（产业经济学专业论文）我国石油产业组织的优化研究.pdf

摘要 产业组织优化的目标就是要实现产业的有效竞争，这是产业组织理 论最基础的内容。s c p 循环是主流产业组织理论的分析范式，是影响产 业组织优化决策的主要因素。 中国石油产业市场结构的基本特征是产业层面上的分割分治及垄 断经营，以及企业层面上的低集中度与规模不经济。中国石油企业已经 历了2 0 多年市场化取向的改革实践和探讨，但由于长期计划经济体制 运作下的惯性作用，其市场行为实质还具有很强的“过渡性”色彩。 本文认为，中国石油产业组织优化的目标隐含了国家和企业的行为 目标，双方行为的均衡就是石油产业组织优化目标的实现。具体来说， 中国石油产业组织优化的目标模式是：从市场结构看，是规模经济与竞 争活力兼容的寡占型市场结构：从市场行为看，政府能依据法律和规章 实施有效的规制，引入竞争机制，放丌迸入壁垒，科学定价，提高政府 宏观调控石油资源的效率；从市场绩效看，资源配置达到最优，产业国 际竞争力增强。 关键词：石油产业产业组织市场结构市场行为市场绩效 a b s t r a c t t h eg o a lo f o p t i m i z i n gi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , w h i c hi sf o u n d a t i o no f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , i st or e a l i z ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o no ft h e i n d u s t r y t h er e l a t i o n sa m o n gs t r u c t u r e ，c o n d u c ta n dp e r f o r m a n c e ，a 8am a j o r f a c t o ro fo p t i m i z i n gi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，i sv e r yi m p o r t a n ti nc e r t a i n i n d u s t r y m a r k e ts t r u c t u r eo fc h i n a sp e t r o l e u mi n d u s t r yh a ss o m ed i s t i n c t c h a r a c t e r s o nt h ei n d u s t r yl e v e l ，a d m i n i s t r a t i o ni s g e o g r a p h i c a l l yd i v i d e d a n do p e r a t i o ni sm o n o p o l i s t i c ；o nt h ee n t e r p r i s el e v e l c o n c e n t r a t i o ni sl o w a n ds c a l en o n - e c o n o m ye x i s t s c h i n a s p e t r o l e u me n t e r p r i s e sh a v eb e e n e x p e r i e n c i n gm a r k e t - o r i e n t e dr e f o r l t lf o rm o r et h a ny e a r s b e c a u s eo ft h e i n e r t i a le f f e c to f p l a n n i n ge c o n o m i cs y s t e m ，1 1 0 w e v e r ，t h em a r k e tc o n d u c to f c h i n a sp e t r o l e u me n t e r p r i s e sh a sas t r o n gc h a r a c t e r i s t i co f t r a n s i t i o n a l p e r i o d ” t h ed e f i n i t i o no fo p t i m i z i n gi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a li m p l i e st h e b e h a v i o r a lg o a l so fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sa n dt h a tt h eb e h a v i o r a l e q u i l i b r i u mo fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e si st h er e a l i z a t i o no ft h eg o a lo f o p t i m i z i n gp e t r o l e u mi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n p a r t i c u l a r l ys p e a k i n g ，t h eg o a l p a t t e r n o fo p t i m i z i n gc h i n a s p e t r o l e u mi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n i sa s f o l l o w i n g f r o mt h ev i e wo fm a r k e ts t r u c t u r e ，t h em a r k e ti s m o l i g o p o l yw i t h s c a i ce c o n o m ya n dc o m p e t i t i o n f r o mt h ev i e wo fm a r k e tc o n d u c t ，t h e g o v e r n m e n tc a ne x e r c i s ee f f e c t i v er e g u l a t i o nb yl a w sa n dr u l e s ，i n t r o d u c e c o m p e t i t i v em e c h a n i s ma n dr e m o v ee n t r yb a r r i e r s ，p r i c er e a s o n a b l y a n dp r o m o t et h e e f f i c i e n c y o fg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o n f r o mt h ev i e w o fm a r k e tp e r f o r m a n c e ，t h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sw i l lr e a c ht h eo p t i m i s m a n dt h ei n t c m a t i o n a lc o m p e t i t i v ea b i l i t yw i l lb es t r e n g t h e n e d k e y w o r d s ： s t r u c t u r e p e t r o l e u mi n d u s t r y i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n m a r k e t m a r k e tc o n d u c tm a r k e t p e r f o r m a n c e 第一章绪论 石油是人类社会赖以生存和发展的重要能源，被称为工业的“血 液”，现代文明的基础。中国石油产业经过半个世纪的快速发展，取 得了举世瞩目的巨大成就，成为推动国民经济发展和工业化进程的战 略性基础产业。进入新世纪，世界石油市场更加风云变幻，兼并重组 浪潮风起云涌，新的世界石油格局正在逐步形成，石油生产国际化， 石油资本全球化，石油经济联动化进一步演绎。中国石油产业置身于 如此动荡的市场竞争环境，既迎来了机遇，又面临着更严峻的挑战。 因此，中国石油产业必须加快改革、改组、改造的步伐，努力提高国 际竞争力水平。 1 1 研究的目的和意义 改革开放以来，中国石油产业组织经过了深刻的变革，从政府高 度集中统一管制下的独家垄断，到逐步放松管制，引进竞争机制的 “三分四统”、“五龙治水”格局下的寡头垄断。改革开放为中国石 油产业的成长和壮大注入了新的动力和活力，为石油产业组织的改革 和创新提供了契机。加入w t o 以后，中国石油市场逐步放开，中国的 石油产业市场化、国际化步伐迅速加快，但中国石油产业组织变革的 背后，也暴露出一系列深层次的矛盾，引发了人们从实践角度对石油 产业的思考： 首先，我国石油产业的市场结构仍然存在缺陷，制约了石油产业 组织效率的提高。石油消费方市场程度的迅速提高和石油供应方的过 度垄断成为当前中国石油市场中的主要矛盾。一方面随着中国社会主 义市场经济体制改革的不断推进，中国经济的市场化程度已经达到了 相当水平，绝大多数商品价格已经放开，用油企业的经营销售也已实 现市场化。另一方面，中国原油、成品油供应仍然处于两大集团的 “地域垄断”之中，尽管在部分地区的石油市场出现了“5 分钱”的 竞争，有的地区甚至还出现了抢购加油站的“恶性竞争”，但真正意 义上的有序、有益的竞争并未形成。相反，正是因为过度垄断和管理 缺位，为“过度竞争”、无序竞争和市场混乱创造了条件。中国石油 产业内部有效竞争的市场格局有待构建。 其次，从市场行为的角度看，中国石油产业的原油、成品油定价 机制仍然处于“与国际接轨阶段”，不能充分反映国内市场供求关 系。在国际油价高位震荡的时候，我国的成品油市场价格经常出现 “批零倒挂”，导致出现“中国补贴全球”的局面。随着我国经济的 飞速发展，国内石油需求增长强劲，国内产量已经远远不能满足消 费，石油供应的新增部分主要来自进口石油，这部分石油价格对国内 石油市场价格的引导作用将十分巨大。尤其是随着国内成品油批发市 场和零售市场的放歼，石油进口量和非国营成品油贸易量必将大幅增 长，非国营贸易对国内石油市场的影响力将是充分的，国内石油价格 的市场化、国际化是大势所趋。 最后，我国石油产业的市场绩效主要是凭借垄断地位获得的，是 “外力推动”建设的结果。面对加入w t o 后，“国内市场国际化，国 际市场国内化”的复杂局面，壳牌、b p 等超级跨国公司已经大规模进 入中国成品油市场，国内一些大型贸易公司在利益的驱使下也会寻求 在成品油销售领域的进一步发展，市场竞争强度会大大增加。中国石 油产业的国际竞争力正经受严峻考验。一方面，中国石油产业无论是 在竞争实力，还是在竞争潜力上，同国外相比，还存在明显的差距。 另一方面，2 0 世纪末，一场世纪性的石油企业兼并热潮从美国兴起， 逐步向全球蔓延，形成了埃克森美孚、b p 阿莫科阿科、 道达尔菲纳埃尔夫等全球超级石油公司，石油经济己具有全 球化的发展趋势，跨国、跨洋，跨洲的油气勘探开发已成为发展潮 流。应当引起注意的是，世界大型石油公司i 日j 的战略合作愈演愈烈， 如英国b p 石油公司斥资7 7 亿美元与俄罗斯第三大石油公司tnk 成 立合资企业。最近又有消息称，美国最大的石油公司埃克森美孚、另 一家名列前茅的石油巨头雪佛龙德士古，有意收购俄罗斯最大的石油 生产商尤克斯公司，拟以1 1 0 亿美元，收购其2 5 的股权。而尤克斯 公司也有意通过与西方石油公司合并，成为国际能源巨头。这是俄美 两国元首曾宣邪的“美俄能源合作”的开始。国际石油巨鳄凭借其资 金实力、技术优势、丰富的市场营销手段和全球化配晋的资源及生产 要素的巨大规模，正加紧向全球扩张，竞争越来越激烈。在这样的背 景下，中国石油产业如何适应这种竞争的需要，自主的进行改革是当 务之急。 总之，中国石油产业组织的进一步变革的当务之急就是解决以上 的问题。我国的石油产业应从构建有效的竞争机制的客观需要出发， 放松石油市场管制，有效的构建中国石油产业的市场结构，积极培育 石油产业的市场主体，形成中国自己的市场竞争性价格机制，促进中 国石油产业的国际竞争力。希望通过这种研究提供一种分析中国石油 产业发展路径的新思路，并针对分析结果提出对策建议。 2 1 2 国内外研究现状 市场结构、市场行为、市场绩效之间的关系一直是产业经济学研 究的重要内容，国外学者在这方面的探讨很多，也是近年来产业经 济学最活跃、成果最丰富的领域之一。 1 2 1 国外研究状况 完整的s c p 理论范式是3 0 年代以后在美国以哈佛大学为中心，以 梅森( m a s o n ) 和贝恩( j b a i n ) 为主要代表形成的，理论界称为哈佛 学派。这一范式的最初形式是贝恩( 1 9 5 6 ) 的市场结构、市场绩效两 段论范式。贝恩编写的著名教科书产业组织论( 1 9 5 9 ) 的出版标 志着产业组织理论的基本形成。这一阶段产业组织理论的主要研究成 果集中在海弗里鲍尔( r h e f l e b o w e r ) 和斯托会( g s t o c k i n g ) 主编 的产业组织与公共政策论文集中。至于现代主流产业组织理论中 流行的s c p 三段论范式则由谢勒( s c h e r e r ) 在贝恩两段论的基础上发 展而成的( 谢勒在1 9 7 0 年出版了产业市场结构和市场绩效) 。 s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产业组织学因 此而成为门相对独立的经济学科。 自6 0 年代以来，s c p 分析范式成为理论界和经济界批评讨论的热 点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒( j s t i g l e r ) 、德姆塞兹( h d e m s e t z ) 、波斯纳( r p o s n e r ) 等人，正是 在这些批判的过程中，芝加哥学派崛起了，并逐渐取得了主流派地 位，其代表人物是施蒂格勒。1 9 6 6 年施蒂格勒的名著产业组织一 书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构 和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论 界称为效率主义者。 7 0 年代以来，产业组织理论一方面沿着s c p 范式的方向发展成为 “新产业组织学”。新产业组织理论在研究方向上，不再强调市场结 构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外 生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求 将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。在研究方 法上，8 0 年代静后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博 弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业 组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论 体系。新产业组织理论从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研 究，即由“结构主义”转向“行为主义”，突破了传统产业组织理论 单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架“。 从1 8 5 9 年世界石油工业兴起，石油产业组织的研究就没有中断 过。最早对石油产业组织进行系统理论研究的是产业组织理论的先 驱贝恩。在1 9 4 4 - - 1 9 4 7 年问，贝恩先后发表了太平洋沿岸的石 油工业经济三卷本，论述了石油产业的市场结构( 第一卷) 、价格 行为和竞争( 第二卷) 以及关于价格与竞争的公共政策( 第三卷) 等 问题，从市场结构、市场行为、公共政策等三方面对石油产业组织进 行了全面、系统的研究。贝恩之后，人们对石油产业组织的研究更侧 重于具体问题的实证分析，并且众多对石油产业的研究都是与其他产 业的研究共同展开的。对石油产业组织研究做出重要贡献的当推施蒂 格勒和钱得勒。 著名经济学家美国芝加哥大学施蒂格勒1 9 5 8 年在法学与经济学 杂志上发表的“规模经济”一文中，用生存法对美国炼油企业规模 变化的情况进行统计分析后得出结论：如果逐渐向最佳规模逼近的厂 商是垂直一体化的，那么我们就可推断，垂直一体化是该产业最佳厂 商的必备条件。施蒂格勒的结论表明，石油产业实旌上下游一体化经 营能够获得最佳规模经济效益。1 9 7 1 年施蒂格勒又在经济与管理科 学钟声杂志第二卷第一期上发表了论文“经济管制论”。在这篇论 文中，他在对石油进口限额制进行深入研究后发现：受规制的产业根 本没有达到规制者当初制定规制政策的目标。于是，他得出结论： “这是一个规律：具有强大政治影响力的石油业是一个获得了很多政 治利益的产业，这种利益是石油产业争取政府的管制获得的，其目的 是控制新的竞争对手进入本行业”，施蒂格勒对政府规制提出了质 疑。 。 另一位对石油产业组织研究有所建树的是美国著名经济学家小艾 尔弗雷德d 钱德勒。在其看得见的手及企业规模经济与范围经 济等著作中，用历史的观点详细分析了美国石油产业从独占发展到 寡头垄断的演变过程，向我们展示了以标准石油公司为领头企业的现 代石油企业开创及成长的历史。钱德勒指出：“美国石油工业的领头 企业是通过法律上的合并、集中控制以及在炼油销售和管理上的持续 大量的投资来巩固其地位的。”，“而那些敢向领头企业挑战并取得 成功的石油企业是通过前向和后向产业的纵向一体化降低交易成本来 保护其原始投资的。当石油过剩出现后，石油企业为争夺市场份额和 利润而相互竞争，竞争的手段更多的依赖职能效率，而不是以价格为 “l d l e v y s p e e l f y m g t h e d y n a n u c s o f i n d u s t r y c o n c e n t r a t i o n j o u r n a l o f i n d u s m a l e c o n o r r u c s 2 0 0 j ， 4 主要手段。通过广告宣传，改善服务设施，加强交易商的联系等手段 来增大其市场份额，通过改进生产流程，加强流通的有效协调以及有 效控制操作来降低成本、提高利润一而这些利润又有助于持续增 长。”施蒂格勒和钱德勒对美国石油工业规模经济、政府管制及兼并 重组的实证分析对当今中国石油产业组织调整具有一定的借鉴作用。 1 2 2 国内研究状况 最早介绍到我国的产业组织著作是美国学者w g 谢佩( w g s h e p h e r d ) 的市场势利与经济福利导论( 易家祥译) ，1 9 8 5 年， 中国人民大学经济学教授杨治编著的产业经济学论，是国内第一 本以产业经济学为名的著作，在国内影响较大，进入9 0 年代以后，进 入一个新范式下产业组织理论研究的繁荣阶段，经过改革开放l o 余年 的引进、吸收，新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式。市场 化取向的改革，使得原本只在西方市场经济国家出现的一些产业组织 现象和问题在我国的经济转型期也得到了充分的暴露，为产业组织研 究提供了有利的条件，国内一部分学者也开始对我国产业组织问题展 开研究。因此，这一时期的研究相对活跃，出现了一批分析比较规范 的研究成果，如陈小洪、金忠义主编的企业市场关系分析一产业组 织理论及其应用( 1 9 9 0 ，北京科技文献出版社) ，是国内学者编著 的针对国内读者的第一本系统介绍产业组织理论和国外产业组织状况 的专著。夏大慰的产业经济学( 1 9 9 4 ，复旦大学出版社) ，这是 国内第一部系统介绍和分析产业组织理论、方法以及产业组织政策的 教材。就中国石油产业的研究来看，其成果寥寥无几。而对中国石油 产业组织的探索更是风毛麟角。具体来说，主要表现在以下几个方 面： 1 、研究涉入不多。石油产业组织研究是理论工作者涉入较少的领 域之一。在传统的计划经济体制下，石油产业主要由中央政府直接管 理和控制，对产业的市场结构、市场行为和市场绩效的研究并不具有 实质性意义。改革开放以后，随着市场化的逐步推进，人们开始涉猎 这一领域。其中比较著名的就是西安石油学院的杨嵘教授的博士论文 中国石油产业组织研究，分别从产业组织的各个方面对石油产业 进行了论述，但内容过于庞杂，学科范围不够清晰，偏于“宏观”， 所以应对石油产业组织进行反思、清理与重新设计构建，使其逻辑结 构合理，与国际惯例接轨。 2 、研究内容狭窄。对我国石油市场结构集中度和进入壁垒的实证 性研究明显不足，无法深入了解市场结构对企业行为进而对市场绩效 的影响；在企业行为研究方面，主要是沿着产权一企业行为一改革对 策这样一种模式展开研究，在现有体制下，产权制度的确是决定企业 行为的关键因素，但是，产权制度毕竟不是决定企业行为的唯一或全 部因素，忽视对市场结构、企业组织这些相关因素的深入分析，得出 的优化企业行为的对策，将难以取得预期的效果。 3 、研究方法单一。对石油产业有限的研究主要是指向市场( 企 业) 行为。因为对企业行为的变异现象的研究，既可以揭示中国石油 经济改革的进步，又可以展示其经济改革的不足。这一具有强烈改革 参与意识的产业组织研究所能适用的研究方法就只能是直观感受和直 接比较了。这意味着这一领域的研究基本上还停留在规范研究阶段， 既没有普遍和大量的个例研究( 这是国外产业组织理论5 0 年代主要的 研究方法) ，更没有进一步的计量研究( 这是现代产业组织理论在6 0 年代后的主要研究方法) 。正是由于研究方法单一、落后，我们既不 知道中国石油产业的集中程度、进入壁垒，更不知道市场结构、市场 行为和市场绩效三者相互之间的数量关系。这些基本的数据是科学的 产业组织研究的基础。 正是基于中国石油产业的研究现状，本文主要运用产业组织理论 中的s c p 范式，即通过市场结构、市场行为、市场绩效角度对中国石 油产业进行实证分析，提出中国石油产业向有效竞争市场结构目标模 式过渡的对策构想。 6 第二章产业组织的理论分析 2 1 石油产业的相关概念及特点 “产业”这一概念，概括的说是人类社会生产不断发展积累的基 础和结果，是人们对高度社会化发展的生产结构体系的认识不断深化 的一种概括。在不同的研究领域，“产业”的定义是不同的。在产业 经济学的研究领域中，产业一词实际上是“居于微观经济的细胞( 企 业和家庭) 与宏观经济单位( 国民经济) 之间的一个集合概念”，。 “产业是一组提供同一或有密切替代关系的产品的企业集合，又是国 民经济以某一标准划分的部分”1 。本文所使用的“产业”概念是从 产业组织分析的角度定义的。这里的“产业”是指生产同类或有密切 替代关系的产品或服务的企业集合。这些生产同一、同类或有密切替 代关系的产品或服务的企业群，彼此之间具有竞争或垄断关系。 经济学中的组织概念最初是由英国著名经济学家马歇尔首先提出 的。马歇尔在其1 8 9 0 年出版的著名的经济学原理书中，把组织 列为一种新的生产要素。他把组织看作是一种能够强化知识作用的要 素，其内容包括：企业内部组织、同一产业中各种企业问的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等“1 。所谓产业组织，通常是指提 供同一或有密切替代关系产品、服务的同类企业市场关系的集合体。 产业组织理论考察的通常是作为“组成部分之间关系”的组织。 广义的石油包括埋藏在地下的所有碳氢化合物( 烃类) ，烃类由 于所含的碳和氢原子的数目不同，在常温下分别呈现为气态、液态、 固态三种形态。狭义的石油在商业上一般是指液体状态的原油。石油 生产就是把深埋在地下的原油经过勘探、开发、炼制、加工、运输而 用于人类生产和生活的方方面面，由此而形成的石油产业则包括石油 开采业、石油加工业、石油化工业“1 。从产业组织的角度而占，石油 产业是指勘探、开发、生产及储运、加工和销售石油及其石油产品的 企业集合。总之，石油产业就是以石油天然气的勘探开发为上游，以 石油天然气的储运、炼制、化工、销售为下游的一条石油长河，在国 民经济和社会发展中具有重要作用。 石油产业不同于一般的产业，是以资源采掘和资源加工为主的产 业，其比较突出的产业特点为： “1 杨治产业绎济学导论中周人民丈学出版社，2 0 0 3 年 “1 毛林根结构、行为，绩效上海人民出版社，2 0 0 2 年 m ( 英) 马歇尔终济学原理商务印书馆，2 0 0 2 年 m 陈教正石油工业经济学石油大学 j j 版社，2 0 0 4 年 7 1 、石油产业具有自然垄断性的特点“1 。 根据日本经济学家植草益的论述，所谓自然垄断性，是指由于存 在着资源稀缺性、以网络供应系统的存在为基础的配送阶段的规模经 济效益性和生产阶段的规模经济效益性、范围经济效益性及固定成本 的沉淀性，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和 服务的企业形成一家公司( 垄断) 或极少数企业( 寡头垄断) 的概率很 高。植草益把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡 头垄断称为“自然垄断”或“自然寡头垄断”。石油是一种稀缺资 源，石油的开采、炼制、石化等业务具有范围经济效益性及固定成本 的沉淀性；更突出的是石油和天然气的管输是以网络供应系统的存在 为基础，其配送阶段存在很强的规模经济效益性。据此可以说，石油 产业具备自然垄断性的特点。从世界范围来看，不论是发达国家还是 发展中国家的石油产业均具有垄断性质。 2 、风险性。石油采掘业的劳动对象是无法面对的菲再生自然资 源，探明石油储量具有极大的风险性。由于石油矿藏蕴藏情况的复杂 性和人类科技水平的限制，石油勘探迄今仍是一项需要巨额投资并且 失败风险极大的事业，这一点在国民经济各产业中表现最为独特。 3 、资产的专用性强，科技含量高。特别是用于石油、天然气勘探 开发的大批资产具有专用属性，同时，由于油气资源的不可再生性， 导致了大批资产对地下油气资源的状态具有很强的依赖性。 4 、规模经济效益明显。在石油生产成本的构成中，固定成本所占 的比重大大高于变动成本，故生产规模越大，单位成本越低，经济效 益越好。对炼油和石化来说，其装置的规模与经济效益之问也存在着 同样的正相关关系。 5 、石油产业的发展具有重要的战略意义。进入本世纪以来，石油 成为了战时关系一国胜败存亡、平时关系一国经济发展的重要的战略 物资。二战后，石油作为重要的战略物资的性质得到迸一步加强，逐 渐成为世界上主要的一次能源，在各国的经济、政治、军事生活中占 据了极其重要的地位，石油产业也逐渐成为各国的战略重点产业。由 此，也决定了石油产业在国民经济中的独特作用，既要实现一定的经 济目标，又要实现一定的政治目标。 2 2s c p 范式的理论介绍 市场结构、市场行为与市场绩效是产业组织理论的三大主题，如 果说市场结构是经济运行的环境，市场行为是经济运行的方式，那么 “s t a t es e c r e t a r ye l s b e t ht r o n s t a d m i n i s t r yo f f o r e i g na f f a i r s , g l o b a h s a t i o na n dn o r w e g m n p e t m l e u mi n d u s t r y g 市场绩效就是经济运行的效果，对于三者之间的运行关系，产业组织 理论的研究经历了一个不断发展的的过程，不同学派的学者在观点上 尽管有一定的差异，但都做出了各自得理论和实证贡献。 1 、哈佛学派 s c p 范式是哈佛学派创立的研究产业组织的方法。主要代表人物 为哈佛大学的梅森和贝恩等。在哈佛学派的s c p 的分析框架中，产业 组织理论由市场结构，市场行为，市场绩效和政府的产业组织政策组 成，其基本分析程序是按照市场结构一市场行为一市场绩效一产业组 织政策展开的。在这罩，结构、行为、绩效之h j 存在着因果关系，即 市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经 济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政 策或产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。 哈佛学派认为，在具有寡占和垄断市场结构的产业中，由于存在 着少数企业| 日j 的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争行 为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置 效率。这就是“集中度一利润率”假说。因此有效的产业组织政策首 先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的 垄断和寡占采取规制政策。 2 、芝加哥学派 6 0 年代，芝加哥学派崛起了，来自芝加哥大学的经济学家们，包 括施蒂格勒( j s t i g l e r ) 、德姆塞( h d e m s e t z ) 等人成为该学派的代表人 物，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程。他们唪信 自由竞争理论，政府不需进行干预。该学派特别注重市场结构和效率 的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为 效率主义者。芝加哥学派认为，一定程度的市场集中未必反竞争，高 利润率并不一定是反竞争定价的结果，而完全可能是高效率的结果。 绩效或行为决定了结构，而不是相反，即s 、c 、p 之间的关系主要体 现为p c s 。高效率的企业具有更先进的管理及生产技术，能降低 成本和增加利润，故在竞争中能取得更大的市场份额，最终使整个行 业的集中度提高。 3 、可竞争市场理论 “可竞争市场理论”的代表人物有鲍莫尔( w j b a u m 0 1 ) 、帕恩 查( j c p a n z a r ) 和韦利格( r d w i l l i g ) 等人。该理论以完全可竞争市 场和沉没成本( s u n kc o s t ) 等概念为核心，来推导可持续的、有效率的 产业组织的基本态势及其内生的形成过程，对贝恩的进入壁垒理论提 出了强烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在 人为的进入壁垒，这一理论对8 0 年代鲍莫尔( 1 9 8 2 ) 提出的“进退无障 9 碍理论”( c o n t e s t a b i l i t y t h e o r y ，又译“可竞争性理论”) 有很大影响。 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更 应该重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的 关键是要尽可能地降低沉没成本。 4 、新奥地利学派 产业组织的新奥地利学派代表人物是米瑟斯( l m i s e s ) ，哈耶克( f a h a y c k ) ，罩奇( w 0 r e c k i e ) ，阿门塔诺( d t a r m e n t a n o ) 罗斯巴德 ( m n r o t h b a r d ) 等人。在政策上，新奥学派对传统的哈佛学派的反垄 断政策基本持批判态度，强烈反对政府干预，认为政府的信息也是不 完备的。新奥学派认为，市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保 自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁 垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。因此最有效的促进竞争的 政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，实行 自由放任政策。新奥学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈 佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是 生存下来的最有效率的企业，这导致新奥学派对大规模的企业组织持 宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程，反 对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。 5 、理论总结 哈佛学派的结构主义，认为市场在本质上是不完善的，根据传统 的s - c - p 的关系，他们认为必须通过政府行为改变市场结构，创造竞 争的环境便达到最佳的市场效果。之后的芝加哥学派、可竞争理论学 派，还有新奥地利学派等，则峰持市场出清，反对政府的反托拉斯等 政策来干预市场结构”。本文所要研究的是中国石油产业组织优化问 题，由于中国石油产业本身的经济特点及我国的体制因素，因此我们 更倾向于哈佛的政府干预政策。但是，哈佛学派的s c p 是单向递推关 系，即市场结构决定市场行为，行为又决定了市场绩效，但是反向关 系并不成立。芝加哥学派以及众多的现代产业组织学者认为，s c p 之 b j 是双向互动关系，从长期来看，市场结构也发生变化，而这种变化 正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效也会导致市场结构 发生变化。同时，哈佛学派主张对大企业分割，认为大企业降低了资 源配置效率，而新奥学派则对大规模的企业组织持宽容态度”；基于 这种考虑，本文对中国石油产业组织的研究，将孥持三个前提：一、政 府干预石油市场是非常必要的；( 哈佛学派) 二、结构、行为、绩效 “张德义新世纪初的世界炼油工业 j 国际石油经济，2 0 0 3 ，( 5 ) ：2 3 2 8 1 ”w f l h a m b a u m o l ，c o n t e s t a b l em a r k e t s ：a nu p r i s i n g1 1 1t h et h e o r yo f i n d u s t r ys t u c t u r e ，a m e r i c a n e c o n o u cr e v l e r m a r c h1 9 8 2 1 0 之i 日j 是双向互动关系( 芝加哥学派) ；三、对大企业持宽容态度( 新 奥地利学派) 。 2 3 产业组织的( s o p 范式) 理论模型 2 3 1 相关概念和评价指标 1 、市场结构 市场结构是指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的 市场组织的特征。市场结构的主要决定因素有3 个，即市场集中度、 产品差别化和进入壁垒。 ( 1 ) 市场集中度 市场集中度是表示在具体某个产业或市场中，买者和卖者具有所 拥有的相对规模结构的指标。测量一个产业的集中度可以使用两种方 法：一是绝对集中法，二是相对集中法。绝对集中法包括产业集中度 数( c r n ) 、赫芬达尔指数( h h i ) 等；相对集中法包括洛伦茨曲线( l o r e n z c u r v e ) 和基尼系数( g i n ic a e f i e i e n t ) 等。二者相比较，绝对法主要反映的 是领先企业的集中程度，而相对法则反映该市场企业规模的差异程 度。 c r n 指数是指某产业中前几家最大企业的有关数值占整个市场或 产业的比重，式中n 通常取4 或8 ，它一般是以产业中最大的几个企业 所占市场份额的累计数占整个产业市场的比例来表示。 n c r n = m m i = 1t = l 其中n 代表x 产业的全部企业数，y 嫩代表n 家企业的生产额、 = 销售额、资产额和职工人数总合。 目前，标准的c r n 是计算前4 位企业市场份额之和。由于c r n 指 标计算简单，直观易懂，容易获得所需资料，因而被国内外在集中度 的研究中广泛应用。但该指标也存在一定的局限，如上述模型是以不 发生产品进出口的封闭经济为前提的。2 0 世纪8 0 年代以来，产业经济 学界争论较大的一个焦点问题是，如何测定在开放经济条件下的产业 集中度问题，以及根据集中度指标对垄断企业实行政府管制时，是否 考虑国际竞争力问题“1 。现代经济是一种开放型经济，因此，有必要 对上述模型做必要的调整。对此，尤顿和摩根提出一个考虑到国际贸 易因素的绝对集中度测定模型。 ”n l g e ld n m e l d ，c h r l s t o s i o a n m d l s ，e f f e e t l v l v e n e s s a n de f f e c t s o f a t t e m p t s t or e g u l a t e t h eu k p e u om d u s u y , e n e r g ye e o n o r m c s ，2 0 0 4 c r n = ! 垡二垄11 0 0 q x + m 式中，c r n 为n 家最大企业的绝对集中度；q n 为n 家最大企业在国内 外市场上的销售额；x n 为n 家最大企业的出口额；q 为整个产业的销 售总额；x 为整个产业的出口总额；m 为整个产业的进口总额。 ( 2 ) 进入壁垒 进入壁垒，通常又称进入门坎，是和潜在的进入者相比，市场中 现有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久地维持高 于竞争水平的价格而没有导致新企业的进入反映出来的。形成进入壁 垒的原因主要有五个方面，即规模经济、必要资本量、产品差别化、 绝对费用和政策法律制度。 市场进入壁垒越高，企业的市场进入率越低，并易保持较高集中 度。反之，进入壁垒越低，企业的市场进入率就越高，并使市场集中 度降低。从经济上分析，进入壁垒是把“双刃剑”，具有正面作用和 负面作用的双重性质。一方面，进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社 会福利净损失；另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用。具有一定 高度的进入壁垒，可以提高资源的配置效率。其具体表现为：( 1 ) 在一般 的情况下，由产品差别性产生的进入壁垒越高，产品越具有多样化的异 质性，所实现的社会总效用就越多；( 2 ) 对于规模经济显著的产业来说， 由于进入壁垒的存在，可以阻止低效率的原子型小企业进入市场，提高 产业集中度，使社会获得规模经济效益；( 3 ) 进入壁垒的提高使潜在进 入的企业一旦进入后就在经营活动中具有相对的稳定性，从而极大降低 资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。 2 、市场行为 市场行为是指企业在基于市场供求条件并充分考虑与其他企业的 关系的基础上所采取的各种决策行为，主要是指寡头垄断即寡占条件 下的市场行为，而不是指在完全竞争或完全垄断条件下的市场行为。 ( 1 ) 价格行为 许多经济学家从不同的假设条件出发，建立了不同的模型来考察 寡占型市场上企业的定价行为，他们得出了不同的结论。法国的经济 学家古诺( a c o u r n n o t ) 在1 9 3 8 年提出了古诺模型，这一静态模型证 明，一旦博弈的双方进入古诺均衡状态，就不会再试图改变各自的市 场行为；伯特兰德( b e r t e r a n d ) 模型中，假定其他企业的价格不会因他 的决定而改变，最后演绎的结果是：只要有一个竞争对手存在，企业的 行为就同在完全竞争市场中一样，价格等于边际成本，实际上这也符 合“可竞争理论”的精神；斯塔克尔伯格( s t a c k e l b e r g ) 模型假定竞争 厂商的地位是不对称的，主导企业会把跟随企业的决定考虑进自己的 1 2 定价策略中去，实际上是一种有意识的价格协调行为。具体来说，寡 头厂商采取的定价策略有掠夺性定价( p r e d a t o r yp r i c i n g ) 和限制性定价 ( l i m i tp r i c i n g ) 两种。他们通过在短期内不盈利或微利的定价手段，努 力驱逐对手或者是限制新企业的进入“。 ( 2 ) 兼并行为 企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契 约而结合成一个企业的组织调整行为。由于组织调整行为是对市场行 为影响最大的市场行为，所以产业组织理论对企业兼并行为的研究非 常重视。其特点为：( 1 ) 伴有产权关系的转移：( 2 ) 通过兼并，原有企业 的业务将集中到合并后的新企业中；( 3 ) 多家企业的财产变成一家企业 的财产，多个法人变成一个法人。 企业兼并现象反映了兼并者和被兼并者不同的动机。产业经济学 家发现，主兼并企业往往有以下考虑，比如获得规模经济效益、提高 市场竞争力和市场支配力量、降低市场进入壁垒、减少资产经营风险 等，而被兼并企业则更关注是否可从兼并中避免破产、减少经营的风 险以及收回资本等等。 3 、市场绩效 市场绩效是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的 价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的 最终经济成果。 产业组织学中，对经济效果的衡量和评价标准主要不是企业层次 上的，而是产业和整个国民经济层次上的。从整个产业的角度来衡量 市场效果，就需要一系列多元的、多层次的、多方位的目标来参照， 单一的经济目标就不太适合。因此我们就从资源配置效率、产业技术 进步状况两方面进行探讨。 ( 1 ) 产业的资源配置效率 规范的微观经济学认为，市场机制的正常运行会导致资源的最优 化配置，表现为消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余的最大化，简 言之，就是社会福利的最大化。 在产业组织的研究中，常常是用利润率作为资源配置是否优化的 指标。在完全竞争的市场结构中，资源在产业和企业问自由流动，各 产业、各企业的长期利润趋于平均化，所有的产业和企业都只能获得 正常利润。但是利润率不是一个完美的指标，因为它不能在市场结构 和绩效之间建立直接的因果关系。贝恩对不同产业的长期利润率同市 场结构的诸多要素问的相关关系进行了实证研究。研究结果表明，随 “”马建堂，结构与行为中国人民大学出版社，2 0 0 4 年 着市场集中度的提高，产业长期利润也有所提高，但是这两个指标之 间的正相关度不显著( 相关度系数= o 2 8 ) 。其他的研究也未证实二者 问的正相关关系。故利润率指标只能在一定范围内作为考查的指标。 ( 2 ) 产业技术进步 产业技术进步是测定市场绩效的一个重要尺度。因为任何一个产 业的技术进步都是在一定的市场结构条件下通过一定的市场行为产生 的。 产业科技进步状况既可以理解为产业市场绩效的指标，也可以看 作是导致市场绩效的深层因素。一个产业的科技进步比较活跃，势必 有利于该产业直接提高劳动生产率，或者是直接降低单位成本费用， 这两方面都会直接促进产业集中度的提高。而产业集中度的提高，反 过来又会进一步促进科技进步。因为科技创新是高风险事业，没有一 定的财务实力和规模基础，一般企业是很难胜任和成功的“。 4 、产业组织政策 产业组织政策是指为了促进资源在产业内组织间的合理配置以获 得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场 行为的政策。其实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系、 建立和完善正常的市场秩序。产业组织政策通常包括两大类，一类是 在大多数竞争性产业中用于保护和鼓励竞争、限制市场垄断和其他不 正当竞争行为发生的促进竞争政策，主要包括反垄断政策和反不正当 竞争行为政策以及中小企业政策；另一类是适用于那些自然垄断产业 的政府直接规制政策。 通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人 和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。经济性