（管理科学与工程专业论文）哈尔滨市科技支持体系构建及支持能力评价.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 论文研究哈尔滨市科技支持体系构建和科技支持能力评价。在总体构建 哈尔滨市科技支持体系和分析现状的基础上，论述基于政府、市场和中介的 哈尔滨市科技支持体系构成；建立基于复合d e a 方法的科技支持能力评价模 型，对我国1 5 个副省级城市进行评价，提出加强哈尔滨市科技支持体系建设 的对策建议。 论文总体构建了哈尔滨市科技支持体系。科学界定科技支持体系概念， 划分科技支持主体和科技活动主体，明确科技活动主体需求和科技支持主体 功能的互动关系，阐述科技支持体系要素构成和作用机理，分析哈尔滨市科 技支持体系现状，给出哈市科技支持体系构建目标。 论文给出哈尔滨市科技支持体系中的政府、市场、中介支持体系构成。 论述政府进行科技支持的动因，重点从政府科技投入、科技环境建设、促进 科技交流与合作三方面构建哈尔滨市政府科技支持体系；从技术市场、人刊 市场、资本市场和科技中介的功能、定位、构成诸方面构建哈尔滨市市场和 中介科技支持体系。 论文建立了基于复合d e a 方法的科技支持能力评价模型。设计城市科技 支持能力评价指标体系，运用复合d e a 方法对我国1 5 个副省级城市进行评 价，分析影响哈尔滨市科技支持能力的关键因素，明确优化方向，提出加强 哈尔滨市科技支持体系建设的对策建议。 关键词：哈尔滨市；科技支持体系；构建；科技支持能力；评价 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et h e s i sr e s e a r c h e dh a r b i n ss u p p o r ts y s t e mc o n s t r u c ta n dp o w e ra p p r a i s a l o fs c i e n c e & t e c h n o l o g y b a s e do nc o n s t r u c t i n gh a r b i n ss u p p o r ts y s t e mo f s c i e n c e & t e c h n o l o g ya n da n a l y z i n ga c t u a l i t y , d i s s e r t a t e dh a r b i n sg o v e r n m e n t ， m a r k e ta n da g e n c ys u p p o r ts y s t e m d e s i g n e dc o m p o u n dd e a m o d e l ，a p p r a i s e d 15v i c e - p r o v i n c i a lc i t i e s ，a n dp u tf o r w a r ds u g g e s t i o no ns t r e n g t h e n i n gh a r b i n s s u p p o r ts y s t e mo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y t h et h e s i sc o n s t r u c t e dh a r b i n ss u p p o r ts y s t e mo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y d e f i n e ds u p p o r ts y s t e mo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y , s u p p o r tm a i nb o d ya n da c t i v i t y m a i nb o d y ，e x p a t i a t e dc o m p o s i n ge s s e n t i a la n df u n c t i o nm e c h a n i s m ，a n a l y z e d h a r b i n sa c t u a l i t ya n dc o n s t r u c t i n gt a r g e t t h et h e s i sp r e s e n t e dh a r b i n sg o v e r n m e n t ，m a r k e t ，a g e n c ys u p p o r ts y s t e m d i s c u s s e dc a u s eo fg o v e r n m e n ts u p p o r t ，c o n s t r u c t e dg o v e m m e n ts u p p o r ts y s t e m f r o ms c i e n c e & t e c h n o l o g yd e v o t i o n ，e n v i r o n m e n tc o n s t r u c t i n g ，i n t e r c o m m u n i o n a n dc o o p e r m i o n ；c o n s t r u c t e dm a r k e ta n da g e n c ys u p p o r ts y s t e mf r o mf u n c t i o n ， o r i e n t a t i o n ，c o m p o s i n go ft e c h n o l o g ym a r k e t ，i n t e l l e c tm a r k e t ，c a p i t a lm a r k e ta n d a g e n c yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y t h et h e s i sd e s i g n e da p p r a i s a lm o d e lb a s e do nc o m p o u n dd e am e t h o d a p p r a i s e d15v i c e p r o v i n c i a lc i t i e s ，a n a l y z e dk e y f a c t o r st h a ti n f l u e n c e dh a r b i n s s u p p o r tp o w e ro fs c i e n c e t e c h n o l o g y , a s c e r t a i n e do p t i m i z i n gd i r e c t i o na n d p r e s e n t e ds u g g e s t i o no i ls t r e n g t h e n i n gh a r b i n ss u p p o r ts y s t e mo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y k e y w o r d s ：h a r b i n ；s u p p o r ts y s t e mo f s c i e n c e t e c h n o l o g y ；c o n s t r u c t ； s u p p o r tp o w e ro fs c i e n c e & t e c h n o l o g y ；a p p r a i s a l 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：安重邃 日期：2 0 0 6 年月多日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作背景 1 、走新型工业化道路对科技支持提出新的需求 由于历史原因，我国至今没有实现工业化，这是作为发展中国家落后的 基本表现。党的十六大报告明确提出，本世纪头二十年我国经济建设的主要 任务之一是基本实现工业化，并强调要“走新型工业化道路”。所谓新型工业 化即是“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优 势得到充分发挥的工业化道路”。与传统工业化相比，新型工业化内涵大不相 同。新型工业化之所以“新”，就新在它是以现代高新科学技术为基本内涵的 工业化，是从重工业化向高加工度、技术密集化阶段发展和升级的工业化， 是要充分运用最新科学技术和依靠科技进步、提高经济效盏和市场竞争力的 工业化，是同现代化相伴而行的工业化。新型工业化以科技含量高为其首要 特征。科技含量高，即是要加快科技进步以及先进科技成果的推广应用，把 经济发展建立在科技进步的基础上，提高科学技术在经济增长中的贡献率。 从根本上说，工业化过程就是伴随科技进步、经济发展、产业结构逐步优化 升级的过程；科技进步和创新，是实现工业化、现代化的决定性因素。走新 型工业化道路，必然要求发挥科学技术第一生产力的重要作用，注重依靠科 技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质量和效益。十六大报告根据世界 经济科技发展新趋势，提出走新型工业化道路的重大战略决策。走新型工业 化道路，不是重复发达国家先工业化、再信息化的老路，更不是沿袭前些年 我国粗放型的工业化模式；而是要走出一条符合中国国情、与时俱进的跨越 式发展的新路子把经济建设转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨 道上来。 2 、转变经济增长方式对科技支持提出新的需求 依据马克思主义经济学原理，经济增长主要来自两个原因：一是生产力 的决定作用，一是生产关系的反作用和一定条件下的决定作用。生产力对于 经济增长的作用，除了人力因素外，就要靠科学技术进步；生产关系对于经 济增长的作用，主要靠调整生产关系解放生产力，也就是靠经济体制改革。 所以说，我国经济增长，一靠科技进步，二靠体制改革。上世纪最后二十年， 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 我国经济的高速增长，体制的原因处于第一位；但在目前，社会主义市场经 济体制基本框架已经建立，尽管还需要进一步深化改革，但留下的空间决不 像前一时期那么大。所以，在新世纪头二十年，要加快经济发展、促进经济 增长，主要依靠科技进步，依赖于高新科学技术的发展。改革开放以来，我 国现代化建设取得了举世瞩目的成就，经济增长方式转变也取得了很大成效， 科技进步对经济增长的贡献率不断提高；但从总体上看，经济增长方式尚未 实现根本性转变，仍然比较租放，存在“高投入、高消耗、高污染、不协调、 难循环、低效率”的问题。我国是一个人均资源严重不足的国家，如果不能 有效降低经济发展中的资源消耗，随着经济的进一步发展，资源不足的矛盾 将日渐突出。要加快经济发展、促进经济增长，实现低成本、高效益的可持 续发展，就必须要求转变经济增长方式，其关键在于科技创新。在经济增长 方式转变过程中，始终要把推进科技进步放在首位，提高经济增长的科技含 量和知识含量，使经济的快速增长建立在科技不断进步的基础上，大力发展 科技效益型经济。 3 、实现哈尔滨市新时期发展战略目标对科技支持提出新的需求 哈尔滨市是我国在第一个五年计划开始时起步建设起来的一个重要的老 工业基地，是特大型中心城市，现在刚进入工业化中期。在“十五”期间， 哈尔滨市提出把哈市建设成为国家机械制造基地、高新技术基地、绿色食品 基地、医药工业基地、对俄经贸科技合作基地和世界冰雪旅游名城的战略目 标，并探索打造品牌城市和城市品牌的战略构想。根据党的十六大提出的全 面建设小康社会的战略目标，哈尔滨市明确了到2 0 1 5 年国内生产总值( g d p ) 比2 0 0 0 年翻两番，基本实现区域工业化的远景目标。近年来，哈市围绕全市 改革和发展的目标，以“创新、产业化”为工作中心，不断深化科技管理改 革，努力实现四个转变：科技创新的重点向具有自主知识产权的高新技术研 究开发上转变：体制创新的重点向知识要素与资本要素的有机结合上转变； 科技资源建设的重点向加强国内外科技合作，特别是对俄科技合作和创新人 才队伍建设上转变；科技管理方式的重点向依法行政和优化创新环境上转变。 加大了高新技术产业化和传统产业高新技术化推进力度，加快了高新技术产 业基地的建设步伐，使科技对经济发展的拉动作用进步增强。 基于以上背景，论文研究、探索哈尔滨市在走新型工业化道路的过程中， 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 为有效发挥科技先导作用，根据新时期科技发展对科技支持提出的需求，构 建哈尔滨市科技支持体系、评价其科技支持能力，进步给出加强科技支持 体系建设的对策建议，以保证哈尔滨市新时期发展战略目标的实现。 1 2 论文写作目的及意义 论文研究的核心内容是构建新时期哈尔滨市科技支持体系、评价其科技 支持能力。探索在走新型工业化道路过程中，为发挥科技有效支持能力，科 技活动主体需求与科技支持主体功能两者之间的互动关系，旨在构建基于政 府、市场、中介的哈尔滨市科技支持体系，以充分发挥科学技术的有效支持 和先导作用，保证哈尔滨市新时期发展战略目标的实现。 论文的写作具有以下重要意义： 1 、对于明确新型工业化科技活动主体需求具有重要现实意义 走新型工业化道路，要求现代科学技术的强力支持。由于科技的高投入、 高风险和不确定性，要实现新型工业化过程中的科技有效支持，科技活动主 体企业、高校、科研院所必然产生一系列需求需要外界力量给予有力 支持。论文探索了新型工业化过程中科技活动主体需求和科技支持主体功能 的互动关系，这对于明确新型工业化科技活动主体需求具有重要现实意义。 2 、对于确立企业在科技创新体系中的主体地位具有重要现实意义 科技创新体系包含企业、政府、高校、科研院所、市场、中介等组织的 共同作用。企业是科技创新的主体，政府、市场、中介等处于科技支持主体 地位。构建哈尔滨市科技支持体系，目的就是明确企业、政府、高校、科研 院所、市场、中介等在科技创新体系中的定位，这对于进一步确立企业科技 创新的主体地位具有重要现实意义。 3 、对于深化科技管理和创新体系建设具有重要现实意义 基于新时期科技发展对科技支持的需求，论文研究建立适应新型工业化 的哈尔滨市科技支持体系，对其构建目标和战略措施进行研究，并建立城市 间科技支持能力评价模型，明确影响科技支持能力的关键因素和优化方向， 提出加强哈尔滨市科技支持体系建设的对策建议，为科技管理部门指导新型 工业化的科技有效支持能力发挥提供借鉴，这对于深化科技管理和创新体系 建设具有重要现实意义。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 4 、对于丰富和完善科技创新体系理论具有重要现实意义 论文从一个全新的视角出发，构建以政府、市场、中介为主体的哈尔滨 市科技支持体系。理论上理顺科技支持体系与科技运行体系的辩证关系，科 学界定科技支持体系的内涵，在明确科技活动主体和科技支持主体、剖析科 技活动主体需求与支持主体功能的互动关系基础上，给出科技支持体系的要 素构成和作用机理，进而构建哈尔滨市科技支持体系，这对于丰富和完善科 技创新体系理论具有重要现实意义。 1 3 国内外研究现状 1 、关于科技需求的研究 国家发展与改革委员会国家信息中心承担的国家软科学研究计划项目 新型工业化道路的科技需求研究，探讨了中国新型工业化发展战略的内 涵，解析中国新型工业化及其实践活动与科技发展的关系，从产业发展需求 分析新型工业化道路的科技需求，并提出新型工业化道路科技需求的三个层 次：国家战略决定的科技需求、经济发展战略决定的科技需求和科技自身发 展规律决定的科技需求，最后给出走新型工业化道路的科技发展政策建议。 科技部发展计划司司长杜占元，在分析科技进步在工业化过程中的重要 性和必然性的基础上，提出技术革命是工业化的重要动力，科技创新是推动 新型工业化的动力源泉。 南京航空航天大学副教授吕立志，从世界工业化发展的历史趋势出发， 对科技创新在新型工业化发展中的地位和作用进行了研究，从经济结构战略 性调整、跨越式发展实现和智力与精神支持等方面，阐述科技创新是走新型 工业化发展之路的必然要求和战略选择。 中国海洋大学博士研究生王旭东，提出新型工业化必须以科技进步为动 力，充分发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，着重依靠技术创新和人 力资源优化，不断提高经济效益和综合竞争力，实现经济和社会的可创新发 展：并提出发展高新技术产业是推动新型工业化的着力点和主要思路。 2 、关于科技支持体系的研究 广西生产力促进中心陈立辉，认为科技支持体系是从属于社会经济系统 并为其服务的子系统，是一个由科技资源投入、经过科技组织运作、形成符 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 合经济和社会发展需要的科技产品的有机系统。科技资源是科技支持体系的 物质基础，主要包括从事科技研究开发的专业人员及其他为科技研究与开发 服务的人员、科技研究与开发经费和用于科技研究与开发的实验室、科研设 备、仪器；科技组织是科技支持体系的实体或主体，是科技活动的实施者或 承担者，包括政府科研机构、企业研发机构、高等院校及其研究机构、非营 利研究机构、民营研究机构及进行信息采集加工和科技中介服务的机构；科 技产品是科技支持体系的产出成果，包括以各种形式存在的科学理论和技术。 也有研究者把科技支持体系尤其是区域科技支持体系概括为七个系统： ( 1 ) 应用科学研究系统，以高等院校、重点科研院所及实验室、中试基地、 工程技术中心等机构为主体，重点跟踪国内外科技发展动态，结合区域资源 状况和经济状况，研究开发出拥有自主知识产权的成果，为区域的主要行业、 支柱产业、新兴产业提供技术贮备和技术支持；( 2 ) 技术创新系统，以企业 为主体，产学研相结合，形成以产品仓0 新为核心的企业开发能力，增强企业 作为技术创新主体的地位；( 3 ) 技术市场和中介服务系统，包括各种信息网、 数据库和文献中心；( 4 ) 科技资金保障系统，包括政府投入、企业投入和社 会融资；( 5 ) 知识和技术传播系统，包括科普教育、职业培训和远程教育； ( 6 ) 科技管理系统，由各级政府科技管理部门构成，管理的内容为科技项目、 科技成果、科技资金、科技仪器及科技政策；( 7 ) 科技监督和监测系统，包 括行政监督、制度监督、媒体舆论监督与科技资源监测、科技进步监测和科 技产品质量监测。 哈尔滨工程大学讲师曹霞在其博士论文哈尔滨市新型工业化科技支持 能力研究中，提出科技支持体系的两层次含义：第一层次是指科技对新型 工业化的基础性和决定性作用，即科技对新型工业化的推动和引领能力，称 之为产业内源性科技支持；第二层次是指科技管理和科技服务主体对科技活 动的支持程度，称之为产业外源性科技支持。其中，产业内源性科技支持能 力体系包括科技对经济增长的推动力、科技对产业发展的先导力、科技对传 统产业的提升力和科技对可持续发展的引领力；产业外源性科技支持能力体 系包括科技发展引导力、科技支持保障力、科技资源供给力和科技成果转化 力。按照因果关系分解，前者是目标、结果，后者是动因、发展的环境条件， 两者相辅相成，共同构成新型工业化科技支持体系。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 4 论文写作方法、内容结构和创新之处 1 、论文写作方法和内容结构 论文综合运用定量分析与定性分析、实证分析与规范分析、文献阅读与 调查研究相结合的方法进行写作，内容结构总体分为四个部分。第一部分是 理论基础，综述相关基本理论；第二部分是切入点，总体构建哈尔滨市科技 支持体系结构框架，明确哈市现状水平；第三部分是主体，给出基于政府、 市场、中介的哈尔滨市科技支持体系构成；第四部分是评价、建议，建立评 价模型，提出对策建议。论文的结构框架如图1 1 所示。 图1 1 论文结构框架 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 、论文的创新之处 ( 1 ) 从一个全新的视角出发，构建以政府、市场、中介为主体的哈尔滨 市科技支持体系。理论上理顺科技支持体系与科技运行体系的辩证关系，科 学界定科技支持体系的内涵，明确科技活动主体和科技支持主体，剖析科技 活动主体需求与科技支持主体功能的互动关系，给出科技支持体系的要素构 成和作用机理以及构建目标。 ( 2 ) 给出哈尔滨市科技支持体系中的政府支持体系构成。明确政府进行 科技支持的动因，从政府科技投入、科技环境建设和促进科技交流与合作三 方面构建哈尔滨市政府科技支持体系。 ( 3 ) 给出哈尔滨市科技支持体系中的市场和中介支持体系构成。分别从 各要素市场和科技中介的功能、定位、构成诸方面构建基于技术市场、人才 市场和资本市场的哈尔滨市科技支持中的市场支持体系和中介支持体系。 ( 4 ) 建立基于复合d e a 方法的科技支持能力评价模型。给出科技支持能 力内涵，设计评价指标体系，运用复合d e a 方法对我国1 5 个副省级城市进行 评价，分析影响哈尔滨市科技支持能力的关键因素，提出加强哈尔滨市科技 支持体系建设的对策建议。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 国家创新系统理论 国家创新系统( n a t i o n a ls y s t e mo fi n n o v a t i o n ) 概念，由英国著名技术 创新理论家费里曼( c f r e e m a n ) 教授于1 9 8 7 年首次提出。经过不断完善和发 展，已经形成国家创新系统的不同学派。目前，国际上一个较通用的定义为： 国家创新系统是指一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活 动是为了创造、扩散和使用新的知识和技术。其中，政府机构、企业、科研 机构和高校是这一系统中最重要的要素。国家创新系统是一个开放的系统， 来自外国的技术转移也是本国创新系统的有机组成部分。 2 1 1 费里曼的国家创新系统理论 英国著名技术创新理论家费里曼( c f r e e m a n ) 教授在1 9 8 7 年研究日本经 济政策和经济绩效时率先使用“国家创新系统”概念，把国家创新系统定义 为：由公共和私人部门机构组织的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、 改变和扩散了各种新技术。 图2 1 费里曼的国家创新系统结构图 费里曼认为，在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场 经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，从一个长远的、动态的视野出 发，寻求一个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。在费里曼国 家创新系统分析框架中，特别强调4 个基本要素的重要作用：企业研究与开 哈尔滨工程大学硕士学位论文 发的作用，尤其是在技术引进基础上的技术创新的重要作用；教育和培训的 作用，尤其是对就业工人的培训和教育的重要作用；独特的产业结构的作用， 尤其是企业集团的重要作用；政府干涉的作用，尤其是科技主管部门的重要 作用。 2 1 2 波特的国家创新系统理论 哈佛大学的波特( p o r t e r ) 教授认为，一个国家产业竞争力的关键是该 国能否有效地形成竞争性环境和推动创新。他指出，一个国家的优势决定于 4 个重要因素：要素条件，如劳动力供给、基础设施状况；需求条件， 如产品和服务的需求；相关的支持产业；企业的战略与竞争状况。除上 述4 个因素外，对竞争力影响最大的是机遇( 如科学技术的重要突破) 和国 家的作用( 如国家规制的作用) 。 波特的国家创新系统理论的最大特点是将国家创新体系的微观机构与其 宏观运行绩效有机地结合。他认为，国家竞争优势是以企业成功地进行技术 创新为基础的，政府的主要作用是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新 的外部环境。 2 1 3 伦德瓦尔的国家创新系统理论 伦德瓦尔( b a l u n d v a l l ) 认为，一个创新系统是由在新的、有经济价值 的知识的生产、扩散和使用上互相作用的要素和关系所构成的，国家创新系 统是指包括在国家涵义上的要素和关系。这些要素和关系从狭义的角度看由 与研究、探索有关的机构和制度，如研究开发部门、大学；广义上讲，包括 影响学习和研究的经济结构和制度，如生产系统、营销系统、金融系统等。 从而衡量一个国家创新系统的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值知识 的效率。从上述前提出发，国家创新系统中的主要子系统是：企业的内部 组织；企业间的关系( 产业结构) ；公共部门的作用；金融部门及其他 部门的作用；研究开发部门。伦德瓦尔的理论被称为是国家创新系统研究 的微观学派。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图2 2 伦德瓦尔的国家创新系统结构图 2 1 4 帕维蒂的国家创新系统理论 帕维蒂( p a v i t t ) 认为，国家创新系统提出的重要性在于：传统的有关技 术进步的理论认为，开放的贸易系统将使技术的国际性迅速扩散成为可能， 从而使后发国家的追赶成为可能；但不同国家在对技术的投资上政策是不相 同的，从而造成了国际技术差距在某些国家之间的扩大。而国家创新系统理 论可帮助一国去确定应如何对技术进行投资，理解不同国家在这种投资上的 差异和不同模式。以此出发，帕维蒂将国家创新系统定义为：决定一个国家 内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力。包括4 个部门： 企业，尤其是对创新进行投资的企业；提供基础研究和相关培训的大学 和科研机构：提供一般教育和职业教育培训的公共和私有教育部门；促 进技术进步的政府、金融等部门。 图2 3 帕维蒂的国家创新系统结构图 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 这里的激励是指在市场失效方面活动上的激励：首先，对基础研究和教 育等市场失效方面的激励，各国都已制定了相关的政策，但对市场失效的另 一个重要方面面向企业的培训却往往被人们所忽视；其次，在对创新之 后的短期利润的激励和来自模仿的竞争压力之间的平衡。 2 1 5 经合组织的国家创新系统理论 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 6 年发表的国家创新系统报告中 指出，创新是不同主体和机构间复杂的相互作用的结果。创新并不是以一个 完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈结果。这 一系统的核心是企业，是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。外部 知识的主要来源是别的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织；企 业、科研机构、大学和中介机构是创新系统的主体。由此，o e c d 将国家创新 系统界定为：公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作 用决定着一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩。o e c d 强调国家创新系统的核心内容或者说关键目标是科学技术知识在一国内部的 循环流动，从这个意义上说，所有有助于促进这种科学技术知识的循环流动 的方面或者因素都可以划归到国家创新系统。 图2 4o e c d 的国家创新系统结构图 o e c d 进一步揭示了国家创新系统的政策意义，指出研究国家创新系统的 政策含义是纠正技术创新中的系统失效和市场失效，即纠正企业因过短眼光 而对技术开发的投入不足；通过创新的产学研合作计划、网络计划等建立创 新中介机构，以纠正创新的系统失效。国家创新系统的政策意义主要是加强 1 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 整个创新系统内的相互作用和联系的网络：包括企业与企业之间的创新合作 联系，中介机构在各创新主体间的重要桥梁作用，政府在创新中的产业发展 战略与政策引导作用，以及政府在工作职能上的协调一致和系统集成等。m 2 2 区域创新系统理论 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) ，在2 0 世纪9 0 年代后被 提出，它是指一个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学、研究机构、 中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、技能和新 产品的相互作用的网络系统。一般认为，包括以下几个方面： ( 1 ) 具有一定的地域空间范围和开放的边界。 ( 2 ) 以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机 构为创新主要组成要素。 ( 3 ) 不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构。 ( 4 ) 创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相互 作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响。 ( 5 ) 通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新。 2 2 1 三重螺旋理论 从系统学的角度分析，任何区域创新系统必然都涉及到企业( 各种类型 的企业) 、大学( 包括研究机构) 和政府3 个基本要素。其中，政府拥有资金 和组织调控能力，是技术创新政策的制定者和创新环境的创造者，能够承担 一定的技术创新风险；大学拥有较丰富的知识储量和先进的技术设备以及较 强的技术开发能力：企业具有较强的创新需求和高技术产业化的物质能力， 能敏锐地捕捉市场动态和需求。3 个基本要素以特定产业发展为目标，以市 场需求为纽带而联结起来，形成企业大学政府三重力量相互交融、 交叉影响、协同作用、螺旋前进的网络关系，称之为“三重螺旋理论”。 三重螺旋理论认为，在成熟的区域创新内，大学和科研机构通过其组织 结构最下层的研究中心、研究课题组以及科研人员等与市场经济建立起良好 的对接关系，在创新系统内发挥强大的技术创新辐射作用。三重螺旋理论最 初用于解释科技园区的发展，但它把大学和科研机构视为区域创新系统的知 1 2 哈尔溟工程大学硕士学位论文 识资产的主要生产者和传播者，跳出了科技园区的狭隘范围。三重螺旋理论 强调企业、大学和政府之间的互动互联，即产学研合作创新。所谓合作创新， 是指企业、大学和政府之间的联合创新行为，通常以合作伙伴的共同利益为 基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作 规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入。根据合作的紧密 程度，产学研合作创新的组织方式可以归纳为政府推动、自愿组合、合同连 接和共建实体4 种。政府推动的合作创新组织有利于将基础研究、应用研究 与开发创新有机连接，保持国家引导合作创新的连续性；自愿组合的合作创 新组织有利于适应市场需要，迅速开发创新出适销对路的盈利产品；合同连 接的合作创新组织具有灵活高效、责利分明的优势，有利于“短、平、快” 产品的开发创新；共建实体的合作创新组织有利于长期合作，有利于将技术 优势不断扩展为规模经济优势，从而获得技术成果高收益回报。 图2 5 企业一大学一政府三重螺旋结构 2 ，2 2 创新网络理论 创新的网络概念( i n n o v a t i o nn e t w o r k s ) 由罗伊罗思威尔提出，他比 较了美国和日本两国的创新活动后认为，它们的创新活动建立在广泛的网络 和一体化的基础之上。创新网络的特点是网络战略、技术战略、一体化的产 品与制造战略、灵活性，这是企业适应复杂性和不确定性的要求而采取的理 性选择。 伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 和西都( s y d o w ) 把创新网络分为要素和关系两大 组成部分。他们认为，创新网络是一个由区域内各参与要素之间相互作用和 相互联系所形成的具有创新的各种特征的制度安排。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 伊克纳梅第斯( e c o n o m i d e s ) 认为，创新网络是区域内多元主体参与的、 有多种创新资源流动的、开放的创新系统，是一种新的组合与运作方式，是 在一定的地理区间内，功能指向为创新的、以横向联系为主的开放的创新系 统。 c m 哈兰德博士认为，网络正成为技术创新的一种新的组织形式。传 统的产业组织形式分为两大类：等级形式即大企业的垂直组织和市场形式。 网络是在市场以外及在等级组织以外，是介于市场和企业内部等级组织之间 的一种新的组织形式，它比市场更稳定，比等级组织更灵活。结网是创新网 络理论的一个重要概念。网络的结点既可以是网络中的一个组织单元，如企 业、大学、研究机构、中介机构和政府，也可以是组织单元之间通过交流而 产生的具有进一步扩散价值和作用的事物和行为，如交流中产生的新思想、 合作研究的新成果等。 在激烈的市场竞争中，企业纷纷跨越边界选择性地与其他企业和机构结 成长期的、稳定的、互惠的网络关系。这种网络关系，既包括正式的、书面 的合同关系，又包括非正式的信息交流。各种交易场所、专业化市场以及讲 习会、座谈会等为企业充分接触提供机会。企业家、技术人员、供应商以及 用户和中介人等在这样的地方面对面的接触、交流信息，他们自身也形成网 络中重要的结点。 网络化的优势概括为：使得创新的成本更低、速度更快、反应更敏捷、 发挥的潜力更大。网络化意味着个体组织处于普遍联系( 横向战略、垂直关 系) 之中，使个体组织不再依赖于自身内部的资源，而是更多地利用个体组 织之外、蕴藏于有形和无形的网络之中的资源，它们共享资源、相互学习、 交流和模仿。网络提供了比等级组织更为广阔的学习界面，使创新可以在多 个层面、多个环节中发生。网络体系深深地根植于区域经济，并且产生了巨 大的集聚性和集聚效应，增强了区域创新能力，促进了区域经济的发展。m 2 3 科技创新环境理论 2 3 1 熊彼特创新环境理论 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年出版的成名作经济发展 理论一书中最早提出创新理论。熊彼特的创新概念包括：产生出一种新产 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 品或者一种产品的一种新特性；发明一种新的生产方法；开辟一个新的市场； 控制一种原材料或半制成品的供应来源；建立一种工业上的新型组织。在熊 彼特看来，创新活动是一个社会过程，而不仅仅是一种技术或经济现象。尽 管技术创新的主体和动力是个人和企业。而其活动的成败与否则主要依赖于 主体活动的社会经济环境；科技创新政策的主要目标是创造一个有利的创新 环境。 2 3 2 新空间发展理论 欧洲环境创新研究组在1 9 8 9 年研制了一个新的空间发展理论模型，即 “创新的环境”。它可以定义为“集”，或者说在一定的地理区域非主要形式 的关系网络。往往确定了一个特殊的外部形象和特殊的内部表现以及归属的 意识，这些都通过协同作用和共同的学习过程强化了创新能力。 创新理论和它的应用的目标模式，就是要构造一种符合创新过程内在逻 辑的有序的网络系统。这种网络系统强化了区域和市场的联结，并以高新技 术作为区域的内生发展动力，是一种科研开发、工业、教育的强聚类体。创 新环境还特别强调，要开辟广大的非市场领域以及功能空间中的支持空间对 创新网络的关键性的影响，即技术创新过程越来越依赖于组织创新。 2 。3 。3 环境创新学派理论 在高新技术园区的规划中，2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代中期，起指导作用 的关键因素论一直认为，高新技术园区应具备一所研究型大学、产业园、风 险资本、高新技术的公共支持和满意的社会环境，这样，园区的发展才会具 有持续和高速的能力。但是，从实践看，世界上具备这些条件的大多数地区 并没有发展出像硅谷那样成功的高新技术产业片。为弥补关键因素论在指导 实践上的缺陷，为高新技术园区发展提供可以指导实践的理论，一些经济学 家不断丰富并提出了“创新环境论”。 环境创新学派的“创新环境”概念，是指促使创新的制度、规则和惯例 的系统，它所强调的是生产者( 企业) 、研究者、政治家之间与企业间为促进 创新而形成的复杂的网络关系。创新环境的功能在静态上表现为降低环境内 各主体的交易成本与增加内部经济和外部经济，在动态上表现为促进集体学 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 习与降低动态风险和不确定性。 2 3 4 区域科技创新理论 区域科技创新是指依托区域科学技术创新实力，有效地利用区域科技创 新资源，协调区际( 国际) 间的科技合作与竞争，实现区域内科技创新资源 ( 人才、知识、投入) 的高效配置与结构优化，促进区域科技创新活动的广 泛开展和创新成果的应用、推广及普及。 区域创新系统是国家创新系统的重要层次，是国家创新系统的向下延伸， 是国家纵向创新网络中的子系统。它是在区域经济由“资源型”经济向“知 识型”经济转轨的过程中，因区域经济的全球化、市场化定位而形成的创新 支撑系统，是一个以市场为基础的资源优化配置系统，是区域内各有关部门 和机构相互作用的推动区域整体创新的网络。“1 2 4 本章小结 本章综述相关基本理论。主要有：国家创新系统理论，包括费里曼、波 特、伦德瓦尔、帕维蒂和经合组织的国家创新系统理论；区域创新系统理论， 重点是三重螺旋理论和创新网络理论；科技创新环境理论，含熊彼特创新环 境理论、新空间发展理论、环境创新学派理论和区域科技创新理论。 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章哈尔滨市科技支持体系总体构建及现状概述 3 1 科技运行与支持体系概念界定 3 1 1 科技运行体系 科技运行体系，是一个由科技投入、科技活动和科技产出组成的有机系 统，具体地讲，即是一个由科技资源投入，经过科技主体运作，形成符合产 业需求、经济发展和社会进步的科技产品产出的有机系统。其中，科技资源 是科技运行体系的物质基础，包括科技人力资源、科技财力资源、科技物力 资源和科技信息资源等；科技主体是从事科技活动的实体组织，是科技活动 的实施者和承担者，包括企业、高等院校和科研院所；科技产出是科技运行 体系的产出成果，包括以各种形式存在的科学理论和技术。 3 1 2 科技支持体系 科技能力强弱与科技资源投入数量和科技活动主体运行效率密切相关。 一般而言，科技资源投入数量越大，科技活动主体运行效率越高，科技能力 越强；因此，增强科技能力，既需要加大科技资源投入，又需要优化科技活 动主体运行效率，更需要外界力量的有力支持，即加强科技支持体系建设。 科技支持体系是科技支持主体对科技活动主体进行支持的行为的集合， 包括其组织构成及相互联系。其中，科技支持主体是保证科技活动正常运行 的实体组织，包括政府、市场、中介组织、社会团体等；它们共同作用于科 技活动主体，为科技活动主体提供支持和服务，以促进科技支持能力水平和 综合竞争力的提高。 3 2 科技行为主体分析 3 2 1 科技活动主体 科技活动主体，包括企业、高校和科研院所。企业是科技创新的主体。 所谓科技创新主体，是指在科技创新过程中，具有科技创新需求和科技创新 能力并借助于一定的科技创新客体的活动组织。科技创新是一项与市场密切 相关的活动，需要很多与产业相关的知识，这些知识具有局域性、产业或企 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业特定的特点；科学技术要转化为商品，需要大量工程化的知识、市场的知 识：从基础知识向应用知识的转化所需要的新知识，也只有企业能提供。因 此，在科技创新系统中，只有企业是科技创新的主体。 高校和科研院所是科技基础研究和应用基础研究的主体，是科技创新源 和知识库。科技包含科学和技术，科学属于公共品范畴，技术根据研究开发 阶段不同，形成技术的公共性不同。企业受自身实力和短期经济利益影响， 往往较少涉及科学技术基础知识的研究与开发。科技的研究与开发，尤其是 基础研究和应用基础研究，大部分是由高校和科研院所来执行。因此，高校 和科研院所是科技产生的源泉，是从事科学研究、技术开发和知识传播的主 体。 3 2 2 科技支持主体 政府、市场、中介组织，在科技运行体系中作为科技支持主体存在。企 业、高等院校、科研院所，是科技活动主体，科技活动所实现的推动和引领 作用，主要由科技活动主体完成；而科技主体的科技活动，又离不开科技管 理和服务主体的支持与保障，即政府、市场和中介组织科技支持主体的作用。 政府是科技运行体系的协调者，通过科技资源投入和提供良好的政策环境和 基础条件平台建设引导科技活动；市场在科技运行体系中发挥资源配置基础 性作用；科技中介则以专业知识和专门技能为基础，通过资源整合，为科技 活动主体提供服务，是市场经济体制下推动知识、技术转移扩散的重要渠道。 3 2 3 科技活动主体需求 1 、资源和基础设施需求 科技资源是科技活动的物质基础，是实现科技能力目标的要素的集合， 包括科技物力资源、科技人力资源、科技财力资源和科技信息资源四个方面。 ( 1 ) 企业是科技创新的主体，也是科技投入的主体，但由于受自身实力 限制和科技活动高投入、高风险的特性，仅靠企业自身难以完成，资金缺乏 成为制约科技活动的最主要因素。企业缺乏支持科技研究开发的经济实力， 必然造成创新能力薄弱、技术储备不足、科技进步缺乏后劲。因此，需要采 取各种有效途径积极引导社会资金进入科技活动领域。 1 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 2 ) 科技信息资源匮缺，造成科技成果转化率低、技术转移和扩散缓慢。 一方面，大量科技成果积压在科研单位，得不到应用：另一方面，企业又找 不到适合自己的所需技术，因此，需要建立功能强大的信息高速公路和现代 通讯网络，以利于科技信息的快速沟通和转移。 ( 3 ) 知识经济时代，科技人才在加快高新技术产业发展、提高科技能力 中的作用越来越突出，对人才的需求必将越来越大，因此，需要建立完善健 全的人才供求机制。 ( 4 ) 科技物力资源，主要是指科技基础设施，这是进行科技研究开发活 动的硬件基础，对其需求必不可少。 2 、软环境需求 科技活动需要有良好的运行软环境为其提供支持，软环境包括政策法规 环境、科技服务环境和社会文化环境等。科技运行环境，对于科技能力有效 发挥具有重要意义。当科技运行环境处于良好状态时，对科技能力发挥起促 进作用；反之，则起限制和阻碍作用。 ( 1 ) 政策法规环境，是决定科技运行体系运行缋效的熏要因素，通过财 政支持、税收优惠、政府采购、知识产权保护等一系列政策法规手段，可以 协调企业、高校和科研院所之间的合作与互动，激发科技能力发挥。 ( 2 ) 科技服务环境，是为科技活动主体提供社会化、专业化服务以支持 科技活动、提高效率的服务网络，它不仅为科技活动提供诸如技术交流、信 息咨询、资源配置等支持性服务，而且对于降低科技风险成本、加快科技成 果转化具有重要意义。 ( 3 ) 社会文化，是一种新的战略资源，它将科技、文化与社会实践有机 结合，能够迅速并有效地发掘创造潜能、鼓励科技创新、实现科技作用，是 科技运行环境中重要的组成部分。硅谷的成功，即不仅在于它拥有大量风险 资本、众多高素质人才，更重要的是在其发展过程中所创立的独特的激励科 技创新的“硅谷文化”：不断求变、鼓励冒险、宽容失败和团结协作。 3 、信息沟通和交流合作需求 企业、高等院校和科研院所作为科技活动主体，是实现科技活动的实际 执行行为主体，是新产品、新工艺和新服务的真正生产者。它们所从事科技 活动的数量、频率和水平，是影响一个地区科技活动能力强弱的重要因素。 1 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 但企业、高校和科研院所的科技潜力能否真正转化为现实的科技能力，还有 赖于