（传播学专业论文）期刊全文数据库构建的经济学思考.pdf

顾f ：学位论文 摘要 期刊全文数据库作为科学研究的重要手段，极大地方便了期刊的交流和利 用，促进了科学文化的发展和繁荣，在社会发展中发挥着重要作用。由于面临庞 大而又复杂的版权困扰，数据库生产、布局缺乏宏观调控，重复、缺档以及短期 建设现象严重，我国期刊全文数据库在经历了蓬勃发展之后，进入了一个相对缓 慢的发展阶段。如何更进一步促进我国期刊全文数据库产业的发展，便成为了我 国信息产业一个非常重要问题，因此，本文从经济学角度出发，对期刊全文数据 库构建组织进行全面系统分析，具有非常重要的现实意义。 本文在对期刊全文数据库构建中的版权和版权使用制度进行分析的前提下， 结合期刊全文数据库建设的相关版权法规，构建了期刊全文数据库构建中的版权 基础。然后从经济学的角度对期刊全文数据库构建组织的性质和功能进行了研 究，认为期刊全文数据库构建组织具有很强的外部性和公益性，可以采用营利性 和非营利性两种不同运营模式。其中营利性期刊全文数据库构建组织可以充分利 用版权的经济属性，从事以营利为目的的知识商品生产、经营和开展信息咨询服 务并获取商业利润；非营利性期刊全文数据库采用非营利的方式运营，为社会提 供广泛的公益性知识产品服务。在此基础上，系统分析营利性和非营利性期刊全 文数据库构建组织的投资收益模式，提出了非营利期刊全文数据库构建组织可以 获得“合理回报权”的观点，因为非营利期刊全文数据库构建组织的投资是属于 建立在社会成员对组织所倡导的公益理念的社会认同基础上的公益信托；并且认 为营利性期刊全文数据库建设过程中，政府、企业和其他社会组织都可以成为投 资主体。最后，提出了我国非营利期刊全文数据库构建组织的建设对策，一方面 构建我国非营利期刊全文数据库政策法律保障体系，合理利用各种“开放存取” 资源，另一方面大力推进营利性和事业单位建设的期刊全文数据库向非营利性期 刊全文数据库转型。 关键词：版权；营利性期刊全文数据库构建组织：非营利性期刊全文数据库构建 组织；投资收益；合理回报权 期刊伞丈数据席构建的绛济学思考 a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n ta p p r o a c ho fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，j o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s ei s g r e a t l yc o n v e n i e n tt o t h e e x c h a n g ea n du s ea m o n gt h ej o u r n a l s ，i sp r o m o t i n g s c i e n t i f i ca n dc u l t u r a ld e v e l o p m e n ta n dp r o s p e r i t y ，a n dp l a y i n gas i g n i f i c a n tr o l ei n s o c i a ld e v e l o p m e n t a sar e s u l to ff a c i n gt h ev a s ta n dc o m p l e xo b s e s so fc o p y r i g h t ， t h ed a t a b a s ep r o d u c t i o na n dd i s t r i b u t i o nl a c k sm a c r oc o n t r o l ，w i t hr e p e a t e d ，s h o r t a g e o fd o c u m e n t sa n ds h o r t - t e r mc o n s t r u c t i o n p h e n o m e n o ns e r i o u s a f t e rh a v i n g e x p e r i e n c e df l o u r i s h ，c h i n e s ej o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s ee n t e r si nac o m p a r a t i v e l y s l o wd e v e l o p i n gs t a g e ，a n dh o wt ob o o s tt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n e s e j o u r n a l f u l l - t e x td a t a b a s e i n d u s t r yb e c o m e sa ni m p o r t a n ti s s u eo fc h i n e s ei ti n d u s t r y t h e r e f o r e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i c s ，t h i sp a p e rc o m p r e h e n s i v e l ya n d s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e s t h eo r g a n i z a t i o ni n v o l v e di n b u i l d i n gj o u r n a lf u l l - t e x t d a t a b a s e ，w h i c hi so fr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e o nt h ep r e m i s eo fa n a l y z i n gt h ec o p y r i g h ti nt h ec o n s t r u c t i o no fj o u r n a lf u l l - t e x t d a t a b a s ea n dc o p y r i g h t - u s i n g i n s t i t u t i o n ，r e f e r r i n g c e r t a i nc o r r e l a t i v ec o p y r i g h t l e g i s l a t i o n s ，t h i sp a p e rh a sp a v e dac o p y r i g h tf o u n d a t i o nf o rt h ec o n s t r u c t i o no f j o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s e t h e n ，t h i sp a p e rh a ss t u d i e dt h eq u a l i t ya n df u n c t i o no f t h eo r g a n i z a t i o ni n v o l v e di nt h ec o n s t r u c t i o no fj o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s ef r o m e c o n o m i c sp e r s p e c t i v ea n db e l i e v e dt h a tb e c a u s et h ej o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s eh a s s t r o n ge x t e r n a l i t i e sa n dp u b l i c - i n t e r e s t ，i t c a nb er u nw i t h p r o f i t - m a k i n ga n d n o n p r o f i t t h e s et w od i f f e r e n t r u n n i n g m o d e l s o no n e h a n d ，p r o f i t m a k i n g o r g a n i z a t i o no fj o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s em a yf u l l yu s et h ec o p y r i g h t se c o n o m i c n a t u r e ，u n d e r t a k i n gp r o d u c i n gi n t e l l e c t u a lc o m m o d i t i e st om a k ep r o f i t ，r u n n i n ga n d l a u n c h i n gi t - c o n s u l t i n gs e r v i c ea n dg e t t i n gp r o f i t s o nt h eo t h e r ，n o n - p r o f i to n ec a n u s et h en o n - p r o f i tm e a n st or u n ，p r o v i d i n gt h eb r o a ds e r v i c e so fp u b l i c i n t e r e s t i n t e l l e c t u a lp r o d u c tf o rt h es o c i e t y o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e r s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e d t h e p a t t e r n s o fi n v e s t m e n ta n di n c o m eo ft h e s et w ok i n d so fc o n s t r u c t i o n o r g a n i z a t i o n s ，a n dp u tf o r w a r dt h eo p i n i o nt h a tn o n p r o f i tj o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s e o r g a n i z a t i o nc a ng a i nt h er a t i o n a lr e w a r dr i g h t ，b e c a u s et h ei n v e s t m e n to fn o n p r o f i t j o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s eo r g a n i z a t i o nb e l o n g st op u b l i c i n t e r e s tt r u s tb a s e do nt h e s o c i a lm e m b e r s i d e n t i f i c a t i o nw i t ht h ec o n c e p ta d v o c a t e db yt h eo r g a n i z a t i o n m o r e o v e r ，u n d e rt h ec o n s t r u c t i o no fp r o f i t m a k i n gj o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s e ，t h e g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n do t h e rs o c i a lo r g a n i z a t i o na l lc a nb e c o m et h ei n v e s t i n g i 硕l ：学位论文 s u b j e c t f i n a l l y ，t h i sp a p e rh a sp r o p o s e d t h es t r a t e g yf o r c o n s t r u c t i n gj o u r n a l f u l l t e x td a t a b a s e ：o no n eh a n d ，b u i l d i n gt h ep o l i c ya n dl e g a ls e c u r i t ys y s t e mo f c h i n e s en o n - p r o f i tj o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s e ，r e a s o n a b l y u s i n gv a r i o u s “o p e n a c c e s s ”r e s o u r c e s ，o nt h eo t h e rh a n d ，p r o m o t i n gj o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s e c o n s t r u c t e d b y b o t h p r o f i t - m a k i n go r g a n i z a t i o n a n dt h e p u b l i c i n s t i t u t i o n t r a n s f o r m i n gi n t ot h en o n - p r o f i tj o u r n a lf u l l t e x td a t a b a s e k e yw o r d ：c o p y r i g h t ；p r o f i t - - m a k i n gj o u r n a lf u l l - - t e x td a t a b a s e ；n o n - p r o f i tj o u r n a l f u l l t e x td a t a b a s e ；i n v e s t m e n ta n di n c o m e ；t h er a t i o n a lr e w a r dr i g h t i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：。力i 醌早a 日期：凇盈年垃月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 糕；猖迳黧絮，；枷- b ；兽 硕 j 学位论文 1 1 选题背景与研究意义 第1 章绪论 数据库是“经系统或有序排列，可以通过电子手段或其他方法单独读取的作 品、数据或其他独立材料的汇编。”就其本质而言，数据库就是作品、数据或其 他材料的汇编。数据库技术是6 0 年代后期发展起来的数据管理新技术，数据库技 术作为组织管理各类信息资源的一个重要方式，大大提高了信息资源开发、管理、 利用的效率。 数据库产业是现代情报信息产业的重要组成部分，自从它诞生起就显示出了 强大的生命力，进入2 0 世纪后半期，随着知识经济时代的来临，知识、技术、信 息成为了重要的生产要素，数据库产业作为信息产业发展的基础，在经济发展中 发挥着重要的作用，信息资源的开发利用是国家信息化的核心任务，是国家信息 化建设取得实效的关键。许多国家早已形成了可观的数据库产业，并且年产值还 在以每年2 0 的速度增长，数据库产业在国民经济中所占的比例越来越重，在国 际上，数据库产业形成了大约5 0 0 亿美元的市场，而我国数据库产业仅占全球数 据库总产值的1 。 伴随着各种信息技术的逐步成熟，期刊的数字化、网络化发展方向也日益明 晰，期刊全文数据库这样一种以采集、开发期刊全文信息资源，提供期刊全文信 息服务的专业数据库也出现在人们面前，方便了期刊的交流和利用，成为了科学 研究的一个重要手段，极大的促进了科学文化的发展和繁荣。 随着国际数据库产业的蓬勃发展和国家政策层面的不断推进，近十年来，我 国涌现了一批有影响的营利性期刊全文数据库构建组织，如清华同方技术有限公 司的中国期刊全文数据库、万方数据股份有限公司的数字化期刊库、重庆 维普资讯有限公司的中文科技期刊数据库等，这些期刊全文数据库以覆盖学 科范围、内容稳定、收录齐全、出版规范，受到了广大用户的好评，对推动学术 繁荣，加快文化传播起到了巨大的推进作用。但是，期刊全文数据库在构建、运 行过程中也暴露出来了大量问题，如：单纯重视建设营利性期刊全文数据库，而 忽视了非营利性期刊全文数据库的建设，非营利期刊全文数据库的建设没有摆到 国家政策层面上来；期刊全文数据库建设中版权归属不清晰、数据库运营公司侵 犯原作者版权的现象层出不穷，严重阻碍了期刊全文数据库的发展。2 0 0 4 年， 北京大学、清华大学等1 1 家教育科研机构状告重庆维普公司未经允许擅自将其 。参见：欧洲议会与欧盟理事会关于数据库法律保护的指令( 9 6 9 e c ) 第1 条第2 款。对于数据库的定 义比较典型的还有荚国c o l l e c t i o no fi n f o r m a t i o na n t i p r i v a c ya c to f1 9 9 9 hr 3 5 4 ：数据库是附着在任 何已有或将来出现的载体上的作品、数据或其他材料上的集合。 期刊伞文数据库构建的经济学思考 出版的期刊以扫描录入方式复制、汇编成中文科技期刊数据库予以销售，并 最终获赔2 3 6 万余元。2 0 0 5 年，国内又爆发了樊元武状告上海图书馆、清华大 学、清华同方光盘股份有限公司、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社、清华 同方知网( 北京) 技术有限公司侵犯著作权的数据库版权纠纷案件。这些版权纠 纷案件有越演越烈的趋势。 版权作为知识产权的重要组成部分，早已渗透到出版发行业、新闻业、广播 影视业、网络服务业、信息及数据库服务业等行业，成为期刊全文数据库产业构 建的基础，也是解决日益增多的期刊全文数据库版权纠纷的前提。而以版权为基 础的期刊全文数据库在建设过程中投入了大量的人力、物力和财力，从事知识这 样一种公共产品的开发、生产、销售和服务，为进行非营利性运营打下了基础。 实际上，非营利期刊全文数据库这一提供公共知识产品的重要部门在数据库产业 发展过程中产生了重要的作用，目前我国有关数据库产业的研究仍然停留在现 状、问题及对策等表面，对组织的性质、盈利模式等深层次问题的研究比极少， 更不用提建设非营利性期刊全文数据库组织这一问题的研究了，显然，这一研究 现状已经无法满足我国期刊全文数据库产业进一步发展的需要。 本文以期刊全文数据库作为研究对象，试图通过对期刊全文数据库构建中的 版权基础进行分析，以理顺期刊全文数据库中的版权归属问题，为期刊全文数据 库的构建提供牢固的版权基础，在此基础之上探讨营利性和非营利性两种类型的 期刊全文数据库构建组织的组织性质和功能，分析这两种类型的期刊全文数据库 构建组织的投资收益情况。通过研究，一方面构建我国期刊全文数据库的版权基 础和理论分析框架；另一方面，提出营利性和非营利性期刊全文组织两种期刊全 文数据库的运营模式，并构建不同类型期刊全文数据库的投资收益模式，从而为 我国期刊全文数据库产业的具体发展提供理论指导。 1 2 相关文献综述 早在上世纪六七十年代，西方就开始对数据库展开了技术层面的研究，形成 了比较完备了理论，我国数据库技术发展比较慢，对数据库产业的宏观研究则始 于九十年代，对数据库产业的研究还很不完善。纵观国内外数据库产业的研究主 要集中在以下几个方面：数据库产业发展研究、数据库建设中的版权研究以及期 刊全文数据库个案研究等。 1 2 1 国外数据库产业研究 数据库产业是信息产业发展的基础，由于数据库产业庞大的经济利益的驱 使，国际上对数据库产业的研究也开展的如火如荼。数据库产业是一项高新技术 产业，对信息的采集、加工、开发和利用都涉及到各种数字技术的应用。因而， 国外的研究中有一部分是属于技术层面的研究，在此暂且不做研究，除此以外， 硕 ：学位论文 关于数据库的研究主要集中在以下几个方面： 1 数据库产业自身内涵及对经济发展影响研究 由于各国所处的历史环境、知识语境以及国情的差异，各国对数据库产业究 竟属于何种范围的产业界定差别比较大。在美国，定义了以版权为基础的产业部 门，统称为版权产业。按照世界知识产权组织的分类，数据库产业属于核心版权 产业的一个部分。在美国，数据库产业的发展依赖版权保护的开展，数据库的版 权属性得到了肯定。英国实行数据库“选择与安排”的独创性确定标准，认为数据 库本身并不包含创造劳动，数据库不拥有版权，在英国公布的主要依赖智力创作 的“创意产业”行业收录名单标准中就没有包括数据库产业。单纯就数据库产业 对国家经济发展的影响的研究还比较少，但是可以见之于一些国家的经济发展报 告中。如美国世界知识产权组织在一年一度的版权产业在美国经济中的贡献 ( c o p y r i g h ti n d u s t r i e si nt h eu se c o n o m y ) 报告中对数据库产业进行了分析，从 数据库产业对经济总量增长、对产业增加值的贡献、行业就业总人数以及进出口 贸易等四个方面进行了评估，从报告中可以看出数据库产业在美国版权产业中有 非常重要的地位，数据库产业对美国经济增长有非常大的促进作用。圆 2 数据库版权保护研究 自数据库出现以来，数据库的版权就一直引起国际知识产权界的关注。当今 西方学界对数据库采用版权保护有两种不同的看法，一种看法是认为对数据或事 实性作品的保护不要求具有独创性或作者身份，这一理论被称为“额头出汗 原 则( s w e a to ft h eb r o wd o c t r i n e ) 或“辛勤收集原则( i n d u s t r i o u sc o l l e c t i o n d o c t r i n e ) ，该理论的基础是将对数据库的保护作为对劳动和投资的回报；另一种 看法是认为，对数据库的保护仅仅限于数据库的表达，应采用“原始事实选择，协 调，或安排 ( o r i g i n a ls e l e c t i o n ，c o o r d i n a t i o n ，o ra r r a n g e m e n to ff a c t s ) 标准，主 张对那些缺少独创性的数据库不给予保护。 1 9 9 1 年前，美国多数法院都拒绝给予那些缺少“原始事实选择、协调、或安 排的数据库版权保护，但是有些法院采用“辛勤收集原则对缺少原创性的数 据库给予了版权保护。在1 9 9 3 年发布的欧盟数据库指令中规定，凡在其内 容选择与编排方面，体现了作者自己的智力创作的数据库，均可获得著作权保护。 保护知识产权的伯尼尔条约将数据库作为汇编作品而保护，却仅限于由作品 构成的数据库，由非作品的权利、数据组成的数据库则不给予版权保护：“文学 或艺术作品的汇集本、诸如百科全书和选集，由于其内容的选择和整理而成为智 力创作作品，应得到此类作品同等的保护。而不损害作者对这种汇集本内个作品 。创意产业，即“源于个体创造力、技能和才华的活动而通过知识产权的生成和取用，这些活动可以发 挥创造财富和就业的潜力”的产业。 向志强，李明阳尽快构建我国版权产业评估与统计体系【j 】出版发行研究，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：5 0 期刊伞文数据库构建的绎济学思考 的权利。1 9 9 6 年3 月，欧盟发布关于数据库法律保护的指令，在版权保护体系之 外设定特别保护( d a t a b a s es u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o n ) ，其目的是保护数据库制 作者对数据库的投资。特别保护适用于在建设、收集、核实或描述数据库的内容 方面进行了相当数量或者质量的实质性投资。版权法在对数据库知识产权保护中 的不足成为“特殊权利保护”的立法基础和出发点，该保护在版权保护之外，对不 具有独创性的数据库的保护，舍弃了版权保护的基本原则。由此可见，数据库能 否作为版权作品得到版权法的保护一直都是西方学界争论不休的问题。 1 9 9 4 年4 月世界贸易组织各成员国签署了与贸易有关的知识产权协议( 其 英文全称是a g r e e m e n to nf a d e e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，简称 t r i p s 协议) ，对成员国之间的贸易( 包括商品贸易和技术贸易) ，提出了知识产 权保护方面的最低要求。t r i p s 协议可以说是当前世界范围内知识产权保护领域 涉及面广、保护水平搞、保护力度大、制约力强的一个国际公约。t r i p s 协议规 定：“数据汇编或其他资料，无论机器可读还是其他形式，只要由于对其内容的 选取或编排构成智力创作，即应作为智力创作加以保护，该保护不得延伸至数据 或资料本身，并不损害存在于数据或资料本身的任何版权。”t r i p s 协议对数据 库版权属性的规定成为目前比较公认的国际准则。而1 9 9 6 年世界知识产权组织在 日内瓦正式通过的w i p o 著作权条约( w i p oc o p y r i g h tt r e a t y ，简称w c t ) 直接对 保护数据库版权做出了规定：“数据库或其他资料的汇编，无论采取任何形式， 只要由于其内容的选择或编排构成智力创作，其本身即受到保护。这种保护不延 及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。” 这些国际条约的缔结，使得在内容选择、编排上付出了智力创作的数据库可 以成为版权作品受到知识产权法的保护，极大的鼓励了数据库产业特别是期刊全 文数据库产业的发展。 3 数据库中版权合理使用研究 合理使用作为一种对版权权能限制的法律制度，得到现代各国版权法的普遍 认可，是各国版权法的通行制度。这一制度在英美国家中称为“f a i ru s e 9 99 大陆 法系国家在其立法文件中一般不直接采用“合理使用”的用语，多将该类行为概括 在“著作权的限制 的名目之中。美国的知名版权学者戈德斯坦在国际版权原 则中从制度经济学的角度对版权的合理使用进行了分析( 戈德斯坦，2 0 0 4 ) ， 他认为“从实用主义出发，对于社会来说，得到半条面包( 公众成员自由使用作 品，版权人没有使用费收入) ，强于什么都得不到( 公众成员不能自由使用，版 权人也没有使用费收入) 。在历史上，美国版权法不愿意扩大版权保护以禁止 私人使用，不追究在理论上有可能为侵权的使用作品行为的版权责任，是因为国 会认识到，交易费用阻碍版权人与使用者之间达成任何谈判和协议。 版权的合理使用是在传统印刷出版环境下产生的，目的在于维持版权所有者 硕卜学位论文 与公众之间的利益平衡，但是在信息网络条件下，由于复制的便利性、网络侵权 的大量发生，数据库的合理使用成为了研究争论的焦点。美国学者p a t t e r s o n 教授 提出了网络时代仍然必须遵守版权的合理使用制度，他指出，“信息的公开传播 非常重要，不能使自由之公益和民主社会屈从于传统版权观念下的私人独占权”、 “合理使用不仅仅是在版权法领域对使用者提出的法定保护，而且应作为一种法 律手段，使得合乎宪法的公共利益优先于版权法保护的独占权利。”相反的，美 国版权专家保罗戈尔茨坦则认为，版权合理使用制度在数字时代没有存在的必 要，他在版权及其替代物中指出，“随着过去那种沉重的合同谈判在电子合 同中几乎减少为零，合理使用理论在经济方面便失去了其存在的根据，因为这一 理论存在的理由就是解决交易费用问题。 日本学者也在讨论网络环境下的版权许可制度和适应新的数字式及网络化 环境的( 新) 权利授权问题，并于1 9 9 5 年2 月，由日本文化厅推出了多媒体委 员会工作组研究过程报告这一研究报告，报告指出，由于数字技术和通信网的 发展，为个人目的的使用和为其他目的的使用越来越难以区别，因此建议为个人 使用目的的权利限制不适用数字化作品的复制( 除家用设备外) ，同时也有必要 进一步讨论有关妨碍合理使用的规定。目前日本学者正在讨论新的授权制度。 美国版权学者s i g m u n dt i m b e r g 提出了网络环境下的“现代合理使用规则 ， 对新的合理使用制度的提出了思考：“( 1 ) 复制者是否属于致力于推动科学、技 术和工业进步或处于宪法修正案保护的信息和思想传播者的范畴? 如果是，则复 制者享有合理使用的抗辩以及对抗版权人的复制禁止请求，剩下的问题是使用者 应否支付报酬。( 2 ) 复制者的使用是否对有版权作品的潜在市场或商业价值产生 不利影响，是否给复制者带来实质性利益，是否应出于公平考虑而给予版权人以 补偿” 。 1 2 2 国内数据库产业研究状况 我国对于数据库版权问题的研究开展的比较晚，始于上世纪9 0 年代中期， 而其中关于数据库的架构、技术问题占了多数，从产业层面来研究其发展和存在 的问题的比较少。近几年，由于我国数据库产业发展迅速，数据库产业中的研究 特别是版权保护研究的缺位逐渐表现出来。目前国内关于数据库产业的研究主要 集中在以下几个方面： 1 数据库产业发展研究 目前国内已经有一批学者从我国数据库的建设、运营、布局等方面展开研究， 介绍了我国数据库产业的现状和发展情况，探讨了我国数据库产业目前存在的主 要问题，并提出了我国数据库产业的发展对策( 刘冬梅，1 9 9 6 ) 。这些研究认为 c u r r e n t sa n dc r o s s c u r r e n t si nt h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr e g i m e am o d e m i z e df a i ru s ec o d ef o rv i s u a la u d i t o r ya n da u d i o v i s u a lc o p y r i g h tf a i ru s ea n df r e ei n q u i r y 期刊伞文数据库构建的绛济学思考 我国目前数据库建设主要存在建设不标准、没有形成产业、没有实现商品化、数 据库生产缺乏宏观调控、数据库布局不合理，重复、缺档以及短期建设现象严重、 商情数据库的研发落后等问题。针对数据库建设中存在的问题，这些学者提出了 要统筹协调发展数据库的一些对策，为我国数据库产业健康发展献计献策。 2 数据库构建中的版权问题研究 我国数据库建设面临着版权问题的困扰，数据库在建没过程中形成了组织、 利用知识内容的核心模式，在建设过程中与原作者发生了版权冲突，国内学者也 将更多的精力放在数据库版权问题的研究上。 数据库作为编辑作品能否获得版权保护，在国际上评价标准有“辛勤采集 原则和“原创性原则”两种分法，国内学者同样也持有这两种看法。 刘开国在信息资源数据库著作权的保护中指出，在信息资源数据库建 设过程中，开发者从软、硬件的配备设置，到软件技术的开发，收集相关文献信 息，对文献数据进行全面系统地整理、编排、编撰、文字加工等，付出了大量的 逻辑思维和智力的加工，这类型的数据库具有版权的特征，应当纳入版权的保护 范围。党跃臣( 数字图书馆数据库开发和使用中的版权问题) 等一批研究者则 认为，只有在内容的选择或编排上体现独创性的数据库才能被归入“汇编作品 受到版权法的保护，数据库制作者智力创作的独创性是确定数据库能否适用版权 保护的惟一标准。 数据库中所收录的作品、信息的版权归属也成为了研究的热点，学者们普 遍认为这些作品的版权应该归属于原作者，“数据库开发者和数据库软件开发者 仅对数据库自身享有著作权，而对数据库中的信息材料不享有任何权利。数据 库在收录版权保护期限内的信息、作品时需要对原版权拥有者支付版权使用费， 给原版权拥有者多少版权使用费是目前学术界研究比较缺位的地方。 3 数据库的版权保护研究 我国对保护包括数字版权在内的整个社会的知识产权高度重视，国家不断 完善版权保护措施，取得了很大成绩。而国内关于数据库版权保护的研究与西方 研究情况相似，集中在版权合理使用制度以及版权的集体管理等研究之上。 国内有学者从经济学的角度对版权合理使用制度进行了分析，李星逸在网 络时代我国数据库特殊权力保护构想中运用制度经济学中的帕雷托最优理论 ( p a r e t oo p t i m a l i t y ) 、卡尔多希克斯补偿理论( k a l d o r h i c k sc o m p e n s a t et h e o r y ) 对网络环境下版权合理使用制度的架构进行了分析，他认为应该对现有制度进行 调整，建立起一种新的版权平衡体系，使得版权人和公众利益达到新的平衡，达 成最理想的“双赢 结局。马治国也根据科斯定理指出，版权制度应遵循交易成 。张春明图书馆特色数据库建设与著作权问题【j 】图书情报工作，2 0 0 3 ，6 ( 6 ) ：6 2 7 硕i j 学化论文 本最低化的原则，调整创作者、传播者、使用者的权利配置关系，减少额外交易 成本，以实现促进文化发展和推动社会进步的最优效益。 目前的研究认为，数据库技术措施的广泛应用，破坏了传统环境下的版权 所有者与公众之间的利益平衡。有一些学者认为，“技术措施固然阻止了非法入 侵，保护了权利人的应得收益，却让合理使用成为权利扩张的牺牲品。 数字库 技术降低了互联网的使用价值，使人们在网络数据库的使用中难以从版权合理使 用制度中获得实实在在的利益。蔺站辉、牛根义、王利等绝大部分都持这种看法。 王利进一步指出应对不同数字化作品的合理使用范围按照独创性高低分别进行 调整，有必要“将个体私人领域内使用作品进行适当的分类，从而正确区分合理 使用行为和版权侵权行为。 圆 王珏在我国网络传播权与数字图书馆建设的冲突与整合中则认为，应 该对现行合理使用的范围适当加以扩大，在保护版权人利益的同时，兼顾社会公 众利益。他提出给予非营利性图书馆一定范围的合理使用权，使数字图书馆可以 不经版权许可而无偿向读者提供合理范围的在线浏览服务，实现公共职能。 在数据库的开发过程中涉及到大量作品的版权许可，如果向成千上万的作 者一一取得许可几乎是不可能的，其费用成本过高，而在组建版权集体管理组织 之后，可以节约成本，减少数据库与版权人一一接洽的时间。版权集体管理制度 对数据库制作过程中收录信息版权的获得产生极大的促进作用，因而建立数字时 代的版权集体管理组织是目前学界研究的比较多的问题。目前国内的研究者从为 什么需要版权集体管理组织的研究基础上展开了版权集体管理组织的性质研究。 由于单纯靠版权保护不能有效解决数据库中出现的版权侵权行为，因而国 内学者提出了数据库的特殊权利保护，但是此方面的研究存在着分歧。国内有学 者认为应当舍弃版权保护的基本原则加强数据库的特殊权利保护，他们认为这种 更高水平的保护会鼓励对数据库开发的私人投资，在更强的数据库保护模式下， 私人许可的使用会减少，数据库法律和政策的公共控制会增强，加强保护推进私 人数据库的建设和开发对科学和工业的发展有很大的潜在益处( 李星逸，2 0 0 1 ) 。 而另一派则认为，我国公众在信息资源公共获取中存在众多障碍，数据库特别权 的设立实际上是确认了一种“每看必付( p a y p e r v i e w ) 的模式，这与我国公众 的承受能力是不相符合的，会加剧信息资源公共获取的障碍，损害了公共利益。 4 期刊全文数据库建设的个案研究 目前专门针对电子期刊全文数据库进行个案研究较少，期刊全文数据库以 其检索的方便和快捷，被越来越广泛地使用，对推动学术繁荣、加快文化传播有 巨大的作用，但是其中暴露出来的研究缺位也是比较明显的。 o 蔺站辉数字图书馆中知识产权的管理与保护 j 理论探讨，2 0 0 4 ( 2 ) ：5 4 o 王利网络时代我国版权合理使用制度的构建ej 内蒙古社会科学，2 0 0 5 ，3 ( 2 ) ：4 3 期刊伞文数据库构建的绛济学思考 有一些研究者对我国电子期刊全文数据库的发展历程、使用方法及在使用 中暴露出来的问题做出了研究，对我国期刊全文数据库的发展、功能有了一个大 概的介绍。 着眼于期刊全文数据库建设过程中版权使用费发放的困难，学者们提出了 各种解决办法，其中最主要的是建立期刊全文数据库的集体管理组织，现有期刊 出版模式下，每个期刊的编辑出版社都变成了实质上的集体管理组织，由编辑部 代替作者向数据库制作者发放使用许可并向作者转付稿酬。王阿军在科技期刊 著作权的集体管理中提出依托中国高等学校自然科学学报研究会，组建一个与 研究会业务独立、财务独立、人员独立的机构集中行使权利人的有关著作权( 如 监督有关作品的使用情况，与作品使用者谈判、签约、发放使用许可，收取、分 配使用费和协助追究侵权责任等) 。文章对建立科技期刊著作权集体管理提出了 初步设想。 1 3 研究方法及研究内容 1 3 1 研究方法 本文借鉴传播学、知识产权学以及经济学的相关理论，通过规范分析，一方 面对期刊全文数据库构建中的版权进行分析，另一方面在分析的基础之上，提出 建立营利性与非营利性两种不同类型的期刊全文数据库的构想，并采取实证研究 法，对中国期刊全文数据库进行实证研究，揭示两种不同类型的期刊全文数据库 的组织性质与功能，分析不同类型期刊全文数据库的投资收益模式，探讨我国非 营利期刊全文数据库的构建对策。 1 3 2 研究内容 本论文共分为以下五章： 第一章，选题的背景与研究意义，阐述了国内外数据库产业的研究现状、研 究方法和研究内容。 第二章，分析了传统环境与期刊全文数据库构建中的版权和版权使用制度， 提出了期刊全文数据库构建中的法定许可制度，为期刊全文数据库自身的构建提 供了版权基础，这是期刊全文数据库存在的前提。 第三章，提出了期刊全文数据库可以划分为营利性和非营利性两种类型，并 在此基础之上分析了营利性和非营利性两种类型的期刊全文数据库构建组织产 生的条件、性质与功能。 第四章，从期刊全文数据库构建组织着手，分析了两种不同类型的期刊全文 数据库构建组织的投资收益模式，构建了非营利期刊全文数据库构建组织的投资 收益方式。 硕l j 学位论史 第五章，分析了我国期刊全文数据库构建组织的现状，探讨了营利性期f i j 全 文数据库向非营利期刊全文数据库的转型和依托现有资源建设非营利期刊全文 数据库组织。 期刊令文数据库构建的经济学思考 第2 章期刊全文数据库构建的版权基础 期刊全文数据库作为提供知识产品的平台，进行智力产品的生产和知识的创 新，承担了对社会科研、教育领域的服务功能，为科学技术的开发研究以及文化 知识的繁荣发展提供了坚实的信息基础，成为了现代知识服务业的重要一员。知 识产品具有公共性的特点，期刊全文数据库则成为了提供知识产品这一公共物品 的重要平台。 近十年来，我国涌现了一批有影响的营利性期刊全文数据库组织，对推动学 术繁荣，加快文化传播起到了巨大的推进作用。但是，期刊全文数据库在构建、 运行过程中也暴露出来了大量问题，单纯重视建设营利性期刊全文数据库，而忽 视了非营利性期刊全文数据库的建设，非营利期刊全文数据库的建设没有摆到国 家政策层面上来；就目前而言，期刊全文数据库在制作、开发过程中主要涉及三 类版权人，即期刊文章的原作者、期刊编辑出版商( 期刊社、编辑部) 和数据库 开发商( 各大数据库公司) 。期刊全文数据库构建过程中出现了版权纠纷。期刊 全文数据库在建设过程中投入了大量的人力、物力和财力。不管是营利性期刊全 文数据库还是非营利性期刊全文数据库的建设都是受到法律保护的，这些期刊全 文数据库同时也是国家知识基础工程的重要组成部分，因而，在期刊全文数据库 构建中需要对其版权基础进行研究，分析版权生态，探讨版权制度。 2 1 期刊全文数据库构建中的版权 研究期刊全文数据库构建中的版权问题需要从期刊文章的版权来展开研究， 因为期刊全文数据库是由最基础的单位期刊文章所构成的，研究传统环境和 数字网络环境下期刊全文数据库建设时期的版权有助于解决期刊全文数据库构 建中的版权困扰。 2 1 1 传统环境下的版权 版权，在我国又被称为著作权，主要是指作者对其创作的文学、艺术和科学 技术作品所享有的专有权利，也即公民、法人基于创作智力作品而产生的一种民 事权利。版权制度的诞生是科技发展的必然结果，1 7 1 8 世纪之交，随着商业的 勃兴，传播技术的革新，活版印刷术的全面推广，作品经由传播、经营而可以获 取经济价值的方式得到认可，此时，经营者希望得到市场垄断，作者则希望获得 应有的经济补偿，1 7 0 9 年4 月1 0 日，在英国出版商、作者及对作品可享有权利 的其他人的压力下，英国议会通过了世界上第一部对人的智慧实行法律保护的法 顾 ：学位论文 律安娜女王法，由此正式拉开了版权保护序幕，近代版权制度应运而生。 我国近代版权制度是在1 9 世纪初西方机械印刷术引进之后诞生的，标志我 国近代版权制度诞生的大清著作权律直到1 9 1 0 年才颁布，比安娜法晚 了二百年。我国现代版权制度立法工作开始于党的十一届三中全会之后的1 9 7 9 年，基本完成于党的十四届三中全会提出建立社会主义市场经济体制的1 9 9 3 年， 期间发布了中华人民共和国著作权法等一系列版权保护法规。十几年来，我 国版权保护工作取得了长足进步，对促进科学文化的发展和整个民族科学文化素 质的提高起着举足轻重的作用。 根据我国现行的版权法，版权是一种特殊的民事权利，它与工业产权构成了 知识产权的主要内容。版权是文学、艺术、科学作品的作者依法对他的作品享有 的一系列的专有权，在广义上，包括了法律赋予表演者、音像制作者广播电台、 电视台或出版者对其表演活动、音像制品、