（世界经济专业论文）后危机时代下的我国机械行业贸易竞争力研究.pdf

进行的研究工作及取得 谢的地方外，论文中不 为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学雠文储繇确荡、签字嗍仰年钿j ，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名芬粕 签字日期：弘p 年月，日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师硌秀、j 、名 签字日期：f o 年月丁日 电话： 邮编： i i i 1 3 研究内容与思路7 1 4 本文的创新之处7 第2 章机械行业进出口分析 2 1 后危机时代机械行业发展的环境8 2 2 机械行业进出口基于各子行业的贸易分析9 2 2 1 机床行业9 2 2 2 通用设备行业1 0 2 2 3 船舶制造业1 l 2 2 4 工程机械行业1 2 2 2 5 重运输设备制造业1 3 2 2 6 交通运输设备制造业1 5 2 2 7 我国铁路运输设备制造业1 6 2 2 8 冶金专用设备行业1 7 2 3 机械行业进出口基于技术和研发能力分析2 0 2 3 1 长期逆差的产品2 0 2 3 2 技术相对落后的产品2 l 2 3 3 国内有涉及但自主研发能力差的产品 2 2 l 1 l 2 2 3 6 2 3 4 竞争力差的产品2 3 第3 章机械行业贸易竞争力的计量分析 3 1 变量选择的依据2 6 3 2 建模思路2 6 3 3 构建模型2 7 3 4 检验结论及预测2 8 第4 章钻石理论视角下机械行业缺乏竞争力的原因分析 4 1 生产要素因素的影响3 2 4 2 需求条件的影响3 3 4 3 相关及辅助产业的影响3 4 4 4 企业的经营战略、结构及同业间竞争的方式的影响3 4 第5 章政策建议 5 1 企业治理3 6 5 1 1 优化机械制造企业内部组织结构 3 6 5 1 2 构建机械行业企业间的动态联盟3 6 5 1 3 改善机械行业企业的资本结构3 7 5 2 人才培养与技术创新3 7 5 2 1 重视人才，以人为本，尽快培养一批高素质的企业管理人才 3 7 5 2 2 在对外开放过程中，接纳转移国外先进技术 3 8 5 2 3 结合国际先进技术，加强自主创新能力来扩大出口 3 8 5 3 产业转型3 9 5 3 1 进一步开放机械制造业，推进全行业的外向发展 3 9 5 3 2 改善出口增长方式，促进加工贸易转型升级 3 9 5 4 政府政策4 0 5 4 1 完善知识产权，加强应对西方保护主义 4 0 5 4 2 积极利用退税政策 4 0 参考文献” 4 1 r 一 、1 后。l 己 4 4 内容摘要 我国装备制造业经过5 0 多年的发展，取得了令人瞩目的成就，成为我国经济发展的重 要支柱产业。但由于自主创新能力弱、对外依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强， 以上问题造成我国装备制造业产品技术水平低，缺乏市场竞争力，中、高档产品市场长 期被国外品牌占据，国外品牌一统天下的局面迟迟得不到改变。国内某些相关企业及研发 机构也曾提议涉足高端产品的自主开发，但由于技术储备不够、资金不足、开发周期长等 因素，始终未能形成完整的自主研发体系及优势产品，使得国内机械行业某些产品发展能 力、竞争力等存在重度缺陷。随着后危机时代的到来，全球经济进入相对平稳期，我国机 械行业也面临着新的发展的契机。 本文旨在通过研究机械行业重点产品进出口贸易逆差数据，引进贸易竞争力指数( t c ) 来衡量贸易竞争力水平在此基础上进行定量的分析，并在钻石体系的视角下分析机械行 业缺乏竞争力的原因，最后得出结论并提出相关的政策建议。本文大体分五部分第一章 为导论，简要概述了选题背景，意义，国内外研究现状及研究内容与思路。第二章主要针 对机械行业现状进行分析。本章着重分析机械行业各子行业近几年的进出口现状，进而对 整体机械行业缺乏竞争力的影响因素进行考察。第三章是对机械行业贸易竞争力的计量分 析。本章将构建三元回归模型，从总体上考察我国机械行业各子行业贸易竞争力与各子行 业的综合技术水平、自主研发能力、综合竞争力水平的关系。第四章将借助“钻石体系” 来分析我国机械行业缺乏竞争力的原因。分别从生产要素，需求条件，相关及辅助产业和 企业的经营战略、结构及同业间竞争方式等四个方面和其相互之间的作用关系来考察对我 国机械行业国际竞争力的影响。第五章阐述了后危机时代下对我国机械行业提出的相关政 策建议。 关键词：机械行业贸易逆差竞争力政策建议 f o r e i 聃b r a n d sd o m i n a n c e c e n a i nd o m e s t i cr e l a t e dc o m p a n i e sa i l dr do r g a i l i z a t i o n sh a v e a l s os u g g e s t e dd e v e l o p i n gt h eh i g h e n dp r o d u c t s ，b u tb e c a u s e0 ft e c h n i c a li e s e r v e s ，l a c ko ff h n d s ， l o n gd e v e l o p m e n tc v c l ea n do t h e rf a c t o r s ，h a sb e e nu n a b l et of o mac o m p l e t es y s t e mo f i n d e p e n d e n trda n ds u p e r i o rp r o d u c t s ，w h i c hc a u s es o m ep r o d l i c t s d e v e l o p m e n t 柚d c o m p e t i t i v e n e s sa b i l i t vo ft h ed o m e s t i cm a c h i n e r yi n d u s t r yh a v es e v e r cd e f e c t s w i t ht h e p o s t c r i s i se r a t h eg l o b a le c o n o m vi n t oar e l a t i v e i ys t a b l ep e r i o d ，c h i n a f sm a c h i n e r yi n d u s t i yi s a l s of a c i n gn e wd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e s t h i sp a p e ra i m st om e a s u r et h el e v e lo ft r a d ec o m p e t i t i v e n e s sb ys t u d y i n gt h ei m p o r ta n d e x p o nt r a d ed e f ! i c i td a t ao fm a c h i n e r yi n d u s t r y 锄dt h ei n t r o d u 州o no f 的d ec o m p e t i t i v e n e s s i n d e x 门r c l o nt l l eb a s i so ft h a t ，t l l e r ea r eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n da n a l y s i so ft h er e a s o n sf 0 rt h e l a c ko fc 0 m p e t i t i v e n e s so fm a c h i n e r yi i l d u s t r yp e r s p e c t i v eb yt h ed i 锄0 n ds y s t e m ，a i l df i n a l l y d r a wc o n c l u s i o n s 柚dm a l 【er e l e v 柚tp o l i c yr c i ：0 m m e n d a t i o n s t h i sg e n e r a l l yi sd i v i d e di n t of i v e d a n s t 1 l ef i f s tc h a p t e ri s a ni n t r o d u c t i o n ，t h a tc o n t a i n sab r i e f0 v e r v i e wo ft h er e s e a r c i h b a c k 灯o u n d ，s i 趴i f i c a i l c e ，s t a t u s 锄dr e s e a r c hc 0 n t e n t 卸di d e a s n es e c o n dc h 印t e ra l l a l y z e st l l e c u r r e n ts i t u a t i o nf o rt h em a c h i n e r yi n d u s t r v t h i sc h a p t e rf o c u s e so nt h ei m p o r t 强de x p o r t s i t u a t i o n0 ft h ev a r i o u ss u b s e c t o r so fm a c h i n e r yi n d u s t r yi nr e c e n ty e a r s ，a i l dt h e n 柚a l y z e st l l e r e l e v a n tf a c t o r so ft l l el a c ko fc o m p e t i t i v e n e s so ft h ew h o l em a c h i n e r yi n d u s t 】嘎t h et h i r d c h a p t e ri sm e a s u r eo ft r a d ec o m p e t i t i v e n e s s0 ft h em a c h i n e r yi n d u s t 珥t h i sc h a p t e rw i l lb u i l d t e m a f vr e 盯e s s i o nm o d e lt oi n s p e c tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h es u b s e c t o r s -t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s0 fc h i n am a c h i n e r yi n d u s t r ya n dt h es u b s e c t o r s c o m p r c h e n s i v et e c l l i l i c a ll e v e l ， i n d e p e n d e n tr e s e 扣c h 柚dd e v e l o p m e n tc a p a b i l i t i e s ，t h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s sl e v e l 星r e n e r a u y c h a d t e ri vw i l lb u i l d0 nt h e ”d i 锄o n ds v s t e m ”t oa n a l v z et h er e a s o n sf o rc h i n a sm a c h i n e r y i n d u s t n ，l a c ko fc o m p e t i t i v e n e s s s e p a r a t e l yf 幻mt h ef 如t o r so fp r o d u c t i o n ，d e m a i l dc o n d i t i o n s ， r e l a t e ds u p p o n i n gi n d u s t r i e sa n de n t e r p r i s e s b u s i n e s ss t r a t e g ya n ds t m c t u r e ，a n dc o m p e t i t i v e w a y sb e 觚e e nt l l ei n d u s t r i e st or e l a t i o n s h i pt 0t h ei n t e r a c t i o n ，w h i c hi n v e s t i g a t e t ot h e i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sm a c h i n e r yi n d u s t r v t h ef i r hc h a p t e re l a b o r a t e sr e l a t e d p o l i c vr e c o m m e n d a t i o n sa b o u tc h i n a sm a c h i n e r yi n d u s t r yi nt h ep o s t c r i s i se r a 1 沁yw o r d s ：m a c h i n e r yi n d u s t r y ；1 y a d ed e 6 c i t ；c o m p e t i t i v e n e s s ；p o h c y1 1 e c o m m e n d a t i o n s i l 第1 章导论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 我国经济的快速增长，在很大程度上要依赖资源和能源的大量投入。而资源短缺、生 产要素价格上涨，又会使得我国以往那种高能耗、高污染和低附加值的增长方式难以为继， 因此要使经济继续保持快速平稳增长，则必须克服资源和技术等瓶颈制约。机械制造业承 担着为国民经济各行业提供装备的重任，带动性强，波及面广，其技术水平不仅决定了各 产业当前竞争力的强弱，而且决定了今后运行的质量和效益。先进的机械设备是国民经济 实现产业结构升级的根本手段。发展机械制造业，扩大和提高机械行业在国民经济中的比 重，能为国民经济各部门，特别是重化工业的优化升级、转变增长方式提供先进的技术装 备，使工业生产效率得以提高，带动新型工业化发展。一大批重要产品技术水平明显提高， 企业技术创新能力不断增强，为国民经济建设提供了大量的技术装备，一些重要产品产量 跃居世界前列，市场占有率不断提高。 随着后危机时代的到来，全球经济进入相对平稳期，我国机械行业也面临着新的发展 的契机。本文旨在通过研究机械行业重点产品进出口贸易逆差数据，分析形成行业重点产 品长期贸易逆差的原因，并借助“钻石体系 对我国机械行业缺乏竞争力的情况进行原因 分析，最后得出结论并提出相关的政策建议。 1 1 2 研究的意义 制造业是国民经济的基础，机械装备制造业又是制造业的基础，因此可以说机械行业 是国民经济的脊梁，特别是重大技术装备代表了机械行业的最高水平，是一个国家综合国 力的具体体现。机械装备制造业是为国民经济各部门进行简单再生产和扩大再生产提供生 产工具的各制造业的总称，被誉为”母体”工业。主要包括金属制品、通用设备、专用设备、 交通运输、武器弹药、电气机械及器材、通信设备计算机及其他电子、仪器仪表及文化办 公用品机械制造业八大类，其中又以通用设备、专用设备、交通运输、电气机械及器材、 通信设备计算机及其他电子这五大行业为重要组成部分。机械装备制造业的发展直接制约 着相关产业的经济发展，其技术水平决定着相关产业技术水平和竞争力的高低。在国际竞 争同益激烈的今天，没有发达的机械装备制造业就不可能实现生产力的跨越式发展。纵观 世界上美、同、德、法等工业化强国，无不是以强大的机械装备制造业为国家发展的基础。 根据美、欧、同等发达国家的发展经验，一个国家工业的发展均依照如下路径：轻工业 重工业生物技术和信息产业。而重工业的发展过程又基本遵从资源开采、来料加工型 产业向资本、技术密集型产业转变的规律。经过多年的发展，我国己走过以轻纺工业为重 点的发展阶段，正处于重工业化时代，并且正经历着从资源、来料加工型向资本、技术密 集型产业的过渡，在此过程中，制造业是整个工业的主力军，而机械装备制造业则更是整 个经济快速发展的“发动机 。我国机械行业长期处于贸易逆差状态，进口额度大于出 口额度，究其根本，是机械行业国际竞争力不足所造成的。在金融危机冲击中迅速恢复的 2 0 0 9 年，伴随着经济的复苏，2 0 1 0 年将进入后危机时代的“疗伤”阶段，我国机械行业 对外贸易将面临新的发展契机，逆差现象有所放缓。在这个发展契机下，研究探讨如何提 高我国机械行业贸易竞争力，具有非常重要的理论和现实意义。 1 2 竞争力理论文献综述 1 2 1 国内研究现状 我国对竞争力问题的研究始于对工业制造业竞争力的研究。1 9 9 5 年，中国社会科学院 工业经济研究所的金暗先生中国工业国际竞争力分析、2 0 0 3 年，金暗先生的竞争力 经济学和后继出版的首期中国企业竞争力监测报告和企业领袖谈竞争力一并构 成“竞争力理论竞争力测评一竞争力优势案例”三部曲，为我国的竞争力理论研究 做出巨大贡献。金暗先生认为，经济学从来把市场竞争作为研究的主要内容，因此竞争力 应该是经济学的研究对象。金暗( 1 9 9 6 ) 对产业国际竞争力研究的对象、产业国际竞争力 的经济分析范式、产业的国际竞争阶段、产业国际竞争的福利经济学分析这一系列问题进 行了深入的理论分析。 邹薇( 1 9 9 9 ) 对国际竞争力的来源构建了一个内生技术创新的理论框架进行探讨，并认 为人力资本和知识要素具有递增的生产力，一国未来长期经济增长和国际竞争力决定于一 国人力资本和知识的存量。裴长洪( 1 9 9 8 ) 对利用外资对产业竞争力提升的促进作用进行分 析，江小涓( 2 0 0 2 ) 也对外资经济对中国外贸增长、结构升级及外贸竞争力提升的影响进行 了综合阐述。蒋瑛、谭新生( 2 0 0 4 ) 通过建立模型对外商直接投资与中国外贸竞争力的关系 进行了研究，认为充分利用外资有助于提升我国外贸竞争力。陈春宝( 1 9 9 7 ) 对中国高技术 产业发展与产品外贸竞争力的相关关系进行较深刻的阐述。贾继锋( 2 0 0 1 ) 在对入世后我国 外贸竞争力进行综合研究的同时，进一步丰富了外贸竞争力的内涵。 国内学者狄昂照、吴明录等( 1 9 9 2 ) 在其国际竞争力一书中，对外贸竞争力的内涵 进行了更广义的理解，认为主要可以通过出口能力、进口能力和成交能力等三方面指标来 体现。其中出口能力的衡量涉及商品出口总额、商品出口增长速度、出口产品结构和非商 2 品出口增长速度四项指标，进口能力包括商品进口总额、商品进口增长速度和进口商品结 构三方面，成交能力则由汇率变动和外贸平衡状况来衡量。 金暗( 1 9 9 7 ) 在对中国工业国际竞争力进行研究的过程中提出了出口产品质量升级指 数，通过计算每件商品得出口价格的变化，来间接地反映出口商品的质量的变化，从而也 反映出口商品的竞争力高低。 郑刚，姜春林( 2 0 0 2 ) 采取定性与定量相结合的方法，从竞争实力、竞争潜力、竞争环 境和竞争态势四个方面分析区域内各产业的竞争力水平，并建立了一整套适用于评价区域 产业国际竞争力的指标体系，共计1 7 项一级指标，5 2 项二级指标。其中在竞争实力项目 中所包含的国际市场占有率、出口销售率、产品价格水平等子指标都体现了产业在国际市 场的竞争力，从而为外贸竞争力的评价方法提供了很好的借鉴。 张金昌( 2 0 0 2 ) 也对国际竞争力评价的理论和方法进行了较系统、全面的研究，从竞争 主体、竞争对象和竞争结果三个角度分别讨论了国际竞争力的各种定义，并认为竞争力的 本质特征是竞争主体之间所存在的差距，这种差距可能来自资源、能力、外部环境等因素。 程春梅( 2 0 0 5 ) 就如何评价一国( 地区) 的外贸竞争力提供了科学的指标体系及评价方 法，她将外贸竞争力评价指标体系设计为产品外贸竞争力、企业外贸竞争力、产业外贸竞 争力三大项，并设定5 个评价等级，即很强、较强、一般、较差、很差，从而对三大项因 素分别评级，最后通过加权平均法计算总体等级，得到外贸竞争力的综合评价。 1 2 2 国外研究现状 关于出口贸易竞争力研究的理论大致可以分为三类，即以大卫李嘉图提出的比较优 势理论为代表的古典贸易理论：以美国经济学家保罗克鲁格曼提出的规模经济学说为代 表的新贸易理论：以及美国哈佛大学的波特教授提出的竞争优势理论。 ( 1 ) 古典贸易理论 绝对优势理论。1 7 7 6 年亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在其国富论中指出，如果一国 拥有更高的劳动生产率和更低的生产成本和价格，就称该国在这一产品上拥有绝对优势。 亚当斯密认为提高劳动生产率是增加一个国家国民财富的重要条件之一，且分工能大大 提高劳动生产率。如果每个人或生产单位专门从事于一种物品的生产，然后彼此进行交换， 则对参与交易的双方都是有利的，对整个国家来说也是有益的。在此基础上，斯密将这一 分工原则推广到了国与国之问，认为应该按照绝对有利的生产条件进行国际分工，实质上 是按照绝对成本的高低来进行分工，即一国输出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产 成本绝对低于他国的商品。 3 比较优势理论。大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在其1 8 1 7 年出版的政治经济学及 赋税原理一书中，从相对生产效率的角度提出了比较优势理论。他认为即使一国在两种 商品的生产上较之另一国均处于劣势( 即无绝对优势) ，仍有可能进行互利贸易。所以， 国可以专门出口它的绝对劣势( 优势) 相对小( 大) 一些的商品，同时进口其绝对劣势( 优势) 相对大( 小) 的商品，这样都能获得贸易收益，提高社会福利。这即大卫李嘉图的“两利 相权取其重，两弊相权取其轻”的思想。 要素察赋理论。1 9 3 3 年瑞典经济学家俄林( b e r t i l0 h l i n ) 在其老师赫克歇尔( e l if h e e k s c h e r ) 研究的基础上提出了要素察赋理论。他们认为，即使在各国生产同一产品的技 术水平相同的情况下，生产过程中使用的生产要素的价格不同，决定了两国生产同一产品 的价格的差异。而这种要素的价格差别又是由该国要素的相对丰裕程度决定的。因此，一 国应该出口密集使用本国丰裕生产要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。 ( 2 ) 新贸易理论 技术差距论。美国经济学家波斯纳( m v p o s n e r ) 认为，除了劳动和资本投入的差别之 外，还存在着技术投入上的差别。一国的技术优势会使其在出口市场方面占优势。当国 创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术差距，技术领先国家可凭着技 术领先优势，向国外出口这种新产品。但因新技术随着专利权转让、技术合作、对外投资、 国际贸易等途径流传至国外后，外国就能模仿生产这些产品，减少进口，从而使创新国渐 渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易逐渐减小，直至模仿国完全掌握 了该项技术，使技术差距消失。由此可见，一国的出口贸易的竞争力来源于国家之间的技 术差距。 产品生命周期理论。美国销售学家弗农( r v e m o n ) 认为，产品和生物一样是有生命周 期的，由此提出了产品生命周期理论。产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期( 或 引入期) 、成长期、成熟期和衰退期。该理论认为产业的国际竞争优势会随着产品周期的 变化，由创新国逐步转移到生产成本具有优势的国家。在产品被引入的初期，需要大量研 究与开发工作的高技术人才，并且产品研发时一需要大量的风险成本，因此，创新国具有 比较优势。在产品成长期实现标准化生产的过程中需要大量投资，发达国家在技术、人才 和资本上存在比较优势，因此这一阶段常常在发达国家进行。当产品生产进入成熟期之后， 需要大量价格低廉的熟练操作工人，因此，发展中国家具有了比较优势。 规模经济理论。2 0 世纪7 0 年代木以来，以美国经济学家保罗克鲁格曼( p r k r u g m a n ) 为代表的一批西方经济学家致力于利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易现 4 象，用不完全竞争、规模经济和产品差异等概念构造新的国际贸易理论。这些贸易理论通 过运用垄断竞争模型来对规模经济以及产业内贸易进行相关的分析。他提出“规模经济作 为国际贸易产生原因 的解释，在产业内贸易理论有关基本假设和结论的基础上，通过建 立各种模型深入阐述了规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易的关系，成功的解释了 战后国际贸易的新格局。 ( 3 ) 竞争优势理论 美国哈佛大学一直从事企业战略问题研究的迈克波特教授( m i c h a e le p o r t e r ) ，分 别于1 9 8 0 年，1 9 8 5 年和1 9 9 0 年出版了竞争战略、竞争优势和国家竞争优势三 本著作，分别从微观、中观和宏观的角度论述了“竞争力”的问题，共同构成了其竞争优 势理论。 波特在竞争战略和竞争优势两本著作中指出，一个产业内部的竞争状态取决 于五种基本竞争作用力，即：新进者的威胁，替代品的威胁，买方侃价实力，供 方侃价实力，现有企业之间的竞争。这五种基本作用力相互影响、相互作用，共同决定 着该产业的盈利能力。产业的不同造成了这些作用力的强度不同，盈利能力也就不同。根 据这五种力量，波特又提出了取得竞争优势的三种通用的策略，即总成本领先、标歧立异 和目标集聚战略。 竞争力是一个非常复杂的概念，美国哈佛大学教授迈克尔波特从1 9 9 0 年代开始， 将竞争力与产业结合起来进行研究。在国家竞争优势一书中，在对比较优势论、要素 察赋论、规模优势论等已有贸易理论提出质疑的基础上，他提出了著名的“产业国际竞争 力国家钻石模型”。用一个形似钻石的菱形图表示出国家竞争力的四大要素( 生产要素； 需求条件；相关与支持性产业；企业战略、结构、同业竞争) 和两个辅助因素( 机会和政 府) 。尽管竞争优势属于一个管理学概念，涉及到企业与产业，强调的是非价格竞争或创 新竞争，但在分析机械行业贸易竞争力问题时同样具有借鉴意义。竞争优势理论除了关注 土地、劳动力和物质资本等基本要素供给的数量外，更关注高级要素( 即知识型资源，如 政府及私人研究机构、重要大学和行业协会等) 的质量，更适合发展中国家的机械行业贸 易理论与实践。此外，很多学者还对波特提出的“钻石模型”进行修f ，从而使该理论更 贴切实际、r 臻完善。 c a r t w r i g h t ( 1 9 9 3 ) 在研究新西兰竞争力的过程中，发现波特理论在解释小国经济、出 口依赖工业和资源为基础的工业国的国际竞争优势方面存在问题，于是通过在模型中添加 五个新的海外变量，构建了多因素钻石模型。 s r u g m a n 和d c r u z ( 1 9 9 3 ) 通过对加拿大竞争优势的研究，发现单一的波特钻石模型并 不适用于经济规模较小、开放度较高加拿大，因此构建了的北美模型一即涵盖加拿大钻石 与美国钻石的“双钻石模型”，较准确的反映了加拿大竞争优势的形成。 m 0 0 n ，r u g m a na n dv e r b e k e ( 1 9 9 8 ) 在研究新加坡、韩国这些较小国家时，发现波特的 钻石模型也存在问题，遂提出了一般双钻石模型，将全球钻石体系与国内钻石体系相联系， 在国际钻石体系和国内钻石体系之问的虚线钻石体系代表着由国内和国际参数决定的国 家竞争力。 d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 认为随着经济全球化的发展，国家之间的技术、经济联系都日益紧密， 因此在讨论一国竞争优势时必须考虑跨国公司的影响，并通过添加跨国公司为第三个外生 变量构建了“国际化钻石模型”。 此外，1 9 9 8 年波特教授在哈佛商业评论上发表了产业集群与新竞争经济学一 文，文中把钻石理论与区位理论相结合，强调了“产业集群 对竞争力形成的关键影响， 构建了新竞争经济学体系。 美国在这竞争力方面的研究起步较早，大约始于2 0 世纪7 0 年代。哈佛大学的波特教 授提出了著名的竞争优势理论。目前，在日本、德国、荷兰、英国和加拿大等国正在进行 生产率国际比较和国际竞争力的实证和理论问题研究。经合组织( o e c d ) 和欧洲统计局等国 际组织正在研究制造业成本加成比例和生产率的国际比较，以及国际竞争力指标 ( c o m p e t i t i v e n e s s 工n d i c a t o r s ) 的编制。目前o e c d 主要国家的产业部门间的国际竞争力 比较和测定研究已经比较成熟，研究重点转向对比较结果的分析解释和国际竞争力形成因 素的分析上，并加强竞争力在企业层次上的研究和产业结合的方向。另外，值得特别介绍 的国际竞争力权威机构是世界经济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理发展学院( i m d ) ，创立国际竞 争力评价体系，每年对相关国家进行国际竞争力各指标的排名及国家竞争力综合排名，在 国际上产生了巨大而又广泛的影响。 1 2 3 机械行业竞争力研究现状 机械行业作为整个工业体制改革试点行业，其进出口贸易一直受到密切的关注，1 9 8 2 年国务院批准下达了机械工业技术改造试行条例，加大对机械行业技术引进和升级的 力度。我国机械行业的生产也由计划决定生产逐步转变为市场决定生产。与西方学者的研 究成果相比较，我国的机械行业贸易竞争力理论发展相对滞后。就国内研究情况来看，目 前对我国贸易竞争力水平的研究较多，但对机械行业贸易竞争力的研究较少。机械行业是 我国的经济的基础，在对外贸易中也占有重要地位。目前国内对机械行业贸易竞争力的研 6 究主要集中对制造业、纺织业等行业外贸竞争力的实证分析。余道先，刘海云( 2 0 0 7 ) 对中 国高新技术产品出口贸易结构及其竞争力进行了实证研究，黄先海( 2 0 0 6 ) 也对中国制造业 贸易竞争力进行了测度与分析。两者采用的分析方法均为出口数据评价法，可以取得较为 可观、准确的研究效果。 鉴于此，本文将针对我国机械竞争力的实际情况及数据的可获得性，力求通过选用贸 易竞争力指数( t c ) 和波特的钻石理论，构建出我国机械行业贸易竞争力的综合评价指标 体系。从总体情况、产业结构、技术研发能力、影响因素等方面对我国机械行业贸易竞争 力状况进行较全面的分析，并通过实证的研究，进一步对我国机械行业贸易竞争力的动态 变化趋势进行定量的分析和探讨。 1 3 研究内容与思路 本文大体分五部分。第一章为导论，简要概述了选题背景，意义，国内外研究现状及 研究内容与思路。第二章主要针对机械行业现状进行分析。本章着重分析机械行业各子行 业近几年的进出口现状，进而对整体机械行业缺乏竞争力的影响因素进行考察。第三章是 对机械行业贸易竞争力的计量分析。本章将构建三元回归模型，从总体上考察我国机械行 业各子行业贸易竞争力与各子行业的综合技术水平、自主研发能力、综合竞争力水平的关 系。第四章将借助“钻石体系 来分析我国机械行业缺乏竞争力的原因。分别从生产要素， 需求条件，相关及辅助产业和企业的经营战略、结构及同业间竞争方式等四个方面和其相 互之间的作用关系来考察对我国机械行业国际竞争力的影响。第五章阐述了后危机时代下 对我国机械行业提出的相关政策建议。 1 4 本文的创新之处 本文的创新之处体现在两点：第一，本文在借鉴前人研究成果的基础上，选取新的指 标较为全面的分析我国机械行业贸易竞争力的动态变化。力求通过对机械行业各子行业进 出口现状的分析，从贸易竞争力的角度考察我国机械行业对外贸易的情况。第二，本文运 用大量的最新数据，构建一个新的逻辑研究体系，对机械行业贸易竞争力进行定量的分析。 通过理论，数据，实证这一逻辑体系的分析，使研究的课题更具现实意义。 7 第2 章机械行业进出口分析 2 1 后危机时代机械行业发展的环境 进入2 1 世纪以来，全球机械行业市场进入一个平均7 左右连续年增长发展期。自2 0 0 8 年下半年丌始，由于受金融危机的影响，产能过剩与竞争的加剧促进国际机械装备制造业 的兼并重组趋势越来越明显。自2 0 0 8 年国际金融危机爆发以来，一些知名老牌企业纷纷 申请破产保护和购并，被收购的2 3 家企业大多数是国际几十年的知名企业，“被收购的 主要原因是地区市场萎缩，缺乏国际销售网络的支撑体系，内部经营出现亏损。其结果只 能并入其他公司销售网络体系，以扩大各地区市场销售面。 国际机械行业市场从2 0 0 8 年第三季度开始呈现下滑趋势，2 0 0 8 年，北美市场下降2 5 ， 欧洲市场下降1 7 ，中国市场增幅由2 0 0 7 年的2 7 下降至2 5 。全球机械行业销售收入下 降速度之快是国际机械发展史上从未有过的局面，面临着进入新一轮洗牌的局面。面对国 际不景气的经济现象，全球产业集中度进一步提高，国际市场竞争可谓是越来越激烈，如 果企业不想被外资兼并，就要考虑在短时间内该如何提升自己的核心竞争力。 经济危机带来的市场竞争在中国也发生了巨大的变化。市场竞争主体、市场竞争内容、 市场竞争焦点和市场竞争策略都发生了很大的变化。自2 0 0 8 年十月份以来，政府扩大内 需政策的实施，拉动了我国固定资产投资增长速度，并随着各项政策的进一步落实，固定 资产投资增速进一步加快，同时为国内众多机械商提供了很好的投资机会，间接地促进了 中国机械行业的发展。中国政府的这一举措，马上就吸引了大批外资投资目标，不少国外 政府纷纷申请和争取投资权。随着外资的介入，把中国市场又推到了一个众人瞩目的国际 竞争平台上。作为中国自己的工程项目理应最大程度的由国人自己实施，市场是我们自己 的，我们可以说有了很好的地域优势。但是大家还要想到，设备质量当然不容忽视，既然 是由政府出资的众多大工程项目，设备质量应该也是最为看重的。面对国外众多实力强劲 的竞争对手，国内生产商应该做好设备质量严把关的措施，才能把自己的竞争优势最好的 展现出来。 到目前为止，在会融危机的威逼下，中国拉动内需的政策已经让国人看到了希望，4 力亿的财政投入使国人的信心得以量化，保证了国内固定资产的稳步发展，带动了国内机 械行业增长速度。从数据观察，2 0 0 9 年第一季度，我国全社会固定资产投资达到2 8 ，1 2 9 亿 元，拉动工程机械保持了1 0 左右的增长速度。国外企业的兼并重组，使企业规模效益大幅 度提高，似乎让人看到了一丝希望，据2 0 0 9 年卜4 月份的调查统计显示，尽管受金融危 8 一国机床行业的发展水平，是衡量其制造业水平、工业现代化程度的重要指标，也是 衡量国家综合竞争力的重要指标。尤其对于国防工业中来说，对机床要求很高，复杂、高 精度零件加工( 如飞机发动机叶片、导弹尾喷管等) 非用多轴联动、高速高精度的数控机 床加工不可。因此，机床行业是国家战略性行业。 图2 12 0 0 2 年至2 0 0 8 年机床行业进口状况 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 9 9 由于我国机床行业的相对落后，造成我国机床的大量进口。近年来机床贸易赤字很大， 2 0 0 5 年已经达到5 7 亿美元的数额。一方面，由于我国机床行业的产品结构不尽合理，尤 以机床工具和金属技术加工机床的贸易逆差较大，表2 一l 为2 0 0 2 2 0 0 8 年机床工具外贸 逆差和金属加工机床外贸逆差情况。( 单位：亿美元) 表2 12 0 0 2 2 0 0 8 年机床工具外贸逆差和金属加工机床外贸逆差状况( 单位：亿美元) 年份 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 机床工具2 5 33 4 84 6 86 9 46 9 87 3 26 5 7 金属加工机床 2 1 22 8 43 7 5 5 3 8 5 6 8 6 0 55 4 2 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 9 另一方面，是由于技术瓶颈，尤以我国数控机床的发展相对落后，我国数控机床主要 依赖于进口，2 0 0 5 年我国数控机床的国产化率只有3 1 ，其中高端数控机床国内产品的 市场占有率仅为4 左右，数控系统的国产化率不到1 0 。 但是可喜的是，随着国产中低档机床出口的增快和高端机床的进口替代，贸易赤字增 速在减慢，2 0 0 6 年与2 0 0 5 年基本持平。2 0 0 7 年上半年我国机床工具行业累计实现进出口 总额6 5 6 4 亿美元，同比增长9 3 4 ，赤字金额为3 6 2 4 亿美元，比去年同期减少1 7 0 1 亿美元，这是我国机床进出口中首次赤字减少。2 0 0 8 年全年机床工具行业进出口继续保持 增长势头，进出口总额1 9 4 2 亿美元，同比增长1 4 4 。其中，出口7 1 3 亿美元，同比增 长3 7 1 ，增幅较上年同期提高0 9 个百分点；进口1 2 2 9 亿美元，同比增长4 4 ，增幅 较上年同期下降1 3 个百分点。进口额和出口额增长速度与上年基本保持同一水平。全年 行业进出口逆差5 1 6 亿美元，比2 0 0 7 年减少1 4 1 亿美元，比历史最高值的2 0 0 6 年减少 2 1 6 亿美元。我们预计，到2 0 1 2 年左右，我国机床行业将实现进出口平衡。 2 2 2 通用设备行业 2 0 0 8 年通用机械行业进出口总额4 5 4 3 亿美元，比2 0 0 5 年的3 7 2 1 9 亿美元，增长 2 5 4 8 ，一年净增8 2 1 l 亿美元( 按中国机械工业联合会统计范围) 。其中进口1 7 1 6 2 亿 美元，比上年( 下同) 增长1 1 2 2 。 ( 1 ) 出口状况 2 0 0 8 年全行业出口增幅( 3 8 6 ) 比上年增幅( 2 9 0 5 ) 增加9 5 5 个百分点。行业中各类 主要产品出口全面高速增长，石油化工设备( 包括各种金属容器) 出口7 9 5 亿美元，增长 5 5 6 ；石油钻采设备零件出口6 9 8 亿美元，增长9 9 2 8 ；各种泵出口1 1 7 2 亿美元，增 1 0 长3 4 3 9 ；气体压缩机出口7 3 1 亿美元，增长2 3 2 9 ；气体分离设备出口o 4 3 亿美元， 增长1 1 9 1 7 ，环保设备出口1 3 9 亿美元，增长2 5 7 ，制冷空调设备出口3 1 3 3 亿美元， 增长5 0 3 7 ，塑料机械出口5 8 6 亿美元，增长3 6 6 9 。 出口高速增长的主要原因：一是世界经济和国际贸易继续保持增长，二是国际通用机械 制造业向我国转移加快，外资企业出口强劲增长，三是我国入世后的积极效应，一大批私 营企业获得外贸经营权，出口增长迅速( 如各种泵、塑料机械等) ，四是生产企业积极开拓 市场，改善出口结构，尤其是国内一批重点骨干企业，重视发展自主品牌，加强营销服务， 取得了明显成效。 ( 2 ) 进口继续增长，产品构成结构不断优化 2 0 0 8 年进口增幅( 1 1 2 2 ) 比上年增幅( o 4 1 ) 增加1 0 8 1 个百分点，除少数产品进口 比上年下降外，大多数产品进口增长。其中：化工设备( 包括各种金属容器) 进口8 2 亿美 元，增长9 7 6 ；石油钻