（政治经济学专业论文）电力行业激励机制研究.pdf

山东大学博( 硕) 士学位论文 摘要 本文是在我国电力体制改革如火如荼的背景下形成的。作为传统的垄断行 业，电力行业是我国十五、十一五期间改革的焦点行业之一。从2 0 0 2 年正式实 施电力体制改革方案，电力体制改革方案的总体目标是：打破垄断，引入竞 争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进 全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力 市场体系。从生产过程上可以把电力行业分为发电、输配电、售电三个环节。目 前，电力行业体制改革已取得了阶段性成果。行业的结构性拆分已经完成，发电 环节已经引入竞争，电力紧张局面得到缓解。输配电环节和售电环节还是处于垄 断状态，政府对这两个环节进行严格的规制管理。但是，从现在的发展情况看， 电力行业体制改革不尽如人意，进展缓慢，各环节面临的困难很多：发电环节存 在固定资产投资规模不受控制，上网电价定价机制存在诸多问题；输配电环节存 在激励机制不到位，电网可靠性和安全性严重滞后，投资缺乏资金等问题；售电 环节存在销售价格定价机制不能反映激励机制要求的问题。诸多问题的关键原因 之一在于激励机制设计不合理。本文主要运用激励规制理论分析了我国电力行业 的改革模式。电力行业的三个主要环节，即发电、输配电和售电端，都有着区别 于其它环节的显著的特点，针对这些特点，在信息不对称条件下，本文分别展开 分析，力求提出解决各个环节在改革过程中出现的困难和问题的一些思路和政策 主张，为我国对电力行业实施有效规制提供理论依据。 发电端最大的困难在于固定资产投资规模和上网电价定价问题。在信息不对 称条件下，被规制者边际成本和固定成本是私人信息，本文运用j e a n j a c q u e s l a f f o n t 和d a v i dm a r t i m o r t ( 2 0 0 2 ) 里的类型依赖理论建立了激励规制模型分析最 优投资规模，并得出了一般性的结论，在信息不对称条件下，只要规制者将发电 的投资规模控制在一定范围内，就可以达到社会最优状态。为解决发电行业准入 的逆向选择问题，本文提出通过公开的投资规模信号进行甄别，鼓励效率高的投 资商进入发电行业。同时，根据目前我国在发电环节实行两部制电价政策的实际 情况，指出两部制电价的优势和劣势，并提出用拍卖的方式对两部制电价政策进 行改进。目前我国现行的两部制电价政策可能会导致投资过量，利用招标拍卖方 4 山东大学博( 硕) 士学位论文 式，选择容量电价最低的投资商，可以控制住发电行业的投资规模，并且激励投 资商降低成本。 输配电环节，首先要解决垄断和竞争的关系。在信息不对称的条件下，本文 通过运用激励规制模型，得出垄断经营和市场竞争两种模式的最优价格，并对比 分析，得出结论：两种模式都产生了价格扭曲，都小于帕雷托最优状态，两者相 比较而言，市场化竞争模式带来的扭曲小于垄断所带来的扭曲，因此，市场竞争 模式更适合输配电网络。但是，通过案例分析，本文认为两种方式的选择依赖于 国家发展阶段，因此，中国电网企业改革应该采取逐步引入竞争的策略，在垄断 的基础上逐步引入竞争机制，设立地区垄断性公司，逐步放开地区性市场，最后， 允许电力消费者自由选择供电商。同时，分析了输配电环节的接入价格定价问题。 a r m s t r o n g 和s a p p i n g t o n ( 2 0 0 3 ) 对网络产业接入价格进行了详尽的分析，主要 从政府规制和市场竞争两方面探讨了最佳接入价格的问题，并给出了公式。但是， 上述分析均是基于信息对称的前提，即规制者知道被规制者的成本因素，不给被 规制者任何信息租金。本文引入了信息不对称的前提条件，对市场竞争和垄断经 营两种模式下的接入价格进行了分析，并分别得出了有益的结论。垄断方式下， 接入价格为在位者的边际成本；竞争方式下，接入价格比在位者的边际成本高一 些。竞争方式优于垄断方式，因为，垄断方式以边际成本定价，政府须对垄断企 业进行补贴，弥补固定资产投资，降低了社会效率。 售电环节，本文从允许转移支付和不允许转移支付两方面分析了售电端销售 价格定价问题，并进行了比较分析，认为向发电企业征收一定费用比政府向电网 企业进行转移支付要优。 本文在上面的论述中存在一个前提条件，就是规制者与社会福利最大化的目 标相一致，而不是把规制者看作是一个有着个人私利的经济人。现在，我们放宽 这个假设，来简要讨论和分析我国的电力监管体系制度，目的是通过合适的电力 监管方式，规制者就可以成为合格的规制者。我国应建立独立、专业化的电力监 管机构；区分竞争环节和垄断环节，放松竞争环节的经济性监管，加强自然垄断 环节的网络接入监管、价格监管以及安全、环保和普遍服务等非经济性内容的监 管( 社会监管) ；由保护性监管向激励性监管转变。同时，为了避免规制收买，应 该减少委托代理层次，建立分权的制衡机制，并力求规制过程的透明化、公开化。 山东大学博( 硕) 士学位论文 本文存在一些不足，需要在今后的研究中完善。首先，本文主要从规制者的 角度对电力行业改革进行分析，对规制收买现象只简要分析，未深入探讨。因此， 如何在规制者能被利益集团收买的情况下分析激励规制问题是今后的一个研究 方向。其次，关于电力行业的基础数据收集的不多，因此，本文的结论是规范性 的，在今后的研究中要加强实证性的分析。 关键词：激励规制理论电力行业竞争 山东大学博( 硕) 士学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i si su n d e rc o n d i t i o nt h a t t h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r m h a so c c u r e da 1 1o v e ro u rc o u n t r y 。t h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yi st r a d i t i o n a l m o n o p o l yi n d u s t r ya n da l s of o c a l in d u s t r yi n “t e n t hf i v ey e a r ”a n d oe l e v e n t hf i v ey e a r ”s c h e m e o u r c o u n t r yh a sp e r f o r m e d “t h ee i e c t r i c i t y s y s t e mr e f o r ms c h e m e ”f r o m2 0 0 2y e a r t h ee l e c t r i c i t ys y s t e mr e f o r m s c h e m e sg o a li s ： b r e a k i n gm o n o p o l y ，i n d u e i n gc o m p e t i t i o n ，e n h a n c i n g e f f i c i e n c y ，r e d u c i n gc o s t ，h e a l t h yt a r i f fm e c h a n i s m ，o p t i m a lr e s o u r c e a d j u s t m e n t ，p r o m o t i o no ft h ee l e e t r i e i t yd e v e l o p m e n t ，n e t w o r ki nt h ew h o l e c o u n t r y f r o mt h ep o i n to fv i e wo fp r o d u c t i o nf l o w ，t h ee l e c t r i c i t y i n d u s t r yi n c l u d e st h r e ep a t c h e s ：g e n e r a t i n g ，t r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n g ， s e l l i n g a tp r e s e n t ，t h ee l e c t r ic i t ys y s t e mr e f o r mh a sa c h i e v e dg o o d r e s u l t o u rc o u n t r yh a sf i n i s h e dt h es t r u c t u r a ls p l i to ft h ee l e c t r i e i t y i n d u s t r y g e n e r a t i n gp a t c hh a sa l r e a d yi m p o r tc o m p e t i t i o n ，a n ds h o r t a g e o ft h ee l e c t r i e i t yh a sa p p e a s e d a tt h es a m et i m e ，t r a n s m i t t i n ga n d s w i t c h i n g ， s e l l i n gp a t c h e sa r ei nn a t u r a lm o n o p o l ya n dt h eg o v e r n m e n t h a sg o n eo n at i g h tr e g u l a t o r ym a n a g e m e n to nt h et w op a t c h e s b u t ，f r o m t h ep o i n to fv i e wo fp r e s e n ti n s t a n c e ，t h ee l e c t r i c i t ys y s t e mr e f o r mh a s n o ts u c c e e d e d ，a n dm o v e ds i o w l y ，a n de v e r yp a t c hh a sm a n yd i f f i c u l t i e s g e n e r a t i n gp a t c h ：f i x e da s s e t si n v e s t m e n ts c a l eo u to fc o n t r o l ，t h ep o w e r n e t w o r ka r i f fm e c h a n i s mh a sm a n ys h o r t c o m i n g t r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n g p a t c h ：m o t i v a t i o nm e c h a n i s mh a sn o tw o r k e d ，t h er e l i a b i l i t ya n ds e c u r i t y o ft h en e t w o r kh a sb e e nl a r g e l yb e h i n dt h ew o r l dl e v e l ，s h o r to fi n v e s t m e n t s e l i i n gp a t c h ：t h es a l ep r i c em e c h a n is mc a nn o ts a t is f ym o t i v a t i o n m e c h a n i s mn e e d s o n eo ft h ei m p o r t a n tr e a s o ni si m m o d e r a t ei n c e n t i v e m e c h a n i s md e s i g n t h ist h e s isa n a l y z e st h ee l e c t r ic i t yi n d u s t r yr e f o r m m o d eb yn e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s t h ee l e c t r i c it y i n d u s t r yh a st h r e e 7 山东大学博( 硕) 士学位论文 p a t c h e s ：g e n e r a t i n g ，t r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n g ，s e l l i n g ，a n dt h e r ea r e d i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i ca m o n gt h e m t h i st h e s i ss e p a r a t e l ya n a l y z e st h e c h a r a c t e r i s t i cu n d e ra s y m m e t r i ei n f o r m a t i o n ，a n dp a ym o r ea t t e n t i o nt o f i g u r eo u tt h ea b o v eq u e s t i o n si no r d e rt op r o v i d et h et h e o r ye v i d e n c e t h a to u rc o u n t r yc a np e r f o r me f f i c i e n tr e g u l a t i o n g e n e r a t i n gp a t c h sb i g g e s tp r o b l e misf i x e da s s e t si n v e s t m e n ts e a l e a n dt h e p o w e r n e t w o r kt a r i f fm e c h a n i s m u n d e r a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ，r e g u l a t e df i r m sm a r g i n a lc o s ta n df i x e dc o s ta r ep e r s o n a l i n f o r m a t i o n t h ist h e s i su s e sp a r t d e p e n d e n tt h e o r y ( j e a n j a c q u e sl a f f o n t a n dd a y i dm a r t i m o r t ，2 0 0 2 ) t ob u i l dr e g u l a t o r ym o d e lt h a ta n a l y z e so p t i m a l i n v e s t m e n ts e a l ea n da r r i y e s g e n e r a l c o n c l u s i o n u n d e r a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ，a s1 0 n ga st h er e g u l a t o rc o n t r o lt h ei n v e s t m e n ts c a l eb e t w e e n d e f i n i t er a n g e ，t h es o c i e t yw i l ib eo p t i m a l t os o l v et h ea d v e r s es e l e c t i o n o ft h ee l e c t r i c i t yg e n e r a t i o ni n d u s t r y sa d m i t t a n c e ，t h et h e s i sa d v is e t od i s c r i m i n a t eb ye x o t e r i ci n v e s t m e n ts c a l ei n f o r m a t i o na n dc h o o s et h e g o o d a tt h es a m et i m e ，a c c o r d i n gt or e a l i t yt h a to u rc o u n t r yp e r f o r m s t w o p a r tt a r i f f sp 0 1 i c y ，t h i st h e s isa n a l y z e sa d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g e o ft h et w o p a r tt a r i f f sa n ds u g g e s t st h aw es h o u l dp r o m o t et w o p a r tt a r i f f s p o l i c yw i t ha u c t i o n i n g a tp r e s e n t t w o p a r tt a r i f f sp 0 1 i c yi no u rc o u n t r y w i l l t a k er is kt oi n v e s te x c e s s i v e l y w i t ha u c t i o n ，t h er e g u l a t o rw i l l c h o o s et h ei n v e s t o ro f1 0 w e s tc a p a c i t yt a r i f fi no r d e rt oc o n t r o lt h e i n v e s t m e n ts c a l ea n di n d u c et h ei n v e s t o rt or u d u c et h ec o s t t r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n gp a t c hh a st od e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nm o n o p 0 1 ya n dc o m p e t i t i o n u n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，t h i s t h e s i su s er e g u l a t o r ym o d e lt or e a c ht h eo p t i m a lt a r i f fo fm o n o p o l ya n d c o m p e t i t i o n b yc o n t r a s t w em a k eac o n c l u s i o n ：t w om o d eb o t hl e a dp r i c e d i s t o r t i o na n d1 e s s t h a np a r e t oo p t i m a l i t y c o m p e t i t i o nm o d ei e a dp r i c e d i s t o r t i o n1 e s st h a nm o n o p 0 1 ym o d e s o ，c o m p e t i t i o nm o d eisb e t t e rs u i t e d t ot r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n gn e t w o r k b u t ，t h i st h e s i sd r a w sac o n c l u s i o n 8 山东大学博( 硕) 士学位论文 t h a t t h ec h o i c eb e t w e e nt h et w o p h a s e s o ，b ya na n a l y s i so fc a s e ， m o d ed e p e n d so nt h ec o u t r yd e v e l o p m e n t t h ee l e c t r i c a ln e t w o r ke n t e r p r i s er e f o r m s h o u l d f o l l o ws t r a t e g yt h a ti n d u c ec o m p e t i t i o ng r a d u a l l yo nt hb a s eo f m o n o p o l y s t e pb ys t e p ，t h ec o u t r ys h o u l db u i l du pr e g i o n a lm o n o p o l y e n t e r p r i s e ，a n dr e l a xt h er e g i o n a lm a r k e t i nt h el a s t ，t h ec o u n t r ys h o u l d p e r m i t t h e e l e c t r i c i t y c o n s u m e rt oc h o o s e e l e c t r i c i t ys u p p l i e r i n a d d i t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e sa c c e s sp r i c i n go ft r a n s m i t t i n ga n d s w i t c h i n gp a t c h a r m s t r o n ga n ds a p p i n g t o n ( 2 0 0 3 ) h a v er e s e a r c h e dn e t w o r k a c c e s sp r i c i n g ，a n dd i s c u s s e do p t i m a la c c e s sp r i c i n gf r o mt h eg o v e r n m e n t r e g u l a r i o na n dm a r k e tc o m p e t i t i o na n dg i v e nt h ef o r m u l a b u t ，t h ea n a l y s i s i su n d e rs y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n dt h er e g u l a t o ri sa w a r eo ft h er e g u l a t e d f i r m sc o s t t h et h e s i si n d u c e sa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，a n a l y z e sa c c e s s p r i c i n gf r o mm o n o p o l ya nc o m p e t i t i o n ，a n da c h i e y e du s e f u lc o n c l u s i o n f i n a l l y w i t hm o n o p o l y ，t h ea c c e s sp r i c i n gw i l lb et h em a r g i h a lc o s t ：w i t h c o m p e t i t i o n t h ea c c e s sp r i c i n gw i l lb eh i g h e rt h a nm o n o p o l ym o d e c o m p e t i t i o nm o d ei sb e t t e rt h a nm o n o p o l ym o d e ，b e c a u s em o n o p o l ym o d ea p p l y t h em a r g i n a lc o s tt oa c c e s sp r i c i n ga n dt h er e g u l a t o rm u s ts u p p l ya l l o w a n c e t om a k eu pf i x e da s s e t si n v e s t m e n t s o ，i tr e d u c e ss o c i a le f f i c i e n c y s e l l i n gp a t c h ：t h et h e s i sa n a l y z e sp r i c i n gf r o mt h et w os i d et h a to n e c a na l l o wt r a n s f e r sa n da n o t h e rc a nn o ta l l o wt r a n s f e r s b yc o n t r a s t ，t h e t h e s i ss u g g e s tt h a tt h er e g u l a t o rc h a r g e st h er e g u l a t e df i r md e f i n i t ef a r e b e t t e rt h a np e r f o r m st r a n s f e r st ot h er e g u l a t e df i r m t h et h e s i sh a si m p o s e dap r e c o n d i t i o na b o v e ，t h a ta i mo ft h er e g u l a t o r i sc o n s i s t e n tw i t hs o c i a lw e l f a r em a x i m i z a t i o n t h et h e s i sd o e s n tt r e a t t h er e g u l a t o ra se c o n o m i cm a nw it hi n d i v i d u a li n t e r e s t s n o w ，w er e l a xt h e p r e c o n d i t i o nt oa n a l y z ea n dr e s e a r c he l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e g u l a t i o ni n o u rc o u n t r y ，i no r d e rt om a k er e g u l a t o rt ob eb e t t e rw i t hp r o p e rr e g u l a t o r y p o l i c y o u rc o u n t r y s h o u l d e s t a b l is h i n d e p e n d e n ta n dp r o f e s s i o n a l r e g u l a t o r yo r g a n ：d i s t i n g u is h t h em o n o p o l y p a t c h f r o m c o m p e t i t i o n 9 山东大学博( 硕) 士学位论文 p a t c h ，r e l a xr e g u l a t i o no ft h ec o m p e t i t i o np a t c ha n ds t r e n t hr e g u l a t i o n o f t h em o n o p o l yp a t c h ：s w i t c hp r o t e c t i v e r e g u f a t i o n t oi n c e n t i v e r e g u l a t i o n a t t h es a m e t i m e ，a v o i d i n gr e g u l a t o r yc a p t u r e ，w es h o u l d d e c r e a s ep r i n c i p a l a g e n t 1 e v e l ，e s t a b l i s hd e c e n t r a l i z e db a l a n c i n g m e c h a n i s m ，a n dm a k ee f f o r tt ob et a r a n s p a r e n ta n do p e n t h et h e s i sa l s oh a ss o m es h o r t a g e sa n ds h o u l db em o d i f i e dp e r f e c t l a t e r f i r s t ，t h et h e s i sp a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y r e f o r ma s ar e g u l a t o r ，a n db r i e f l ya n a l y z e sr e g u l a t o r yc a p t u r ew h i c hi s n o tp e n e t r a t e di n t o s e c o n d ，w em a k ee f f o r tt 0c o l l e c tb a s a ld a t aa b o u tt h e e l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r m ，b u ti t i sd i f f i c u l t s o ，t h ec o n c l u s i o no ft h e t h e s i si sa l m o s tn o r m a t i v e t h et h e s i ss h o u l d p a ym o r ea t t e n t i o nt 0 p o s i t i v er e s e a r c h1 a t e r k e yw o r d s ：n e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s ，e l e c t r i c i t yi n d u s t r y ，c o m p e t i t i o n 1 0 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位沦文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对奉文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：妻生e t 期：翌竺垃， 关于学位论文使用授权的声明 奉人完伞了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向崮家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位沧文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：纽导师签名： 耋塑鱼日期： 坦，埋：f 山东大学博( 硬) 士学位论文 1 导言 1 1 选题的背景与意义 本文是在我国电力体制改革如火如荼的背景下形成的。电力行业是传统的垄 断行业，是我国十五期间改革的焦点行业之一。九届全国人大四次会议国民经 济和社会发展第十个五年计划纲要指出，2 0 0 1 年至2 0 1 0 年我国将”深化电力体 制改革，逐步推进厂网分开，竞价上网”。从7 0 年代开始，英、美等国政府与经 济学界就已经就电力行业改革进行了尝试。但伴随加州电力危机的出现和英国电 力库的取消，电力行业的特殊性与改革的艰巨性已经引起社会各界广泛关注。与 计划经济时代相比，我国电力行业二十多年来所取得的成就是很大的。但是从 2 0 0 1 年开始的电力行业体制改革的结果是令人失望的，与我国医疗卫生制度改革 一样，未能取得满意的效果。垄断性仍然很强，引入竞争的步伐太慢，电价稳步 升高，发电成本、输电成本偏高，效率低下。 随着我国经济的高速发展，电力需求迅猛增长，电力供给趋紧。从2 0 0 2 年我 国首次大规模缺电以来，2 0 0 4 年我国电力供应紧张情况进一步加剧。2 0 0 2 年我国 有1 2 个省、市、自治区、直辖市在夏季用电高峰缺电。至1 j 2 0 0 3 年我国缺电现象更 加严重，有2 2 个省、市、自治区、直辖市出现了非高峰期的供电紧张的局面。2 0 0 4 年，有2 6 个省区市拉闸限电，高峰时段电力供需缺口达2 0 0 0 万至3 0 0 0 万千瓦。据 估计，2 0 0 5 年全国最大电力供需缺口仍达j i j 2 5 0 0 万千瓦。电力成为困扰我国国民 经济健康、快速、稳定、安全发展的障碍。 未来5 年，我国电力行业预计新增装机容量约2 1 5 亿至2 4 5 亿千瓦，仅发电 方面的投资就需要1 万亿元人民币。国家电网公司和南方电网公司的“十一五” 规划指出，全国电网建设总投资将超过1 万亿元。电力行业发展的资金缺口很大。 电力行业长期处于垄断地位，电力员工普遍工资高、福利好，但是电力行业 的效率与工资待遇并不相符。近期，我国对电力行业高薪问题展开了大讨论，均 认为都是由于垄断地位所造成的结果。只有破除垄断，引入竞争，才能从根本上 解决问题。 针对矛盾比较突出的煤、电、运平衡，专家表示，主要是“竞争煤，垄断电” 山东大学博( 硕) 士学位论文 问题。煤炭行业已进入市场竞争阶段，而电力行业仍是垄断行业，必然造成双方 经济利益上的巨大分歧。不解决这一问题，发电企业将面临无煤可用的困境。 综上所述，电力行业体制改革是迫不容缓。我国的电力行业改革本质上是经 济转型的一部分。是完善社会主义市场经济的一部分。温家宝总理在2 0 0 5 年政府 工作报告中明确提出要深化电力、电信、民航等行业改革，推进邮政、铁路行业 和城市公用事业改革，放宽市场准入，引入竞争机制。 电力行业改革还是网络型公用设施行业改革( 包括电信、铁路、自来水、煤 气) 的一部分，电力行业改革经验对其他行业的改革也有借鉴意义。同时电力行 业的改革成败对其他行业的改革会有重大影响，因此必须科学的进行电力行业改 革设计。 电力行业改革也是在世界各国重新审视规制与竞争之间关系，是在世界各国 重新审视政府与市场之间关系下提出的。从亚当斯密到凯恩斯再到弗里德曼与 卢卡斯，我们不难发现经济学发展的轨迹就是不断探寻政府与市场的关系。电力 行业改革就是在对政府管理电力企业的再认识以及重新认识市场重要性的背景 下提出的。 本文事实上就是在上述背景下利用激励规制理论分析我国电力行业的改革 模式，为我国电力行业改革提供理论指导。因此本文既有理论上的意义也有实践 意义。 理论上，本文利用激励规制理论分析了我国电力行业的规制与改革问题，为 我国电力行业的改革提供了坚实的理论基础，并且扩展了博弈论与激励理论的应 用范围。 在实践方面，我们可以用来指导我国的电力行业改革，并对其他网络型产业 的改革有一定的借鉴意义。 1 2 文章架构 论文主要分为8 部分。主要围绕电力行业的发电、输配电和售电3 个环节，从 规制和竞争两个层面上进行了分析。电力行业的三个环节包括了电力从生产、输 送到销售的全过程，各有自己鲜明的特点，需要分别加以研究和分析。 各部分的主要内容如下： 第一部分为前言，论文选题的背景与意义，并对论文的各部分内容和创新之 2 山东大学博( 硕) 士学位论文 处进行了简要介绍。 第二部分为激励规制理论综述，主要是对激励规制理论的发展历程以国内外 激励规制理论的研究现状进行了描述。 第三部分介绍了我国电力行业的现状，阐述了电力行业概况、电力行业体制 改革现状和改革的难点及成因，以及煤电之间的矛盾分析。 第四部分进行了发电端激励规制问题的分析。从我国电力行业发电端的特点 和现状着手，总结了发电端改革的难点和问题。发电端已引入竞争机制，发电端 激励机制改革的重点在于电厂投资和竞价机制的研究，本部分通过激励规制理论 分析了达到最优投资和最优竞价问题。同时，本文分析了我国目前正在实施的两 部制电价政策的优缺点，并提出利用拍卖机制避免投资过度的问题。 第五部分进行了输配电激励规制问题的分析。从我国电力行业输配电端的特 点和现状着手，总结了输配电端改革的难点和问题。由于输配电是传统的自然垄 断行业，本部分通过激励规制理论，对政府规制和市场竞争两种方式进行了对比 分析。在此基础上，把政府与电网企业作为委托代理问题进行分析，提出了解决 逆向选择和道德风险约束的方法和措旌。然后，对输配电网络接入价格定价机制 进行了分析，同样分为垄断经营和市场竞争两种模式，提出了最优接入价格定价 机制。 第六部分分析了售电端的激励机制问题。在信息不对称的条件下，本部分分 为允许转移支付和不允许转移支付两种方式，讨论提出了售电端最优定价机制。 第七部分分析了如何建立电力行业激励性规制监管体系的问题，首先指出了 目前电力监管中存在的问题，然后论述如何建立电力行业激励性规制监管体系， 发挥监管机构的独立职能，从保护性监管逐步向激励性监管过渡。 最后一部分是结论与建议。总结了全文，并提出了建议与今后研究方向。 1 3 理论工具与方法论 产业组织理论( t h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) ，主要包括企业理论、 规制、反垄断政策、合同理论以及组织理论等。简单地说，产业组织理论以市 场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。 激励性规制理论。在规制经济学里，把具有不同激励强度的成本补偿机制称 之为激励性规制( 张昕竹，2 0 0 0 ) 。在确定成本补偿机制时，最关键的概念就是 3 山东大学博( 硕) 士学位论文 激励规制的激励强度。高强度的激励机制是指企业在边际上承受较高比例的成 本，如价格上限合同；低强度的激励机制是指政府完全补偿企业的实际成本，企 业的利润不受任何影响，如服务成本合同。当政府只有关于企业生产技术的不完 全信息时，政府就会在设计规制合同时处于两难境地：提供高强度的激励机制， 即价格上限政策，对被规制者有很强的成本激励，但是容易造成被规制者投资不 足，或者以大幅度降低服务质量投入为代价；提供低强度的激励机制，即投资回 报率合同，在满足投资需求的同时，对被规制者没有投资、成本约束，容易造成 投资过度、内部激励不足等弊病。政府作为规制者，必须在激励强度和租金提取 两方面做一抉择。 1 4 本文的创新之处 论文中我主要做了5 个方面的创新。 首先，在信息不对称条件下( 指被规制者边际成本和固定成本是私人信息) ， 运用j e a n j a c q u e sl a f f o n t 、d a v i dm a r t i m o r t ( 2 0 0 2 ) 里的类型依赖理论建立了 激励规制模型分析最优投资规模，并得出了一般性的结论。 第2 个创新是根据目前我国在发电环节实行两部制电价政策的实际情况，指 出两部制电价的优势和劣势，并提出用拍卖的方式对两部制电价政策进行改进， 帮助规制者选择效率高的发电投资商，采用固定价格合约，避免投资过量的问题。 第3 个创新是为了对比分析垄断经营和市场竞争两种模式哪一种更适合输配 电网络的特点，在信息不对称的条件下，本文通过运用激励规制模型，得出垄断 经营和市场竞争两种模式的最优价格，并对比分析，得出结论：两种模式都产生 了价格扭曲，都小于帕雷托最优状态，两者相比较而言，市场化竞争模式带来的 扭曲小于垄断所带来的扭曲，因此，市场竞争模式更适合输配电网络。但是，通 过案例分析，本文认为两种方式的选择依赖于国家发展阶段，因此，中国电网企 业改革应该采取逐步引入竞争的策略，在垄断的基础上逐步引入竞争机制，设立 地区垄断性公司，逐步放开地区性市场，最后，允许电力消费者自由选择供电商。 第4 个方面的创新是分析了输配电环节的接入价格定价问题。a r m s t r o n g 和 s a p p i n g t o n ( 2 0 0 3 ) 对网络产业接入价格进行了详尽的分析，主要从政府规制和 市场竞争两方面探讨了最佳接入价格的问题，并给出了公式。但是，上述分析均 是基于信息对称的前提，即规制者知道被规制者的成本因素，不给被规制者任何 4 山东大学博( 硕) 士学位论文 信息租金。本文引入了信息不对称的前提条件，对市场竞争和垄断经营两种模式 下的接入价格进行了分析，并分别得出了有益的结论。 第5 个方面的创新是从允许转移支付和不允许转移支付两方面分析了售电端 销售价格定价问题，并进行了比较分析，认为向发电企业征收一定费用比政府向 电网企业进行转移支付要优。 山东大学博( 硕) 士学位论文 2 激励规制理论综述 2 0 世纪7 0 年代以后，在美、英等西方国家，对自然垄断行业运营效率的不 满，引发了一场声势较大的放松规制运动。然而，放松规制、引进竞争并不是包 治百病的良药，他又带来了一些新的问题，比如投资不足、效率低下等，而且市 场竞争并不都是给消费者带来更高的福利效果，比如美国加州大停电事件。同时， 自然垄断行业所特有的巨大沉淀成本，所以该行业仍需政府规制，以避免市场失 灵现象的发生。不过，需要寻找一种新的理论体系来提高规制效率。正是在这种 情况下，人们开始对传统规制理论及其规制方式的理论基础和思维方式进行反 思。8 0 年代末，随着博弈论、信息经济学和机制设计理论等微观经济学前沿理论 和分析方法被更多地引入产业经济学的研究，一种新的自然垄断规制理论激 励规制理论或称新规制经济学( n e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s ，l a f f o n t ，j ， a n d j t i r o l e ，1 9 9 3 ) 得以产生。 日本著名的规