（国际贸易学专业论文）粮食购销市场化背景下农户粮食储备行为及变化研究.pdf

摘要 民以食为天，粮食是我们一切活动的基础。自2 0 0 0 年来，我国粮食产量连续几年的大幅度 下降，粮食生产和粮食安全又成为人们关注的话题。粮食储备是从时间上平衡粮食余缺，平抑年 度粮食生产波动的基本手段。由于我国经济结构的“二元”性，粮食储备也存在“二元”性，农 i 跫粮食基本是自产自用，农民在我国人口中占绝大部分，因此有必要对农户粮食储备和安全水平 进行研究，同时，根据我国粮食储备结构特点，能充分利用民间的储备力量，可以大大减轻国家 和地方政府的储备负担，提高储备的效率。 本文对粮食购销市场化下我国农户粮食储备行为及变化情况进行总体和案例分析，建立农户 模型分析农户粮食储备影响因素，同时分析了粮食储备变化对粮食安全影响，得出的基本结论： 第一，随着粮食购销市场化改革进展，总体上来说农户粮食储备水平比较稳定，但产销区储备变 化趋势明显不同：第二，耕地面积，户主年龄，收入，常住人口，粮食价格等对农户粮食储备具 有影响作用，但认为农户粮食储备的基本动机是出于农户本身粮食安全的考虑：第三，产销区农 户存粮的不平衡性，增大了区域粮食安全和政府财政负担等的压力。根据以上分析结果，文章最 后在完善粮食购销政策、鼓励农户储粮等方面提出一些政策建议。 关键词：粮食购销市场化改革，农户，粮食储备，影响因素 a b s t r a c t f o o di sv e r yi m p o r t a n ti np e o p l e sd a i l yl i v e s s i n c e2 0 0 0 ，g r i np r o d u c t i o nh a dc o n t i n u o u s l y r e d u c e dg r e a t l yf o ry e a r s ，g r a i np r o d u c ea n df o o ds e c u r i t yh a v eb e c a m ep e o p l e sd a i l yt o p i ca g a i n g r a i ns t o c k sa r et h eb a s i cm e a n st ok e e pg r a i ns u p p l ya n di t sm a r k e ts t a b l e b e c a u s eo fc h i n a s e c o n o m i cs t r u c t u r ee x i s td u a l i t y ，t h es a m et og r a i ns t o c k s ，f a r m e r sf o o ds e c u r i t ya r ep r i m a r i l ys o l v e db y t h e m s e l v e s ，f a r m e rt a k e sag r e a tp a r ti nc h i n a sp o p u l a t i o n ，s oi ti sn e c e s s a r yt oa n a l y z ef a r m e r s g r a i n s t o c kb e h a v i o ra n dt h e i rf o o ds e c u r i t y ，o nt h eo t h e rh a n d ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r so fc h i n a sg r a i n s t o r a g e ，i ff u l lu s eo fc i v i l i a ng r a i ns t o r e ，w ec a ng r e a t l yr e d u c es t a t ea n dl o c a lg o v e r n m e n t sr e s e r v e b u r d e n ，i m p r o v er e s e r v i n ge f f i c i e n c y t h i sp a p e rs t u d yo nr u r a lh o u s e h o l d s g r a i ns t o c kb e h a v i o ra n di t sc h a n g eu n d e rg r a i nm a r k e t r e f o r mv i at o t a la n dc a s e ss t u d y i n g t h e nb u i l dg r a i ns t o c km o d e l st oa n a l y z ei t sd e t e r m i n a n t s ，a tt h e s a m et i m e ，t h i sp a p e ra l s oa n a l y z et h ee f f e c to ft h ec h a n g eo ff a r m e r s g r a i ns t o c k st oc o u n t r i e s f o o d s e c u r i t y b a s eo nt h ea n a l y s i sa b o v e ，t h i sp a p e rc o n c l u d et h a t ：f i r s t l y ，w i t ht h ep r o c e e d i n go fg r a i n m a r k e tr e f o r m ，f a r m e r s g r a i ns t o c kl e v e li ss t a b l ea saw h o l e ，b u tc h a n g i n gt r e n da l ed i s t i n c t l yd i f f e r e n t f r o m m a j o r g r a i np r o d u c i n g a r e a s t o m a r k e t i n g a r e a s ；s e c o n d l y ，t h e a r e a o f f a r m l a n d , t h ea g eo f t h e h o s t ， i n c o m e ，t h en u m b e ro ff a m i l y ，g r a i np r i c eh a v ei n f l u e n c et of a r m e r s g r a i ns t o c kb e h a v i o r ，b u tt h e u t m o s ti n c e n t i v ef o rf a r m e r st ok e e pg r a i ni st oc o n c e ma b o u tt h e i ro w nf o o ds e c u r i t y ；t h i r d l y ，b e c a u s e o f t h ei m b a l a n c eo f s t o c k sb e t w e e nm a j o rg r a i np r o d u c i n ga n dm a r k e t i n ga r e a s ，i ti n c r e a s e st h ep r e s s u r e o f r e g i o n a lf o o ds e c u r i t ya n dg o v e r n m e n t a lf i s c a lb u r d e ne t c f i n a l l y ，s o m es u g g e s t i o n sa r ep r o v i d e di n p e r f e c t i n gg r a i np u r c h a s ea n ds a l ep o l i c y ，e n c o u r a g i n gf a r m e r st or e s e r v eg r a i ne t c k e yw o r d s ：g r a i nm a r k e tr e f o r m ， r u r a lh o u s e h o l d ， g r a i ns t o c k s ，d e t e r m i n a n t s 1 1 图卜 图卜 图2 一 图2 一 图3 一 图3 一 图3 一 图4 一 图4 一 图4 一 图4 一 图标目录 粮食购销政策与农户微观经济行为关系图 本文的技术路线图 1 9 9 9 2 0 0 4 年全国农户年末人均粮食储备 2 0 0 2 - - 2 0 0 4 年产销区农户粮食储备情况 三省农户粮食收支、储备情况 三省农户粮食储备品种结构 不同收入组农户粮食储备及各省所占的比例 农户粮食储备决策行为的影响因素 全国人均储备和劳均粮食产量、人均收入的关系 不同区域粮食生产能力和耕地面积关系 不同区域粮食生产能力与纯收入关系 表2 - 12 0 0 4 年全国农户粮食收支平衡表( 公斤人) 表2 2 农户家庭粮食消费和储备水平 表2 - 3 粮食储备时间估计 表3 1 问卷调查分布 表3 22 0 0 3 年三省农户基本情况比较 表3 32 0 0 3 年三省农户粮食收支平衡情况( 单位：公斤人) 表3 4 不同收入组农户粮食储备情况 表4 1 粮食购销市场化以来我国农户粮食储备影响因素情况 表4 - 2 人均耕地面积对农户粮食生产、消费和储备的影响 表4 - 3 家庭规模对农户粮食生产、消费和储备的影响 表4 4 户主年龄对农户粮食生产、消费和储备的影响 表4 - 5 户主教育水平对粮食生产、消费和储备的影响 表4 6 不同收入对农户粮食生产、消费和储备的影响 表4 7 不同区域对农户粮食生产、消费和储备的影响 表5 一l 农户粮食储备行为模型的估计结果， 表5 2 浙江农户粮食储备影响因素回归结果 v 0 螺 均 四 n 弘 明 加 趵 毖 盯 约 n 嬲虬 北 北 北 们 媚卯 独创性声明 y 93 8 18 2 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：俸书红 帆釉年月s 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：商 缸时l u j ：柚f 年月歹日 新签名：试蝴 帆泖5 年5 月，日 中国农业大学硕士学位论文 第一章导言 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 第一章导言 民以食为天，粮食是人们一切活动的基础，一直以来，我国都保持着较高的粮食生产水平。 然而近年来，由于耕地面积减少、水资源短缺、生态条件的恶化我国粮食总产量在不断的f 降， 加0 3 年我国粮食生产总量已经退回到2 0 世纪9 0 年代初期的水平。与此同时，随着人口增长、收 入水平提高、国民经济发展，粮食和其他农产品的需求在不断增加，粮食总需求以每年8 0 - 9 0 亿 斤速度增长。粮食供求方面的紧张关系，还可从2 0 0 3 年1 0 月起我国粮食及其他农产品的普遍价 格上涨中反映出来。 我国粮食生产、粮食安全又开始成为各方关注的焦点。近些年，党中央出台一系列农业支持 政策，如粮食购销体制市场化改革、粮食直补、良种补贴、减免农业税，其目的之一就是稳定粮 食生产，增加农民收入。 在粮食购销市场化方面，从2 0 0 1 年春开始，中央政府率先在浙江省进行放开粮食购销市场 改革的试点，同时，广东、江苏、上海、海南、福建等沿海发达省市也开始改革试点。其主要内 容是：( 1 ) 取消定购任务。取消强制性的粮食生产计划和定购计划，将其改为指导性计划，作为 粮食供需平衡的决策参考。充分尊重农民的生产经营自主权，鼓励农民按照市场需求凋整农业结 构，发展优质高效农业和创汇农业，提高农业效益：( 2 ) 放开粮食购销价格。粮食购销价格由市 场供求决定，生产者和经营者按市场经济规律自由买卖、自主经营、自负盈亏。( 3 ) 放开粮食市 场经营。取消粮食经营主体限制鼓励和引导多种经济成份、多种经营渠道、多种经营形式参与 粮食收购和销售业务，实现粮食经营主体多元化。 2 0 0 2 年4 月1 日起产销平衡地区的云南、贵州、广西、重庆等4 个省( 区、市) ，也逐步实行 粮食购销市场化。粮食主产区继续坚持“三项政策、一项改革”，坚持按保护价敞开收购农民余粮 政策，切实保护农民利益，充分发挥粮食生产的比较优势。2 0 0 3 年5 月我国进行新一轮粮食流通 体制的改革试点工作，首先在粮食主产区吉林、安徽两省的东丰、米安、天长三个县展开这次 改革的核心是将国家按保护价收购农民余粮的政策，调整为以现金的形式直接补贴给农民。2 0 0 4 年2 月，国务院研究部署进一步深化粮食流通体制改革工作，进一步深化粮食流通体制改革，放 开收购市场，直接补贴粮农，转换粮食企业机制，加强宏观调控。目前，粮食购销市场化已在全 国范围内推行。随着订购任务的取消，农民经济行为自由度不断提高在种植业生产的选择上， 比较效益低的粮食作物也越来越不受欢迎，农户自身粮食需求依赖市场的程度也不断提高，农户 粮食储备存在卜- 降趋势，粮食安全水平不断降低。 1 1 2 研究意义 粮食储备是从时间上平衡余缺，平抑年度生产波动的基本手段。在我国这样一个以农业人e l 居多的国家，在粮食安全上，国家的粮食储备固然重要，农民家庭的储备则更重要，特别是在通 过自力更生实现粮食自给为发展目标的时代，农民家庭的粮食储备对保证国民有饭吃意义尤其重 l 中国农业大学硕士学位论_ 立 第一章导言 要( 史清华、卓建伟，2 0 0 4 ) 。历史经验证明，农村储粮在抵御自然灾害促进农村经济发展和 稳定社会秩序方面的作用是无论多少国家粮库都替代不了的( 舒在习，2 0 0 1 ) 。农户民间稂食储 备可有效弥补国库库容小，储备能力不足，占用资金过大，账实不符。陈粮不能及时轮换等缺点 ( 王村贵，1 9 9 6 ) 。 在我国粮食流通体制改革不断深入，农业生产结构不断调整，粮食生产能力有所下降，农民 兼业水平不断提高的情况下，研究农户粮食储备及其变化有十分重要的意义：有助于反映我国 农户粮食安全情况，进而反映国家粮食安全情况。由于我国农村粮食市场发育不完善，多数农户 粮食需求由自家供给，农户粮食安全靠自身的粮食储备。存在粮食不安全的群体大多是贫困人群 ( 柯炳生，2 0 0 5 ) ，而在这贫困人群中农民又占了绝大多数，因此，农户粮食安全直接影响着国 家粮食安全；分析粮食购销市场化对农户经济行为及粮食储备的影响，能在一定程度上见证我 国粮食购销市场化改革的成效，为政府部门进一步深入完善粮食流通体制改革以及制定配套措施 提供借鉴意义。 1 2 国内外研究现状及评论 1 2 1 农户经济行为的研究 1 2 1 1 国外农户经济行为的理论研究 农户粮食储备行为是农户经济行为之一，因此有必要先对农户经济行为的研究进行综述。 国外对农户行为研究大致分为两派，概括为农户行为的理性与非理性之争。经济学中对理性 最一般的定义是：一个决策者在面临儿个可供选择的方案时，会选择一个能令他的效用得到最大 满足的方案。 一派是“小农理性学派”。西方发展经济学家普遍认为，农民在进行生产决策时，只有当满 足自身的消费需求的生产被安排好后，才安排满足市场需求的生产，在面对市场进行生产决策和 消费决策时，农民是理性的。但是，由于农民只是部分参与市场和市场的不完全性，因而他们的 行为表现为有条件的利润最大化。舒尔茨( 【美】西奥多w 舒尔茨，1 9 8 7 ) 在出版的改造传 统农业一书中，提出了“发展中国家农民在经济上是有效率的”假说，这一假说的贡献在于使 发展经济学家第一次认识到，农民是具有理性最大化行为的经济人。“小农理性论”代表人物还 有s 波普金，在他们看来，自然经济下的农户是冷静而理智的人，他们的行为方式像个小企业 家或资本家，思维活动富于计量性和逻辑性。在一个竞争的市场机制中，农户经济运行与资本主 义经济运行没有多少差别。农户经济中生产要素运用是如此成功，以致农户在生产分配上极少有 明显的低效率。作为一种规律，在传统农业时期，农户使用的各种生产要素，投资收益率很少有 明显的不平衡，在这样一种经济组织中，农户的行为是完全有理性的。他们在其农户行为理性的 假说前提下，对农户贫困的根源也作了分析，并认为对发展中国家的成就最好不要用初始条件的 差异去解释，而要用政策的差异去解释，一国的贫困不是因为贫困恶性循环所致，而是因为其糟 糕的政策所致；不是不良的外在条件所致，而是不恰当的国内政策所致。运用这- - - n 断，似乎更 能恰当的解释我国农村改革前后农业与农户经济增f 圭实绩的变化。 显然，舒尔茨等人心目中的农户，与资本主义农场的区别仅在于生产规模、技术水平、生产 2 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 率、商品率等经济指标较落后，他们都是长于抽象思维与逻辑分析，能客观地把握经济运动中的 自然法则，独立地作出价值判断的自由主体，其行为完全由个人理性支配。然而在许多不发达社 会中，农户仍然一代又一代的继续投身于所谓“不经济的”农业。这就使人们对是否存在“理性 小农”持怀疑的态度。 另一派是“自给小农学派”。其主要代表人物俄国的a 恰弧诺夫、还有a 佛图那托夫、a 切 林采夫、h 马卡罗夫等人。他们从农民文化的“非资本主义”性质、农民生活方式的道德价值、 小农经济稳固论与“村社社会主义精神”等民粹派立场出发，认为农户经济行为的目的并不是追 求效益而是为了生活。农户家庭经营在两个主要方面不同于资本主义企业：农户经济发展依靠的 是自身劳动力，而不是雇佣劳动力，它的产品主要是为满足家庭自己需求而不是追求市场利润晟 大化。与俄国的新民粹主义者同时代的一批荷兰学者有同样的观点，其代表人物是j 波耶克， 他在从1 9 1 1 年以来的一系列著作中提出了“二元社会”理论，认为东印度的农民社会与殖民者 社会是格格不入的二元社会，农民热诚的捍卫着自己特有的价值、习俗、生活方式与思维方式， 他们的经济行为是基于道德而不是理性。这一理论在4 0 年代又由j 弗尼沃尔等发展为“多元社 会”论。5 0 年代后，美国农民学界的“道德经济”论与“道德文化”论也明显地受到俄国与荷兰 农民学上述传统的影响。 黄宗智( 美】黄宗智，1 9 9 2 ) 的观点可以粗略地认为处于二者之间，并且，黄宗智还把农村 非农产业的发展作为影响农户行为的重要外部因素。因此，其后的发展经济学家借鉴这一利润最 大化假说，提出了一个更为现实的假定：有条件的利润最大化( e l l i s ，1 9 9 8 ) 。在这个假定中，农 民的最大化条件受到以下条件的约束：( 1 ) 农户生产的多种目标约束。在不同的条件下农户的生 产目标是不同的，如在遇到收入的不确定性时，农户的有条件最大化目标至少包括两方面的含义： 更高的收入和更多的保障，而不只是单纯的利润最大化。( 2 ) 农民实现最大化目标的手段是有限 性约束。由于农业生产投入要素的农产品市场不稳定同时又缺乏抵御不确定的保障机制和市场， 无法通过市场米保障农业收成，所以农民在进行生产决策时，必须先为生产满足家庭成员最低生 存水平所需要的粮食安排定量的劳动。( 3 ) 市场不完善性的约束。由于发展中国家农村信贷市 场极不完善，致使保证不利情况下的最低消费水平成为农民效用最大化目标之一。 1 2 1 2 国内农户经济行为的研究 国内学者在我国农户经济行为是否理性，农户行为目标、特征和农户对不同农业政策的反映 等方面都有研究。 ( 1 ) 农户经济行为“理性”论 林毅夫( 1 9 8 9 ) 对经济理性给予具体解释，认为经济理性是效用最大化，而非物质利益盛大 化，个人效用的最大满足也并不完全针对自己，幂他行为所带来的个人满足感大于为此付出的代 价，理性的个人也会选择利他，从这个意义上说，小农的行为是理性的，可以用现代经济学的方法 来研究农民问题。史清华( 1 9 9 9 ) 认为，在粮食作物经营中，尽管粮作经营比较效益是相当低， 但一些农户仍继续进行，这一行为的支配也是符台经济理性原则，不过不是市场经济理性行为或 追逐利润型的经济理性行为，而是生存型经济理性行为。洪凯、王德全、冯赫、赵慧娥、毛扬( 2 0 0 0 ) 利用进入壁垒、退出壁垒和竞争战略理论分析西部地区农户行为，认为在无法提供给农民以足够 中国狂业大学碗上学位论文第一章导言 的补偿，来吸引农民退出种植业，以顺利进入林业和畜牧业的情况下农民选择继续从事种植业 是理智的，其逆向选择也是难于避免的。贫苦农民一般被认为是最不理性的群体，傅晨( 2 0 0 0 ) 等却通过构建贫困农户行为模型，认为贫苦农户既面临多样风险，又受制于收入的硬约束，同时， 他们又是机会主义者，他们在别人看起来的非理性的败德行为，恰好是满足最大化条件的行为， 因而贫困农户尽管贫苦，但他们的行为选择是在既定的约束条件下所作出的最优选择，是贫穷而 有效率的。 ( 2 ) 农户经营的目标 范建刚( 1 9 9 4 ) 认为，在工业化进程中的农户行为是属于动态行为，其直接基础是农户所拥 有的资源条件的不断变化，资源条件的改善导致农户经营目标的更新，从而使农户经济处于不断 改善资源条件与更新经营目标的循环中经营目标从最初生存温饱到稳定收入到致富不断提高。 张忠根、黄祖辉( 1 9 9 5 ) 认为，在存在非农就业的情况下，从事农业已不是农户获取家庭收入的 唯一途径，在既定的家庭资源条件下，农户会根据要素的边际产品价值相等的原则来分配家庭资 源。以实现家庭收入或效用最大化。张广胜、吕杰、周小斌( 2 0 0 0 ) 认为，在目前的制度安排下 现阶段农户经济行为目标具有明显的双重特性，但未来将以利润最大化为基本目标。 ( 3 ) 农户经济行为的特征 宋洪远( 1 9 9 5 ) 认为，农户在生产经营上出现明显的兼业化。张广胜，吕杰，周小斌( 2 0 0 0 ) 根据对农户的抽样调查认为，大部分农户愿意选择市场风险小、经营稳定但盈利水平较低的生产 经营项目。农户在择业方式上具有明显的兼业倾向在现行的制度安排下，农户的行为具有复杂 性、多变性的特点。刘霞、周洪兵( 2 0 0 2 ) 对我国农户经济行为分析得出：随着经济发展，农 户生产经营兼业性、土地抛荒现象较普遍；投资行为多重性，投资能力有限，受小农思想影响 和自身素质的约束，农户投资表现为多重性特点，即创新、模仿和守旧。生产行为的盲目性， 追求短期效益，掠夺式经营。李兰英、程云行、刘德弟、应胜超、李浪分析浙江山区农户行为 认为，农户家庭从业结构和收入构成发生了变化，观念开始变化，但仍以经济增长为主，且认为 应该由国家来保护森林：参与决策意识不断增强：市场意识增强，对政府的捌望提高；但同时又 安于现状，恋乡意识强。李小健( 2 0 0 2 ) 对我国欠发达农区农户经济行为分析认为农户行为还存 在严重依赖自然条件，对非农意识参与不强，农户贷款不高且贷款都为维持日常需要。 ( 4 ) 农业政策对农户经济行为的影响 影响农户行为因素很多，包括政策的指导，市场的导向、农户的自身素质( 刘霞、周洪兵， 2 0 0 2 ) 。在这里重点综述政策对农户行为的影响。宋洪远( 1 9 9 5 ) 认为，农村经济体制改革对农 户经济目标的影响为：更有利于农户追求收益最大化，并且农户生产经营目标的选择上表现出明 显兼业化。李容( 1 9 9 7 ) 却认为，我国一直以来的农业政策并未对农户的收入有效的支持，相反 却继续从农业部门转移资源和剩余造成农民利益的继续大量流失，从而对农户经济行为产生强 大的负面激励。 随着我国经济的发展，农业重要性及它的弱势性越来越突出。我国农业从过去的负保护逐渐 向正保护转变。2 0 0 1 年开始的粮食购销市场化改革对农户的影响，不少学者作了研究。唐仁健 ( 2 0 0 3 ) 认为粮食市场放开之后，粮价有可能上下波动，市场风险会增加，分散的、小规模农户 4 中国农业大学硕士学位论文 第一章导言 容易受到伤害。傅晨、蔡汉雄、梁友强( 2 0 0 2 ) 的研究认为不同农民对于放开粮食购销政策的 反应也是不同的。首先，以生产粮食为主而且过去主要把粮食卖给国家的农民对粮食购销体制 的改革是反对的。其主要原因是，近些年政府合同定购价高于市场价，而且改革后农民自己要直 面市场，他们缺少经验，也缺乏信心：其次，那些主要从事养殖和经济作物生产的农户。对于改 革是很支持的。因为改革后他们想进行农业结构的调整的话，将不再受定购任务的束缚：第三， 不务农以及不以农业为主要收入来源的农户，对于这次改革的态度是无所谓。宋培军、俞建人、 金洪根( 2 0 0 2 年) 通过调研浙江省“粮改”后的情况认为，放开粮食购销后，农民加快了农业结 构调整的步伐，农民收入已经呈现出快速增长的态势，农民对这次改革的反应是很积极的。 农户经济行为两类学派的理论分别反映了农户属性和行为的不同侧面，结合国内学者的研 究，可认为从一般意义上讲，任何农户都在追求着依据自身价值观而产生的“效用最大化”，而 农户价值观又与特定的因素有关，包括自然、经济、社会、文化等方面的综合。所以t 不同的农 户经济行为模式，都是特定要素环境下的产物，都表现一定存在合理性。学者们普遍认为我国农 户经营目标具有双重性，行为特征上“小农”思想明显，政策对农户行为有影响，但对不同农户 影响程度不同。然而，国内农户经济行为的研究定性分析的成分比较多，利用农户模型分析农户 经济行为或政策影响的比较少，并且学者们往往从某个层面或地区或某一时间去分析，时间序列 性大范围的研究比较少。 1 2 2 农户粮食储备的研究 有关粮食储备，多数文献是从宏观角度去探讨( 朱泽1 9 9 8 ，丁声俊与朱立志，2 0 0 3 ，马爱锄 等2 0 0 3 ，游建章，2 0 0 3 等) ，微观层次研究比较少。可能基于调查方法以及定量研究等许多方面 的困难，对我国农户粮食储备相关的研究比较少( 孙剑非，1 9 9 9 ) 。 ( 1 ) 农户粮食储备的衡量 由于粮食生产的季节性和消费的连续性等特点，不同学者在研究农户粮食储备时衡量指标存 在差别。柯炳生( 1 9 9 6 ) 认为，农户粮食储备应当是指农户粮食的结转储备，即在新的作物年度 开始时，农户可以从上一年度收获的作物中得到的粮食库存量，包括以商业目标的周转储备以及 后备储各粮部分。孙剑非( 1 9 9 9 ) 在研究中国农户粮食储备问题时沿用这一指标。史清华( 1 9 9 9 ) 在分析农户粮食储备与安全时，用农户年末存粮数这一指标反映农户粮食储备情况。 ( 2 ) 农户粮食储备量的估算 柯炳生( 1 9 9 6 ) 对国家统计局的历年资料进行推算以后，认为我国农户的粮食结转储备数量 从1 9 8 1 年的3 0 0 0 万吨左右增长到1 9 9 5 年的9 0 0 0 万吨左右。经济研究合作组织( 1 9 9 5 ) 认为，我国 农户的粮食结转储备数量在1 9 9 0 年就已达到1 9 3 亿吨。孙剑非( 1 9 9 9 ) 认为，我国农户户均粮食 结转储备1 9 9 7 年为4 8 4 公斤。1 9 9 8 年为5 5 3 公斤。 国家统计局农村社会经济调查总队对全国3 1 省( 区、市) 6 8 万农户调查认为：2 0 0 3 年农户存 粮人均5 0 6 公斤( 原粮) ，2 0 0 4 年为5 4 6 公斤。全国农村固定观察点办公室对河北、辽宁、吉林等 1 7 个省( 市) 的部分观察点样本农户调查农户净储备粮：2 0 0 3 年为人均1 4 7 2 公斤，2 0 0 4 年为人均 1 4 8 0 公斤，调查数据表明，2 0 0 4 年全部样本户中有6 0 2 的农户有较长时间的粮食安全储各( 4 个 中国农业大学碗士学位论文 第一章导言 月以上净储备) ，1 7 7 的农户作较短时间的粮食安全储备( 2 至3 个月净储备) ，2 2 1 的农户基本 不作粮食安全储备( 1 个月以下的储备) 。 从上面数据可以看出，由于统计口径、时间、样本等的不同，农户粮食储备景存在一定的差 别。 ( 3 ) 农户粮食储各的作用 农户储备在解决农民自己粮食需求，减轻国家粮食总供给；缓解国家粮库容量不足矛盾等方 面有十分重要的作用( 舒在习，2 0 0 1 ) 。柯j j j 生( 1 9 9 7 ) 认为，农户粮食储备对粮食市场的潜在 影响作用是巨大的，如果利用得当，可以起到很大的平抑市场波动的作用，反之，则会加剧粮食 市场的不稳定和波动。韩俊4 2 0 0 3 ) 认为，农户粮食储备对国家粮食安全起着重要的作用，应当 采取相应的政策，主动引导农户的粮食储备行为可以采取类似于粮食银行的作法。鼓励农民集 中存粮。从粮食购销市场化改革( 2 0 0 1 ) 以来，学者们在研究农户粮食储备情况发现，农户储备 有减少的趋势，主销区有更依赖市场的趋势，对粮食安全有一定影响。相关的研究有如前面所述 的国家统计局农村社会经济调查总队( 2 0 0 2 ) 、史清华( 1 9 9 9 ) 、闻海燕( 2 0 0 4 ) 等，基于农户 粮食储备的重要作用，它的变化趋势不可忽略。 ( 4 ) 农户粮食储备的影响因素 影响农户粮食储备的因素有粮食政策、市场风险及非农就业、农民收入、耕地制度差异( 柯 炳生，1 9 9 6 ) ，还有粮食产量、农户常住人1 ：3 数、畜产品产量、复种指数等( 孙剑非，1 9 9 9 ) ， 以及粮食的市场化程度与价格变动( 全国农村固定观察点办公室，1 9 9 8 ) 。f 1 2 0 0 1 年粮食购销市场 化改革以来，学者们对购销市场化对农户粮食储备影响作了相关研究。 国家统计局农村社会经济调查总队认为：2 0 0 2 年我国实行“粮改”的地区农户存粮水平低 数量普遍减少，在实行“粮改”的八个省中，存粮高于全国平均的只有江苏省。史清华( 1 9 9 9 ) 对浙江农户调查认为，农户的粮食生产行为趋向自己需求的满足与国家任务的完成，并且农户粮 食储备量逐年下降，对市场的依赖度加大。之后，史清华、卓建伟4 2 0 0 4 ) 认为，在农村： 业化 相对较为发达省区( 浙、沪) 等实行新的粮食政策，对粮食供给影响不大，原因是粮食生产水平 提高。闻海燕4 2 0 0 4 ) 对市场化下销区农户的粮食储备调查认为：从近年情况看，主销区农户粮 食储备减少，农户粮食安全水平有所下降。今后，农户粮食安全水平将可能继续下降；而西部销 区也将因退耕还林及发展生态农业而减少粮食生产。发达销区遇到粮食短缺问题，可能比较容易 解决，而西部不发达销区的粮食安全问题将可能面临更严重的挑战。 总的来说关于我国农户粮食储备的研究不多，但柯炳生( 1 9 9 6 ) 、孙n - q e - ( 1 9 9 9 ) 对我国 农户粮食储备做了比较全面详细的分析，这对本文的写作很有借鉴意义。现有的关于粮食购销市 场化下农户粮食储备的研究主要分析销区，并且研究不多，定量分析更少，这也为本文全国范围 内的分析农户粮食储备提供了空间，同时更具有挑战。廖洪乐( 1 9 9 5 ) 认为：农户的粮食商品率 同国家定购揖的变化是趋同一致的。国家的定购任务大，农户出售的粮食量也大；国家的定购任 务少，农户出售的粮食商品量也少。如果按这样的思路推断的话，那么在没有定购任务即粮食购 销市场化的情况下，农户的粮食商品率是很低或是为零，由此推出农户对国家的粮食贡献率会下 降，城镇居民的粮食安全水平可能会下降，同时，农户自己的粮食生产行为是否会改变，其自身 6 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 的粮食安全是否会受影响等等，本文将在前人的研究基础上，对这些问题进行进一步探讨。 1 2 3 有关研究方法综述 国外在研究农户经济行为时，采用模型分析比较多；国内大部分是统计、对比分析，且定性 研究比较多。农户模型作为一种经济手段对于分析发展中国家小农行为受国家政策干预的影响以 及小农行为对国家政策实施效果的影响是十分有用的方法( 张林秀，1 9 9 6 ) 。 c h a y a n o v ( 1 8 2 0 ) 建立的用于分析苏联小农的模型可以说是将农户行为模型化的最早先例。 他的研究主要分析俄罗斯农民对劳动力在工作与体闲之间的时间分配行为。c h a y a n o v 的“有条 件的均衡”理论认为：农户生产和消费等“有条件的均衡”的条件是农户消费的边际效用等于休 闲的边际效用。 l a u ，l i n & y o t o p o u l o s ( 1 9 7 8 ) 利用台湾的时序数据率先对农户模型作出了开拓性研究，在农 户需求方面，他们用线性支出系统( l e s ) 或对数线性支出系统( l l e s ) 来估计各种弹性变化和政 箍变量对需求的影响。在生产方面，k u f i d a y o t o p o u l o s ( 1 9 7 8 ) 以及其他经济学家通过估计c o b b - o o u g l a s 生产函数推导出利润函数。b a r n u m & s q u i r e ( 1 9 7 9 ) 构建了个既包括生产又包括消费 的完整的农户模型，并运用2 0 7 户农户横截面数据对马来西亚的m u d a r i v e r 进行研究，发现政策 变化对农户的农业产出价格、劳动工资率、家庭劳动力规模等都有显著的影响。 同对，有些学者认为农户生产和消费决策是不可分割的，同时将生产和消费纳入模型。如l q b a l ( 1 9 8 6 ) 在农户决策系统中引进了借贷、储蓄和投资等变量后，将农户模型扩展成包含两个生产周 期的系统，也就是说将农户模型由静态变为动态。同时，他将消费和生产综合起来考虑，一方面 生产决策影响消费决策，反过来消费决策也将影响生产决策，因此他发展的农户模型是不可分的 并利用1 9 6 8 1 9 7 1 年印度的面板数据对印度农户的借款行为进行了分析，结果显示利率对农户 的借款数量有重要影响，且影响随农户家庭规模大小而变化。b e k e l es h i f e m w & s t e i nt h o l d e n ( 1 9 9 7 ) 建立了一个不可分的线性规划农户模型来分析农户技术水平、购买化肥的资金限制 等情况的变化对埃塞俄比亚高地的小农的消费、生产和资源利用与保护决策等的短期和眭期的影 响。r o z e l l e ，t a y l o r & d e b r a u w ( 1 9 9 9 ) 和d e b r a u w ，t a y l o r r o z e t l e ( 2 0 0 2 ) 建立了一个不可分的农 户模型，并用中国的农户数据对其进行估计，检验了农村劳动力汇款( m i g r a n tr e m i t t a n c e s ) 将使得 农户面l 临的市场限制变宽松的假说。同时他们发现农户劳动力流动对于农场生产、收入和作物产 量有显著的负效用，而汇款对这些变量的效用则为正。 国内方面，张林秀( 1 9 9 6 ) 在农户经济学理论的基础上，第一次运用规划模型方法，分析了中 国张家港和兴化两地农民在不同政策环境下的生产行为以及农户行为对国家政策执行效果的影 响。 a l b e r t p a r k 和任常青( 1 9 9 5 ) 建立了一个在面临价格风险和生产风险的条件下，既生产又消费 粮食的农户生产决策模型。并且利用陕西省县级数据( 1 9 8 4 1 9 9 1 年1 ，运用多重不相关回归法 估计了风险条件下的玉米和小麦的生产决策模型，第一次将消费因素引入生产决策模型。但他们 在模型中并没有考虑劳动力的作用，也没有对不同类型的农户进行划分。 都阳( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 从家庭时间配置模型入手。利用1 9 9 7 年对中西部六省的农户抽样调查资 料对贫困地区农户的劳动供给模式进行了实证性研究。他探讨了家庭时间配置原则及其与农户 中国农业大学硕士学位论文第一章导言 劳动供给的关系，使用c d 生产函数对农户农业生产供给用p r o b i t 和t o b i t 模型对非农劳动供给 的决定阻及劳动力流动等问题进行了研究，论述了劳动力市场的发育和入力资本积累对贫困地区 农户劳动配置模式的影响。 在农户粮食储备分析方面，孙剑非( 1 9 9 9 ) 建立农户粮食储备模型，利用o l s 方法对农户粮 食储备影响因素分析，史清华( 2 0 0 4 ) 利用江、浙、沪3 省市2 6 村固定跟踪观察农户数据，统计 对比分析市场化下农户粮作经营及家庭粮食安全。 从上面研究方法可以得出，国外农户经济行为研究倾向于建立农户模型分析某个变量的影 响，用农户模型来反映某项农业政策的影响的研究是经常的现象，且倾向于把农户作为生产者和 消费者的统一体进行考虑，这对本文的研究有很大的借鉴意义。农户模型作为分析工具在国外已 经发展到相当成熟的阶段，而在国内应用比较少，而张林秀( 1 9 9 6 ) 、任常青( 1 9 9 5 ) 、都阳( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 可以说是把农户作为生产、消赞和劳动力供给的综合体来分析中国农户各种行为反应的开拓性的 研究。 1 3 研究方案 1 3 1 研究目标及研究内容 1 3 1 。l 研究目标 本文以我国2 0 0 1 年开始的粮食购销市场化改革为背景，研究现阶段农户粮食储备行为、变化 情况和影响因素，建立农户模型，考虑农户生产和消费决策不可分性，将农户粮食生产、收入、 粮食储备同时纳入模型，通过比较全面系统的实证分析，探讨粮食购销市场化对农户粮食储备变 化的影响及粮食储备变化可能产生的影响，并提山相应对策建议。 具体目标： 1 以我国粮食购销市场化改革为背景，分析现阶段我国农户粮食储各行为的变化趋势，包 括数量、地区结构、储备时间等。 2 以农户模型为基础，分析农户粮食储备行为变化及影响因素，探讨粮食购销市场化对农 户粮食储备的影响。 3 探讨粮食购销市场化、农户粮食储备变化对粮食安全可能产生的影响。 1 3 1 2 研究内容 第一部分是导言，主要介绍选题背景、研究意义、国内外研究综述、相关概念的鉴定和研究 方法等。 第二部分介绍我国农户粮食储备及其变化。首先，对粮食储备和农户粮食储备概念进行简要 界定，接着简要介绍我国2 0 0 1 年蛆来粮食购销市场化改革的内容、目标、过程、现状和结果。 主要目的在于分析粮食购销市场化对农户经济行为及粮食储备的影响。然后，介绍在市场化下我 国农户粮食储备的总体及变化情况按粮食市场化改革进程程度分析不同省份农户粮食储备的数 量及其变化，从产区、销区对比分析我国各地区农户粮食储备情况。最后，选择浙江、安徽、湖 南为样本，分析三省农户生产、粮食储备等行为情况，分析粮食购销等农业政策对三地农户的影 r 中国农业大学硕士学位论文 第一章导言 响，这部分数据主要来自于2 0 0 4 年关于“放开粮食购销政策执行情况及影响跟踪分析”的课题。 第三部分是我国农户粮食储备行为的影响因素分析。首先，对我国农户粮食储备行为的影响 因素统计描述分析。然后，根据样本点农户数据，把农户的粮食生产、收入以及粮食储备综合考 虑构建计量模型，将影响我国农户粮食储备行为因素进行量化探讨。最后，根据以上研究结果， 分析粮食储备变化对粮食安全可能产生的影响。 第四部分是研究结论与建议。首先概述以上研究的主要结论，探讨有待进一步研究的问题。 然后就以上粮食购销市场化一f 农户粮食储备的变化及影响的分析，在我国深化粮食流通体制改革 及确保粮食安全方面提出建议。 1 3 2 拟解决的关键问题 1 通过统计部门和实际调查的数据资料，研究粮食购销市场化背景下农户粮食储备行为的变化 和影响因素。 2 通过对农户粮食储备及变化的统计描述和实证模型分析， 研究农户粮食储各的变化可能波 及的影响。 1 3 3 研究方法 本文采用的研究方法主要如下： ( 1 )比较分析法 本文采用时间序列和截面混合数据比较分析我国不同地区农户粮食储备及变化情况，将产、 销区农户统计对比分析，研究其粮食储备在数量、储备时间上等存在的差异，以及储备变化可能 对粮食安全产生的影响，井构建简易指标对比分析。 ( 2 )案例分析法 选取浙江、安徽、湖南为例，对粮食储备数量、品种结构及其变化粮食储备的影响因素 对比分析。 ( 3 ) 模型分析法 理论框架：农户生产和消费行为是相互影响的，因此，粮食购销市场化对农户经济行为及 粮食储备变化的影响比较复杂。首先，订购任务的取消，农户首先在自己进行生产还是从市场购 买粮食之问进行权衡这选择不仅受外部条件的影响而且很大程度上受农户对粮食安全的关心 程度和对风险抵御能力的影响：农业结构调整、以及劳动力供给分配结构的调整会影响农户的收 入，购买力的变化也会影响农户的粮食储备，其错综的影响关系可用图l ，i 表示。 图卜1粮食购销政簸与农户微观经济行为关系图 9 中国农业大学硕士学位论文 第一章导言 在上述理论分析的基础上，本文建立了相应的实证模型( 具体见第五章) 。 1 3 4 技术路线 在综述前人研究成果基础上，本文分析我国粮食购销市场化改革的具体情况，接着在粮食购 销市场化的大环境下分析我国农户粮食储备的情况及其变化，分析储备变化