（世界经济专业论文）日美汽车贸易摩擦分析及启示.pdf

! 主f jf 葛社址夕，砖喀一。一_t， - 厂、k搏，。t r k t b ， ， 毒 、 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：堂受 e l期：砬坚! 且型n 学位论文作者毕业后去向： 指导教师签名： 日期： 电话：型塑i 壁 邮编：垒壁垒旦 差 一 摘要 随着全球化的迅猛发展，各国的经济联系日益加深，国内经济受国际经济的 影响越来越大。与此同时，一国与他国发生利益冲突和贸易摩擦的可能性也越来 越大。加入w t o 后，国际贸易争端的数量增加，涉及到的领域扩大，卷入贸易争 端的国家增多，且对国内及他国经济的影响也更大。随着中国经济实力的增强， 国际贸易地位的提高，与主要贸易国的贸易摩擦也越来越多。如何妥善处理这一 问题，不仅关系到我国对外贸易的健康发展，甚至也将影响我国经济的整体发展。 而历时长达近半个世纪、其规模和深度在很长一段时期内严重影响了日美两国政 治和社会生活、并受到国际社会高度关注的日美贸易摩擦，对今天我国如何更好 地应对贸易摩擦将具有相当大的参考价值。 本论文所研究的是对日美两国都有着重要意义的汽车产业领域的贸易摩擦。 从2 0 世纪7 0 年代末日美发生第一次汽车贸易摩擦至今，日美汽车摩擦已有3 0 多年的历史。随着日本综合国力的增强，在全球经济地位的提高，日美汽车贸易 摩擦所呈现出的形态以及日本的对策都有所变化。总结分析日美汽车贸易摩擦焦 点的转换和日本对策的调整可以说是本文的中心。 本论文主要通过研究日美汽车贸易摩擦轨迹，对其进行深入分析，总结出不 同时期的摩擦焦点，及随着日美两国的发展，日本对待摩擦的态度及采取的对策 有何改变。对照目前我国汽车业的发展和与外国的汽车贸易摩擦情况，从日美汽 车贸易摩擦中总结经验教训，希望从中获得对我国汽车产业发展的有益启示。 关键词：日美；贸易摩擦；汽车摩擦；摩擦原因；焦点转换；对策调整 a b s t r a c t w r i t l lt h er a p i d d e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dd e e p e n i n ge c o n o m i ct i e s b e t w e e nt h ec o u n t r i e s ，t h ei n f l u e n c eo ft h ed o m e s t i ce c o n o m yi n f l u e n c e db yt h e i n t e r n a t i o n a le c o n o m yi s i n c r e a s i n g i nt h em e a n t i m e ，t h ep o s s i b i l i t yo fi n t e r e s t c o n f l i c ta n dt r a d ef r i c t i o nb e t w e e nc o u n t r i e si sa l s og r o w i n g a f t e re n t e r i n gw t o ，t h e n u m b e ro fi n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t e si si n c r e a s i n g ，t h ef i e l dr e l a t e di se x p a n d i n g ， m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa r ei n v o l v e di nt r a d ed i s p u t e s ，a n dt h ei n f l u e n c eo fd o m e s t i c e c o n o m ya n do t h e rc o u n t r i e s i sg r e a t e r w i 廿1t h ee n h a n c e dc h i n e s ee c o n o m i c s t r e n g t ha n da d v a n c e m e n to fi n t e m a t i o n a lt r a d e t r a d ef r i c t i o n 、析t l lm a j o rt r a d i n g c o u n t r i e si sa l s oi n c r e a s i n g t h a th o wt op r o p e r l yh a n d l et h i si s s u en o to n l yr e l a t e st o t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，b u ta l s ow i l la f f e c tt h e o v e r a l l d e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y t h ej a p a n u s t r a d e f r i c t i o nw i l lh a v ea c o n s i d e r a b l er e f e r e n c ev a l u ef o rc h i n at o d a yt od e a lw i t ht r a d ef r i c t i o ne f f i c i e n t l yf o r i tl a s t e d f o rn e a r l yh a l fac e n t u r y , w h o s es c a l ea n dd e p t hh a ds e r i o u si m p a c to n j a p a n - u s b i l a t e r a lp o l i t i c a la n ds o c i a ll i f ef o ral o n gp e r i o do ft i m e ，a n dw a sh i g h l y c o n c e m e db yt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y t h i sp a p e rc o n c e r n st h ef i e l do fa u t o m o t i v ei n d u s t r yt r a d ef r i c t i o nw h i c hi so f g r e a ts i g n i f i c a n c et ob o t hj a p a na n dt h eu s f r o m t h ef i r s tj a p a n - u sa u t ot r a d e f r i c t i o nt o o kp l a c ei n19 8 0 伽t ot o d a y , t h eh i s t o r yi sm o r et h a n3 0y e a r s a sj a p a n s o v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t he n h a n c e d ，t h ea d v a n c e m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y , t h e r ea r e c h a n g e si nt h ef o r ms h o w no fj a p a n - u s a u t ot r a d ef r i c t i o na sw e l la st h ej a p a n s r e s p o n s e 1 1 1 er e v i e wa n da n a l y s i so f t h ec o n v e r s i o no f u s - j a p a na u t ot r a d ef r i c t i o n s f o c u sa n dt h ea d j u s t m e n to fj a p a n sr e s p o n s ec a nb es a i dt ob et h ec e n t e ro ft h i s a r t i c l e t l l i sp a p e rm a i n l ys u m m a r i z e dt h ef o c u so ff r i c t i o na td i f f e r e n tt i m e sa n dt h a t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fj a p a na n dt h eu s ，t h ec h a n g e so fj a p a n sa t t i t u d et o w a r d s t h ef r i c t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e st h r o u g ht h es t u d yo ft h ej a p a n - u s a u t ot r a d e f r i c t i o nt r a c ka n dt h ei n d e p t ha n a l y s i sa n ds t u d y c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dt h ea u t o m o t i v et r a d ef r i c t i o n 、析t l lf o r e i g nc o u n t r i e s t o d a y , l e a r n e df r o mt h ej a p a n u s a u t ot r a d ef r i c t i o n , w ew i l lg a i nu s e f u ls u g g e s t i o n s f o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：j a p a n - u s ；t r a d ef r i c t i o n s ；a u t o m o t i v ef r i c t i o n ；c o n v e r s i o n o f f o c u s ； a d j u s t m e n to fm e a s u r e s i i - _ r ， 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 引言1 ( 一) 日美贸易摩擦研究现状1 ( 二) 研究目的和方法4 ( 三) 选题意义4 一、国际贸易摩擦的内涵与理论5 ( 一) 国际贸易摩擦的内涵5 ( 二) 国际贸易摩擦的理论6 二、日美汽车贸易摩擦的轨迹和原因分析9 ( 一) 日美汽车贸易摩擦的轨迹9 ( 二) 日美汽车贸易摩擦的原因1 0 ( 三) 日美汽车贸易摩擦的趋势1 3 三、日美汽车贸易摩擦的焦点转变1 4 ( 一) 由贸易摩擦到投资摩擦1 4 ( 二) 由出口数量摩擦到企业文化摩擦1 4 ( 三) 由日美本土摩擦到争夺国际市场的摩擦1 5 ( 四) 由整车摩擦到汽车零部件摩擦1 5 ( 五) 由常规能源汽车摩擦到环保型汽车研究生产的合作与竞争1 磅 四、日美汽车贸易摩擦中日本对策的调整1 7 ( 一) 由引进技术转向加强自主研发1 7 ( 二) 由自动出口限制转向对美投资1 8 ( 三) 日本政府逐渐采取灵活策略1 8 ( 四) 谈判的同时使用公关策略1 9 ( 五) 利用w t o 争端解决机制1 9 结语及启示2 1 ( 一) 注重中外企业文化与管理方式的融合2 1 ( 二) 对待摩擦要态度灵活，软硬兼施2 1 ( 三) 合理利用w t o 争端解决机制2 2 ( 四) 充分利用公关策略2 2 ( 五) 提高本国汽车企业的研发创新能力2 2 参考文献2 4 后记2 7 i i i _ ， 东北师范大学硕士学位论文 引言 ( 一) 日美贸易摩擦研究现状 随着全球化的发展，世界经济摩擦明显增多，无论是在发达国家之间，还是在发展中 国家之间，经济摩擦已遍及世界各主要经济体，如何化解摩擦已成为世界各国维持经济 增长的重大课题。世界经济摩擦中，日美经济摩擦受到较多关注。 什么是经济摩擦呢? “一般说来，经济摩擦是指经济体系中相互联系的各种经济主 体之间，为了谋求经济利益，获得某种满意的结果而针对某种经济问题产生的矛盾和纠 纷。“3 由于日美经济摩擦的中心问题是日美贸易不平衡问题，因而许多学者提出的有关日 美经济摩擦理论往往是以考察日美贸易不平衡即日美贸易摩擦为主要依据的。 日美贸易摩擦始于2 0 世纪6 0 年代末，至今已有4 0 多年的历史。二战后初期，日 本成为美国的占领国，美国政府通过对日军管当局成为日本的统治者。后来由于冷战的 开始，美国开始扶持日本，并联合几个国家与日本进行单方面和谈，使日本成为一个真 正意义上的独立国家。从二战结束到2 0 世纪5 0 年代中期，日本基本上仅仅与美国进行 国际经济交流，并严重的依附美国。然而日本战后经济恢复期在1 9 5 5 年宣告结束以后， 随着产品及工程技术的显著改进和革新，在大规模生产条件下管理技术水平的提高，日 本的经济基础得到了显著地加强，在世界各国经济相互依存关系日益加深的情况下，日 本的贸易也取得了飞跃的发展。进入2 0 世纪6 0 年代中期，日美贸易总额逐渐出现不平 衡现象。在1 9 6 5 年，日本对美国的贸易收支首次发生逆转，日方第一次出现1 1 3 亿美 元的顺差。其后整个对外贸易也出现顺差，并且连年累积，其数额也越来越大。与日本 相对应的，美国在对日本出现逆差后不久，其整个对外贸易也于1 9 7 1 年出现逆差。美 国对日本的逆差在2 0 世纪6 0 年代后期是几亿美元，7 0 年代上升为几十亿美元，在8 0 年代进而上升为几百亿美元，整个9 0 年代其对日本逆差基本上在5 0 0 亿美元上下波动， 大约占到美国整个对外贸易逆差的5 0 ；到2 0 0 0 年以后更是上升到7 0 0 、8 0 0 亿美元。 瞳3 如此巨额的贸易逆差显然是美国难以容忍的。围绕这种贸易不平衡，日美之间展开了 一次又一次交涉，日美间的贸易摩擦时而缓和，时而激烈。迄今为止，国内外学者对日 美经济关系及其贸易摩擦的发展变化已进行了很多深刻研究。 1 日美贸易摩擦原因的相关研究 赵春明认为，目美贸易摩擦的产生和激化既有客观规律和发展战略等深层次上的原 因，也有贸易政策等表象化的因素，具体地说就是资本主义发展不平衡规律的影响、日 本经济发展战略和贸易结构特殊性的作用和低工资成本的推动。此外，日本对国内市场 壅j e ! ! 亘蕴盍堂亟堂焦诠窒 采取的保护政策和措施，也在一定程度上加剧了日美之间的贸易摩擦。瞄1 他还提到，日 美贸易摩擦是双向的，既有美国方面的原因，也有日本方面的原因，那种把所有责任 推向美国，或者把所有责任推向日本的做法，都是有失偏颇的。赵春明对日美贸易摩擦 原因的分析除了表象，还深入到了资本主义发展规律这样深层次的原因，但他的分析还 不够全面。 李光辉在日美贸易摩擦的分析及对我国的启示中如是说：“日美贸易摩擦的原 因是很多方面的，但我认为最主要的原因是两国不同的产业结构、经济政策以及市场战 略。h 1 他认为，二战后很长一段时间内日本贸易立国的基本国策和日本对美国的严重依 赖使得日本对美国出口商品的品种越来越多，数量也越来越大，造成日美贸易顺差不断 增加，日美矛盾不断加深，摩擦始终不断。同时，日本对本国市场采取的保护性战略使 得美国产品难以进入日本市场，这也是日美贸易摩擦的主要原因之一。李光辉的分析主 要是表面化的因素，未从更深的层次进行探讨。 影山僖一的日美经济摩擦与国际政策调整中提到，“当今日美经济摩擦的原因 可以说是没有模仿作为良师和前辈的美国的政治形态，并忽视了其要求。同样，模仿美 国方式时，如果将其对象只限于产业，与之竞争的日本产业和日本政治就会濒于危殆。 如果不把政治形态和决策组织结合起来，就只会扩大摩擦和冲突。州副他认为，政治体制 是产生日美贸易摩擦的主要原因。日本的政治制度与政府所推行的经济政策与美国的不 同是日美贸易摩擦产生的一个原因。且在某些时候，政治因素会促使日美贸易摩擦激化。 2 0 世纪9 0 年代日美贸易摩擦的激化虽是两国贸易矛盾长期积累的结果，但当时日本政 局的不稳定，各派间相互倾轧，使得细川没有妥协的余地也是一个重要原因。但这只是 日美贸易摩擦产生的原因之一而非全部。 小宫隆太郎的贸易顺差逆差的经济学认为，研究日美贸易摩擦首先应明确四个 问题：第一，经常收支阿题是一般均衡问题，而不是通常以为的局部均衡问题。这是因 为经常收支或者说贸易收支并不是孤立的，它涉及到国民经济的总生产、总支出、总储 蓄和总投资等问题，与一国的政府、企业和家庭的经济行为息息相关。因此要从一般均 衡的角度来分析日美贸易摩擦问题。第二，牙买加体系下，汇率制度有固定汇率制度和 浮动汇率制度等。在不同的汇率制度下，所实施的经济政策对一国经常收支的影响也不 同。在当前汇率制度趋于多样化的情况下，不能再以固定汇率制下的观点来分析日美贸 易摩擦。小宫隆太郎的观察是非常敏锐的。从日美贸易摩擦的轨迹我们可以看到汇率变 化对各国贸易的巨大影响。甚至现在汇率调节已成为某些国家缓解贸易逆差的一项重要 措施。第三，在国际资本流动的情况下，影响资本收支的因素也会对经常收支有影响， 不能脱离资本收支分析国际收支。第四，宏观经济的变化分为长期变化和短期变化。影 响一国经济长期变化与短期变化的因素是有区别的。日美贸易摩擦是长期问题，日本对 美国的贸易顺差是在充分就业水平下的长期贸易顺差，不能以短期的理论进行分析。小 宫的研究在当时曾引起强烈反响，被称为“小宫理论。不过，小宫本人对这种说法不 以为然，他认为：“小宫理论就是国际经济学的标准理论，并不存在独立于国际经济 学之外的“小宫理论”。3 如果有“小宫理论 ，这一理论也仅仅是国际经济学标准理论 2 苤! i ! ! 巫蒸盍堂亟堂僮迨宴 的运用。 2 日美贸易摩擦特点的相关研究 ( 1 ) 经济问题政治化 政治体制是导致贸易摩擦的一个原因，反过来，由贸易摩擦引发的经济问题又会对 政治产生影响。日美贸易摩擦是居于世界第一位的经济大国美国和从战败国飞跃为世界 第二经济大国的日本之间的摩擦。纵观其发展轨迹，我们会发现日美贸易冲突的发生多 有当时的某一政治事件作为契机。如纺织品贸易摩擦的直接导火索是当时美国总统选举 中候选人尼克松的竞选公约，在处理的过程中又始终与当时日本首相佐藤荣作作为政治 使命的冲绳行政权归还问题纠缠在一起。李光辉认为，日本对美国的贸易顺差不仅是经 济问题，已经带有政治成分。口1 徐显芬也认为，日美经济问题已经“政治化”。“日美经 济摩擦的根源和实质是资本主义经济发展不平衡的规律在起作用 。碡1 二战后国际经济体 系的发展是一个各国经济走向相互依存的过程。在此过程中，美国经济实力相对衰退， 日本实力急剧膨胀，从二战的战败国一跃成为世界第二大经济强国。针对这一变化，日 美间关系的调整却没有同步进行。对于一直处于世界霸主地位的美国来说，不愿意承认 自己的占领国竞成为强劲的竞争对手，对这种“日美实力逆转”感到不满和担心，而日 本却急于提高自己的国际地位，把美国视为学习的榜样和竞争的对手。“这种矛盾使得 日美间的经济问题更容易政治化 。 ( 2 ) 相互依存中的摩擦曩 “日美经济关系的演变可以说是相互依存的进展与不平衡的扩大同时并存。阳3 徐显 芬认为，在相互依存状况下产生摩擦是必然的。随着接触机会的扩大和交流量的增大， 摩擦也日渐增加。由于日本人、日本企业、日本产品越来越多地走向海外，在外国也容 易引起摩擦。正如日本一年轻通产省官僚叹息道：“所谓经济的相互依存，也可以说是内 外双方的摩擦的扩大。 n 伽 冷战结束后，世界政治经济格局发生了很大变化，国际竞争的主要表现形式为经济 竞争。日美也由昔日的“同盟关系”转变为重要贸易伙伴关系，不再是日本从属于美国， 而是相互依存。随着两国经济交往的领域和程度不断扩大，冲突和争端发生的频率也越 来越高。“相互依存并不抹煞矛盾冲突，美日之间的许多矛盾正是产生于它们的相互渗 透和依赖”。“虽然日美经济矛盾仍将继续存在，但由于相互依存在深化，因而协调和合 作将是日美关系的主流”。u ” ( 3 ) 全球化下的日美贸易摩擦 赵瑾的全球化与经济摩擦一日美经济摩擦的理论与实证研究就是以全球化为背 景，按照不同时期贸易摩擦发生的原因和特点，从纵向视角研究了日美经济摩擦的五大 类型，分析了全球化下日美经济摩擦的新特点，总结了日美解决经济摩擦的经验教训并 提出了对中国的借鉴意义。从中看出，日美贸易摩擦的发展不仅与日本产业结构的变化 同步，而且与经济全球化的进展同步。随着国际经济环境由贸易自由化到资本自由化、 生产国际化、经济全球化和信息化的进展，日美贸易摩擦相应地由微观贸易摩擦转向宏 东北师范大学硕士学位论文 一 观贸易摩擦、投资摩擦及制度摩擦。在当代经济全球化和信息化的条件下，日美贸易摩 擦出现了新特点，制度摩擦构成了解决两国贸易摩擦的关键。u 副 日本从美国的占领地到作为美国的伙伴，再到现在的主要竞争对手和重要贸易伙 伴，角色一直在变化。“充分理解日本和美国的基本关系是考虑日美问题的关键。 市村 真一在日本的经济发展与对外经济关系中提到，日本和美国之间存在共同的利益。 “两国都是高度发达的工业国，有较强的相互依存性；日美都是贯彻民主政治和民本政 治的国家，在基本的政治体系和社会制度模式方面，有相同的价值观为基础；无论现在 还是将来，日美科学技术合作的重要性都越来越大。”他还指出，日美之间也存在很多 问题。贸易方面的问题主要有：“在日美贸易中，总是日本为出超；美国在贸易上为赤 字，而且贸易方面将来好转的可能性很小；贸易壁垒依然繁多。 n 羽 ( 二) 研究目的和方法 本论文试图通过对日美汽车贸易摩擦历程和原因的研究，揭示出日美汽车贸易摩擦 焦点的转变和日本对策的调整，进而总结出汽车贸易摩擦发生的规律和好的应对措施。 在论文的写作中，主要运用了文献分析法、定量分析法和定性分析法。首先是通过 查阅大量的文献来获得资料，了解日美贸易摩擦的历史和现状，对研究目标有个整体的 认识；然后通过对汽车贸易摩擦中的数据进行分析比较，以求对研究对象的认识进一步 精确化，预测其发展趋势；最后就是通过研究文献和数据资料，对日美汽车贸易摩擦进 行“质”的方面的研究。具体地说，就是运用归纳、演绎、分析、综合和抽象概括等方 法，对获得的各种材料进行思维加工，去粗取精、去伪存真，达到认识事物的本质、揭 示客观规律的目的。 ( 三) 选题意义 国内外学术界对于日美贸易摩擦的研究已有较丰厚的成果，但专门针对汽车产业领 域发生的贸易摩擦的研究还比较少，尤其是从纵向的角度探索汽车贸易摩擦发展规律的 研究更是薄弱。本论文试图以日美汽车贸易摩擦焦点转变和日本对策调整作为切入点， 开拓汽车贸易摩擦研究的新视角，丰富此领域研究的理论内容。 4 一、国际贸易摩擦的内涵与理论 ( 一) 国际贸易摩擦的内涵 所谓国际贸易摩擦是指在国际贸易中，国与国之间在进行贸易往来的过程中，在贸 易平衡上所产生的，一般是一国的持续顺差，另一国的逆差，或一国的贸易活动触及或伤 害另一国的产业。 1 贸易摩擦与公平贸易政策 谈到国际贸易摩擦，应该首先介绍一个概念，即所谓的“公平贸易政策”。公平贸 易政策起源于美国。2 0 世纪7 0 年代，美国市场相对于其他国家开放程度较高。一些国 家利用这一点，一方面运用倾销、补贴等不正当竞争手段占领美国市场，另一方面又在 自己国家高筑壁垒，阻碍美国商品、服务和资本的进入，使美国贸易逆差越来越大。在 这种情况下，7 0 年代末，美国提出了“公平贸易政策”。它一方面致力于调整美国国内 的产业结构以增强自身的国际竞争力，另一方面由美国政府出面消除他国“不合理、不 正当”的竞争，努力打开海外市场的大门。显然，这是对美国有利的单方面的“公平贸 易政策”。n 4 1 ： 真正的公平贸易体制是建立在自由贸易的基础上的。但在现实中，由于各种显形的 和隐形的贸易壁垒的存在，难以实现绝对的公平。现行的多边贸易体制是以w t o 为中心 建立起来的。w t o 通过贸易争端解决机制和贸易政策评审机制对成员国的贸易行为进行 规范和约束，力图创造公正、公平的国际贸易环境。然而在经济全球化趋势迅猛发展的 今天，国际竞争日趋激烈，世界范围内的国际贸易摩擦有增无减。甚至一些国家和地区 通过灵活运用w t o 规则，把其作为合理保护本国产业和本国市场的手段，如安全标准、 质量标准、环境标准等技术贸易壁垒以及卫生、防疫、市场秩序等其他非关税壁垒措施 的大量频繁使用。w t o 认可的贸易救济措施一反倾销、反补贴和保障措施更是成为各国 理想的贸易保护手段。总之，国际经济组织不能对其成员国尤其是发达国际进行有力约 束和发达国家与发展中国家间经济实力差距的加大都是国际贸易摩擦加剧的原因。 2 国际贸易摩擦的主要形式 随着w t o 影响范围的日益扩大，国家间贸易保护手段更趋系统化，相应的，贸易摩 擦的表现形式主要有以下几种u5 | ： 第一，倾销与反倾销的摩擦。w t o 对倾销给出了明确定义：一国的生产商或出口商 以低于其国内市场价格甚至低于成本的价格，在正常渠道中向另一国推销商品的行为即 为倾销。倾销的目的是出口商为争夺国外市场占有率以压制对手采取的低价销售，是一 种不正当的竞争手段，会扰乱正常的国际竞争秩序。为了约束这种行为，w t o 制定了一 5 东北师范大学硕士学位论文 一 些反倾销的规则，以创造公平贸易的环境。通过实施反倾销规则可以抵消不公平价格的 差异，在一定程度上能起到制止倾销的作用。但一些国家的不合理使用把反倾销演变成 了一种贸易保护措施。反倾销由于形式合法、易于实施且效果显著又不易招致报复等特 点，被许多国家视为保护本国产业的最佳方法，从上世纪9 0 年代开始逐渐成为w t o 成 员国之间贸易摩擦的主要形式。 第二，补贴与反补贴的摩擦。w t o 对补贴的定义为：在一成员方( 以下称“政府”) 领土内由政府或任一公共机构做出的财政支持。和倾销不同，补贴行为具有一定的合理 性。如政府对一些幼稚企业或民族企业进行补贴，增强其企业竞争力，调整地区间发展 的不平衡等。但有些补贴行为却是扰乱市场秩序的。如某些国家对出口商品进行补贴提 高其国际竞争力，争夺市场份额。因此补贴与反补贴措施协议禁止或不鼓励政府使 用那些对其他成员的贸易造成不利影响的补贴。对不正当的补贴实施反补贴措施是理所 当然的。但有些进口国为削弱对手的竞争力，常常对其冠以莫须有的罪名，实施反补贴 措施。总的来说，由于补贴的形式多样，具有较强的隐蔽性，不利于收集充分的证据， 且补贴系政府行为，实施反补贴易于招致他国的报复，与反倾销相比，反补贴措施实施 的越来越少。补贴与反补贴的摩擦也不像倾销与反倾销摩擦那样剧烈。 第三，技术性贸易摩擦。技术性贸易壁垒，在当今国际贸易中是一个为大家所熟知 的词。它是指在国际贸易中，商品进口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、法令、 条例、规定，建立技术标准、认证和检验制度等方式，对境外商品制定苛刻的技术标准、 卫生检验标准、商品包装和标签标准，从而达到限制进1 ：3 的目的所形成的贸易壁垒。简 而言之，技术性贸易壁垒就是利用技术手段和指标来限制商品的进口，达到贸易保护的 目的。起初，技术性措施并不是作为一种贸易壁垒被应用的，而是为保证商品质量、维 护消费者利益，由西方国家制定一些技术法规和标准。近年来，随着技术法规和合格评 定程序的滥用，技术性贸易壁垒已成为贸易保护主义的工具，阻碍了自由贸易的发展。 第四，知识产权贸易摩擦。在当今的信息时代，对高新知识的掌握成为综合国力竞 争的一个关键因素。随着科学技术的发展，国际贸易中初级产品的比例不断下降，技术 密集型和资本密集型产品所占比例不断上升，高新知识的应用也成为国际贸易的一个重 要部分。由于保护知识产权的法律法规还不够完善，有关知识产权的摩擦日益成为当前 国际贸易摩擦的主要领域。知识产权的保护本来不属于关贸总协定的管辖范围，随着知 识产权与国际贸易的关系越来越密切，且某些国家利用保护知识产权为由来限制进口， 设置知识产权壁垒，严重影响国际贸易的正常进行，运用w t o 规范各成员国的行为很是 必要。 ( 二) 国际贸易摩擦的理论 1 贸易保护理论 在国际贸易理论中占主流地位的一直是以李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔一俄林 的要素禀赋理论为代表的自由贸易理论，但是各国制定贸易政策时作为依据的往往是贸 6 东北师范大学硕士学位论文 一 易保护理论，这也使得贸易保护理论成为了产生国际贸易摩擦的根源。贸易保护主义的 发展经历了重商主义、关税保护论、幼稚工业保护论和新贸易保护论四个阶段。目前被 广泛应用的主要是李斯特的幼稚工业保护论和新贸易保护理论。 幼稚工业保护论认为，在现代化的三个阶段，应该采取不同的贸易政策。在现代化 的第一阶段，后发国应像西班牙、葡萄牙那样，采取自由贸易政策，吸收先发国的生产 力。在现代化的第二阶段，由后发国向先发国发展的过程中，应像美、法那样采取保护 主义政策，保护本国工业。在现代化的第三阶段，已经发展为先发国的强国，应像英国 那样，当国家的经济实力已经发展到了较高的程度，再行逐步恢复到自由贸易原则，在 国内外市场进行无所限制的竞争。【l 明幼稚工业保护论影响了1 9 世纪的德国和美国和2 0 世纪的日本，他们都是在保护主义的政策下逐渐成长，强大之后又转而推行自由贸易。 这一点对今天许多发展中国家来说依然有着积极意义。李斯特的幼稚工业保护理论主要 是把关税作为保护手段，所以，人们也把它称之为关税保护贸易理论。 新贸易保护主义是2 0 世纪8 0 年代初兴起的，是以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和 知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式的一种贸易保护主义，又被称为“超贸 易保护主义”或“新重商主义”。新贸易保护主义往往是打着公平贸易的旗号，利用w t o 规则，实行贸易保护政策。实行新贸易保护主义的国家，在维护民族利益，保护资源和 环境的旗帜下，达到保护本国利益的目的，具有名义上的合理性，形式上的隐蔽性和战 略上的进攻性等特点。 毒 2 贸易和产业调整理论 贸易和产业调整理论是研究国际贸易中各种生产要素由衰退产业向新产业转移过 程中出现的问题及其相应对策的国际经济学理论。n 7 1 它是以完全竞争市场为前提条件 的。在完全竞争市场上，国与国之间一般不会产生贸易摩擦。但当市场偶有失灵时，国 际贸易摩擦便有可能出现。要从根本上消除摩擦，必须纠正国际经济扭曲问题，进一步 完善市场经济体系。贸易和产业调整理论是根据赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论创立 的，是研究国际贸易摩擦问题的应用理论。该理论模型假设在短期内生产要素不流动。 当要素价格具有刚性时，如果一国进口急剧增加就会使本国失业增加、收入减少，当损 失大于本国进行对外贸易所得利益时，该国就不会再开发国内市场，放弃对外贸易，而 是通过其他方法来维持本国进口部门的正常运转。由于本国对国内市场的封闭，很可能 会导致与他国的贸易摩擦。在长期内，生产要素是可以自由流动的，该国可以进行产业 结构调整，进而避免贸易摩擦。许多国家在贸易摩擦激化时都会运用这个理论，对产业 结构进行调整。日美贸易摩擦由纺织品摩擦到钢铁摩擦再到机械、电子产品和汽车摩擦， 这个摩擦轨迹与日本产业结构的调整不无关系。 3 战略性贸易理论 战略性贸易理论是以不完全竞争市场为前提的。它假定参与贸易的国家的企业均为 垄断企业。该理论认为完全竞争和不变规模经济的假定是一种空想，现实中普遍存在的 7 东北师范大学硕士学位论文 一 是不完全竞争的规模收益递增的市场。在企业的博弈中，参与贸易国的政府可以制定政 策如政府补贴、优惠税收、进口壁垒等来帮助本国企业在竞争中获胜，改变本国和竞争 对手间的最终收益分配，因此各国会因为追求利益的重新分配而产生贸易摩擦。u 引日本 学者广濑宪三在战略性贸易理论中加入了制度因素，强调国家间的经济制度的不同也有 可能导致国际贸易摩擦。可以对这个理论进行诠释的最好的现实模型就是日美贸易摩 擦。日美两国间的结构性障碍和经济制度的差异是双方产生贸易摩擦的一个重要因素。 日本被看作是实行战略性贸易政策的典型。美国把日美贸易收支的不平衡和美国竞争优 势的丧失归咎于日本实行此政策。因此，从2 0 世纪8 0 年代开始，美国的贸易政策由“自 由贸易 转变为“公平贸易 ，这一方面是对日本长期实行战略性贸易政策的报复，另 一方面也是美国实行此政策的开始。 8 二、日美汽车贸易摩擦的轨迹和原因分析 汽车产业作为工业化社会的重要产业，在日本和美国的国民经济中都发挥着举足轻 重的作用。1 9 7 9 年，日本汽车业产值占制造业产值的1 0 ，就业人口占1 0 2 ；1 9 7 8 年， 美国汽车业产值占国民生产总值的2 0 ，就业人口占2 0 。n 们从2 0 世纪7 0 年代末日美 发生第一次汽车贸易摩擦至今日美汽车摩擦已有3 0 多年的历史。随着日本综合国力的 增强，在全球经济地位的提高，日美汽车贸易摩擦所呈现出的形态以及日本的对策都有 所变化。 ( 一) 日美汽车贸易摩擦的轨迹 美国在二战后曾一度为世乔最大的汽车王国，2 0 世纪5 0 年代初汽车年产量就己达 8 0 0 万辆，底特律的汽车制造商几乎完全垄断了美国市场，在世界出口领域也占领先地 位。乜们1 9 4 5 年日本汽车产量仅为3 2 0 0 0 辆，是同期美国汽车产量的o 4 。2 0 世纪6 0 年代以来，在日本政府的保护下，日本汽车产业迅猛发展。以轿车工业为例，日本轿车 产量、对美出口量分别从1 9 6 0 年的1 6 5 0 0 0 辆、1 0 0 0 辆增加到了1 9 8 2 年的6 8 8 1 0 0 0 辆 和1 6 9 2 0 0 0 辆：日本对出口的依赖度从1 9 6 0 年的4 2 上升为1 9 7 0 年的2 2 8 ，1 9 8 0 年进一步增长为5 6 1 。美国对日本的渗透度1 9 6 5 年为0 5 ，1 9 7 5 年为0 6 ，1 9 8 2 年为0 1 ；日本对美国的渗透度1 9 6 5 年为o 2 ，1 9 7 5 年为8 6 ，1 9 8 2 年为2 1 8 。埋u 从2 0 世纪6 0 年代到8 0 年代，日本对美国的汽车出口量和从美国的汽车进口量都在增 加，但出口增长速度远远大于进口增长速度，且日本对美国的进口渗透程度逐步增加而 美国对日本的进口渗透度却在下降，日本企业对美国市场的依赖度也大大增加。需要特 别说明的是，1 9 8 0 年，日本汽车产量达到了7 0 4 万辆，超过美国成为世界第一大汽车生 产国。2 2 3 在日本汽车产业快速发展的同时，美国汽车产业却发展迟缓，有的年度甚至产量下 降。1 9 7 7 年美国汽车产量为9 2 1 万辆，1 9 7 8 年降至9 1 8 万辆，1 9 7 9 年进一步下降为8 4 3 万辆。妇3 3 1 9 8 0 年福特、克莱斯勒、通用三大汽车公司均出现亏损，市场占有率进一步下 降。 2 0 世纪7 0 年代末，日本对美国汽车出口激增以及美国汽车产业的不景气，引发了 第一次日美汽车贸易摩擦。1 9 7 9 年1 1 月1 日全美汽车工会的会长布仁萨对日本出口汽 车的指责为日美汽车贸易争端拉开了序幕。为了缓解摩擦，日美两国政府从1 9 7 9 年开始 围绕汽车贸易问题进行谈判，美国强烈要求日本实行自愿出口限制、日本汽车厂家到美 国投资设厂以及开放日本汽车市场等措施。1 9 8 0 年5 月，日本决定采取开放市场措施， 如取消汽车零部件的关税、简化进口检查手续等。1 9 8 1 年5 月，日美两国政府又就日本 9 东北师范大学硕士学位论文 对美汽车自愿出口限制达成协议，规定在1 9 8 1 年度至1 9 8 3 年度期间，日本每年对美汽 车出口控制在1 6 8 万辆以内，从1 9 8 4 年4 月起扩大到1 8 5 万辆，1 9 8 5 年增至2 3 0 万辆。 【2 4 】 2 0 世纪9 0 年代日本政府对国内汽车产业实行的保护政策、排外的汽车经销制度和 日本企业间独特的交易形式都招致了美国汽车企业的强烈不满。同时日本对美国的汽车 贸易顺差逐渐增加且在日本对美国的贸易顺差中占据的比重上升以及克林顿政府对待 贸易争端的态度比之前更加强硬，使得2 0 世纪9 0 年代日美汽车贸易失衡日趋严重，贸 易摩擦加剧。 1 9 9 2 年1 月美国前总统布什率领包括福特、克莱斯勒、通用三大汽车公司总裁在内 的代表团访日，经谈判日美两国签署了东京宣言等三个文件，但这与美国意欲打开日 本汽车市场的目的仍有一定差距。位踟为打破僵局，美方代表放弃与日本政府的交涉，转 而与日本企业进行了谈判。1 9 9 5 年6 月外交官鲁杰罗先生和日本首席贸易官桥本龙太郎 进行多次谈判，6 月2 8 日，日美两国宣布达成合作意向，发表了共同声明，日美汽车贸易 摩擦总算有所缓解。啪1 从1 9 9 6 年开始，日本开始在运动型汽车市场与美国展开新一轮 的较量。1 9 9 6 年底特律的运动型汽车在美国市场还占据了8 1 的份额，而到2 0 0 1 年已 不足6 6 。日本主要的8 家汽车生产厂家2 0 0 1 年在美国的市场占有率为2 6 6 ，创历史 最高纪录；而美国的三大汽车生产厂家的市场占有率却下降到6 3 2 。口刀 当前由于华尔街金融危机的影响，日本和美国汽车销量都大幅度降低。2 0 0 8 年销量 数据显示，日本汽车企业在这次金融风暴中也未能独善其身，销量降至3 0 年来最低水 平。来自北美预测机构e d m u n d s 发布的统计数据显示，美国车市销量在2 0 0 8 年1 2 月份 继续以逾3 5 的惊人速度下滑。克莱斯勒汽车公司于2 0 0 9 年5 月1 日宣布申请破产保护 啪1 。在如此恶劣的环境下，日美汽车贸易摩擦会有所缓解还是为争夺市场愈加激烈，还 需我们拭目以待。 ( 二) 日美汽车贸易摩擦的原因 日美汽车贸易摩擦的原因有很多，在这里只总结了比较有代表性的几点。 1 汽车贸易收支不平衡是摩擦产生的直接原因 二战后初期，日本的开放程度极低。2 0 世纪6 0 年代，以1 9 6 0 年颁布的贸易与外 汇自由化大纲为起点，日本政府开始推进对外开放。2 0 世纪8 0 年代以后，日本对外 开放和参与国际分工的步伐加快，政府同时也制定了一系列推进贸易和金融自由化、国 际化的政策措施，并积极调整产业结构，将开拓国际市场、实现经济全球化作为发展目 标。在日本经济得到高速发展、贸易顺差加大的同时，也引发了越来越多的贸易摩擦。 战后初期美国控制日本出口的9 7 4 、进口的7 4 8 。日美贸易逆差规模较大。 2 0 世纪6 0 年代中期，日本开始出现对美贸易顺差。开始时数额不大，1 9 6 5 年仅为4 4 亿美元，1 9 6 9 年增加到1 5 6 亿美元，1 9 7 2 年迅速增加为4 9 亿美元，占美国当年逆差 的5 3 。进入2 0 世纪8 0 年代，日美贸易顺差急速增加，1 9 8 7 年达5 9 8 亿美元。到了2 0 l o 东北师范大学硕士学位论文 世纪9 0 年代，由于美国对日本采取了一系列措施，另外，由于美日两国经济实力此消 彼长，美国对日本的贸易逆差也时降时升( 见下表) 。在1 9 9 8 年达到6 3 0 亿美元的历史 最高记录，占当年美国对外贸易逆差1 6 8 6 亿美元的2 7 2 ( 按美国统计占4 0 ) 。之 后一直保持在6 0 0 亿美元左右，2 0 0 0 年突破7 0 0 亿美元，达到7 0 5 亿美元。啪1 表12 0 世纪9 0 年代日本对美国贸易顺差的推移( 单位：亿美元) 年份 1 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 美国 7 3 68 4 6 47 6 81 0 4 4 1 0 5 1 1 0 8 61 1 0 11 6 8 6 逆差额 日日本 3 8 2 24 3 5 6