（政治经济学专业论文）中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业.pdf

硕士学位论文 摘要 在我国劳动力市场双重分割的体制背景下，农民工迁移过程遇到了一系列的 制度障碍，其流动与就业被人为分割开，由此带来了严重的社会和经济问题。 经济改革之前，中国是一个城乡分割的二元经济。高度集中的计划经济体制 隔断了城乡劳动力市场、农业与非农业劳动力市场之间的联系。农村劳动力的自 由流动受到体制和政策的压制。 从2 0 世纪8 0 年代开始，市场化取向经济体制改革拉开了序幕。随着改革的 不断深入，劳动力市场逐步得到发育，农业与非农业劳动力市场之间以及农村与 城市劳动力市场之间的联系逐步建立起来。在劳动力供求信号的引导下，农村劳 动力自发地从农业部门转移到非农业部门，从农村流向城市。但由于我国城市劳 动力市场的分割，就业结构矛盾问题非常突出，农民工很难在城市稳定下来，城 市就业问题也非常严峻。 基于此，本文将农民工流动与就业作为研究对象，并将该问题置入中国劳动 力市场双重分割的体制框架下来研究。以劳动力市场分割的时间变迁为主线，把 农民工流动与就业两阶段和当前中国特殊的制度背景联系起来，认为只有破除各 种阻碍农民工迁移的制度性障碍，引导农村劳动力合理有序流动，实现资源的优 化配置，快速推进城市国有企业的市场化改革，才能真正解决当前农民工流动与 就业中的诸多问题，实现真正意义上的劳动力市场一体化。 关键词：劳动力市场双重分割； 城市劳动力市场分割； 城乡劳动力市场分割；农民工流动； 农民工就业 中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fd o u b l es e g m e n t a t i o no fl a b o rm a r k e ti nc h i n a ，t h e r ei sa s e r i e so fi n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e si nt h ec o u r s eo ff a r m e rw o r k e r sm i g r a t i o n ，t h e r e o fl o t s o fs e v e r es o c i a la n de c o n o m i cp r o b l e m so c c u r r e d b e f o r et h ee c o n o m i ci n n o v a t i o n ，c h i n aw a sad u a le c o n o m yw i t hc i t ya n dc o u n t r y s e p a r a t e d h i g h l y c o n c e n t r a t e dp l a n n e de c o n o m yi s o l a t e d t h ec o n n e c t i o no fu r b a n l a b o rm a r k e tw i t hr u r a ll a b o r m a r k e t ，a n da g r i c u l t u r a l l a b o rm a r k e tw i t h n o n - a g r i c u l t u r a ll a b o rm a r k e t f r e ef l o w i n go f v i l l a g el a b o re n d u r e ds t r o n gs u p p r e s s i o n f r o me x i s t i n ge c o n o m i cs y s t e ma n d p o l i c y f r o mt h e8 0 sl a s tc e n t u r y , i n n o v a t i o no fm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m yd r e wb a c ki t s p r o l o g u e w i t ht h e c o n t i n u o u sd e e p e n i n go fe c o n o m i c a li n n o v a t i o n ，l a b o rm a r k e t d e v e l o p e dg r a d u a l l y , a n dc o n n e c t i o no fa g r i c u l t u r a ll a b o rm a r k e tw i t hn o n a g r i c u l t u r a l l a b o rm a r k e te s t a b l i s h e d ，c o n n e c t i o no fu r b a nl a b o rm a r k e tw i t hr u r a ll a b o rm a r k e t e s t a b l i s h e d u n d e rt h eg u i d a n c eo fl a b o rm a r k e ts u p p l y - d e m a n ds i g n a l ，f a r m e rw o r k e r s m i g r a t e ds p o n t a n e o u s l y f r o ma g r i c u l t u r a ls e c t i o nt o n o n - a g r i c u l t u r a ls e c t i o n ，f r o m c o u n t r yt oc i t y a sar e s u l to fu r b a nl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o ni no u rc o u n t r y , t h e p r o b l e mo fe m p l o y m e n ts t r u c t u l e i s p r o m i n e n t l yo b v i o u s ，t h u si t m a k e sf a r m e r w o r k e r sh a r dt os e t t l ed o w ni nt h ec i t y , a n dt h ee m p l o y m e n tp r o b l e mm o r es e r i o u s t h e r e f o r e ，t h ep r o b l e mo ff a r m e rw o r k e r sf l o w sa n de m p l o y m e n tb e c o m e st h e o b j e c to fm yr e s e a r c h ，a n dis t u d i e di tu n d e rt h eb a c k g r o u n do fd o u b l es e g m e n t a t i o no f l a b o rm a r k e ti no u rc o u n t r y t a k i n gt h et i m ec h a n g eo fl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o na s t h em a i nl i n e ，r e l a t i n gt h et w os t a g e so ff a r m e rw o r k e r sf l o w i n ga n de m p l o y i n gt o c h a r a c t e r i s t i ci n s t i t u t i o n a l b a c k g r o u n d i nc u r r e n tc h i n a ，i b e l i e v e ，o n l y w i t h i n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e st h a ts t a n di nw a yo ff a r m e rw o r k e r sm i g r a t i o nd e m o l i s h e d ， f l o w i n go ff a r m e r w o r k e r sp r o p e r l y g u i d e d ，o p t i m i z i n g o fr e s o u r c e sr e a l i z e d ， m a r k e t o r i e n t e di n n o v a t i o no fs t a t e o w n e db u s i n e s se n t e r p r i s e ss t r o n g l yp r o p e l l e d c o u l dt h em a n yp r o b l e m so ff a r m e rw o r k e r sf l o w i n ga n de m p l o y i n gb es o l v e d ，a n d i n t e g r a t i o no fl a b o rm a r k e tb et r u l yr e a l i z e d k e yw o r d s ：l a b o rm a r k e td o u b l es e g m e n t a t i o n ； u r b a n r u r a ll a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ；f a r m e rw o r k e r sf l o w s ； u r b a nl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ；f a r m e rw o r k e r se m p l o y m e n t i i 硕士学位论文 插图索引 图1 1 改革开放以来中国就业增长与结构1 0 图1 2 改革开放以来的城乡收入比率变化1 6 图3 1 城乡劳动力市场分割下的价格决定机制1 9 图3 2 刘易斯模型2 1 图3 3 拉尼斯一费景汉模型2 1 图3 4 城乡劳动力市场分割下的劳动力流动模型2 4 图3 5 改革以来经济增长的源泉2 8 图3 6 不考虑流通费用时城乡劳动力市场均衡3 0 图3 7 流通费用为c 情况下的城乡劳动力市场均衡3 1 图4 1 城市劳动力市场分割下价格决定机制3 6 图4 2 城市二元就业工资决定模型3 7 图4 3 城市两个劳动力市场的就业转移机制3 9 图4 4 中国城市几种失业率的变化趋势4 1 图4 5 城市劳动力市场均衡4 6 图5 1 农民工流动与就业两阶段的理论模型4 8 图5 2 农民工迁移规模与城市就业控制制度的变化趋势( 1 9 7 8 1 9 9 6 1 5 0 图5 3 劳动政策改革的成本和收益5 3 图5 4 劳动政策的市场化改革5 4 i i i 中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业 附表索引 表2 1 在比较中观察中国的经济结构变化( 美元，) 9 表2 2 中国城市失业类型在数量上的消长关系( 万人) 1 3 表3 1 官方关于农村劳动力流动数量的一些估计( 万) 1 8 表4 1 城市不同经济部门的劳动力市场特征3 5 表4 2 农民工在城市就业行业的相对分布( ) 4 4 表4 3 农民工和下岗职工的对比分析4 5 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： c j | 衔 日期。伊努f | 月细 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 日期：勿巧年if 月妒日 日期。产( ，年11 月日 矿i 。 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 改革开放以来，中国经济发展所取得的举世瞩目的巨大成就，是同城乡劳动 力资源得到较大规模的开发利用分不开的。但是中国劳动力总供给大于总需求的 格局并未因经济的调整和持续增长及经济体制的市场化变革而改变。据测算，改 革开放以来，全国城乡创造的新就业机会累计达2 2 亿个左右，但这仅仅吸纳了 同期城乡新增加的那部分劳动年龄人口和过去3 0 年在农村沉淀的大量剩余劳动 力中的一部分。从中国人口增长的惯性及其带来的劳动力的超常供给趋势来判断， 劳动剩余经济的特征将在一个很长的时期在我国的城乡并存。 中国人口及劳动力大量在农村。中国农村改革启动了农村剩余劳动力多层次、 多途径转移的进程，而城市经济体制的改革和城市经济的迅速发展，又带来了前 所未有的众多的就业需求和岗位。这不仅在一段时期内使城市本身的劳动者得到 较充分的就业，而且还容纳了数千万进城民工。然而，箍着竞争的加剧，面对资 本、技术和劳动等经济要素重新组合的挑战、国有企业的改革、城市企业下岗职 工“再就业”压力的加重，许多地方传统的“二元结构”条件下形成的“城市保 护主义”思想、观念和政策有所回潮。这表明我国长期的城市倾斜政策的惯性和 影响还很大，劳动就业体制改革中尚有不少观念和作法需要不断磨合和加以改进 【l 】。因此，“农民工流动及其与城市就业的关系”这一问题的研究，具有十分重要 的意义。 但是，要解决这一问题，需要完善劳动力市场机制。当前，我国劳动力市场 机制尚未完善，而且面临双重分割的局面。弄清我国劳动力市场双重分割问题就 成了解决农村劳动力流动与就业问题的重要基础。 从2 0 世纪5 0 年代开始，我国一直致力于实现国家的工业化。经济改革之前， 我国选择重工业优先发展的工业化道路，采取高度集中的计划经济体制来保证这 一目标的实现，在较短的时间内实现了工农业产值结构的重大转变。国内生产总 值中农业所占份额1 9 5 2 年为5 0 5 ，到了1 9 7 8 年下降到2 8 1 ，下降了2 2 4 个 百分点。但同期农业劳动力的比率仅下降了1 3 个百分点。到1 9 7 8 年，农业劳动 力在全社会劳动力中所占比重仍然高达7 0 3 。造成这种劳动力就业转换滞后于 产值转换的根本原因是：1 9 7 8 年以前我国在工业化战略的实旌进程中一直存在着 限制农村劳动力自由流动的制度障碍，即国家通过实行城乡劳动力市场分割的政 策，严格限制农村劳动力进入城市以及农村劳动力在非农业领域就业。 中国劳动力市场双重分割f 农民工流动与就业 进入2 0 世纪8 0 年代，城市用工制度和二元结构的保护制度开始逐渐松动， 使农民离乡进城的条件渐趋成熟。9 0 年代初开始出现的“民工潮”愈演愈烈，到 1 9 9 8 年末，全国在外流动就业人数达到4 4 2 3 9 0 万人，年内新增外出流动就业达 到1 2 0 5 3 2 万人。有些省份，如四川、安徽、河南、湖南等省，每年外出打工的 劳动力占到本地劳动力的2 0 以上，在北京、上海、广州这些大城市中，1 9 9 8 年 年底，外来劳动力就业人数超过当地就业人数的3 0 。实际上，外地劳动力对于 城市经济做出的贡献是显而易见的，城市居民的生活事实上已经离不开这些外地 民工，但出于城市劳动力市场的分割和城市二元就业体制，外来劳动力进城一般 只能进入城市的外部劳动力市场，从事的大多是脏、险、重一类的劳动，并不与 大多数城市职工形成竞争关系。同时，本地劳动力市场中国有企业工资和就业决 定的制度特征也进一步阻碍了劳动力市场的发育和效率的增进，削弱了劳动力市 场配置劳动力资源的功能，造成了城市劳动力市场分割。 可见，在我国当前劳动力市场双重分割的条件下，允许农村劳动力在城乡之 间和在城市各部门之间根据市场价格信号充分自由流动，消除以户籍制度为基础 的各种歧视性就业政策，改革国有企业用工制度，发挥市场机制配置劳动力的基 础性作用，从而最终实现劳动力市场的统，具有十分重要的理论意义和现实意 义。 1 2 文献综述 在相当长时期内，有关劳动力市场的整套理论、方法和政策选择部是建立 在新古典经济学的基础之上。但到了6 0 年代，这一传统遭到了分割的劳动力市 场理论的挑战。该理论放弃了居于主流地位的竞争性分析范式，转而强调制度和 社会性因素会分割劳动力市场，阻碍劳动力自由流动，从而对劳动报酬和就业产 生重要影响。不过，分割劳动力市场理论本身也是分割的，而不是统一的，其理 论渊源可以追溯到约翰穆勒和凯恩斯的时代。穆勒和凯恩斯曾公开反对亚当斯 密关于劳动力市场具有竞争性质的学说，而倾向于具有非竞争性质的其他学派 ( m i l l ，1 8 8 5 ；c a i r n e s ，1 8 7 4 ) 。2 0 世纪5 0 年代，邓洛普和科尔则借鉴两人的理论， 提出了劳动力市场细化和结构化的概念( d u n l o p ，1 9 5 7 ；k e r r , 1 9 5 4 ) 。现代劳动力市 场分割理论多种多样，主要包括莱斯特瑟罗( t h u r o w , l ) 、罗伯特卢卡斯( l u c a s ， r ) 等人的职位竞争理论；皮特多林格( d o e r l n g e r , d ) 、米歇尔皮奥里( p i o r e ， m ) 等人的二元劳动力市场理论以及米歇尔雷克( r e i c h ，m ) 、大卫戈登( g o r d o n ， d ) 等人的激进的分割劳动力市场理论。它们的分析过程具有很大的差异。这些 差异主要体现在研究兴趣的关注点( 报酬或流动) 、市场分割的界线( 如按工作划 分、按产业划分、按性别划分以及按人种或年龄划分等等) ，所采用的调查研究方 2 硕士学位论文 法是定性的还是定量的等等。 进入9 0 年代后，劳动力市场分割理论尤其是二元结构理论仍有新的发展。 部分经济学家认为，二元劳动力市场是“内生”的( s m i t ha n dz e n o u ，1 9 9 7 ) ，并 且与劳动力市场的大规模产业密切相关。劳动力市场的分割不是制度等因素引起 的外生现象，而是完全由经济因素决定的。另外，最近的分割理论认为，高技能 劳动者一旦在一级劳动力市场失业，他宁愿保持失业状态，等待在一级市场重新 就业，也不愿意n - - 级市场企业就业。这一机制可以解释高技能劳动者的自愿失 业和公开失业与岗位空缺并存的现象【甜。 在政策建议方面，与新古典经济学大多注意供给方和劳动者个人因素的作用 不同，劳动力市场分割理论更多地强调劳动力市场的需求和制度因素。比如，创 造公共部门就业、提供工资补贴，反对劳动力市场中的歧视和提高工人地位等。 分割理论还主张扩张性的总需求政策，以保证实现充分就业，消除部分劳动者的 贫困。 总之，分割的劳动力市场理论运用历史和制度分析的方法，对正统的新古典 劳动力市场理论进行了批判，部分地揭示了西方资本主义国家的一些经济现象， 比如收入不平等、失业、歧视等，并对消除这些现象提出了系列政策主张【”。因 此丰富了经济学分析的工具箱，其影响是显著的。 在某种意义上，我国的劳动力市场也处于严重的分割之中，只不过这种分割 有其特点，是一种体制性分割而己。改革前，我国的劳动力市场是一种典型的二 元劳动力市场，改革后，二元劳动力市场演化成为多元劳动力市场。因此，在不 同的时期，对我国劳动力市场分割状态的考察和描述会体现出较大的差异。最初 并且持续时问很长的是关于城乡二元劳动力市场的研究( 辜胜祖，1 9 9 1 ；罗卫东， 1 9 9 8 ) 。而二元就业体制是学界对改革后劳动力市场多重分割的最普通的概括( 戴 圆晨、黎汉明，1 9 9 1 ；李实1 9 9 7 ) ，( 蔡叻、王美艳、王德文，2 0 0 1 ) 。有的学者 则将中国劳动力市场定义为三元劳动力市场：完全竞争的农村劳动力市场、完全 竞争的城镇劳动力市场和不完全竞争的城镇劳动力市场( 朱镜德，1 9 9 9 ) 。目前最 细的一种分法是将中国的劳动力市场分为与四元( 农业、农村、非农业、城市正 规行业和城市非正规行业) 经济部门相对应的四元劳动力市场( 朱农，2 0 0 1 ) 。谌 新民则一步指出，中国国有企业的内部劳动力市场还可分为内部一级市场和内部 二级市场。 因此，我国劳动力市场在不同的层次上被分割成多个子市场，每个子市场都 有其特定的供需双方和运行机制；但各个子市场并不是完全独立的，它们之间又 相互交叉和重叠，分割与融合并存。 综合以上学者们的论述可以发现，体制性原因造成的城乡二元劳动力市场分 割是我国劳动力市场的最基本的特点。在城市内部，还存在体制性原因带来的国 中国劳动力市场职重分割下农民工流动与就业 有经济部门和非国有经济部门之间的分割，后者中包括了农民工。在国有部门内 部，还存在着内部一级市场和内部二级市场的区别。劳动力市场在诸多原因的作 用下，被分割得支离破碎。 事实上，我国劳动力市场多重分割特点受到广泛关注的一个重要原因是，城 市居民与农村剩余劳动力在就业中碰撞挤压却难以找到疏通的渠道。人们希望通 过对这种分割状态的分析，梳理其中的脉络关系，澄清一些似是而非的观念和舆 论看法，为制订合理的政策提供科学依据，以解决当前农村劳动力流动与城市就 业的诸多问题。 1 3 相关概念界定 1 3 1 劳动力市场双重分割的定义 本文所谓的劳动力市场双重分割是一种制度性分割，分为由区域差异决定的 城乡劳动力市场分割和由所有制决定的城市劳动力市场分割。 城乡劳动力市场分割，主要是由历史的原因造成的。又可将其称为“古典分 隔”。城乡实行不同的户籍管理制度、劳动力就业和社会保障政策，以及城乡劳动 力的身份差别，使劳动力市场表现为制度性“城乡二元分割”。即分割为农村劳动 力市场和城市劳动力市场。在这种分隔中，农村劳动力不能自由进入城市劳动力 市场，并且城市的行政等级越高，“大门”对农民关得就越严【4 l 。1 9 8 4 年国务院发 布文件，允许农民“自带口粮”进入小城镇，使城乡劳动力市场之间持续了2 6 年 的分隔“坚冰”终于开始松动，然而十几年又过去了，这种分割还没有彻底消融。 城市劳动力市场分割是由我国在转轨过程中存在的就业双轨制造成的，它主 要表现在本地劳动力市场( 国有企业) 与外地劳动力市场( 非国有企业) 的差别。 一方面，在城市外地劳动力市场，劳动力资源实现了完全的市场配置劳动力价格完 全由市场供求关系决定，作为劳动力市场价格的工资基本上反映了不同素质劳动 力的稀缺程度，但缺乏养老、医疗和保险等社会保障，劳动力权益的保护也很不规 范。另一方面，在城市本地劳动力市场，由于长期承担安置就业的社会任务劳动力 资源的配置和劳动力的工资报酬受国家计划的控制，劳动力的价格既不反映劳动 力市场供求关系，也不反映不同素质劳动力资源的稀缺程度，劳动力有着比较全面 的社会保障。 1 3 2 劳动力市场双重分割的依据 关于中国二元或多元经济条件下劳动力流动问题的研究已有很多f 辜胜阻， 1 9 9 1 ；罗卫东，1 9 9 8 ；朱镜德，1 9 9 9 ) ，但是，当前中国的劳动力市场最具本质意义 的特征并不是二元或多元结构( 即城乡分割) 。因为，二元或多元结构只是一种i j 的特征并不是二元或多元结构( 即城乡分割) 。因为，二元或多元结构只是一种前 硕士学位论文 提，实际上自wa r t h u rl e w i s ( 1 9 5 4 ) 以来，几乎所有关于二元和多元经济结构的研 究都是以劳动力在传统部门和现代部门之间的流动和转移为主线来展开的。目前 中国劳动力市场的现实是：劳动力可以在部门之间或城乡之间流动( 虽然流动的成 本可能很高) ，却不能进入特定的劳动力市场。比如，农村劳动力可以进入城市， 但难以进入城市本地劳动力市场。如果说，城乡之间的“藩篱”过去是被农民绕 过，现在正在被政府拆除，农民可以进入“城门”，但他们仍然不能进入本地劳动 力市场的“市门”。本地劳动力市场已经成为中国政府还在坚守的少数几块计划经 济时代的传统“阵地”，也是中国农民最希望攻破的“阵地”1 5 。因此，本文正 是基于这一现实情况，提出了劳动力市场双重分割的概念，并在这种体制背景下， 结合农村劳动力流动与就业的阶段性特征，指出消除不合理的制度障碍，建立市 场配置劳动力资源的机制，这是劳动力市场一体化的基础和前提。 1 3 - 3 农民工流动与就业的关系 农村劳动力迁移，并不是中国特定时期出现的特殊现象，而是在各个历史时 期在各个国家和地区都发生的事情。但在中国当前劳动力市场双重分割的体制背 景下，劳动力迁移过程变得格外复杂，可以被分解为两个阶段：农民工流动与农 民工就业。这两个过程看似顺理成章，水到渠成，但在特定的制度环境下，要迈 出其中的每一步都需要花费巨大的努力。 我们知道，流动是农村剩余劳动力离开农村或农业向城市或非农产业转移的 过程；就业是农村剩余劳动力在城市相对稳定地工作。流动是前提，只有流动才 谈得上农村劳动力的充分就业，谈得上人力资源的合理配置。没有流动，根本无 法实现剩余劳动力的转移。但是，流动并不是目的，流动最终是为了让劳动者选 择适当的职业就业，达到人尽其才的效果。如果只有流动而不能稳定就业，就会 形成流动的失业大军，改变的只是农村失业的形态，即由隐性失业变为流动失业。 流动的目的是为了就业，就业是实现物质资料生产的前提，只有就业，才能把人 的要素和物的要素结合在一起生产，所以，就业是流动的目的，流动服从就业。 1 4 研究方法与思路 1 4 1 研究方法 在当前中国劳动力市场双重分割的格局下，农民工流动与就业是一个与实践 紧密结合的论题。本文在理论的层次上对这一问题做了较详尽的探讨。在综合大 量前人所做优秀研究的基础上，还应用了多种分析工具，选定研究对象，把理论 分析和实证分析结合起来，形成一套以经济理论为主要分析工具，分析该问题的 理论体系。本文在构筑研究体系和研究各个子问题的过程中，主要运用的分析工 5 中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业 具有： 1 历史与逻辑的统一 这是马克思主义的一个重要的方法论原则。这一方法要求对于动态的历史必 须予以动态的考察，在历史的变化过程中寻找到逻辑合理的理论描述，在理论分 析的整个过程中不能够有任何违背历史的环节。我国劳动力市场在变迁过程中有 着明显的路径依赖，认识这一过程，理解农民工流动与就业的相互关系，历史与 逻辑的统一是必须遵守，不可逾越的方法。 2 定性与定量相结合 本论文在论述过程中，较多的采用了制度经济学、发展经济学和劳动力市场 分割理论中常用的分析技术。这些分析手段以定性为主，它们是认识事物内在联 系，进行逻辑推理必不可少的工具。但是，仅仅做定性分析是不够的，往往不能 够有力的形成鲜明的结论。在论文的各个章节里，作者都比较注重定量方法的运 用。利用定量方法为论证过程提供具体、详尽的数据支持。这里，可靠的数据是 一座坚实的桥梁，把实际和理论紧密的结合起来。 3 模型分析方法 在经济分析中，模型分析方法是简化、抽象现实世界之后，有力构筑理论框 架，支撑分析论点的重要方法。在本论文里，由于作者资料来源受到很大的局限， 缺少调查数据，所以放弃了建立计量模型的最初设想，而是利用一些经济理论模 型来理解事件的过程，阐明它们的经济含义。 4 规范和实证相结合 在本论文里，应用了规范和实证相结合的方法。如果仅有规范的理论分析显 得较空洞，如同纸上谈兵。为了避免这种情况的发生，作者努力收集了能够获得 的相关数据。一方面尽量取得调查数据，另一方面尽可能利用己有的统计数据和 前人取得的调查数据说明问题。不过从论文来看，作者仍是运用了以规范分析为 主，实证分析为辅的方法。 1 4 2 研究思路 本文将主要利用劳动力市场双重分割的理论框架来分析农民工流动与就业问 题，从中试图发现，在具体的研究对象与其更深刻的制度背景之间的逻辑联系。 分析过程中会借鉴制度经济学、发展经济学等理论的成果来对中国的一些经济现 象做出解释。中国正处在全面建设市场经济的关键时期，而且中国巨大的人口规 模及供给严重过剩的劳动力市场都是独特的，探讨在这种特定环境下劳动力市场 分割理论的适应性和解释力问题，本身就是对这种理论的发展。在研究过程中， 本文首先对当前中国劳动力市场双重分割的制度变迁进行描述和验证，以便为下 面的分析做铺垫，接下来的两章是本文的重点，分别就改革前城乡劳动力市场分 6 硕士学位论文 割下农民工流动与改革后城市劳动力市场分割下农民工就业问题进行理论和实证 分析。最后一章综合上两章的结论，利用理论模型阐述在中国劳动力市场双重分 割下农民工流动与就业的关系，指出改革现行的劳动制度安排、加快市场化进程、 建立竞争性的、统一的劳动力市场的必要性。 7 中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业 第2 章劳动力市场双重分割的制度背景 2 1 劳动力市场双重分割的制度特征 2 1 1 城乡劳动力市场分割的制度特征 改革以前的中国经济体制模式是为重工业优先发展战略服务的。在资本稀缺 的经济中，推行资本密集型重工业优先发展战略，不可能依靠市场来引导资源配 置。因而，必须通过计划分配的机制把各种资源按照产业发展的优先顺序进行配 置。由此，以资本和劳动力为代表的资源或生产要素既无必要，也不允许根据市 场价格信号自由流动。因此，自5 0 年代这种发展战略格局确定以来，一系列相 关的制度安排把资本和劳动力的配置按照地域、产业、所有制等分类，人为地画 地为牢，计划之外的生产要素流动成为不合法的现象。其中，把城乡人口和劳动 力分隔开的户籍制度以及与其配套的城市劳动就业制度、基本消费品供应的票证 制度、排他性的城市福利体制等，阻碍了劳动力生产要素在城乡之间的流动，形 成城乡劳动力市场的分割【6 】。 一是表现在城乡之间劳动力配置的分割。统购统销政策、人民公社制度和户 籍制度。这一传统体制的三套马车把城乡劳动力人为地分割开，城乡之间的人口 迁移和劳动力流动几乎从不发生。在这期间，中国的工业化特别是重工业化的速 度虽然较快，但没有像发展经济学家预言的那样以相应的速度吸收农村剩余劳动 力。也就是说，以工业产值比重提高为特征的产业结构转换发生的同时，以农业 劳动力比重下降为特征的就业结构转换却微不足道，即中国就业结构转换比产值 结构转换来得更迟一些。这是中国经济结构转变中的一个非典型化特征，并且这 一特征一直影响到目前的中国产业结构。 我们可以通过国际比较来看这种非典型性特征，在表2 1 中，我们选取按购 买力平价法计算与中国的人均国内生产总值接近的一些国家。( 1 9 9 7 年中国按购 买力平价法计算的人均国内生产总值在世界排位第6 5 ，选取的则是排位在第6 0 至t j 6 9 之间的国家) 。也就是说，这些国家与中国处于大致相同的发展阶段，如果 中国的结构变化是接近于典型化的，则城市化水平、农业劳动力比重、农业产值 比重和农业劳动生产力都应该与这些国家有类似的变化。但事实上，在相同的发 展阶段上，中国在上述结构变化的指标上面都呈现出滞后的特点，由此反映出中 国经济结构变化具有非典型化特征。 8 硕士学位论文 ! a i i i i l i e 皇曼曼曼曼! 曼! ! ! ! ! ! ! 曼曼曼鲁董皇曼曼皇曼曼 表2 1 在比较中观察中国的经济结构变化( 美元，) 注：农业生产率系每个农业劳动者创造的农业增加值：除农业劳动力比重为1 9 9 0 年效据外， 其他皆为1 9 9 7 年数据。 资料来源：( 1 ) 世界银行世界发展报告1 9 9 8 9 9 ) 北京：中国财政经济出版社，1 9 9 9 年， 第1 9 0 1 9 3 、2 0 4 - 2 0 5 、2 1 2 2 1 3 页； ( 2 ) 中国社会科学院人口研究所编中国人口年鉴1 9 9 8 ) ) 北京：中国民航出版社， 1 9 9 8 年，第4 6 5 4 6 7 、4 7 8 - 4 7 9 页。 二是表现为城市就业的刚性特征。为了保持社会稳定，城市居民的就业在传 统体制下得到充分的保障。由劳动部门或人事部门，按照整体经济计划和资源配 置优先序安排就业和岗位。在吸收就业的机会中，国有部门是主要的渠道，辅之 以城市集体经济部门。而一旦这种就业被安置妥当，一个职工几乎就不再有机会 改变就业单位，也没有被解雇和失业之虞。因此，寻求就业者并不面对个竞争 性的劳动力市场，只要有城市户口就会自然而然的得到就业安置。所以，改革以 前的城市就业机制有两个特点： 第一，就业者面对的机会是均等的，就业的过程大同小异。因而，劳动力配 置在城市内部是一个一元化的过程。 第二，这种就业机会是绝对排他性的，即只要一个人没有本地的户口，无论 其人力资本如何，无论企业有何等迫切的需要，只要不是在计划安排之内，雇佣 关系就不会发生。 因此，改革以前，城乡劳动力市场为一种二元结构，即城乡之间的对立和反 差。这种城乡之间的对立和反差主要表现为：劳动力资源的配置不是城乡一体化 的过程，而是被分割的。相应地，城乡劳动力占有的资源严重不均等。1 9 7 8 年， 9 中国劳动力市场双重分割下农民工流动与就业 城市部门共有9 5 0 0 万职工就业：农村劳动力人数为3 1 亿。两者劳动力之比率为 3 2 ：1 。而同年，国有企业拥有固定资产总值4 4 8 8 亿元。农业中，固定资产总值 不足9 5 0 亿元，两者资本之比率为1 ：4 7 。按照生产要素遵循高边际报酬的逻辑 流动原则，就业机会在城乡之间的分配是不可能均等的。 2 1 2 城市劳动力市场分割的制度特征 2 0 世纪8 0 年代以来，各种分割城乡劳动力市场的制度安排都不同程度地得到 了改革。家庭承包制的普遍推行，农产品市场逐渐放开，以及生产要素市场的发 育，推动了资本和劳动在农村内部和城乡之间流动。相应地，由于户籍制度有所 放松，城市福利体制开始改革，劳动就业也逐渐市场化，劳动力流动性愈益加强， 大批外来工在城市部门受雇佣。到目前为止，虽然一系列不利于农村劳动力流动 的政策仍然存在，但户籍制度在小城镇和部分大中城市己经松动。可见，中国经 济改革以来，通过一系列制度变革和资源重新配置，带动了产品和生产要素市场 的发育，促进了非国有经济的发展，产生了巨大的劳动力需求，使农村劳动力大 规模向城市转移，在某种程度上打破了城乡劳动力市场的分割。与此同时，城市 劳动力市场的二元分割却形成了【6 】。主要表现在： 首先整个经济的部门结构发生了变化。国有经济不再是劳动力就业的惟一渠 道，其吸纳劳动力的比重大大下降。随着非国有经济的发展，对劳动力需求越来 越大，吸收了大量新进入劳动力市场的城市就业者和农村转移劳动力。而随着国 有经济在整个经济中的比重趋于下降，其就业比重也相应下降。例如：在1 9 7 8 - 2 0 0 3 年期间，国有企业雇佣劳动力比重，从占城镇全部就业的7 8 3 下降到2 6 8 。城 镇集体经济就业比重从2 1 5 下降n 3 9 ，其他城镇非国有经济的就业比重，则 从无到有，2 0 0 3 年达到6 9 3 。见图2 1 ： 8 0 0 0 0 6 0 0 0 0 r 强4 0 0 0 0 器2 0 0 0 0 o 1 9 7 8 1 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 2 1 9 9 4 1 9 9 6 1 9 9 82 0 0 02 0 0 22 0 0 3 年份 图2 ，1 改革开放以来中国就业增长与结构 资料来源：国家统计局中国统计年鉴2 0 0 4 ) ) 中国统计出版社，2 0 0 4 1 0 硕士学位论文 其次是城市就业结构的深化。与农村劳动力相比，城市劳动力有两个相对优 越的条件：其一是收入水平较高，从而生活条件比较优越；其二是受教育程度较 高，从而具有更高的劳动技能。因为两个条件越来越显著，城市劳动力越来越倾 向于选择相对舒适和对人力资本要求较高的职业与岗位，这种就业深化趋势使得 一些职业和岗位需要从传统的劳动力配置渠道之外获得。因此，外地劳动力开始 进入城市，从事一些城市居民不愿意接受的工作。 改革以来，城市劳动力市场上表现出两种趋势：首先，在传统就业渠道调整 的同时，一些新的就业渠道，作为劳动力市场发育的外部推动力；其次，传统的就 业政策在调整，并且各种社会保障功能逐渐与企业脱钩，实现社会化，作为劳动 力市场发育的内部推动力。由于在一定时期内，完善劳动力市场和社会保障需要 解决历史前欠帐问题，因而这两个趋势造成改革和保护同时并存的局面。一方面， 城市自身进行着一系列改革，并且这些改革将有助于劳动力市场的完善，如剥离 企业的社会负担，建立社会化的社会保障制度，改革用工制度；另一方面，却又 为了保护既得利益，实行各种阻碍外来劳动力竞争的政策，如城市“腾笼换鸟” 的就业歧视政策。 2 2 劳动力市场双重分割的制度原因 2 2 1 城乡劳动力市场分割的制度原因 2 2 1 1 户籍制度 把城乡人口和劳动力分隔开的制度安排最重要的是户籍制度。在中华人民共 和国成立之初，人口的城乡流动和自由迁移是不受限制的。1 9 4 9 1 9 5 7 年期问，市 镇人口增加的总量中，7 0 8 0 是由农村向城市迁移构成的，与当时发展中国家 的一般情形相类似。然而，为了保证农村中有足够的劳动力生产农产品，同时也 为了把城市里享受低价格农产品的人数限至最少，需要设立一些制度约束城乡人 口及劳动力的流动。1 9 5 8 年，全国人民代表大会通过了中华人民共和国户口登记 条例，确定在全国实行户籍管理体制。从此，形成了几乎延续至今阻碍人口迁移 和劳动力流动的制度框架。 这种户籍管理与其它国家实行的居住地登记制度不同，其目的是把城乡人口 的分布和劳动力配置固定。根据户籍管理规定，一个人出生后，依据其母亲的户 籍所在地进行户籍登记。在他或她的一生中，除非政府认为有恰当的理由或按照 计划经济的统一安排经公安部门批准才可以改变户籍登记地。从5 0 年代末到改革 开始，户籍制度一直严格执行人口迁移，特别是从农村到城市的迁移会受到严格 的限制。 具体而言，人口的区域迁移是由公安部门控制的计划安排之外的农村向城市 中国劳动力市场取重分割下农民工流动与就业 迁移，几乎不可能有劳动力的产业转移。根据一项调查，在1 9 4 9 1 9 8 6 年期间的 迁移人口中，5 0 年代迁入城镇的仅占2 0 7 ，6 0 年代占1 7 0 ，7 0 年代占3 2 9 ， 1 9 8 0 1 9 8 6 年期间占2 9 4 。在所有这些迁移人口中，只有4 5 2 3 为农村到城镇 的迁移。 由于能够有效地把农村人口控制在城市体制之外，城市福利体制就可以相应 地建立起来了。除了诸如住房医疗教育托幼养老等一系列排他性福利之外，以保 障城市劳动力全面就业为目标的排他性劳动就业制度是这种福利体制的核心。 2 2 1 2 城市就业政策 在计划经济条件下，劳动力就业是国民经济发展长期中期乃至短期计划的一 项重要内容。例如，在典型的计划编制过程中强调的是国民经济综合平衡，并把 人力物力财力的平衡分解为财政、信贷、外汇、物资和劳动力六个方面的平衡。 政府的计划委员会中相应地设有劳动工资计划部门。从企业使用劳动力体制来看， 全民所有制单位新增职工指标由国家控制，具体分配和招工由地方政府负责；集 体所有制单位新增职工指标由地方管理报中央备案，企业用工制度主要有两种： 第一种是固定工制度，即通常所说的铁饭碗，在国民经济计划增加职工指标的范 围内所招收的职工都属于固定工。第二种是临时工或合同工，这是用工单位与劳 动者之间以签订劳动合同、规定工作期限、工作条件和劳动报酬的制度，但招收 临时工也必须编制计划。 在通过户籍制度限制住劳动力在城乡之间流动的前提下，城镇实现了全面就 业政策。由于重工业具有资本密集程度高的特征，吸纳劳动就业的能力较弱，如 果政府不对劳动力市场进行干预就会产生过高的失业率，影响社会稳定，妨碍国 家工业化进程。为了保持社会稳定，城市居民的就业在传统体制下得到充分的保 障。 2 2 1 3 社会保障和福利制度 由于城乡劳动力配置的分割，计划经济时期的社会福利和社会保障也具有浓 厚的城市偏向，在农村，集体经济即人民公社对因疾病伤残而丧失劳动能力的社 员以及没有子女的老年社员给予基本生活保障。同时，根据各地情况分别形成了 低水平、广覆盖的合作医疗体系。而标准统一的全国性社会保障仅限于城市职工。 城市职工社会保障体系是以1 9 5 1 年颁布的中华人民共和国劳动保险条例为法律 依据和实施原则的。按照这一条例，中国企业职工享受除失业保险以外的一系列 保险项目：包括老年、工伤、疾病、生育、遗属等基本保险。此外，职工住房、 子女入托就学等一系列福利项目也包括在内，形成了与全面就业和低工资制度相 互补充的高福利体制。 硕士学位论文 计划经济条件下，社会保障制度和福利制度具有以下几个主要特征：首先， 企业履行社会保险职能，职工养老等劳动保险由企业在营业项目外列支，没有全 国统筹资金。但由于国家对企业实行统收统支的财务管理制度，事实上，是在国 有经济范围内进行统筹的。国家成为企业职工及其家属生老病死的无限责任人。 其次，企