（西方经济学专业论文）规模经济理论与企业规模化扩张关系研究.pdf

内容摘要 经济全球化的过程中，企业的规模化扩张出现了巨型化和无界的特征，大的 跨国公司已经成为全球经济的主导。由于历史的原因，我国的企业一直处于“大 而全、小而全”的状态，不仅没有形成以大型公司为主导的大小公司并存的局面， 也没有形成中小企业的聚集与集中。为了提高企业的竞争能力，企业迫切需要进 行规模化扩张。 传统的规模经济理论似乎表明企业的规模越大，越有利于实现规模经济，但 现实的情况却是不仅大企业有很强的规模经济特征，小企业也表现出很强的规模 经济性。传统理论无法解释这种现象。传统理论一直致力于探讨企业内在规模经 济的形成机制，无法对外在规模经济作出合理的解释。根据科斯的交易理论，企 业是有边界的，但是2 0 世乔8 0 年代以后，战略联盟、虚拟企业这些新型经济组织 表现出了无界的特征，传统理论的局限性迫使我们进一步研究和探讨这个问题。 本文主要分析了企业不同种类的规模经济的形成机制，从规模经济的不同角 度研究了导致企业规模化扩张的原因。基于内部规模经济的企业，其规模化扩张 可分为两种情况：从静态的角度看，企业规模受技术条件、市场状况等因素制约， 不能无限地扩张；从动态的角度来看，全球化进程的加快、信息技术的普及等， 使企业的内部组织成本和外部交易费用大大降低，企业可以在更广阔的空间和市 场上扩张，企业的边界几乎是无限的。外部规模经济不仅使中小企业受益，大企 业和上市公司等也李受着这种好处，企业的规模化扩张和企业的外部经济性没有 必然的联系。企业的纵向一体化除了克服资产专用性、防止机会主义等原因之外， 更多地是为了形成一种品牌优势，提高企业的整体竞争能力和维持企业的垄断地 位。企业横向一体化则更多地表现为跨行业和产业的多元化经营，而不仅仅是同 行之间的兼并和收购。聚集规模经济也不是不同行业的企业在地理范围上的集 中，同行业的企业在地理上的集中同样也会产生一种正的外部效应。网络技术的 发达，更使企业的聚集与集中突破了地理上和空间上的限制，使企业的规模化扩 张变得真正的没有边界。 规模经济理论为企业的规模化扩张提供了理论基础和指导，而企业的规模化 扩张的实践又促进了规模经济理论的进一步发展。企业依据规模经济进行扩张既 是企业追求利润的原因，也是其结果，但是企业也必须对规模经济的本质有准确 的把握和认识，在进行规模化扩张的同时，谨防陷入“规模经济陷阱”。 关键词：规模经济内在规模经济外在规模经济 范围经济虚拟经济 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o h a l i z a t i o n , e m e r p r i s c - s c a l ee x p a n s i o ns h o w sah u g ea n du n b o u n d e d f e a t u r e sa n d l a r g em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v eb e g o m et h ed o m i n a n tg l o h a le c o n o m y d u et o h i s t o r i c a lr e a s o n s , c h i n a i se n t e r p r i s e sh a v eb e e n ”l a r g ea n da l l - a n c o m p a s s i n g , s i p a l la n dc o m p l e r e ”s t a t e , d i dn o tf o r ma l a r g ec o m p a n y - l e dc o m p a n i e s ，l a r g ea n ds m a l l , e x i s t s i d eb ys i d e s m e sa l s ol a c kt h e a c c u m u l a t i o na n dc o n c e n t t a t i o n i no r d e rt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s e sa n d e n t e r p r i s e si nu r g e n tn e e do fl a r g e s c a l ee x p a n s i o n t h et r a d i t i o n a lt h e o r yo fe c o n o m i e so fs c a l e st oi n d i c a t et h a tt h el a r g e rt h ee n t e r p r i s e t h e m o r ec o n d u c i v et ot h er e a l i z a t i o no fe c o n o m i e so fs c a l e ，b u ti nr e a l i t yt h es i t u a t i o ni sn o to n l yl a r g e e n t e r p r i s e sw i 血s t r o n ge c o n o m i e so fs c a l e ，s m a l le n t e r p r i s e sa l s os h o w e ds t r o n ge c o n o m i e so fs c a l e t r a d i t i o n a lt h e o r yc a nn o te x p l a i nt h i sp h e n o m e n o n t r a d i t i o n a lt h e o r yh a sb e e nw o r k i n gt oe x p l o r et h e e c o n o m i e so fs c a l ei n h e r e n tm e c h a n i s m , e x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l ec a nn o tp r o v i d ear e a s o n a b l e 懿p l a n a t i o n a c c o r d i n gt oc o a s e st h e o r yt r a n s a c t i o n s , a 魄叩d s e sa g eb o u n d a r i e s ，b u ts i n c et h e1 9 8 0 s ， s t r a t e g i ca l 妇c c s , w m u a le n t e r p r i s et h e s en e we c o n o m i co r g a n i z a t i o n ss h o w e dt h eu n b o u n d e df e a t u r e s t h el i m i t a t i o n so ft r a d i t i o n a lt h e o r yc o m p e l su st of u r t h e rs t u d ya n dl o o ki n t ot h em a t t e r e x t e r n a l e c o n o m i e so fs c a l en o to n l yb e n e f i ts m e s ，l a r g e 蛐t e r p r i s 髂a n dl i s t e dc o m p a n i e sa l s oe n j o ys u c h b e n e f i t s t h es c a l eo n t e r p i i s e sa n dt h ee x p a n s i o no ft h ee x t e r n a le n t e r p r i s ee c o n o m ya l en o tn e c e s s a r i l y l i n k e d e n t e r p r i s e sa p a r tf r o mt h ev e r t i c a li n t e g r a t i o no fa s s e t sd e d i c a t e dt oo v e r c o m e ，t op r e v e n t o p p o r t u n i s t i cr e a s o n s ，m o r ei st oc r e a t eab r a n d ，i m p r o v i n gt h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s sa n da b i l i t yt o m a i n t a i nt h e i rm o n o p o l ys t a t u s h o r i z o n t a li n t e g r a t i o ni sm o r ee x p r e s s e di nt h ef o r m a t i o na n di n d u s t r i a l d i v e r s i f i c a t i o n a n dn o to n l yp e e rb e t w e e nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s a g g r e g a t i o no fe c o n o m i e so fs t ? a l e i sn o td i f f e r e n ta r e a si nt h eg e o g r a p h i c a ls c o p eo fc e n t r a l i z a t i o n t h es a ma r e a si nt h eg e o g r a p h i cf o c u s o ft h es a m ew i l lh a v eap o s i t i v ee x t e 删e f f e c t s a d v a n c e dn e t w o r kt e c h n o l o g y , e n t e r p r i s ea g g r e g a t i o n a n dc e n t r a l i z e db r e a k t i 山r o u g hi nt h eg e o g r a p h i c a la n ds p a c ec o n s t r a i n t s , e n t e r p r i s e - s c a l ee x p a n s i o nr e a l l y b en ob o r d e r s t h e o r yo fe c o n o m i e so fs c a l ef o re n t e r p r i s e s c a l ee x p a n s i o nt op r o v i d eat h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n d g u i d a n c ea n dt h es i z eo ft h eb u s i n e s se x p a n s i o no ft h ep r a c t i c ei st op r o m o t et h ee c o n o m i e so fs c a kt o f u r t h e rd e v e l o pt h et h e o r y e n t e r p r i s e sb a s e do ne c o n o m i e so fs c a l ee x p a n s i o ni st h ef a c tt h a tt h ep u r s u i t o f p r o f i t , a s w e l la s i t s o u t c o m e b u t e n t e r p r i s e s w i l l h a v e t o b e e c o n o m i e s o f s c a l e a r e i n h e r e n t l y a c c u r a t e l yg r a s pa n du n d e r s t a n d i n g , c a r r y i n go u tl a r g e - s c a l ee x p a n s i o na tt h es a m et i m e ，b e w a r i n go f ”e c o n o m i e so fs c a l et r a p s 。 k e yw o r d s ：e c o n o m i e so fs c a l e i n t e r n a le c o n o m i e so fs c a l ee x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e e c o n o m i e so fs c o p ev i r t u a le c o n o m y 引言 一、选题背景和意义 1 研究企业规模经济与企业规模化扩张的现实意义 在全球化经济的过程中，国际上的一些大企业开始进行大规模的扩张，不仅在国 内进行联合、兼并，而且纷纷开始跨出国界，进行跨国经营。如日本的汽车制造业企 业、家电企业，美国的电信企业、汽车制造业企业、瑞典的机械制造业企业等纷纷开 始在国外建厂，进行跨国经营，并出现了一些大型的和超大型的公司。 我国计划经济体制下的企业分布也呈现出地理上平均的趋势，大而全，小而全， 企业的规模经济性差。华南农业大学经贸学院的熊铭奇老师和上海财经大学的邓秋云 老师曾经引用2 0 0 0 年上海、深圳证券交易所的上市公司( 3 3 个行业) 的统计数据进 行了计量分析，得出了这样的结论：中国企业的规模经济效应不明显。只有 # 金属行 业、交通运输业、批发和零售业等少数行业的线性相关通过了显著检验，大多数行业 的企业的收益与规模之间不存在u 型曲线关系，也就是说不存在规模经济效应，个别 行业还出现具有与规模经济相反的现象。而且企业在追求规模经济的过程中曾经走入 误区，片面追求丈规模，把重复建设和简单合并作为实现规模经济的手段。 中国加入w t o 后，开放程度越来越高，外资企业的进入加剧了国内市场的竞争， 而且中国政府为了吸引外资，提供了很多税收和土地使用等各方面的优惠条件，国内 企业面临的竞争对手越来越强大。与此相伴的是随着经济的发展，收入水平的提高， 人们的消费也日益追求多样化和个性化，企业面临的是一个多变的市场需求环境，生 存风险越来越高。企业应该选择什么样的方式进行规模化扩张，就成为一个现实的问 题。 2 研究企业规模经济与企业规模化扩张的理论意义 企业的成长与企业规模的变动有着千丝万缕的联系。一般来说，企业的成长总是 伴随着企业规模的扩张，而且在古典经济学和新古典经济学规模经济理论的指导下， 人们普遍认为规模越大，规模经济性越强，追求大规模就成为许多企业的目标。2 0 世纪8 0 年代我国企业曾掀起兼并和收购热潮，但事实证明，这种盲目追求大规模的 做法是不科学的。这是因为古典经济学及其后来的新古典经济学对规模经济的本质并 未认识清楚，这种由于企业规模的扩大，产量的增加所带来的平均成本的下降是建立 在严格假设的基础上的。如果考虑到企业规模的扩大会带来管理成本、信息成本等一 系列组织成本的增加，就不会盲目追求纯粹的规模。 1 9 3 7 年，科斯的企业的性质一文的发表，使人们认识到企业的组织成本的存 在，正是这种组织成本限制了企业规模的扩张。科斯认为企业的合理边界是外部交易 成本和内部组织成本相等这一点上。并且通过对企业内部组织成本和外部交易成本的 比较，提出了企业应该通过纵向一体化还是横向一体化进行组织生产。随着技术的进 步，特别是2 0 世纪9 0 年代以来电子技术的发展，知识经济的到来，知识和信息愈来 愈成为一个企业生存和发展所不可或缺的经济资源。信息技术改变了传统的企业生存 方式，它从企业内、外部两方面降低了企业的交易费用，同时提供给企业一个崭新的 生存环境，使得大企业能突破组织管理机构等方面的约束向更大规模发展，中小企业 也摆脱了市场中面临的许多不利因素，企业的发展趋势表现出一定程度的背离倾向， 即企业的规模扩张和规模收缩相互交织，大型企业和中小企业都在强化自身特征的基 础上获得了高速的发展，小企业也表现出很强的规模经济性，这是马歇尔的规模经济 理论和新古典经济理论所无法解释的。 网络经济条件下企业组织结构日趋虚拟化，虚拟企业内部与外部的划分不再明 显，逐渐趋向“无界”经济。这种虚拟化的组织形式不同于传统意义上的企业组织形式， 企业组织形式的灵活化、多样化使得企业管理者无法通过固定的模式进行管理，企业 之间是通过契约或信誉进行合作与共同发展的，企业的实体边界越来越模糊。 马歇尔及其追随者都着重分析了内在规模经济，而对于外在规模经济的则发生在 后来的区域经济学之中。区域经济学从地理上企业的集中所带来的资源的共享、信息 搜集成本的下降和技术知识的外溢等方面详细论述了外在规模经济在企业成长中的 作用，理论的空白不仅成为其它学派批评的对象，而且对现实问题的解释也苍白无力。 传统的规模经济理论已经无法解释现实中存在的问题，对企业规模经济的拓展是经济 发展的要求，更是指导企业健康成长所必须的。 因此，对企业规模经济及其本质的探讨，对企业规模经济的形成机理与机制的分 析以及与企业规模化扩张的关系的研究，不仅是理论上所必须的，也是我国经济的发 展、企业成长的客观实践所要求的。 二、文献综述 现代经济学家对规模经济的研究是从马歇尔开始的。自马歇尔在经济学原理 2 一书中提出规模经济概念以来，各经济学流派从不同的经济条件出发，分别形成了各 自的规模经济理论，但至今仍没有形成统一的认识。总体上来说，有关规模经济的各 种理论是沿着内部规模经济和外部规模经济的脉络来发展的。 在经济学原理一书中，马歇尔论述了大规模生产的好处，他说：“大规模生 产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经济”( 马歇尔；1 9 6 2 ) 。换言之， 经济规模主要是生产规模，核心内容是技术设备的经济规模。基于企业层面，马歇尔 把规模经济归结为两类，即内在规模经济和外在经济规模，并着重论述了内在规模经 济的形成机理。后来成为新古典经济学谈论规模经济理论的主要依据，但新古典经济 学所讲的经济规模，一方面专指单一生产单位( 企业、工厂或车间) 的单纯技术经济意 义的规模；另一方面，新古典经济学所说的规模经济，只涉及到马歇尔所讲的内在经 济，而且还只是一种特定意义的内在经济，即一种与生产设备之技术不可分性相关联 的内在经济。而现代对内在规模经济的认识，有的学者提出了结构主义的观点，认为 内在规模经济的形成是因为内部要素的配置比例( 即结构) 发生变化所致。 马歇尔虽然触及到企业聚集规模现象，但是马歇尔只是将这种现象与行业生产特 点联系在一起，而没有从本质上去认识这种现象。对外在经济概念本质内涵的认识， 并不发生在西方主流经济学中，而是发生在区域经济学这一边缘交叉应用学科中。2 0 世纪上半叶出现的区域经济学引进空间向度( t h es p a t i a ld i m e n s i o n ) ，提出了聚集经济概 念，从而揭示了空间意义上的外在规模经济的涵义。“聚集经济”概念最早是由阿尔 弗雷德韦伯提出来的，他从工业区位理论的角度阐释了产业集群的现象。关于产业 集群的主题，胡佛( e m h o o v e r ，1 9 4 8 ) 、利奇腾伯格( r m l i c h t e r b e r g ，1 9 6 0 ) 、享德森 ( j v h e n d e r s o n ，1 9 8 4 ) 等人均作过专门的研究和论述。保罗- 克鲁格曼是第一位把产 业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的知名经济学家。迈克尔波特则是从竞争 经济学的角度去研究产业集群问题，国内学者的观点主要有：曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为产业 集群指同产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上集中。 刘有金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义 上的产业，如个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业和医疗器械产业等。徐 康宁( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长 现象。林金忠( 2 0 0 1 ) 认为，聚集经济本质上是空间意义上的外部规模经济。 仅仅依靠内在规模经济和外在规模经济，还无法解释现实中的一些问题，诸如企 业的横向一体化扩张战略、纵向一体化扩张战略、企业的虚拟经营等，企业实践的发 展促使新的规模经济理论的诞生。2 0 世纪8 0 年代，随着企业的兼并和收购以及多元 化等经营战略的出现，相应地就产生了范围经济，其实质也是企业的一种规模经济形 式。2 0 世纪9 0 年代，电子技术的普及及应用，使得企业的组织形式发生了前所未有 的变化，实体企业逐渐呈现出“虚拟”的趋势，虚拟经济理论就应用而生。如慕继丰、 冯宗宪、李国平( 2 0 0 1 ) 认为企业网络是指一批具有相互联系的企业和机构在某些地理 区域的集中，认为企业网络是许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题 通过一段时间的持续互动而形成的发展共同体。 三、结构安排和研究方法 西方经济学对企业规模经济的研究由来已久，从马歇尔的规模经济理论到新古典 经济学的规模经济理论，从科斯的企业边界理论到网络经济时代的虚拟经济理论，从 单个企业的规模经济到企业战略联盟等新型组织的规模经济，从行业的规模经济到企 业聚集形成的聚集经济。规模对企业来说究竟意味着什么? 什么样的规模对企业来说 才是理想的最佳规模? 规模经济理论对企业的发展有何意义? 本文旨在探讨不同时 期、不同条件下企业规模经济的不同含义极其形成机制，以及与企业规模化扩张的关 系。 本文第一章介绍了国内外企业规模化扩张的背景和趋势，阐述了企业规模经济理 论发展脉络，并总结出企业规模经济理论与企业规模化扩张的关系。 第二章分析了传统的企业内在规模经济理论的缺陷，通过比较分析得出内在规模 经济的本质。从静态和动态两个方面论述了基于内在规模经济的企业规模化扩张。 第三章论述了外部规模经济理论极其生成机制，外部规模经济理论与企业规模化 扩张的关系，以及基于外部规模经济理论的企业规模化扩张策略与方法。 第四章从企业进行纵向一体化的背景出发，分析了纵向一体化的理论基础，纵向 一体化的策略方法和注意问题。 第五章从企业进行横向一体化的背景出发，分析了横向一体化的理论基础，横向 一体化的策略方法和注意问题。 第六章分析了虚拟企业的产生极其理论意义，虚拟规模经济的理论基础，以及企 业基于虚拟规模经济的扩张策略和注意问题。 第七章分析了企业规模化扩张、垄断与规模经济之间的关系，得出企业规模化扩 4 张必然导致垄断，而垄断是有利于实现规模经济的。 第八章对企业依据规模经济成长作出总体评价，并提出了企业在进行规模化扩张 时应该注意的几个问题。 在研究方法上，本文以经济学相关理论作为研究基础和出发点，结合中国实际加 以分析，注重理论与实践相结合。由于企业规模经济是一个涉及很多因素的理论与现 实问题，且有些因素是可以计量的，如工厂固定成本、变动成本以及由此形成的规模 经济等；而有些因素是不可计量的，如经济体制、法律制度等对企业规模变动的影响， 因此在研究过程中，运用了多因素分析法，并将规范分析与实证分析相结合进行研究。 第一章规模经济理论与企业规模化扩张的相关关系 自然界有着自己的运行规律，如万有引力、重力等，经济活动的运行也有着自身 的规律，这些经济规律隐藏在经济活动现象之中，经济活动实践的发展促使了经济理 论的诞生，而经济理论的发展又为经济活动的实践提供了指导和依据，二者相辅相成， 相互促进。 第一节当代企业规模化扩张的背景和趋势 一、国际企业的规模化扩张的现状 在经济全球化的今天，许多企业开始在全球范围内进行扩张，许多大企业的规模 扩张出现了无边界的现象。而这些大型的跨国公司已经不仅仅局限于诸如石油、钢铁、 汽车制造和化工行业等具有明显规模经济特征的产业，而是在各个领域和行业都出现 了这种现象。 1 美国公司的规模化扩张表现 美国电信业变化迅速，很多公司希望以并购的方式，t 加速扩张海外市场，a t & t 、 s p r i n t 、q w e s t 等主要通讯公司，都进行过海外扩张动作。英国金融时报詹姆斯 波利提( j a m e sp o l i t i ) 红 约报道：2 0 0 6 年4 月2 6 日，加拿大北电网络c n o r t e l ) 前首席执行 官、美国军方前高级官员比尔欧文斯( b i l lo w e n s ) 同意加入a e ah o l d i n g s ，领导这家 美国私人股本公司在中国和印度扩张。全球第二大饮料制造商美国百事公司 ( p e p s i c oi n c ) 2 0 0 6 年2 3 日表示，将增加资本支出进行企业扩张，其中很大一部分 将投向发展中市场。百事公司首席财务官理查德古德曼当日表示，公司每年将拿出5 亿美元专门用于收购。百事公司国际部相关负责人则表示，该公司非常想拥有西欧的 一些食品公司，另外该公司还将扩大在中国的业务范围。不过，百事公司新上任的首 席执行官因德拉努伊在接受采访时说：“除非我们能确信收购是正确的举措，并能满 足公司的需求，否则我们不会进行收购。”百事公司当天还宣布，公司明年将推出新 型健康产品，并将把精力集中于新兴市场的发展上，以保证公司持续盈利。 2 日本公司的规模化扩张表现 天极网2 0 0 5 年8 月2 3 日消息( 老沈编译) 据外电报道，日立制作所和其他大型日 本r r 公司正在扩大在中国的外包业务，目的是用中国软件开发人员开发软件，这些 软件通常是应日本国内客户要求而定制的商用软件，还有公司自销的基础软件。消息 来源称，日立公司今年在中国的外包项且比去年增长了1 8 倍，富士通公司也增长了 5 0 。日本r r 企业扩大中国外包规模的原因是，中国有许多懂日语的专业技术人才， 人民币升值后开发费用更加便宜。日立公司去年在中国软件开发的外包工作量是每月 1 1 0 0 人，今年将增长8 0 ，达到每月2 0 0 0 人。日立在北京出资设立了三家公司，同 时还有独立软件开发企业十家。日立公司将国内接受的软件开发订单转包给这些公 司。今年富士通中国外包软件开发规模是1 5 0 0 人，比前年增长了1 5 倍。n e c 公司 去年发包的销售额是1 5 0 亿日元，今年将达到1 7 0 亿日元。日本半导体公司加快向大 陆扩张，为了进一步扩大在大陆市场的占有率，日本半导体厂商近来加快了行动。富 士通将于北京新设l c 设计中心，日立公司则计划扩充大陆封装测试厂产能。富士通 已在大陆中南部设有3 处j c 设计中心，预计2 0 0 2 年6 月将于北京设立第四处l c 设 计中心，并增加大陆4 处i c 设计中心人力，3 年后技术人员将由当前的5 0 人增至2 0 0 人。此外，富士通还在香港、深圳、上海各设有一处l c 设计中心，主要从事低端半 导体设计。以后则会将低端的i c 设计转至大陆，而日本则负责前端工艺，大陆南通 富士通微电子及位于日本的封测厂负责后端封测业务。由于大陆手机产量增大，日立 公司决定降低江苏封装测试厂d r a m 生产比重，并提高手机用功率放大i c 生产比重， 1 年后手机用功率放大l c 月产能将由当前1 2 0 万颗提高到2 4 0 万颗以上。另外，该 公司将于上海成立半导体销售公司，与香港营运处共同负责大陆半导体销售业务。日 立预估，在大陆半导体事业持续增长的情况下，大陆地区每月销售将提高1 ，5 0 0 2 ，3 0 0 万美元，未来年营收将由2 0 0 0 年度的1 1 5 亿美元，提高至4 5 亿美元。 3 德国公司的规模化扩张表现 2 0 0 6 年8 月3 日，德国体育用品公司阿迪达斯公司( a d t o a s s a l o m o n ) 以3 1 亿美元的价格收购原世界第三大体育用品商美国锐步公司陋b o 目，该行动巩固了 阿迪达斯公司世界第二大体育用品商的位置，缩小与世界最大体育用品公司美国耐克 公司删e ) 的差距。合并后的新阿迪达斯公司的年销售额将达9 0 亿欧元，成为仅次 于美国耐克公司( 年销售额为1 1 0 亿欧元) 的世界第二大体育用品商，排名第三的是德 国彪马公司( p u m a ) ，年销售额为1 7 亿欧元。国际业内人士认为，此案使过去几个月 内的国际体育用品行业的并购浪潮达到顶峰；但鉴于国际体育用品行业营销成本及原 材料价格的持续攀升，中小型企业难以生存发展，国际体育用品行业的合并浪潮还将 在中期内继续。德国媒体认为，此案是继今年德国汉莎航空公司收购瑞士航空公司及 瑞士最大医疗器械制造商弗雷申纽斯( f r e s e n i u s ) 公司后的第二宗德国公司收购大型外 国公司的案例，这反映德国大型企业国际化战略的步伐正在加快。这应该是国际体 育市场的转折点吧。这是继空中客车之后德国商业晃的又一大盛事! 欧洲最大的鞋业 经营商德国d e i c h m a n n 公司正在向外扩张，这家家族企业除了已经在土耳其和斯罗 文尼亚开展业务外，还将在瑞典、克罗地亚和罗马尼亚开设分店。去年，d e i c h m a n n 公司的销售额快速增长了1 0 ，5 ，达到2 7 亿欧元。在全世界1 3 个国家共销出1 亿 1 2 0 0 万双鞋子，比2 0 0 5 年多了1 1 0 0 万双，在德国的销售额为1 2 亿6 0 0 0 万欧元。 d e i c h m a n n 公司对收益情况感到满意，董事长h e i n t i c hd e i c h m a n n 表示，“我们现在 可以用我们自身的财力向外扩张，而无需外来资，单在本土市场我们去年就投资了将 近3 5 0 0 万欧元“。目前，d e i c h m a n n 公司在德国的分店数占了全世界2 1 8 5 家的一半， 而2 0 0 5 年是2 0 6 6 家，雇员数是1 3 0 0 0 人，而全球的雇员数是2 5 0 0 0 人。国内销售业 绩的改善主要归因于儿童鞋晶牌“象牌”的销量大增，该品牌是2 0 0 6 年由d e i c l m a a n n 公司收购过来的。在德国，这种高质量的童鞋除了在d e i c h m a n n 连锁店销售外，在其 它的商场专柜也能买到。d e i c h m a n n 在海外的最大市场是美国，它共开设有家3 7 0 连 锁店。 二、我国企业规模化扩张的现状 历史上，我国行政割据垄断过度和经济集中垄断不足并存，同一产业内部企业数 量过多，规模过小。既没有形成竞争力很强、规模很大的大型企业的集中，也没有造 成中小企业地理上的集中。计划经济年代，企业的这种分布割据依然没有得到改变。 7 改革开放以后，我国的市场逐步放开，割据的局面有所改善，但是总体来说，我国的 企业规模结构仍然不合理。 有统计数据显示，2 0 0 0 年，我国1 2 2 家国家试点的企业集团其产品销售额约为 2 5 0 0 亿美元，仅相当于当年世界5 0 0 强排名第一的埃克森美孚石油公司销售额2 1 0 4 亿美元的1 1 9 。在世界5 0 0 强中，中国排名最靠前的中国石油化工集团公司的销售 额仅为排名第一的埃克森美孚石油公司的2 1 6 n 。中国最大的汽车工业公司中国 第一汽车集团公司2 0 0 0 年的销售额不到5 0 亿美元，仅相当于当年通用汽车公司销售 额1 8 4 6 亿美元的3 7 n 。我国最大的5 0 0 家企业集团收入合计仅相当于世界5 0 0 强前 3 名之和的8 0 多。2 0 0 0 年我国进入世界5 0 0 强的企业虽然有1 1 家，但与我国经济 总量排在世晃第六的状况不相适应。现有的公司集团中，单厂企业多，真正具有集显 综合能力的企业少；企业达到最低经济规模的少，而达到最佳经济规模的更少，汽车 工业还没有一家达到最低经济规模。据统计，在全国1 3 0 多家洗衣机厂中，只有9 家 达到年产量2 0 万台的最低经济规模，仅占全部企业总数的6 9 ：各类企业“大而全”、 “小而全”，结构不合理，没有国际竞争力。由此可见，规模经济在我国经济发展的 重要作用远没有被充分挖掘。回 2 0 世纪9 0 年代，中国也一度出现过企业兼并与收购的浪潮，但是这一兼并与收 购的浪潮具有两个明显的特征：一是总体上来看，即使兼并与收购之后，中国企业仍 然无法与国际同行业中的企业比规模，达到最低经济规模的不多，达到最佳经济规模 的更少，这一格局仍然没有大的改观。二是中国的企业兼并显示出极强的政府于预的 特征，大部分企业的兼并并不是为了获得目标企业的某种优势，而是国家为了改造和 减少那些濒临破产的企业，通过政府搓合让效益好的企业兼并效益不好的企业，试图 通过这种兼并实现企业规模经济，而且这些企业大部分是国有企业，这是对规模经济 片面误解，也让中国企业付出了沉重的代价，使许多企业在兼并重组的过程中，随着 企业规模的扩张而走向了毁灭。而中国的民营企业在2 0 世纪8 0 年代后也曾经出现了 蓬勃发展的趋势，但是由于在管理上的缺陷等原因，中国的民营企业很多都是“短命 而亡”，有人曾经做过这样的分析，认为民营企业的生命周期一般都不会超过2 0 年， 同样不可忽视的事实是不少民营企业在规模扩张的过程中走上了不归之路。 三、对企业规模经济及规模化扩张关系研究的重要意义 陈佳贵，培育和发展具有核心竞争力的大公司和大企业集团，中国工业经济，2 0 0 2 年2 月 8 国外企业的大规模扩张，给了我们这样的启迪：企业的规模应该是往大型化和巨 型化的方向发展。以马歇尔和新古典经济理论为代表传统规模经济理论似乎也表现出 这样的特征。但是企业在扩张过程中所采取的策略是不同的，有的企业可能采取纵向 一体化的扩张战略，而有的企业则可能采取横向一体化的扩张方式。与这两种情况都 不相同的是，有很多小企业通过在地理上的聚集和集中也可能形成很强的外在规模经 济性，这些都是传统的规模经济理论所无法解释的。传统理论并没有真正说明企业规 模经济与企业规模化扩张的关系，不能解释现实中的许多问题。因此我们有必要对其 作深入的研究和讨论。 经济全球化进程加快，国与国之间的竞争加剧，而企业特别是大型跨国公司和集 团公司，作为国家经济实力和竞争力的象征，在国际竞争中扮演着重要的角色。我国 企业一方面面临着国内市场的竞争，另一方面，国际企业对中国市场的争夺也不容忽 视，而企业自身又存在着规模小，缺乏竞争力的劣势，迫使企业要进行规模化扩张。 企业竞争的现实状况也要求我们对此作进一步的研究。 综上所述，对于企业规模经济与规模化扩张关系的研究有着重要的理论价值和现 实意义，为企业的规模扩张和战略选择提供理论依据。而企业的发展同样也会使企业 规模经济理论更加丰富，把企业规模经济理论向前推进。 第二节当代规模经济理论发展的基本脉络 规模经济理论的诞生由来已久，但是随着经济活动的发展，这种原始理论的时代 局限性也日益凸现，新的经济活动促使新的规模经济理论的发展。企业规模经济理论 不仅突破了原来的内在规模经济的含义，而且外在规模经济也逐渐受到经济学家的重 视；不仅突破了规模经济的范畴，而且出现了范围经济、虚拟经济等一些新的概念、 理论和经济组织。 一、从技术角度研究企业规模经济一工厂规模经济 i 马歇尔规模经济概念 规模经济的概念由来已久，最早可以追溯到早期的工业革命时代。而第一个发现 规模经济并对其进行分析论述的是英国经济学家阿弗里德马歇尔。在其经济学原 理一书中，马歇尔在讨论工业组织问题时，以制造业为例，论述了大规模生产的好 处，他认为大工厂的优势主要表现在专门机械的使用与改良、采购与销售、专门技术 9 和企业经营管理工作的进一步划分上。他说：“大规模生产的主要利益，是技术的经 济、机械的经济和原料的经济，但与其他两项相比，最后一项正在迅速失去重要性y 马 歇尔：1 9 6 2 ) 。圆换言之，经济规模主要是生产规模，核心内容是技术设备的经济规模。 基于企业层面，马歇尔把规模经济归结为两类，即内在经济和外在经济。他写道：“我 们可把任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一类是有赖于这王 业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这个工业的个别企业的资源、组织和经营效 率的经济。我们可称前者为外在经济，后者为内在经济。”显然，这里的“内在”和 “外在”都是针对企业而言的。马歇尔虽然提出了内在经济和外在经济这两个概念， 但是从总体上来看，他论述的重点是内在经济。着重分析了内在经济的形成机理。 2 。新古典经济学的规模经济概念 马歇尔关于规模经济的论述，在后来的新古典经济学者那里被高度简略化了。一 方面，新古典经济学所讲的规模经济，专指单一生产单位( 企业、工厂或车间) 的单 纯技术经济意义的规模；另一方面，新古典经济学所说的规模经济，只涉及马歇尔所 讲的内在经济，而且还是一种特定意义的内在经济，即一种与生产设备之技术不可分 性相关联的内在经济。并且这种规模经济被简化为一个齐次生产函数：q = 玎入l ， 的满足九l ， k ) = “f ( l ，趵，其中，x 是任何大于o 的常数，则生产函数q = 驻， k ) 为n 次齐次生产函数，对于n 次齐次生产函数q = g l ，目来说，如果两种生产要 素劳动和资本投入量随入增加，则当n 1 时，q = f ( l ，目具有规模报酬递增性质： 当n = l 对，q = r ( l ，k ) 具有规模报酬不变的性质：当n l 时，q = f ( l ，k ) 具有规模 报酬递减的性质。 3 行业规模经济 新古典经济学在继承马歇尔内部规模经济理论的同时，也相应地对其有所发展。 马歇尔的规模经济理论主要侧重于对单个厂商的规模经济和成本变动分析，新古典经 济学在此基础上又分析了整个行业的规模经济，其所论述的行业规模经济指的是同一 行业中所有厂商的单个规模的简单相加。显然，这与现实经济活动中的行业规模是有 背离的。但是这种思想却为我们分析企业的外在规模经济提供了思路。 二、从空间角度研究企业规模经济一区域经济学中的聚集经济或集成经济 仔细阅读经济学原理一书便能发现，其实马歇尔已经隐然触及到企业聚集规 英国阿尔弗雷德马歇尔著，经济学原理廉运杰译，华夏出版社2 0 0 5 年1 0 月版，1 6 8 页 1 0 模现象了，他曾说，一些专业化生产的工业总是集中在某一局部空间上( 他称之为“地 方性工业”1 。但问题在于，马歇尔只是将这种现象与行业生产特点联系在一起，而没 有从空间意义上去认识这种现象。事实上，对外在经济概念本质内涵的认识，并不发 生在西方主流经济学中，而是发生在区域经济学这一边缘交叉应用学科中。2 0 世纪上 半叶出现的区域经济学引进空间向度( t h es p a t i a ld i m e n s i o n ) ，提出了聚集经济概念，从 而提示了空间意义上的外在规模经济的涵义。与此相比，马歇尔以及在他之后的主流 经济学则长期忽视了经济活动的空间向度。在主流经济学那里，经济活动似乎只发生 在时问里，却不发生在空间上。区域经济学引进空间向度，实际己超出了均衡分析的 框架，从而使得揭示外在经济的本质内涵成为可能。 聚集经济概念的提出，乃基于人们对下列经济现象的观察，即经济活动在空闻上 并非均匀分布的，而是呈现局部集中的特征( 区域经济学管这叫“结点” n o d a l p o i n t s ) 如：在同一区位点上同类销售企业聚集在一起( 建材、服装、家具等专业市场) ；生产 同类产品企业在空间上的聚集( 如电机城、鞋城、汽车城之类) ；存在着产业纵向关联 的上、中、下洲工业在空间上的聚集；人口聚集以及与第三产业分布之间的高度正相 关，如此等等。这种空间上的局部集中现象往往伴随着在分散状态下所没有的经济效 率，亦即导致了山企业聚集而造成的整体系统功能大于分散状态下各企业所能实现的 功能之和。换言之，众多企业在局部空间上的聚集表现为一种规模报酬递增的额外好 处，我们称为聚集经济( e c o n o m i e so f a g g l o m e r a t i o n ) 。聚集经济在本质上乃是一种空间 上的外在规模经济。 三、从企业边界角度研究规模经济交易费用理论 科斯认为经济活动中各个主体在市场交易活动中遵循的是价格机制，而且每一次 交易都是有成本的。这些成本包括：( 1 ) 交易双方搜集相关的交易信息的成本，即 寻找成本；( 2 ) 交易是靠契约来完成的，签订契约是需要成本的；( 3 ) 监督契约完 成的监督成本，如法律诉讼等。 透过市场交易以上这三种成本是不可避免的，为了 节约交易成本，人们建立企业，原来通过市场来完成的交易现在可以在企业内部来完 成，因此企业存在的原因就是为了避免交易成本。但是科斯同时认识到企业内部组织 也是需要成本的，其中最重要的就是管理成本，他称之为企业的组织成本，企业的存 在有效地避免了外部交易成本，但是当企业规模过大时，内部组织成本就会增加，甚 c o a s e ，c o a s erh t h en a t u r eo f t h ef i f n l 【j 】e c o n o m i c an s ，1 9 3 7 ，( 4 ) ：3 8 6 - 4 0 5 1 1 至超过外部交易成本。因此科斯得出：企业的合理规模应该是外部交易成本等于内部 组织成本这一边界上。 四、从产品的关联性角度研究规模经济范围经济 范围经济，是指企业生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本的降低，或由 此而产生的节约。这与企业通过扩大产品的生产规模而使生产成本降低所获得的规模 经济是有区别的。前者强调生产不同种类产品获得的经济性，后者强调的是产量规模 带来的经济性。企业所面临的市场需求变化，使得企业在竞争中寻求规模经济的同时， 也考虑通过实现范围经济来获得竞争优势 多元化是企业在原来经营产品以外的范围，通常是与原来产品不相关甚至是跨行 业和产业的领域里迸行经营，这种经营所产生的规模经济来自于企业对现