（工商管理专业论文）我国中小企业持续成长研究.pdf

摘要 我国中小企业经过2 0 年的发展，得到了迅速发展。目前，我国的中小企业是 市场经济中最为活跃的一个群体，取得了令人瞩目的成绩，对我国的经济发展发 挥着无可替代的作用。但同时，也是最不稳固的一个群体，出生率高，关闭率也 高。根据有关学者对中小企业的研究，在全部中小企业中，约有6 8 的企业在第 一个5 年内倒闭，1 9 的企业可生存6 - 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过l o 年。 要充分发挥中小企业的作用，就要改变企业生命周期短、更替频繁、死亡率高、 蜕变重生发展不多的局面，就必须保持中小企业良好的健康持续成长。 在中国政府决策者的心中，中小企业占据越来越多的权重。实施中小企业成 长工程，将是“十一五”期间，国务院的工作要点之一。这给中小企业带来了巨 大的商机。但对4 0 0 0 万中小企业来说，前方依然坎坷。中国入世过渡期在2 0 0 6 年1 2 月1 1 日结束，随着更多境外企业和产品的涌入，中国的中小企业将面临更 大挑战。 本文从企业生命周期角度出发，分析中小企业不同成长阶段的特点，从而判 断企业处于哪个阶段。有关企业生命周期理论的研究均把企业视为生物体，并以 生物体本身固有的生命周期特征来解释分析企业发展的规律，且得出结论：企业 发展必然要经过不同的生命周期阶段。但若能掌握企业成长各个阶段的特征，弄 清企业处于生命周期的哪一个阶段，就能对未来将要面l 临的问题及早做出预测， 通过采取积极的预防措施，采取正确经营管理决策，则能够延长企业的生命，实 现可持续发展。 只有生命周期阶段的突破者，才能化“蛹”为“蝶”，只有这样不断的蜕变， 才能实现企业的持续成长。 关键词：中小企业成长企业生命周期 a b s t r a c t m i d - a n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s eo u rc o u n t r yp a s s e st h r o u g h2 0 y e a r sd e v e l o p m e n t , o b t a i n e dt h e r a p i dd e v e l o p m e n t a tp r e s e n t , o u r c o u n t r ym i d - a n ds m a l l s c a l e e n t e r p r i s ei si nt h em a r k e te c o n o m ym o s t a c t i v ec o m m u n i t y ，h a so b t a i n e dt h ea m a z i n g r e s u l t ，i sp l a y i n gt h er o l e t oo u rc o u n t r ye c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tw h i c hd o e sn o th a v e m a y s u b s t i t u t e b u ts i m u l t a n e o u s l y ，a l s oi su n s t a b l e s tc o m m u n i t y ，t h e b i r t hr a t eh i g h ， t h ec l o s u r er a t ei sa l s oh i g h a c c o r d i n gt ot h e c o n c e m e ds c h o l a rt om i d - a n d s m a l l - s c a l ee n t e r p r i s et h er e s e a r c h ，i n c o m p l e t e l ym i d - a n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s ei n ， a p p r o x i m a t e l ys o m e6 8 e n t e r p r i s eg o e so u to fb u s i n e s si nt h ef i r s t5y e a r , 1 9 e n t e r p r i s e m a ys u r v i v ei n6 - 1 0 ，o n l ys o m e1 3 e n t e r p r i s el i f es u r p a s s e sf o rl o y e a r s m u s tf u l l yp l a ym i d a n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s et h er o l e ，m u s t c h a n g et h ee n t e r p r i s e l i f ec y c l es h o r t ，t h ec h a n g ef r e q u e n t ，t h e m o r t a l i t yr a t ei sh i g h ，t r a n s f o r m a t i o nr e b i r t h d e v e l o p m e n tn o tm a n y a s p e c t s ，m u s tm a i n t a i nm i d - a n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s et h e g o o dh e a l t h t oc o n t i n u et og r o w i nt h ec h i n e s eg o v e r n m e n tp o l i c y - m a k e r sh e a r t , m i d - a n d s m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e o c c u p i e s m o r ea n dm o r e m a n yw e i g h t s m i d - a n d s m a u s c a l ee n t e r p r i s e i m p l e m e n t a t i o ng r o w t hp r o j e c t w i l lb e ”1 1 5 ”t h ep e r i o d , o n eo fs t a t ec o u n c i l sw o r k m a i np o i n t s t h i sh a sb r o u g h t t h eh u g eo p p o r t u n i t yf o rm i d - a n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e b u tt o4 0 m i l l i o nm i d - a n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s es a i dt h a lf r o n ti ss t i l l r o u g h c h i n a e n t e r st h ew o r l dt r a n s i t i o n - p e r i o dt of i n i s hi nd e c e m b e r l i ，2 0 0 6 ，a l o n gw i t hm o r e o u t o f - c o u n t r ye n t e r p r i s e sa n dt h ep r o d u c t w e l i su pi n t o ，c h i n a sm i d a n ds m a l l s c a l e e n t e r p r i s ew i l lf a c ea b i g g e rc h a l l e n g e t h i sa r t i c l ee m b a r k sf r o mt h ee n t e r p r i s ef i f ec y c l ea n g l e ，m i d a n d s m a l l s c a l e e n t e r p r i s ea n a l y s i s d i f f e r e n tg r o w t hs t a g ec h a r a c t e r i s t i c , w h i c h s t a g et h u s i st h e j u d g e m e n te n t e r p r i s ea t t h er e l a t e d e n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r yr e s e a r c hr e g a r d sa st h e e n t e r p r i s et h e o r g a n i s m ，a n db yt h eo r g a n i s mi t s e l fi n h e r e n tl i f ec y c l e c h a r a c t e r i s t i c e x p l a i n e dt h ea n a l y s i se n t e r p r i s ed e v e l o p st h er u l e , a l s od r a w st h ec o n c l u s i o n ：t h e e n t e r p r i s ed e v e l o p si n e v i t a b l ym u s t p a s st h r o u g ht h ed i f f e r e n tl i f ec y c l es t a g e b u t 让 c a ng r a s pt h e e n t e r p r i s et og r o we a c hs t a g ec h a r a c t e r i s t i c , w h i c hs t a g ec l a r i f i e s t h e e n t e r p r i s et ob ei nt h el i f ec y c l e 。c a nt h eq u e s t i o nw h i c hw i l lb e g o i n gt of a c et ot h e f u t u r ee a r l ym a k et h ef o r e c a s t ，t h r o u g hw i l lt a k e t h ep o s i t i v ep r e v e n t i v em e a s u r e ，w i l l a d o p tt h ec o r r e c tm a n a g e m e n t m a n a g e m e n td e c i s i o n - m a k i n g , t h e nw i l lb ea b l et o l e n g t h e nt h e e n t e r p r i s et h el i f e ，w i l lr e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o n l yh a st h el i f ec y c l es t a g et h eb r e a k t h r o u g h c a nm e l t ”t h ec o c o o n ”i s ”t h e b u t t e r f l y ”，o n l yh a st h es u c hu n c e a s i n gt r a n s f o r m a t i o n , c a n r e a l i z et h ee n t e r p r i s et o c o m i n u et h eg r o w t h k e y w o r d ：m i d a n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s e g r o w t he n t e r p r i s el i f e c y c l e 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的背景与意义 据2 0 0 6 年底商务部提供的数据显示，目前，中国的中小企业总数已经超过 了4 0 0 0 万户，占全国企业总数的9 9 6 。它们创造的最终产品和服务的价值己 占国内生产总值的5 8 5 ，生产的商品占社会销售额的5 9 ，上缴税收占4 8 2 ， 提供的城镇就业岗位已占到7 5 。中小企业在国民经济发展中所处的重要地位和 作用已逐步显现。近七成的就业、七成的进出口，皆由中小企业完成。全国3 4 的城镇就业人口在中小企业工作中小企业在我国各经济主体中最具发展活力，全 国6 5 的专利技术、7 5 以上的技术创新和8 0 的新产品都是由中小企业开发的。 而且大企业也是从中小企业发展来的。无疑，中国经济的未来更大程度上依赖于 中小企业的发展。因此，中小企业已成为我国经济的活力之源，在推动国民经济 发展中做出了巨大贡献。 虽然中小企业是市场经济中最为活跃的一个群体，但同时，也是最不稳固的 一个群体，出生率高，关闭率也高。根据有关学者对中小企业的研究，在全部中 小企业中，约有6 8 的企业在第一个5 年内倒闭，1 9 的企业可生存6 1 0 年，只 有1 3 的企业寿命超过1 0 年。要充分发挥中小企业的作用，就要改变企业生命 周期短、更替频繁、死亡率高、蜕变重生发展不多的局面，就必须保持中小企业 良好的健康持续成长。 在中国政府决策者的心中，中小企业占据越来越多的权重。实施中小企业成 长工程，将是“十一五”期间，国务院的工作要点之一。这给中小企业带来了巨 大的商机。但对4 0 0 0 万中小企业来说，前方依然坎坷。中国入世过渡期在2 0 0 6 年1 2 月1 1 日结束，随着更多境外企业和产品的涌入，中国的中小企业将面临更 大挑战。 尽管我国中小企业取得了令人瞩目的成绩，发挥着无可替代的作用。但我们 也应该清醒地认识到：我国中小企业的总体规模和实力仍然很弱，与国外企业相 比，无论是在技术设备、管理水平、人员素质，还是在战略规划、企业文化建设 等方面均存在很大差距，严重地阻碍了我国中小企业的进一步发展。从中小企业 发展现状来看，我国中小企业发展主要遇到了两大瓶颈：一是规模问题，许多中 小在发展到一定的规模后就难以长大，即所谓的老小树问题；二是生命问题，我 第一章绪论 国中小普遍存在短命现象。因此，如何促进我国中小的健康成长与持续发展，成 为人们普遍关注的一个热点问题。目前理论界对于促进中小企业可持续发展问题 的讨论始终热度不减，但他们的研究更多的是从如何改善企业外部的政策环境因 素及提高企业自身的素质能力入手，较少有结合企业自身的发展阶段及特点来探 讨的。本文从企业生命周期角度出发，针对中小不同成长阶段及特点，就如何促 进中小可持续发展问题提供一些思路、方法和措施。 1 2 有关概念的界定 1 2 1 中小企业的概念 中小企业是一个比较模糊的概念，是与大企业相对而言的概念。目前世界各 国对中小企业的界定尚无完全统一的标准，其主要原因是： 1 ) 不同国家和地区的经济发展水平不一样，中小企业所处的经济发展环境也有 差异，因此，在中小企业的界定标准上不可能达成一致。 2 ) 即使在同一国家和地区，有关中小企业的界定和划分标准也会因经济发展状 况的变化而发生相应的改变，不同发展阶段的标准不可能一成不变。 3 ) 企业本身的发展是动态的、复杂的，其中包括多方面的因素和条件，很难找 到完整、统一的标准或者指标来涵盖这些因素。因此，在确定中小企业的内涵时， 必须结合本国的国情，尤其是经济发展平，把中小企业放在一定的经济发展阶段， 一个相对稳定的时期和环境中来界定。 1 2 2 d p 小企业的划分 中小企业的划分一般采用两种方法：一是用若干数量指标衡量企业规模的大 小：二是以企业的经济特征控制方式加以定义。前者是定量定义，可以给人以比 较直观的印象：后者是定性定义，可从实质上反映企业的组织结构和经营方式的 特点。而在反映企业发展的众多因素中，从业人数、实有资本、一定时段内的经 营额这三项指标最为重要。定性界定可从实质上反映企业的组织结构和经营方式 上的特点，定量界定可以直观地给人以“大或小”和“较大或较小”的概念。世 界各国对中小企业的界定大致可分为定性和定量两类，大多数国家只采用定量准 则，定性界定一般以企业所有权集中的程度、自主经营的程度、管理方式和它在 本行业所处的地位作为衡量标准，但在实际运用中由于缺乏数量上的界限，难以 2 第一章绪论 掌握、衡量和核实，因而除学术研究外，采用的国家不多，此外，只有几个国家 同时采用定性和定量相结合的界定准则。 在国内，2 0 0 3 年3 月2 4 日开始实施的中小企业标准暂行规定正式公布。 按规定，工业领域内中小企业标准为：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿 元人民币以下，或资产总额为4 亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工总数 3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上，其余为小 型企业。建筑业中小型企业标准为：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下， 或资金额4 亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售 额3 0 0 0 万元及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上。零 售业中小型企业标准为：职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 亿元以下。其中， 中型企业须同时满足职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下。其中，中型企 业须同时满足职工人数1 0 0 人以上，销售额3 0 0 0 万元及以上。此外，交通运输、 邮政、住宿和餐饮业等行业在新标准中也有相应规定。将从业人员数量放在首位， 是参照国际通行标准。国际上3 7 个国家和地区中的国家和地区，将从业人数标 准放在首位。 1 2 3 中小企业的成长 企业成长也就包括了中小企业的成长，而且就企业成长的特定领域来看，一 般都是指中小企业的成长，也就是中小企业成长为大企业的过程。从这个角度来 说，企业成长的研究也就是中小企业成长的研究，企业成长的概念也同样适用于 中小企业 “成长”概念来源于国外研究中的“g r o w t h ”，中文可译为生长、发育、增 长、增加等。在经济学界，多用增长一词，如增长经济学：管理学界，则多用成 长一词，如成长模式、成长战略。“成长”本身意味着变化，意味着一种趋势和 过程。 企业成长包括“质”和“量”两个方面，量的增长主要表现在销售额、利润 额、投资额及其形成的有形资产和无形资产的增加，生产规模的扩大，市场占有 率、经营范围的扩大等方面，即企业规模的扩大。企业规模只是企业成长的一种 表现形式。在许多方面，企业的成长并不表现为生产能力和资源规模的扩张。企 业发展质的增长主要表现为企业经营理念更加理性化，企业内部活动更加协调， 3 第一章绪论 效率更高，企业的创新能力更强，企业形象的优化等方面。强调企业健康成长， 或者说是一种可持续的成长。对于追求健康成长的企业来讲，不仅要追求成长的 结果，更要关注企业在一个较长的时期内由小变大、由弱变强的不断变革的过程。 企业成长的本质特征可以概括为如下几点：首先，成长具有内在性。企业成 长必然是其自身包含有能够支持成长的内在要素；其次，成长动力来源的动态性。 企业成长环境是一个复杂和混沌的动态系统。不同环境下支持企业成长的内在要 素本质上也就不一样。这就意味着不同时期，企业成长的内在动力来源是不相同 的。如上世纪8 0 年代前规模经济是我国企业成长的主要基础，而进入2 1 世纪后， 核心能力才是企业成长的内在根本；再次，成长的持续性。企业成长不仅是短期 扩张，而且要能实现持续发展，需要在较长时间，持续挖掘和利用资源，表现出 整体扩张的态势；最后，成长的“质”和“量”的对称性。即不仅有“量”的扩 大，而且也强调“质”的提高。“量”主要表现为企业经营资源的增加，即规模 的扩大；“质”主要指经营资源的性质变化、结构重组，如企业创新能力、环境 适应能力等。“质”与“量”对称才会提供企业持续和健康成长的内在支持。 1 3 研究内容、思路与方法 本文以中小企业如何持续成长为研究内容。企业总是处于动成长过程，并表 现为明显的阶段特征，在成长的各阶段回面临不同的问题，以生命周期理论来研 究中小企业的成长，针对各成长阶段的问题，找出解决问题的对策。 本文的研究内容与思路是：一、首先对中小企业、企业成长的内涵进行界定， 并且阐述了有关中小企业成长阶段的理论二、结合理论分析中小成长的阶段性 的典型特征。三、对各阶段所面临的关键问题进行深入探讨。文章最后部分则针 对中小企业的不同发展阶段提出相应的经营对策。希望本文的分析能对我国中小 企业的健康稳定发展有所帮助。 4 第二章中小企业生命周期理论综述 第二章中小企业生命周期理论综述 国外对中小企业成长问题的研究起源于六、七十年代，到目前的研究成果来 看，对中小企业的成长性研究主要有两种思路。一种是对影响中小企业成长的各 种因素进行综合性分析，据此来研究中小企业的成长。然而，由于企业总是处于 动成长的状态，在一个阶段行之有效的、促成其快速成长的因素，也许会导致下 一成长阶段的危机。另一种用企业成长的生命周期理论研究中小企业的成长。企 业生命周期理论的目的不是要说明企业成长的阶段性，而是要揭示出影响企业生 命周期的因素，进而说明如何改善企业的生命周期。本文通过研究中小企业在不 同阶段所具有的主要特征来说明中小企业从一个阶段向另一个阶段发展应具备 的条件和驱动因素，并适时地运用这些条件和驱动因素促成中小企业向下一成长 阶段蜕变，保持良好的健康的成长。 生命周期理论是从2 0 世纪6 0 年代逐步发展起来的一种管理理论，它以研究 企业成长阶段模型为核心内容。这种理论的核心观点是：企业像生物有机体一样 也有一个从生到死、由盛到衰的过程。 纵观我国中小企业的发展历程，虽发展迅速，令人欣喜，但也可从其创业过 程和发展轨迹中看到许多企业兴衰成败、悲喜交织的故事。新的企业不断涌现， 不断辉煌，不断消失，迅速崛起，又迅速消亡，不断上演着“创立、崛起、衰败” 的三部曲。为何一些企业在快速成长，顺利到达事业的巅峰后又迅速由巅峰跌落 谷底，乃至最终销声匿迹为何我国的中小企业“长不大”，是什么原因阻碍了我 国中小企业的进一步发展壮大，导致其短命夭折。本文期望从生命周期理论的研 究中找到答案。本章带着以上问题来审视几种有代表性的生命周期理论。 2 1 伊查克阿迪斯的企业生命周期理论 美国伊查克阿迪思博士对企业的生命过程作过深入的研究。其企业生命周 期理论影响很大并被广泛接受。 阿迪斯在其所著的企业生命周期一书中，将企业的成长过程划分为两大 阶段十个时期，成长阶段从孕育期开始，经历婴儿期、学步期、青春期、盛年期、 直至稳定期此时，企业达到成长的顶峰。之后进入老化阶段，经历贵族期、官僚 5 第二章中小企业生命周期理论综述 化早期、官僚期最后进入死亡期 阿迪斯认为，企业生命周期的各个阶段的循环往复是可以预测的，只要弄清 企业处于生命周期的哪一个阶段，就能对未来将面临的问题及早采取积极的预防 措施，甚至能完全避免这些问题。同时他还认为，在企业发展过程中，决策是影 响企业经营管理的关键要素，决策的好坏直接关系到企业经营的成败。在企业经 营过程中，很多企业的失败都与企业决策的失误密切相关。影响企业决策的因素 主要有四个( 也可称为四个功能) ：执行功能( p e r f o r m ) 、行政管理( a d m i n i s t e r ) 、 创新精神( e n t r e p r e n e a r i n g ) 、整合能力( i n t e g r a t i n g ) 、四个因素以英文开头字 母组合成p a e i 。 ( 1 ) 执行功能( p ) 即管理人员要弄清楚，究竟什么是企业的主要工作目标。 ( 2 ) 行政管理( a ) 代表着企业的管理，它是获得企业效率的关键。管理活动应在 力争高效率的同时，能最理想地实现企业计划确定的目标，实现好的效果。 ( 3 ) 创新精神( e ) 创新精神意味着企业有没有主动地迎接环境变化的挑战精神、 勇气和水平。阿迪斯认为，创新是能否预测出将来的变化、能否构思出未来的景 象的关键，也是企业家能否把握未来的主要能力。 ( 4 ) 整合能力( i ) 其主要作用就是形成一种相互依赖而又亲合的文化，在企业中 培养出全体员工所共享的价值观念，形成能适应外部环境变化的柔性有机体。 在p a e i 四个要素中，阿迪斯认为，p 和a 主要在短期内产生和发挥作用， 而e 和i 却能在企业运行的长期过程中发挥作用。在企业管理中必须注意这四项 工作的统一性和相互的依赖性，让各项活动都充分、协调地发挥作用，企业就实 现效益和效率的统一，短期行为和长期工作的兼顾，良好的机制和适应环境的有 机性的结合。 2 2 葛雷纳的企业成长模型 哈佛大学教授拉瑞葛雷纳提出的五阶段模型在学术界被引用的频率很高， 影响很广泛。尽管这一模型并非完全针一对中小企业。而主要是描述企业成长过 程中的演变与变革的辨证关系，但由于其能够很好地解释中小企业的成长，进而 成为研究中小企业成长的基础。 这一模型描述了企业在销售和人员方面由少到多的变化和企业由年轻到成 6 第二章中小企业生命周期理论综述 熟的成长。每个阶段都由前期演进和后期的变革或危机部分组成。这些变革和危 机加速了企业向下一个阶段的跃进。每个阶段的演进期都有独特的管理方式，而 变革期则由公司面临的居支配地位的管理问题形成。 葛雷纳的成长模型显示，在中小企业成长的过程中，一方面，随着企业在经 营过程中更富有经验，逐渐走向成熟，并伴随着规模的扩大，使中小企业的成长 过程呈现出有利于成长的健康态势；另一方面，通过对中小企业在成长各阶段过 程中存在的推动企业成长动力与阻碍企业成长阻力之间相互关系的协调与解决， 使企业在各个阶段表现出成长状态。对于企业在成长各阶段中的演进阶段而言， 推动企业成长的动力又往往是阻碍企业进一步成长的最大障碍。因此，能否突破 这种阻碍是企业能否进入下一阶段而达到成长目的的关键。在中小企业成长过程 中的变革阶段，企业是通过对那些与企业生死枚关因素的变革，而使企业获得再 次成长和新生的 这种成长阶段通过演进和变革相互作用的历程是模型的主要特征之一。模型 共分为五个阶段。第一阶段为创业阶段，主要表明中小企业从无到有的特征。第 二阶段为生存阶段，主要表明经过创业而生存下来的中小企业在其经营领域内谋 求生存的过程。在这一过程中组织规模不大，销售额也不高。第三阶段又分为两 个小部分，中小企业成长到这一水平后的第一种形态称为摆脱束缚阶段，主要表 明中小企业突破了制约销售的主要障碍，在一定程度上可以保持获利能力。第二 种形态称为成功成长阶段，主要表明中小企业经过前面两个阶段的积累，并在继 续寻求成长的动力下，积极为企业的跳跃式的高速成长做准备的阶段。第四阶段 为起飞阶段，表明中小企业己经具备一定的规模和能力，在创造出企业飞速成长 条件基础上的一种企业成长价值实现过程。第五阶段是成熟阶段，表明中小企业 己经实现了对其资源的最佳运用，保持企业稳定成长的过程。第六阶段是一种虚 拟阶段，表明中小企业可能最终突破围绕其成长的重重障碍，实现了大企业规模 的假设，或由于未能解决好各种相互作用的关系而最终导致企业的衰退直至倒 闭。 这一模型描述了企业在销售和人员方面由少到多的变化和企业由年轻到成 熟的成长。每个阶段都由前期演进和后期的变革或危机部分组成。这些变革和危 机加速了企业向下一个阶段的跃进。每个阶段的演进期都有独特的管理方式，而 7 第二章中小企业生命周期理论综述 变革期则由公司面临的居支配地位的管理问题形成。 2 3 弗莱姆兹的七阶段理论 美国学者厄威克弗莱姆兹教授在其专著增长的痛苦中将企业的生命周 期划分为七个阶段，分别为新建阶段、扩张阶段、专业化阶段、巩固阶段、多元 化阶段、一体化阶段、衰退和复苏阶段。每个阶段的重要发展领域和发展规模不 同。所有的企业都要经历不同的发展阶段，这些阶段至少部分地是由企业的规模 ( 通过其年收入来衡量) 决定的。 在企业生命周期的七个阶段中，弗莱姆兹重点讨论了前四个阶段( 包括一个 企业从开始创立到获得组织上成熟的整个过程) 的特点和管理重点，认为在此过 程中，一个以企业家精神为主导的企业将转变为一个专业化管理的企业。 2 4 陈佳贵的六阶段理论 我国学者陈佳贵认为，企业是一个有机体，其发展演变过程经过初创期、求 生存期、发展期、成熟期、衰退期至蜕变期六个阶段。尽管不是所有的企业都能 经过生命周期的全部过程，但少数中小企业显然能够发展成为大企业。 根据陈教授的划分，类型a 为欠发育型，指始终不能成长为大中型企业的小 企业；类型b 为正常发育型，指经过发展从小企业成长为大中型企业的小企业； 类型c 为超常发育型，此类企业在诞生时就因为投资巨大就是大中型企业。 陈教授认为，在企业成长过程中，呈现出明显的阶段性特征： 1 初创阶段 在企业的初创阶段，企业的创始人是企业的一切核心。这是因为企业创办时 期所面临的一切事物，诸如提供什么样的产品、利用什么工艺技术装备、在何处 建厂布点、如何筹集资金等，都要靠创始人来筹划和实施。企业在创办阶段的企 业定位及工作状况，是企业发展的基础，对企业未来的发展影响很大。 2 求生存期 在企业登记注册并开始运转后，就进入了求生存期。在这一时期企业具有实 力较弱、产品方向不稳定、波动大、破产率高和创新精神强等特点。 8 第一二章中小企业生命周期理论综述 3 成长期 在企业创立并经过求生存期的艰难考验后，部分中小企业生存下来并逐步发 展，进入了快速成长时期。在这一时期，企业实力大大增强，大多形成了企业自 身的主导产品，企业管理也逐步走向正轨。这一时期是企业发展的关键时期。 4 成熟期 经过高速成长后，企业发展进入成熟阶段。这一时期，企业的增长速度减缓， 但效益及质量有所提高，各项制度与管理措施更加健全与完善。此阶段企业的决 策失误比较少，但企业的创新精神有所下降。老企业外部环境发生剧烈变化而不 能及时进行调整，一些企业可能陷入危机，从而迅速进入衰退及蜕变期。 5 衰退期及蜕变期 具体表现为决策迟缓，管理松弛，技术改造乏力，产品老化，市场及生产萎 缩，效益下降，负债增加，财务状况恶化。企业的发展到了转折关头。并不是所 有的企业都能及时进行调整，这将使企业难以摆脱破产倒闭的命运。因此，在企 业成长的每一个阶段过程中，都面临着巨大风险，这就要求企业的领导者在把握 企业成长的每一阶段特征，积极进取的同时，要适应及针对不同成长阶段的特征 做好每一环节的工作，避免出现大的经营决策失误，使企业能够健康成长。 国外许多学者从不同视角对企业生命周期进行了考察和研究，不同观点之间 存在的差异较大，划分的阶段数、划分依据以及所用术语都有所不同。划分阶段 不等，划分的依据则主要依据企业年龄、规模、成长速度、关键管理问题等，所用 术语有生命周期阶段、发展阶段、成长阶段等。 综合以上观点，本文采用以企业年龄、规模、成长速度等因素为划分依据， 将中小企业的生命周期划分为创业期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，针对 每一阶段的特点，指出中小企业持续成长的对策。 9 第三章目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 第三章目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 有关企业生命周期理论的研究均把企业视为生物体，并以生物体本身固有的 生命周期特征来解释分析企业发展的规律，且得出结论：企业发展必然要经过不 同的生命周期阶段而最终走向死亡。但若能掌握企业成长各个阶段的特征，采取 正确经营管理决策，则能够延长企业的生命。， 上述理论观点对于研究我国中小企业发展很有启发。在我国中小企业短命现 象非常突出。为何我国中小企业的寿命如此短暂? 症结何在? 企业的生命能否延 长? 如果把企业看成一个独立的生命机体的话，决定其生命周期的是先天的素质 ( 遗传) 和后天的生活方式。企业的产生是市场竞争演变的产物，是人类行为的一 种特殊方式。在竞争的市场条件下，影响企业生命周期的主要因素是劳动生产率， 其中消费支出( 水平) 的增长，企业投资的增加和技术进步的共同作用是决定因 素。在我国的市场条件下，制度因素也极大地影响了企业的生命周期，对不同制 度企业的生命周期差异的形成起了一定的作用。从整个经济社会来讲，延长企业 生命周期是一种目标，但从公平和效率角度讲，企业既要追求生命的数量( 长度) ， 也要追求生命的质量；既要具有可控性，又要具有灵活性；既要年轻，又不幼稚； 既要成熟，又不滞重。年轻与老化不以时间来判断，企业应该既不幼稚，也不老 态龙钟。尽管不同企业成长的方式各有差异，但对企业长寿的期望是一致的，如 何延长企业生命周期? 管理者首先应该意识到企业生命周期会影响企业的经营 行为，所以企业家首先要有预测、预见周期的能力，针对企业所处的不同阶段制 定不同的经营与发展战略。其次要有风险意识，永远不失创新精神。 企业发展呈现周期性规律，在其生命周期的各个阶段都存在巨大风险，面临 死亡的威胁，但企业的死亡不是必然的。只要企业能在其成长的各个阶段，认真 分析企业内外部环境因素及其变化，结合企业成长周期阶段的典型特征注意并处 理好每个发展时期的关键问题，正确把握企业发展的方向，合理地选择和制定相 应的成长决策，使自己的经营行为适合于企业目前所处的发展阶段，企业的生命 就能延长，企业就可实现可持续发展。 从生命周期曲线上我们看到危机点非常多，特别是在两个阶段交替的时刻。 每个阶段临界状态的转化叫战略转折，战略转折点也叫危机点，他包括危险和机 1 0 第三章 目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 会。如果能战胜这一点，突破这个极限，企业就能继续发展，否则就会走下坡路。 因此，企业的战略管理，不能仅仅思考在一个平台上量的增长，必须不断构筑新 的平台，不能总是留恋过去的框架，沿袭过去成功的一套过时的方法。一句话， 只有生命周期阶段的突破者，才能化“蛹”为“蝶”，只有这样不断的蜕变，才 能实现正增长的持续。 英特尔公司总裁葛洛夫先生有一句话“当一个企业发展到一定规模后，就会 面临一个战略转折点。”就是说，你要改变自己的管理方式、管理制度、组织机 构，否则你仍用过去的办法，就难以驾驭和掌控企业，更不用说永续经营。十年 前一个日本人说，全世界企业都存在“一千万障碍”，很多企业在收入不到一千 万时做的很好，一旦超过一千万很快就完了。为什么? 因为一千万以下可以人盯 人，靠个人，靠全家人去管理，超过一千万人盯人就难了。超越这个阶段就是不 要用人去管，而用制度。企业发展的不同阶段、不同规模必须要有不同的管理， 这是爱迪斯先生强调的企业生命周期的一条基本规律。 在战略转折点上，机会和危机往往并存。北京有个金响集团。是一家老字号 糕点厂，它和台商合资上马膨化食品叫金响卷，生意一下子做火了。短短两年， 产品卖到全国二十几个省，还出口到美国。到9 8 年底，一条生产线昼夜生产也供 不应求。当时，公司主管拍板，马上再添三条线，结果三条线还没安装，销售一 路滑坡，外欠款1 0 0 0 多万元收不回来，企业难以为继，现在金晌集团彻底死掉了。 什么原因? 只看到机会，不分析危险，在转折点上失误。北京稻香村食品集团从 9 9 年下半年感到企业面临一个转折点，面临生存危机、管理危机，主要是三个 方面的问题，一是企业已到了一个相当的规模；二是由过去的高速增长，开始 进入缓慢增长阶段；三是从九十年代后期，企业面临的市场和环境发生了巨大变 化。感到仍以现有的产品服务和经营方式管理能力去迎接未来的五年、十年是 不行的，必须跳出经验，冲破传统，立足未来，为了生存而毁灭，为了发展而变 化，挑战自我，突破极限，构筑新的平台。于是调整自己的战略，主要是提升经 营管理，练内功，打基础，准备相应的硬件条件，同时放慢发展的速度抓企业制 度改革、人力资源的管理等等。这些做法是保证不要偏离那条曲线。 如果一个企业能清醒地知道自己所处的生命阶段，抓住从量变到质变的机 遇，采取新的管理方式和手段，平稳地实现突破和转折，就会不断创造业绩，健 1 1 第三章目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 康成长。 本章以企业生命周期理论为基础，剖析我国中小企业发展的阶段特征及所面 临的关键问题。以期为企业能够预见下一个周期的到来并及时调整策略，从而实 现企业的健康持续成长。 3 1 我国中小企业的现状分析 二战以来，中小企业在世界范围内迅猛发展，在世界经济中发挥越来越重要 的作用。欧美各国十分重视发展中小企业，并采取一些措施限制大企业的发展， 防止其垄断，从而为中小企业的发展创造了有利条件。 在我国，虽然中小企业的发展起步较晚，但通过改革开放2 0 年的发展，取 得了十分辉煌的成绩。中小企业在国民经济中占有举足轻重的地位。e e , j , 企业特 别是非公有制企业在实现快速发展的同时，也积极投身国有企业改革与调整，主 动承担改革成本，在盘活国有资产、分担改革成本、优化所有制结构等方面作出 了贡献。 中小企业技术创新能力强，发挥了推动技术进步和产业结构升级的重要作 用。2 0 0 6 年，全国科技型中小企业已达7 万家，技工贸收入超过6 0 0 0 多亿元， 上交利税2 6 0 亿元，出口近1 0 0 亿美元，涌现出像四通、联想、北大方正等一大 批高科技企业，带动了一些技术进步和产业结构升级。 我国中小企) i ke h 于自身的和外部环境的原因，中小企业的发展也面临一些难 以逾越的障碍。中小企业向何处发展，中小企业如何解决改革和发展的问题，已 引起政府有关部门的高度重视。日前，国家经贸委中小企业司吴义国处长认为， 中小企业的发展存在以下特点： i 投资主体和所有制结构呈现多元化，非国有企业发展速度较快。由此决定 了中小企业是以发展为重点。 2 劳动密集度高，两极分化突出，决定了当前中小企业重在“二次创业”。 中小企业生存并发展于劳动密集型企业，但在由卖方市场转变为买方市场的今 天，劳动密集型已成为中小企业的劣势。提高中小企业科技含量，实现第二次创 业，是当前中小企业发展的重中之重。 3 发展不平衡，优势地区集中。决定了当前中小企业的发展推进要区别特点， 1 2 第三章目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 先易后难，以点带面。 4 中小企业主要是地方企业。 5 中小企业自身基础薄弱。由于这一原因，决定了中小企业发展方向应走为 大企业配套的路子。目前我国的中小企业呈现与大企业竞争的态势，事实上，中 小企业不具备这样的实力。 我国的中小企业是改革开放后才开始大规模发展，多年来，国家的政策是 向大型企业倾斜。因此，中小企业在其发展中遇到了许多难点和不公。 一是体制不顺，多头管理。中小企业的管理部门多，出台政策不一致甚至 相互矛盾，致使中小企业无所适从，真正有困难时无人管，坐失商机。 二是政策不公，市场无序。多年来，国家一直强调发展大企业，大企业在 融资、税收、土地使用政策方面有诸多优势。此外，目前市场无序，假冒伪劣商 品猖獗，中小企业的产品更易于假冒，执法部门打击不力，中小企业又无实力自 己打假，因此，从这个角度讲，中小企业受的冲击大于大企业。 三是融金难，告贷无门。据对上海市2 0 0 家科技型中小企业的调查，真正 能获得长期贷款的只有3 2 。中小企业借贷难主要是因为银行为中小企业准备 的贷量不足；中小企业借贷缺乏足够的信用保证；银行对中小企业的辅导不够， 银企之间信用度差等。 四是产权不清，缺乏动力。产权不清对中小企业的危害很大，轻则制约中 小企业的发展，重则导致中小企业解体、破产。 但是，目前中小企业发展与改革的问题已引起国家的高度重视。2 0 0 6 年国 家经贸委成立了中小企业司，还成立了由国家经贸委牵头，有银行、工商、税务 等部门参加的国家推进中小企业领导小组。围绕中小企业发展的特点、难点，我 国目前促进中小企业的改革和发展已经得到了政府的重视，将从以下几方面着 手： 以机构改革为依托，统一认识，理顺体制。对中小企业的定位，不能仅停 留在其就业容量和就业投资弹性明显高于大企业，而要进一步促进其发展，提高 技术创新能力，调整产业结构，明晰产权，理顺体制。 以解决融资难为突破1 ：3 ，促进企业技术进步。建立和完善社会化服务体系。 针对中小企业融资难的问题，去年银行增加了对中小企业的货币投放量，并通过 第三章目前我国中小企业的成长阶段特征及关键问题 中央、地方财政拨款，建立中小企业贷款担保公司，为中小企业提供信用担保。 目前，已有2 8 个省市开展了这项工作，7 0 多个城市组建了中小企业信用担保机 构，4 0 多亿元担保资金可望解决4 0 0 亿流动资金贷款。 以解决融资难为突破口，国家还为促进中小企业的技术进步采取了有力措 施，除科技部为科技型中小企业提供技术创新基金外，国家经贸委在3 个城市设 立了中小企业技术创新试点区，为中小企业技术创新提供孵化器。 建立中介服务机构，完善社会化服务体系。国家正着手培育中小企业的服 务体系，为中小企业提供投资、融资、服务、担保、会计、律师、技术、培训等 服务。国家中小企业信息网正在建立之中。 针对中小企业尤其是私营业主文化水平、管理水平、政策水平不高的特点， 国家经贸委中小企业培训司将加强对中小企业经营者的培训。 以中小企业立法为契机，创造公平竞争的外部环境。中小企业促进法目 前正在酝酿讨论之中，估计不久将出台。另外，减轻对中小企业的税收，制止对 中小企业的乱收费等，为中小企业创造一个公平竞争的外部环境，也为时不远。 以加强科学管理为基础，提高中小企业工作的管理水平。国家经贸委拟与 日本通产省联合搞一个中小企业5 年发展计划，内容包括由日本政府出资，将 1 0 0 0 名中国中小企业经营者送到日本学习，日本政府还将为中国提供1 0 0 0 名中 小企业咨询员，帮助中国中小企业经营者提高管理水平。在西方，实行中小企业 咨询员制度十分普遍，在我国镇江已开展了这- - u 度。 目前我国政府正在积极为中小企业提供一个公平、公正的竞争环境，是中 小企业生存发展的重大机遇。目前我国的中小企业面临的最大挑战是如何提高自 身的管理能力。 3 2 目前我国中小企业各成长阶段的典型特征 3 2 1 创业阶段 此阶段包括企业的创办和生存。资金少，规模小，由于企业的资源极为有限， 因此绝大多数企业只提供一种单一产品或服务。企业的组织结构简单且是非正