特征： 首先，从地域特征上看，产业集群是发生在某一特定区域内的经济过程。 第二，从产业联系来看，产业集群内的企业和机构是相互关联、具有密切联 系的组织。不仅包含了生产同类产品或处于相同生产阶段的特定产业的企业，而 且包括具有产业关联( 如产业互补、产业竞争) 的企业以及具有长远合作关系的 企业( 如长期稳定的原材料供给、零部件加工或产供销一条龙的生产贸易协作体 系) 和机构( 如政府部门、中介服务机构等) 。 一 2 产业集群理论综述 第三，从内外部关系看，产业集群是一种建立在组织网络基础上的产业体系。 这种网络包含了企业内部( 企业与员工之间) 与企业外部( 企业之间、企业与政 府部门之间、企业与中介服务机构之间) 的多种交叉复杂的关系。 第四，从社会文化特征看，产业集群内部具有共同的文化背景、制度环境以 及不可替代的社会资本。 总结来说，产业集群的特征是地域集中、产业联系密切、经济活动密集、各 种组织完备、具有较强的竞争优势。 2 3 产业集群的竞争优势 产业集群之所以在激烈的全球经济竞争中显示出良好的竞争态势，在于产业 集群作为一种特殊的经济组织形式，是密切联系的企业及机构在空间上的集聚。 产业集群自身的涵义就决定了它具有地缘上聚集，交互作用、协同发展，专业化 分工，促进新企业衍生，竞争与合作的特征。这样的特征使得产业集群有着特有 的优势，在市场竞争中处于有利地位。可以说，产业集群是创新因素的集聚和竞 争动力的放大。波特认为：“产业在地理上的集聚，能够对产业的竞争优势产生 广泛而积极的影响”。因此能够形成其他区域所没有的强劲而持续的竞争优势。 对于产生竞争优势的产业集群内在机理的研究，最为著名的有马歇尔的产业 区理论、克鲁格曼的新古典主义经济地理学理论和波特的钻石理论模型。 马歇尔的产业区理论对于集群竞争力的分析主要是从产业区劳动分工和外 部经济性来进行论述，另外他强调了构建和培育产业区中的“产业氛围”的突出 作用。他所说的“产业氛围”是产业区内弥漫着“空气”，这种。空气”就是 “商业秘密”与“思考和行动的习惯”。 克鲁格曼对于产业集群竞争力的解释认为促进外部规模经济的要素主要有 三种：劳动力储备、专业供应商和技术知识溢出。他在不完全竞争的假设前提下， 认为在市场不确定性和技术快速变革而导致内部规模经济和范围经济衰退的情 况下，聚集性经济可以通过各种形式的垂直和水平外包生产活动来达到交易成本 最小化，因而聚集性经济更具有外部规模和范围的经济优势。 波特的钻石理论模型认为，集群的可持续发展能力是集群动力的函数，而集 群动力是集群“钻石。四大元素需求客户、相关和辅助产业、要素禀赋、企 业结构和竞争之间互动的函数，也就是说这种竞争优势的获得是通过竞争者、生 产者和消费者互动的高度本地化过程。 综合国外各种理论的观点，本文认为产业集群的竞争优势主要有以下几点： ( 1 ) 产业集群有助于提升效率。 1 邢昱、陈家泽，李霞、王军，薛从彬。产业集群理论与成都高新区。二次刨业”若干分析。直面西三角 t t 9 l 同 2 产业集群理论综述 密切联系的产业和企业在地理上的集中，能够使厂商更有效地得到供应商的 服务，更及时地得到行业竞争所需要的信息，能够更容易地获得配套的产品和服 务。这些都使集群区内的企业能以更高的生产率来生产产品或提供服务，有利于 其获得相对于集群区域以外的企业更多的竞争优势。从文化理念上看，产业集群 内经济活动主体的合作交易由于其具有共同社会文化背景而更容易达成共识，提 高交易效率。 ( 2 ) 产业集群有助于竞争的发生。 竞争是企业获得竞争优势的重要来源。集聚带来了竞争，加剧了同行业企业 间的竞争，但竞争对手的存在也具有积极的意义。 首先，竞争的存在，迫使企业不断降低成本，改进产品及服务，使得自身在 集群内得以立足和发展； 第二，由于产业集群内企业竞争激烈，且彼此之间相互了解，便于建立同类 产品价格，质量和产品差异化的评价标准，有助于推进技术标准化。因此，相对 单独游离的企业而言，产业集群内的企业更容易具备产品差异化优势。 第三，竞争能够使企业获得更好的地位。竞争对手不仅可以帮助企业更充分 地利用其生产能力，吸收周期性需求波动带来的不利；而且可以协助企业开发市 场，并与企业起分担市场开发成本。 因此，可以说产业集群增强了竞争，竞争同时也提升了产业集群的竞争能力， 使得企业之间的竞争在更高的层次上展开。企业不断地改进管理，以更加有效的 方式组织生产，不断地发现新的市场机会，使产业集群内的企业比其他各个地方 的企业，更具有竞争优势。 ( 3 ) 产业集群有助于增强产业关联性。 产业集群的本质就是关联性强的各个行业通过专业化分工协作共同发展，使 企业获得规模经济。由于集群的企业是相关产业或支持性产业，这使得企业问会 因为生产，销售或服务关系而形成一种网络。这种网络能够使集群区整体效应大 于部分之和，加速配套产业的发展从而完善集群区的配套服务体系。 ( 4 ) 产业集群有助于形成吸聚效应。 产业集群能够吸引更多的厂商加入。由于集群具有资源和减少交易费用的优 势，可以使外来投资者更容易发现市场机会，减少投资风险，加入到集群队伍里 来；同时集群内部分离出来的新企业也会被吸引进来，产业集聚程度越高，企业 的专业化分工往往越发达，新企业也就会越多。这些新企业利用原来的关系网络 和共享的信息资源，不断扩大规模，同时配套大量服务性企业，使集群区域出现 全方位的高速扩张，规模成倍增长。 ( 5 ) 产业集群有助于解决企业融资问题。 、 l3 2 产业集群理论综述 由于集群内企业具有共同的产业特征和“根植性”、地理接近性等特点，这 些有助于银行了解集群内企业的经营状况，降低其交易成本和信贷风险，从而增 强中小企业信贷担保不足的难题，使产业集群具有较好的融资优势。 ( 6 ) 产业集群有助于形成区域品牌。 由于产业比较集中，各产业集群所生产的一些主要产品，都在全国甚至世界 市场上具有较强的竞争力，享有相当的知名度，自然就形成了一种世界性的区域 品牌。这种区域品牌效应，带来了区域营销优势。产业集群内的企业可以利用集 群整体的力量进行宣传，使每个企业都受益。不仅有利于企业对外交往，开拓国 内外市场，也有利于提升整个区域的形象，为招商引资和未来发展创造有利条件。 (