（国际贸易学专业论文）中国东盟农产品贸易关系研究.pdf

摘要 中国和东盟各国的经贸往来历史悠久，随着中国一东盟自由贸易区的建立和“早期收获” 计划的实施，双边农产品贸易额大幅增加，东盟已成为中国最重要的农产品贸易伙伴之一。 本文研究了中国一东盟农产品贸易关系及其变化趋势，分析了资源禀赋、经济发展水平、 农业生产状况等内生决定因素和关税非关税措施等外生影响冈素，主要结论如下： 第一，农产品整体比较优势分析显示，中国基本上已不具备比较优势，东盟国家则具有 一定的比较优势。双方在农产品整体上既有竞争性又有互补性，且产业内贸易水平较高，农 产晶贸易额呈逐年增长的趋势。 第二。在大类农产品的比较中，除植物油脂外，中国与东盟贸易量较大的农产品其双边 贸易综合互补性系数都为负，即表现出竞争性；但同时，这些产品的双边产业内贸易指数义 较高，这说明了在竞争性情况下，破边贸易额增长的原因在于产业内贸易的存在。 第三，在小类农产品中，东盟的热带油脂对中国的出口将持续增加；中国对东盟的稻米 出口大幅度减少，而从泰国进口的稻米则逐年增加；对于蔬菜、水果、水产品等双方都具有 一定比较优势的产品，从产业内贸易角度分析，双方在产品结构上具有较大互补性，有很大 的发展空间。 第四，降税对促进中国一东盟农产品贸易效果明显，技术壁垒、贸易救济、国际关系等 非关税影响因素正逐渐引起人们的关注。 第五，随着农业合作的进一步深入和降税步骤的逐渐落实，中国一东盟农产晶贸易将迎 来一个持续增长的发展阶段。 文章的最后，在分析和结论的基础上，针对中国一东盟农产品贸易中应注意的问题提出 了相关政策建议。 关键词：农产品贸易，比较优势，产业内贸易，关税 a b s t r a c t t h er e l a t i o n s h i po fc h i n a - a s e a na g r i c u l t u r a lt r a d ei sb e c o m i n gc l o s e r w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to f c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e aa n dt h eb e g i n n i n go ft h ee a r l y h a r v e s tp r o g r a m m e ，t a r i f f - c u t t i n gi sp u t i np r a c t i c e ，a n da s e a nh a sb e c o m eo n eo ft h em a j o rp a r t n e r si nc h i n aa g r i c u l t u r a lt r a d e t h i st h e s i sa n a l y s e dt h ea g r i c u l t u r a lt r a d er e l a t i o n s h i pa n di t sc h a n g eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n ， t h r o u g ht h et h ei n n e rf a c t o r si n c l u d i n ge n d o w m e n tt r a i t ，e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n ， a n dt h eo u t e rf a c t o r si n c l u d i n gt a r i i f , u n - t a r r i fb a r r i c r , a n dt h e nd r a w e dt h em a i nc o n c l u t i o n sa st h e f o l l o w i n g ： i t h ea n a l y s e so fr e l a t i v et r a d ea d v a n t a g e ( r t a ) i na g r i c u l t u r a lp r o d u c ei n d u s t r ys h o wt h a t ：c h i n a a g r i c u l t u r a lp r o d u c eh a sl o s ta d v a n t a g e ，b u to nt h ec o n t r a r y , a s e a n s h a ss o m ea d v a n t a g e si nt h ew o r l d ； b e c a u s eo ft h ed e v e l o p i n go fa g r i c u l t u r a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ，t h et r a d ev a l u eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c e b e t w e e nc h i n aa n da s e a ng r o w ss h a r p l ya n di ss t i l lr i s i n g i i c o m p a r i n gt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sg r o u p ，p l a n to no fm a l a y s i a ，i n d o n e s i aa n dp h i l i p p i n e sh a s r e m a r k a b l ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ；t h a i l a n dh a sa d v a n t a g e sa tm a n yp r o d u c t sg r o u p s b e s i d e sp l a n t o i l ，a n a l y s e so fa l lt h em a j o rt r a d i n gg r o u p ss h o wt h a t ：t h eo b c ( o v e r a l lb i l a t e r a lc o m p l e m e t a r i t y ) v a l u e o ft h e s ep r o d u c t sg r o u p si sn e g a t i v e ，a tt h es a m et i m et h e i rl e v e lo fi n t r a - i n d u s t r yi sh i g h e rt h a no t h e r s i i i i nd e t a i l e da g r i c u l t u r a lp r o d u c e s t h ep l a n to i le x p o r tf r o ma s e a nt oc h i n aw i l lc o n t i n u et o i n c r e a s e ；t h er i c ee x p o r tf r o mc h i n at oa s e a nd e c r e a s e dg r e a t l y , b u tt h er i c ei m p o r tf r o mt h a i l a n dt o c h i n ai si n c r e a s i n g ；t h ev a l u e so fs o m ep r o d u c t i o n st h a th a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sb e t hi nc h i n aa n d a s e a n ，i n c l u d i n gv e g e t a b l e ，f r u i ta n da q u a t i cp r o d u c t s ，a r ei n c r e a s i n g ，b e c a u s eo ft h eh i g hl e v e lo f i n t r a i n d u s t r yo ft h e s ep r o d u c t sf o rt h et w os i d e s i v t a r i f fc u t st a k eag r e a tr o l ei nt h eb i l a t e r ya g r i c u l t u r a lt r a d e ；s o m eo t h e rf a c t o r s ，s u c ha s t c c h n i e a lb a r r i e r s ，t r a d ef r i c t i o n ，a n di n t e m a t i o n a lr e l a t i o n s h i p ，c o m et ob ec o n c e r n e d v w i t ht h ea g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i o ni nf u r t h e rs t a g ea n dt h ez e r o - t a r i f fp r o g r a m m ei np l a c e ， c h i n a - a s e a na g r i c u l t u r et r a d ew i l lb eo nc o n t i n u i n gf a s tt m c k k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r a lt r a d e ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，t a r i f f i i 图表目录 嘲2 - 3 1 2 0 0 4 年中国大类农产品进口额占农产品进口总额的比重1 5 图3 - 1 11 9 9 6 - 2 0 0 4 年中国与东盟农产晶贸易额1 9 图3 1 2 东盟各国农产品贸易额占中国东盟农产品贸易的比例( 1 9 9 6 - 2 0 0 4 年总额) 2 1 图3 3 1 中国历年豆油和热带油脂进口额j 2 9 图3 - 3 2 中国东盟蔬菜进出口额及其总额在中国蔬菜贸易总额中的比重_ 3 0 图3 3 3 中国东盟水果进出口额及其总额在中国水果贸易总额中的比重3 1 图3 - 3 3 中国对东盟历年稻米贸易额3 3 图3 - 3 5 中国东盟农产品贸易额及其在中国东盟农产品贸易总额中的比重3 5 表2 1 12 0 0 0 年以来中国与东盟各国g d p 增长情况9 表2 1 - 2 2 0 0 0 年以来中国与东盟各国对外贸易总额情况9 表2 1 32 0 0 0 年以来中国与东盟各国对外贸易增长情况9 表2 - 2 12 0 0 4 年农副产品产量及较1 9 9 7 年的变化率1 0 表2 2 2 东盟各国农业用地情况、农业人口比例及占g d p 比例l l 表2 2 - 32 0 0 3 年东盟各国主要粮食及经济作物产量。1 2 表2 - 3 1 中国农产品贸易额及其占世界农产品贸易额的比重1 2 表2 3 2 东盟五国农产品进出口额占世界总进出口额的比重1 3 表2 3 32 0 0 4 年中国农产品的主要出口国( 地区) 和进口国1 4 表2 3 4 2 0 0 3 年东盟六国农产晶主要出口国( 地区) 、进口国及其比重1 4 表2 - 3 - 5 中国主要农产品出口额占农产品总出口额的比重1 5 表2 - 3 6 2 0 0 3 年东盟五国各类农产品的贸易额及其比重1 6 表3 - 1 - 1 中国对东盟出口的前六位农产品及其比重2 0 表3 - 1 2 中国自东盟进口的前六位农产品及其比重2 0 表3 3 1 中国、东盟及东盟五国相对于其他国家的农产品相对贸易优势指标( r t a ) 2 4 表3 3 2 中国与东盟五国的双边贸易综合互补性系数( o b c ) 2 4 表3 - 3 32 0 0 4 年中国、东盟五国格鲁贝尔劳埃德指数和勃格斯特朗德指数2 5 表3 - 3 4 中国与东盟五国大类农产品r t a 值2 6 表3 - 3 5 中国与东盟五国大类农产占占的o b c 值和g i j 值” 表3 - 3 6 中国东盟蔬菜贸易的主要品种占蔬菜贸易的份额3 0 表3 3 - 7 2 0 0 4 年中国一东盟水果贸易的主要产品及其比重3 2 表3 3 - 8 中国与泰国水稻生产成本比较3 4 表4 1 12 0 0 3 年我国与东盟各国农产品关税税率3 7 表4 1 - 2 中国与东盟老成员国农产品降税模式3 8 表4 - 1 - 3 越南农产品降税模式。3 8 表4 1 4 老挝和缅甸农产品降税模式3 8 表4 - 1 - 5 柬埔寨农产品降税模式。3 9 表4 - 1 6 中国与东盟各国农产品敏感产品具体数量及所占比例情况表3 9 表4 1 7 中国和东盟六国正常农产品降税模式4 0 表4 - 1 - 8 中、马、菲、泰、印尼正常农产品平均税率的降税情况。4 0 表4 1 - 9 2 0 0 4 年中国- 东盟早期收获产品进出口额及同比增长率4 l 表4 1 1 0 中泰水果进出口情况4 1 v 独创性声明 y 9 3 9 5 9 7 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 嘲锨卒 时间：枷口占年月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名 嘲锨哞 锄匆夕 时间：珈6 年月日 时间：2 彳年f 翻h l 中国农业大学硕七学位论文 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景和意义 中国和东盟同为亚洲近邻，发展水平相近，近2 0 年来经济增长迅速，是世界经济发展最具 活力的区域。该区域人口总数约占全球的1 3 ，拥有全球最庞大的市场之一。中国海关统计数据 显示，中国东盟间贸易额已从1 9 9 0 年的6 6 9 1 亿美元增至2 0 0 4 年的1 0 5 8 8 亿美元，年均增长率 约2 0 。2 0 0 5 年上半年中国一东盟双边贸易额达5 9 7 6 亿美元，同比增长2 5 ，东盟已成为中国 的第四大贸易伙伴，中国成为东盟的第六大贸易伙伴。 按中国一东盟全面经济合作框架协议中关于建立中国一东盟自由贸易区的决定2 0 0 5 年7 月2 0 日中国一东盟自由贸易区建设的减税行动正式启动，减税过程将分3 个步骤进行。从7 月2 0 日起，双方将降低7 4 4 5 个税号产品的关税；到2 0 1 0 年，中国与文莱、马来西亚、印尼、 菲律宾、新加坡、泰国等6 个东盟老成员国将取消大部分产品的关税，初步建成自由贸易区。柬 埔寨、老挝、缅甸和越南等4 个东盟新成员国将享受5 年的过渡期。到2 0 1 5 年，整个东盟自由 贸易区将实现完全自由贸易，所有产品的关税将全部被取消。届时中国一东盟自由贸易区将涵盖 1 7 亿人口，g d p 超过2 万亿美元，贸易额达到1 2 3 万亿美元，成为世界上由发展中国家组成的 最大的自由贸易区，也是仅次于欧盟和北美自由贸易区的世界第三大自由贸易区。区域自由贸易 区的建立必将对双边贸易产生很大影响，很明显的一点就是，产品相对竞争优势将成为双边贸易 的主导影响因素，各种贸易壁垒也将逐步消除。 农产品贸易在中国和东盟各国的贸易中占有重要地位。中国是农产品生产大国，也是洲最 大的农产品出口国。但东盟十国作为一个整体的出口规模则远大于中国。2 0 0 2 年1 1 月中国与东 盟十国在柬埔寨首都金边签署了中国与东盟全面经济合作框架协议和农业合作谅解备忘录， 并于2 0 0 3 年7 月1 日生效，这样中国与东鼗的农业合作走上了制度化轨道。为了使双方尽早享 受到自贸区的好处，树立建立中国一东盟东盟自贸区的信心，双方决定选择一些共周感兴趣、互 补性强的产品，用较快的速度和较大的幅度提前进行降税，先行开放市场，实施“早期收获”计 划，绝大多数农产品与初级产品列为早期收获类产品，将最先开放。此后，中国和泰国又签订了 中华人民共和国政府与泰王国政府关于在( 中国一东盟全面经济合作框架协议) “早期收获” 方案下加速取消关税的协议，根据协议，自2 0 0 3 年1 0 月1 日起双方对蔬菜、水果贸易实行零 关税。作为自由贸易区建设的“试验田”，中国和东盟的农产品贸易状况受到越来越多的关注， 亟需进行深入研究。 中国与东盟主要农产品出口国在地理位置、自然条件、生产传统、技术水平、基础设施、市 场半径等方面都有相似之处，农产品生产表现出较为相似的比较优势，其出口的贸易结构可能反 映出较大的相似性，从而导致贸易上的竞争性。但另一方面，中国温带大陆性农产品与东南亚热 带海洋性农产品之间，以及中国的消费导向、园艺等劳动密集型产品和东盟的某些资源型利原料 型中间产品之间，也存在着较强的互补性。2 0 0 2 年，中国对东盟出口的谷物、蔬菜水果，从东盟 进口的生橡胶、棕榈油，净增额度都超过1 亿美元。因此，在w t o 新一轮谈判停滞不前而区域 贸易合作蓬勃发展的情况f ，系统研究中国和东盟各园的农产品贸易关系，不仅对于预测中国未 来的农产品贸易格局以及中国东盟自由贸易区的继续发展具有重要意义，而且对于我国的农产品 生产结构调整、农业产业政策和农产品贸易政策等都具有重要的政策参考价值。 1 2 文献综述 1 2 1 相关理论评述 1 2 1 1 大卫李嘉图的比较优势理论和赫党歇尔- 俄林的“要素禀赋论” 大卫李嘉图建立的比较优势理论是目前对了：国际贸易问题进行研究的主要理论依据，赫克歇 尔俄林的“要素禀赋论”是对该理论最大的发展，比较优势是确定国家间贸易结构和规模的最基 本因素。 1 2 1 2 产业内贸易理论 战后国际贸易领域一个引人注目的现象就是大量的产业内贸易的存在。2 0 世纪7 0 年代中期 以前，西方学者沃顿( v e r d o o r a p 3 1 、麦可利( m i c h a e l y m ) 、巴拉萨( b a l a s s a b ) 等为产业内贸 易理论作了大量的经验性研究。沃顿( 1 9 6 0 ) 在对“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局变化的研 究中认为，与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之中。而不是在异种贸易类型之 间。麦可利( 1 9 6 2 ) 进一步指出：就一般情况而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似 性，而大多数发展中国家则相反。巴拉萨( 1 9 6 3 1 指出欧共体制成品贸易的增长大部分发生在以 s i t c 体系划分的商品组内而不是商品组之间。 2 0 世纪7 0 年代中期以后，产业内贸易的研究由经验转为系统研究。1 9 7 5 年，格鲁贝尔 ( h g g m b e l ) 和劳埃德( p j l l o y d ) 在他们编写的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与 度量一书中，开始了开创性的理论探索。他们认为，“新要素比例理论”可以部分解释产业内 贸易现象。因为，如果把新要素对交易成本和需求满足程度的影响纳入传统的赫克歇尔一俄林模式 ( h om o d e l ) ，并对贸易中的运输、贮存、销售等费用进行修正后，h o 模式对产业内贸易现象 可以起到部分解释作用。但是要对产业内贸易进行系统的解释，还必须从产品的差异性和规模经 济入手，建立一个全新的理论体系。 2 0 世纪7 0 年代末，迪克希特( d i x l t a k ) 、斯蒂格利茨( s t i g - l i t z j e ) 、克鲁格曼( k r u g m a n p ) 和赫尔格曼( h e l p m a n e ) 等人把张伯伦( c h a m b e d i n e h ) 的垄断竞争理论运用到产业内 贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、产品差别 化、不完全竞争和消费需求多元化，则生产要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。因为， 在利润最大化原则和技术进步的作用下每个产业都存在着广泛和潜在的产品系列，从而使产业 内产品的双向流动成为可能。 兰卡斯特( l a n c a s t e r k ，1 9 8 0 ) 对上述产业内贸易模型加以发展提出了新侯泰宁模式。他认 为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于受规模收益最大化和 消费偏好差异( 且这两种偏好差异不断变化) 的影响，有关国家同一部门的两个厂商在有无限的 潜在产品系列可供选择时，它们是不会生产完全一致的产品的。这种同一产业部门内每一产品仅 在一国生产的情况，将使褥两个在所有方面都一致的经济体之间更容易发生产业内贸易。在比较 优势存在的条件n 卜，垄断竞争仍然可以导致产业内分工和贸易的发生。 2 0 世纪8 0 年代初，伯兰德尔( b r a n d e r j ，1 9 8 1 1 和克鲁格曼( k r u g r a a n p ，1 9 8 3 ) 构造了 一个寡头垄断模型( 即相互倾销模式) ，来解释标准化产品的产业内贸易。基尔兹库斯基 2 中国农业大学硕士学位论义 第一章0 l 言 ( k i e r z k o w s k i h ，1 9 8 9 ) 对运输服务中的产业内贸易，威克海姆( w i c k h a n e ，1 9 8 9 ) 和桑背森 ( t h o m p s o n h ，1 9 8 9 ) 对跨国公司与产业内贸易，马赛林( m e s s e r l i n ，1 9 8 6 ) 和毕库威( b e c u w e s ，1 9 8 6 ) 对长期经济活动中的产业内贸易等问题也分别进行了理论和经验研究。 总之，在过去3 0 多年中，西方经济学者通过对产业内贸易现象的经验和理论研究，畎及对 传统的h - o 模式的扬弃，基本建立了一套对产业内贸易有较好解释效果的新的理论框架。该理论 的提出和初步形成，对人们正确理解和把握战后产业内贸易高速发展的内在动力及其发展趋势具 有重要意义，并在西方国际贸易理论界日益受到重视。但是，由于现有产业内贸易理论主要停留 在经验分析和利用现有的经济学成果阶段，并且对发展中国家内部的产业内贸易问题尚无系统说 明，因此，它也被一些西方学者称为“杂烩理论”。不过，可以肯定的是，就像人们对产业内贸 易现象的大量存在已经广泛认可一样，产业内贸易理论作为国际贸易理论的个新的发展，其在 国际贸易理论体系中的地位也已经获得认可。 1 2 2 研究成果综述 随着中国- 东盟自由贸易区进程的不断深入，对中国东盟之间贸易关系的研究也逐渐增多， 但对中国一东盟农产品贸易关系进彳亍全面研究的专著和论文较少。不过，很多农产品贸易的相芙研 究成果都非常值得借鉴和参考，有利于本文的研究和分析。总的来说，现有相关研究成果集中在 以下三个方面和领域。 1 2 2 1 双边农产品贸易研究 储燕涛( 1 9 9 9 ) 对中日农产品贸易关系进行了深入研究。作者采用相对贸易优势指标( r t a ) 来测算中日两国农产品的比较优势，进而利用双边贸易互补性指标( o b c ) 来验证中日农产品贸 易的互补性，在此基础上分析探讨影响双边农产品贸易格局变化的主要因素。然后结合两国国内 政策的变化，就中日主要是中国对日本出口的前景做了探讨，并提出了扩大我国农产品出口的对 策建议。陈永福、中安章( 2 0 0 3 ) 对中日双边农产品贸易形势也进行了统计分析。 张燕( 1 9 9 9 ) 运用r t a 指标和o b c 指标，对中美农产品贸易的竞争性与互补性进行了研究， 揭示出中美农产品贸易的特征及主要影响因素。朴恩酤、安玉发、乔忠( 2 0 0 3 ) 利用年度数据对 韩国农产品进口的品种结构和影响因素作了分析。李岳云、董宏宇( 2 0 0 3 ) 利用显性比较优势指 数( r c a ) 测算了大陆和台湾主要出口农产品在国际市场上的地位，文章认为大陆大多数农产品 的竞争力强于台湾。 无论中美、中日还是中韩之间的农产品贸易，都有很明显的互补作用。因此，这些研究的着 力点也大多集中在如何优化中国农产品的出口环境以扩大出口这个方面，政策建议也更多集中在 如何增强出口营销手段方面。另外，从所使用的方法来说，大多数都是以定性分析为主，结合定 量的模拟，其中，指标测算( 例如r t a 、r c a 、o b c ) 是较多使用的方法。 1 2 2 2 农产品产业内贸易研究 潘文卿( 2 0 0 0 ) 通过计算反映出口产品国际竞争力水平的竞争力指数和产业内贸易指数，系 统考察了9 0 年代以来中国农产品对外贸易优势状况。作者测算了1 9 9 2 1 9 9 8 年间中国5 大类 1 9 小类主要农产品的外贸竞争力指数以及产业内贸易指数在1 9 9 2 - - 1 9 9 8 年的变动情况。通过该 指数的纵向及横向比较，认为农产品产业内贸易在逐渐增强。 3 中国农业大学硕士学位论文 第一荦引言 曾玉荣( 2 0 0 1 ) 采用常用的格鲁贝尔劳埃德指数( g - l ) ，对台湾1 9 8 6 - 2 0 0 0 年的农产品贸 易状况进行了反映，发现除林产品外，种植业、水产品和畜产品的产业内贸易指数都里上升趋势。 罗余才( 2 0 0 2 ) 计算了1 6 类农产品的产业内贸易指数，以及产业内贸易出口额和进口额占 出口总额和进口总额的比重，认为我国农产品贸易中同样存在产业内贸易，而且土要集中在几个 劳动密集型的农产品种类中。此外，作者还分析了我国农产品产业内贸易的影响因素。朱玉华和 刘春香( 2 0 0 4 ) 计算了1 9 9 0 年以来我国农业总体产业内贸易指数，以及1 3 章农产品各自的产业 内贸易水平，认为我国农业产业内贸易水平还较低。 以上研究开始把产业内贸易理论运用到农产品贸易领域，通过对农产品产业内贸易现象的研 究来深刻挖掘农产品的比较优势，在分析的过程中使用的方法也是最为成熟和流行的格鲁贝尔 劳埃德指数指标。但是，这些研究还没有真正把产业内贸易运用到对双边贸易特征的分析中左。 1 2 2 3 中国与东盟农产品贸易研究 许多研究者在对中国东盟建立自由贸易区的效应进行分析时，都将农产品贸易作为一个重 要的研究方面进行分析。其中，很多学者认为总体来说，中国和东盟国家在农产品领域人多数产 品表现出较强的竞争关系，将农产品作为“早期收获”的产品。更多是基于政治的考虑而非经济 的选择( 汪威毅，2 0 0 3 公峰涛，2 0 0 3 ；张亚兵、许苹，2 0 0 3 ) 。 也有些学者利用统计指标，试图对中国和东盟各国农产品贸易情况进行定量的分析。贾 继峰、李晓青( 1 9 9 7 ) 利用皮尔逊相关系数、双边专业化指数、产业内贸易指数、显示性比较优 势等方法测算了中国、东盟在第一位数产业以及若干二位数产业层次内贸易的特点，揭示了中国 和东盟之间双边贸易结构特点和变化。作者认为在活动物项下中国和东盟基本体现出竞争的态 势。在别的农产品上则竞争、互补关系不明显。该文还认为中国与东盟贸易互补性最初体现在初 级产品上，继而发展到产业内贸易的互补性，即双边贸易存在明显的互补性。而竞争性主要体现 在国际市场上。 孙笑丹( 2 0 0 3 ) 采用了一组标准的国际贸易指数：出口相似度指数( e x p o r ts i m i l a r i t yi n d e x ) 、 需求反应度指数( i n d e x a d a p t i n gt ow o r l dd e m a n d ) 、贸易分散度指数( t r a d ed i v e r s i f i c a t i o ni n d e x ) 对中国与东盟三个主要国家泰国、印度尼西亚以及马来西亚涉及贸易结构的三个方面进行测 试和评价。作者认为中国和东盟的出口农产品的产品结构和市场结构都非常相似，但中国在出口 产品多样化上要高于东盟三国，而在出口市场多样化上则低于东盟三国。 孙林、李岳云( 2 0 0 3 ) 计算了中国和东盟及其主要国家农产品的显示性比较优势指数，在此 基础上分析了中国和东盟农产品贸易的竞争和互补关系，得出的分析结果为中国和东盟农产晶贸 易以互补性为主。继而分析了中国和东盟主要国家农产品整体上比较优势的变化，认为中国应该 加强与东盟在此类产品上的经贸合作。 王莉( 2 0 0 3 ) 在其硕士论文中利用g t a p 模型数据库中的贸易资料测算了中国和乐盟主要 国家农产品贸易的r t a 和o b c 值，分析了中国和东盟各国主要农产品的竞争和互补的情况。 陈富桥、祁春节( 2 0 0 4 ) 利用f a o 数据对中国和泰国农产品的竞争性做了实证性分析，通 过测定贸易特化系数( t s c ) 找出了中国利泰国的竞争性和互补性产品，同时根据我国海关的统 计数据对当前中泰两国的农产品贸易结构做了分析。 孙林、赵慧娥( 2 0 0 4 ) 利用联合国统计署有关农产品统计数据，运用恒定市场份额分析( c m s 4 中国农业大学硕十学位论文 第一章引言 模型) 方法，针对中国对东盟农产品出口额波动的问题，分析了其主要影响因素及其变化情况。 1 2 3 简要评述 从以上综述可以看出，目前全面深入地研究中国与东盟的双边农产品贸易的文献和著作较 少，其中多数是关于中国和东盟在国际农产品市场上的竞争关系的研究。其他的相关文献多是对 中e l 、中美和中欧( 欧盟) 等双边农产品贸易的研究，以及对中国农产品贸易整体状况的研究。 已有研究对本文具有重要的借鉴意义，但它们也存在一些不足之处。 从研究方法看，已有研究多以定性分析为主，定量研究较少。定性研究的缺点是不够深入， 缺乏科学性和说服力，其结论和政策建议往往比较笼统不够具体。定量研究所采用的方法主要分 为两种：( 1 ) 贸易指标分析法( 计算r t a 、o b c 等指标) ；( 2 ) 模型分析法( g t a p 模型、c m s 模型等) 。已有研究文献对贸易指标的选择不尽相同，本文将选用一组能够相对合理的反映贸易 状况的指标。模型分析有一定的局限性，其要求的数据较罐获得并难以保证其准确性，因此本文 不采用模型分析法。 从研究内容来看，不足之处主要有：( 1 ) 研究不够全面，多数是关于中国与某一东盟国家某 种农产品贸易关系的研究没有研究整体贸易情况：( 2 ) 没有真正把产业内贸易运用到双边贸易 特征的分析中；( 3 ) 已有研究大多集中在大类农产品( 粮食、蔬菜水果、动植物油脂等) 这一层 次，并不能完全反映中国和东盟农产品贸易的特征；( 4 ) 个别较为全面深入的研究，其研究时 间较早( 1 9 9 7 年以前) ，而当前的贸易状况已发生了很大变化；( 5 ) 研究结论不一致，有很多方 面有待继续探讨。 综上所述，要对中国和东盟各国农产晶贸易的特征及未来变动情况进行研究，理论基础比较 明确，也有比较适当的方法。而与此同时，该领域的研究有待继续深入，这为本文留下了较大的 研究空间。 1 3 研究目标与研究内容 1 3 1 研究目标 在中国一东盟贸易关系快速发展的经济背景下，本文的研究目标是：深入研究中国承i 东盟的 农产品贸易关系，分析双边农产品贸易的竞争性和互补性，探讨两国农产品贸易的产业内贸易特 征，并对双边农产品贸易影响因素进行分析，进而探讨在中国一东盟自由贸易区框架下农产品贸 易的发展方向。 具体目标涵盖以下几个方面： ( 1 ) 分析中国和东盟备国不同层次农产品贸易的特征； ( 2 ) 分析中国与同盟各国的农产品产业内贸易水平； ( 3 ) 对中国一东盟农产品贸易的影响因素进行分析并评估中国和东盟农产品贸易未米变 动情况。 5 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 1 3 2 研究内容 基丁以上研究目标，本研究的阐述展开为五个部分。第一部分是引言，详细论述了本文的研 究背景和意义，对已有的相关研究进行综述和评价，进而对文中将要用到的相关概念进行解释和 界定，最后说明研究目标与研究内容，为全文研究和分析的基础。 第二部分从经济概况、农业生产状况和农产品贸易格局三个方面分析了中国及东盟各国的基 本情况是分析双边贸易的背景和基础。并概述中国一东盟自由贸易区进程分析“早期收获” 计划的主要内容。 第三部分是对中国一东盟农产品贸易格局的研究。首先分析双边农产品贸易总额、产品结构 和市场结构的特征和变化，探讨双边农产品贸易格局的变动趋势。然后计算相关的比较优势和产 业内贸易指标，分析中国和东盟各国的总体农产品贸易特征、大类和主要小类农产品的贸易特征， 进行指标计算，评价双边农产品贸易状况。 第四部分是对中国一东盟农产品贸易的影响因素和前景进行分析在前文对自然条件、经济 概况、农业生产状况和贸易状况等决定因素的分析的基础上，分析关税、非关税措施、国际关系 等重要贸易影响因素，并对双边农产品贸易前景作出分析预测。 第五部分为全文主要结论及政策建议。 1 4 相关概念界定及统计口径选择 1 4 1 概念界定 产业内贸易：作为概念粗略的定义为相同产业产品在国际问的双向流动。但由丁- 对“产业” 的定义不同，理论界并没有一致的看法。现在普遍使用的概念是一个国家在一定时期内( 一般为 一年) 既出口又进口同一种产品，同时同一种产品的中间产品( 如零部件和元件) 大量参加贸易。 犬类农产品：本文大类农产品基本是根据海关编码协调制度( h s ) 划分的第二层次上的商 品组，即按章划分的类别。 小类农产品：本文中的小类农产品是h s 2 层次下，即各章内部的重要农产品小类。出丁分 析需要，对于重要或者特殊农产品种类，根据双边贸易额及在双边贸易结构中地位的不同，取到 h s 4 或h s 6 层次。 1 4 2 农产品范围和统计口径的选择 农产品贸易研究必须首先解决的实际问题之一，就是农产品范围的确定和统计口径的选择。 目前在农产品贸易研究中，不同的学者或研究机构选取的农产品范围和统计口径差别较人，常常 是根据数据获取的便利性来进行选择。由于不同的统计口径所包含的产品范围不完全一致，有时 可能导致研究结果出现差异，这就对各研究成果之间的对比和参考造成了一定的障碍。 在1 9 9 5 年之前大多数国家在国际贸易统计中采用的是联合国统计委员会编制的国际贸 易标准分类( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a l t r a d e c l a s s i f i c a t i o n ，简称s i t c ) 的分类体系。在s i t c 和海 关合作理事会商品分类目录的基础上，海关合作理事会编制了商品名称及编码协调制度( 蔺 称协调制度，h s ) ，并于1 9 8 8 年1 月1 日正式实施。1 9 9 5 年联合国统计委员会建议采用h s 标准 6 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 对商品进行分类和统计，并要求其会员国提供自1 9 8 8 年起的按照该分类体系分类统计的有关数 据。我国海关自1 9 9 2 年1 月1 日起正式采用h s 统计标准，但海关统计年鉴中也同时提供s i t c 标准的年度进山口商品构成表。 在这两种国际贸易分类标准下，都有农产品范围的统计口径： ( 一) w t o 乌拉圭回合农业协定关丁农产品范围的规定：( 1 ) h s 税则第一章至第一- 十 四章除去鱼及鱼产品；( 2 ) h s 编码2 9 0 5 4 3 ( 甘露糖酵) 、h s 编码2 9 0 5 4 4 ( 山梨醇) 、h s 税目 3 3 0 1 ( 精油) 、h s 税目3 5 0 1 3 5 0 5 ( 蛋白类物质、改性淀粉、胶) 、h s 编码3 8 0 9 1 0 ( 整理荆) 、 h s 编码3 8 2 3 0 6 ( 2 9 0 5 4 4 以外的山梨醇) 、h s 税目4 1 0 1 4 1 0 3 ( 生皮) 、h s 税目4 3 0 1 ( 生毛 皮) 、i - i s 税目5 0 0 1 - 5 0 0 3 ( 生丝和废丝) 、h s 税目5 1 0 1 巧1 0 3 ( 羊毛和动物毛) 、h s 税目 5 2 0 1 5 2 0 3 ( 原棉、废棉和已梳棉) 、h s 税目5 3 0 1 ( 生亚麻) 、h s 税目5 3 0 2 ( 生人觫) 。 ( 二) s i t c 农产品口径。根据f a o 的统计，s i t c 口径的农产品包括：第0 类( 0 0 0 9 章) 、 第1 类( 1 1 、1 2 ) 章、第2 类( 2 1 、2 2 、2 3 e x 、2 6 e x 、2 9 ) 、第4 类( 4 1 、4 1 、4 3 章) 。为了便 于获得统计数据，目前国内的农产品贸易研究中，多数采用s i t c 口径或根据研究需要调整过的 s 1 1 口径。 本文将采用的统计口径是农业协定的农产品口径加上h s 前2 4 章中的水产品，原因如f ：( 1 ) 联合国统计署的数据自1 9 8 8 年开始使用h s 标准，我国海关也于1 9 9 2 年开始采用，这为本文的 研究提供了足够的时间序列数据；( 2 ) 1 9 9 2 年后，我国只在海关统计年鉴中提供s i t c 的类、 章统计摘要，第2 类中的非农产品不能排除，统计出的农产品口径数据偏大，而且如果要对较细 类的产品进行分析也无法获得相应数据；( 3 ) 将水产品从前2 4 章中完全分离出来j 作繁杂，而 且世界各国在分析农产品贸易时，一般都将水产品归入农产品范围，所以本文的农产品包括前2 4 章中的水产品。 根据统计口径的选择、分析的需要和数据的可获得性，本文所使用的数据土要有以下米源： ( 1 ) 中国的贸易统计数据均来源于中国海关统计年鉴各年，或根据年鉴数据计算得山， 中国国内经济数据来源于中国统计年鉴相关各年： ( 2 ) 东盟各国的贸易数据来源子联合国统计署的c o m t r a d e 数据库； ( 3 ) 东盟各国国内经济数据来源于东盟秘书处( h t t p ：w w w a s e a n s e c o r e , ) ； ( 4 ) 其他相关组织、政府的网站和相关数据库。 7 中国农业大学硕上学位论文 第二章中国及东盟各国农产品贸易格局 第二章中国及东盟各国农产品贸易格局 2 1 中国及东盟各国经济概况 2 1 1 东盟简介 东南亚国家联盟的前身是由马来西亚、菲律宾和泰国3 国于1 9 6 1 年7 月3 1 日在曼谷成立的 东南亚联盟。1 9 6 7 年8 月7 日至8 日，印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾四国外跃和马来西亚 副总理在泰国首都曼谷举行会议，发表了东南亚国家联盟成立宣言，即曼谷宣言，正式宣 告东南亚国家联盟( 简称东盟，a s s o c i a t i o no f s o u t h e a s t a s i a nn a t i o n s a s e a n ) 的成立。东盟 除印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国5 个创始成员国外，2 0 世纪8 0 年代以后，文 莱( 1 9 8 4 年) 、越南( 1 9 9 5 年) 、老挝( 1 9 9 7 年) 、缅甸( 1 9 9 7 年) 和柬埔寨( 1 9 9 9 年) 5 国先 后加入该组织，使东盟由晟初成立时的5 个成员国发展到目前的1 0 个成员国。东盟1 0 国的总面 积有4 5 0 万平方公里，人口约5 3 亿( 1 9 9 8 年统计数字) 。观察员国为巴布亚新几内亚。东盟1 0 个对话伙伴国是：澳大利亚、加拿大、中国、欧盟、印度、日本、新西兰、俄罗斯、韩国平【】美国。 1 9 9 2 年1 月在新加坡举行了由印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱等东盟，i 国参 加的东盟贸易部长会议，会议签署了设立“东盟自由贸易区”( a f t a ：a s e , a n f r e e t r a d e a r e a ) 的协议。设立东盟自由贸易区的主要目的在于增强东盟地区作为单一生产单位的竞争优势；通过 减少成员国之间的关税和非关税甓垒，期待创造出更大的经济效益、生产率和竞争力；加强东盟 区域一体化和促进盟区内贸易与投资。该次会议随即签署了代表发展东盟自由贸易区重要标志的 纲领性文件，即“东盟自由贸易区共同有效普惠