（旅游管理专业论文）星级酒店业景气波动的评价研究与实证分析——以上海为例.pdf

桂林理工大学硕士学位论文 摘要 星级酒店业是旅游业的重要组成部分，它在旅游经济中发挥着举足轻重的作 用。星级酒店业市场的大幅波动或者不健康发展将会给整个旅游经济造成巨大的 损失。因此，运用科学的方法对星级酒店业的景气运行状态进行评价分析就显得 尤为重要。 景气评价是衡量经济发展繁荣程度的重要方法，星级酒店业的景气评价就是 对星级酒店业经济运行状况的一种综合性描述，用以说明其产业经济活跃的程 度。本文充分吸收和借鉴国内、外经济学界有关景气波动已有的研究成果和有关 理论，以实证研究为主，首先从政治、社会、经济、技术等四个方面对景气波动 的主要影响因素进行了较为深入地分析，在此基础上，根据景气指标的选取原则 确定了景气评价的初选指标。接着本文运用计量经济学的方法、工具和模型柬建 立星级酒店业景气波动的评价体系，其采用的主要方法和处理手段包括基准波动 的确定、合成指数法、变异系数法等等。然后依据具体的方法，运用先进的统计 工具对占有的相关资料进行系统整理和分析，以上海市星级酒店业为实证对象进 行实证，勾勒出了上海星级酒店业景气波动的运行轨迹并进行了体系的检验。最 后，根据科学的测定结果得出上海星级酒店业景气波动的基本特征，并运用定性 与定量相结合的方法从即时和动态两个角度探讨了引起上海星级酒店业近年来 景气波动的状态和产生的主要原因。本文的研究目的在于：在了解波动形成机理 的基础上，建立科学、有效的星级酒店业景气评价监控体系，分析运行态势。 星级酒店业的景气分析是旅游经济研究的关键部分，但目前旅游界还没有建 成较为完善的星级酒店业景气评价体系。本文的创新之处在于将景气理论引入到 星级酒店业的研究当中，运用景气指数法来描述星级酒店业的景气状态。构建了 星级酒店业景气波动的评价体系，并通过实证检验确定了体系的评价效果。该体 系的建立可以为星级酒店业经营发展实践提供适时反馈信息，并可以帮助相关部 门在工作中i f 确把握星级酒店业景气波动规律，充分发挥星级酒店业在旅游经济 中的地位和作用，减小星级酒店! i 芝景气波动带来的负面影响。 关键词：星级酒店业景气波动评价体系上海 桂林理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es t a r - h o t e l si n d u s t r yi sap i l l a ri n d u s t r yi nt h et o u r i s mi n d u s t r y i tp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei nt o u r i s me c o n o m y a n yb i gr i s e a n d - - d o w no ri l l - h e a l t hd e v e l o p m e n t o ft h es t a r h o t e l sm a r k e tw i l lc a u s ee n o r m o u se c o n o m i cd a m a g e st o t h et o u r i s m e c o n o m y t h e r e f o r e ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt oa n a l y z et h es t a t eo fas t a r - h o t e l si n d u s t r y t h eb u s i n e s s c y c l i c a l f l u c t u a t i o n se v a l u a t i o ni sa n i m p o r t a n tm e t h o dt o m e a s u r et h ed e g r e eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp r o s p e r i t y t h e s t a r - h o t e l s c y c l i c a l f l u c t u a t i o n se v a l u a t i o ni sac o m p r e h e n s i v ed e s c r i p t i o nf o rt h ei n d u s t r i a le c o n o m i c o p e r a t i o n ，t oi l l u m i n a t et h ed e g r e eo fi n d u s t r i a la c t i v i t y t h i sp a p e ru s e st h ef o l l o w i n g a n a l y z i n gw a y ：f o c u s i n go nt h er e p r o d u c t i o n ，a b s o r b e di nt h eo u t c o m eo ft h ee c o n o m i c f l u c t u a t i o n sa th o m ea n da b r o a d ，s u m m i n gu pt h eh i s t o r yo fs t u d i e so nt h ee c o n o m i c f l u c t u a t i o n s f i r s to fa l l ，a f t e ri th a sd e e p l ya n a l y z e dt h ei n f l u e n t i a lf a c t o r so nt h e c y c l eo fs t a r h o t e l si n d u s t r yf r o mf o u ra s p e c t s ：p o l i t i c s ，s o c i e t y ，e c o n o m y ，t e c h n o l o g y ， t h i sp a p e rs e l e c t sa n dc o n s t r u c t sp r o s p e r i t y i n d e xa c c o r d i n gt ot h ed e f i n i t ep r i c i p l e so f c h o o s ei n d e x a n dt h e n ，t h i sp a p e rh a se s t a b l i s h e dt h ee v a l u a t i o nf r a m e w o r kt or e f l e c t t h ec y c l i c a lf l u c t u a t i o n so ft h es t a r - h o t e li n d u s t r y , w i t ht h em e t h o d i m p l e m e n t m o d e l o ft h ee c o n o m e t r i c s t h em a i n p r i n c i p l e a n dm e t h o di nt h e s t u d yi n c l u d e d e t e r m i n a t i o na b o u tb a s i cc y c l ea n db a s i cd a t e ，p r o s p e r i t yi n d e x ，v a r i a t i o nc o e f f i c i e n t ， e t c t h e n ，u s i n gm o d e mi n s t r u m e n t st oa n a l y s i st h ed a t eb e t w e e n19 9 6a n d2 0 0 6 ， t a k i n gs h a n g h a is t a r - h o t e l si n d u s t r ya sa ne x a m p l ef o rp r a c t i c a lu s eo ft h i sm e t h o d c a l c u l a t i n gt h es t a t e so fs h a n g h a is t a r - h o t e l s e c o n o m i c a lo p e r a t i o n ，a tt h es a m et i m e ， e x a m i n e dt h ee f f e c to ft h ee v a l u a t i o nf r a m e w o r k f i n a l l y , g e n e r a l i z i n gt h eo r d i n a r y p o i n to fs h a n g h a is t a r - h o t e l sp r o s p e r i t yf l u c t u a t i o n s ，w i t ht h em e t h o do fq u a l i t a t i v e a n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n a l y z e dt h es t a t e so fs h a n g a h is t a r h o t e l sa n d d i s c u s s e dt h em a i nf a c t o r sw h i c hc a u s e st h ec y c l ef r o mt h ei n t e r n a lt r a n s m e c h a n i s m a n de x t e r n a li m p a c t i n gm e c h a n i s m t h em a j o ri s s u e sa r ec o n s i d e r e df o rt h i sp u r p o s e ： u n d e r s t a n dt h em e c h a n i s m ，e s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o ns y s t e m ，a n da n a l y s et h et r e n d t h ep r o s p e r i t ya n a l y s i si sak e yt h e o r e t i c a lq u e s t i o ni nt h et o u r i s me c o n o m i c s h o w e v e r t h e r ei sn o tas c i e n t i f i ce v a l u a t i o nf r a m e w o r ki nt o u r i s mi n d u s t r y i nt h i s t h e s i s ，ic o m b i n et h ee c o n o m i cc y c l et h e o r ya n dt h es t a r h o t e l sr e s e a r c h c o n s t r a c tt h e e v a l u a t i o nf r a m e w o r ko ft h es t a r h o t e l s c y c l i c a lf l u c t u a t i o n s t h r o u g he x a m i n a t i o n ， c o n f o r mt h em o d e lt h a tm o v ea c c u r a t e l y d e s c r i b et h es t a t eo fs h a n g h a is t a r h o t e l s e c o n o m i c a lo p e r a t i o nw i t hp r o p e r i t yi n d e x i ti sh e l p f u lf o r t h er e l a t i v es u p e r i n t e n d e n t l l 桂林理工大学硕士学位论文 t ou n d e r s t a n dt h ew h o l em a r k e ta n dm a k es t r a t e g i cd e c i s i o n ，a n dh e l pt oh a v eac o r r e c t g r a s po ft h ec y c l i c a lf l u c t u a t i o n so fs t a r - h o t e l s ，g i v i n gf u l lp l a yt o t h es t a t u sa n dr o l eo ft h e s t a r h o t e li n d u s t r yi nt h et o u r i s me c o n o m y , a n dr e d u c i n gt h en e g a t i v ei m p a c to fc y c l i c a l f l u c t u a t i o n si ns t a r - h o t e li n d u s t r y k e y w o r d s ：s t a r - h o t e li n d u s t r y ；c y c l i c a lf l u c t u a t i o n s ；e v a l u a t i o n f r a m e w o r k ； s h a n g h a i i i i 研究生学位论文独创性声明和版权使用授权说明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谓 的地方外，论文中不 包含他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得桂林理工大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料_ o 对论文的完成提供过帮助的有关人员已在 论文中作了明确的说明并致以了谢意。 学位论文作者( 签字) ： 签字日期： 版权使用授权说明 本人完全了解桂林理工大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本 和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其 它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全 部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 学位论文作者( 签字) ： 指导教师擀彳丝眨一 签字同期： 卑毕 二 桂林理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出及研究的背景 一个行业的经济运行发展态势不是一成不变的，其发展速度有快、慢之分， 其发展规律表现出波浪式前进的形态。景气作为经济运行状况的一种表现形式， 用以说明经济活跃的程度。当经济向上发展呈现繁荣的景象时，人们称之为 经济景气；反之称为经济不景气。景气波动，则是指总体经济活动水平围绕着长 期趋势不断地由经济繁荣转向经济萧条，又从经济萧条走向繁荣这样一种周而复 始的运动过程。i 7 0 j 行业景气指数是衡量行业经济发展繁荣程度的重要方法和进行行业经济景 气分析的首选指标。同时，它也可以很好地描述一个行业的经济景气( 运行) 状况。 目自，j 已为世界上大多数市场经济国家所采用。 旅游业是一个先导产业，客观上要求其管理模式和企业组织形式能按照市场 经济的特有规律进行运作。同时，酒店业是旅游业的三大支柱行业之一，酒店业 的迅猛发展直接推动旅游业的发展和繁荣，而星级酒店业作为酒店业重要的组成 部分，其健康、有序的发展是旅游业可持续发展的有利保证。这就需要有关决策 和研究部门总结历史发展的经验教训，对其发展的总体态势有一个科学、准确的 把握，而景气分析无疑是实现这一目标的有效途径。 景气分析源于经济领域，1 2 j 【3 l 【4 0 l 在经济领域应用最为广泛，并有逐渐向其他 领域扩展的趋势。从1 9 世纪末至今，在百年的发展中经历了早期发展、低谷、 再度兴起、发展和成熟以及国际化等几个阶段。在美国、英国、法国、同本、韩 国和新加坡等发达的市场经济国家，景气分析是研究宏观经济走势的常用工具， 用数学方法把各种经济要素变动进行计量汇总编制成指数，成为经济决策的基本 依据。一些国际机构如世界经合组( o e c d ) 和欧共体也于2 0 世纪7 0 年代建立 景气调奄机构丌展研究。 我冈于1 9 9 4 年一式建立企业景气调查制度，1 9 9 7 年中图经济景气监测中心 应运而q _ - 。1 9 9 8 年丌始进行消费者景气调查。2 0 0 4 年术，美国商盛公一j 宜行， l f l 经济景气监测中，t l , ( c e m a c ) 建立合作伙伴关系，联合丌发并出版经济 指标以便个l f l i 透彻地监测中同的经济发展。到目的为止我国已对医药、钢铁、煤 炭、；f ib r i l 、乜力、房地，汜、汽车、f 乜予、瓦联网等近1 0 个热点行业进行了景气 分析，为政府对新兴行业的发展制定政策提供了有力依据。 从上述的情况看，景气的研究和应用已经被各界广泛接受，同时我们要注意 剑景气分析的最终日的是进行有效的决策，因为在一个行业的发展过程中，i f 确 的决策足以科学的预测为依据的，只有作出科学、准确的预测，才能恰当地制定 桂林理工大学硕士学位论文 出一个行业经济发展的中、短期计划及长期规划和战略决策，它直接影响着决策 的优劣。因此，在行业经济发展过程中，行业经济预测显得非常重要。而经济预 测又是以经济的综合评价为基础的，所谓综合评价是对被评价对象所进行的客 观、公j 下、合理的全面评价。综合评价是决策的前提，而正确的决策源于科学的 综合评价。景气波动评价就是经济综合评价的一种有效的方法。 星级酒店业的景气波动同其他领域的经济周期波动一样是一个行业发展中 的正常现象，它是星级酒店业行业发展运行状况的综合反映。在目前的旅游业景 气研究与实践中，这方面工作开展的比较少，对于星级酒店业的景气研究则更是 少之又少。因此，在目前旅游业迅猛发展的形式下，依据宏观经济因素，行业特 征及相关影响因素的相互关系，建立起一个定量化、系统的行业景气评价体系， 对行业的经济运行情况进行科学客观的评价，需要进行深入细致的研究。 ， 1 2 研究的目标与意义 本文研究的目的是：在总结国内、外相关理论及原理的基础上，通过定性研 究j 定量研究相结合的方法研究星级酒店业景气波动问题。科学地描述星级酒店 业景气波动的基本轨迹及其形成波动的成因。制定一组能够较科学、客观、全面 地反映星级酒店业的经济运行走势的景气指数，通过指标的选择、技术处理等有 关方法，建立相应的景气波动评价指标体系，从宏观经济运行的角度反映星级酒 店业的历史各阶段状念和变化特征。 经过改革丌放以来近三十年的发展，我国的星级酒店业得到了较快的发展， 但星级酒店的经营状况在不同时期阶段、不同地区存在着明显的差异，这些经济 现象背后产生的原因何在，如何判断这些差异的程度，目前还没有较为科学的评 判标准。 对星级酒店业景气波动研究分析就是着力揭示和认识一些相关经济变量与 星级酒店市场的总体态势和局部特征之i 、日j 的联系，归纳和总结出若干星级酒店业 总体运行的基本规律；希望透过景气理沦的视角观察星级酒店业的经济现象，并 把现绿归纳为抽象，将观察的表象、将表象背后的因果关系用较为严密的逻辑进 行表述：根掘景气指数及其计算模型研究星级酒店发展的动念与趋势，对星级酒 j ，i 、i k 历史发展历程和形成的景气波动| l i 线进行分析，通过对星级酒店业景气波动 j 卜玛i w 的分析，增强人1 f i x , j 景气波动规律的进一步科学理解和准确地把握，摒 卉以往那种人为刻意地去消除景气波动的不科学、反规律的做法；，尽量减少景 气波动的幅度，降低波动对行业发展造成的不利影响，并提出相应的建议措施， 为政肿：和企j j k 针对不同时期行业经济景气的特点和形成机理制定相应的宏观政 策、运营战略、措施改进等方面提供理论参考和具体的方法指导，以推动星级酒 2 桂林理工大学硕士学位论文 店业的可持续发展。 总之，景气波动是客观存在的一种经济现象，其自身又存在着一定的内在规 律，一个行业乃至一个国家的经济成功与否很大程度上依赖于对现有经济状况的 判断，它是经济持续、健康发展的根本保证。从宏观调控与决策的角度柬看，景 气波动的研究可以被视为一种稳定化理论，政府或行业管理部门可以通过适当的 经济政策调节，来避免经济增长过程中出现非正常波动，最大限度地保持经济的 平稳增长。从行业企业面的角度来看，行业内各经营企业可以准确地把握市场动 向、判断行业形势，从而制定出正确的经营决策。因此，结合景气理论的相关原 理，在星级酒店业的研究中借鉴景气分析原理，建立起一套能科学度量酒店行业 的景气波动规律以其反映宏观经济状态的景气指标体系具有重要的理论和实践 意义。 1 3 研究的主要内容与基本思路 1 3 1 研究的主要内容 本文旨在解决星级酒店业景气波动分析中的几个具有重要意义的问题，各章 节相互衔接，贯通递进。第二章主要介绍了景气研究的概述，即景气的一般定义、 对景气波动和景气分析的解释；国内、外景气相关研究动态；景气研究的发展趋 势。第三章研究了星级酒店业的景气波动的相关机理，首先是对影响行业景气的 因素进行分析；然后根据景气指标的选择方法对能够反映星级酒店业景气波动的 相关指标进行选择，同时确定景气评价的初选指标，建立了景气评价指标体系。 第四章根据景气研究的相关原理，结合星级酒店业自身的特点，探讨了星级酒店 业景气波动评价体系的构建。第五章运用建立的星级酒店业景气指数体系的理论 和方法，对上海星级酒店业进行实证。第六章对上海星级酒店业景气波动状态进 行不同角度的分析，并有针对性地提出几点建议。 本文第四章对星级酒店业景气指数体系构建过程中涉及的体系建立方法的 选择和技术处理进行了较为洋尽的描述，力图为星级酒店业景气指数的编制提供 方法神l 王翟论依掘。该部分涉及的主要内容包括景气基准波动的确定、经济指标时 川序歹0 数抓：因素分解( 即分解出长期趋势要素、季节变动要素、循环要素和不规 则楼素) 、景气评价指标的筛选和归类及运用速度函数法作为统计数据无量纲化 处j q ! 的力j 上等。 在景气指标的计算方法上，本文选择了同前较为成熟的景气指数法作为景气 指数计算方法。硎时为避免主观赋权方法存在的一些缺陷，决定采用较为客观的 变异系数法术确定各指标相应的权数。 3 桂林理工大学硕士学位论文 第五章是本文的实证部分，该章根据建立的景气指数体系的理论和方法，以 上海市的星级酒店业作为实证研究对象，编制上海星级酒店业的景气指数。并对 本文的研究对象一致指标组的景气指数进行测算，绘制出历年的景气状态图，最 后进行了体系检验。同时，在实证过程中对于一些影响指标测算效果的因素如通 货膨胀等问题笔者也进行了较为充分的考虑。 在第六章，本文对上海星级酒店业景气波动的状况进行了分析，阐述了景气 波动的基本特征，分析了不同影响因素的即时状况及景气波动的动态成因。同时， 对几个指标进行了解释。最后，提出了几点有针对性的建议。 1 3 2 研究的基本思路 本文的基本思路是以应用于景气波动分析的相关理论为基础，从理论研究与 实证研究两个角度出发：理论研究部分主要研究国内、外进行景气波动分析与预 测的理论与方法相关文献资料，来做为本文的理论支撑：实证研究部分主要根据 建j 菠景气评价指标体系的基本方法，结合相关的数据资料，构建星级酒店业景气 评价指标体系。利用该指标体系得出星级酒店业景气波动的基本数量特征，对其 发展过程中产生景气波动的相关因素及其传导机制进行分析。以期为相关管理机 构或部门制定政策和决策等方面的工作提供依据，并对该领域进一步研究提供参 考。本文的基本思路( 技术路线) 如图1 1 所示。 图1 1 研究思路( 技术路线) 4 桂林理工大学硕士学位论文 1 4 研究的方法与创新点 1 4 1 研究的方法 本文充分吸收和借鉴国内外经济学界景气研究相关的理论成果和分析方法， 以实证分析为主，在深入细致地总结景气研究的历史，运用先进的分析技术对搜 集的有关数据进行系统的整理和分析，剖析对上海星级酒店业景气波动的内在变 量和外生因素，利用建立的景气评价模型对其不同时期的影响方向、影响程度进 行科学的度量，建立起一个内在传导机制与外在冲击机制相结合的总体分析框 架，归纳出景气周期波动形成机理的一般性、不同阶段的特殊性以及演变特点。 景气波动研究涉及跨学科的多个领域，本文采用的以下几种具体的研究方法。 ( 1 ) 理论研究与个案研究相结合 理论研究是基于客观事实约定，抽象上升所得的概念。个案研究是对某一具 体事物和事件的剖析，研究结论是特指的、具体的。本文通过文献整理从中提炼 出可应用于星级酒店业景气波动研究的基本理论，以上海星级酒店业作为景气指 标体系运用的研究案例，探讨影响星级酒店业景气波动的因素、确定景气评价指 标、总结个案景气波动的演变特点并进行相应的分析。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合 本文进行过程中注重定性分析与定量分析相结合的方法。对实证案例研究部 分以运用定量分析为主，而景气波动评价体系的构建、景气波动的分析等部分则 将定性与定量分析两者相结合，如运用定性的方法来探讨景气波动的影响因素和 景气评价指标的选择，运用定量的方法来对景气评价指标的筛选和归类、指标的 计算、数据的无纲量化处理及权重的确定等问题进行技术处理。 ( 3 ) 旅游经济学与统计学、计量经济学、经济波动理论等学科相结合 本文进行过程中，通过大量资料整理、数据收集和调研工作，力图以最权威 科学的统汁数据作为基础，运用统计分析方法和计量经济工具、方法、模型构建 景气评价指标体系和进行相关分析：同时在研究的过程中，结合了旅游经济学、 经济波动理论、经济增长理论等相关理论。 1 4 2 创新点 本文的创新点主要有以下两个方面： ( 1 ) 构建星级酒店业景气评价体系 对影向星级酒店业景气波动的影响因素进行分析整理，联系星级i 蜉店业的景 甜旨标的选择，确定星级酒店业景气评价方法和相关工具，构建了较为完整的星 级酒店业景气评价体系，并利用该体系对上海的星级酒店业进行了实证分析。 5 桂林理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 将景气研究的相关理论应用于星级酒店业 景气研究经历了较长的历史时期而且对其的应用的领域和行业也越来越广 泛，但目前将景气研究相关理论应用于星级酒店业方面非常少，基本处于空白状 态，本文将景气研究的相关理论应用于星级酒店业，这是运用其他领域理论研究 星级酒店业的种新尝试。 6 桂林理工大学硕士学位论文 2 1 景气分析概述 2 1 1 景气的一般定义 第2 章景气研究综述 景气是经济景气的简称，是指总体经济运行状态。它是对经济发展状况的一 种综合性的描述，用以说明经济活跃程度的一种经济概念。l 7 2 j 陋j 学术界对经济 景气有两种一般性定义。一种定义为经济景气是总体经济呈上升发展趋势，呈现 出市场繁荣，购销两旺的景气状态。经济不景气是指总体经济呈下滑的发展趋势， 绝人部分经济活动处于收缩或半收缩状态，表现出市场疲软，经济效益下降，许 多企业破产倒闭，失业人数增加等现象；另一种定义是将经济景气定义为“经济 活动的状态”，或者经济括跃的程度。由于经济活动水平具有周期性扩张与收缩 交倍出现的特征，经济繁荣、衰退、萧条、复苏四种状态循环往复，因而又有“景 气循m ：”的表述，有“景气繁荣”、“景气萧条”等刻画具体经济状态的术语。本 文将主要采用第二种定义对研究的问题展丌讨论。 从拙述的范围来看，经济景气可分为总体景气和个体景气。总体景气反映的 是整个国家或整个经济系统的经济情况，而个体景气则主要集中于某地区，某 部门，或某一行业的经济或经营状况。 2 1 2 对景气波动和景气分析的解释 景气波动又称景气循环，实际上就是某些经济总量随着时间的推移而上、下 运动的过程。1 7 2 】一个标准的景气循环，通常包括扩张和收缩两个时期，它们又 i l 丁以各自分解为两个阶段，因此，景气循环通常可以分为四个阶段：复苏、高涨、 衰退和萧条。景气波动足一个极其复杂的经济现象，但与其他经济现象一样是有 其内在规律的，它实质上反映了经济系统在运行过程中反复出现的对其均衡状态 的偏离调整的必然过程。 景7 分析就是用数乞- 方法合成一组景气指数( ，先行指数、一致指数、滞后指 数) ，行将它们作为测定和分析经济波动的综合尺度，再利用先行指数预测经济 j 刮期波动的转折点，以达到预警的目的。i l ( ) 】【1 8 1 景气循叫：具有周期性的特征，但它与物理意义上的周期性又有所f i 同，物理 ! 学- 1 t 的删期现象是指等幅度、等i h j 隔、重复出现的现象，是一种机械的、规则的 现缘。经济活动的复杂性使景气循环不满足这种意义，在已有的景气循环现象中 找不出棚恫的周期，凶而我们所指的一个完整的景气波动过程不具有等振幅、等 f 日j 隔的特征，仅只包含上述那四个阶段的重复现象。而且一个景气循环应包含 7 桂林理工大学硕士学位论文 定长的时期，如美国规定，只有景气从个高峰到另一个高峰，或从一个低谷到另 一个低谷的波动时间在1 5 个月以上，才可算作一个景气循环并且其扩张和收缩 阶段要分别维持在5 个月以上，否则这种景气波动是暂时的随机性的波动。我们 也可以借用美国经济学家米契尔在衡量经济周期一书中给经济周期下了一个 经典性的定义来理解景气循环的周期性：“经济周期主要是按商业企业来组织活 动的国家的总体经济活动中所发生的扩张，随之而来的同样普遍的衰退和与下一 个周期的扩张阶段相连的复苏所组成；这种变化的顺序反复出现，但并不是定时 的；经济周期的持续时间在一年以上到十年或十二年；它们不再分为具有接近自 己的振幅的类似特征的更短的周期。”这个定义受到经济学界的公认，并被美国 研究经济周期的权威机构国民经济研究局作为确定经济周期顶峰与谷底的 标准；【l l 】 2 2 国内外景气研究动态 2 2 1 国外研究动态1 2 1 1 3 】1 6 1 1 7 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 7 1 1 2 7 1 1 2 8 1 1 3 0 1 景气研究始于1 9 世纪末期。1 8 8 8 年，在巴黎统计学大会上，出现了以不同 色彩评价经济状态的论文，即法国经济学家福里利的机会和经济气象研究为 景气研究提供了起点。 1 9 0 3 年，英国政府内出现了“国家波动图”，用来描述宏观经济波动。1 9 0 9 年，美国巴布森统计公司的在其刊物上发表了关于美国宏观经济状态的第一个经 济活动指数巴布森经济活动指数。1 9 1 1 年，专门从事经济监察的美国布鲁 克迈尔经济研究所，编制并发布了涉及股票市场、一般商品市场和货币市场等方 面的景气指数。 1 9 1 7 年，哈佛大学设立了“经济调查委员会”，由伯恩斯教授主持，广泛搜 集荚国的1 8 7 5 年一1 9 1 3 年的经济统计资料数据，编制了“美国一般商情指数” ( 即哈佛指数) ，并从1 9 1 9 年起在经济统计评论杂志上定期发布，该指数 和：刍时编制的“经济晴雨表”一样，成为这个时期对后来影响较大的景气指数。 从力殳拟合来看，哈佛指数对2 0 世纪初美国经历的4 次经济波动都作出了较好 的反映。哈佛指数的出现对景气指数的发展产生了重大影响，其构造思想和方法 纷纷为许多幽家所效仿。在英国，1 9 2 0 年，由伦敦大学、剑桥大学、中央经济 f f t i - j 会议和英圈实业联合会等组织创立了“伦敦与剑桥经济研究所”。该组织与 哈佛经济委员会合作，采用哈佛指数方法编制了反映英幽经济景气状况的指彳j 器 “必l 蚓商业循环指数”。1 9 2 2 年，在瑞典经济评论上出现了瑞典经济统计学 家以哈佛指数方法编制的瑞典商情指数。德国在1 9 2 5 年也成立了景气研究所， 8 桂林理工大学硕士学位论文 次年发前i 了“德国一般商情指数”。此外，还有许多国家如法国、意大利、奥地 利、比利时、波兰和同本等都相继开展了景气监测研究，以类似哈佛指数的方法 编制本国经济“晴雨表”。 当时，哈佛指数不仅能指示景气状况，而且能够超前预报，因此一度风行。 但是，这种景气指数却未能正确预示震撼资本主义世界的1 9 2 9 年大危机的来临。 正当席卷西方世界的风暴即将到来的时候，哈佛指数却指示经济将继续扩张，从 而遭到沉重的失败。后来虽经几经修订，终因效果不佳而最后停止使用。 进入2 0 世纪3 0 年代中期，运用景气指数进行经济预测的研究再度兴起，1 9 3 7 年，美国经济研究所( n b e r ) 在密契尔和伯恩斯的领导下，详细研究了近5 0 0 项经济指标，利用时差变动关系，选择了2 1 项指标构成超前指数。他们还系统 详尽地研究了一系列涉及景气j l i 测方法的问题，如循环波动的分离，趋势调整， 上f 滞技术等，并指出经济波动是在宏观经济部门间逐步扩散的过程。 二战后，美国全国经济研究局在经济统计学家穆尔的主持下，对3 0 年代监 测指标体系进行了修订。由2 1 项指标分成先行、一致、滞后三类指标，并每隔 5 年左右修订一次监测指标体系。至此，景气分析方法开始步入正规化。 景气研究经过5 0 年代的不断改进、发展，进入到实际应用阶段。进入6 0 年代利用景气指标进行经济监测的系统方法逐步走向成熟，其中主要原因之一是 这项j 【：作从民f u j 机构研究走向官方实际运用。1 9 6 1 年1 0 月荚国商务部正式将 n b e r ( t h en a t i o n a lb u r e a uo fe c o n o m i cr e s e a r c h ) 经济周期波动监测系统的输出 信息在其刊物商情摘要( b u s i n e s sc o n d i t i o n sd i g e s t ，缩写为b c d ) j 二发表。从 此，宏观经济监测系统从民间研究走向了政府机构实际应用的阶段。 自7 0 年代木期，景气预警系统本身己同趋成熟，但在信息识别和基础理论 研究方面仍在不断发展着。这一方法虽在争论中被认为是“无理论的方法”，但 山r | 在宏观经济波动方面，特别是在短期波动分析研究中占据不可取代的地位， 而在全球范i l ；i 内广泛应用。 1 9 7 9 年，美国全国经济研究局与哥伦比亚大学国际经济循环研究中心合作， 建立了美国、加拿火、法圈、英国、德国、意大利、同本七国为基础的“幽际经 济指标系统”( i e i ) 。此外，一些困际性组织和地区性组织也实施景气预警的研 究分析r 1 ：作。n 际机构主要是o e c d ( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n l ) ：王月发雨i 其2 3 个成员圈的景气指标，采用增长循叫：的概念，去掉 k 删趋势，并且仅仅研究先行指数。同本组织了南亚和东亚部分困家参加的 s e p i a 项目。1 9 7 8 年，拥有西方2 0 多个困家的经济合作组织( o e c d ) ，通过决 议建立了应用先行指标系统来监测成员国际经济动向的机构。1 9 7 9 年，欧共体 也j i ：始了关于成员囤景气状况监测系统的研究，并于8 0 年代开始投入运行。1 9 8 4 9 桂林理工大学硕士学位论文 年f 1 本也丌始研究区域景气变动。到8 0 年代中期，仅在亚洲就先后有马来西亚、 新加坡、泰国、印度尼西亚、中国台湾、印度和韩国等国家与地区建立了经济景 气监测预警系统，做为本国或本地区管理当局配合宏观经济管理的工具。 在美国，1 9 9 5 年，由于政府预算方面的原因，美国宏观经济景气监测工作 由商务部经济运行局转交到非盈利组织会议委员会。由其承担以前由美国商务部 完成的合成指数( c i ) 的计算责任。会议委员会计算并发布美国、澳大利亚、法 国、德国、韩国、日本、墨西哥、西班牙和英国等国家的合成指数，除了合成指 数外还发前i 消费者信心指数。由于会议委员会的杰出工作，美国宏观经济景气监 测预警系统在构造技术和运行效果方面，又取得了明显进步，赢得了国际上的广 泛关注。 目前，世界上大多数国家的景气指数的研究和发靠都是由政府部门主持完成 的。在韩国，其统计厅开展景气分析工作已有2 0 多年的时i 日j ，每个月都进行经 济景气综合指数的计算和分析，并刊登在期刊综合景气指数上。新加坡的景 e 循环舱测体系不但建有领先指标系统，而且建有各行业的景气调查系统。在闩 本，经济景气指数的研究和发布工作以前是由经济企划厅完成的，目前改由内阁 府经济社会综合研究所发布。加拿大和英国是由统计局发布经济循环基准只期和 景气指数，澳大利亚是由国立景气研究所( i s c o ) 发布。而德国和法国都不j 下式发 斫i 经济景气相关指数，这方面的研究在学术界和民间研究机构进行，以不同的形 式发表。 从景气分析方法自诞生之同起，经过一个多世纪的不懈努力，经济景气分析 研究体系得以不断充实和完善，并为世界各国所接受和重视。到本世纪初，全世 界已有近8 0 个国家和地区开展了这项工作，可见这种方法的作用和影响。 2 2 2 国内研究动态【9 i 1 1 0 1 1 1 3 】【1 6 】 中因是在2 0 世纪8 0 年代中期开始景气分析研究的，其积极倡导者是吉林大 学的董文权教授。1 9 8 8 年，以袁兴林和黄运成关于工业生产景气循坏基准h 期 的测算为标志，掀起了一股景气研究热潮。中国先行指标的研究建立在西方成功 经验的堆础之t ，通过将中国经济周期波动研究基础与西方景气指数方法相结合， 形成中凼先行指标体系的研究方法。此时，一些研究机构( 如吉林大学系统工程研 究所、中i i q 经济体制改革研究所等) 和专家在数据处理、模型建漫、指标遴选、 指数合成和预警设计等方面丌展了积檄的探索。随后，国家统计局科学研究所、 吲家信息中一t l , 等政府机构在这方面也丌始了的全面、系统研究，并取得一批可喜 的成果。政府部门和研究机构的合作使先行指标体系建设得以迅速发展。1 9 8 8 ，f ，困家信息中心申请了有关中国景气分析的国家社科基金课题，开始组织人力 1 0 桂林理工大学硕士学位论文 投入宏观经济浊气分析的研究丌发，并于1 9 8 8 年1 0 月首次发表了我国经济预警 信号系统。在对全国宏观水平研究经验的基础上，1 9 9 1 年初在国家经济信息系 统试点推广。1 9 9 0 年，毕大川、刘树成主编了经济周期和预警系统，是对我 国宏观经济周期波动问题从理论到应用进行全面研究的第一部专著。2 0 世纪9 0 年代初期，从宏观到微观经济领域，先行指标方法的应用得到较快的发展。9 0 年 代术期，先行指标体系建设进入调整阶段。这个阶段研究热潮逐渐降温，部分先行 指标体系甚至因准确性较低而走向消亡。政府部门和研究机构开始将更多的精力 投入到一些基础性工作中，如探索适合中国国情的数据处理方法，建立或完善先 行指标信息源等，并在开发中国人民银行版x - 1 2 - a r i m a 软件、建立并发布中国采 购经理指数( p m i ) 、完善中国失业率统计指标等方面取得了较大的进展。 目日订，国家统计局直属机构中国经济景气监测中心建立的经济景气监测预警 系统足国内研究规模最大、影响最深的一套景气监测预警系统。这套系统诞生于 上世纪9 0 年代初，此后一直作为中央政府实施宏观调控的主要参考依据。该系 统的作用非常明显，它为政府宏观调控提供了大量信息，也使政府能够变事后调 控为事先调控，化被动为主动。然而，不可否认的是这套系统在监测预警的精度 方面i 也存在着一些问题。比如本世纪初出现的那次经济过热，景气系统直到2 0 0 4 年4 月j 出现红色预警。而这轮经济过热的迹象早在2 0 0 2 年下半年就己显现， 只足被2 0 0 3 年的“非典”所掩盖，但“非典”过后经济依然顺着2 0 0 2 年的轨迹 在运行，而这套景气系统却失去了敏感性。再如，1 9 9 7 年东南亚金融危机后， 我国的经济迅速从通货膨胀转变为通货紧缩，但当时预警系统并没有及时提示， 导致1 9 9 7 年底我国继续实施紧缩的调控政策，延迟了政策转交的最好时机。可 见，对经济景气的监测预警系统必须根据中国经济格局的变化不断修正。 2 0 0 4 年1 1 月美国著名的投资银行高盛公司宣布与中国经济景气监测中心 ( c e m a c ) 建立合作伙伴关系，联合开发并出版经济指标以便全面透彻地监测 中凼的经济发展。双方联合出版的两个经济指标分别是“中国经济景气监测中心 商盛先行指标”和“中国经济景气监测中心高盛一致指标”。指标的制作将采用发 达嗣家通用的方法并以幽际标准选择指标的构成部分。“中国经济景气监测中心 。：0 盛先行指标”是第一个全面预测中圈经济的先行指标。该指标的变化领先于宏 脱经济总体变化凶而可以帮助投资者预测经济走势。它山工业产品产：销率、物流 指标、货币供应和合刷外资等数据构成。“中幽经济景气监测中心高盛一一致指标” i 监测的范围则包括企业利润，政府税收和产业从业人员数等，反映经济运行的现 况，上1 可体现经济剧期的历史变化。目自订，中国经济景气监测中心公自j 的景气数 勃c 就足舣方联合丌发的系统的监测结果。 目f j ，j ，在中国经济景气监测中心定期发布的较有影响的景气指数主要有三 桂林理工大学硕士学位论文 种，即景气动向指数、分类指数和重要行业指数。其中景气动向包括：中国经济 景气动向指数、先行指数、一致指数和预警指数：分类指数包括：中国经济学家 信心指数、消费者信心指数、消费者预期指数、消费者满意指数、企业景气指数、 企业家信心指数、国房景气指数、房地产开发预期指数；重要行业包括：煤炭选 采、电力产供、石油采炼、钢铁生产的行业景气和预警指数。此外，较有影响的 景气指数还有卡斯特经济评价中心发布的卡斯特经济景气指数、卡斯特商业景气 指数等等。以上这些景气指数虽其编制方法和出发点各有不同，但它们都是以景 气理论做为各自编制的理论基础，所以具有景气指数的共同特点。 旅游方面，