国际经济与贸易技术毕业论文文献综述-性贸易壁垒对浙江农产品出口贸易的影响及对策.doc

本 科 生 毕 业 论 文文 献 综 述题 目 技术性贸易壁垒对浙江农产品 出口贸易的影响及对策 专 业 国际经济与贸易 班 级 姓 名 * 指导教师 * 所在学院 现代服务业学院 2011年12月引 言随着全球贸易自由化的不断深入，技术性贸易壁垒因其合法性、广泛性、隐蔽性等特点日益受到各个国家的青睐，目前已取代关税和传统的非关税壁垒成为国际贸易主要的贸易壁垒形式。农产品作为我国具有比较优势的传统出口产品之一，首当其冲的受到技术性贸易壁垒的冲击，作为浙江出口中仅次于纺织服装、机电产品的第三类主导产品，农产品出口状况直接影响到浙江经济的发展。因此，如何正确对待技术性贸易壁垒对浙江农产品出口贸易的影响是浙江目前急需解决的重要问题。本综述将从技术性贸易壁垒的概念、主要形式、影响及农产品遭受技术性贸易壁垒的现状和原因这五个方面进行研究。一、技术贸易壁垒概念综述西方学者对技术性贸易壁垒的研究，大概是从20世纪70年代开始。据目前所知，最早对技术性贸易壁垒论述的是Robert E. Baldwin1，他在1970年发表了国际贸易的非关税壁垒一文，他认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除。”但是作者仅对技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，并未作深入研究。进入上世纪90年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，对于这一问题的研究成果开始大量出现。Donna Roberts2在1999年发表的农产品市场的技术性贸易壁垒:挑战与机遇一文中将技术性贸易壁垒定义为：“能够管制外国产品在国内市场上销售的法规和标准, 并且这些法规和标准的表面目的是为了纠正与这些产品的产、分配和消费相联系的外部作用产生的市场无效。”含蓄地点出了技术性贸易壁垒贸易保护的本质。而另外一种定义就比较直接地阐述了技术性贸易壁垒是限制贸易的法规:“非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒和贸易限制法规构成的, 技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种形式。”(Suzanne Thornsbury,1998)3。国内学者开始有关技术性贸易措施问题的研究出现在20世纪90年代。尤其是在2003年中国加入WTO以来，随着国内产品受国外技术性贸易壁垒限制的增多，各地方政府开始关注这方面的问题，大量学者也对技术性贸易措施展开了深入的探讨。国内对于技术性贸易壁垒的定义大致可以分为以下几类：第一类,认为国际贸易组织TBT协议和SPS协议中规定的与贸易相关的技术措施即为技术性贸易壁垒。杭争(2003)4区别了狭义的和广义的技术性贸易壁垒。狭义的技术性贸易壁垒主要指以世贸组织技术性贸易壁垒协议规定的技术规定、标准和合格评定程序为核心的一系列技术性措施；广义的技术性贸易壁垒还包括商品检验和动植物及其产品的检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒及信息技术壁垒。第二类，认为技术性贸易措施就是技术性贸易壁垒。秦莉（2008）5认为技术贸易壁垒是非关税壁垒的一种，它是为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、合格评定程序、卫生检疫规定和商品包装和标签规定、信息技术壁垒、绿色壁垒以及一些其他的限制性规定。这种观点的另一种说法认为技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，简称TBT)是国际贸易中非关税壁垒的一种。它是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。主要包括技术标准、卫生检疫规定、商品标签和包装规定等（张瑞娟，2010）6。这类观点可以概括为：技术性贸易壁垒的一般含义，是指所有在客观上对国际贸易具有直接或间接阻碍作用的技术性措施。与其他非关税壁垒形式相比，其特质仅在于“技术性”既包括实体性的技术判断标准，也包括程序性的技术环节要求并给贸易带来阻碍作用。在此意义上，技术性贸易壁垒只是一类措施的概括性称谓，而并非一个严格的法律概念（肖冰，2006）7。由此可见，肖冰明确地将技术性贸易壁垒的构成要件突出在技术性和障碍两个方面。第三类，从技术贸易壁垒产生原因的角度定义技术性贸易壁垒。高文书(2003)8认为所谓贸易技壁垒就是指：由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同,或水平不同,或信息不足,或不能相互协调,或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。张海东（2004）9从各国技术性贸易措施的差异导致的成本增加以及政府干预与技术性贸易壁垒的形成入手，进行了技术性贸易壁垒形成机制的经济学分析。指出各国家间技术性贸易措施存在差异，这种差异会导致跨境供应成本增加，生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本，又导致竞争力相对于进口国企业下降。因此，技术性措施起到了限制进口的作用，形成了事实上的技术性贸易壁垒。此外，喻跃梅（2005）10经过技术性贸易壁垒形成机制分析认为技术差距导致了技术性贸易壁垒形成，同时，政府干预与网络外部性条件下技术选择也是技术性贸易壁垒形成的原因。以上是研究者为了各自研究的需要而对技术性贸易壁垒进行了不同角度的定义，综合起来，它们都包含了定义的要点，即国家安全、保护环境、维护消费者利益是其存在的合法性理由，技术法规、标准、合格评定程序等是其外在的表现形式，结果均对出口国构成贸易障碍。我们可以把技术性贸易壁垒解释为：未经当今科学证明合理的并且给出口国相关产品带来实质性危害的或以实质性危害相威胁的技术法规、技术标准与合格评定程序等。二、技术贸易壁垒的主要形式综述如同对技术性贸易壁垒概念认识的不统一，学者们对其表现形式的看法也不完全相同。总体而言，技术性贸易壁垒涉及的内容非常广泛。从广义上讲，它可以包括技术法规、标准与合格评定程序，产品检疫、检验制度与措施，包装和标签要求，信息技术壁垒、绿色壁垒等多个方面的内容。从狭义上讲，它专指TBT协定所调整的技术法规、标准与合格评定程序（姚志毅，2009）11。笔者结合前人的一些研究成果，根据WTO的TBT协议和技术性贸易壁垒的现实表现，将其分为以下五个方面：（一）技术法规、标准与合格评定程序技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分（刘春青，2009）12。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认三部分组成。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”，认证可分产品认证和体系认证:产品认证主要指产品符合技术规定和标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证（郭丽，2010）13。（二）产品检疫、检验制度与措施 根据WTO的SPS协议，各成员国可以为保护人类、动物、植物的生命与健康免受病虫害或带病虫害有机体侵入而采取一些检验、检疫措施。一些国家就以此为借口，制定名目繁多的法令和规章制度，给国外农产品的进入设置技术性贸易壁垒（徐睿霞，2008）14。比如，欧盟于2000年1月发表了食品安全白皮书，提出80多项保证食品安全的计划，要求食品卫生责任首先由生产方承担，食品从生产饲料开始，经过农田到餐桌的整个链条都要保证安全。美国则食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法等，对进口农产品的认证、包装、标识及检测、检验方法作了详细的规定。日本依据食品卫生法、植物防疫法、家畜传染病预防法对入境的农产品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。对于植物检疫，凡属日本国内没有的病虫害，来自或经过发生该病虫害国家的寄生植物和土壤均严禁进口。作为食品或食品原料的动植物，农产品还需要接受卫生防疫部门的食品卫生检查（于慧芳，2005）15。（三）严厉的包装和标签要求在包装和标签的要求上，许多国家都作出了相当苛刻的规定。如禁止使用某些包装材料，治理包装废弃物对环境的污染，明确规定生产者、进口商、批发商和零售商在包装废弃物处理方面的责任与义务，提出包装废弃物回收利用目标等。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止市场销售。许多出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标签。如日本对于家电使用年限标签做出了新规定，我国企业由于未能及时了解这一规定而遭到了损失（邵逸超，2009）16。（四）绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒通常亦称“环境壁垒”或“生态壁垒”，指以维护人类健康和生态环境安全而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，是世界各国为保护本国生态环境和公众健康而制定的各种环境保护措施、法规标准等（刘学明，2011）17。绿色技术壁垒主要体现在:第一、国际环境公约。目前涉及环境与环保问题的国际公约已达到180多项。第二、ISO环境管理体系。1996年4月国际标准化组织(ISP)公布了ISO14000系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。第三、国别环保法规和标准。主要发达国家先后在农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规（李轩，2008）18。(五)信息技术壁垒所谓信息技术壁垒，是指进口国利用信息技术优势，对国际贸易的信息传递手段提出要求，从而造成贸易上的障碍，如以商品条码为代表的物品编码系统、电子数据交换系统、电子商务计量单位制式以及标签和标识制度等，这些方面都属于电子商务这个大范畴。电子商务的主导技术是信息技术，发展中国家的信息技术劣势在电子商务活动开展的滞后上表现出来，阻碍其对外贸易的发展，而成为一种贸易壁垒信息技术壁垒。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上均明显超过发展中国家，构造信息技术壁垒，并获得了战略性竞争优势。发展中国家则因信息技术的落后，如数据加密和数据签名方面的安全性不能满足发达国家的要求，彼此系统之间的不兼容，而形成国际贸易的障碍（杨浩，2009）19。综合上诉研究者的观点，可以得出上述五种技术性贸易壁垒表现形式都可对农产品出口造成不同程度的影响。 三、技术性贸易壁垒对农产品出口影响的研究方法综述国内外学者主要从定性、定量及实证分析三种研究方法阐述技术性贸易壁垒的影响。（一）定性的研究方法戴天慧（2009）20指出浙江省出口农业已经形成个发展基础，有比较市场化和初步与国际接轨的出口机制。但由于面临着日益严重的贸易壁垒，特别是绿色壁垒，使得其发展受到一定限制。（二）定量的研究方法李殿勇（2009）21通过调查法，分析了技术性贸易壁垒对临沂市农产品出口贸易的影响，他指出技术系贸易壁垒的出现造成成本增加，出口总量的下降，引起极大的经济损失，但同时也促进了生态环境保护，推动产品和技术的创新，带动相关产业发展。郭廷洲(2009)22选择机电行业作为样本分析技术性贸易壁垒对我国贸易出口的影响。（三）实证分析方法近年来，发达国家和地区许多学者都在对技术性贸易壁垒影响进行研究，而且逐渐侧重于实证分析，特别是如何量化技术性贸易壁垒的影响，已经成为学术界探讨的热点。对技术性贸易壁垒影响的实证分析主要是通过案例调查法、计量经济学模型法、局部均衡分析法和可计算的一般均衡分析法来进行的(杨洪媛，2008)23。1、通过案例调查法研究技术性贸易壁垒影响一些研究机构似乎很倾向于运用案例调查法。孔庆峰(2004)24等从理论上分析了技术性贸易壁垒的作用机制，以大量案例分析为事实依据，对WTOSPS协议、WTOTBT协议下的技术性贸易壁垒的经济效应进行了较为全面的阐述。马晓峰（2009）25通过近些年来同本、欧盟和美国设置的农产品技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响的具体事例，分析技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响。2、通过计量经济学方法研究技术性贸易壁垒影响使用计量经济学方法来研究技术性贸易壁垒的影响是目前技术性贸易壁垒测度中较为时尚的一种方法。其中，引力模型是最为常用的。孙东升 (2005)26使用引力模型定量分析了日本技术性贸易措施对我国农产品出口的经济影响。研究发现，日本蔬菜农药农大残留限量制定越严格，我国蔬菜出口的阻力就越大，同时，由于与日本的标准相差甚远，我国蔬菜无公害标准的制定和实施对我国农产品出口日本没有发挥应有的促进作用。郭珉（2007）27利用引力模型研究了我国水产品出口欧盟遭受技术性贸易壁垒的影响。研究发现欧盟有关水产品及食品卫生法规(标准)对我国水产品出口有明显的阻碍作用。同时我国经济发展水平的增强以及无公害标准的制定和实施对我国水产品的出口有明显的促进作用。姜国庆，庄明星（2011）28运用引力模型进行实证分析，建立面板数据固定效应的回归模型。从回归结果可以看出，在短期内技术性贸易壁垒对我国机电产品出口产生负面影响和抑制效应，风险性不容小觑，阻碍了我国机电产品出口贸易的发展。3、通过局部均衡分析法研究技术性贸易壁垒的影响鲍晓华 (2004)29利用局部均衡分析框架对SPS措施进行了成本收益分析。她尝试利用线性的供给需求函数，设计出一个逐步放宽假设条件，层层推进的局部均衡的分析框架，来观察不同假设条件下SPS措施的不同收益和成本结果以及贸易量限制、价格和福利变化，从而做出最优的政策选择，她的分析为国内在该领域的研究提供了新思路。4、其他实证研究方法冀春苏（2007）30利用投入产出模型分析了国外TBT对我国产业结构和劳动结构的影响。我国学者贾海基、李春顶（2006）31采用经济分析方法针对实施TBT的进口国的短期和长期效应进行了研究，得出了TBT的实施在短期内可以帮助进口国取得福利。但在长期，进口国的总体福利并不一定能够增加的结论。综上所述，大多数研究者都认识到，技术性贸易壁垒其实是一把双刃剑，它既可以保障国民健康与安全，如强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命，对国际经济和各国经济社会发展产生积极影响；同时也有负面影响，如被贸易保护主义利用，增加贸易成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。四、农产品出口遭遇技术贸易壁垒的现状综述作为仅次于纺织服装与机电产业的农产品出口，邱涵卉（2008）32指出中国加入WTO以来，受绿色壁垒、检验检疫壁垒、技术壁垒限制的出口农产品越来越多，从水产品、禽肉等动物源性农产品到茶叶、花生、蔬菜等植物产品以及许多加工产品等等，几乎所有农产品到受到各种各样的壁垒的限制。李轩，张曙霄（2009）33认为中国出口受阻的产品从蔬菜、水果、茶叶到蜂蜜、畜产品和水产品，其中欧盟国家对我出口冻虾、水产品、茶叶、禽肉、果汁等产品设限，美国对禽肉、水产品、蜂蜜等产品设限，日本对我出口蔬菜、蜂蜜、贝类产品等设限。郭江等（2009）34在文章中提到作为中国农产品第一大出口国的日本，约占中国农产品出口总额的13。近年来，日本不断加强对中国农产品的农药残留量、重金属含量等指标的检验，特别是从2006年5月实施的肯定列表制度，使中国对日本的农产品出口贸易遭受极大损失。作为农产品出口的大省，水产品、茶叶、水果罐头为浙江浙江最主要的农产品，其出口市场主要为日本、美国、欧盟（王丽丽，2009）35。丁珏（2009）36也指出浙江农副产品出口市场仍然集中在亚洲、欧洲、北美国家和地区。市场集中度近年来呈下降趋势， 其中对美国出口份额基本稳定，对欧盟出口份额稳中有升， 对韩国、香港的出口份额略有下降，对日本和俄罗斯的出口份额下降较为明显。但是，浙江农产品出口市场依赖日本、美国、韩国和欧盟等市场的格局仍然没有改变， 出口份额保持在80%左右。谷尚勇（2009）37指出浙江省的农产品呈现出以畜禽产品为主导，其他农副产品、木制品、水产品和果蔬花卉均衡发展，粮油和饮料烟酒产品比例逐年下降的态势。在此基础上，陆斌（2011）38根据数据分析，更加系统地指出从2007到2010 年，浙江农产品出口贸易结构相对比较稳定，其中，农副产品加工品出口额占据半数以上的份额，形成了以加工品出口为主导的贸易趋势。并且指出浙江主要出口农产品品种繁多，主要有：茶叶、水产品、蔬菜、花卉、羽绒羽毛、罐头、皮革、药材、毛皮制品、木制品、坚果、珍珠、畜产品以及其他农产品等种类。茶叶作为浙江省的出口农产品中的优势产品，一直在国际市场中具有较强竞争力， 出口的主要市场为亚洲、欧盟等国家。同时，通过往年农产品出口量的数据呈现出当下农产品出口量的变化。上述大多数学者都从出口产品的出口产品种类及结构、出口市场结构、出口量的变化等方面分析出口产品的现状来体现技术性贸易壁垒的影响。可见，在研究浙江农产品出口现状的时候也可以着重研究这三个方面的现状。同时，从王丽丽等人的研究也可以看出茶叶、水产品、蔬菜、罐头、木制品等农产品为研究浙江农产品出口现状时的首选。五、农产品出口遭遇技术贸易壁垒的原因综述李国祥（2008)39在文章中指出中国农产品出口以发达国家或地区的市场为主。从农产品出口来看,发达国家具有较强的购买力,对农产品及其食品存在着有效需求。世界上一些发达国家既是农产品生产大国,又是农产品贸易大国,如美国、澳大利亚、加拿大等。中国是一个发展中国家,与发达国家之间存在着明显的优势互补的格局。但是,在金融危机的冲击下,各国纷纷出台政策,加强贸易保护主义,从而使得中国农产品出口会面临极其不利的环境和条件。石楠（2010）40对浙江农产品遭受技术性贸易壁垒的外部因素，概括为日益增强的环境保护意识和健康要求、长期游离于国际组织和国际多边贸易体系之外、“例外规则”成为实施TBT的保护伞三点。菜妍妍（2008）41认为我国农业生产本身的特点和出口情况也决定了我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的必然。一方面浙江农产品出口中更大比例是集中于劳动密集型农产品，而其中的科技含量低及质量落后，附加值低等问题是浙江农产品出口的很大关键所在，农产品的生产者、加工者和经营者又大多属于知识水平低的人群，导致浙江农产品的安全和质量标准落后。另一方面，浙江农产品的出口市场又是集中在发达国家，随着全球对商品质量水平要求的提高和消费档次的上升以及生命质量的更高追求，浙江农产品的出口不可避免地遭遇技术性贸易壁垒。吕超（2011）42认为农产品农产品加工业落后、农业生产规模小、农产品出口政策不完善等都是国内存在的自身问题。陈庆芳（2009）43、王坤（2011）44均从国际和国内两个方面对农产品遭受技术性贸易壁垒的原因进行了阐述。结合以上多位学者的研究可以看出，农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因大体可以从内因和外因两个方面进行探讨。内因大致包括：农产品出口结构不合理、农产品加工落后、质量不高、环保意识不强等。外因则包括：国际社会日益增多的对环保与食品安全的关注、长期游离于国际组织和国际多边贸易体系之外等。六、总 结综合以上的综述，我们可以看出国内外对于技术性贸易壁垒及农产品出口的研究文献相当多，他们探讨了技术性贸易壁垒的概念、表现形式及影响，并且基于农产品出口现状的分析，总结其遭受技术性贸易壁垒的原因，其涉及范围较广，研究也比较深入。从中可以预见到在农产品出口过程中浙江正面临着巨大的挑战。农产品作为浙江主要的出口产品之一，对浙江经济的发展有着举足轻重的作用。如何正确对待技术性贸易壁垒对浙江农产品出口贸易的影响是浙江目前急需解决的重要问题。所以，研究技术性贸易壁垒对浙江农产品出口的影响不仅能从理论层面上了解技术性贸易壁垒的具体信息及浙江农产品出口过程中的现状及存在的问题，而且还能在实际层面上引起相关组织机构的注意，并相应采取有效的措施促进浙江省农产品出口的可持续发展。参考文献1 Robert E. 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