（科学技术哲学专业论文）科技进步与扩大就业的关系研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 经济的增长离不开科技进步，科技进步是推动我国经济迅速发展的一种极为 重要的力量。而随着科技日益迸步，是否会减少劳动力需求，影响就业，以及 科技进步在经济活动中的应用会对就业产生怎样的影响，在学术界中存在着不 同的见解，曾经发生过多次争论。有人认为，随着科学技术的发展，设备的不 断更新，劳动生产率不断提高，势必会出现机器“排挤”工人的现象，所以科 技进步不利于扩大就业。也有人认为，从短期和局部看，科技进步对就业有负 面影响，但从长期和全局来看，能起到多方面的推动作用。 本文第一章首先提到在当前就业形势非常严峻的时代背景下，科技进步与就 业关系的研究成为学术界讨论的热点问题之一。接着分析了国内外学者关于科 技进步与就业关系的观点，并提出自己的看法。第二章在对科技进步的含义界 定的基础上，分析了科技进步的经济功能，并用辩证的观点来看待科技进步与 就业的关系，即我们既要承认科技进步会在一定的范围内带来一定程度的失业， 但我们更应该看到，科技进步会创造出大量新兴的就业岗位，从长期和全局来 看扩大了就业。第三章以三次技术革命为例，从历史的角度考察了科技进步对 就业的影响。然后，对科技进步影响就业进行理论研究与例证分析。同时，利 用了国内学者提出的两种科技进步对就业增长贡献的测定方法进行分析，可以 看出科技进步从总体上讲促进了就业。并列举了科技进步影响就业的主要表现。 第四章以发达国家美国、日本为例，从它们的经济结构分析出科技进步虽然会 带来就业机会的减少，但也会产生新的就业机会，从总体上看，科技进步还是 扩大了就业。并阐述了美国、日本依靠科技进步扩大就业机会的对策对我国解 决就业问题的启示。第五章在前面几章的基础上，提出要实现科技进步与扩大 就业的协调发展，关键在于选择适合我国国情的科技进步类型。即要做到扩大 就业与科技进步的统一，必须按不同领域、不同部门资金积累、劳动力状况、 科技发展现状选择不周的技术进步类型，即使在同一区域、部门也可选择不同 的科技进步类型，这样既有达到或接近国际水平的高新技术，也有符合发展中 国家国情的大量适用技术，还有半机械化的手工劳动。最后提出适合我国国情 的依靠科技进步扩大就业的对策。 关键词：科技进步扩大就业协调发展 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t e c o n o i n i cg r o w mi si 璐e p a r a b i e 矗o m 血ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c t l i l 0 1 0 9 y sp r o 伊e s so fs c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 yi sav e r yi m p o r t 肌tf b r c e 也a tp r a m o t e s m ee c o n o m i cd e v e i o p m e n tr a p i d i yt h e r ek eb e e nm a n yd i s p u t e si nt h ea c a d e i i l i a 如a u tw h e t l l e r 血ep r o 铲e s so fs c i e l l c ea n dt e c l l n o l o g yw o u l dr e d u c el a b o r sd e m 趾d s a i l de 毹c te m p i o y m e n t ，a n d 曲o u t 血ep r o 昏e s so fs c i e n c ea n dt e c h i l o l o g yi nt 圭l e 印p l i c a t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t yw i l lg e n e r a t e sw h a tk i n do fi m p a c tt oe m p l o y m c n t ， w i mt 量l ei n c r e a s i n 舒yp r o 孕e s so fs c i e n c ea 1 1 dt e c h n 0 1 0 9 ys o m ep e 叩l et 硒咄t h a t t 1 1 e r ea r eb 0 1 l n dt oo c c l l r 也ep h e n o m e n o no f “r n a c h i n er 印l a c ew o r k e r s ”，w 油m e d e v e l o p n l e n to fs c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 y ，t 1 1 ec o n s 纽tu p 蛳n go fe q u i p m e n t ，l a b o r p r o d u c t i v i t yc o n s t a n t l yi c r e a s i n g ，s ot h ep r o g r e s so fs c i e n c ea i l dt e c l l n o l o g yi sh 锄 t om ec x p a n s i o no fe r r 节l o y r a e n t s o m eo t l e fp e o p l e 廿l i n km a t 舶m 也es h o r t t e n n a n dp a n i a l 、r i e w ，吐l ep r o f e s so fs c i e n c ea 1 1 dt e c h n o l o g yh a san e g a t i v ei m p a c to n e n 】纠o y m e n t ，b u tf b m 也e o v e r a l ls i m 鲥o na n d l o n 争t e m lp o i n to f v e w ，i tc a np l a y sa i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i l l g 锄p l o y m e n t a c a d e r n i cr e s e a r c ha b o u tr e l a t i o n sb e 脚e e nt 1 1 e p r o 乒e s s o fs c i e n c ea n d t e c h i l 0 1 0 9 ya 1 1 de n 叩l o y m e n ta sah o tt 叩i co fd i s c u s s i o ni sm e n t i o n e di 1 1c h 印t e rit h i s p 印e ri nt h ec u r r e n tv e 巧g r i me m p l o y m e n ts i n i a t i o n t h e na 1 1 a l y z e sv i e w p o i n t so f d o m e s t i ca 1 1 df o r e i 弘s c h o l a r sa b o 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e c h a p t e ri i ii n s p e c t s t h ep r o 矿e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi m p a c to ne n l p l o y m e n tf b ma l i s t 嘶c a l i i 武汉理工大学硕士学位论文 p e r s p e c t i v e ，f o re x a m p l et h et l l r e e - t e c h i l 0 1 0 9 yr e v o l u t i o n t h e n ，t h e o r e d c a ir e s e a r c h a n de x a m p l c so fa n a l y s i sa b o u tm ei m p a c to ft l l ep m 旷e s so fs c i e n c e 锄dt e c h n 0 1 0 9 y d n 啪p l o y m e n t a r eb r o u g h t a tm es a m et i m e ，t h ep r o g r e 8 so fs c i e n c e 锄d 把幽0 1 0 9 ) r c 盟p r o m o t e se m p l o y n l e m 嬲aw h 0 1 eb yu s eo ft l l e 押oa n a l y s i sm e a s u r e m e n t m e t h o 酞d b 咖te m p l ，m e n t 伊a w t bc o i 血i b u t i o n 矗o mt h ep r o 铲e s so f i e n c e 缸试 t e c h n o l o g yc r e a t e db yd o m e s t i cs c h o l a r s f u n h e fm o r ec i t e sam a j o rp e r f 0 n a l l c e a b o u t 也ei 叫，a c to ft h ep r o 铲e s so fs c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 yo ne r n p l o y m e n tc h 印t e i 卸a l y s e s 吐1 ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c l l n o l o g yw i l lr e d u c e se m p l 呷e n tb u t g e n e r a t e sn e w 锄叩l o y m e n to p p o n i 】1 l i t i e s ，a i l d 丹o mt h ev i 即叩o i mo f 山eo v e r a l l s i t i l a t i o n ，t h ep r o g r e s so fs c i e n c e 吼dt e c h n o l o g yw i l le x p a l l d se i n p l o y m e mo nt l l e b 嬲i so fa n a l y z i n g 也ee c o n 0 血cs t r u c t i l r eo fm eu n i t e ds 诅t e sa i l dj 印a 1 1 a t 血es 锄e t i i n e ，e x p o l m d si n s p i r a t i o nf o rs o l v i l l go u re m p l o y m e mp r o b l e m 行o mc o u n t e 皿e a s u r e t h a t 也eu 1 1 i t c ds t a t e sa n dj 印a 1 1e x p a n de m p l o y m e n to p p o m l l l i t i e sd 印e n d i n go nt h e p r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o 卧c h 印t e rvm a i n l yd i s c u s s e st 1 1 ek e y i st oc h o o s e t h et y p eo fp r o 静e s so fs c i e n c ea i l dt e d l l n o l o g ) ri nk e 印i n gw i t hc 1 l i n a l sn a t i o n a l c o n d i t i o n st oa c h i e v et h ep r o g r e s so fs e i e n c ea n dt e c m o i o g ya 1 1 dm ee x p a n s i o no f e m p l o y m e mi nac o o r d i n a t e dw a yo n l eb a s i so ft h ep r e 、r i o u sc h 印t e r s t oa c h i e v e 也eu 血略o fe x p a n s i o no fe m p l o m e n ta i l dm ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c t m o l o g y ， m f f e r e n t 呻e so fm ep r o 萨e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym u s tb ec h o s e nb a s e do n d i ta r e a sa i l dc a p i t a la c c 啪u i a t i o no fd i 侬牝ms e c t o r s ，1 a b o rc o n d i t i o n s ，t h e s 扭t l 王so ft e c h n 0 1 0 9 i c a ld e v e l o p m e n t e v 。ni 工ln l es a m er e g i o n ，d i 妇瓷r e n td 印a m n e n t s c a i la i s oc h o o s ed i f f 醯e n tt y p e so ft h ep r o 盯e s s0 fs c i e n c ea n dt c c h n o l o g y t h e ya r e t 量1 ei n t e m a t i o n a ll e v e ll l i 曲- t e c h ，m a n y 印p r o p r i a t et e c l l n o l o 垂e sa c c o r d i n gw i mt l l e i a r g en u i l 曲e ro f 血es t a t eo f ad e v e l o p i n gc o u n 缸ya i i ds e m i m e c h a l l i z e dm a l l u a ll a b o r f i n a l l yp u t sf o n a r ds o m ec o u n t e n l l e a s u r e s ，w h j c he x p a n de 耵叩l o y m e l l to p p o r 删t i e s d e p e n d i n go n 出ep r o g r e s so fs c i e n c ea t l dt e c l l i l o j o g ya c c o r d 遗g 谢t hc 蝴n a sn a t j o n a l c o n d j t i o n s k e y w o r d ： t h ep r o g r c s so fs c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 ) r e x p a i l de m p l o y m e n t c o o r d i n a t e dd e v e l o p i e n t i i i 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 在现代世界范围内，就业作为社会经济生活中的一大重要问题，正在受到人 们愈来愈密切的关注，对于劳动力资源极其丰富的中国更是如此。目前，我国 就业和再就业形势相当严峻，主要表现为：总量矛盾突出和就业弱势群体持续 扩大。究竟是什么原因造成这种严峻的局面? 这里有改革的原因、人口增长的 原因、加入世贸的原因以及科技的原因等。其中，关于科技的原因有很多的争 论。以李嘉图为代表的古典经济学家普遍认为，科技进步在促进经济增长的同 时，也会造成结构性失业。他们认为科技革命一方面会提高劳动生产率，降低 对劳动力的需求；另一方面使传统产业部门衰落、产生新兴部门，原有传统部 门中劳动者的技能结构不符合新兴部门的要求，产生结构性矛盾。两者作用的 结果是失业率上升。而以美国哈维布鲁克斯为代表的经济学家则认为科技进 步对促进就业增长有积极的影响( 至少在长期) 。他们的理由是：自工业革命以 来，科技进步一直是经济增长的发动机，但这并不意味着节约劳动力的效应必 然带来大量失业。在考察科技进步的效果时，不能只看到它的即时效果( 这往 往被夸大) ，而忽视它的长期效果。“科技进步，即使是以节约劳动力的新的生 产工艺形式出现的，也不会减少总的就业水平，而是刺激经济更快的增长和更 多的就业机会”“1 。国内经济学家的看法也不一致。有人认为科技进步与就业 增长间不存在相互促进作用，这两者间是一种两难选择，要发展高科技、采用 先进技术，就必然会减少对劳动力的需求，从而加剧现有的失业问题。因此他 们认为我国应充分发挥劳动力资源丰富、廉价的优势，发展具有相对优势的劳 动力密集型产业，而不应与发达国家在前沿技术上展开竞争。基于以上的争论， 我们应该如何正确认识科技进步与就业的关系? 我们应不应该发展科技，应不 应该依靠科技进步来扩大就业? 以及在认识科技进步与就业关系的基础上，如 何促进科技进步与扩大就业的协调发展? 这也就是本文所要研究的问题。 1 】o e c d ( 1 9 9 6 b ) ，t e c h n 0 1 0 戥p 1 0 d u c t j v l 哆锄d j 0 b c r e a t i 鲫，v 0 1 2 ，a d a l 州c a j r 。p o n ，p 抽s ： o e c d p p4 1 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外学者对科技进步与就业关系研究成果的概述 关于科技进步和就业的关系，学术界一直没有定论。在经济学视野中，资本、 技术、劳动力是影响经济发展的重要因素。技术与劳动力两个变量之间的关系 比较复杂，一方面，科技进步可以节约或替代劳动者的体力与智力付出，提高 劳动生产率，进而析出劳动力，其间存在着负相关性，这也是造成目前就业压 力增大的原因之一。另一方面，科技进步又具有派生新兴产业，推进传统产业 技术升级，促进经济内涵式发展，创造就业机会的功能。主要有以下几种观点： 第一，悲观派的观点。其观点认为新的科技进步会提高失业率，凭他们的话 来说就是：减员增产的现象目前在先进工业国的商品生产部门中己成为定 局”。代表人物及著作有罗马俱乐部1 9 7 1 年发表的增长的极限；1 9 8 1 年美国 总统委托一个小组所完成的报告：公元2 0 0 0 全球研究：美国未来学家在 1 9 8 1 年第2 期的文章新产业革命；及英国勃拉特福大学科学与社会问题教授 t 斯坦尼尔( s t a n i e r ) 及美国麻省理工学院的梅多斯提出的“技术失业论”。 他认为，生产自动化的发展必然减少对劳动的需求，因为随着新技术、新设备 的投入使用，劳动生产率不断提高，资本的技术构成不断提高，必然要减少对 劳动力的需求。 第二，乐观派的观点。美国哈佛大学教授布鲁克斯做出的具体分析是：科技 进步不仅可以节约活劳动，而且也节约了能源和原材料。与劳动力价格相比， 能源和原材料的价格更高。如果把节约的物质资料用于其他方面，就会创造更 多的产值和就业岗位。其观点认为科技革命增加社会就业量，用他们的话说就 是“机器人应用的增加不但促进机器工业部门的发展，而且还刺激了一系列 与之相关的新工业部门的产生，从而增加了社会的就业量”。”1 代表人物有英国 世界观察研究所所长卡恩，英国计算机中心的g l 西门子( s i m o n s ) 。 第三，欧洲一些研究机构认为新的科技进步在使某些生产部门失业量增加的 同时又使某些产业部门的就业量增加，随着科技进步的发展，总的社会就业量 不会减少。 第四，美国不少经济学家认为不应单独、孤立地研究科技进步与就业的关 【2 1 顾海，高新技术产业化论，河海大学出版社，2 0 0 0 年版 武汉理工大学硕士学位论文 系问题，因为科技进步所引起的结构性失业，既与科技进步有关，也与其他社 会因素( 例如经济) 有密切关系，如技术革命所引起的某些结构性失业也可说 是周期性失业，因此，不应一般、抽象地考察科技进步与就业关系，或从某一 国家、某一地区的情况外推得出一般性的结论，而应从各国、各地区的具体情 况出发，具体情况具体分析确定科技进步与就业的关系。如皮安塔和维瓦雷里 ( p i a n t aa n dv i v a r e l l i ) 的创新对就业的影响( 2 0 0 0 ) 一书中，对意大利、 芬兰、挪威、德国、丹麦5 个国家的2 1 个部门的统计数据进行了分析，实证研 究结果显示，企业的创新活动对于总体就业具有扩大就业量的正效应：只是在 部门的内部，创新在短时期内会引起就业量的减少。赛格勒( z 1 9 1 e r ) 在其增 长与失业：理论、证据和政策( 2 0 0 2 ) 一文中对于英国、法国、德国、意大利 等国的情况也进行了分析。他发现英国在上世纪8 0 年代中，由创新引起的经济 增长与失业率之间呈现明显的负相关关系，即创新和经济增长快时失业率下降， 创新和经济增长慢时失业率上升。 总之，他们在不同的时期，从不同的角度对科技进步是增加还是减少就业 岗位进行了深入地剖析，对研究科技进步和就业的关系具有重要的参考价值。 1 2 2 国内学者对科技进步和就业关系的研究情况 我国著名经济学家朱传一、赵冰认为科技进步对就业的影响既有有利方面， 也有不利的方面，他们在科学技术发展与劳动就业一从美国的历史经验教训 谈起一文中说：“科技革命就局部、短期看，会带来失业的增加；就全社会， 长期来看，会提高就业水平。”经济学者赵归认为科技进步不会带来就业机会 的减少，而是就业机会的增加。他在技术进步与美国就业趋势一文中阐述 了这种看法。又如经济学家刘庆唐认为科技进步对就业的影响既有积极的一面， 又有消极的一面，不能以偏概全。即既不要用高新技术提高劳动生产率，从长 远来看会提高就业水平而忽视它引起失业所造成的高昂代价，也不要因为要付 出失业的高昂代价而“使技术倒退、以赞美洪荒的过去。”1 齐建国认为， 科技进步与就业之间的关系错综复杂，但总是倾向于使边际就业弹性下降，从 而减少经济增长对就业的需求。从解决就业的角度看，不能指望以技术退步为 代价发展劳动密集型产业，而必须加速城市化，发展第三产业，依靠科技进步 来扩大就业，这才是解决就业问题的唯一出路。经济学家彭绪庶通过实证分析 口铡庆唐，劳动就业概论，经济与管理研究，2 0 0 2 年。 3 武汉理工大学硕士学位论文 美国1 9 4 8 1 9 9 9 年的数据，从就业人数和实际劳动时间两个方面来研究，研究 了科技进步与就业之间的关系，他们的结论是：美国1 9 4 7 1 9 9 8 年的5 0 年间， 科技进步与经济增长的边际就业弹性之间存在着负相关关系，在科技进步指数 增长速度较快的时期，经济增长的边际就业弹性降低，经济增长对劳动的需求 强度下降。科技进步指数增长速度放慢以后，经济增长对劳动的需求强度变大， 即科技进步具有较强的劳动替代特征。“1 龚玉泉、袁志刚在中国经济增长与 就业增长的非一致性及其形成机理中，认为科技进步的就业效应是双重的， 从技术冲击的短期效应来看，由于科技进步提高了劳动生产率和资本有机构成， 同量产品和资本所需的劳动力投入逐步下降，从而产生科技进步的就业排斥效 应；但从科技进步的长期的影响来看，科技进步能增加社会产出，提高社会的 人均收入水平和引起消费结构的变化以及产业结构的演进，尤其是具有劳动密 集特征的第三产业的发展，因此，科技进步在长期又具有就业增长的效应。 很明显，对于科技进步和就业的关系在学术界存在争议，但科技进步对就 业产生双重效应是不争的事实。从已有的研究可以归纳出三种观点：( 1 ) 科技 进步总体上减少了就业，使失业率上升，同时改变就业结构。( 2 ) 科技进步总 体上增加了就业，使失业率下降，同时改变就业结构。( 3 ) 科技进步仅仅改变 就业结构，总体上不影响就业数量的变化。 1 2 3 对已有研究的评述 综合国内外学者对科技进步和就业关系的论述，上述观点都有一定的道理。 但他们大多是从特定的角度观察问题，有其合理之处，也有其局限性。例如， 悲观派的观点把眼光只局限于某一技术领域，而没能从更广阔的空间考察问题， 因而未免以偏概全：而乐观派的观点虽意识到人类智慧的巨大威力，但未能深 层分辨究竟哪一种科技进步能带来社会的充分就业。笔者认为从科技进步对失 业的影响来看，新技术的运用是造成局部失业的技术原因，只有当产品因生产 自动化等新技术的应用所引起的产量大为增加，超过了扩大后的市场需求仍有 富余人员时，才有必要减少工人，进而造成失业。长期而言，科技进步不仅不 会减少工作岗位，而且还会创造很多新的工作需求，因为技术的更新换代可以 引导新的消费需求出现。因此，根据科技进步在长期和短期带来的不同影响， 政府可以进行政策协调，减少其短期内的负效应，如制定有利于就业的科技进 4 1 彭绪庶、齐建国：对美国技术进步与就业关系的研究，数量经济技术经济研究，2 0 0 2 年第1 1 期 d 武汉理工大学硕士学位论文 步政策，通过引导人们消费观念的改变，进行劳动力培训，缩短劳动时间以便 使劳动者有更充裕的时间来消费新产品和新服务等方式，最终实现劳动生产率 的提高、就业机会的增加以及经济增长方式的转变。国内外学者就科技进步对 就业的影响进行了较深入的分析，对本文的研究具有重要的启示作用。但本文 主要是在分析科技进步与就业的辩证关系基础上，运用理论分析和实证分析以 及通过历史的考察和发达国家美国、日本的科技进步对就业的影响来讨论科技 进步虽然在一定程度上减少了就业的机会，但从长期来看，科技进步能够带来 就业机会的增长，就业的增长离不开科技进步。同时讨论了如何实现科技进步 与扩大就业的协调发展，并试图从发达国家依靠科技进步扩大就业的案例中获 取一些有益的经验，为改变我国的就业结构提供帮助，为解决我国就业问题和 就业政策的制定提供参考的框架和理论的支持。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章科技进步与就业的辩证关系 2 1 科技进步的含义 科技进步一词已为很多人所熟识，并有越来越多的经济学家开始研究科技 进步问题。但是另一方面我们也不能不看到，“科技进步”一词不仅在一般公 众眼里是模糊的，即便是研究科技进步的学者对此也有不同的看法。在大多数 研究中，由于对科技进步定义范畴的不同，结果往往大相径庭，因此在研究之 前对科技进步的概念加以说明显然颇有必要。 有关“科技进步”的论述始于2 0 世纪初，由著名的美籍奥地利经济学家 熊彼特( j a s c h u n p e t e r ) 最早应用于经济学分析中，在其著名的经济发 展理论一书中，熊彼特提出了“创新”的概念，并将其定义为“企业家对生 产要素的重新组合”。之后，人们继续对“创新”做出种种不同解释。后来， 人们把它归结为“科技进步”这一概念”1 。有许多学者曾经给科技进步下过定 义，其中最具有影响力的是曼斯费尔德的定义：所谓科技进步是指给以同样的 投入可以有更多的产出；或用较少的一种或多种投入量得到同样的产出；或者 现有产品质量的改进；或者生产出全新的产品“1 。 现代的科技进步已不单单局限于自然科学和技术的进步，更重要地，它包 含了解决诸如经营管理、组织协调以及生产服务等各种社会问题的手段和方法 的进步。因此，对于“科技进步”概念及内涵的理解认识可分为“狭义科技进 步”和“广义科技进步”。所谓“狭义科技进步”是指新的科学技术自身( 包 括新产品和新的生产方法) 及其在生产领域中的成功应用。由于技术存在于物 质生产过程之中，因而狭义的技术又被称为生产技术、工程技术或“硬技术”。 “广义科技进步”是经济学家提出的概念。在经济学中，科技进步的经济解释 为：生产系统在某一时空上拥有的科技水平是投入、产出两种关系的约束，约 束是一个生产系统所拥有的各种科学技术的某种综合或现象，是宏观现象的科 【5 孙一民，现代企业技术创新【m ，太原：山西经济出版社，1 9 9 8 年。 【6 1 曼斯费尔德，微观经济学，中国人民出版社，1 9 9 9 年。 【订李京文，科技富国论【m ，北京：社会科学文献出版社，1 9 9 5 年。 6 武汉理工大学硕士学位论文 技，并不涉及具体的物理过程。在经济过程中，科技进步主要表现为生产要素 质量的提高及其组合方式的改善，它决定着生产规模的扩大以及生产结构的优 化，生产工具的革新换代，劳动者知识技能的提高，自然资源利用范围的扩大 和优化，生产组织的完善，生产管理水平的提高等。“广义科技进步”包括硬 技术和软技术两方面。 ( 1 ) 属于硬技术进步的主要内容有： 采用新技术、新设备和新工艺； 对旧设备和旧工艺的改造： 采用新材料； 采用新能源； 生产新产品和对旧产品进行改造，提高其性能与质量； 减少生产过程物耗，提高投入产出率； 提高劳动者综合素质( 技术素质和文化素质) ； 资源的合理开发和利用，注重环保等。 ( 2 ) 属于软技术进步的主要内容有： 改善资金、技术、人力等生产要素的合理配置，即重新合理配置资源； 采用新的方针政策： 推行新的经济体制； 采用新的组织与管理方式： 改革旧的政治体制； 采用新观念、新决策方法； 采用能激发人们积极性的分配体制与政策； 开辟新市场。 由以上硬技术进步和软技术进步的内涵，可以得出对科技进步比较全面而准 确的理解是“广义科技进步”。硬技术进步代表一定的生产力发展水平，软技 术进步则代表一定的生产关系发展程度。根据生产关系与生产力必须相适应的 关系，硬技术进步和软技术进步一定是相辅相成，相得益彰。只有硬技术进步， 没有软技术进步的配合，硬技术进步是不能发挥其最大效用的。只有软技术进 步，没有相应的硬技术进步作技术支持，社会经济的发展缺乏后劲。因此，“科 技进步”概念应是指“广义科技进步”。 综上所述，科技进步内涵主要包括： 生产要素质量的提高； 武汉理工大学硕士学位论文 知识进展； 资源重新配置； 政策的积极影响； 管理水平的提高等。 由此可见，科技进步的每项内涵都赋予其积极的经济意义，它的最大特 点就是带来了劳动生产率的迅速提高，而这也是本文所要讨论的科技迸步的含 义。因此，我们说，能带来劳动生产率巨大提高的新技术、新设备、新材料、 新工艺、新能源均为科技进步；能带来劳动生产率巨大提高的生产组织、劳动 组织、经营战略、管理手段，各种服务技术、辅助技术，也称为科技进步；能 带来劳动生产率巨大提高的技术政策和措施也同样称为科技进步。 2 科技进步的经济功能分析 关于科技进步的功能研究，这是一个广泛的课题，本论文主要讨论科技进 步的经济功能。当代伟大的哲学家哈贝马斯说：“科学技术是第一生产力”1 。 科技进步是经济发展的强大动力和坚实基础，这己为历史事实所验证。在即将 到来的二十一世纪，科技进步对经济发展的作用将进一步加强。人类的未来和 国家的繁荣比以往任何时候都更加依赖于科学技术的发展。 ( 1 ) 发现和使用新资源。人类在经济发展中使用了太多的不可再生的资源， 致使不可再生资源日益减少。而随着科技进步，人们发现并使用诸如太阳能、 核能、风能、合成材料、基因生物等可再生资源，成为不可再生资源的替代物， 不仅使生产所需的资源更加丰富，也使人类的持久生存和延续成为可能。例如， 推进能源结构多元化，增加能源供应。在提高油气开发利用及水电技术水平的 同时，大力发展核能技术，形成核电系统技术自主开发能力。风能、太阳能、 生物质能等可再生能源技术取得突破并实现规模化应用。同时，利用科技进步， 促进煤炭的清洁高效利用，降低环境污染。大力发展煤炭清洁、高效、安全开 发和利用技术，并力争达到国际先进水平。 ( 2 ) 开发新的就业领域，拓展新的就业空间。手机、网络、游戏等行业的 蓬勃发展，造就了大量人才需求。软件测试工程师、游戏人才、i c 人才、网络 存储人才、手机设计人才、网络存储人才等需求体现特别明显。目前，国内大 1 8 】f 美国) 哈贝马耘，作为意识形态的科学技术，学林出版社，1 9 9 9 年第一版第8 页。 武汉理工大学硕士学位论文 型i c 企业的中高级技术人才多是海外或是境外人士，技术领域的本土化人才奇 缺。特别是具有丰富经验和敏锐市场洞察力的i c 人才，或是技术全面且成熟的 项目管理人才，都十分缺乏。例如，网络存储是一个高技术行业，对高素质人 才的需求量很大。据统计，每1 0 0 万元的存储设备就需要4 个人来维护。而2 0 0 2 年中国存储系统市场规模就已经达到了5 6 个亿，业内人士预测，至少在五年内 存储市场会以1 0 2 0 9 6 的年增长率递增。据权威部门统计，国内现在能达到存 储工程师资格的技术人员不到5 0 0 人，因此在存储行业中，高薪挖人现象已经 屡见不鲜。 ( 3 ) 提高产品质量，促使高科技产业及其相关产业的大量兴起。科技进步 通过不断改进生产工艺和生产、运输、储藏技术，可以实现产品的精加工，提 高产品的性能，改善产品外观和包装，使产品经济耐用等。通过科技进步加强 农业改造和提高传统产业，发展新兴产业和高技术产业，提高产业的技术水平， 形成合理的规模和结构。这些新兴产业不仅包括计算机硬件和软件产业、生命 科学技术产业、新材料科学技术产业、海洋科学技术产业，而且还包括有益于 环境保护和可持续发展的高技术产业。知识经济引发的传统产业的改造创新和 新兴产业的空前发展，创造了数以万计的就业机会。 ( 4 ) 降低劳动强度和能源、动力、材料的消耗水平，从而降低生产成本， 提高单位物质消耗的产出水平和附加值。科技进步实现生产的半机械化、机械 化、半自动化、自动化、信息化，使劳动者从繁重的体力劳动和重复性的、有 时甚至是繁琐的脑力劳动中逐步解放出来。与此同时，科技进步也提高了劳动 的安全保护水平。 ( 5 ) 改善生产和自然环境，促使新的环境咨询和检测行业的出现。工艺装 备的改进可以改善生产环境，技术上的突破可以使被破坏的自然生态环境得以 修复，这不仅是人类社会进步的表现，也是人与自然和谐共处，保持可持续发 展所必需的。同时，随着科技的进步，人们可以检测自己家里的居住环境，这 样，就出现了新的环境检测行业。 ( 6 ) 科技进步的过程往往也是提高劳动者素质的过程。科技进步的成果通 过教育、培训、传播等途径使劳动者的思维、文化、技能、健康等素质自觉不 自觉地得到提高。需要指出的是，科学技术发展，在为劳动就业提供了广阔空 间和良好前景的同时，也对劳动者提出了更高的要求。因为，科学发展和技术 进步，必然导致所谓“机器排挤工人”的现象。而且传统产业的升级和优化， 新兴产业的兴起要求具有较高素质的人力资本来承担。而我国劳动力素质现状 武汉理工大学硕士学位论文 恰恰不能满足这一时代要求，这表明，科技进步对我国的劳动就业提出新的挑 战。为此，我们必须一方面加大对人力资本开发的力度，特别是加强与产业结 构调整相配套的劳动就业培育；另一方面，技术的改造创新和引进必须注重“适 度先进”，以避免人力资源的大量闲置和浪费，促进现有人力资源得到合理配 置。 ( 7 ) 提高生产要素的综合生产率。这也许是科技进步最引人注目的功能。 但应注意的是，科技进步所提高的不仅仅是劳动力的生产率，而是劳动、资本、 资源、管理等各种生产要素的生产率。各种生产要素生产率的提高可以集中的 表现在劳动生产率或资本生产率或管理效率的提高上，但对于各种生产要素的 使用和组合的影响是有区别的。 o ，风 o ，+ 屁= 1 ，f = 一聊，3 ，一2 ，1 ，o ( 1 ) 式中，成分别为劳动力和资本弹性系数，为技术进步速率，厶为比例常数。 记，o ，。，9 0 分别表示样本( m + 1 ) 年的劳动力、资本、国内生产总值的平 均增长率；民，易。，t 。分别为样本( j + 1 ) 年的劳动力、资本、科技进步( 对 国内生产总值增长) 的贡献率g n ，g k ，g 。分别表示样本( m + 1 ) 年的劳 动力、资本、科技进步对经济增长的贡献额。则 气= 警斓耻警， ” 9 0 “ 甄 ：鱼二鱼! ! 二垒鱼1 0 0 g o ( 2 ) g 。= 民g 0 ，q 。= 瓦。g 0 ，嚷= 民g o ( 3 1 也就是说，瓯的增长有三种来源：劳动力数量、资本数量和科技进步。 根据上述分析，科技进步的内涵可分解为劳动力质量和资本质量，因此，把 g 。分解到劳动力质量和资本质量上。由于没有任何其他可依赖的信息，按比 例来分摊g 。，也就相当于按劳动力和资本质量对经济增长的贡献额暖和 g 来分摊科技进步对经济增长的贡献额g 由平均数的性质，它是一种在 信息不完全下误差最小的方法。则有劳动力质量与资本质量对经济增长的贡献 武汉理工大学硕士学位论文 率分荆为： 丘一 2 诗姬h 。2 最地b 可见，如果科技进步贡献率e 。小于( 等于或大于) 5 0 ，则劳动力质量的贡 献率e “小于( 等于或大于) 劳动力数量贡献率气，资本质量的贡献率e 小于 ( 等于或大于) 资本数量贡献率。 系数因子r 葺= e 。( 1 + 三。+ e ：+ e ：+ ) ( o 氏 1 ) 表示科技进步的 乘数效应，第一项是直接效应，其余为间接效应。 其次，分析科技进步对就业的影响。 我们认为，应从动态的角度分析。为方便起见，以本年为基点，考察上一年 和下一年。也就是说，考察本年的科技进步对上一年和下一年的就业影响。 对上一年来说，科技进步就减少了就业。即如果按上一年劳动生产率g 。化一 生产本年科技进步的产出g 。，则需要劳动力： 皈，争g 。= g 。 ( 6 ) 换而言之，它就是本年科技进步节约的劳动力。 对下一年来说，科技进步将增加就业。因为科技进步带来的国民生产总值 g 。必将增加下一年的投资或消费，从而增加经济总量，增加就业。注意，由 于科技进步，鲁每，所以科技进步增加就业数量址至少为鲁g 。，最多 可达到每吒，即 武汉理工大学硕士学位论文 毕。万翥雨弛叫虬 南 或者科技进步对就业增长率为p r f 0 ：垒竽， 民意等钒。蚰。意 式( 7 ) 和( 8 ) 就是科技进步对就业的增长和增长率的测定公式。 前一种方法关键需要测定科技进步与经济增长之间的密切关系。经济增长一 般可用g d p 或g n p 来衡量，科技进步与经济增长的测算方法，通常包括：新古 典增长模型、柯布道格拉斯生产函数、索洛增长速度方程等。而测算科技 进步贡献率的关键在于弹性系数的测定和资本、劳动投入量及产出量的确定。 后一种方法选择生产函数模型的方法，从公式中我们可以看出，发展科技， 只要科技进步贡献率大于零，就能增加就业。并且，科技进步增加就业与贡献 率提高同步，对增加就业的效应更为明显。但是，这里要强调一点、从总体或 长期上讲科技进步是增加就业的，它不否认某一技术可能是减少就业的。 3 3 2 科技进步对就业增长贡献的实证分析 论证了科技进步增加了就业，下面利用一些宏观数据和计量经济模型对这一 结论作更进一步的论证i 由生产函数( 1 ) ，等式两边同时除以厶，然后等式两边取自然对数，得； 1 n 孚地a 州+ 舳争 ( 9 ) 根据我国1 9 7 8 2 0 0 2 年间g d p ( 国内生产总值) ，k ( 资本存量) ，l ( 就业 人数) 的数据。( 以上g d p 和k