（工商管理专业论文）改制后专利代理机构的流程再造——以S专利事务所为例.pdf

， - 乇) 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 。 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：凯 日期：瓦罗年岁月t 夕曰 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位 导师 日期 改制后专利代理机构的流程再造 一一以s 专利事务所为例 专业：工商管理硕士 硕士生：吴为大 指导教师：苏琦副教授 陈丽凤高级工程师 摘要 s 专利事务所有限公司是广州市知识产权局下属的专利代理机构，2 0 0 0 年以 后，广东省知识产权局在国务院清理办、国家知识产权局、省清理办对专利代理 机构脱钩转制工作的统一部署下，开始了专利代理机构的脱钩转制工作。在s 事 务转变为独立专利代理机构的过程中，建立了以原先在所内工作的代理人为员工 队伍，所长为总经理的有限责任制度。而在转制完成，责任落实，s 事务所开始 正常经营之时，管理者发现代理人依然按照传统的思路和观念处理业务，而s 事 务所的组织结构照搬转制之前，造成在经营环节和管理环节都存在不同程度的问 题，特别是资源浪费较严重，客户管理基本无法进行，与知识产权局的沟通也时 常出现问题，作为管理者的所长试图寻找一条解决的途径。 2 1 世纪是知识经济的时代，在这种形势下，我国有大量的国有企业或机构 开始进行企业改制。上述s 事务所遇到的这种问题是具有普遍性的，而此行业的 学术和案例研究可谓少之又少。本论文的研究希望可以在这个方向填补空白，贡 献一份力量，在为s 事务所解决问题的同时，也能为全国的专利代理机构改进出 谋划策。 本篇论文着重对s 事务所遭遇的经营和管理问题进行分析，确定影响企业经 营环节和管理环节的问题所在：似有实无的管理、较低的效率和浪费严重的资源。 然后，针对s 事务所的问题归纳为学术性阐述，并用管理学的理论分析，找出问 题的根源主要存在于企业的组织结构和业务流程当中，再对组织结构和业务流程 相关的理论进行介绍，并引出这些理论的作用，为文章后面章节的分析和建议打 下理论基础。接下来运用理论工具对s 事务所的实际情况进行诊断，找出存在于 组织结构和业务流程中需要改进的问题点。再针对需要改进的问题点对s 事务所 进行组织结构重组和业务流程再造。最后展示这种组织结构重组和业务流程再造 在s 事务所的具体实施方案以及实施情况。 关键词：专利代理，脱钩改制，业务流程再造 i l t h eb u s i n e s sp r o c e s sr e e n g l n e e n n g r e f o r m o fp a t e n ta g e n c ya f t e r - - - - t a k i n ge x a m p l ef o rsp a t e n ta g e n tc o m p a n y m a jo r ：m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：w hw e i d a s u p e r vis o r ：s uq i c h e nl i f e n g a b s t r s a c t sp a t e m a g e n c yc o m p a n y i st h es u c c e s s o ro f g u a n g z h o up a t e na g e n c y e s t a b l i s h e di n19 8 5 ，w h i c hw a so n eo ft h ee a r l i e s tp a t e n ta g e n c yi nc h i n a i n2 0 0 0 ， f o l l o w i n gt h ed e p l o y m e n to fs t a t ea n dg u a n g d o n gp r o v i n c i a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o f f i c e ，sp a t e n ta g e n c ys t a r t e dt ot r a n s f o r m i nt h ep r o c e s st h a tsc o m p a n yc h a n g e di n t oa ni n d e p e n d e n tp a t e n ta g e n c y , o r i g i n a l s t a f f sh a v eb e e ns e tu pb yt h eo l da g e n t sw i t ht h eg e n e r a lm a n a g e ra n dt h el i m i t e d l i a b i l i t ys y s t e ma l s oh a sb e e ne s t a b l i s h e d h o w e v e r , w h e nt h er e s t r u c t u r i n gw a sc o m p l e t e da n dt h en o r m a lo p e r a t i o nw a s s t a r t e d t h em a n a g e r sf o u n dt h a tt h ep r o b l e m sc a m es u c ha sa g e n ts t i l ld e a l i n g 澌t h b u s i n e s si na c c o r d a n c ew i t ht h ec o n c e p to ft h et r a d i t i o n a li d e a s t h ep r o b l e m sc a u s e d b yt h ec o p yo ft h eo l ds t r u c t u r eb e f o r er e s t r u c t u r i n gb o t hh a p p e n e di nb u s i n e s sa n d m a n a g e m e n ta s p e c t s ，e s p e c i a l l yt h es e r i o u sw a s t eo fr e s o u r c e sa n db a s i cc u s t o m e r m a n a g e m e n t c o m m u n i c a t i o nw i t ht h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo f f i c ew a sb a r e l y b a s e d i nt h es i t u a t i o na b o v e ，t h em a n a g e rt r i e dt of i n dad i r e c tw a yt os o l u t i o n t h e21s tc e n t u r yi st h ee r ao f k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , i nt h i ss i t u a t i o n ，m a n y s t a t e o w n e de n t e r p r i s e so ri n s t i t u t i o n sh a v et os t a r tt r a n s f o r m i n gi no u rc o u n t r y t h e k i n do fp r o b l e m sw h i c hm e n t i o n e da b o v et h a tsc o m p a n ym e e t si su n i v e r s a l t h e s e c a s e si na c a d e m i ca lev e r yl i t t l ei no u rc o u n t r y s ow ec a nh o p et h a tt h i st h e s i s r e s e a r c h e sc a nf i l lt h eg a p si nt h i sd i r e c t i o na n dc o n t r i b u t et os o l v et h ep r o b l e m sb o t h f o rt h ec o u n t r y sp a t e n ta g e n c ya n dsc o m p a n y t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ei s s u eo ft h ep r o b l e m st h a tsc o m p a n ye n c o u n t e r e da n d a n a l y s e si no p e r a t i o na n dm a n a g e m e n ta s p e c t si no r d e rt ol o c a t et h ep o s i t i o nw h e r e p r o b l e ml i e s ：u n r e a l i m a g e dm a n a g e m e n t ，l o we f f i c i e n c ya n d s e r i o u sw a s t eo f r e s o u r c e s t h u s ，w es u mu pt h ep r o b l e mo nt h ea c a d e m i ca n dt h e o r e t i c a la s p e c tf o r t h esc o m p a n y , t r yt of i n dt h er o o to ft h ep r o b l e mw h i c hi s m a i n l yi nt h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n db u s i n e s sp r o c e s s e s ，r e l a t e dt ot h ei n t r o d u c t i o no ft h e s e t h e o r i e ss ot h a tw ec a nl a yat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ef o l l o w i n ga n a l y s i s t h e nw e a n a l y z et h ea c t u a ls i t u a t i o no fsc o m p a n ya n du s et h et h e o r ya b o v et oi d e n t i f ya d i a g n o s i s ，f i n dt h ep r o b l e m sn e e dt ob ei m p r o v e dt h a te x i ti no r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a n db u s i n e s sp r o c e s s e si nsc o m p a n y i nt h en e x t ，w em a k et h e o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n ga n db u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n gf o rsc o m p a n ya c c o r d i n gt ot h e q u e s t i o n sn e e dt o b ei m p r o v e d a tl a s t ，w es h o wt h e c o n s e q u e n c e a f t e rt h e i m p l e m e n t a t i o n o ft h i s o r g a n i z a t i o n a lr e s t r u c t u r i n g a n db u s i n e s s p r o c e s s r e 。e n g m e e n n g k e yw o r d s ：p a t e n ta g e n c y ，b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，r e f o r m i v 目录 摘要i a b s t r s a c t j 。 目录v 第一部分：引申 第1 章绪论1 1 1 问题的提出l 1 2 研究的意义和思路4 1 3 研究的方法和数据来源5 1 4 研究的逻辑框架7 1 5 本章小结8 第2 章专利代理与业务流程相关理论1 0 2 1 专利与专利代理1 0 2 2 专利代理机构的基本组织结构与运作11 2 3 专利代理机构业务流程调整的必然性1 2 2 4 业务流程再造的理论回顾1 3 2 5 组织结构的理论1 5 2 6 企业的竞争战略与成本分析1 7 2 7 业务流程再造方法1 8 2 8 本章小结1 9 第二部分：实证研究 第3 章s 专利事务所的组织结构诊断2 0 3 1 组织设计的方法论2 0 3 2s 事务所的组织结构2 2 3 3 对s 事务所的组织结构诊断2 3 3 4 本章小结2 6 第4 章s 专利事务所的业务流程诊断2 8 4 1 流程再造的方法论2 8 v 4 2s 事务所的业务流程诊断3 6 4 3 本章小结4 l 第5 章组织结构与业务流程再设计一4 2 5 1s 事务所的组织结构设计4 2 5 2s 事务所的业务流程再设计4 5 5 3s 事务所新业务流程5 0 5 4 本章小结5 1 第6 章再造实施效果及今后发展5 2 6 1 实施过程5 2 6 2s 事务所新旧流程的对比5 4 6 3s 专利事务所的发展及现状5 4 6 4 本章小结5 6 第三部分：总结 第7 章结论与不足5 7 参考文献5 9 附录6 1 致谢7 0 v l 图表目录 图目录 图1 1 2 图卜2 3 图卜3 8 图2 一1 1 7 图3 一1 2 2 图3 2 2 5 图4 一1 3 l 图4 2 3 7 图4 3 3 9 图5 一i 4 5 图5 2 4 8 图6 一i 5 3 图6 - 2 5 4 图6 - 3 5 6 v 改制后专利代理机构的流程再造 1 1 问题的提出 以s 专利事务所为例 第1 章绪论 自从我国1 9 8 5 年第一部专利法颁布实施以来，专利代理行业随着中国对知 识产权认知的提升渐渐走入人们的视野。在2 0 0 1 年我国加入w t o 以后，知识产 权保护更加受到国家、企业乃至全社会的广泛关注。其中最重要的原因是：发达 国家虽然取消了对我国的关税壁垒，但却实施以专利战略为主的非关税壁垒，利 用其在国内外申请的专利对其产品进行保护，限制国内自主知识产权的发展，并 保护其本国的经济利益。 知识产权的威胁听起来离我们非常遥远，但现实却异常残酷，例如：在2 0 0 2 年农历春节过后，飞利浦、索尼、先锋等d v d 核心技术厂商突然对包括中国在 内的全球未缴纳专利费的d v d 产品采取行动。这是一场大规模的突袭 ，最先 被用来“祭旗”的是国内两家d v d 二线企业：深圳普迪实业发展有限公司和惠州 德赛视听科技有限公司。其出v i 到欧盟成员国的d v d 播放机出现被当地海关大规 模扣押。与此同时，6 c 联盟也开始向我国d v d 生产企业发出最后通牒，并要求 在限期之前与之达成专利费交纳协议。4 月1 9 日，双方终于达成每台出口d v d 上缴专利费4 美元的协议。1 0 月，中国d v d 企业再与3 c 联盟达成每台出口d v d 交纳5 美元专利费的协议。饱受知识产权问题纠缠的国内d v d 企业( 如步步高、 创维、鼎天电子、德赛视听、西湖电子等) 尝到了不重视知识产权的苦果。 类似d v d 行业的这种专利纠纷数量与日俱增，现实给包括我国d v d 行业在内 的产业界上了一堂生动的教育课只有逐步摒弃简单拼装的生产模式，把累积 的人力、财力投入到核心技术的开发中，才有可能实现可持续发展的目标。只有 早日拥有自己的“技术核心”，才能获得更多的利润，才能在同行业领域中占据 一席之地。 专利是知识产权的重要组成部分，其申请量可以反映一个国家的科技水平和 创新能力。发达国家大都非常重视专利申请的数量和质量。而我国虽然专利的申 请量每年都在递增，但质量参差不齐，甚至很多专利申请书由于书写质量不高而 未能被及时的授权，进而影响了发明人的经济利益。专利申请的重要以及专利发 明人对专利申请知识的缺乏，体现了专利代理行业发展的必要性和重要性。 下图是2 0 0 2 年至2 0 0 8 年专利申请量与申请增长率的示意图。 资料来源：国家知识产权局网站统计信息( h t t p ：h w w w s i p o g o v c n s i p 0 2 0 0 8 t i x x ) 图1 - 1 我国2 0 0 2 年至2 0 0 8 年专利申请量及申请增长率 从上图可以看出，n 2 0 0 2 年以来，我国专利的申请量呈整体稳步上升趋势。 而申请增长率在2 0 0 4 - 2 0 0 5 年时达到一个高峰，在2 0 0 6 年以后增长趋于平缓。事 实上，在2 0 0 4 - 2 0 0 5 年，正是影碟机播放制式之争的高峰时段。藉此，国内大部 分企业意识到知识产权日后对企业发展的重要性，因此纷纷涉足专利申请并在企 业内建设相应的知识产权部门。在之后的3 年里，专利申请量稳步上升预示着行 2 业趋向于稳定，据此我们可以得出结论，专利代理的业务量在今后的一段时间内 仍将持续上涨。 资料来源：国家知识产权局网站统计信息( h t t p ：w w w s i p o g o v c n s i p 0 2 0 0 8 t i x x ) 图1 - 2 我国2 0 0 2 年至2 0 0 8 年专利申请总量及代理率 图1 2 提供的数据描述2 0 0 1 年2 0 0 8 年专利申请总量和代理率。其中，申请总 量即代表专利代理行业的总市场，而代理率即表明了代理机构的业务量。从表中 可以看出，代理率在2 0 0 2 2 0 0 3 年突然下降，而在2 0 0 4 年达到一个峰值，于其后 的年份中，逐渐归于平缓，稳定在7 0 以上。萎： 为什么会出现这种情况? 一个主要原因是：在2 0 0 2 2 0 0 3 年时，全国各地的 代理机构开始由国有机构纷纷转为合伙经营或有限责任制公司，此时由于管理较 乱，理念还不能完全脱离之前的桎梏，导致了专利代理机构的业务量突然下降， 2 0 0 3 年之后，各个代理机构已经针对此开始做出调整，尽可能适应新环境下的市 场，于是业务量回升并趋向于平稳。 在业务量回升的同时，各个专利代理机构也开始面临市场机制下的竞争，全 国各地的许多代理人纷纷走出来合伙创业，而这些新成立的规模相对较小的专利 代理机构也占去了一定的市场份额，并采用了各种方法提升自己的竞争力，譬如： 有的采用聘用业务制，通过招聘大量业务员籍以增加业务量；有的通过个人关系， 联络之前在知识产权局的同事，试图获得客户资源。总之，在此种情况下，转制 后的专利代理机构面对日益激烈的竞争，不得不做出有针对性的调整以增强自己 的市场竞争力。 从上面的分析可以看出：专利代理机构是专利发明人与国家知识产权局之间 的桥梁和纽带，为我国知识经济的建设和发展起到了重要的作用。然而，我国的 专利代理行业在宏观和微观层面都存在一定的问题，这些问题阻碍了我国专利代 理行业的发展。在就读中山大学管理学院m b a 之前，我一直在广州某专利事务所 工作，负责与专利和商标相关的各种业务。在这几年间，恰值国家市场经济地位 确立，而专利代理机构随着这股浪潮，以脱钩改制为切入点，在所有制上摒弃了 原先国家所有的模式，开始建立自主经营，自担风险，自我约束，自我发展的有 限责任制或合伙制的机构形式。转型是一个庞大的系统工程，没有几十年的扬弃、 磨合、调整，很难成功。在这个过程中，专利代理机构同时面临着从体制，观念， 市场多方面来临的挑战。而脱钩改制后的企业，也必然与以前国有制企业在运营， 管理方面有很大不同，事务所的领导也因此出现了许多困惑和烦恼，因为，如果 依旧按照以前的方式经营管理，必会出现许多与其它国有中小型企业在转型时遇 到的相同问题，而专利代理机构又有着它独特的一面，这就需要转型中的专利代 理机构在体制、观念和服务方式上进行多方面地调整。如何进行调整使之迅速、 有效地适应新的市场机制，促成了本文选题之所在和研究的主要方向。 1 2 研究的意义和思路 1 2 1 研究的意义与案例的提出 广州市s 专利事务所( 下简称s 事务所) 是广州市知识产权局下属的专利代理 机构，2 0 0 0 年以后，广东省知识产权局在国务院清理办、国家知识产权局、省清 理办对专利代理机构脱钩转制工作的统一部署下，开始了专利代理机构的脱钩转 制工作。该事务所逐步实现了专利行政管理机关和专利代理机构的职能分离，顺 利转变为独立的专利代理机构，并开始以独立法人的身份运作。在转制过程中， 根据公司法，几名原代理人与所长共同出资，建立了以原先在所内工作的代 理人为员工队伍，所长为总经理的有限责任制度，使s 事务所从事业单位的下属 机构变为独立经营的有限责任公司，并成立股东会进行管理。( 见附录a ) 转制之前，s 事务所以市知识产权局专利申请受理部i 、j 的身份经营，通常不 4 需要主动去寻找客户，但在转制完成，责任落实，s 事务所开始以独立代理机构 的身份经营之时，管理者发现代理人依然按照传统的思路和观念处理业务，而s 事务所的组织结构照搬转制之前，造成在经营环节和管理环节都存在不同程度的 问题，特别是资源浪费较严重，客户管理基本无法进行，与知识产权局的沟通也 时常出现问题，以上种种原因直接导致s 事务所的效益并不理想。于是，作为管 理者的所长试图寻找一条解决的途径。 仔细观察上述的案例，从中可以发现：s 事务所遇到的这种问题是具有普遍 性的，而此行业的学术和案例研究并不多见。本论文的研究希望可以在这个领域 填补空白，并帮助s 事务所改进与纠正经营和管理环节存在的问题。同时也希望 这种研究可以应用到类似体制的小型有限责任制公司中，例如于专利代理机构相 类似的律师事务所或会计师事务所中实行，提高其工作效率和企业绩效。 1 2 2 研究的思路 长 首先，对s 事务所遭遇的经营和管理问题进行分析，确定影响企业经营环节 和管理环节的问题所在：似有实无的管理、较低的效率和浪费严重的资源。： 然后，针对s 事务所的问题，将其归纳为学术性阐述，并用管理学的理论分 析，找出问题的根源主要存在于企业的组织结构和业务流程当中，再对组织结构 和业务流程相关的理论进行介绍，并引出这些理论的作用，为文章后面章节的分 析和建议打下理论基础。 第三步是运用理论工具对s 事务所的实际情况进行诊断，找出存在于组织结 构和业务流程中需要改进的问题点。 第四步是针对需要改进的问题点对s 事务所进行组织结构重组和业务流程 再造。 第五步是这种组织结构重组和业务流程再造在s 事务所的具体实施方案以 及实施情况。 最后，对整篇论文进行总结，提出不足和展望。 1 3 研究的方法和数据来源 1 3 1 研究方法 以s 事务所的整体作为研究对象考虑，解决经营和管理层面问题的过程可以 看作一个实际的案例研究，因此，本篇论文首先选用案例分析法对其进行研究； 在具体化s 事务所遭遇的经营和管理问题时，首先需要了解的是企业管理者 的想法与意图，这需要对s 事务所的管理层进行访谈，此处我们运用了访谈法， 这些访谈包括： 对s 事务所的所长：公司的主要问题存在于何处? 什么原因造成这些问题? 管理时存在哪些阻碍? 现阶段如何控制人力成本? 对s 事务所代理人：本公司能否发挥其本人专长? 对公司未来发展及本人发 展有何意见或建议? 公司的薪酬与付出的劳动比例在哪个范围比较合理? 多少 比例的提成比较合理? 对s 事务所的客户：在专利申请的过程中，有哪些地方比较满意? 哪些地方 不满意? ( 见附录b ) 对s 事务所已经发现的问题进行研究，需要总结并将其归纳为理论性阐述， 这样我们可以运用管理学的理论分析，找出问题的根源并定位。与此同时，理论 的研究需要与s 事务所经营和管理相关的实际数据，根据这些数据进行分析，才 能够得出与s 事务所的实际情况相关的解决方法，对此，本篇论文主要采用理论 分析法和数据分析法解决所提出的问题。 综上所述，本篇论文所运用的研究方法包括访谈法、案例分析法、理论分析 法和数据分析法，主要以案例分析贯穿全文，采用访谈、收集资料获取研究题材， 在遇到问题的情况下合理的引用理论对数据进行分析，在叙述和分析时尽量做到 脉落分明。下面列举本篇论文的数据来源。 1 3 2 数据来源 基于上述研究方法的需要，本篇论文的研究首先需要掌握s 事务所管理者的 思想，此类的数据和信息需要从s 事务所有限公司的管理层直接获取； 为衡量s 事务所的公司治理结果，需要了解其产品或服务的质量，而这些数 据需要从s 事务所有限公司的客户群中取得。在本篇论文中，我们采用的方法是 向s 事务所有限公司的客户发放调查问卷或访谈( 见附录b ) ； 6 横向比较和分析s 事务所在行业所处的地位时，需要掌握专利代理行业的数 据统计( 如申请量、代理率等) ，这些数据统计从中国知识产权局网站、s 事务所 公司主页和中国中小企业调研报告( 特别是专利代理机构调研报告) 处获得。 1 4 研究的逻辑框架 首先，我们需要分析并了解的是s 事务所遇到的问题，方可以带着这些问题 从公司治理的理论中寻求解答。由s 事务所的实际情况可知，在转制所遇到的诸 多问题中，最为突出的体现在三个方面：体制、理念、和市场相关的服务方式。 其中，体制转型即为所有制的转型，意即代理机构的所有权从国家单位所有变为 执业者所有，其最终的结果体现为专利代理机构以有限责任制和合伙制的机构形 式重新登记设立。而理念转型则牵扯到服务意识和品质控制，与其它行业不同， 专利代理的质量主要取决于专利代理人的水平和态度。在由计划经济转为市场经 济的冲击下，以前身份为国有制企业员工的代理人能否适应新环境并以新的服务 态度来开展业务，是为理念转型的关键所在。 和市场相关的服务方式转变是最终衡量转型成功与否的最重要因素。毕竟， 无论内部体制如何变化，市场的反映才是最为重要的；对代理机构内部而言，这 里的内部体制包括内部管理模式与组织结构和在其控制下的业务模式两个方面。 而此篇论文的研究中心即着眼于此，从实际案例入手，分析从旧式独立承办案件 的模式转变为统一整合并加以管理的模式，通过运用组织和业务流程再造和改 进，使专利代理机构获得有效的管理机制和运营手段，以适应新形势下的市场。 综上所述，调整组织结构，重构管理机制，再造业务流程并使其在新形势下 适应新的市场机制，可望作为良好的方法提供给这些专利代理机构。 在结构方面，本篇论文即着重研究以业务流程再造( b u s i n e s sp r o c e s s r e e n g i n e e r i n g ，b p r ) 为理论基础，从s 事务所的具体案例入手分析，解决在企 业在转制时遇到的问题和困难，试图得出业务流程再造和组织结构重组的实际应 用方案，展示一个行之有效的企业流程再造实施实例。其中： 第l 章绪论一着重介绍了本篇论文的选题意义和行业背景，并提出了案例， 得出应当以业务流程再造去解决实际问题的结论； 7 第2 章文献综述一列举了在论文写作过程中的主要参考文献和理论，简单 介绍了其中理论的背景和发展情况，并阐明它们在本篇论文中的应用意义。其中， 重要的概念有：什么是专利、专利代理与专利代理机构，理论工具包括业务流程 再造和组织结构的界定、价值链和竞争战略的理论； 第3 章s 专利事务所的组织结构诊断描述了s 专利事务所的组织结构， 应用了组织设计方法论，并用其对s 专利事务所进行组织结构诊断，使用鱼骨图 确定组织结构存在的问题； 第4 章s 专利事务所的业务流程诊断一描述了s 专利事务所的基本业务流 程，应用业务流程再造的方法论，使用基于活动的成本分析和流程诊断图对s 专 利事务所进行业务流程诊断； 第5 章组织结构与业务流程再设计一应用理论对s 专利事务所进行组织结 构和业务流程再设计； 第6 章再造实施一展示案例的实施情况，列举可量化的绩效指标并分析单 个案例的盈利能力，比较得出流程再造的作用； 第7 章本篇论文得出的结论与不足之处的总结。 本篇论文的框架结构如下图所示： 选题意义和行业背景 上 文献综述 上 s 专利事务所的组织结构诊断 上 s 专利事务所的业务流程诊断 上 l 组织结构与业务流程再设计 上 i再造实施 上 - 结论与不足之处 图卜3 本篇论文的逻辑框架 1 5 本章小结 本章首先对专利代理行业进行了分析，提出案例，并阐述了专利代理机构的 改制过程；接下来提出问题，得出研究的意义与方法，即需要以组织结构重组和 业务流程再造的方法提升专利代理机构市场竞争力，据此提出了理论基础以及方 法论的需求，并围绕研究此问题定下了全文的框架，如下所述： ( 1 ) 对s 事务所遭遇的经营和管理问题进行分析，确定影响企业经营环节和 管理环节的问题所在：似有实无的管理、较低的效率和浪费严重的资源。 ( 2 ) 针对s 事务所的问题归纳为学术性阐述，并用管理学的理论分析，找出 问题的根源主要存在于企业的组织结构和业务流程当中，再对组织结构和业务流 程相关的理论进行介绍，并引出这些理论的作用，为文章后面章节的分析和建议 打下理论基础。 ( 3 ) 运用理论工具对s 事务所的实际情况进行诊断，找出存在于组织结构和 业务流程中需要改进的问题点。 ( 4 ) 针对需要改进的问题点对s 事务所进行组织结构重组和业务流程再造。 ( 5 ) 展示组织结构重组和业务流程再造在s 事务所的具体实施方案以及实施 情况。 依照这个框架，本篇论文在接下来的章节里，将一一论述并解决这些问题。 9 第2 章专利代理与业务流程相关理论 2 1 专利与专利代理 在研究专利代理机构和它的改制，包括案例中s 事务所遭遇的经营和管理方 面问题的解决方案之前，我们需要了解专利和专利代理的含义。 专禾l j ( p a t e n t ) 是一个法律名词，原意是“公开文书”的意思。早在1 4 世纪， 英国国王签发的文书有两种，“c l o s el e t t e r s ”和“l e t t e r sp a t e n t ，“c l o s el e t t e r s 不 直接对外公开，只是直接授予个人并具有保密性；而“l e t t e r sp a t e n t ”则是国王 公开签署文件，用于对贵族的升迁、词语官职及专卖的特许，并具有固定的格式。 单从“p a t e n t 字意上看，它并不具有专利之义，然而由于英国国王常以此形式 表示专利、特许之义，随着时间的推移，“l e t t e r sp a t e n t 逐渐演变成“p a t e n t ”， 固定表示专利之义，并为许多国家所接受采用。 现代意义上的专利一词包含三方面的含义：一是指专利权；二是指受到专利 权保护的发明创造；三是指专利文献。例如：某人有一项专利，即是指它具有一 项专利权；而他所拥有的这项产品中含有这项专利，意即该产品使用了这项受到 专利权保护的发明创造；查询专利，是指查阅在国家知识产权局公开出版刊物和 网站上公开的专利文献。总的说来，专利权是为了保护专利权人的合法权益，鼓 励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社 会发展“1 而设立的权利，包含了上述三方面含义的核心内容。 在我国，专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。通常所定 义的专利发明就是指这三种。发明专利保护的是产品的结构、组成、配方、比例 和产品的生产工艺以及产品制造方法等。实用新型保护的是产品的形状、构造或 其结合所提出的适用于实用的新技术方案，实用新型和发明专利的区别在于创造 性要求较低。实用新型只适合有形产品的发明的保护，不适于物质发明和方法发 明。外观设计，保护的是产品外观，包括形状、图案、色彩或者其结合所做出的 富有美感并适于2 1 2 盟k 上应用的新设计犯1 。 l o 我国的专利代理机构是专利代理的载体，专利代理机构的设置为发明创造者 提供了方便的法律服务。根据专利代理条例，专利代理机构是指接受委托人 的委托，在委托权限范围内，办理专利申请和其他专利事务的服务机构口1 。其主 要业务有以下几种： ( 1 ) 提供专利事务方面的咨询； ( 2 ) 代写专利申请文件，办理专利申请；请求实质审查或者复审的有关事务； ( 3 ) 提出异议，请求宣告专利权无效的有关事务； ( 4 ) 办理专利申请权、专利权的转让以及专利许可的有关事务； ( 5 ) 接受聘请，指派专利代理人担任专利顾问； ( 6 ) 办理其他有关事务h 1 。 专利代理的服务主要通过专利代理人来完成。 专利代理人以自己的技术和法律上的知识来满足他人( 发明人，申请人，专 利权人或其他委托人) 在办理有关专利事务方面的特殊需要。拥有技术与法律的 经验知识是对专利代理人最基本的要求，也是区别于其他代理人的重要因素。 其中，在代理过程中，专利代理人为委托人撰写高质量的申请文件时，其申 请内容体现了代理人的思想所在，专利代理人运用其所掌握的有关法律与专业技 术知识和经验，按照专利法和专利局的有关规定的要求，对委托人的发明创造进 行再加工，撰写出一份最大限度地保护委托人合法权益的申请文件睛1 。这表明， 在委托申请过程中，客户始终要配合代理人，客户的配合程度，直接决定了专利 质量的好坏。( 对客户的要求见附录c ) 2 2 专利代理机构的基本组织结构与运作 2 2 1 转制后专利代理机构的基本组织结构 在转制过程中，依据公司法，几名原代理人与所长共同出资成立股东会， 建立了以原先在所内工作的代理人为员工队伍，股东为公司拥有者的有限责任制 度，从事业单位的下属机构变为独立经营的有限责任公司，这样，专利代理机构 由一个国家机关下属的机构转变为根据公司法注册的有限责任制公司，根据的 公司法规定，首先需要建立的是董事会与监事会陆1 ，它们均为现代企业的必 设机关。其中，董事会及监事会分别执掌执行权及监督权，二者处于对等的权力 分配与制衡关系。具体n s 事务所的实际情况来说，转制为有限责任公司，董事 会由转制时出资成为股东的几名老代理人共同组成，而因为其规模较小，所以未 设监事会，只是指定两名原事务所员工为监事。于是，在转制后，s 事务所有限 责任公司形成了以董事会为管理层，原所长为总经理的管理模式，下属的员工仍 然是由原事务所代理人组成。 2 2 1 转制后专利代理机构的盈利模式 专利代理人属于智力劳动型工作者，在国外这个职业不仅受重视而且收入很 高。1 9 9 4 年德国专利代理人的收入排在律师、医生之后，列第三位。而1 9 9 7 年起 就上升到第一位。我国目前专利代理收入方式基本采取计件式收费，收入水平与 接受代理案件多少直接相关。随着改革开放的不断深化和加入w t o 后，我国企 业的贸易往来更加频繁，有关知识产权的纠纷将会大幅度上升，对专利代理的业 务需求也将越来越大。 专利代理机构主要依靠围绕代理人所展开的专利代理业务盈利，专利代理人 在为客户撰写专利申请文件和办理相关手续的过程中，创造了这种对知识产权的 附加值，通过这种创造的价值收取一定的费用，而专利代理事务所的主要业务收 入也即在于此。 2 3 专利代理机构业务流程调整的必然性 在了解了专利代理机构的基本结构和专利代理的工作特性以后，我们可以发 现，转制后的专利代理机构如果想生存下去并占领更大的市场，宏观层面应当做 到的有以下三点： ( 1 ) n 确岗位和责任 转制后的专利代理机构作为一个小型的有限责任制企业，首要任务是明晰管 理与规范运作，首先需要确定并实施的是与之前全民所有制度下不同的员工责任 以及日常管理时间表，这样才能严格的保证业务顺利进行，并划分责任和职能， 1 2 而通过组织结构重组，可以规划出岗位，明确责任，使企业顺利的运作。 ( 2 ) 业务开拓 小型企业的生存仍然主要取决于业务状况，在重新划分岗位的同时，流程再 造也可以提供一个确切的业务流程和员工薪资分配制度，并确保其流畅的运行， 促进业务的发展。 ( 3 ) 提高企业整体竞争力 通过组织结构重组和业务流程再造，降低了人力资源成本，减小了浪费， 使得企业的效率大幅度提升，从而提高了在行业中的整体竞争力。 于是对于一个刚刚完成转型的小型代理机构( 不仅仅限于专利代理机构) 来 说，实施流程再造，是提升其市场竞争力最为恰当和快捷的方法。 2 4 业务流程再造的理论回顾 欲对专利代理机构实施流程再造，需要首先了解流程再造的相关理论，以便 在理论的基础上指导实践工作，再依据专利代理机构的行业及企业特点，以寻求 合适的系统改进方略。下面分别回顾这些理论。 2 4 1 业务流程再造 1 9 9 3 年，时任美国麻省理工学院计算机教授的哈默( m i c h a e lh a m m e r ) 博士 与担任c s ci n d e x 管理顾问公司董事长的钱皮( j a m e sc h a m p y ) 提出了业务流程 再造( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，b p r ) 的概念。根据哈默和钱皮的定义，“业 务流程再造( b p r ) 就是对企业的业务流程( p r o c e s s ) 进行根本性( f u n d a m e n t a l ) 的 再思考和彻底性( r a d i c a l ) 再设计，从而获得在成本、质量、服务和速度等方面业 绩的戏剧性( d r a m a t i c ) 改善 口1 。 然而，经过多年的事实验证，业务流程再造并不是死板的套用模型和固执的 引用经典理论就可以实现的。哈默和钱皮的调查显示：7 0 的企业在流程再造后 未能达到预期目标，或以失败告终。纠其原因，可以归结为b p r 仍然未有规范的 方法体系。事实上，从b p r 理论的初衷来看，若想成功实施，对于不同行业的企 业，也必然对应不同的再造方法，其决定的因素主要集中在企业的内部流程和企 业所处的外部市场环境。这也就涉及到企业所处的价值链环节。 2 4 2 价值链 迈克尔波特博士将企业的业务流程描绘为一个价值链( v a l u ec h a i n ) ，他 阐述：价值链是企业为客户、股东、企业职员等利益集团创造价值所进行的一系 列经济活动的总称。竞争不是发生在企业与企业之间，而是发生在企业各自的价 值链之间。只有对价值链的各个环节( 业务流程) 进行有效管理的企业，才有可能 真正获得市场上的竞争优势嘲。 价值链主要强调价值活动之间相互关系的重要性，而由它驱动的b p r 是指企 业在经营决策过程中，通过市场反馈及成本价值分析，对企业各种经营流程进行 重新思考和再设计的过程1 。 源自迈克尔波特的企业价值链模型是企业业务流程体系再造的重要指导思 想，它对流程诊断、再