（世界经济专业论文）我国进口机械设备的技术含量和技术溢出效应分析.pdfVIP

毛0 矗：j 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的 成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的 说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：塑丝些 日期： 沙i i ) 、孓2 _ u 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东：i l n 范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北 师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：盘盗鲨蚕指导教师签名： 日 期：2 翌! 立：坦 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 摘要 技术进步是保持一国经济长期稳定增长的内在动力，获得技术进步一方面可以通过 创新能力的提高；另一方面可以通过引进国外的先进技术。发达国家的r & d 活动是获得 新技术和新产品的最主要途径，而发展中国家因为技术基础、资金和人才等方面的限制， 技术创新的成果很少。进口贸易是技术溢出的一个重要渠道，技术溢出效应的大小与贸 易结构有着直接的关系。也就是说，在开放经济条件下，对于创新能力不足的发展中国 家要提高本国的技术水平，不必像发达国家那样通过自主研发来实现，而是可以通过技 术溢出效应从先进国家获得高新技术，这是发展中国家以最低廉的成本最便捷的方式取 得技术进步、缩短与发达国家技术差距的重要渠道。当然，不同贸易产品的技术溢出效 应不一样，对一国技术水平的提高有不同的影响，机械设备是贸易品中技术水平较高的， 因此一直是各国技术引进的重要载体。 本文首先利用我国1 9 8 5 年至2 0 0 7 年贸易品在s i t c 三位编码分类基础上的进出口 数据，以及1 0 6 个国家同期的分类进出口数据和人均g d p ，构建技术含量指标，量化我 国进口机械设备品的技术结构，并与日本和韩国进行对比。在此基础上利用修正的c h ( 1 9 9 5 ) 模型研究我国进口机械设备技术结构与全要素生产率之间的关系，即探讨引进 技术对我国经济的增长是否有促进作用。最后，本文就如何改善我国的进口贸易结构， 实现我国经济的快速增长提出相关政策建议。 关键词：进口机械设备；技术含量；技术溢出效应 东北师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a lp r o m o t i o ni st h ei n t r i n s i cp o w e ro fe c o n o m i cg r o w t hf o rac o u n t r yi nt h e l o n gt e r m t e c h n o l o g i c a lp r o m o t i o nc a nb ea c h i e v e db yi m p r o v i n gi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 嬲 w e l la sb yi n t r o d u c i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g yf r o ma b r o a d f o rt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，r & d a c t i v i t i e sa r et h em a i nc h a n n e lf o ro b t a i n i n gn e wt e c h n o l o g ya n dn e wp r o d u c t s ，w h i l et h e a c h i e v e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si sq u i t el i m i t e dd u et o w e a kt e c h n o l o g i c a lb a s i sa n dl a c ko ff u n da n dt a l e n t s i m p o r tt r a d ei sa ni m p o r t a n tc h a n n e l f o rt e c h n o l o g ys p i l l o v e rw h o s ee f f e c ti sd i r e c t l yr e l a t e dt ot h et r a d es t r u c t u r e n a m e l y , i nt h e o p e ne c o n o m y , f o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t hi n a d e q u a t ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , t h e yc a n i m p r o v em e i rt e c h n o l o g yb yi n t r o d u c i n gh i - t e c hf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e st h r o u g ht e c h n o l o g y s p i l l o v e ri n s t e a do fb yi n d e p e n d e n tr & d ，w h i c h i sa ni m p o r t a n tc h a n n e lf o rt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e st oa c h i e v et e c h n o l o g i c a la d v a n c ea n dn a r r o wt h et e c h n o l o g yg a pw i t hd e v e l o p e d c o u n t r i e sa tt h el o w e s tc o s ta n di nt h em o s tc o n v e n i e n tw a y i ti sn od o u b tt h a tt h ee f f e c to f t e c h n o l o g ys p i l l o v e ri sq u i t ed i f f e r e n ta m o n gd i f f e r e n tp r o d u c t sa n di t w i l lh a v ed i f f e r e n t e f f e c t so nt h ep r o m o t i o no ft e c h n o l o g yi na c o u n t r y m a c h i n e r yc o n t a i n st h eh i g h e s t t e c h n o l o g ya m o n gt r a d ep r o d u c t s t h e r e f o r e ，i ti s a ni m p o r t a n tc h a n n e lf o ri n t r o d u c i n g t e c h n o l o g yf r o ma b r o a d t h i sp a p e rf i r s tu s e si m p o r ta n de x p o r td a t ao ft r a d eg o o d sb a s e do nt h et h r e es i t c c l a s s i f i c a t i o nc o d eo fo u rc o u n t r yf r o m19 8 5t o2 0 0 7a sw e l la si m p o r ta n de x p o r td a t aa n d p e rc a p i t ag d po f10 6c o u n t r i e so v e rt h es a m ep e r i o dt oc o n s t r u c tt h et e c h n o l o g yc o n t e n t i n d e xa n dq u a n t i f yt h et e c h n i c a ls t r u c t u r eo fc h i n a si m p o r t sm a c h i n e r y a tt h es a m et i m e ，w e c o m p a r ei t w i t ht h a to fj a p a na n ds o u t hk o r e a a n db a s e do nt h i s ，w er e s e a r c ht h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r eo fi m p o r t e dm a c h i n e r yi nc h i n aa n dt o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t yt h r o u g ht h em o d i f i c a t i o no f t h ec h ( 19 9 5 ) m o d e l t h a ti st oi n v e s t i g a t ew h e t h e r t h ei n t r o d u c i n go ft e c h n o l o g yr e a l l yp r o m o t e st h ee c o n o m yg r o w t hi nc h i n a f i n a l l y , t h e p a p e rp u t sf o r w a r ds o m es t r a t e g i e sc o n c e r n i n gh o w t oi m p r o v ei m p o r tt r a d es t r u c t u r ea n dt o a c h i e v ea r a p i de c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s ：i m p o r t e dm a c h i n e r y ；t e c h n o l o g yc o n t e n t ；t h ee f f e c to f t e c h n o l o g ys p i l l o v e r i i 中 英 目 四 ( 一) 技术溢出效应的计量方法16 ( 二) 变量设计和数据分析1 7 ( 三) 实证结果及政策建议1 9 结语 参考文献 后记 i i i 2 5 2 6 2 8 东北师范大学硕士学位论文 一、引言 ( 一) 研究背景和问题的提出 科学技术日新月异和知识经济快速发展，国际竞争越来越表现为技术水平的竞争。 提高技术水平一方面可以依靠自主研发，另一方面可以通过引进国外的先进技术并加以 吸收。发达国家拥有雄厚的资金和各种高素质人才，它们的r & d 活动是获得新技术和新 产品的最主要途径。目前发达国家研发投入已占到国内生产总值的2 , - - - 3 ，技术进步对 经济增长的贡献已达到6 0 , - - - 8 0 ，发达国家研发支出占世界研发总支出的9 6 n 1 。而广 大的发展中国家因为资金和人才等方面的限制，技术创新的成果非常少，发展中国家越 来越倾向于通过进口先进的技术和设备，并在此基础上消化吸收，模仿创新，开发出适 合本国需要的新技术。经验表明，发展中国家的这种引进一消化一吸收一模仿创新的技术 创新模式在一定程度上使发展中国家以相对较小的成本获得新技术，而且其技术水平往 往高于技术输出国。 国际贸易是经济体间技术转移和扩散的一条重要渠道，国际技术溢出对一国的技术 进步具有重要影响。对技术创新能力薄弱的广大发展中国家而言，国际贸易产生的技术 溢出对其影响更为深刻。作为世界上最大的发展中国家，改革开放以来，我国的进出口 贸易取得显著的成效，1 9 7 8 年我国进出口总额是2 0 6 亿美元，1 9 8 8 年扩大至1 1 j 1 0 2 8 亿美元， 2 0 0 1 年增) j 1 1 ! u 5 0 9 7 亿美元，2 0 0 7 年达至1 w j 2 1 7 3 7 亿美元，是1 9 7 8 年的1 0 5 3 倍，年均增长率 为1 7 4 ，其中，出口的增长率是1 8 1 ，进口的增长率是1 6 7 。2 0 0 8 年进出口总额为 2 5 6 1 6 亿美元，同比增长1 8 5 ，其中出口增长1 7 2 ；进出口贸易额如此巨大，肯定能 够产生巨大的技术溢出效应，但是我国是否能够充分利用这个平台，我国对外贸易产生 的技术溢出效应有多大，贸易能否促进我国技术水平的提高，对我国经济的增长又产生 怎样的作用，这些问题都值得我们思考。解决了这些问题，对进一步优化我国的进口贸 易结构，充分利用贸易的技术溢出效应提高我国的技术水平，从而促进我国经济的快速 发展具有重要的意义。 技术溢出效应的大小与贸易品的结构有直接的关系，不同技术含量贸易品的技术溢 出效应是不同的，对一国的技术进步的作用也有大小之分，相对于中、低技术品，高技 术品的技术溢出效应更明显，对技术进步的影响也更显著，因此进口高技术品对促进本 国经济的增长具有更大的作用。机械设备是高新技术的重要载体，我国一直注重这类产 品的引进，据海关统计，1 9 8 5 年我国机械设备的进口额为1 6 2 3 9 亿美元，2 0 0 0 年的进 口额为9 1 9 3 1 亿美元，而2 0 0 7 年达到4 1 2 4 5 9 亿美元。改革开放以来，我国的技术引 进得到很大的发展，如果进口贸易的技术溢出效应取决于进口品的技术含量这一假设成 立，分析进口贸易对经济增长的作用对于我国这样一个以出口导向作为重要发展战略的 发展中国家具有重要的指导意义。 ( 三) 本文的创新与不足 进口贸易的技术溢出是发展中国家以较小的成本获得新技术，也是发达国家之间相 互学习的有效途径，国内外很多学者对进口的技术溢出效应进行了广泛的研究，由于研 究重点不一样，得出的结论也各不相同，但在现有的研究中，关于进口品技术含量高低 及其结构对技术溢出效应的影响的相关研究还比较少见，本文在借鉴吸收其他学者研究 成果的基础上，尝试了以下创新： 第一，本文在其他学者研究的基础上，对衡量产品技术含量的指标做了相应的改进， 经过修正指标显示了一个国家生产各类产品的比较优势份额，而不仅仅是生产的世界份 额或者是出口的世界份额，能更好的描述各类产品的技术含量。 第二，国际贸易技术溢出作用的现有研究中，既有研究g d p 与进出口总额的关系， 2 也有 我国 分， 这二 果的 时， 东北师范大学硕士学位论文 二、文献述评 ( 一) 关于技术含量的国内外研究 国内外学者大多从出口贸易结构着手分析一个国家的贸易结构，分析它的产业结构 优势和竞争优势，从而分析一个国家在世界市场竞争中的地位，同样是研究贸易结构， 分析出口贸易结构的方法也可以用于分析我国进口机械设备的结构，下面我们将简单介 绍国内外关于出口贸易结构的研究方法，在借鉴前人研究方法的基础上通过修正，提出 一个新的方法。 贸易结构的分析方法主要有两种。第一，根据贸易产品的要素或技术密集度分类。 一个国家出口的产品中，如果劳动或者资源密集型产品所占的比重较大，而资本或者技 术密集型产品的比重较小，这就说明该国的出口结构比较低，反之，则较高。第二，根 据国际贸易产品进行分类，根据贸易品的属性进行简单分类( 如农产品、自然资源) ， 按照各类产品的出口量( 额) 、进口量( 额) 和贸易平衡状况判断一个国家( 或者地区) 的某类产品在国际竞争中的优势与不足。随着国际贸易的不断发展，这种方法日益完善。 目前，在国际贸易中使用比较广泛的是s i t c 和h s 两个分类系统，这两个系统分别在5 位码和6 位码上实现了国际协调统一，有的国家已经按照h s 的1 0 位码进行统计。一般 的做法是根据国际通用的s i t c 或者h s 分类方法，分析各类产品的进出口额从而得出一 个国家( 或者地区) 的贸易结构状况。例如根据s i t c 一位编码分类，在该分类体系下， 第o 类食品和活动物、第1 类饮料和香烟类、第2 类非食用原料等因为是初级产品所以 被认为是低技术含量的产品；而第7 类机械、运输设备和第8 类杂项制品等则被认为 是高技术含量的产品。在这种分类方法下，如果一个国家出口的产品中第7 类或第8 类 的所占的比重大，则认为该国家的出口贸易具有较高的技术结构瞳1 。 上述两种方法，操作起来比较方便，能很好的分析产业间贸易结构，但是近年来垂 直型产业内贸易兴起并成为国际贸易的主要形式，在这种情况下，各国根据自身比较优 势承接产品生产过程中的某个环节或者提供某一个零部件，产品的差异已经不在于品 种、样式等，而在于产品包含的技术含量，一个国家的生产可能集中在该产业的低技术 含量( 或高技术含量) 产品。因此传统的产品分类方法就不再适用了。如果还用传统的 贸易结构分析方法，对经济体贸易结构的估计就可能存在偏差。 传统的贸易结构分析方法分类不够细致，而且投入要素数据的获得也比较困难，于 是，有学者提出基于贸易数据和各个国家收入数据的分析方法。l a l l ( 2 0 0 0 ) 口3 综合了 p a t i t t ( 1 9 8 4 ) 和o e c d ( 1 9 9 4 ) 的方法，对照s i t c - - 位数分类把贸易产品划分成1 0 大类技 术含量不同的产品类别，反映产品的结构变化和技术深度，通过不同类型产品附加值的 比较，判定不同国家在国际竞争中的地位。但是l a l l 的分类不够细致，只得到十大类 产品，而且单纯根据s i t c 三位编码不能很好的反应各类贸易产品的技术含量，存在一定 4 东北师范大学硕士学位论文 的偏差。l a l l 、j o h n 、z h a n g ( 2 0 0 6 ) h 1 ( 以下简称l j z ) 提出“技术复杂度指数( t s i ) ”来 衡量不同商品的技术复杂程度，h a u s m a n n 、j a s o na n dr o d r i k ( 2 0 0 7 ) 哺3 对它进行了修 改，权数由出口的绝对份额，改为一种商品在一国总出口中的比例相对于世界总水平的 份额。在“产品对应的收入水平 ( 记为p r o d y ) 的基础上提出用于测度产品的劳动生产 率水平的“出口篮子对应的生产率水平 ( 记为e x p y ) ，并用e x p y 作为产品技术含量的 测度指标。r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 哺1 选取代表各种生产力水平的国家，并通过构建e x p y 与收入 水平、e x p y 与人均g d p 、e x p y 与研究机构的质量水平的关系，结果显示中国出口篮子的 技术水平比同等收入水平的国家高，认为中国的出口结构不能简单的通过产品技术水平 来解析，强调中国以产品导向为主的国家政策的影响。 近年来，国内学者也开始关注我国贸易品的技术结构。魏浩、毛日异、张二震( 2 0 0 5 ) h 1 在l a l l 产品分类的基础上，对比分析了中国和其他国家不同技术含量制成品占美国市 场份额的分布状况，研究显示中国不同技术含量的产品在美国市场的份额都在上升，但 是，中国出口的产品还是以技术含量低的制成品为主。朱诗娥、杨汝岱哺3 ( 2 0 0 9 ) 在技 术复杂度的基础上构建一个技术含量指标( t c i ) 并计算了1 9 9 3 - 2 0 0 5 年每年我国总体 的出口技术含量( t c i ) ，用以量化全国及每个省各年总的出口竞争力和本土企业的出口 竞争力。姚洋、章林峰( 2 0 0 8 ) 四1 以l a l l 技术分类和产品技术复杂度指数为基础，分析 了中国本土企业的贸易竞争优势和技术变迁；研究显示本土企业保持了出口技术水平的 绝对增长以及对在华外商投资企业的相对追赶，存在一定的出口结构优化和技术升级。 在跨国分工细化和国际产业转移的背景下，本土企业并没有在国际分工链中成为受害者， 其竞争优势在循序上升。杨汝岱、姚洋( 2 0 0 7 ) n 们在h a u s m a n n 等人( 2 0 0 6 ) 工作的基础 上，构建了有限赶超指数( l i m i t e dc a t c h - u pi n d e x ，l c i ) ，用以反映一个国家的 贸易结构偏离世界贸易结构的程度。关志雄( 2 0 0 2 ) 3 用附加值指标测度贸易品的技术 含量，赋值原理是如果贸易品的附加值高则表示该产品是高技术产品，而附加值低的产 品是低技术产品。樊纲、关志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) n 幻进一步完善了这种方法，在附加值 的基础上构建一个显示技术附加值指标衡量贸易品的技术含量，显示附加值指标结合一 个国家在每一种产品上的显示比较优势和该国的人均g d p ，很好的反映一国的显示比较 优势和国家规模。而杜修立、王维国( 2 0 0 9 ) n 3 3 以一国的出口产品而是以生产产品的世 界份额为权重，研究产品的技术含量。 这些方法的共同点就是首先确定每类产品的技术含量，然后再分析经济体的贸易结 构，不同的是计算的权重。以上的分析方法也可以用于分析进口贸易的技术结构。 ( 二) 关于技术溢出效应的国内外研究 内生增长理论认为技术进步是一国经济增长的最终动力，技术变动的源泉有两个： 一是“干中学”，二是r & d 活动。2 0 世纪8 0 年代，新贸易理论开始用进口贸易来解释技 术进步：外国通过研发产生新的中间产品或者是质量更高的产品，如果进口这些产品， 进口国的技术水平就会通过贸易的技术溢出效应得到提高。这主要是因为一方面，增加 5 东北师范大学硕士学位论文 中间产品提高了最终产品的生产率，而且进口国只需要支付购买产品的费用，不必对新 的中间产品或者质量更高的产品支付额外费用，进口贸易的技术溢出效应可以促进生产 率的提高；另一方面，进口国会对进口的中间产品进行吸收、消化、学习和模仿，从而 提高自身的技术水平。 在进口贸易技术溢出的实证研究中，c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) n 4 1 借鉴g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 的“技术创新”思想，通过建立实证模型( 称为c h 模型) 研究进口贸易 的技术溢出效应，以进口份额作为权重来构造贸易伙伴国的r & d ，结果表明贸易伙伴国 的研发投入能够显著地提升本国的全要素生产率，而且如果一个国家的开放度越大，获 得国际技术溢出效应越大。k e l l e r ( 2 0 0 0 ) n 副使用几种不同方法来构造外国r & d 的权数， 实证结果表明贸易伙伴国的r & d 活动通过进口贸易对本国全要素生产率产生影响。其他 学者m i c h e l l ep c o n n o l l y ( 1 9 9 7 ) ，n 印b i nx u & j i a o m a ow a n g ( 2 0 0 0 ) u 刀的实证结果都显示 进口贸易是国际技术溢出的重要传导途径。 在国外研究的基础上我国学者也开始关注进口贸易对我国经济增长的作用，国内学 者佟家栋( 1 9 9 5 ) n 8 1 较早研究了进口贸易与经济增长之间的关系，认为1 9 7 9 1 9 9 0 年的 改革开放极大地提高了我国的生产力，进口贸易能够促进经济的增长。刘晓鹏( 2 0 0 1 ) n 钔分析进出口增长率与我国g d p 增长率之间的关系，结论显示进口上升1 个百分点，g d p 就 上升0 2 3 个百分点，而且出口增长对经济的影响不如进口增长的影响大。 在实证方面，基于c h 模型，李小平、朱钟棣( 2 0 0 4 ) 啪1 选择了中国1 9 9 0 2 0 0 0 年的面 板数据，采用协方差分析来检验国际贸易的技术外溢对我国的效应，研究结果显示，进口 和全要素生产率增长为显著正相关。方希桦、赖明勇等( 2 0 0 4 ) 乜使用1 9 7 8 2 0 0 0 年的相 关时序数据，用协整检验与误差修正模型来检验国际技术外溢对我国的影响，结果显示 通过进口贸易的技术溢出，贸易伙伴和国内的r & d 投入能够促进我国全要素生产率的提 高，熊启泉、杨十二( 2 0 0 5 ) 口2 1 利用1 9 7 8 - - 2 0 0 3 年我国的g d p 、进口贸易额两个时间序 列数据来分析进口与经济增长之间的关系；研究结果表明对于推动经济增长，进口贸易 与出口贸易一样重要。孙睿( 2 0 0 6 ) 1 利用1 9 7 8 至u 2 0 0 3 年2 6 年间我国3 0 个省( 市、区) 的数 据分析贸易与技术进步的关系，研究结果表明无论是从进口贸易总量，还是从贸易产品 结构的角度考虑，进口贸易对我国的技术进步都有积极的促进作用。 受到国际研究的影响，国内学者把影响进口贸易技术溢出效应的各种因素纳入c h 模 型。赖明勇，袁嫒( 2 0 0 5 ) 乜4 3 李有( 2 0 0 8 ) 乜5 3 李永( 2 0 0 6 ) ，黄先海、石东楠( 2 0 0 5 ) 啪1 ， 虎岩( 2 0 0 7 ) 乜7 1 探讨了开放经济条件下人力资本存量、国内研发投入等因素对提高我国 的技术溢出吸收能力从而间接促进我国经济增长的重要性。 近年来有学者从贸易产品结构着手，分析不同技术水平贸易品的技术溢出效应。 w o r z ( 2 0 0 4 ) 强调不同技术水平的贸易品对全要素生产率的影响是不同的，相对于中、 低技术密集品，高技术密集品具有更大的技术溢出效应，对全要素生产率的影响也更明 显，因此高技术品所具有的技术溢出效应更能促进本国经济的增长。叶灵莉，赵林海 ( 2 0 0 8 ) 例利用中国1 9 8 0 - 2 0 0 6 年的数据，分析资本品和中间品进口比重与全要素生产率 之间的关系，实证结果表明资本品、中间品进口均与技术进步之间存在正向关系，而中 6 东北师范大学硕士学位论文 间品的作用相对较强。许培源( 2 0 0 8 ) 1 同时结合了c o e 、h e l p m a n 与w o r z 对贸易品的分 法，通过基于e c m 的g r a n g e r 因果关系检验法分析贸易结构和人力资本联合指标对全要 素生产率变化的影响。结果显示资本品比消费品，高技术产品比中、低技术产品的技术 溢出效应更大，能在更大程度上促进我国经济的增长；人力资本水平比其结构和分布更 直接地影响技术溢出的吸收效果从而影响全要素生产率的增长率。 综上所述，许多学者认为进口贸易具有技术溢出效应，能促进一国技术水平的提高 和经济的增长；但是也有学者认为，由于人力资本等因素的限制，进口国对外国技术溢 出吸收能力不足，使得技术溢出效应并不明显。不同贸易品的技术溢出效应也不一样， 高技术品比中、低技术品的技术溢出效应更明显。上述方法的主要不足在于全要素生产 率反映的是已经转化为进口国生产力的技术水平，而模型中所选择的r & d 投入只是反映 国外的技术研发投入，不一定都能转化为东道国的生产力，以国外r & d 投入为指标研究 进口贸易技术溢出效应不够确切。本文克服以上方法的不足，通过构建衡量产品技术含 量的新指标，从贸易品技术含量的角度出发研究进口贸易的技术溢出效应与经济增长之 间的关系，因为技术含量指标是建立在实际发生的贸易数据上的，而且这类指标表示的 技术已经包含在贸易品中，是已经转化为生产力的技术水平，这和全要素生产率是一样 的。 7 东北师范大学硕士学位论文 三、我国进口机械设备的技术含量 ( 一) 技术含量的测度方法 1 产品的技术含量指标 l j z 提出技术复杂度指数的理论逻辑是李嘉图的成本比较优势：某种产品如果富国 出口的比重较大，则其技术含量较高，处于国际分工链的上游环节；如果穷国出口的比重 较小，则其技术含量较低，处于国际分工链的下游环节口引。则j 产品的技术复杂度指数可 以表示为： l t s i j = c s 扩巧 i = l z 为i 国t 年的人均收入，岱。为i 国j 产品的世界出口份额，n 为国家数目。t s i 是生产某种产品的国家人均收入的加权平均，权重是各个国家在该种产品上出口的世界 份额。显然，如果某种产品更多的由高收入的国家出口，则它的t s i 高。 杜修立、王维国( 2 0 0 7 ) b 3 3 对t s i 进行修正，将计算产品技术含量的假设重新确立 为：一类产品如果高( 低) 收入水平国家生产的越多，则该产品的技术含量越高( 低) 。 其理论基础是：高收入国家的劳动力成本较高，他们只有通过生产高技术含量的产品来 获得较高的市场价格，才能支付较高的工资以维持生产；否则，产品的生产就会转移到 低收入国家。在这个假设下，计算产品技术含量的权重由原来的各国在该产品上的出口 份额改为生产份额。所以产品的技术含量指标t c ；可以表示为： t c j = x e b 扩木】) ； 扭1 z 为i 国的人均收入，e b 。为i 国家j 产品的世界生产份额，n 为国家数目。 产品的技术含量指标以各国生产该种产品的世界份额为计算权重，而l j z 的技术复 杂度指数以各国出口该种产品的世界份额为计算权重，这两种权重之间存在很大的差 别。因为产品的生产一般要先满足国内的需求，而各国国内市场大小各不相同，其消化 产品的能力也就有所差别，如中国国内市场比泰国的国内市场大，其生产的产品就会有 较高的比重在国内市场消化，而泰国正好相反，生产能力和国内市场规模的差异造成各 国产品的对外贸易倾的不同，这就使产品的出口份额和生产份额之间相差悬殊。国家出 口份额不能很好的体现不同国家的生产能力，所以根据一国每种产品在世界市场上的出 口份额，不能准确计算出每种产品的技术含量m 1 。同时由于数据的可得性，用人均g d p 取代人均收入，技术含量指标t c ：可以表示为： 东北师范大学硕士学位论文 t c j = e b 扩宰g fj_一v f 1 1 g ，为i 国的人均g d p ，p k 为i 国家产品j 的世界生产份额，n 为国家数目。 因为各个国家由于历史原因或者生产力水平的限制，在不同产品的生产中具有不同 的优势，生产优势是出口优势和竞争优势的基础，也是决定一国生产产品世界份额的一 个重要因素，利用一个国家生产产品的世界份额，而不考虑一国生产的比较优势，就没 有考虑国家规模的影响。本文在各国生产各类产品显示比较优势的基础上，经过出口倾 向的调整，得到各国的生产份额。一国生产某种产品的显示比较优势，反映了该国在该 产品上的生产优势，所以说用经过出口倾向调整的一国的显示比较优势指数代替该国生 产产品的世界份额是可以的。因为无法计算每种产品的出口倾向，所以用出口贸易依存 度( 表示国家总产出的出口倾向) 代替各类产品的出口倾向。于是各国每种产品在世界 生产总额中的近似份额p 聪可表示为： e b ：= r c a 。矿 ， 。 其中彰表示i 国的出口贸易依存度，月c 氏表示i 国家在产品j 上的显示比较优势。 嘞而 r c a * = 生一 3 5 1 9mm 勃为 - ，= l，= li = i 其中x v 表示第i 国在j 产品上的出口额，n 为国家数目，m 为产品数目。显示比较优势 指数的取值范围为 0 ，o o ) ，如果一个国家的某种产品的显示比较优势指数为0 ，则表 示该国没有出口该种产品；一般认为，r c a 大于1 表示该国在该产品的生产上具有比较优 势，数值越大，比较优势也就越明显；否决不具有比较优势。 因为只是近似份额，喵的总和不等于1 ，对其进行标准化得到z i 。 z 扩= o h ；z e b ； i = i 所以产品j 的技术含量指t c j 的计算公式为： 机械设备品的技术结构分布 t c j = 乃木g f i = i 9 东北师范大学硕士学位论文 一个国家进口贸易的技术结构分布是指该国在不同技术含量产品上的进口份额。所 以，结合一国在各类产品上的进口份额及其每类产品的技术含量指标，就可以直接研究 该国进口贸易的技术结构分布情况，从而研究该国的进口贸易状况。由于本文主要研究 机械设备品的技术含量，在s i t c 三位编码分类水平下有6 0 多类产品，为了更好地研究 各类机械设备品技术含量的高低并对其进行分类，我们首先对所有机械设备品按照其技 术含量进行大小排序，得到各类产品的新序号，记为x ，x 越大表示机械设备品的技术含量 越高；反之，则越低。使所有机械设备技术含量的和为s m ，求得q ，= s m ，x ，找出机械 设备品技术含量中小于吼的最大值，记为j l l ，序号记为1 3 ，以如为界把机械设备分成两 大类，第一大类机械设备序号为“1 ”的机械设备至危的所有产品，第二类产品包括除 第一类产品之外的其他产品。同理，在第一次分类的基础上，求出第一类所有机械设备 技术含量的和s m ，求q ：= s m ：n ，在序号为“1 ”到“n ”的机械设备中找出技术含量中 小于g 的最大值，记为h ，序号为m ，如此把机械设备分为三大类，以同样的方法找出 h 3 ，h 。于是机械设备的技术等级以啊，h ：，h 3 ，h 。为界，把机械设备分为不同等级。 这种分类方法是以产品的技术含量为基准，来决定多少产品归入哪个大类的产品，所以， 对于任何一个国家贸易结构的分析，便有了一个合理的参照。机械设备等级的多少可以 根据实际需要而有所不同。在本文中，把不同的机械设备分为高技术( h m ) 、中高技术 ( p m ) 、中等技术( m m ) 和低技术产品( 1 m ) 四大类。 本文的分类方法，是建立在s i t c 分类的基础上，产品技术结构的分布是以全世界 贸易品技术含量为基础的，克服了按照产品类别进行简单归类的缺陷。如果一个国家进 口的产品中高技术产品的份额大，则直接表示该国家的进口贸易的技术结构水平较高； 反之，则较低。 3 进口机械设备的整体技术水平 一个经济体进口机械设备的整体技术水平，可以定义为该经济体进口的所有机械 设备的技术含量的加权和，其权重为各类机械设备的进口份额，记为t c s 。 k t c s = 玛宰昕 j l l 其中，t c s 表示一国进口机械设备的整体水平，矾表示一国在j 类机械设备品上 的进口份额，k 代表所有机械设备种类。利用进口机械设备的整体技术水平指标，可以 横向比较不同经济体进口机械设备的技术水平，也可以考察一个经济在某段时期内，进 口机械设备整体技术水平的变化情况。 本文使用的贸易品进口数据包括1 9 8 5 年至2 0 0 7 年，在s i t c 三位编码分类基础上 1 0 东北师范大学硕士学位论文 的中国分类进出口数据，以及1 0 6 个国家同期的分类进出口数据和人均g d p 。本文的全 部进出口数据，均来源于联合国商品贸易分类统计数据库( c o m t r a d e ) ，各国的贸易数 据采用当前美元价；g d p 数据来自联合国统计数据分类( u n i t e dn a t i o n ss t a t i s t i c s d i v i s i o n ) ，为当前美元价。 ( 二) 各类机械设备的技术含量 现有的研究国际贸易与技术溢出效应的文章，或者是以进出口总额( 或者总量) 与 g d p 之间的关系为研究对象；或者只是在s i t c 一位编码分类下对产品进行简单的分类， 然后再进行研究，然而在国际分工日益细化、产业内贸易比重不断提高的现代社会，这 些研究可能会存在偏差。本文首先按照前文提到的方法计算各种机械设备的技术含量， 然后根据衍生出的各种指标分析我国进口机械设备的技术结构，再与其他国家进行对 比，特别是与日本和韩国的进口结构进行详细的对比，这两个国家通过引进技术有效的 实现了本国经济的飞跃式发展。这有助于了解我国的进口技术结构并为改进我国的进口 结构提供参考，也为下文分析我国进口机械设备整体技术水平与全要素生产率增长率之 间的关系做了准备。 由于计算机械设备的各个指标每年都不同，所以本文得到的1 9 8 5 - 2 0 0 7 年各种机械 设备的技术含量也各不相同，随着经济的发展和技术水平的提升，本来是低技术含量的 贸易品可能会变成高技术含量的贸易品，同样原来是高技术含量的贸易品也会成为低技 术含量的产品。所以传统的分类难以准确描述贸易品的技术含量。如“8 1 1 ”类产品的 技术含量指标1 9 9 5 年为1 4 5 7 6 0 7 美元，而在2 0 0 6 年的技术含量指标却只为1 1 5 9 5 美 元，如果按照传统的产业分类或者是简单分类，“8 1 1 类产品会一直属于某一类的产品， 而根据产品技术含量的不同进行的分类，不同年份“8 1 1 ”产品会属于不同类别的贸易 品。该结果表明本文的技术含量指标具有更好的时间优势，更加符合世界技术不断进步 的事实。 机械设备品共有6 0 多种，每类产品各年的技术含量各不相同，由于本文篇幅有限 不能逐个列出，从1 9 8 5 年到2 0 0 7 年的全部机械设备的技术含量省略。 ( 三) 我国进口机械设备的技术含量结构分布 根据前文对机械设备类型的划分，可以研究世界各个国家进口机械设备的结构，按 照前文的定义这四类机械设备的划分是建立在技术含量的基础上的，具有一定的科学 性。下面根据1 9 8 5 2 0 0 7 年各类机械设备进口比重的变化，分析我国的进口机械备的技 。2 3 年期间，这1 0 7 个国家和经济体并不是每年都向c o m t r a d e 申报进出口数据，但是，c o m t r a d e 仍是提供跨 国贸易数据最为详尽并被广泛接受的数据库( 朱诗娥、杨汝岱； 中国本土企业出口竞争力研究，世界经济研 究2 0 0 9 年的1 期) 1 1 东北师范大学硕士学位论文 术结构并与世界其他经济体的进口结构作比较。 图1 中国进口机械设备的技术含量结构分布( 1 9 8 5 2 0 0 7 ) 从图1 中可以看出来，从8 0 年代中期以来，我国进口机械设备的结构呈现很强的阶 段性特征。最初阶段机械设备品的进口份额都是f 6 t d , ，从9 0 年代开始，各类机械设备的 进口取得很大发展，开始了大量引进机械设备的趋势。 第一阶段( 1 9 8 5 1 9 9 7 年) ：随着我国对外开放的进一步扩大，我国与越来越多的 发达国家和地区开展国际间的技术合作，对先进技术的需求也日益增大，我国机械设备 引进的规模和领域不断得到扩大。据统计这个时期我国技术引进成交总额约为7 3 7 亿美 元，该阶段技术引进的主要特点：技术引进以低技术、中等技术机械设备为主，各类机 械设备的份额都有所增长，除中等技术设备的变化幅度比较大之外，其他三类产品的变 化相对平缓。具体看来，1 9 9 6 年低技术、中等技术、中高技术、高技术机械设备的进口 份额分别为9 6 5 ，7 0 3 ， 1 0 7 8 ，4 6 9 ；而1 9 8 6 年，其进口比重分别为3 3 8 ， 2 6 3 ，4 5 7 ，2 4 0 ；这两组数据对比发现，这一时期我国各类机械设备的进口比重 都有了显著的提高，反映我国进口贸易产品结构的改善。在这个时期内，高技术含量机 械设备的进口有较快的增长，具体看来，低、中等、中高、高技术设备的年均增长率分 别为2 4 7 2 ，3 0 7 8 ，6 7 8 3 ，7 2 3 0 ，由此我们可以看出，虽然中高、高技术含量的 机械设备的进口比重相对较低，但是有追赶低、中等技术机械设备的趋势，并逐渐缩小 差距。我国的对外开放水平取得明显的成效。这表明我国在扩大进口的同时也开始注意 引进先进的技术，注重进口产品技术含量的提升，这为我国技术进步奠定了坚实的基础。 第二阶段( 1 9 9 8 2 0 0 7 年) ：总体而言，各类机械设备的份额都有所提高，高技术机械设 备的份额变化较小，平稳中略有增长，中等技术和中高技术的进口份额连续上下浮动， 在2 0 0 5 年中等技术机械设备的进口份额达到历年最大值2 1 5 。整体而言，这个阶段我 国机械设备的进口有了很大的提高，最大的突破是中等技术和中高技术机械设备的进口 在这一时期有很大的发展，两大类机械设备的进口份额分别由1 9 9 8 年的1 2 6 ，3 7 7 上升到2 0 0 7 年的2 4 5 0 1 7 1 9 ，这两类产品的比重虽说变化比较大，但是进口份额一 直保持在前列，2 0 0 0 年之后，中等技术机械设备品缓慢上升，在2 0 0 4 年进口份额下降 为第二，但2 0 0 5 年进口份额急剧上升，又恢复了第一的位置。 1 2 东北9 币范大学硕士学位论文 儿儿伪 蓄 礞7 。缓 鬻”彩 ：9 鼍，棒7 蓄 “7 4 气让一 丝弼一缓 。驾 皇 _ # 8 0 旷 么 6 0 秘 聋 4 0 f 一 - 一 2 0 kj | 2 0 0知z 辔岛 、 j 。键蕊u麓 u 乃 发展中国家日本韩国世界中国 发达国家 l 目低技术机械设备口中等技术机械设备_ 中高技术机械设备口高技术机械设备 图2 进口机械设备的技术含量结构分布图( 2 0 0 7 ) 图2 显示了2 0 0 7 年中国、日本、韩国、世界、发展中国家和发达国家进1 3 机械设 备的技术结构分布图。各分布图以世界进口机械设备的技术结构为基础，以各类机械设 备的进口份额为比较对象。与图中其他经济体相比，中国的突出特点是中等技术、中高 技术机械设备的进口占据较大的比例，和发达国家相比，中国进1 3 机械设备技术结构 的差距则表现为高技术产品所占比例较小