（区域经济学专业论文）闽江流域城市水价比较与定价机制创新研究.pdf

【 c a t e g o r yc o d e ：f 0 6 1 1 s e c r e t d e g r e e ： t h e s i so fm a s t e r sd e g r e e s t u d yo nc o m p a r i s o no fu r b a nw a t e r r a t ea n di n n o v a t i o n o fp r i c i n gm e c h a n i s mi nm i n j i a n gr i v e r b a s i n d i s c i p l i n ec l a s s ：e c o n o m i c s p r i m a r ys u b j e c t ：a p p l i e de c o n o m i c s s e c o n d a r ys p e c i a l t y ：r e g i o n a le c o n o m i c s r e s e a r c hd i r e c t i o n ：t h es t r a i t se c o n o m i cz o n er e s e a r c h p o s t g r a d u a t e ：z h u a n gs h i m e i s u p e r v i s o r ：s us h i p e n g s u b m i t t e d ：a p r i l 2 010 l_-_-。一一 成的 了答 研究 他人 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名： 论文使用授权的说明 r 期：夕u 口- 易多 本人完全了解福建农林大学有关保留、使用学位( 毕业) 论文的规定，即学 校有权送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。 口 不保密，本论文属于不保密。口 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名：吾逻生灸 同期： 指导教师亲笔签名：同期： 翻o 、5 、8 捌口。s 。8 中文摘要 a b s t r a c t 1 绪论 1 1 选题背景和意义 1 2 国内外研究综述 1 2 1 我国水价改革的历史 1 2 2 水价定制研究 1 2 3 国外的水价定制模式 1 2 4 流域水价理论研究 1 2 5 国内外研究存在的问 1 3 理论及实证研究基础 1 3 1 理论研究基础9 1 3 2 实证研究依据1 l 1 4 研究思路1 4 1 5 本研究的创新和不足1 5 1 5 1 本研究的创新1 5 1 5 2 本研究的不足1 5 2 闽江流域概况与城市水价基本情况1 6 2 1 闽江流域概况1 6 2 1 1 闽江流域城市分布情况1 6 2 1 2 闽江流域水资源状况1 8 2 2 闽江流域城市水价基本状况1 9 2 2 1 闽江流域城市用水分类情况1 9 2 2 2 闽江流域城市水价构成2 0 2 2 3 闽江流域水价政策状况2 1 2 2 4 闽江流域城市水价2 6 3 闽江流域城市居民用水价格比较分析2 8 3 1 闽江流域居民用水总体价格比较分析2 8 3 2 闽江流域居民用水价格构成比较分析2 8 3 3 闽江流域公众对水价与水务服务质量的满意度调查与比较2 9 3 3 1 居民用户对自来水价格满意度调查2 9 3 3 2 居民用户对自来水服务质量满意度调查2 9 4 闽江流域城市居民用水价格差异的原因解析3 1 4 1 水价差异的主要原因解析3 1 4 1 1 县域经济发展水平与城市居民用水价格并无直接联系3 1 4 1 2 供水成本是导致水价差异的主要原因3 2 4 2 居民水价满意度差异的原因解析3 3 4 2 1 水费支出并非影响满意度的主要原因3 3 4 2 2 成本合理性与透明度是影响公众满意度的关键原因3 5 5 闽江流域供水成本比较分析3 7 5 1 人力成本分析3 7 5 1 1 人力成本纵向比较分析3 7 5 1 2 供水人力成本的横向比较分析( 标杆分析) 3 8 5 2 产销差率分析4 l 5 3 小结4 2 6 基于行业平均效率的流域水价定价机制创新设计4 3 6 1 自来水行业标杆管理4 3 6 1 1 标杆管理在水务企业的应用荷兰案例4 3 6 1 2 我国水务企业标杆管理的应用情况4 4 6 2 基于行业平均效率的闽江流域自来水价格制定4 6 6 2 1 水价调整的影响因素4 6 6 2 2 流域自来水价格调整模型4 6 6 2 3 模型的理论解释4 8 6 3 标杆水价测算5 0 6 3 1 数据来源5 0 6 3 2 结果解释5 l 6 3 3 小结5 2 7 研究结论与政策建议5 3 7 1 研究结论5 3 7 2 政策建议5 4 7 2 1 水价制定原则5 4 7 2 2 流域水价调整的建议5 5 参考文献5 9 附件1 6 1 致谢6 2 福建农林大学硕+ 论文 中文摘要 水资源是社会经济发展不可或缺的自然资源，水价对水资源的配置效率和可 持续利用有重要影响。在市场经济中，水价定制研究是一个重要课题，以流域为 单位的研究已经是一个重要方向。闽江是福建的母亲河，是流域内县市的主要水 源地，研究闽江流域水价对合理评估资源价值，提高资源利用率，有着重要的现 实意义，对完善流域水价有一定的理论指导意义。本文就是针对闽江流域各县市 的水价格，通过数据进行分析比较，并引进标杆管理理念，基于标杆管理理论构 建一个理论水价模型，对计算出的理论水价进行解释，并采取实证数据进行模拟， 最后对流域水价改革提出一定的政策建议。本文的主要内容如下： 第一章，阐述研究的背景、意义、内容和技术路线，并对水价理论研究进行 综述，包括我国水价改革的回顾，国内外水价理论研究的进展，以及流域水价研 究的现状。接下来提出了本研究的理论基础和实证依据，最后简述了本研究可能 的创新和不足之处。 第二章，首先介绍了闽江流域包括的3 6 个县市，并对闽江的水资源总量和 水质进行分析。其次，对闽江流域的水价现状进行概述，包括自来水的分类，以 及水价政策，最后对流域县市的现行水价格，包括居民用水价格、特种用水价格、 其他用水价格进行比较分析，发现流域内的水价存在较大差别。 第三、四章，主要针对居民用水价格进行详细的比较分析，通过对水价的各 构成部分的比较发现，水价的差别主要体现在供水价格上。问卷调查结果显示， 影响居民对生活用水供应服务的满意度的最关键因素并非水价高低，而是水质和 水价的公开度和透明度。根据数据分析结果，各地水价高低与地区经济水平、城 市化水平之间并不存在很强的相关性。 第五章，通过对流域的自来水公司的人力成本指标进行比较，发现同一流域 各县市的水平相差较大。通过2 0 0 4 年和1 9 9 7 年的数据纵向比较发现，单就劳动 力成本这一指标，自来水公司的经营效率并没有很明显的提高，有的地区甚至出 现了下降。同时各地的产销差率也参差不齐，与国家所规定的8 有较大差距。 第六章，引进标杆管理的理念，在借鉴他人的研究基础上，综合考虑了流域 内影响水价的多项要素，提出自来水价格的调整模型，并对模型进行解释。最后 根据各地的平均工资推算成本，计算流域内的标杆水价为理论参考，与现行价格 进行比较，认为现行水价仍然偏高。 福建农林大学硕士论文 第七章，结合全文分析得出结论，提出了以下几点建议，首先是在水价制定 过程中需要坚持的原则，包括区域统一水价原则，考虑用户承受能力原则，供水 企业合理利润原则，资源高效配置原则。同时建议将行业标杆管理引进水价改革 中，统一流域污水排放标准，建立水价公开和透明机制，完善水价听证制度。 关键词：闽江流域；水价；比较；定价机制：标杆管理 福建农林大学硕十论文 a b s t r a c t w a t e rr e s o u r c ei si n d i s p e n s a b l et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dw a t e rr a t ee x e r t sa n i m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt h ea l l o c a t i v ee f f i c i e n c ya n ds u s t a i n a b l eu s eo fw a t e r r e s o u r c e i nt h eb a c k g r o u n do fm a r k e te c o n o m y , s t u d yo nw a t e rp r i c i n gi sa ni m p o r t a n tp r o j e c t ， w i t l ls t u d yo nt h el e v e lo fb a s i na sas i g n i f i c a n td i r e c t i o n m i n j i a n gr i v e r , t h em o t h e r r i v e ro ff u j i a np r o v i n c e ，i st h em a i nw a t e rs o u r c ef o rt h ec i t i e sa n dc o u n t i e si nt h e b a s i n t h e r e f o r e ，as t u d yo nt h ew a t e rr a t ei nt h eb a s i nh a v eg e n e r a ls o c i a lm e a n i n g a n dh a v eag u i d i n gm e a n i n gt oo p t i m i z ew a t e rp r i c ei nt h eb a s i n i nt h ep a p e r , b a s e d o nt h ew a t e rr a t ei nc i t i e sa n dc o u n t i e si nt h eb a s i n ，as t a t i s t i c a la n a l y s i sa n d c o m p a r i s o ni sc o n d u c t e d ，t h eb e n c h i n gm a n a g e m e n ti si n t r o d u c e da n dat h e o r e t i c a l w a t e rr a t em o d e li sc o n s t r u c t e d ，a n dt h e na ni n t e r p r e t a t i o no ft h e o r e t i c a lw a t e rr a t e w o r k e do u ti sg i v e na n ds o m ec o u n t e r m e a s u r e st or e f o r mw a t e rr a t ei nt h eb a s i na r e p u tf o r w a r d t h ep a p e r c a nb ed i v i d e di n t op a r t sa sf o l l o w e d ： c h a r p t e r1 ：t h eb a c k g r o u n d ，m e a n i n g ，c o n t e n t sa n dc o b r s em a po ft h es t u d yi s s t a t e da n dt h el i t e r a t u r eo nw a t e rr a t ei ss u m m a r i z e d ，i n c l u d i n gr e v i e wo fi n n o v a t i o n o nw a t e rr a t ed o m e s t i c ，p r o g r e s so fs t u d yo nw a t e rr a t et h e o r yh o m ea n da b r o a da s w e l la st h es t a t u sq u os t u d yo nw a t e rr a t eo nt h el e v e lo fb a s i n f i n a l l yt h et h e o r e t i c a l b a s ea n de m p i r i c a lb a s i si sp r e s e n t e da n dt h ei n n o v a t i v ep o i n t sa n dd e f i c i e n c yi s s u m m a r i z e d c h a r p t e r 2 ：t h e3 6c i t i e sa n dc o u n t i e si nt h eb a s i na r ei n t r o d u c e da n dt h ew a t e r q u a n t i t ya n dq u a l i t yo fm i n j i a n gr i v e ri ss u m m a r i z e d ；t h e n ，t h ew a t e r r a t es t a t u sq u o i nm i n j i a n gr i v e rb a s i ni sg e n e r a l i z e d ，i n c l u d i n gc l a s s i f i c a t i o no fr u n n i n gw a t e r , w a t e r r a t ep o l i c y ；f i n a l l y , t h ep r e s e n tu r b a nw a t e rr a t e sa r ec o m p a r e d ，i n c l u d i n gt h a to fw a t e r f o rh o u s e h o l d ，f o rs p e c i a lp u r p o s ea n do t h e rp u r p o s e s ，w h i c hl e a d st ot h ef i n d i n gt h a t w a t e rr a t e sd i f f e r e n t i a t e sm u c hi nt h eb a s i n c h a p t e r3 4 ：t h er a t eo fw a t e r f o rh o u s e h o l di sc o m p a r e da n da n a l y z e di nd e t a i l t h ec o m p a r i s o no fc o m p o n e n t so fw a t e rr a t er e s u l t si nt h ef i n d i n gt h a tt h ew a t e rr a t e d i f f e r e n c el i e si nt h es u p p l y i n gp r i c e a n o t h e rf i n d i n gt h r o u g hq u e s t i o n n a i r e si st h a t t h ek e ye l e m e n tt ot h ed e g r e eo fs a t i s f a c t i o nt oh o u s e h o l dw a t e rs u p p l y i n gs e r v i c ei s n o tt h ew a t e rr a t e ，b u tt h eq u a l i t ya n dt h eo p e n n e s sa n dt r a n s p a r e n c yo fw a t e rr a t e u i 福建农林大学硕士论文 a c c o r d i n gt o r e s u l t so ft h ed a t aa n a l y z e d ，w a t e rr a t es h o w sn oc l o s er e l a t i o nw i t h r e g i o n a le c o n o m ya n dt h eu r b a n i z a t i o nl e v e l c h a p t e r5 ：ac o m p a r i s o no fl a b o rc o s ti nr u n n i n gw a t e rc o m p a n i e si nt h eb a s i ni s c o n d u c t e d b a s e do nt h ei n d e xo fl a b o rn e e d e df o r0 1m i l l i o nt o n sw a t e rs u p p l y , a f i n d i n gs h o w st h a tt h e r ei sab i gd i v e r g e n c ea m o n gc i t i e sa n dc o u n t i e si nt h es a m e b a s i na n dt h ed i f f e r e n c ei nl a b o rc o s tc a l le v e nm o u n tt om a n yt i m e sa m o n gc i t i e sa n d c o u n t i e s av e r t i c a lc o m p a r i s o nb e 觚e e nt h ed a t ai n2 0 0 4a n d19 9 7s h o w st h a ta sf o r t h ei n d e xo fl a b o rc o s ta l o n e ，t h em a n a g i n ge m c i e n c yo f r u n n i n gw a t e rc o m p a n i e sd o n o ti m p r o v em u c ha n dc o m p a n i e si nc e r t a i nr e g i o ne v e nb e c o m ew o r s e m e a n w h i l e ， n o n - r e v e n u ew a t e ri nd i f f e r e n tr e g i o n ss h o wb i gd i v e r g e n c ea n dt h e r ei sab i gg a p a g a i n s t8 s t i p u l a t e dd o m e s t i c a l l y c h a p t e r6 ：w i t ht h eb e n c h m a r k i n gi n t r o d u c e d ，b a s e do no t h e rs t u d i e sa n dt h e e l e m e n t se f f e c t i n gt h ew a t e rr a t ei nt h eb a s i nc o n s i d e r e dc o m p r e h e n s i v e l y ，t h e a d j u s t i n gm o d e lo fr u n n i n gw a t e rr a t ei sp u tf o r w a r d ，o fw h i c ha ni n t e r p r e t a t i o ni s g i v e n f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ea v e r a g ec o s to fd i f f e r e n tr e g i o n s ，ac o s ti sr e c k o n e dt o c a l c u l a t et h eb e n c h m a r k i n gw a t e rr a t ei nt h eb a s i n ，w h i c hp r e s e n t sa sat h e o r e t i c a l r e f e r e n c ea n di sc o m p a r e dt ot h ep r e s e n tw a t e r r a t e ，w h i c hl e a d st ot h ec o n c l u s i o nt h a t t h ep r e s e n tr a t ei ss t i l lh i g h e r c h a p t e r7 ，ac o n c l u s i o ni sd r a w na c c o r d i n gt ot h ew h o l ea n a l y s i s s o m e s u g g e s t i o n sa r eo f f e r e da c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o n s ：p r i n c i p l e sn e e d e dt ob ea d h e r e d t of o rw a t e rr a t ep r i c i n g ；t h ei n d u s t r yb e n c h m a r k i n gi n t r o d u c e dt ow a t e rr a t er e f o r mi s a d v i s e d ；t h eu n i t yo fs e w a g et r e a t m e n tr a t es h o u l dt a k et h es t a n d a r do fs e w a g e d i s p o s a li nt h eb a s i na sp r e m i s e ；a no p e na n dt r a n s p a r e n tw a t e rr a t em e c h a n i s m s h o u l db ec o n s t r u c t e d ，o nt h eb a s i so fw h i c ht h ew a t e rr a t eh e a r i n gs y s t e ms h o u l db e i m p r o v e d k e y w o r d s ：m i n j i a n gr i v e rb a s i n ；w a t e rr a t e ；c o m p a r i s o n ；p r i c i n gm e c h a n i s m ； b e n c h m a r k i n g i v 福建农林大学硕士论文 1 绪论 1 1 选题背景和意义 水是生命之源，城市水务直接关系民众健康与社会稳定，对城市的持续发展 至关重要。为了改变垄断低效以及建设资金不足等的情况，我国自2 0 世纪9 0 年代 中后期开始在城市水务领域逐步进行市场化改革。在这一改革过程中，水价是政 府、水务企业、战略投资人、社会公众等利益相关者的利益交叉点。我国城市供 水最初实行无偿或低标准收费的福利供水政策，无法体现水的商品性、准公共物 品性与稀缺性。1 9 9 8 年原国家计委、建设部联合颁布城市供水价格管理办法， 对城市水价制定做出明确规定，2 0 0 0 年原国家计委下发关于改革水价促进节约 用水的指导意见，提出了通过水价来促进节约用水的政策。这两部政府规章仍 是指导供水价格制定的主要依据。 自1 9 9 8 年以来，城市水务市场化进程不断推进，城市供水的环境也发生巨大 变化。一方面，城市水源水质不断下降，而居民用水的水质、水量的要求却日益 提高，供水指标也越来越严格，制水成本越来越高；社会资本在水务市场所占的 比重越来越大，对实际利润格外关注，通过虚增成本来增加实利的驱动力越来越 强烈。进而形成了强劲的涨价驱动力，已经成为一大趋势，女n 2 0 0 9 年各地纷纷要 求涨价，具体情况如图l 所示。 福建农林大学硕士论文 菱- 6 月日，镊川5 月1 0 日，北京市水务曩5 月6 日沈阳市栩 召开污水处理费 透露将采取调整综合价局召开调整自来 调整昕证会 水价、出台节水奖励办水价格和污水处理 法等措施缓解用水危机囊征收标准昕证会 。t 咎一零 g 氰j 钕臻 。”雾琴耄：公 5 。倚 j9 分： 锄、jj 。蕊 4 月 日。南京上 飞。令 ”鎏4 乞。，菇雳 图009年中国水价调整地图(来自深圳热线) 另一方面，城市水务市场化过程中，由于准入门槛设置较低，一些非专业 务企业也混入城市水务市场，政府的运营监管体制不很完善，各地供水安全事 发生频率有所上升。社会公众对水务安全事件频繁发生的情况下却纷纷要求涨 的合理性产生置疑 同时，水具有自然流域属性，流域内各城市的水价会对流域水资源系统化 可持续利用产生重要影响。而且水资源的稀缺性应该是从流域整体的角度考虑 流域水资源保护也同样应从流域整体的角度考虑，同一流域内的水资源费应该 样的。因而，流域内各城市的水价具有较强的可比性。选择一个跨度不是很大 流域，比较流域内各城市的水价、水价结构及其影响，在分析各城市水价合理 的基础上，探讨具有过程竞争性的流域水价定价机制，对解决水价改革过程出 的困惑，创新水价形成机制具有重要的理论与实践意义 闽江是福建省的母亲河，是福建最大的河流，流经福建3 6 个县市，主要包 三明、南平全部地区，福州以及宁德市的部分县。闽江流域内的城市均以其为 要水源地，即闽江流域的城市居民共饮一江水，但支付的水价却有很大的差别 总体来看，福州市及所属各县市的水价市较高，南平市及所属各县市次之，三 福建农林大学硕士论文 市及所属各县市较低。这种差异是否合理，是否为流域水价分布的普遍规律，流 域定价机制如何创新与完善均值得探讨。本文以闽江流域城市水价为研究对象， 分析流域城市水价的差异及其合理性，进而研究流域供水的定价机制，同时在借 鉴国内外的研究实践基础上提出水价模型。本研究既可以完善流域水价理论与流 域水资源管理理论，又可以为闽江流域城市水价改革提供参考，对国内其他流域 的城市水价制定也具有一定的借鉴意义，还可以促进闽江流域水资源可持续利 用，推进海峡西岸经济区建设，因而具有重要的理论与实践意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 我国水价改革的历史回顾 水价改革与水价调整的概念是不一致的，水价调整仅仅在价格上进行一些改 进调整，水价改革则包括整个水务管理定价体制的变化。建国后3 0 年我国一直把 自来水当作福利性产品，偏重其福利性、公益性和服务性，因而一直实行低水价 政策。有研究发现自解放以来我国水价的变动呈现“马鞍形 ，即5 0 年代末最高， 7 0 年代陷入最低谷，8 0 年代开始逐步回升，并预计9 0 年代是水价大调整的时期。 在新中国成立到2 0 世纪6 0 年代初，属于无偿供水阶段；6 0 年代中期至8 0 年代初期 对居民采用“包费制 形式，属于低水费阶段；8 0 年代中期至9 0 年代中期，实行 部分成本回收的政策；9 0 年代末至今属全成本水价改革酝酿阶段。1 1 2 2 水价定制研究 国外研究学者对水价理论的主要研究领域包括水价制定理论方法和依据、水 价实施方式以及水价制定和实施的影响因素。在水价制定理论、方法和依据方面， 认为水既是一种资源，也是一种商品。认为定价是为了鼓励保护，促进效率和体现 公平，同时给供水企业一份稳定的收入，公正和平等的价格准则意味着在不同类 型消费者间避免过失和不公正。在目前研究中，基于成本的定价方法主要有两种， 即平均成本法和边际成本法，其间的差异是成本分摊方式和公平性不同。 但实际上，国外研究学者认为边际成本定价法并不完全适用于供水企业。公 众化供水企业的目的是提供可靠水量给用户而不是达到利润最大化，随着供水能 1 中国华禹水务产业投资基金筹备组中国城市水务改革发展研究报告 m 中国环境科学出版社，2 0 0 7 ： 1 3 2 1 3 5 3 福建农林大学硕士论文 力的提升，平均成本趋于下降，面对一个下降的平均成本曲线，用边际成本定价 存在一定的争论，水资源的时间、空间和水质的不同使得定价问题十分困难。边 际成本定价模式在实践中应用还有一大缺陷：边际成本难以准确计算。边际成本 是未来成本，但实际可获得的数据只有历史会计数据，所以计算边际成本不可避 免地要进行预测和估计，从而影响了结果的准确性。所以，边际成本定价模式在 实践中很少运用。 在平均成本定价中，不同的成本分配方法也存在差别，不同的成本计算方法 和定价方式选择所包含的判断准则非常多，其最终选择明显对消费者的公平性有 明显的影响。在水价实施方式方面，认为水价实施是应用水价理论制定的水价， 在具体的实施中采用各种不同的措施，其中各种不同方式之间的共同之处是为了 使实施的水价措施能尽可能真实反映成本，即使价格结构体现供水成本，并把成 本分配到相关类别，保证收支相配。单一计量水价一般基于平均成本定价，而且是 全部成本的总分摊，用户之间经常互相补助。 国际上比较受重视的一个水价模型是拉姆齐定价，是基于考虑需求对于成本 变化相应的定价方法，该模型于电力电信等垄断行业具有较好的理论价值，但是 对水资源等稀缺行业的应用存在一定局限。因为从这一模型中鼓励了人们对水的 消费，将会导致水资源的浪费。威尔逊对这一模型进行修正，指出应对不同的消 费者采用不同的拉姆齐数，从而使不同的消费者制定不同的价格成为可能。这成 为阶梯式水价定制的理论基础之一。如j u l i ea h e w i t t 研究了自来水公司选择分 段累进水价与居民需水的关系，最后得出支持因人而异水价原理的经验型证据。 我国从8 0 年代开始出现水价调整的声音，这个时候已有较多的人开始关注水 价的调整问题，并且提出了一些水价计算模型和方法，亢霞生( 1 9 8 3 ) 就明确提 出城市供水价格有调整的必要，黄仲慰( 1 9 8 4 ) 认为水价应该推向市场化，许庆 斌( 1 9 8 6 ) 讨论了水的商品性，论证了水的价值属性。黄道基( 1 9 8 9 ) 讨论了供 水价格应该反映物价水平的必要性，并简单地提出了一个计算水价的方法，即： 年供水成本= 固定资产折旧费十固定资产大修理费十运行管理费，并分别研究资 产折旧费、修理费和运行费用的计算方法，特色在于修理费用的计算考虑了物价 指数的影响。 9 0 年代以前的研究，绝多数是根据1 9 8 5 年颁布的水利工程水费核订、计收 和管理办法的思路，供水价格由供水平均成本、平均期间费用、社会平均利润、 税金组成。这时期的水价研究更多的是关注水利工程成本对水价制定的影响，而 4 福建农林大学硕士论文 对于水资源价格大部分重视不足。至u 1 9 9 4 年，仍有人不主张对水费实行市场价格 调节。1 9 9 5 年，我国还认为自来水是不适合市场调价的产品。 我国现行的水价是按照1 9 9 8 年的城市供水价格管理办法，实行两部制水 价，即水价由容量水价和计量水价构成。清华大学环境科学与工程系系统分析研 究所近几年来围绕完全成本水价展开许多研究工作，其中主要有对两部制水价的 研究，认为两部制水价能够保证供水企业收支平衡，在居民承受能力没有障碍， 也能使居民的福利有所增加，但对收入较低的家庭有失公平，也不利于节水。1 如 果要兼顾公平和效率的话，那就要考虑阶梯式水价和其他定价方式。 9 0 年代后期开始认为供水的市场化是必然的发展趋势，对水价改革的要求日 渐强烈。目前的研究热点是对全成本水价模型的讨论，认为水价全成本应当包括 资源水价、工程水价和环境水价。武亚军( 1 9 9 9 ) 利用平均增量成本方程测算了 水利工程的边际机会成本的动态模型。中国华禹水务产业投资基金筹备组( 2 0 0 7 ) 认为实行全成本水价是水价沿革的趋势，全成本水价应包括水务服务系统的运营 维护成本和资本成本、机会成本和外部成本，并且认为是在居民用户的承受能力 之内。自来水成本包括单位制水成本和单位管网成本，这其中考虑到水务行业资 本成本和投资收益率的问题，最后得出一个水价调整模型。 另有一些人，如李峰( 2 0 0 6 ) 在水价中应考虑了外部成本( 污水处理等) 、 机会成本，这事实上是从另一个角度考虑全成本水价问题。也有人主张采用平均 成本法计算水价，认为平均成本法涵盖了全成本内容，可以促进节约资本和和节 约劳动的技术进步。邹东涛( 2 0 0 5 ) 倾向于成本利润方法，就是确定价格是平均 成本的估计数，以及加码定价法，在平均成本的基础上，考虑加入供水企业的合 理利润。当前的研究倾向于计量化，从目前的计量研究来看，大部分模型的假设 前提较多，计算过程复杂，数据信息需求量大，这些模型的建立仅仅是从研究的 角度从发，实践起来困难较大。 1 2 3 国外的水价定制模式研究 国外有相当多的自来水业务是承包给私营企业，也就是说9 0 年代以后在国内 很热门的特许经营。在特许经营中的水价定制，国际上早期是从边际成本来考虑 公用事业的定价，但是后来发现边际成本将导致企业无法弥补固定成本而出现的 亏损，迪普伊特( 1 8 8 4 ) 和霍特林( 1 9 3 8 ) 最早发现了这一问题。斯蒂芬李特 1 邢秀风城市水业市场化研究【m 】中国水利水电出版社，2 0 0 7 ：7 2 5 福建农林大学硕士论文 查尔德设计过一个价格管制模型，即是后来为英国、阿根廷等国所用的最高限价 模型r p i x 价格管制模型。 英国的最高限价管制模型 英国政府在2 0 世纪8 0 年代初的管制体制改革中，采用最高限价管制模式 ( r p i - x 模型) ，r p i 表示零售价格指数，反映通货膨胀率，x 是由管制者确定的 一定时期内生产效率增长的百分比，两者之间的差距就是企业水价调整的允许幅 度。价格上限模式是西方国家使用最为广泛的一种规制方案，这个简单的价格模 式意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决于r p i 和x 的相对值。如果r p i - x 是一个负数，则企业必须降价，其幅度是r p i - x 的绝对值。这样，如果某企业本 期的供水价格为p 。，则下期的管制价格p ： p 。+ i = p 。( i + r p i x )( 1 ) 这一模型的优点是一定时期内固定价格的上涨幅度，能够刺激企业只有通过 降低成本才能取得较多的利润。因此，它能使企业获得因效率增长之利。同时价 格管制限制了企业的利润率，这促使企业对生产要素实行优化组合，但不至于出 现在投资回报率价格管制下存在高度资本密集化的现象。但是这种分析需要建立 在一个假设基础上，就是政府的价格上限水平需要维持一段时间，企业可以获得 降低成本的收益，如果价格上限变动比较频繁，政府对下期企业效率的预期在企 业上期效率改进的实际效果上，甚至有回溯的倾向，r p i x 价格管制模型对企业 改进效率的激励效果也会受到影响。 美国的投资回报率价格管制模式 美国对供水行业实行投资回报率价格管制模式，在实践中，通常是被管制企 业首先向管制者提出要求提高价格( 或投资回报率) 的申请，管制者经过一段考 察期，根据哪些影响价格因素变化情况，对企业提出的价格水平做出调整，最后 确定企业的投资回报率，作为企业在某一特定时期内定价的依据。只生产一种产 品( 或服务) 时，价格模型为r ( q ，p ) = c + r ( r b ) ( 2 ) r 表示企业收入函数，取决与产品价格p 和数量q ，c 表示成本费用，r 为政府规 定的投资回报率，r b 是投资回报率基数，就是企业的资产投资总额。管制者对企 业价格管制的难点是确定投资回报率水平r 和投资回报率基数r b 。投资回报率水 平问题是要找到一个合适的r 值；投资回报率技术问题则是要合理确定资本投资 的范围和计量方法。在美国有多种投资回报率基数计量方法。回报率管制的主要 优点是保护投资者，因而可以降低资本成本。弊病在于对企业提高效率激励不足 6 福建农林大学硕士论文 而对资产的过分投资，资产过分投资就是所谓的“a j 效应。 其他价格模型 实行标杆管制制度，最早是来源于英国水务行业，通过比较不同的企业间的 不同表现，或者通过设计一个有效率的典型企业，来评价被特许企业的各种行为， 但是这种方法的问题是选择标杆模型比较困难，这是因为水务行业的地域特点， 每个企业面对的市场是不同的，生产条件也不同。 法国居民生活用水水价采用“边际成本+ 承受能力 的定价模式，而工业用 水和农业灌溉用水采用“服务成本+ 用户承受能力 的定价模式，但后者以水税 的方式收取了水资源和污染费，实际上也是采用了“全成本+ 用户承受能力”的 定价模式。 1 2 4 流域水价理论研究 从国外城市水资源的管理模式看，各种形式都有，其中以流域为单元统一管 理是很重要的发展趋势，如法国从1 9 6 4 年就开始试行流域管理法，将全国水资源 分为六个区域进行管理。澳大利亚联邦政府对于跨行政区域州的河流，实行流域 综合管理。墨瑞一达令河流域覆盖了澳大利亚东南部的大部分内陆地区，地跨四 个州，流域面积1 0 6 万k m 2 ，是澳大利亚流域面积最大的河流。联邦政府成立墨瑞 一达令流域部长理事会和流域委员会，流域委员会负责流域内主要水利工程的运 行管理，流域内四个州共享流域资源1 。这种做法显然值得我国借鉴，但是我国 目前暂没有一个统一的、具有足够权力并能够进行水资源流域管理的机构。我国 目前以流域为管理单位还很少，以流域为单位对水资源的研究目前大部分集中在 水权、水资源承载力上，而且更多的研究是从生态系统、水环境治理等角度，如 钟锦( 2 0 0 8 ) 的博士论文就是从淮河流域的水环境治理进行研究，最后提出以水 权交易市场为对策，胡顺军塔里木河干流域生态环境需水研究是从生态 系统讨论环境需水问题，对于流域水价理论的研究在国内还比较少，即使有涉及 也以研究跨流域调水对水价的影响因素为多。 流域水权研究 部分研究着重在流域水权上，但多从理论与方法上进行讨论，在实例运用中 较少。较多的论文对黄河流域的水权交易问题进行了研究，也有一些人侧重于水 权制度研究，更多是从制度经济学和法律角度进行讨论。陈学武( 2 0 0 2 ) 认为必 1 夏军海河流域与墨累一达令流域管理比较研究 j 资源科学，2 0 0 9 ，( 9 ) ：2 3 7 福建农林大学硕士论文 须建立黑河流域的水权制度，才更有利于其水资源的开发利用，其中也包括流域 水价机制的重新建立。吕雁琴( 2 0 0 3 ) 提出在利益补偿的基础上，建立流域水权 “准市场 ，以保证我国流域水资源的可持续利用。 流域水资源研究 从政府协调的角度来研究流域水环境治理及水资源的优化配置也是一个研 究视角，王勇( 2 0 0 8 ) 主要是从排污费以及污水处理费方面讨论如何更有效实现 水资源优化配置。流域水资源研究较多的一个是黄河流域，如王浩( 2 0 0 2 ) 较为 详细地用影子方法计算了黄河流域水资源的承载模型，并提出了一些预测指标 值。徐中民( 2 0 0 0 ) 则对黑河中段流域的水资源需求进行过预测。这些论文在对 策部分会提到水权交易内容，其中对黑河流域水资源使用权合理分配模式的研究 较多。 流域水价理论研究 黄河流域由于其特殊的地理资源环境，研究较多。就黄河流域的水价研究， 大部分认为应通过提高水价来调节黄河流域的用水资源不足、水环境污染严重情 况，李在峰( 1 9 9 7 ) 、刘颖秋( 1 9 9 7 ) 认为黄河流域水成本高于水价数倍，水价 偏低造成了水资源浪费、效率低下，也呼吁水价改革来保护黄河流域水资源。到 1 9 9 8 年的时候，黄河断流日趋严重，除了黄河流域持续干旱、上游来水量少外， 沿河各地抢引廉价黄河水也是加剧断流的一个重要原因，黄河流域水价偏低引起 了普遍性关注，都纷纷建议提高水价来缓和黄河断流的情况。这之后对于流域水