（产业经济学专业论文）河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究.pdf

摘要 河南省作为中国第一人口大省和农业大省，水资源人均占有量仅为全国平 均的四分之一，世界平均水平的二十分之一，属于严重缺水地区水资源的严重 短缺与水资源配置的计划、行政方式成为阻碍经济发展的瓶颈。河流上游和下游、 地表水和地下水、农业用水和城市用水、经济用水和生态用水之间，供水与需水、 短缺与浪费、开源与节流、用水和防污之间的水资源管理的辩证关系的处置，都 需要引入市场经济的原则。 产权明晰是市场经济的基本要求，水权是产权在水资源领域的反映，随着水 资源短缺以及水污染问题的日益严重，人们对水问题的关注程度日益提高，水权 制度的理论研究、水权的销售、转让等成为目前研究讨论的热点。 本文从河南省水利产业水权制度的现状出发，以水权理论以及经济学相关原 理为理论基础，结合河南省实际情况，运用理论联系实际、嚏量与定性相结合、 静态与动态相结合的方法，全面分析河南省水资源供求矛盾的严重性，水权制度 存在的问题；建立了工业发展和需水量之间的计量模型和不存在水权交易市场时 以及存在水权交易市场时的水资源利用博弈模型，论述了河南省建立水权市场机 制的必要性和紧迫性；提出了建立和完善河南省水权市场机制是解决水资源供求 矛盾的根本出路、是实现水资源优化配置和可持续利用的根本保障的观点；并探 讨了河南省水权交易市场建立的原则、选择的模式、以及交易的方式和程序，以 及如何通过降低水权交易成本来保证水权交易的收益最大化：最后通过分析建立 河南省水权管理机制和水权保护机制，以促进水权市场机制的完善，保证水权交 易市场的正常运转。论文对于河南省水资源优化配置和高效利用具有一定的指导 意义。 关键词：水权水权市场体制水资源水权交易 a b s t r a c t h e n a np r o v i n c ei st h el a r g e s tp o p u l o u sp r o v i n c ea n dl a r g ea g r i c u l t u r a lp r o v i n c e ， b u tw a t e rr e s o u r c e sp e rc a p i t ai 3o n l yo n eq u a r t e ro fo o u n t r y sa v e r a g e ，- a n do n e t w e n t i e t ho fw o r l d sa v e r a g e i ti st h es e r i o u sw 砒盱s h o r t a g er e g i o n s e r i o u ss h o r t a g e o fw a t e rl 七s o u r e e ，p l a n n i n go fw a t e rr e s o u r c ed i s t r i b u t i o na n da d m i n i s t r a t i v em e t h o d a r et h eb o t t l e n e c ko fh o l d i n gb a c ke c o n o m i cd e v e l o p m e n t 。m a r k e te c o n o m i c p r i n c i p l e si sr e q u i r e x lt 0b ei n t r o d u c e di n t od i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i p 乜 e a t m e n to fw a t e r r e s o u r c e sm a n a g e m e n to fu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mo fr i v e r , s u r f a c ew a t e ra n d g r o u n d w a t e r , a g r i c u l t u r ew a t e ru s a g ea n du r b a nw a t e ru s a g e ，e c o n o m yw a t e ru s a g e a n de c o l o g yw a t e ru s a g e ，w a t e rs u p p l ya n dw a t e rr e q u i r e m e n t , w a t e rs h o r t a g ea n d w a s t a g e ，r e $ o u r c ed e v e l o p m e n ta n dt h r o u l i n g ，a n dw a t e ru s a g ea n d a n t ip o l l u t i o n c l e a rp r o p e r t yr i g h ti st h eb a s i cr e q u i r e m e n to fm a r k e te c o n o m y w a t e rr i g h ti s t h er e f l e c t i o no f w a t e rr e s o u r c ef i e l d a l o n gw i t hs h o r t a g eo f w a t e rr e s o u r c ea n dw a t e r p o l l u t i o np r o b l e m sb e c o m i n gs e r i o u s ，c o n c e r n i n gd e g r e eo fw m e rp r o b l e mb yp e o p l e i si m p r o v i n g 。a n dt h e o r e t i c a li n v e s t i g a t i o no f w a t e rr i 出s y s t e m ，w a t e rr i g h ts a l e sa n d t r a n s f e ra n de t c 。a r et h eh o ts p o to f c u r r e n ts t u d ya n di n v e s t i g a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o ni sw i t ha ne y et oc u r r e n ts i t u a t i o no f w a t e rr i g h ts y s t e mo f w a t e r c o n s e r v a n c yi n d u s t r yi nh e n a np r o v i n c e ，b a s e do nc o r r e s p o n d i n gt h e o r i e so fw a t e r r i g h ta n de c o n o m i c s ，b a s e do na c t u a ls i t u a t i o no fh e n a np r o v i n c e ，u s i n gm e t h o d so f i n t e g r a t i n gt h e o r y w i t hp r a c t i c e ，r a t i o n i n g i n t e g r a t i n g w i t hq u a l i t a t i v e ，s t a t i c i n t e g r a t i n gw i t hd y n a m i c ，c o m p r e h e n s i v ea n a l y z e ss e v e r i t yo fs u p p l ya n dd e m a n d c o n t r a d i c t i o na n dp r o b l e m se x i s ti nw a t e rr i g h ts y s t e mi nh e n a np r o v i n c e ；e s t a b l i s h e s m e a s u r i n gm o d e lb e t w e e ni n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dw a t e rr e q u i r e m e n t ，a n dw a t e r r e s o u r c ed u r i n gw a t e rr i g h tt r a d i n gm a r k e te x i s t sa n dn o n s e x i s t ；u s et h e o r yo f g a m et o a n a l y z et h ee t e c c s s i t ya n du r g e n c yo fe s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h tm a r k e tm e c h a n i s m ； r a i s e st h eo p i n i o n st h a te s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gw a t e rr i g h tm a r k e tm e c h a n i s mi s t h ef u n d a m e n t a lw a yo u tf o rs o l v i n gw a t e rr e $ o u r o es u p p l ya n dd e m a n dc o n t r a d i c t i o n , a n di st h ef u n d a m e n t a lg u a r a n t e ef o ra c h i e v i n go p t i m i z a t i o na n ds u s t a i n a b l eu s a g eo f w a t e rr e s o u r c e s d i s c u s s e st h ep r i n c i p l e so fe s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h tt r a d i n gm a r k e ti n h e n a np r o v i n c e ，s e l e c t e dm o d e l s ，仃a d i n gm o d ea n dp r o c e d u r e s ，a n dh o wt og u a r a n t e e t h ew a t e rr i g h tt r a d i n gi n c o m em a x i m i z a t i o nt h r o u g hr e d u c i n gw a t e rr i g h tt r a d i n gc o s t ； i nt h ee n d , t h r o u g ha n a l y z i n ge s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h ta d m i n i s t r a t i v em e c h a n i s mi n h e n a np r o v i n c ea n dw a t e rr i g h tp r o t e c t i o nm e c h a n i s m ，p r o m o t ei m p r o v i n go fw a t e r r i g h tm a r k e tm e c h a n i s m ，a n dg u a r a n t e et h en o r m a lr u n n i n go fw a t e rr i g h tt r a d i n g m a r k e t t h i sd i s s e r t a t i o nh a st h eg u i d i n gs i g n i f i c a n c ef o rw a t e rr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n o p t i m i z a t i o na n de f f i c i e n tu s a g e k e y w o r d s ：w a t e rm g h t , w a t e rr i g i l tm a r k e t ，m e c h a n i s m ，w a t e rr e s o u r c e ，w a t e r r i g h tt r a d i n g 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 第一章导论 1 1 选题的背景 随着河南省社会经济的快速发展。水资源供求矛盾日益突出。作为农业大省 和人口大省，河南省人均水资源仅为世界平均的1 2 0 ，由于水资源紧缺，有很 多建设项目不能上马建设，有很多企业不能开足马力生产经营。为了维持生产、 生活所需，有不少地方不计后果，掠夺性开采地下水，造成了地面沉降、机井报 废、水质恶化、河流断流、泉源干涸、土壤沙化、各类用水互相挤占、水事纠纷 频发的严重后果。未来随着国民经济的增长、和谐社会目标的实现和人民生活水 平的提高，水的供求矛盾会更加突出，水资源的严重短缺将成为河南省未来经济 发展与和谐社会建设的首要制约因素。 水利产业作为新兴的产业，应发挥其在在国民经济中基础性地位的重要作 用，带有浓重计划色彩的传统水利行业体制已经不能适应河南省社会经济发展的 需要了。水资源的严重短缺与水资源利用效率的提高需要水利产业引入市场经济 的原则，而产权明晰是市场经济的基本要求，水权是产权在水资源领域的反映。 水权市场机制的建立和完善是水利产业改革的核心内容，也是河南省解决水资源 供求矛盾的根本出路。本文正是运用经济学相关原理和水权制度的有关理论，结 合河南省的实际情况，探讨河南省水利产业水权市场机制建立和完善的必要性以 及方法和途径。 1 2 文献综述 1 2 1 国外水权简介 国际上对水权制度理论研究较早的是英国i 美国、法国以及一些西方较为发 达的国家，主要是从各国水资源开发利用以及水环境保护的过程中逐渐发展起来 的，没有针对各国普遍适用整套理论。下面对国外水权制度、水权转让、水权市 场和水权价格做简要介绍。 一、关于国外水权制度 占用优先原则( p r i o r a p p r o p r i a t i o n d o c t r i n e ) 不认可用户对水体的占有权，但 承认对水的用益权。其主要法则：是时先优先( f u 名ti nt i m e ，f i r s ti nf i g h t ) ，先 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 占用者有优先使用权；二是有益用途( b e n e f i c i a lu s e ) ，即水的使用必须用于能 产生效益的活动；三是不用即作废( u s e i t o r l o s e i t ) 。 河岸所有权制度( r i p a r i a no w n e r s h i p ) 源于英国的普通法和1 8 0 4 年的拿破仑 法典，河岸权不论使用与否都具有延续性，它不会因不使用而丧失：河岸权附着 干河流的天然径流，它本身不要求水资源的有效利用。它是在土地开发初期自然 存在并发展的一种水权形式，有其自然的合理性。缺点是该制度限制了非毗邻水 源土地的用水需求，影响了用水效率和经济发展。 平等用水原则( t h e e q u a l i t y d o c t r i n e ) 是指所有用户拥有同等的用水权，当缺水 时，大家以相同的比例削减用水量。目前在智利的一些地区，采用平等用水原则 公共托管原则( t h ep u b l i ct r u s td o c t r i n e ) 源于普通法，是指政府具有管理某些自 然资源并维护公共利益的义务( s t e v e n s ，1 9 8 0 ) ，该原则在美国西部被采用，作为 改善占用优先原则不足的补充原则，目的是确保公共用水和保护公共利益。 条件优先权原则是指在一定条件的基础上用户具有优先用水权。如日本采用 的堤坝用益权，日本的多功能堤坝法使得水资源使用者能够取得使用水库蓄 水的堤坝用益权。该权利是种本质上类似于水权的财产权。市政供水、工业供 水、水力发电的水资源用户可以分担建设成本而申请相应的水权。获得堤坝用益 权的用户不受占用优先权原则的束缚，因为他们有权利用水库的一定贮存容量。 惯例水权制度并非是明确的水权制度，它是由于惯例形成的各种水权分配形 式，往往与历史上水权纠纷的民间或司法解决先例、以及历史上沿袭下来的水权 配置形式有关。它往往是占用优先原则、河岸所有原则、平等用水原则、公共托 管原则、条件优先原则的各种形式的变体或复合体。世界上大多数国家都有自己 独特的惯例水权制度，如美国采取的印第安入水源地原则， 二、水权转让和水权市场 在美国西部，为了避免水权的转让给其他用户带来损失，如果他们预计到自 己的水权受到损害，各州通常允许他们抗议( 或阻止) 水权的任何参数的变化。 然而，由于水文的复杂性，受影响用户可能意识不到哪种变化会影响到他们的水 供给( w h i t t l e s e y & h u f f a k e r ，1 9 9 5 ) 。 多余的水的来源之一是灌溉和用水效率的提高( h a m i l t o ne t a l ，1 9 8 9 ) 。水权 可以转让鼓励了节水技术的采用以及用水效率的提高。新技术的采用可以使用户 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 引取较少的水量而获得同样的消耗性用水，但这同时使得整个流域的消耗性用水 增加。水权转让被看作是增加河道流量、鼓励物种恢复的措施。人们日益关注渔 业、娱乐、濒危物种、野生物种栖息地、生态系统的用水需求。但未被占用的水 权已经几乎没有了，增加河道用水必须在已经建立的水权之间重新分配。 水权转让将改变现有用水方式，以不同的方式影响水用户。由于水文的独特 规律，水在使用时具有经济外在性，节水是被定义为取水量的减少还是消耗性用 水的减少成为一个关键问题。如果水权转让促进了消耗性用水的增加，长期的河 道流量将会减少；只有减少某种消耗性用水( 如不可恢复性损失) 的效率提高，才 能创造更多的水供给；不改变消耗性用水而允许转让必然影响第三方利益( g r e e n & h a m i l t o n 2 0 0 0 ) 。 世界银行倡导在缺水地区建立j 下式的或非j 下式的水权交易市场以促进水资 源的优化配置，并指出：为使市场奏效，就要控制交易成本。要控制这些成本， 就必须建立相应的组织和政策性的机制，还要有相应的基础设施和管理。关键性 的第一步是建立与土地使用权分离的可交易的水权制度或用水权制度，这个制度 必须顾及对第三方的影响。如果一时难以建立立法上可行的永久水权，建立现货 水市场( s p o tm a r k e 0 和应急市场( c o n t i n g e n tm a r k e t ) 对保证用水有重要作用。 三、水权价格 影响水权价格的因素很多。在美国西部，永久水权的转让价格变化很大，每 英亩英尺水权从几百到几千美元不等( s a l i b a e t a l ，1 9 8 7 ) 。 区域之间价格水平的变化一般归因于水的用途和制度约束的不同。同一区域 内价格水平的变化一般归因于水商品的异质性如水权的优先程度和供给可靠性 ( g o o d m a n & h o w e ，1 9 9 7 ) 、区域内转移能力( 制度和地貌g i n ) 、交易和信息成本 ( c o l b ye ta 1 1 9 9 3 ) 等。 即使是同质的水权( 指具有相同的优先权、供给可靠性、制度要求、供水位 置和市场条件) ，其价格随时期的不同也有很大的变化( m i c h e l s e n & y o u n g ， 1 9 9 2 ) 。 人们的理性预期是同质水权价格变化的主要原因( m i c h e l s e n2 0 0 0 ) 。 1 2 2 国内水权研究综述 国内水权理论的研究，尚处于起步阶段，对水权制度的各个方面，许多学 3 弼南雀永晕l 产业承教市场体制建立和完善研究 者都有不同的观点和看法，甚至对水权的定义分歧都很大下面对水权制度理论 各个方面的最新研究成果逐一进行介绍。 一，关于水资源特性 从消费特征来看，水需求同时包含水量需求和水质需求，人类用水有一个弹 性很小的基本用水，而大部分用水为弹性相对较大的多样化用永，占用水很大比 重的农业用水( 苏青等：水权研究综述2 0 0 1 年第4 期) 和降水呈逆向波动，农 业节水依赖于用水管理和节水技术设施，需要较大的节水投资。 从经济特性来看，水资源具有混合经济特性，既有私人物最的属性又有公共 物品的属性，二者相互混合，不能分开，且水资源具有不可专有性( 黄河等水 资源的不可专有性与水权【n 】中国水利报，2 0 0 0 年1 1 月8 日) 二、关于水权概念 水权是产权理论渗透到水资源领域的产物。各学者均认为水权是一组权利柬， 总的来看。包括所有权以及各种不同情况的使用权，但提出的看法各异。 水权最简单的说法是水资源的所有权和使用权，按照水法，水的所有权 属于国家，研究的重点是水的使用权问题( 汪恕诚水权与水市场【j 】中国水利， 2 0 0 0 ) 。 水资源产权，或水权，是水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营 权等与水资源有关的一组权利的总称，是调节个人、地区与部门之间水资源开发 利用活动的一套规范。水权可以认为是一种长期独占水资源使用权的权力，同时 也可以认为是一项财产权( 石玉波关于水权与水市场的几点认识【j 】冲国水 利。2 0 0 1 ) 三，关于水权的特征 水权与一般的资产产权不同，具有明显的特征，主要表现在以下几个方面： 第一，水权的非排他性。从法律层面上来看，法律约束的水权具有无限的排他性， 但扶实践上来看，水权具有非排他性。第二，水权的分离性，根据我国的实际情 况，水资源的所有权、经营权和使用权存在着严重的分离，这是由我国特有的水 资源管理体制所决定的。第三，水权的外部性。水权具有一定的外部性，它既有 积极的外部经济性( 效益) ，也有消极的损失。第四，水权交易的不平衡性。交易 的双方是两个不同的利益代表者，其地位不同。( 姜文来水权及其作用探讨 j 】 4 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 中国水利2 0 0 2 第1 2 期) 四、关于水权体系的建立 石玉波于2 0 0 1 年提出建立水权制度的步骤：( 1 ) 摸清资源家底；( 2 ) 分析需 求结构；0 ) 配置初始产权；( 4 ) 建立水权市场。 傅春等在2 0 0 0 年提出根据不同用水方式的影响，分别按非占用性用水、取水、 排污、公益性与赢利性结合的水利工程四种类型的水资源开发利用，分类探讨其 管理目标，设计产权管理具体制度及激励机制。 五、关于水权分配和优先权 刘文强在研究塔里木河流域水权分配交易制度时提出地州间水权分配准则 为：以现实为基准，考虑历史发展情况，促进经济发展与发展权利均等相结合，确 保生态以实现可持续发展。并且建立了可持续发展水权分配模型。( 2 i 文强塔 里木河流域水资源管理机制创新研究【j 】西北水资源与水工程，v ii ) 毛寿龙在分析黄河水的产权分配问题时，提出依靠中央的合法的强权分配 是一个比较好的办法，当然，让各有关方面参与分水，也能够有利于分水方案的 执行这一过程，显然是讨价还价的过程，关键的问题在于，分水方案必须能够 让各个方面都接受，并得到适当的实施。( 毛寿龙关于黄河断流的制度分析 e b l h t t p j w w w w i a p p o r g b i n d e x ，h t m l ) 傅春等在水资源产权的研究中引入除基于交易费用概念的局部均衡分析之外 的博弈均衡的分析方法，提出了一个基于局部均衡和一般均衡的产权博弈分析框 架( 傅春等国内外水权研究的若干进展【j 】中国水利，2 0 0 0 ( 6 ) ) 。 六、关于水权的定价 汪恕诚认为水的使用权应该是有偿鹪，永彤 ：是水资源优化配置臼争种手段。 水权的定价应该区分各种情况，比如说从需水的角度来讲，生活用水、农业用水、 工业用水、生态用水，居民、宾馆、洗车业、洗浴业等社会用水，大田作物、蔬 菜、经济作物用水，重工业、轻工业和其他工业用水。从供水水源的角度来看， 地表水( 包括水库水、湖泊水和河道径流) 、地下水，主水、客水。从水资源总 量的角度来考虑，当地的降雨、流域的降雨、水库的存水、地下水的水位等等， 都是定价时需要考虑的。水权韵定价受到需水、供水、水资源总量三个因素的影 响，需要不断地调整和变动。不同的用水户，在不同地区的不同时间，使用不同 河南省水利产业水权市场体制建立耜完善研究 水源的不同量的水，其资源水价是不同的。提出水价的组成包括水权水价、工程 水价、环境水价。 七、关于水权转让和水权市场 在通过水资源配置确定初始水权之后，就要通过水市场实现水权所有者之间 的水权转让与交易。( 汪恕诚水权与水市场p 】中国水利, 2 0 0 0 01 ) ) 胡鞍钢认为，在现实转型期条件下，我国的水市场只能是一个准市场，所谓 准市场是指流域水资源在兼顾上下游防洪、发电、航运、生态等其它方面需要的 基础之上，兼顾各地区的基本用水需求，部分多样化用水市场化，在上下游省份 之间、地区之间和地区内部按市扬化加以配置( 胡鞍钢等转型期水资源配置 的第三种思路：准市场和政治民主协商【j 】中国水利，2 0 0 0 ( 1 1 ) ) 1 2 3 对国内外水权理论研究进展的简要评述 世界各国在长期的社会发展和用水实践中形成了自己成文或不成文的水权 原则。这些原则的存在均有其历史的合理性，但水权是与具体国家和地区的社会 制度、水资源情况、文化传统紧密相关的，因此，完全模式化的水权制度是不存 在的，比如美国西部各州发展起来的水权管理系统尽管有很大的相似性，但却没 有两个完全相同的系统。尽管各国学者针对各国水权实践都在研究水权理论，但 完整的水权理论还没有建立。国内水权理论的研究，尚处于初始阶段，水权的内 涵、层次、实质需要进一步展开研究。水权理论的核心在于水权的明晰，但目前 还只是限于讨论水权界定、分配的原则，对水权明晰的内在机理、具体可行方法 需要深入研究。至于水权转让和水市场的建立和运作更需要进一步探讨。 1 3 研究的内容、方法以及创新之处 1 3 1 研究的主要内容 全文共分五章，主要内容如下： 第一章为导论，主要交代了本论文选题的背景，国内外对水权理论研究的状 况，并对此作了简单评价。总结了研究的思路和主要研究内容，以及研究的方法 和本文的创新之处。 第二章主要为有关水权的理论研究，探讨了水权的含义、水的商品属性与水 权可交易性的关系；并对水权交易的作用作了经济学分析、建立了地区之间水资 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 源利用的博弈论分析模型、产业之间水资源配置分析模型；论述了水权交易成本 大小是水权交易的前提条件 第三章主要内容为河南省建立和完善水利产业水权市场机制的必要性和迫 切性。从水资源在河南省经济杜会发展中的作用以及河南省水资源短缺的现实出 发，论述了水权交易是解决水资源危机的根本途径，建立水权交易市场是解决水 资源供求矛盾的必然选择。河南省水资源供求矛盾的日益加剧迫切要求水权交易 市场的早日建立，以实现水资源的市场化配置，提高水资源利用效率。 第四章从水权配置、流转、管理和保护角度出发，探讨河南省水利产业水权 市场机制的建立和完善以及建立河南省水权交易市场的思路；给出了河南省建立 水权交易市场的原则、模式、体系以及水权交易的程序设计；最后提出一些加快 建立河南省水权交易市场体制的政策措施。 第五章为结论。是对全文进行概括和总结。 1 3 2 研究的方法以及创新之处 一、研究的方法 本文从河南省经济社会发展与水资源供求矛盾出发，以水权理论为基础， 运用动态分析和静态分析组合结合的方法、定性分析和定量分析组合的方法以及 相关分析法，建立了水资源利用博奔模型和水资源在产业之间配置模型，全面分 析了水权交易市场存在的必要性；以此为基础全面论述了水权市场机制是实现河 南省水资源优化配置，解决河南省水资源短缺的有效途径，并探讨了如何建立和 完善河南省水权配置机制、流转机制、管理和保护机制以及建立河南省水权交易 市场的思路。本文立足于现实，理论与实践相结合，致力于实际问题的解决，并 力图在前人的研究基础之上有所突破。 二、创新之处 本文利用计量经济学模型建立经济发展与需水量之间的关系，对河南省未来 需水量趋势进行预测，说明水资源供求矛盾是河南省经济社会发展的瓶颈：运用 制度经济学的相关原理阐述水权交易成本在水权交易市场中的重要性，指出降低 水权交易成本是水权交易市场可持续发展的前提；运用博弈论的相关原理对河南 省水资源的统一管理和合理应用做出进一步的探索：提出了水权市场机制的建立 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 是河南省水利产业改革和发展的核心内容，并探讨了河南省水权市场机制和水权 交易市场的建立、完善和发展。本文研究成果对河南省解决水资源供求矛盾、实 现水资源优化配置和高效利用具有积极的实践意义。 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 第二章：水权市场机制理论分析 水权制度理论主要包括水权的配置，水权的流转、水权的管理和水权的保 护等，其中水权的流转即水权的市场机制是整个水权制度理论的核心，研究水权 制度理论，其目的在于水权的交易，在于发挥市场在水资源配置中的基础性作用， 以实现水资源的合理、高效利用。水权市场机制主要包括水权的交易、水权的定 价以及水权交易市场等，本章主要从水的商品属性出发来分析水权市场机制的存 在、形成，以及水价机制的形成和水权市场的体系、模式以及结构等。 2 1 水的商品属性与水权市场机制 2 1 1 水的分类 商品是凝结了人类劳动在内的用于交换的产品。水也一样，当人们从自然界 取水不是用于个人生存需要，而是作为一种生产资料进行出售、转让、交易时， 水就具有了商品的属性。不同用途的水，具有不同的性质，下面首先来区分资源 水、商品水和工程水的不同之处。 一、资源水 资源水就是自然状态下的水资源，包括地表水、地下水、过境水的等等。资 源水的特性有两个：一是可以被人类利用，又可能被人类利用；二是可以被人类 污染，有可能遭受人类活动破坏，或对人类进行报复而给人类带来灾难。自然状 态下的。资源水”可以用于个人的生活消费，这是天赋人权的一个重要特征，应 为“生存权”，“生命权”在“天赋人权m 中处于最重要、最基础的地位，。剥夺了 一个用于维持生命的生活消费用水权，觅异于剥夺者个火的“生命权”。所以。 在现代社会，为了生存丽取用自然状态下的“资源水”是每一个人的基本人权， 用于个人消费的。资源水”当然是与交换无关的，所以它不是商品水。 二、商品水 “商品水”就是用于交换的水，如果不是自己消费，而是向他人供水，水就 成了交换物品，这时“资源水”就变成了“商品水”，或者虽然没有直接向他人 供水，没有直接将水用于交换，但是自己取水的目的并不是用于个人消费，而是 用于生产诸如电力、啤酒等等其他用于交换的商品，或者是用于向他人提供住宿 9 河南省水利产业永权市场体翩建立和完善研究 和犊饮等等服务，这是“资源水”也同样被转化成了“商品水”。只不过此时它 不是作为消费资料性质的商品被交换和使用，而是作为由生产资料性质的商品 ( 或服务型商业消费) 被交换和使用罢了。因此，用于交换的水不再具有资源水 的特征，而是一种实实在在的商品，具有了商品的属性。 三、工程水 资源水和工程水的性质也有本质的区别，工程水是经过国家许可、或者向 国家购买依法取得水使用权、经营权的水形态，修建工程和管理工程需要有大量 的人力、物力、财力，水利工程的投资者是多元的，可以是国家，可以是地方政 府，可以是集体和群众个人，还可以是不同类型的法人实体，不同类型投资者的 投资目的是有明显区别的。因此，除国家为了防洪和环境治理投资的水利工程的 防洪和环境用水部分外，其他工程水在客观上具有商品的性质。 水资源的终极所有权属于国家，国家的这种地位具有唯一性和排他性，任何 组织和个人均不能通过交换成为及其他行为成为水资源的所有者，因此说资源水 不具有商品的属性。但这决不意味着资源水可以无偿的占有使用，也决不意味着 水资源的配置可以完全地通过计划和行政分配进行，国家作为所有者可以从国家 和人民利益出发选择计划的、行政的、市场化的手段配置水资源。 水资源的所有权是一元的，但其使用权、开发权、经营权是多元的，可以是 企业、集体或个人，可以是国家、国有单位、非国有单位。同时水资源的用途也 是多样化的，它可以用子仂洪、救灾、生态环境等公益事业，也可以用于农业、 工业和第三产业，还可以用于人民生活。正像土地是国有资产但其使用权可以转 移一样，水资源的产权多元性和用途的多样化决定了水的使用权、发开权、经营 权是可以在不同的产权主体、法人实体及自然入之伺有偿转移永权的理论正是 基于此产生的。 2 ，1 2 水的商品属性决定水权市场的客观存在性 一、水权的概念 目前国内有关水权( w a t e r p r o p e r t y 剐g h t s ) 的定义有很多，归纳起来主要有 三种：一种认为，水权是指水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营权 等与水资源有关的一组权利的总称。另一种观点认为，水权是指水资源的使用权 或者收益权，不包括水资源的所有权。还有一种观点认为，水权的概念有广义、 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 狭义之分，广义的水权概念是包括水资源的所有权、使用权、收益权、经营权等 在内的一组权利或一个权利束，即同于第一种观点；狭义的水权概念又分为两种 对立的观点：一是认为水权不包括水资源的所有权在内，是指水资源的使用权、 收益权等权利。二是认为水权应是水资源所有权韵简称，。理由在于吲水的占有、 使用、收益和处分只是水的所有权的内容是所有权的派生权利，不应成为与所 有权并列的权利。 水权的最大特征就是水权权能的可分离性。水资源的所有权、经营权和使用 权权能可以分离。我国水法第3 条规定：“水资源属于国家所有。水资源的所 有权由国务院代表国家行使。农村集体经济组织的水塘和由农村集体经济组织修 建管理的水库中的水，归各级农村集体经济组织使用。” 二、水的商品属性决定水权市场( w 栅p r o p e r t yr i g h t sm a r k e t ) 的客观存在 商品最大的特征在于其交换的目的，不用于交换的产品不能称之为商品。一 旦水脱离了自然状态下的“资源水”的范围，不再用于个人的生活消费，而是作 为一种生产资料，在其开发、生产过程中必定会凝聚了| 人类的劳动再内。那么水 就具有了商品的属性，其目的必然是用于交换。而市场是商品交换舶场所，是指 一定数量的交易主体之间，以商品交换价格和交易数量为内容而存在的一种交换 场所。水权交易市场，简称水权市场，是指一定数量的交易主体将水权作为交易 客体，在交易主体之间以交换价格和交易数量为内容而存在的一种交换场所。正 是水的商品属性和使用的有偿性决定了水市场和水权交易的客观存在性。 2 2 水权交易的模型分析 水资源作为一种脆弱的资源，其管理的显著特征之一就是各管理主体之间 行为的相互作用，随着水资源管理体制改革的深化，流域与区域管理活动的内容、 形式更加广泛，而管理主题在水资源管理活动中相互依存、相互制约的作用越来 越强。以行政手段作为水资源配置的基本方式，已经不再符合社会主义市场经济 体制的要求。如果水权不能交易，就不会有节水的激励。以下通过对地区之间的 博弈分析以及产业之间水资源需水模型分析，证明水权交易市场是水资源配置、 节水的最佳途径。 2 2 1 地区之间水资源配置的博奔论分析模型 一、博弈论的基本理论 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 博弈论是研究不同决策主体行为之间在相互影响和相互作用时各种决策均 衡问题的理论，它根据参与人是否能够达成有约束力的协议而分为合作博弈和非 合作博弈。非合作博弈建立在给定约束条件下最大化其自身效用函数的基础上， 强调的是个人理性；而合作博弈是公理性的，常常诉诸于帕累托改进、效率和公 平等，强调的是团体理性有时非合作博弈可以通过添加额外行动来实现合作博 弈下的均衡状态( 张维迎，2 0 0 4 ) 。 博弈的要素包括： 参与人：做出决策的个体，每个参与人的目标都是通过选择行动来最大化自 身的支付。 行动：参与人所能做的某一种选择，而行动集则是参与人可以选取的全部行 动的集合。 信息：参与人在特定时点对于不同变量的了解。 策略：可以说是一项规则，即给定信息集，该决策决定在博弈的每一时点选 择何种行动。 支付：在所有的参与人都选了各自策略且博弈已经完成之后所获得的利益， 也可以表示参与人的期望效用，期望效用是关于所有参与人策略的函数。 均衡策略：纳什均衡，是指在给定条件下，n 个参与人各自选择自己的最优 策略所构成的一个策略组合，就是说在这样的一个策略组合中，任何人的决策在 个人理性下都是最优决策。 博弈的划分可以从两个角度进行。 第一个角度是参与人行动的先后顺序。从这个角度，博弈可以划分为静态博 弈( s t a t i cg a m e ) 和动态博弈( d y n a 疵g a m e ) 。 静态博弈是指博弈中参与人同时选择行动，域虽不伺对但后行动者并不知道 前者采取了什么具体行动：动态博弈指的是人的行动有先后顺序，且后行动者能 够观察到先行动者所选择的行动。 划分博弈的第二个角度是参与人对有关其他参与人的特征、战略空间及支付 函数的知识。从这个角度，博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。完 全信息博弈指的是每一个参与人对所有其他参与人的特征、战略空间及支付函数 有准确的知识；否则就是不完全信息。 河南省水利产业东权市场体制建立和完善研究 将上述两个角度的划分结合起来，就得到四种不同的博弈，这就是：完全信 息静态博弈，完全信息动态博弈，不完全信息静态博弈，不完全信息动态博弈。 与上述四类博弈相对应的是四个均衡概念，郎纳什均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) 、 子博弈精练纳什均衡( $ 1 1 b g a m e p e r f e c t n a s h e q u i l i b r i u m ) , 贝耽斯纳什均衡( p e d e c t b a y e s i a nh a s he q u i l i b r i u m ) 、精练贝叶斯纳什均衡( p e 西e c tb a y e s i a nh a s h e q u i l i b r i u m ) 。 博弈的分类及对应的均衡概念见表2 1 表2 1博弈的分类及对应的均衡概念 纾动 顺序信息、 静态动态 完全信息静态博弈纳什完全信息动态博弈子博 完全信息 均衡弈精练纳什均衡 不完全信息静态博弈贝不完全信息动态博弈精 不完全信息 叶斯纳什均衡练贝叶斯纳竹均衡 二、不存在水权交易市场的区域间水资源开发利用博弈 ( 1 ) 区域闻的水资源管理主体。区域间水资源利用博弈的参与人是流域内 各区域的管理主体，水利行政主管部门直接隶属于政府，其主要职责之一就是最 大限度地开发、利用水资源，以满足地方经济发展的需要，以各自区域利益最大 化为追求目标。 ( 2 ) 区域间水资源开发博弈分析。假设博弈的参与人为区域甲和区域乙， 忽略由于流域具有的区段性和差异性所产生的各区域在水瓷源前占有量j 取用优 先程度及需水程度上存在的差异将区域之伺韵承币j 用哭系简化为合理利用与不 合理利用，建立博弈模型。 假定不存在水权交易市场，各区域多余水资源不能进行交易。区域甲和区域 乙都合理利用水资源各获得效用为5 个单位。两者都不合理利用时因对水资源可 持续利用所造成的负面影响而各损失l o 个单位。一方合理利用一方不合理利用， 合理利用方不仅要承担提供合理利用的成本，还要分担不合理利用方因不合理利 用所引起的损失，从而支付- - 1 2 个单位；不合理利用方因不和作而得到短期独 河南省水利产业水权市场体制建立和完善研究 立发展，获1 0 个单位，同时要分担不合理利用所造成的损失2 个单位，净效益 为8 个单位。支付矩阵见表2 2 。 表2 - 2区域与区域之间水资源管理博弈模型 区域乙 净效益 合理利用 一不合理利用 合理利用 ( 5 ，5 )( 一1 2 ，8 ) 区域甲 不合理利用 ( 8 ，一1 2 )( 一1 0 ，一1 0 ) 在这一博弈中，每个参与人都有自己的优势策略： 对于区域甲而言，当区域乙选择合理利用时，区域甲选择合理利用的支付是 5 个单位，选择不合理利用的支付是8 个单位，所以区域甲的最优选择是不合理 利用；当区域乙选择不合理利用时，区域甲选择合理利用的支付是1 2 个单位， 选择不合理利用的支付是1 0 个单位，所以区域甲的最优选择还是不合理利用。 同理分析可知区域乙的优势策略也同样为不舍理利用。因此博弈的优势策略均衡 为( 不合理利用，不合理利用) ，均衡支付为( 。1 0 ，1 0 ) ，策略组d 处于纳什均 衡。这个均衡点在现实意义上意味着区域水资源过度使用芳将最终导致“公用地 悲剧”的发生。 既然如此，要打破这种非合理利用均衡，就得依靠外力的介入来促使区域间 水资源合理利用博弈的形成。在我国现行的水资源管理制度下，水权交易制度是 改变这一困境的关键，完善的水权交易制度，使各地区有了保护水资源、合理利 用水资源的激励，可以避免水资源过度开发，实现水资源的可持续利用。下面分 析存在水权交易市场时的区域间水资源开发利用博弈。 三、存在水权交易市场的区域间水资源开发利用博弈 其他条件同上，但假定存在水权交易市场，各区域多余水资源可以进行交易。 区域甲和区域乙都合理利用水资源各获得效用为5 个单位。两者都不合理利用时 因对水资源可持续利用所造成的负面影响而各损失1 0 个单位。一方合理利用一 方不合理利用，合理利用方可以转让其合理利用而节省的部分水资源，而从中获 得额外利益，总效用为7 个单位。不合理利用方因使用水资源过度或利用效率不 高而导致水资源短缺，不得不从交易市场中购买部分水资源，获2 个单位，净效 益为3 个单位。支付矩阵见表2 3 。 1 4 河南省水利产业承极市场体制建立和完善研究 表2 - 3区域与区域之间水资源管理博弈模型 区域乙 净效益 合理利