（国际贸易学专业论文）中国对外开放战略演进及新开放观探究.pdf

中国对外开放战略演进及新开放观探究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 言 独创声明 iilllliiiyi 煳炒8 2 7 百斟l 芝。 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 连! 翅没直基他霞噩缱别直明的：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 籼文作：囊名- 撕期嘶年多月脚 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 虢岛7 7 签字日期：叫矿年石月。日 i i i 彩协 懈 1 ，“ 字 7 胖 咿 篷 导 字 中国对外开放战略演进及新开放观探究 摘要 十一届三中全会开启了中国走向世界的大门，在改革开放3 0 年的伟大历程 中，中国坚持实施对外开放战略，取得了举世瞩目的成就。这些成果的取得并非 一蹴而就，而是我国根据内外环境变化，阶段性调整对外开放战略的结果。而今 我国的对外开放进入了一个更注重科学开放、和谐开放、和平开放的重要历史阶 段，面对国内外形势的变化和挑战，我国的对外开放战略需要优化和升级。2 0 0 7 年，党的十七大提出了以构建“开放型经济体系 为核心的新开放观，标志着我 国的对外开放事业进入新阶段。如何理解新开放观的内涵，实施开放型经济体系 战略，创造互利共赢的格局，是摆在我们面前的一个新课题。 以对外开放理论、系统理论等为指导，本文采用规范研究与实证研究相结合、 定性分析与定量分析相结合、比较分析等方法进行研究。首先，本文以开放战略 演进为线索，将我国对外开放历程划分为外向型经济、开放型经济以及开放型经 济体系发展阶段。此后，为能更好地评价以往的开放战略，本文对过去3 0 年对 外开放的战略效应进行了评估，结果表明对外开放战略的实施既取得了收益，又 付出了成本。在回顾历史和实证研究的基础上，本文对新开放观进行了重点研究， 认为这一战略从系统论的视角出发，提出了开放型经济体系内外均衡的目标，是 开放型经济发展战略的优化升级，在实施过程中，应当采用国家一体化、全球一 体化、地区一体化战略布局。最后，本文以海洋经济这一开放前沿为例，论证了 海洋经济的系统性和开放性，研究了在新开放观下构建“开放型海洋经济体系” 的必要性以及战略布局。 ， 本文的创新之处在于，通过提炼政府文件、学术文献中关于对外开放问题的 研究，将我国的对外开放战略归纳为“外向型经济”、“开放型经济”和“开放型 经济体系 三大战略，并通过比较分析理顺了三者之间的递进性关系。本文还综 合多方面因素，厘清了以往的模糊和错误认识，对开放战略实施的效应进行了客 观准确评价。此外，本文还提出了海洋经济具有空间、资源与技术上的开放性， 是一种开放型经济，因此将其纳入本文的研究体系，并提出了构建“开放型海洋 经济体系 的战略构想。 从学术角度看，本文以经济学方法研究我国的对外开放战略，并尝试做新开 放观探索的先行者，以完善现有的对外开放理论体系，为今后的研究积累经验和 提供思路；从现实看，本研究能够为各具体经济领域，尤其是海洋经济领域的开 放提供重要的规律和特点，并探索出开放理论与开放实践相结合的道路。 关键字：对外开放；新开放观；开放型经济体系；战略；海洋经济 目录 1 绪 仑。1 1 1 选题背景、目的和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究方法、思路和创新点7 1 4 相关概念界定1 0 1 4 1 外向型经济1 0 1 4 2 开放型经济j 1l 1 4 3 新开放观1 2 2 对外开放理论综述l3 2 1 对外开放的理论基础。1 3 2 1 1 国际分工理论1 3 2 1 2 国际直接投资理论。1 4 2 2 对外开放理论在中国的应用1 6 3 我国对外开放战略演进1 8 3 1 外向型经济发展战略( 1 9 7 8 - 1 9 9 7 年) 1 8 3 ：2 开放型经济发展战略( 1 9 9 8 - 2 0 0 7 年) 2 0 3 3 外向型经济与开放型经济发展战略比较。2 1 4 对外开放战略实施的效应分析2 2 4 1 对外开放战略实施的收益分析2 2 4 1 1 我国经济开放度实证研究2 2 4 1 2 出口、f d i 与经济增长的实证分析2 7 4 1 3 对我国对外开放收益的修正3 1 4 2 对外开放战略实施的成本分析。3 4 4 2 1 倾斜式开放导致的开放成本3 4 4 2 2 政策扭曲导致的开放成本3 6 5 新开放观战略体系研究4 1 5 1 新开放观提出的外部环境4 l 5 1 1 经济全球化加速发展4 1 5 1 2 入世带来机遇与挑战4 2 5 1 3 经济安全环境复杂化4 4 5 2 开放型经济体系的内涵及系统构成4 5 5 2 1 开放型经济体系的内涵界定4 5 5 2 2 开放型经济体系的系统构成4 7 5 3 新开放观战略目标体系研究4 9 5 3 1 开放型经济体系内部均衡4 9 5 3 2 开放型经济体系外部均衡5 0 5 4 新开放观战略对策体系研究5 1 5 4 1 国家一体化战略5 2 5 4 2 全球一体化战略5 4 5 4 3 地区一体化战略5 5 6 以海洋经济为例建设开放型海洋经济体系5 5 6 1 海洋经济发展战略提升的必要性分析5 5 6 2 海洋经济发展战略提升的基点5 7 6 1 1 海洋经济的系统性5 7 6 1 2 海洋经济的开放性。5 9 6 3 建设开放型海洋经济体系战略规划6 l 7 结论及展望”6 3 参考文献6 5 致谢6 9 + 个人简历7 0 发表的学术论文7 0 s t u d yo nt h ee v o l u t i o no f c h i n a s o p e n i n gu p s t r a t e g y a n dt h en e w o p e n i n gt h e o r y a b s t r a c t s i n c et h eo p e n i n g u pt l l i 】时y e a r sa g o ，c h i n ah a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s si l lt 1 1 e e c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n dh a sb l e n d e di n t og l o b a l i z a t i o n i nr e t r o s p e c t ，c h i n ah a s c o n t i n u e di t so p e n i n gu pw i t ht h es t e po fg l o b a l i z a t i o n t h e r e f o r e ，c h i n ah 觞t a k e n s e v e r a lg r a d u a ls t e p st of u l f i l l i t s g o a lo fo p e n n e s s ，i n c l u d i n g “e x p o r t o r i e n t e d e c o n o m y a n d “o p e n 。e c o n o m y h o w e v e r , i nf a c e dw i t ht h ec h a n g eo fp o l i c va n d e r l v l r o m e ma th o m ea n da b r o a d ，c h i n a 毒h o u l d n ta d h e r et o t h eo l do p e n i n gu p s t r a t e g ya n yl o n g e r i n s t e a d ，i ts h o u l db eu p d a t e dt ob em o r er e a s o n a b l e ，h a n n o i l i o l l s a n dp e a c e f u l an e wo p e n i n gu p s t r a t e g yw h i c hi sc a l l e d “o p e n e c o n o m ys y s t e m s t r a t e g y ”h a sb e e np r e s e n t e di n2 0 0 7 i ti n c o r p o r a t e st h ea t t i t u d e ，e x t e n ta n dm e a s u 】沱s f o rc h i n at oi n t e g r a t ei n t ot h eg l o b a le c o n o m y n o r m a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v e q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s 、a n d c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa r et a k e no nt h e b a s i so ft h et h e o r i e so fo p e ne c o n o m ya n d s y s t e m i s m i tr e v i e w st h ee v o l u t i o n o fc h i n a s o p e n i n gu ps t r a t e g i e s ，觚dt h e d i f f e r e n c e sa n dr e l a t i o n so ft h e m i ta l s o c a l c u l a t e st h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee 疵c t s0 f c h i n a so p e n i n gp r a c t i c e a f t e rt h a t ，i tf o c u s e so nt h e s t u d y o fn e wo p e n i n gt h e o r y w t l l c ni s ”o p e n 。e c o n o m ys y s t e ms t r a t e g y ，i n c l u d i n gt h ed i s c u s s i o no fi t s c o n c e p t ， s t r u c t u r ea n dh o wt oe n h a n c et h es t r a t e g y i ts h o w st h a tt h en e w o p e n i n gt h e o r yi sa n u p d a t e do p e n i n gs t r a t e g yw h i c hi sm o r es y s t e m a t i ca n d s y n t h e t i c a l f i n a l l y , t h e m a r m e e c o n o m yi st a k e na se x a m p l eo fo p e n - e c o n o m ys y s t e m ，a n dt l l em e a s u r e so f b u i l d i n ga “o p e nm a r i n ee c o n o m ys y s t e m ”h a v eb e e n p r e s e n t e d t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e rl i e s o ni t sr c v i e wo ft h e o p e n i n gu ps t r a t e g i e s b y s u m m i n gu pac o m p r e h e n s i v eo v e r v i e w ，i th a sb e e np r o v e di nt h i sp a p e rt h a tt h en e w o p e n i n gt h e o r yi st h em o s ta d v a n c e da n da p p r o p r i a t es t r a t e g yc u r r e n t l y w h a t ，sm o r e ， t h i sp a p e rh a sc l e a r e du ps o m ee r r o r sa n dc l o u d e df a c t si ne x i s t e n tr e s e a r c h r e g a r d i n g t h ee f f e c t so fo p e n i n gu p a n di ta l s op r e s e n t st h ee x o t e r i c c h a r a c t e r i s t i co fo c e 姐 e c o n o m yf b o mt h ep e r s p e c t i v e so fs p a c e ，r e s o u r c e s ，a n dt e c h n o l o g y i nc o n c l u s i o n , i tr e a l l ym a k e ss e n s et or e v i e wa n dr e f l e c tt h ep r o g r e s so fc h i n a s o p e n i n gu p t h i sp a p e rh e l p st od e v e l o pab e t t e rv i e wo fh o w t oo p e nu pf u r t h e ri n p r a c t i c e ，e s p e c i a l l yi no c e a ne c o n o m y i nt h e o r y , i td i g si n t ot h ee v o l u t i o no fc h i n a s o p e n i n gu ps t r a t e g i e sa n dc o n t r i b u t e st ot h es y s t e mi n f oo fo p e n i n ge c o n o m y k e yw o r d s ：o p e n i n gu p ；n e wo p e n i n gu pt h e o r y ；o p e n - e c o n o m ys y s t e m ；s t r a t e g y ； m a r m ee c o n o m y 中国对外开放战略演进及新开放观探究 1 绪论 1 1 选题背景、目的和意义 1 1 1 选题背景 自1 9 7 8 年到2 0 0 8 年，我国的改革开放走过了3 0 个年头，无论是外贸还是 外资领域都取得了巨大的成就：2 0 0 7 年我国进出口总额超过2 万亿美元，与1 9 7 8 年相比增长了1 0 5 倍；利用外资规模也不断扩大，弥补了国内资金的不足，还带 来了先进的技术、设备与管理经验：与此同时，我国的宏观经济管理政策也发生 了巨大的改变，社会主义市场经济体系初步建立起来。然而我国对外开放实践过 程中也存在着问题，例如资源消耗和环境污染严重、东西部差距过大、开放联动 效应低下、开放循环链条中断等，维持现有的对外开放战略将使国家付出较高的 环境、经济和社会成本，因此对外开放战略提升是开放型经济发展的内在要求。 过去3 0 年的对外开放是中国与全球化一起走过的。劳动力、技术、土地的 全球化进程始于2 0 世纪8 0 年代，9 0 年代作为集大成者的生产全球化出现并逐 步深化，当前经济全球化已经遍及生产、交换、分配、消费的各个环节，绝大多 数国家和地区都被卷入这一浪潮之中。随着对外开放的深入，中国的全球化程度 不断加深，尤其是加入w t o 之后，中国成为国际经济体系的重要参与者。随着国 际影响力的提升，我国开放型经济面临着越来越多的外部冲击和挑战，例如频发 的贸易摩擦，以及以非关税壁垒为主要表现的新贸易保护主义。这种态势也蔓延 到非经济领域，国际上要求中国承担大国责任的呼声增多，涉及到环境、国际安 全等多方面问题。这就为我国对外开放战略升级提供了外部动力。 为应对我国对外开放面临的新形势、新机遇、新挑战，“十一五 规划提出： “全面贯彻落实科学发展观，把经济社会发展切实转入全面协调可持续发展的轨 道，必须不断深化改革开放；2 0 0 6 年胡锦涛总书记在两会期间讲话指出：“要 在新的历史起点上继续推进社会主义现代化建设，说到底要靠深化改革、扩大开 放”；2 0 0 7 年胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出要拓展对外开放的广度 和深度，“完善内外联动、互利共赢、安全高效的开放型经济体系。这一新开放 观的提出标志着我国的对外开放事业进入新阶段，构建开放型经济体系是新开放 观的主题，是我国经济发展和对外开放的重要指导方针。 构建开放型经济体系是关系到各经济领域的重大战略，海洋经济是开放型经 中国对外开放战略演进及新开放观探究 济体系的重要组成部分。“十一五 规划将海洋问题列为专节，强调要“强化海 洋意识，维护海洋权益，保护海洋生态，开发海洋资源，实施海洋综合管理，促 进海洋经济发展 ；全国海洋经济发展规划纲要指出：“加快发展海洋产业， 促进海洋经济发展，对形成国民经济新的增长点，实现全面建设小康社会目标具 有重要意义 ；胡锦涛总书记在2 0 0 9 年初提出要“大力发展海洋经济，科学开发 海洋资源，培育海洋优势产业。只有将新开放观的要求与海洋经济本身的特点 结合起来，对我国在新阶段发展海洋经济做出系统的、整体的战略部署，才能使 海洋经济自身获得发展的同时，更好地为开放型经济体系服务。 1 1 2 选题目的和意义 随着我国的经济建设视野从国内提升到国际，对外开放战略日益成为关系国 民经济发展的重大课题，怎样与时俱进地调整我国的对外开放战略，如何深入理 解新开放观的实质，是一个需要予以充分的研究和关注的问题。本文希望从理论 上，理顺外向型经济、开放型经济、开放型经济体系发展战略之间的关系，并着 重对新开放观的内涵、战略目标和体系进行研究，以完善和丰富对外开放理论体 系；从实践上，为相关部门尤其是海洋经济领域制定具体政策和措施，更好地贯 彻新开放观提供思路和科学依据。 本研究的意义主要包括： ( 1 ) 从理论上看，随着经济全球化深化和开放型经济发展，对外开放理论也 处于演进过程中，然而国内的相关研究滞后于对外开放实践。本文尝试弥补理论 研究方面的不足，在回顾我国开放战略演变的基础上对新开放观进行重点研究， 以完善对外开放理论体系。 ( 2 ) 从实践上看，本文将通过实证分析，对我国对外开放战略实施的效应进 行评估，以利于有关部门客观全面地评价对外开放效益，发现对外开放存在的问 题，以采取相应对策。此外，本文提出的构建“开放型经济体系 和“开放性海 洋经济体系力战略建议如能应用于实践，将有利于我国对外开放事业的推进。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对经济开放问题的研究可以追溯到斯密和李嘉图的绝对优势和比较优 势理论。二战以后兴起的发展经济学和国际政治经济学深化了原有的研究，研究 2 中国对外开放战略演进及新开放观探究 内容主要集中在以下几个方面： 一是从宏观和动态层面上研究不同贸易战略对后进国家经济发展的意义。 k r u e g e r 和b h a g w a t i 把贸易战略分为进口替代和出口导向两大类，此后关于两 种战略发展实绩的研究成为西方发展经济学研究的重点。大多数研究肯定了出口 导向战略的效益：c h e n e r y 和t a y l o r 的双缺口理论认为出口增长带来的外汇收 入能够使得发展中国家突破国外资源的制约，从而进口资本、中间产品和技术； k r u e g e r ( 1 9 8 1 ) 认为出口导向政策是一种“激励 ，而进口替代政策是一种“控制 ， 后者往往造成市场扭曲：b a l a s s a ( 1 9 8 1 ) 认为出口导向迫使一些行业到国际市场 上进行竞争并达到更大的出口效率；“b h a g w a t i 假说 认为进口替代体制带来的 f d i 外溢效应要小于出口导向体制，甚至可能为负。然而这一结论并不是一般化 的，要视不同国家的经济基础而定，因此也存在不一致的结论( y a g h m a i a n ，1 9 9 4 ) 。 随着2 0 世纪9 0 年代末东南亚经济体的崛起，大量学者对东亚经济体出口导向战 略进行了研究，东南亚金融危机之后，这方面的研究进一步增加。m o d ya n dy il m a z ( 1 9 9 7 ) 认为这种人为拉动的出口导向发展模式是难以持续的，只有当国内经济 发展到一定水平，才能凭借出口实现经济长期增长。m o o s aa n dc h o e ( 1 9 9 8 ) 的实 证分析表明，出口对韩国经济的拉动作用不显著，而且影响了经济长期均衡。 二是研究进出口贸易、f d i 与经济增长之间的关系。近2 0 年来这方面的研 究显著增加，主要包括对跨国截面数据的分析( m o d ya n dy i l m a z ，1 9 9 7 ：h s i a of ? a n dm h s i a o ，2 0 0 6 ) 与对单个国家和地区时间序列的分析( y a m a d a ，1 9 9 8 ：l o v ea n d c h a n d r a ，2 0 0 3 ) ，研究方法有o l s 回归、协整方法和g r a n g e r 因果检验，以及总 量生产函数法。无论采取哪种方法，关于出口与经济增长的因果关系，研究结论 大致有四种：出口为因，经济增长为果；经济增长为因，出口为国；两者互为因 果；两者之间无因果关系。多数学者得出两者正相关的结论( w a c z i a r g ，1 9 9 8 ) ， 但也有学者得出相反结论( y a n i k k a y a ，2 0 0 3 ) 。f d i 促进经济增长的机制大致分为 直接和间接两种( y a oa n dw e i ，2 0 0 5 ) ，相应地，相关研究可以分为两类：运 用计量方法研究f d i 对经济增长的直接影响，如m e l l o ( 1 9 9 9 ) 通过对经合组织和 非经合组织国家1 9 7 0 1 9 9 0 年的数据进行时间序列分析，得出f d i 对经济增长有 积极作用的结论；研究f d i 对东道国的技术外溢效应发生机制和决定因素等， 通常认为东道国的吸收能力、技术水平、企业类型等都是影响技术外溢效应的因 中国对外开放战略演进及新开放观探究 素( d a s ，19 8 7 ；c r e s p oa n df o n t o u r a ，2 0 0 6 ) 。 三是研究开放条件下一国经济的内外均衡问题，主要是以汇率作为核心变 量，研究商品、要素的相互流动和对外货币关系怎样影响国内宏观经济的运行 ( b l a c k ，1 9 8 5 ) 。2 0 世纪7 0 年代后期发展起来的国家政治经济学将对外开放的视 角扩大到国际关系层面。2 0 世纪9 0 年代频发的货币危机促使学者们进一步意识 到内外均衡冲突的严重性以及各国经济的相互依赖性，加强了对国际经济政策协 调的研究，如w i l l i a m s o n 和k r u g m a n 对汇率目标区理论的研究。近年来，学者又 对发展中国家参与经济全球化的策略进行了研究：k n i g h t ( 1 9 9 8 ) 认为经济全球化 对发展中国家和转型经济体带来的冲击首先体现在金融领域，这些经济体有必要 通过加强监管、完善法规来抵御未知的冲击；r o d r i c k ( 2 0 0 4 ) 提出发展中国家 应当主动推动投资、稳定宏观经济，避免在国际经济一体化中处于被动地位； t a n z i ( 2 0 0 4 ) 通过研究若干发展中国家的经验，提出以财政政策改革来适应经 济全球化的策略。虽然西方开放经济的宏观经济学主要以完备的市场经济制度为 前提，但随着中国经济开放度的提高，很多内外均衡的一般规律也适用于中国。 综上所述，国外对开放问题的研究开始较早，主导了相关理论的发展方向。 其中针对发达国家的研究多集中在内外均衡方面，金融危机发生后，对成熟经济 体经济风险的关注使得这方面研究增多，这也将是未来国内学者研究的重点；针 对发展中国家的研究多集中在对“东亚模式”的研究，这些研究成果为我国2 0 世纪8 0 年代采取出口导向战略提供了依据，也为我国贸易战略的调整指明了方 向。但由于上述研究多针对某一国家或地区展开，因此难以得出一般性结论。 1 2 2 国内研究现状 1 关于对外开放理论基础的研究 关于我国对外开放战略制定的理论基础和依据，国内许多学者对其进行了探 讨，分歧的焦点在于如何对待和运用比较优势理论1 。论辩的一方是以林毅夫为 代表的支持比较优势战略的学者们，另一方是持“比较优势过时论刀的学者们。 后者认为经济全球化条件下，一国特有的资源优势和要素优势已经丧失或不再明 显，由此确定的发展战略也必然不适应当前的国际竞争( 洪银兴，1 9 9 7 ) 。这些 学者以“比较优势陷阱一( 王佃凯，2 0 0 2 ) 、“合成谬误效应论”( 徐建斌、尹翔硕， 1 李计广，张汉栋，桑百川改革开放三十年中国对外贸易发展战略回顾与展望【玎世界经济研究，2 0 0 8 ( 6 ) ：9 4 中国对外开放战略演进及新开放观探究 2 0 0 2 ) 等学说为依据，提出战略性贸易政策( 陈金锟、张霞，2 0 0 9 ) 、竞争优势 战略( 吴易明、杨曦，2 0 0 3 ；林建红、徐元康，2 0 0 4 ) 、有限赶超战略( 杨汝岱、 姚洋，2 0 0 6 ) 等，旨在形成“动态比较优势 。张幼文( 2 0 0 5 ) 认为，“发挥廉价劳 动力比较优势 的说法是不严密的，事实上我国开放战略的基点是“以劳动力绝 对优势为基础的要素禀赋理论”。总之，目前学者们对我国的对外开放战略基础 问题并没有达成一致，这也是由我国国情的复杂性所决定的。开放理论探索的重 点处于演变过程中，相对于对外开放战略的基础而言，当前理论界对国际竞争力、 贸易利益分配、国际分工地位等现实问题表现出更多关注。 2 。关于对外开放效应的研究 对经济开放度的研究。近年来，关于对外开放效应的研究已经成为我国理 论研究的主体。国内外学者采用了多种方法度量开放度，从最简单的总量规模法、 外贸依存度法，到较复杂的经济开放度计算公式。国内比较有代表性的有：李狲 ( 1 9 9 8 ) 运用对外贸易比率、对外金融比率、对外投资比率三者加权得出的经济开 放度；黄繁华( 2 0 0 0 ) 将商品贸易开放度、服务贸易开放度、直接投资开放度、间 接投资开放度四者加总得出的经济开放度。此后开放度实证研究的指标体系多建 立在两者基础上( 兰宜生，2 0 0 2 ；闫浩，2 0 0 3 ) ，但这些计算方法仍然无法充分反 映对外开放的效益，因此有学者提出要增加相关指标( 谭影慧，1 9 9 9 ) ，包群、许 和连与赖明勇( 2 0 0 3 ) 引入了反映开放深度的指标，包括外贸依存度、实际关税 率、黑市交易费用、d o l l a r s 指数和修正后的贸易依存度来度量开放度。 贸易、f d i 与经济增长实证分析。随着非均衡开放战略下的矛盾和压力不 断凸显，越来越多的研究开始关注出口、f d i 与经济增长之间的关系，与国外研 究方法相似，较多学者采用时间序列运用计量经济学的相关性分析、o l s 估计、 协整技术和g r a n g e r 因果检验进行实证分析，基于不同视角、不同数据样本和不 同研究方法得出的结论不尽一致：外贸方面，林毅夫( 2 0 0 1 ) ) 等得出进出口贸易 与经济增长互为因果的结论；部分实证研究结论表明两者只存在单向因果关系 ( 于洋、赵珂颖、祝晓波，2 0 0 9 ) ；还有的研究认为出口对我国g d p 增长有正效 应但不明显( 吕惠娟，2 0 0 7 ) 。外资方面，付建平( 2 0 0 6 ) 在新增长理论框架下，根 据1 9 8 4 - 2 0 0 3 年的时间序列数据，运用最小二乘法考察f d i 对我国经济的影响， 结果表明f d i 形成的资本存量对经济增长的贡献为1 2 0 3 ；沈坤荣、耿强( 2 0 0 1 ) ， 5 中国对外开放战略演进及新开放观探究 龚俊涛( 2 0 0 7 ) 等认为f d i 与经济增长存在长期稳定关系，技术溢出效应明显：杨 瑞龙( 2 0 0 8 ) 进一步计算出f d i 与t f p ( 全要素生产率，可以代表总体技术水平) 的相关系数为o 9 5 ：江小涓( 2 0 0 2 ) 通过研究跨国公司在华直接投资与行业竞 争状况的关系，认为f d i 进入有助于改善国内的竞争环境，促使企业加快新技术 的开发和研究力度。有些学者通过实证研究得出f d i 与g d p 是互为因果的( 外经 贸部政策研究室课题组，2 0 0 2 ；尹音频、高瑜，2 0 0 9 ) ，也有学者认为f d i 对经 济增长没有显著影响( f q 晓琦，2 0 0 5 ) 。 对开放效益的定性分析。学者对于对外开放效益的研究多从某一方面展 开：杨亚琴( 2 0 0 2 ) 着重就对外开放的制度效应进行了总结，与其类似，张幼文 ( 2 0 0 9 ) 以改革、开放、发展三者之间的互动关系为主线，回顾了我国改革开放三 十年历程，着重强调对外开放对我国改革进程的倒逼作用；张幼文、梁军( 2 0 0 6 ) 、 刘杰( 2 0 0 8 ) 等以我国国际影响力提升为线索，总结了对外开放战略提升对此过程 的推动作用：杨瑞龙( 2 0 0 8 ) 沿用e d w a r dl e a m e r 教授开创的的“l e a m e r 三角 测度工具考察1 9 8 8 - 2 0 0 3 年我国要素禀赋状况的变化，得出结论认为，中国仍然 保持着劳动力供给优势，但越来越向趋向资本密集。盛誉( 2 0 0 5 ) 对贸易自由化下 我国要素市场的扭曲进行了测定，认为扭曲的存在降低了对外开放的效益。在此 基础上，张幼文( 2 0 0 8 ) 运用国际经济学中的扭曲理论系统阐述了中国开放过程中 开放效益发生损失的原因，主要包括要素扭曲、生产扭曲、对外扭曲三个方面， 并提出以深化经济体制改革来消除扭曲的对策。 3 关于对外开放战略的研究 对外向型经济和开放型经济战略的研究。国内对外向型经济发展战略的研 究始于2 0 世纪8 0 年代中期。吴崎右( 2 0 0 2 ) 对其进行了较完整的概括，认为它 是“以国际市场需求为导向，以扩大出口为目的，根据比较利益原则，积极参与 国际分工和国际竞争所建立的经济结构和运行体系一2 。随着外向型经济走向成 熟，以及国内外环境的变化，越来越多学者提出以出口为主导的外向型经济发展 战略面临很大阻力，需要转变和提升( 孔祥敏，2 0 0 7 ) 。由于一直运用“外向型 经济 的概念，国内对开放型经济发展战略缺乏系统研究，相关研究直至2 0 0 1 年中国加入w t o 后才逐渐增多。与经济学上与“封闭型经济 相对的“开放型经 2 吴崎右对我国发展外向型经济的思考 j 经济管理，2 0 0 2 ，1 1 ：6 6 中国对外开放战略演进及新开放观探究 济”不同，我国的开放型经济战略具有更丰富的含义，是社会主义市场经济的进 一步发展，是一国经济的全面开放，表现为国内经济与国际互接互补( 陈飞翔， 1 9 9 9 ) 。袁志田、刘厚俊( 2 0 0 6 ) 的观点比较具有代表性，他们认为开放型经济 首先要处理好体制问题和结构问题。更多学者将这方面的研究具体化，针对某一 地区经济发展的现实，提出当地开放型经济发展战略。 对开放型经济体系战略的研究。由于“开放型经济体系 是近年提出的概 念，国内的相关研究较少。较早对其进行研究的是对外经贸大学的薛荣久教授， 他在2 0 0 7 年十七大召开后对“开放型经济体系”的内涵和功能、战略架构、意 义等进行了较为系统的总结。2 0 0 8 年3 月的“中国国际商务发展论坛 上，众 多学者在对开放型经济回顾的基础上，深入认识了新开放观，引起了较大范围的 关注。多数学者并没有明确针对新开放观进行研究，但提出我国的对外开放进入 新阶段，要将对外开放提升到更高的水平( 胡鞍钢、门洪华，2 0 0 8 ) ，并对新阶段 的目标和要求进行了概括( 裴长洪，2 0 0 9 ) 。在具体战略上，张幼文( 2 0 0 5 ) 认为现谤 阶段对外开放的重点是改变要素结构，此后他又在要素集聚与对外开放新阶段 的主题( 2 0 0 8 ) 一文中，对我国如何培育高级要素进行了深入探讨；郑凯捷( 2 0 0 8 )参 在回顾我国从政策性开放到制度性开放历程的基础上，研究了开放经济体制升级 战略；李计广、张汉林、桑百川( 2 0 0 7 ) 提出现阶段应该实行“中性的 贸易战略， 以国际规范政策措施推动出口贸易发展，实施有管理的贸易自由化。 综上所述，国内关于开放相关问题的研究逐渐丰富，但存在着重实证轻理论 的问题，其中理论研究部分又重理论基础研究，轻理论演变研究。从纵向上看， 对于对外开放战略、政策的演变缺乏清晰认识：从横向上看，对特定的对外开放 战略缺乏深入认识，对关键性概念，如“外向型经济”、“开放型经济 、“开放型 经济体系等，没有形成一致定义。此外，现有的研究多从政治经济学视角展开， 运用经济学理论进行的研究不足。弥补这些不足之处，也是本论文努力的方向。 1 3 研究方法、思路和创新点 1 3 1 研究方法 本文根据研究需要主要运用以下研究方法： ( 1 ) 规范分析和实证分析相结合：在论述开放型经济升级的合理性和必要性 时，运用规范分析方法和逻辑论证的原理；同时，对于各种理论的研究，也就某 7 中国对外开放战略演进及新开放观探究 一特定领域进行必要的客观实证分析。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合：在研究我国开放战略演进、新开放观的理 论体系等章节的内容时，以定性分析为主，辅以大量统计数字作为佐证；在研究 我国对外开放的开放度，以及度量出口、f d i 对经济增长的促进作用时，采用定 量分析的方法。 ( 3 ) 比较分析法。研究新开放观，要与以往的对外开放战略进行比较，才能 更清楚地对其进行定位。因此，本文对外向型经济和开放型经济发展战略进行了 比较，进而以开放型经济体系战略和前两者进行了比较。 ( 4 ) 理论研究的方法：研究我国的对外开放战略是一项复杂的系统工程，涉 及到国际分工理论、全球化理论、国际经济学理论等，在具体问题的研究上，还 运用到扭曲理论、系统论等，本文将上述理论为与我国对外开放实际情况相结合， 解读我国以往和当前的对外开放战略。 1 3 2 研究内容和结构 本研究共包括六部分： 第一，绪论。包括研究的背景、目的和意义、国内外研究综述，以及研究方 法、思路和创新点。旨在说明选题的依据和重要性，并从整体上勾画论文的脉络。 第二，相关理论综述。对西方经济学和马克思主义的开放理论分别进行了回 顾，并探讨了中国对外开放理论的选择，为本研究奠定了理论基础。 第三，对外开放战略演进。在回顾外向型经济战略和开放型经济战略的基础 上，对两者进行了比较分析。 第四，对外开放战略效应的实证分析。首先，进行了经济开放度的测度，并 结合出口、f d i 对经济增长的影响机制进行了回归分析，以定性定量相结合的方 式对开放的正效应进行了研究；其次，从倾斜式开放和政策扭曲两方面分析了开 放的负效应。 第五，新开放观研究。在分析内外环境的基础上，对开放型经济体系战略进 行重点研究，首先对其内涵和结构进行了界定，进而分析了实施新开放观的战略 目标，提出了相应的战略对策。 第六，开放型海洋经济体系战略研究。在前面分析的基础上，以海洋经济为 例，分析了海洋经济的特性，得出海洋经济是开放型经济体系重要组成部分的结 3 中国对外开放战略演进及新开放观探究 论，并提出了构建开放型海洋经济体系的几点战略。 本文的研究框架如图1 - 1 所示： l 堑茎整婴堡壅l 一 1 磊磊翥荔圃l n 广二一 广、- - - - _ 、： i |i - 些堕旦堡兰翌叁坌塑卢二 妙 厅赢西赢画n ， 1 l ! l 墅墼型堂堂丝鎏竺墨堑壅卜r 1 面药西磊司； o 玉亟 j 臣磊磊口 图卜1 论文研究内容框架示意图 1 3 2 主要创新与不足 本文的创新之处主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 以开放战略演进为主线，将我国对外开放历程划分为外向型经济、开放 型经济、开放型经济体系发展阶段，并对三者的联系和区别进行了分析。其中运 用系统理论，重点对开放型经济体系的内涵、战略目标和对策进行了研究。 ( 2 ) 对我国3 0 年对外开放的战略效应进行了较为客观、全面、系统的研究， 澄清了一些模糊和错误的认识，并运用国际上比较先进的扭曲理论，深入剖析了 造成我国开放效益流失的原因。 ( 3 ) 理论与实践相结合，内因与外因相结合，论证了海洋经济发展战略与新 9 静， ， 引训念刻引岁引训岁刻矽 中国对外开放战略演进及新开放观探究 开放观的密切联系，并从空间、资源、技术三个方面论述了海洋经济的开放性， 并尝试提出了“开放型海洋经济体系”，为海洋经济发展提供了新思路。 由于本研究有一定创新性和难度，受本人能力、知识的限制，本文还存在着 一定不足之处。例如在进行对外开放战略效应分析上，研究方法有待改进。此外， 文中提出的若干战略建议还处在理论论述阶段，其可行性和实用性还有待论证。 1 4 相关概念界定 1 4 1 外向型经济 外向型经济最初与“出口导向型经济”是同一的，国际上把实行出口替代或 出口导向的区域经济认为是外向型经济，后来才发展成经济发展的一种模式。关 于“外向型经济 ，经济学文献中没有统一的定义。将国内外学者关于其内涵的 几种定义梳理如下( 表卜1 ) ，可以发现不同时代、不同学者对外向型经济定义 的侧重点不同，但认识逐步深入完善。综合几种观点，本文认为，外向型经济的 理论基础是比较优势理论，运行模式是出口导向，目标是以出口创汇带动经济增 长，实现途径是出口劳动密集型产品、吸引外资，以政策作为资源配置的主要方 式，对外部资源有较强依赖性。外向型经济发展战略是在贸易发展战略基础上演 变和发展而来的3 ，特指发展中国家的一种发展战略。本文所研究的外向型经济 战略特指我国改革开放初始阶段实施的对外开放战略。 表1 - 1 国内外学者关于“外向型经济”概念的几种表述 人物提出时间释义内容简要评价 2 0 世纪4 0政府当局给予国内销售和出口以及初级产最早提出外向型 贝拉巴拉萨 年代品和制造业以相似的刺激经济概念 贸易政策和产业政策对为国内市场进行的官方报告中首次 世界银行 1