（工商管理专业论文）企业战略与技术创新战略匹配动力研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化以及高新技术的迅速发展，企业与其所处的经营环境变得 越来越不稳定，而对企业环境改变影响最大的莫过于技术上的创新，技术也因 此在企业的经营活动中变得越来越重要，成为了企业在激烈的市场环境中与竞 争对手进行竞争获取市场份额的重要手段。但是，单纯地追求技术上的先进并 不能为企业带来良好的财务绩效以及创造持久的竞争优势，还需要与企业的总 体经营战略相结合起来，从战略的高度分析企业所选择的技术创新战略是否适 合企业的发展，才能给企业带来良好的财务绩效和持久的竞争优势。 本文对以往的理论研究成果进行总结，分析出产业市场环境、企业的技术 资源以及高层管理团队这三方面是影响企业正确选择技术创新战略的最为重要 的动力影响因素，并对这些影响因素进行深入的研究，构建出了与企业战略相 互匹配的技术创新战略动力机制模型，该模型包括两方面内容：一是匹配的系 统模型，包括企业追求总体战略与技术创新战略相互匹配的原因，匹配的动力 源泉，以及进行匹配的目的，系统地构建出了企业战略与技术创新战略的匹配 动力模型；二是匹配的动力模型，通过对影响技术创新战略的三个因素进行深 入研究，分析企业在不同的条件下，应该采取何种企业战略与技术创新战略才 能成功保证企业选择技术创新战略的j 下确性。以此为基础，通过分析玉柴机器 股份有限公司的发展成长历程，探讨其在发展过程中如何选择企业战略与技术 创新战略，为该理论模型找到现实落脚点。 关键词：企业战略；技术创新战略；匹配；动力机制 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n gw i t hg l o b a l i z a t i o ne c o n o m i ca n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i g h t e c h ，t h e e n t e r p r i s ea n di t sb u s i n e s se n v i r o n m e n ti nw h i c ht ob e c o m ei n c r e a s i n g l yu n s t a b l e ， w h i l et h eg r e a t e s ti m p a c to nc h a n g eo fb u s i n e s se n v i r o n m e n ti s n o n eo t h e rt h a n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s o ，t h et e c h n o l o g yh a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n to n b u s i n e s sa c t i v i t i e s ，a n da l s oac r i t i c a lm e a na st h ee n t e r p r i s e sg a i n i n gm a r k e ts h a r ei n t h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o nw i t hi t sr i v a l h o w e v e r t h em e r ep u r s u i to fa d v a n c e d t e c h n o l o g y c a nn o t b r i n gg o o df i n a n c i a lp e r f o r m a n c ea n dc r e a t es u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o rt h ee n t e r p r i s e ，i ts t i l ln e e dt oi n t e g r a t et h eo v e r a l lb u s i n e s s s t r a t e g ya n da n a l y z ew h e t h e rt h ei n n o v a t i o na p p r o p r i a t ef o rt h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s eo rn o t ，o n l yb yt h i sc a nm a k eag o o df i n a n c i a lp e r f o r m a n c ea n ds u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o r t h ec o m p a n y b a s eo nt h i sp o i n to f v i e w ，t h i sp a p e rg i v e sas u m m a r i z et ot h ep r e v i o u ss t u d i e s a n da n a l y z et h a tt h em a r k e te n v i r o n m e n t ，t e c h n i c a lr e s o u r c e sa n ds e n i o rm a n a g e m e n t t e a ma r et h r e ec a p i t a ld y n a m i ce f f e c t sf a c t o r sw h i c h i m p a c tt h ec o r p o r a t es t r a t e g ya n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g yt oa c h i e v em a t c h w i t hi n - d e p t hr e s e a r c ht h e s ef a c t o r s t h ea u t h o rb u i l d sab u s i n e s s s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g ym u t u a l m a t c hs y s t e ma n dd r i v e nm o d e l ，w h i c hi n c l u d e st w oa s p e c t s ： f i r s t ，m a t c hs y s t e m m o d e l ，i n c l u d i n gt h er e a s o n so fb u s i n e s sf o rt h em u t u a lm a t c ho ft o t a ls t r a t e g ya n d t e c h n o l o g yl r m o v a t i o ns t r a t e g y , m u t u a lm a t c hd r i v i n gf o r c e sa n dt h ep u r p o s eo f b u s i n e s s e st op u r s u e ，w h i c hs y s t e m a t i c a l l yt ob u i l do u tam u t u a lm a t c hm o d e lo f b u s i n e s ss t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y ；t h es e c o n di st h em a t c h d r i v e rm o d e l ，b yi n d e p t hs t u d i e st h ei m p a c to ft h em u t u a lm a t c ho f t h et h r e ef a c t o r s a n da n a l y z et h eb u s i n e s si nd i f f e r e n t c o n d i t i o n s ，s h o u l db et a k e no fs t r a t e g ya n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g yt ob es u c c e s s f u ld y n a m i c t h i sp a p e ra l s oc o n s t r u c t so nt h em o d e lo fm u t u a lm a t c h ，a n da p p l i e si tt oa c t u a l b u s i n e s sa c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e st og ot h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to f y u c h a im a c h i n e r yc o ，l t d a n dd i s c u s st h ep r o c e s so f d e v e l o p m e n to fi t sb u s i n e s s s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yh o wt oa c h i e v em u t u a lm a t c h f i n do u t t h er e a le n dr e s u l to ft h et h e o r e t i c a lm o d e l ，a n da l s oh o p et op r e s e n ts o m et h e o r e t i c a l l a n dp r a c t i c a la d v i c e sf o rt h el a t e rd e v e l o p m e n to f c h i n e s ee n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：c o r p o r a t es t r a t e g y ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y ；m a t c h i n g ： d y n a m i cm e c h a n i s m 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 从上个世纪9 0 年代中期以来，由于全球化竞争的日益激烈以及技术的迅速 发展，企业与其所处的经营环境变得越来越不稳定。企业在制定战略的过程中 所要求的环境条件常常会面临着临时性改变，导致了企业战略的指导意义逐步 降低，而对企业环境改变影响最大的莫过于技术上的创新。 一直以来，由于受到波特的产业竞争理论的影响，企业战略在制定的过程 中，技术因素仅作为战略制定中的职能因素来进行考虑，技术只是辅助战略实 施的工具，把技术当做一个“黑箱”而忽略过去了。随着市场环境的激烈改变以及 技术创新在竞争中表现出越来越重要的作用，众多学者对技术因素在企业战略 中的地位同渐重视起来，技术创新已经上升到了战略的层次，随着研究的深入， 学者们更发现了单纯的讲究企业战略与单纯的讲究技术创新对企业的经营发展 是不可行的，企业战略应该与技术创新战略同时进行考虑，刃会对提高企业的 经营业绩有帮助。在研究中发现，这两者的关系是相互促进，相互发展的，企 业战略指导技术进行创新的方向以及实施创新的手段，而技术创新战略则支持 企业战略的成功实施。 1 2 文献综述 对于企业战略与技术创新战略之间关系，国内外都有学者对其进行了一定的 研究，但相关的文献并不多。通过总结分析发现，当前对企业战略与技术创新 战略之间的关系研究大部分集中在如何确定企业战略与技术创新战略之间的维 度问题，还缺乏对这两者之间的相互影响关系进行系统的研究，而且不同行业 的企业战略与技术创新之间的关系也是有所不同的，但从目前现有的文献中很 少发现相关的研究，因此，在本论文展丌研究分析之前，有必要对以往学者的 研究历程与现状进行回顾与分析。 1 2 1 国外研究现状 国外最先提出技术创新是美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作经济发展理 论中首次提出来的。熊彼特通过提出创新概念，以用来区别于人们常常使用 第1 章绪论 的发明( i n v e n t i o n ) ，他把创新思想作为其经济学理论和社会学理论的核心。【i 】 但由于被同一时期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，他的理论并没有得到广泛和足 够的重视，直到2 0 世纪5 0 年代，随着科学技术的迅速发展，技术变革对人类 社会、经济发展产生了极大的影响，人们才开始重新认识技术创新对经济增长 和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究。从2 0 世纪8 0 年代 开始，人们对技术创新的规律进行了较为深入的研究后发现，单纯地研究技术 创新并不能为企业带来财务上增值，很多企业在实施技术创新后并没有给企业 带来持久的竞争优势，有时反而会使企业陷入困境。针对现实中出现的问题， 学者们把研究的目光投向了企业的战略与技术创新之间的关系中去，期望能从 这两者之间所存在的关系来揭开技术创新所面临的现实问题。i t a m i 和 n u m a g a m i ( 19 9 2 ) 认为企业战略与技术这两者的关系是相互作用，相互协调的。 它们产生作用的方式主要包括：现有的战略利用现有的技术；现有的战略培育 未来的技术：现有的技术驱使对未来战略的认知【2 】。p o a e r ( 1 9 9 3 ) 也认为作为战略 的一个组成部分，技术战略应要确定技术在增强某种业务的产品和服务的差异 化或降低成本方面发挥作用。而对这两者所进行的实证研究也发现，从技术创 新与战略进行匹配的角度出发来制定企业的技术创新战略可以为企业带来财务 效益。纵观国外学者对这两者之间的整合问题研究，内容上可以分为以下几个 方面。 ( 1 ) 基于财务绩效和竞争优势的研究 技术创新战略的一般定义是指企业所做的关于长期技术发展、取得、部署与 投资，以帮助企业达到战略目标所做的决策( m a i d i q u e & p a t c h ，1 9 8 2 ；c l a r k e ， f o r d & s ，1 9 8 9 ；z a l i r a & c o v i n ，1 9 9 3 ) 。国外学者们对技术创新战略绩效的研究 较为充分，形成了较为成熟的观点和理论。下面列举一些主要学术代表和观点。 f r a n k o ( 1 9 8 9 ) 1 3 】等认为随着全球化竞争的同益激烈，技术对于企业获取市场 成功具有非常关键的作用，但如果过于单纯地强调技术战略而疏忽其与公司战 略之间的动态匹配关系，技术战略并不能为企业带来高的财务绩效。 w r o n g ( 1 9 9 4 ) h 】和r o b e r t s ( 1 9 9 5 ) 5 j 等对新加坡的1 0 3 家技术公司、以及对美 国、欧洲和日本等发达国家的2 3 3 家顶级大型公司进行的实证研究表明，公司 战略与技术战略之问的匹配对公司的财务绩效有着正面的影响作用。 z a h r a 和c o v i n ( 1 9 9 3 ) 1 6 j 对美国的3 6 8 家企业的研究也得出了类似的结果。 该研究表明，企业在发展技术能力的同时，还需要将其发展方向与公司的主要 2 第1 章绪论 生产能力以及增值方式进行高度的匹配，才能保证公司战略的各个维度的协同 发展，保证企业的技术能力和资源能成功地服务于公司的总体战略，从而为企 业建立长期的竞争优势。 b a s s i & v a n ( 1 9 9 9 ) 以美国5 0 0 强企业为调查对象，研究了人力资本投资与 企业绩效的关系，其中人力资本投资通过技术创新的传导影响，对企业绩效产 生积极影响。通过计算人力资本投资指标，来衡量组织绩效。研究发现，人力 资本投资促进企业技术创新，从而对组织绩效有显著正向的影响，提高产品销 售利润率。e n g s t r o m 等人( 2 0 0 3 ) 以酒店行业为研究对象，证实了结构资本能 够促进酒店提高财务绩效。 h e n r i c ( 2 0 0 2 ) 研究指出，当企业面临着绩效困境时会促使管理者探索其背 后的原因，一旦他们判断如果更新现有的技术或进行产品升级或更新能够解决 绩效问题之时，他们就会增加技术创新的投入强度1 7 1 。 l o o f & h e s h m a t i ( 2 0 0 2 ) 运用c d m 模型，使用1 9 9 4 1 9 9 6 年瑞典6 2 4 个 制造业公司的数据发现，在控制产业类型、创新投资障碍等变量后，创新密度 并非固定不变，而是随公司规模增加而显著下降，以创新销售衡量的创新投资 的生产率收益递减。 h a l l ，l o t t i & m a i r e s s e ( 2 0 0 8 ) 使用1 9 9 5 2 0 0 3 年意大利9 6 7 4 个中小企业 的面板数据，发现国际竞争提高了研发密度，而公司规模、研发密度及设备投 资提高了工艺和产品创新的概率，但研发对公司工艺创新的影响小于对产品创 新的影响，对新设备及机械的投资对工艺创新的影响大于对产品创新的影响： 工艺和产品的创新对公司生产率具有正的影响，尤其是工艺创新。 h o w a r d ，a n t o n i a & d o m i n g o ( 2 0 0 8 ) 对西班牙1 0 9 1 个制造业中小型企业样 本的检验发现，在低技术行业和高技术行业，创新正向影响中小企业的经济绩 效，创新对高技术行业公司形成竞争优势的重要性高于低技术行业公司，表明 创新对公司形成持续的竞争优势非常重要。 a g h i o n ，r e e n e na n dz i n g a l e s ( 2 0 0 9 ) 运用美国8 0 3 个上市公司的( 1 9 9 1 1 9 9 9 年) 面板数据，以丽板数据的o l s 回归、泊松回归、负二项式回归技术，检验 了机构所有权对创新的影响，研究发现上市公司机构所有权与创新显著正相关。 ( 2 ) 基于两者匹配维度的研究 有许多学者从企业战略与技术创新战略之间的匹配维度对这两者进行了研 究，其中还分为了两利一类型，一种是单一维度的研究，即分析技术创新战略的 3 第1 章绪论 某一个维度对企业战略的几个维度之间的匹配，从单一维度进行研究的学者主 要有： h a m b r i c ，m a c m i l l a n 和b a r b o s a ( 1 9 8 3 ) 对产品创新强度和企业战略之间的关 系进行了实证研究，结果表明市场的积极丌拓者总比防守者更强调产品创新【引， s c h o o n h o v e n ( 1 9 8 4 ) 【9 】从研发项目的类型、c a m i l l u s ( 1 9 8 4 ) 【1 0 1 从开发和利用技术 的组织政策、f o s t e r ( 19 8 6 ) 1 1 1j 从企业的技术资源、t h u r o w ( 1 9 8 7 ) 从自动化和过 程创新等从技术战略的某一维度与企业战略的一个或多个维度之间的匹配关 系、f o r d ( 1 9 8 8 ) f 1 2 】从内部技术资源与外部技术资源、z a h r a & f e s c i n a ( 1 9 9 1 1 【1 3 1 则从研发费用进行研究。 从单一维度对两者之间的匹配关系进行研究具有很大的局限性，他们忽略了 技术创新战略各个维度之间的协同作用，因为在不同类型的企业战略下，技术 创新战略相关变量的协同作用对企业财务绩效将会有不同的影响。因此，针对 上述的缺点，有学者便从多重维度去研究这两者之间的匹配关系，由于多重维 度考虑了技术创新战略的各个维度之间的协同效用，因此具有更好的解释功能。 从多重维度进行研究的学者主要有： m a i d i q u e 和p a t c h ( 1 9 8 8 ) i l4 j 定义了技术战略由6 个维度所组成：技术的类 型、内部和外部技术资源、研发投入、竞争力的期望水平、技术引进时间选择 和研究组织；同时他们还把企业战略分为四种类型：首先进入市场 ( f i r s t t o m a r k e t ) 、跟进市场( s e c o n d t o m a r k e t ) 、晚进市场( l a t e t o m a r k e t ) 和市场 细分。 b u r g e l m a n ( 1 9 9 1 ) 、n a r a y a n a n ( 2 0 0 2 ) l l5 j 等认为企业的技术能力在很大程度 上与其受到的外部环境影响有关，这些环境主要包括了任务环境( 如供应商、 竞争者和客户) 、产业环境( 如产业结构、产业标准、主导设计、与技术创新相 关的独占权、商业化新技术所需要的配套资产、采用某些技术的收益递增等) 和宏观环境( 包括政治、经济、社会和技术等) 这三个方面。 c a r a e t a l ( 2 0 0 9 ) 认为技术创新是一个多渠道的交互学习过程，具有三类知识 库，第一是与自然科学和技术有关的知识；第二是与组织和治理结构有关的知 识；第三是与营销学和客户行为有关的知识。k l i n e 和r o s e n b e r g ( 1 9 8 6 ) 认为创 新是一个进化的、非线性的、公司与环境问的交互过程。k a r a t e 和t o d l i n g ( 2 0 0 1 ) 指出创新的非线性意味着创新受许多角色和信息资源的影响，包括内部和外部 的，例如来自公司内部一些部门间的合作，与知识提供部门、与财务机构、培 4 第l 章绪论 训、公共管理部门合作等。 从创新效果和成功条件的研究看，b a b a e t a l ( 2 0 0 9 ) 认为成功的创新需要许多条 件，它对人力资本和新组织实践的采纳有很高的要求，在创新系统中需要有效 的制度或组织设计来促进科学知识和用户需求的耦合。 而另外一些学者对技术创新动力机制的构成要素进行了相关的研究，例如 m i l l e r 和f r i e s e n ( 1 9 8 2 ) 、l u m p k i n 和d e s s ( 1 9 9 6 ) 、k e v i n 等( 2 0 0 5 ) 认为，企业家 导向是技术创新动力机制的构成要素；c a r le c a d u c e i ( 2 0 0 8 ) 认为，企业制度与企 业管理是技术创新动力机制的构成要素；而h a m ta l b a e h ( 2 0 0 5 ) 和m e l i n d a s m a l e ( 2 0 0 7 ) 指出企业文化是动力系统中的主要因素；g e e r td u y s t e r s ( 2 0 0 8 ) 认为企 业信息化是创新力机制要素之一；d a v i dj s k y r m e ( 2 0 0 9 ) 认为市场因素是创新动 力机制的重要构成因素。 ( 3 ) 基于其它方面的研究 除了上述的研究内容外，还有一些学者从其它方面对这两者的匹配关系进行 了研究，其中的一些研究在研究内容上属于上述的的范畴，但为了能更好地分 析国外学者对这两者关系的研究，本文把它们归入为其它方面的研究。笔者在 对国外的研究资料进行分析时发现，企业的高层管理团队对企业战略与技术创 新战略之问的关系起到相当重要的作用，有相当多的学者在探讨两者的关系之 时都把高层管理团队作为了一个重要的影响维度，如h a m b r i c k ( 1 9 8 1 ) 从企业的高 层管理团队构成角度探讨了技术创新问题，他认为企业高层管理团队的异质性 有利于促进组织技术创新。b u r g e l m a n ( 2 0 0 1 ) 等指出与技术创新相关的事情和问 题是所有企业总经理工作的一个组成部分，总经理的一个重要的任务就是去获 取、形成和配置技术和创新资源。其研究结果表明了企业的高层管理团队是决 定技术战略与企业整体战略有效结合的重要影响因素。 此外还有一些学者从企业的既有战略与突破性技术创新之间的困境对这两 者进行了研究，r n f o s t e r ( 1 9 9 6 ) 对1 9 5 5 年到1 9 9 5 年的美国半导体产业进行研 究，并发现以r c a 、s y l v a n i a 为代表的企业曾因掌握了真空管技术而主导了该 市场，但随着晶体管技术这项突破性创新出现之后，r c a 和s y l v a n i a 因未能积 极研究并掌握该项技术，因而使产业的主导权转移到了t r a n s i t r o m 和休斯等后进 企业。研究结果表明，突破性技术创新的特殊性质决定了企业的发展战略必须 走多元化的道路。 5 第1 章绪论 1 2 2 国内研究现状 我国关于技术创新的研究起步较晚，直到2 0 世纪八十年代才开始有人关注 这一领域，较早对技术创新与企业战略之间的关系进行研究的学者是清华大学 教授傅家骥，他从企业战略与技术战略高度匹配的角度研究了技术战略，并认 为技术战略是企业为了获取竞争优势而进行的与技术相关的重大决策，并把技 术战略作为企业战略的核心组成部分( 傅家骥，1 9 9 6 ) 1 1 6 j 。自此以后，陆续有 学者对技术创新与企业战略的关系进行了研究，但很大的一部分还是参照了国 外学者的研究，仅从理论上探讨了这两者之间的匹配关系，而从实证方面对这 两者进行研究的还比较少。代表性的研究成果有： 李浩、戴大双( 2 0 0 2 ) 【l7 j 在分析企业的三种竞争战略与三种技术创新战略的 基础上，对技术创新战略如何与竞争战略实现匹配进行了研究。研究结果发现， 采取技术领先创新战略的企业必须在科研和开发能力、资金上实力雄厚，同时 还要企业的战略决策者具有创新气魄；采取跟随创新战略的企业必须具备很强 的技术情报能力和很强的消化吸收和创新能力以及较强的管理能力；采取模仿 创新战略的企业应具备一定的研发能力。 徐莉芬( 2 0 0 6 ) i t s 】分别从积极的技术态度、自动化的过程和创新、新产品的 开发等三个技术战略维度以及产品差异化、市场强度、成本领先和产品线宽度 等四个企业战略维度去探讨企业战略与技术战略之间的匹配关系。研究的结果 显示：( 1 ) 当企业实施产品差异化战略时，积极的技术态度对产品差异化有显 著的影响，而另外两个维度的影响则不显著；( 2 ) 当企业以提高市场占有率， 加强企业对市场的控制强度作为企业的发展战略时，积极的技术态度和重视新 产品开发将对企业的市场强度起到积极影响；( 3 ) 当企业实施成本领先战略时， 积极的技术态度和自动化将对成本领先具有显著的影响：( 4 ) 当企业追求产品 的范围时，积极的技术态度和重视新产品研发将对产品线范围具有积极影响。 龚玉荣、冯宁宁( 2 0 0 7 ) i l9 l 从企业经营战略与技术战略的作用模式和匹配性 两方面分析了目前我国制造企业所存在的问题：一是缺乏对技术战略与经营战 略作用模式的了解，作者认为，技术战略与经营战略之间的作用模式可以分为 两种，一种是战略拉动型模式，另一种是技术驱动型模型；二是经营战略独立 于技术战略，忽略了两者之间的匹配性。并根据我国制造企业在技术战略与经 营战略管理中存在的问题，提出了三点建议：一是要充分发挥企业高层管理团 队的职能；二是要把技术战略与经营战略的目标相互整合；三是要使企业技术 6 第1 章绪论 战略与不同类型的经营战略进行整合。 夏维力、丁立虎等( 2 0 0 8 ) 1 2 0 1 通过对企业战略与技术之间的关联机理进行分 析，针对高技术企业的在技术上存在着短周期性、资金的短缺性、成长的阶段 性、经营的高风险性以及信息的不对称性等特点，探讨了高技术企业战略与技 术之间的融合问题，在研究中作者提出了两种融合模式，一种模式将技术融入 企业战略的规划流程中去，把企业对技术的选择作为企业战略制定的一个组成 部分；另一种模式是运用战略变更应对多变的技术环境，同时作者认为可以有 四种战略选择，以通过战略变更来应对多变的战略环境：( 1 ) 维持，即当企业 的技术尚未成熟，企业不具备产业突破能力的时候，企业应当选择可以维持当 前的产品和市场定位，巩固目前地位的业务；( 2 ) 延伸，即通过对所处的产业 进行纵向或横向延伸、融合甚至改写现有的竞争规则，进而进军原有产品或市 场相关领域，该种战略的变更常常发生在技术环境动荡时期，而此时的企业也 已具有相当的增量创新及根本性的创新成果；( 3 ) 突破，即当企业已经具备了“产 业先见”和很强的创新能力之时，则可以通过引发根本性的技术变革，甚至技术 系统的变革和技术一经济范式上的变革，进而塑造出全新的产业，防止竞争对 手在短期内的模仿和跟进，从而回避了竞争；( 4 ) 重置，即企业在面临激烈的 技术竞争，又无力进行相应的变革或变革的成本过高时，企业可以选择退出变 革剧烈的领域。 陈劲、何郁冰( 2 0 0 8 ) 1 2 1 1 等人从企业的外部环境、高层管理团队、企业的技 术资源和背部凝聚力等四个方面的影响因素出发，研究影响企业战略与技术战 略相互匹配的因素及其作用机理。并通过对北京、上海、浙江和广东等地的技 术型民营企业和部分国有企业进行实证研究，运用结构方程模型来对上述四个 方面的影响因素进行分析。研究的结果证实了企业的外部环境、外部技术资源 的获取、高层管理团队和内部凝聚力都对企业的技术战略和公司战略之间的匹 配关系有着不同程度的正面影响，其中企业的内部凝聚力具有显著的正面影响。 崔嫒、李涛( 2 0 0 8 ) 2 2 1 从理论上对企业战略与技术战略相互匹配的问题进行 了探索，他们将企业战略与技术战略之l 日j 的关联机制的理解归纳为了：层级观、 资源观和互动观。这三种观点中技术战略相对经营战略的地位不同，二者的互 动程度也会不同。其中层级观认为技术战略是在企业战略的基础上制定的，是 从属于企业战略，这两者的关联是一个等级式顺序过程；资源观则认为企业的 技术资源是企业资源和能力的重要组成部分，是形成企业战略的重要基础；互 7 第1 章绪论 动观认为企业的技术战略对企业的持续竞争优势具有非常深刻的影响，企业必 须将技术战略提升到与企业战略相等的高度，并在某一时期企业战略与技术战 略必须相互匹配。 孙圣兰、鲁汉玲( 2 0 0 9 ) 1 2 3 j 运用了经济学相关理论、组织理论和创新理论对 既有企业实施突破性技术创新的困境进行了分析，并指出企业在面对突破性技 术创新之时，为了保持其竞争优势，可以从三个方面采取对策：一是实施多元 化发展战略；二是建立企业战略联盟；三是构筑创新网络。 1 2 3 研究评述 通过对国内外的文献总结发现，以往对企业战略与技术创新战略之间的关系 研究在以下几个方面存在着缺陷和不足： 首先，真正对企业战略与技术创新战略进行互动研究的不多，从以往的文献 总结可以发现，相当多的学者在研究企业战略与技术创新战略的互动关系之时， 更多的是把其中的一个研究对象作为自变量，去迎合另一个研究对象进行匹配 整合，这样的研究结果将会使得它们之间的关系处于一种不平衡的状态，没能 真正揭示这两者之间的匹配关系。 其次，以往对企业战略与技术创新战略两者之间的匹配影响因素进行系统研 究的还比较少，特别对这两者能成功进行匹配的内在动力机制还鲜有文献涉及， 主要的原因可能是由于技术创新战略本身受到行业研发特征的限制，导致了实 证研究的难度增大( s h a k e r & c o v i n ，1 9 9 3 ) 。部分学者对企业战略与技术创新战 略的匹配因素进行研究之时，仅是反映了某一个维度的影响因素，忽视了其它 维度影响因素的协同效应。 再次，现有的对于两者的关系的研究大部分都是美国、欧洲、日本、韩国等 发达国家针对本国的企业而进行的，其研究结果对我国企业并不具有普遍适用 意义；而与我国企业有关的研究绝大部分都集中在大型国有企业或处于转型中 的国有企业，但国有企业并不能代表我国所有企业的企业战略与技术创新战略 之l 日j 的互动关系。 基于以上的分析，本文试图在现有研究的基础上，探索促使企业从战略的高 度选择所匹配的技术创新战略的原因，深入研究企业战略与技术创新战略之间 的匹配动力机制，最终分析企业进行这种匹配所追求的目的。通过这一系列的 研究，期望能较为完整地对企业战略与技术创新战略的匹配关系进行研究，既 8 第1 章绪论 为后来的学者进行理论研究提供一种方法，也为现实企业在选择合适的企业战 略与技术创新战略之时提供理论指导。 1 3 研究的创新点 根据上述的思路，本文研究的创新点有： 首先，通过对现有的研究进行总结，定性地探索出促使企业战略与技术创新 战略进行匹配的原因、影响匹配的动力机制以及进行匹配的目的。并通过对进 行匹配的原因、动力机制以及目的进行梳理，为其构建出一个初步的匹配动力 系统模型。 其次，通过深入分析企业进行匹配的原因、影响匹配的动力因素和目的，构 建出一个较为全面的匹配动力系统模型；并对决定匹配成败的驱动因素进行更 为深入的分析，选择最能影响匹配成败的因素，通过构建出匹配动力模型，分 析企业在不同的制约条件下如何实现企业战略与技术创新战略的相互匹配。 再次，将以上的研究成果运用到实际案例中，以用来验证模型的可行性，并 提出可操作的方法，指导企业在实际情况下促使企业战略与技术创新战略实现 匹配。 1 4 研究方法与路径 1 4 1 研究方法 本文的研究将采用如下的方法进行：一是理论分析与理论推理的研究方法。 本文在总结前人的研究基础上，深入地分析了企业战略管理理论、技术创新战 略理论等相关理论，并在此基础上分析归纳出影响企业战略与技术创新战略相 互匹配的关键动力因素，推理出促使企业进行匹配的原因、动力因素以及目的， 从理论上完整地阐述了企业进行匹配的过程。二是理论研究与实证相结合的研 究方法。本文通过探讨影响企业战略与技术创新战略相互匹配的驱动因素，构 建出企业战略与技术创新战略匹配动力系统模型并在匹配动力系统模型的基础 上，再通过结合实际的案例去检验模型的正确性以及可行性，以使研究内容做 到理论与实际相结合的目的。 1 4 2 研究路径 9 第1 章绪论 本文共分为六章。第一章为绪论，论述了本文的写作背景、国内外的研究现 状、目的与意义，针对目前研究的不足，提出了本文的研究核心，即系统地对 企业战略与技术创新战略之间的互动关系进行研究；第二章从企业战略管理、 技术创新战略管理等方面详细分析本文进行研究的理论依据，重点探讨了企业 战略管理的“环境观”、“能力观”、“资源观”以及技术创新战略的特性、分类等； 第三章在对现有研究进行归纳总结的基础上，提出影响企业战略与技术创新战 略的共同影响因素；第四章是在第三章的基础上对影响企业战略与技术创新战 略的共同因素进行推理总结，提出促使企业战略与技术创新战略进行匹配的原 因、动力囚素以及目的，并据此分别构建出了企业战略与技术创新战略相互匹 配的系统模型与动力模型，进而从理论上第一次完整地构建出了企业战略与技 术创新战略的匹配动力系统模型；第五章是把理论模型运用到实际案例中去， 以验证理论模型的正确性与可行性；第六章是对论文研究成果的总结，概括本 研究的主要结论，并指出不足之处以及今后还需要努力的方向。 纵上所述，本文的研究路径如图1 1 所示： i o 第1 章绪论 绪论 研究的背景、目的以及问 题的提出 战略管理理论 k r ； ；! 研究的理论基础 j 技术创新战略理论筻 1 r ”j外部环境簿j 共同影响因素分析 | ”森鬲l ； i i高层管理团队r 。 i 传统匹配模型分析 1 r 匹配动力系统模型构 ： ；匹配系统模型构建 ； 建 7 ；i j匹配动力模型构建， _r ：“ 实证分析；y c 机器股份有限公司 l r 研究结论与展望 图1 1 本文研究路径 第2 章研究的理论基础 第2 章研究的理论基础 本文是研究企业战略与技术创新战略之间的匹配动力机制问题，研究的内 容既涉及到战略方面的知识，也涉及到技术创新战略方面的知识，而目前对这 两者之间的关系进行深入研究的学者并不多，因此，本论文丌始研究之前，需 要对战略和技术创新战略等方面的理论研究的进行回顾，从中总结挖掘出对本 论文研究有用的成果。经总结发现，战略理论中的“环境观”、“能力观”、“资 源观”和技术创新战略的理论等方面的内容，都对本论文的研究起到了重要的支 持作用，为本论文的研究提供了深厚的理论基础。 2 1 企业战略的相关理论 2 1 1 战略的“环境观” 战略的“环境观”认为企业的竞争优势来源于外部环境，企业所处的外部环 境包括了宏观环境与产业环境。宏观环境是对所有企业的经营管理都产生影响 的各方面的环境因素，其中最为重要的影响因素是政治法律环境( 制度环境) 和社会文化环境。彭维刚( 2 0 0 6 ) 在全球企业战略中认为，制度环境比一 切背景条件更为重要，当企业尽力制定和执行战略并创造竞争优势时制度直接 决定了企业要做什么样的决策。 产业环境也对企业战略有着重要的影响，企业的成功与其所在的产业吸引力 及其在产业中的市场地位有着密切的联系。迈克尔e 波特成功地把产业组织理 论与企业竞争战略相互兼容，他认为，企业的外部环境因素中，最为重要的就 是企业所在的产业竞争状况，所以，环境分析应偏重于对产业环境进行分析， 产业环境分析是企业战略的起点。他在其著作竞争战略中运用五力模型来 分析产业环境中的竞争状况，这五种作用力分别是：进入威胁者、替代威胁者、 买方侃价能力、卖方侃价能力以及行业内现有企业之问的竞争者，并在此基础 上，总结出了企业可以采用成本领先战略、差异化战略和聚焦战略这三种战略 中的任何一种来使企业获取竞争优势1 2 4 】。随后，波特在其著作竞争优势中 进一步地阐述了了企业竞争优势的来源、获得途径和方式。其中，他认为技术 创新对竞争优势产生重要影响，技术创新能够影响到企业所在的产业结构【2 5 1 。 f o ( 美) 彭维刚著；孙卫刘新海笠译：全球企业战略 m 】人民邮i 乜 l ：版社2 0 0 7 1 2 第2 章研究的理论基础 通过分析波特的理论我们可以发现，战略的“环境观”注重对环境因素的考虑， 特别是对企业所处的产业结构状况的分析，技术是环境因素中较为重要的影响 因素，它能够影响竞争，改变产业结构和游戏规则。在该理论中，技术创新战 略是作为企业的职能战略而从属于总体战略。 2 1 2 战略的“能力观 首先提出战略“能力观”的学者是p r a h a l a d 和h a m e l ，1 9 9 0 年他们在哈佛 商业评论上联合发表了核心竞争能力：新的公司战略规则，标志着企业战 略的研究出现了一个新的理论学派：核心能力学派。该理论提出企业是核心能 力的集合体，企业的核心能力就是企业中的集体学习能力，尤其是如何协调多 种生产技能以及整合众多技术流的能力。1 2 6 】 技术是企业培育核心能力的关键因素，在当今全球化以及知识化的经济时 代，技术已经成为了企业获取核心能力的重要武器，企业为了能获取持续的核 心能力，进行技术创新是一种必然的选择。技术创新是一种高度依赖于企业本 身的素质和条件的活动，并通过技术的积累来使企业技术创新获得成功。技术 积累是企业的知识的积累和技术能力的递进过程，它包括两个方面，一方面是 个人知识积累，另一方面是组织层次的技术积累，体现为企业的整体技术能力 的提高。因此，核心能力的获取是通过不断的技术积累而实现的，这也是技术 创新的重要特征所决定的。因此，企业需要不断地学习以及培养自己的核心能 力，这就使企业必须从战略的高度上对企业核心能力的培养进行指导，其中， 技术创新是企业核心能力培育的核心，企业应该根据市场情况不断地对企业战 略与技术创新战略进行整合，使企业战略与技术创新战略保持着相互匹配的关 系，保证企业能拥有持久的核心竞争能力。 2 1 3 战略的“资源观” 1 9 8 4 年，美国学者沃纳菲尔特在战略管理杂志上发表了一篇论文企 业的资源观，该文奠定了基于资源理论( r e s o u r c e b a s e dt h e o r y , r b t ) 的基本框 架。该理论认为企业的收益主要来源于企业独特的资源，而判断这些资源是否 是独特的主要标准是看这些资源是否是稀缺的，有价值的，难以模仿和不可替 代的。企业一旦拥有这些资源，即可建立起有效的进入壁垒，阻碍新的竞争者 侵入。同时还可以降低企业资源的使用成本以降低产品成本，从而获得竞争优 第2 章研究的理论基础 势。p o r t e r ( 1 9 8 0 ) 在其竞争优势理论中提出两个基本假设：首先，处于同一产 业中的企业是没有区别的，它们拥有同样的资源，因此可以实施同样的战略；其 次，即使企业可以获得不同的资源，但这种异质性资源也不可能长期存在，因 为企业实施的战略资源总是具有高度流动性的圆。但传统的资源基础观( r b v ) 则提出了两个相反的假设，认为资源在企业之间的存在是不均匀的，而且这些 差异性资源是可以持续存在的。 战略的资源理论强调一个企业想要获取竞争优势，与该企业所拥有的异质性 资源有关，异质性资源是企业的核心资源。而技术资源是企业资源的重要组成 部分，是一种能影响到企业获取竞争优势的战略资源，是形成企业经营战略的 基础，企业应通过整合起技术资源与企业战略之间的匹配关系，使它们能协调 起来，为企业创造出最大的竞争优势。 2 2 技术创新战略的相关理论 技术创新战略这一概念产生的时间并不是很长，最初应用于第二次世界大战 后殖屋、通用电气等大公司对企业实现多角化经营的研发管理战略、研发活动 及文件中。直到2 0 世纪8 0 年代，由于高科技的迅速发展及其在商业领域的广 泛应用，技术创新战略受到了极大的重视和广泛的发展，对其含义以及内容也 有了深刻的认识。 2 2 1 技术创新战略的含义 技术创新战略并没有一个统一的概念，国内外学者们从各自