（西方经济学专业论文）我国经济体制改革的路径分析及选择建议.pdf

西北工业入学硕士生论立 摘要 中国的转型经济经过二十多年谱写了壮丽篇章，但是转型还远远没有结柬。 对中国经济制度变迁的深入研究，有利于理清中国经济体制改革的路径及下一步 努力方向。继续进行富有成效的制度变迁，推动经济发展。 本文通过对中国渐进式经济制度变迁路径特征的研究，指出具有此种特征的 渐进式变迁产生的问题，并结合现阶段我国经济体制改革的任务，笔者提出继续 推动经济制度变迁的路径选择建议。首先，从对相关理论的论述入手，为后文形 成铺垫；其次，采用逻辑与历史相结合的分析方法，对中国经济体制改革的历史 进程与体制的逻辑演进进程进行分析，形成对改革开放以来体制改革绩效的全局 性评价。再次，运用归纳、演绎、理论与实际相结合的方法，分析得出中国经济 体制改革实质是基于中国国情的、整体上的渐进式制度变迁过程，此过程具有明 显的路径依赖性、内生非移植性等特征，注定带来阻碍中国进一步经济制度变迁 的若干问题。最后，运用通观全局、抓主要矛盾与矛盾的主要方面的哲学方法进 行总结性分析，得出“继续实现富有成效的制度变迁需动态把握路径特征”的结 论，那么，现阶段应该对渐进式制度变迁的累积成本进行合理分摊，确保进一步 变迁顺利推进；从总体上调整制度变迁策略，形成由单项制度创新所引领的制度 结构创新安排；针对变迁过程适时灵活转换变迁方式，使变迁方式交叉复合、优 势互补，确保进一步制度变迁的效率；强化政府的变迁主体地位，以克服不利的 路径依赖，从根本上解决阻碍进一步变迁的有效制度缺失问题。 关键词：转型经济 制度变迁 经济体制改革 制度创新 路径选择 路径依赖 些! ! 三兰竺查兰堡兰：竺笙兰 a b s t r a c t c h i n e s et r a n s i t i o n a le c o n o m yh a sm a d e g r e a tp r o g r e s sd u r i n gt h el a s tm o r et h a n t w e n t yy e a r s ，b u tt r a n s i t i o ni sf a rf r o ms u c c e s s e m b e d d e ds t u d yt oc h i n e s ee c o n o m i c i n s t i t u t i o n a lc h a n g ew i l ld og o o dt og r a s p i n gt h ep a t ha n dt h ee m p h a s i so fr e f o r m ， w h i l ei tc a nm a k ei m p o r t a n te f f e c to nl a t e re f f i c i e n ti n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n dc h i n e s e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t s t u d y i n g t h e p a t h c h a r a c t e r i s t i co f g r a d u a l c h i n e s ee c o n o m i ci n s t i t u t i o n a l c h a n g ew r i t e rd e m o n s t r a t e s t h e p r o b l e m sa c c o m p a n y i n gt h ec h a n g ec o u r s e t h e n c o n s i d e r i n gt h e t a s k so fp r e s e n tr e f o r mw r i t e r g i v e s t h e s u g g e s t i o no fe c o n o m i c i n s t i t u t i o n a lc h a n g ep a t h f i r s t l y , w r i t e re x p a t i a t e st h er e l a t e dt h e o r yf o rt h ef o l l o w i n g t e x t s e c o n d l y , t h i s a r t i c l e a n a l y s e s t h eh i s t o r i c a la n d1 0 9 i s t i cc o u r s eo fc h i n e s e e c o n o m i c s y s t e m r e f o r mw i t ht h em e t h o do f h i s t o r y a n d 1 0 垂己t h e w h o l e a p p r a i s e m e n ta b o u tt h ep e r f o r m a n c ea n df o r e g r o u n do fe c o n o m i cs y s t e mr e f o r mi s o f f e r e dt h r o u g ht h e s ea n a l y s i s t h i r d l y ，w i t hi n d u c t i o nm e t h o d ，d e d u c t i v ea n dt h e m e t h o do f t h e o r ya n dp r a c t i c ew r i t e ri n s i s t st h a tg r a d u a l e c o n o m i ci n s t i t u t i o n a lc h a n g e a c c o r d i n g t oc h i n e s es i t u a t i o nb e h a v e sv i s i b l ec h a r a c t e r i s t i c so f p a t hd e p e n d e n c y a n d e n d o g e n e s i s ，a n d i tw i l l p r o d u c em a n yp r o b l e m sw h i c h c a nb a f f l et h ef o l l o w i n g e c o n o m i ci n s t i t u t i o n a lc h a n g e l a s t l y , b yp h i l o s o p h i c a la n a l y z i n gt h ea r t i c l ed r a w s c o n c l u s i o n ：g o i n go n w i t he f f i c i e n ti n s t i t u t i o n a lc h a n g ea s k sf o rd y n a m i c a lg r a s p i n g o f p a t hc h a r a c t e r i s t i c s oa tp r e s e n t i no r d e rt 0a d v a n c et h ec h a n g et h ec u m u l a t i v ec o s t o fi n s t i t u t i o n a lg r a d u a lc h a n g em u s tb ea p p o r t i o n e dr e a s o n a b l y ；a d j u s t i n gt h ec h a n g e s t r a t e g yw h o l l ym a k e su n i t a r yi n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o na c c o m p a n y i n gc o n f i g u r a b l e i n n o v a t i o n ；s w i t c h i n gi n s t i t u t i o n a lc h a n g em o d en e a r l ym a k e s s h r et h a tt h ef o l l o w i n g c h a n g ei se f f i c i e n t ；g o v e r n m e n t sp l a y i n g t h el e a d e rr o l eo fi n s t i t u t i o n a l c h a n g e m a k e sa d v e r s ep a t hd e p e n d e n c yb eg o to v e ra n dt h o r o u g h l yr e s o l v e st h es h o r t a g e p r o b l e m o fe f f e c t i v ei n s t i m t i o n k e y w o r d s ：t r a n s i t i o n a l e c o n o m y i n s t i t u t i o n a l c h a n g e r e f o r mo fe c o n o m i c s y s t e m i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n p a t h c h o i c e p a t hd e p e n d e n c y 西北工业大学坝i 生论文 第一章绪论 1 1 论文研究的意义 2 0 世纪末叶，约占世界总人口1 3 的原中央计划经济3 0 多个国家中东 欧国家、新独立的前苏联共和国、中国和越南等，开始了向市场导向型经济的转 轨进程，成为世界经济中最为重要的经济现象。这一世界性的现象引起了理论家 们的极大关注。经济学家认为，这是经济学创立以来所进行的一次最重要的试验， 也是2 0 世纪中继社会主义( 计划经济) 试验之后的另一项伟大试验。 人类社会处于一个不断发展和变化的动态过程之中，经济转型则是这种发展 与变化的一个重要方面。特别是在2 0 世纪后半期，广大社会主义国家纷纷步入 经济转型的历史进程。在这一进程中，各国逐步抛弃了原有的计划经济体制，把 建立市场经济体制作为国家经济转型的目标。随着经济体制的转变，一些国家放 弃了原有的社会主义制度，开始向资本主义“过渡”；而另一些国家则在坚持 社会主义基本制度不变的前提下努力地探索着符合本国国情的市场化道路。如何 从理论和实践两方面对转型经济这一特殊历史现象进行分析和总结就己成为经 济学的一个重要研究方向。 中国处于目前正在进行的人类历史上最重大的制度变迁之一，经济转轨中， 那么充分认识中国的变迁历程，不仅有利于理清我国体制改革下步努力的方 向，继续进行富有成效的制度变迁，推动经济发展，在经济全球化进程中居于不 败之地；而且中国的转型理论与实践也将为世界其他转型国家献计献策，推动世 界范围内的制度变迁，为世界经济发展作出贡献。可以说在东欧和前苏联经济转 轨开始l o 多年后，大多数学者得出的结论是，到目前为止中国的道路是比较成 功的，而俄罗斯和一些东欧国家则是相对绩效较低的。但是，可以肯定地说，转 型还远远没有结束。在转型经济的大环境中，本文立足于回顾我国经济体制改革 的进程，在相关经济理论的指导下，深入认识中国的制度变迁过程，进而形成对 转型经济的有益补充。 从实践上讲，2 0 世纪8 0 年代以来，东欧剧变，苏联解体，这些原来的社会 斯蒂格利茨：改革向何处击? 论 年转轨，胡鞍钢，婷：t 政府与市场t 中国计划出版社，2 0 0 0 l 西北工业人学矧上生论文 主义国家开始并加速了从计划经济向市场经济过渡的历程。在中国，自党的十一 届三中全会以来，采取了一系列改革开放的政策。特别是1 9 9 2 年初邓小平同志 的南巡讲话破除计划经济等于社会主义、市场经济等于资本主义的传统观念，党 的十四次代表大会明确提出了经济体制改革的目标模式是建立社会主义市场经 济。可见，在当今世界上，许多原来的社会主义国家，包括中国在内，十几亿人 口，地跨亚欧，先后不同地迈入了从计划经济向市场经济过渡地历史进程，这成 为人类发展史上的一个十分重要的国际现象。这个现象理所应当引起各转型国家 的广泛关注，尤其是作为转型大国的中国。笔者对中国经济体制改革进行研究的 初衷也就在于，通过论文研究能对中国乃至世界其他转型国家的制度变迁实践具 有指导性的作用。 从理论上讲，无论是传统的社会主义经济理论，还是西方的现代经济理论都 不能提供关于转型经济的全部知识。传统的社会主义经济学是指导计划经济发展 的理论。这种理论认为，大而公的生产资料所有制是社会主义经济关系的基础， 资源配置上的计划调节是基础性手段，分配上的平均主义是社会主义经济的优越 性。然而市场经济的改革目标却向社会主义传统经济学提出了严重挑战。传统的 社会主义经济理论无法解释转型经济现象及其内在规律性。对于西方正统经济学 家来说，近年来在原计划经济国家发生的市场化改革，与其说是胜利，不如说也 是挑战。所谓胜利，是指由亚当斯密开创的经济自由主义传统的胜利。它强调 市场的作用，强调个人的经济自由，强调抑制政府的作用。然而，在此之后的正 统经济学却缺少动态特征，它只告诉人们应该怎样，却没有告诉人们为什么会这 样。它一般只进行既定制度下的成本收益分析，却很少研究制度变革过程中 的经济学问题。所以，转型经济问题在经济理论研究领地尚有许多空白点。 自改革开放以来，我国的经济制度经历了一个不断变迁的历史过程。这一变 迁带来了我国经济的飞速发展和社会的全面进步，当然也存在一些问题。同时这 一变迁过程引起了国内外经济学家的广泛关注。在研究我国经济制度变迁时，有 几个问题是经济学家比较感兴趣的，一是二十年多我国经济制度变迁的线索是什 么；二是目前我国经济制度变迁成败得失的原因是什么；三是我国经济制度变迁 遇到了哪些问题以及需要采取何种对策：尤其重要的是今后深化改革必须着重解 决的重点问题是什么：有哪些难点。在目前国内外形势的发展为深化我国经济体 2 西北r 也人学硕士生论文 制改革带来了严峻的挑战和难得的机遇情况下，弄清这几个问题具有十分重要的 意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 西方主流经济学派 在早期，西方的转轨理论文献主要是以波兰、俄罗斯、捷克和匈牙利等梅苏 联和东欧国家为背景的。研究的重点则主要是市场化计划和宏观经济稳定问题。 在研究经济转轨方案时，按照转轨的速度、起步时间和是否实行一揽子的改革方 案等标准，经济学家通常将它们分为渐进式和激进式的变迁，后者也就是所谓的 “休克疗法”方案。 l 、主流学派的转轨理论与评价 在主流经济学家看来，向市场经济的过渡必须采取激进的方式，改革政策的 各个配套部分必须一揽子付诸实旌，而且越快越好。a s l u n d 认为，激进改革方式 其实是个常识问题，如果你要跃过深渊，你迅速跳到另一面，而不能小心谨慎， 分步跨越，没有理论可以支持分步或渐进她转换一个体制的政策建议。提到“休 克疗法”，人们必然联想到美国经济学家萨克斯。所谓“休克疗法”，起初是经济 学家借喻用来治疗恶性通货膨胀的揽子严厉的经济措施。它最早是由萨克斯在 1 9 8 5 年担任玻利维亚政府经济顾问时提出来的。1 9 8 9 年，萨克斯被聘为波兰政府 经济顾问后，提出应当采取迅速而果敢的行动。以激进、一步到位的方式稳定宏 观经济，同时向市场经济接轨。随后，捷克斯洛伐克、保加利亚和俄罗斯相继选 择了“休克疗法”，其他国家也纷纷效仿。按照萨克斯等主流经济学家的观点， 经济转轨的政策处方主要包括以下几个方面：第一。尽快实行私有化，改造国有 企业，使私有产权得到确立，否则企业不会对市场信号作出有效的反应；第二， 放开价格。取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系：第三，实行预算平衡 并推行紧缩的财政货币政策，以遏制通货膨胀的发展；第四，实行货币自由兑换， 取消对外贸易的眼制，建立自由贸易体制，从国外“进i = 1 ”一个真实的价格。固这 些政策建议最初是9 0 年代初世界银行和国际货币基金组织为解决发展中国家的 债务危机和宏观经济稳定问题而提出来的，在大多数经济转轨国家也遇到类似的 函张军：中国过渡经济导论，立府会计出版社，1 9 9 6 。 3 两北1 二业大学顾士生论j ：c = 宏观经济t ；7 题时，他们也将它作为实现经济转轨的良方而向转轨国家政府提出。 按照主流经济学家、世界银行和国际货币基金组织丌出的处方，前苏联和中 东欧国家等先后于1 9 9 0 年前后开始了以稳定化、自由化和私有化为中心的经济 转轨。从改革举措来看，转轨国家在价格自由化和稳定宏观经济方面采取了暴风 骤雨式的措施，如为了控制通货膨胀，采取了严厉的财政货币紧缩政策，甚至采 取严格的行政控制手段抑制家庭的实际收入，使得起初是总需求，随后是总供给 的急剧下降，经济进入急速的衰退期。 2 、主流学派关于政府在改革中作用的理论与评价 政府在经济转轨中的作用是研究转轨问题的经济学家们争论的一个焦点。政 府在经济生活中的作用或政府与市场的安排问题对于转轨国家至关重要。在主流 经济学家看来，经济转轨就是要实现宏观经济的稳定化、经济自由化和私有化， 为此他们提出的建议是：转轨国家应从诺齐克所谓的“最大化国家”向“最小化 国家”过渡。政府的规模越小越好，政府除了保护产权，制定竞争规则外，不应 当管更多的事情，因此，政府应当尽快地退出经济生活领域。萨克斯就认为，中 央计划官僚机构一退出原位，市场马上就会繁荣起来。u 还有神代表性观点是， 政府在生产和产品服务方面的作用应大幅度地削减，政府应只在市场失灵的方 面，而且在干预能够改善市场的情况下进行干预，才能被视为合理；政府应停止 对私有部门的限制和直接控制，避免本身过深介入金融部门；应致力于促进宏观 经济稳定，为私营部门的发展和竞争提供法律上和体制上的环境。这两种观点都 强调要充分削减政府的规模。在实践中，这两种观点都有较大的影响。在其指导 下，转轨国家的政府迅速退出了许多领域，但是其结果却并未如萨克斯所言“市 场马上繁荣起来”：恰恰相反，不仅市场没有繁荣起来，而且一些国家政府作用 的过度削弱还带来了严重的经济衰退和社会混乱。 1 2 2 以新制度主义为代表的非主流学派 我国经济学家钱颖一指出，近几年来，对转轨经济的研究发生了基本的变化， 由过去简单的转轨公式即诸如稳定化、自由化和私有化的看法转向关注制度建设 以及分析制度的影响。固我国一些经济学家对主流学派的观点进行了深刻反思， 认识到它存在两大致命缺陷：一是对市场经济的错误理解，绝大多数经济学家在 s a c h s j e f f e r y ：p o l a n d sj u m pt ot h em a r k e e c o n o m y ，m i tp r e s s ，1 9 9 3 钱额一：目标l ；孑过程，经济社会体制比较，1 9 9 9 ( 2 、。 4 阿北工业大学硕 生论文 分析市场经济时都视制度为当然。正如诺斯指出的：“只有少数西方经济学家认 识到创造市场所必需的制度条件，因为其他人简单地视制度为当然”。二是经 济学家混淆了最终e l 标与转轨过程。在他们那里，自由化、稳定化和明确的产权 私有化等即是最终目标，发展战略是次要的，至于如何过渡到这些目标，则认为 可以一一步到位，“跳跃”到市场经济，即使经济绩效不尽如人意，只要实现了这 些目标，也是完成了转轨。 1 、非主流学派的转轨理论与评价 在补充和发展主流学派观点的基础上，非主流学派的经济学家提出了新的观 点。这种观点强调制度的作用、历史的作用和对转轨的政治或社会支持。它认为， 在建立使自由市场和政府目标得以发挥作用的制度的过程中，自由市场的需要和 改进的、扩展的政府新目标都很重要。在剥离旧制度之前，应当采取渐进改革并 等待经济转轨的完成，而不是尽可能快地摧毁旧制度。运用来自过去3 0 年间9 4 个国家的数据，研究表明，决定一个国家经济产出的并非合理的经济政策和人力 资本，而是该国的制度质量。固 经济转轨是一个制度重建的过程，即以适应市场经济的制度取代适应计划经 济的制度的过程。在诺斯看来，“制度是为人类设计的、构造着政治、经济和社 会相互关系的一系列约束，制度是由非正式约束( 道德约束力、禁忌、习惯、传 统和行为准则) 和正式的约束( 宪法、法令、产权) 所组成。”，“制度是一个社 会的游戏规则，或者更正式地说是人类设计出来的改变人们相互影响的约束。”。 从中央计划经济向市场经济的过渡涉及到以适应市场经济的制度取代适应计划 经济的制度的变迁进程，中央计划经济体制下，禁止生产资料私有制并限制市场 的利用、公有制与中央计划的优先性导致的制度不灵活、缺乏市场制度导致的市 场取向的人的技能与组织的匮乏，以及对于重工业的偏爱导致的扭曲的产业结构 等必须从根本上加以改变。 诺斯认为，制度变迁有三个重要的变量，即对经济活动产生动力的产权，界 定和实施产权的单位、国家，决定个人观念转化为行动的道德和伦理的信仰体系。 经济转轨是理顺制度的问题。从制度变迁的角度看，经济转轨的中心问题是为分 0 n o r t h d o u g l a s sc ：t h ec o n t r i b u t i o no ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st oa nu n d e r s t a n d i n go f t h et r a n s i t i o np r o b l e m h e l s i n k i ：w i d e ra n n u a ll e c t u r e s l ，1 9 9 7 曙s t i g l i t z j o s e p he ：m o r ei n s t r u m e n t s a n db r o d e rg o a l s ：m o v i n gt o w a r dt h ep o s t w a s h i n g t o n c o n s e n s u s h e i s i n k i ：w i d e ra n n u a l e c t u r e s 2 ，1 9 9 8 5 西北工业大学硕t ：生论文 权化的自主的市场创造制度前提。在诺斯看来，从过渡的经验看目前的制度变迁， 不同于以前历史上经历的制度变迁的地方有四个方面：信息成本的下降、发达经 济的存在和高技术的可供性、全球化的经济以及社会凝聚力的解体。但他仍然强 调路径依赖，全面重建社会的困难和政治组织的重要作用在制度变迁中的重要 性。诺斯认为，在世界某地存在相对有效的制度，以及存在关于这些制度引发出 的实绩的特点的低费用信息是改变运行不良的经济的有力激励，1 9 8 9 年东欧社 会的巨大变化看来就是如此。奥尔森认为，制度选择决定经济实绩。 2 、非主流学派关于政府在改革中作用的理论 政府的真正问题不在于其规模的大小，而在于其是否有能力领导国家和制定 正确的政策。因此，个国家一定要常抓不懈地积极制定国家的政治经济政策， 不是以资产所有者或国有企业管理人的身份，而是作为制度改造的设计师、金融 领域的守护神、人力资本的投资者、基础设施发展的融资人、全球一体化的管理 者。我国经济学家杨瑞龙、张字燕等，强调在经济转轨过程中，政府除了在提 供公共产品、支持宏观经济稳定与增长、促进收入公平分配等方面发挥市场经济 国家政府的一般作用外，还应在以下领域发挥重要作用：第一，建立并巩固市场 经济所需的国家制度，例如，反垄断机构与法律、商业银行与投资银行、社会安 全保障体系、证券交易委员会以及对资本市场的强化监管；第二，进行人力资本 投资，后社会主义国家没有足够的私人资本提供给教育，政府必须承担这项责任： 第三，根据本国的历史和国情，选择适合本国的经济转轨策略、次序与经济发展 战略。对于转轨国家来说，协调好制度转轨与发展战略的关系是转轨成败的决定 性因素。经济发展才是经济转轨的最终目标，而转轨本身只是一种发展战略工具。 好的制度本身不能替代健全的发展政策，好的发展政策也不能顶替不好的制度。 转轨经济之间之所以存在差异极大的经济绩效，就在于它们对于两者关系的不同 处理。中国和越南是社会主义经济制度历史上发展政策与制度变革协调配合的最 佳范例，而东欧与前苏联共和国的痛苦经历，正是由于混淆t n 度转轨与发展战 略的关系，导致了发展政策的失误以及制度变化与发展过程连续性的中断。 1 3 论文研究方法 科德勒克：从“休克”失败到“后华盛顿共识”，经济社会体制比较，1 9 9 9 ( 2 ) 。 6 西北工业大学硕士生论史 本文采用理论与实际相结合的方法，即总体上应用新制度经济学、转型经济 的相关理论认识中国自改革开放后的经济体制改革的相关问题。在论文的论述过 程中，运用逻辑的、历史的、及逻辑与历史相结合的分析方法，这主要体现在对 中国经济体制改革历程的回顾与逻辑分析上；运用归纳、演绎的方法，其体现在 通过对中国经济体制改革的认识，归纳得出中国制度变迁过程的显著特征，进而 演绎得出中国的制度变迁必然暴露的缺陷即存在的问题；另外，论文在哲学相关 思想的指导下，运用通观全局、抓主要矛盾与矛盾的主要方面的方法，表现在论 文对经济体制改革进行整体回顾与分析，找到继续深化改革面临的主要问题，及 解决这些主要问题应重点解决变迁中的哪些制度问题。 l4 论文主要内容及创新点 1 4 1 论文主要内容 论文共分为五章。基于当前转型经济理论与世界众多国家的转型实践已成为 经济学界关注的焦点之一，而且没有哪个学派能够解释关于转型经济的全部内 容。因此，论文的第一章，笔者首先从具有代表性学派的研究入手，对它们关于 计划经济向市场经济过渡的理论研究进行概括，同时给予评价。后文论述的需要， 第二章，笔者对转型经济的相关理论，主要对新制度经济学关于制度变迁及经济 体制改革的理论进行阐述。第三、四、五章为论文的核心部分，第三章，笔者依 照逻辑和历史的顺序给出我国经济体制改革的阶段划分，全局评价改革开放以来 经济体制改革的绩效。第四章，笔者运用相关理论解释中国的经济体制改革，指 出我国经济体制改革实质就是基于本国国情的，整体上的渐进制度变迁过程，此 过程具有明显的路径依赖性、内生非移植性等特征，这些都注定中国的渐进式制 度变迁不可避免的要面临一些阻碍进一步变迁的难题。第五章，在以上章节论述 基础上笔者得出结论，继续实现富有成效的制度变迁需动态把握路径特征，当前 改革正处于新的国际与国内环境下的全面攻坚与整合阶段。为了适应这一路径特 征，笔者认为推进改革深化的举措为，从体制内创新与体制外推进结合入手，推 动改革整体协调发展，并强调发挥政府对改革的积极推动作用。进一步经济制度 变迁的路径选择建议为：现阶段制度变迁应该对渐进式制度变迁的累积成本进行 合理分摊，确保进一步变迁顺利推进：从总体上调整制度变迁策略，形成由单项 7 塑! ! ! ：些叁堂婴! _ ：兰堡兰 制度创新所引领的制度结构创新安排；针对变迁过程适时灵活转换变迁方式，使 变迁方式交叉复合、优势互补，确保进一步制度变迁的效率；强化政府的变迁主 体地位，以克服不利的路径依赖，从根本e 解决阻碍进一步变迁的有效制度缺失 问题。 1 4 2 论文创新点 本文主要研究的是，当前中国经济制度变迁的路径特征问题，并给出笔者关 于继续实现富有成效的经济制度变迁的路径选择建议。本文的创新点之一在于， 运用逻辑与历史相结合的方法分析得出，中国的经济体制改革是历史进程与体制 的逻辑演迸进程的统一，并提出基于逻辑与历史的中国经济体制改革的阶段划 分；文章的创新点之二在于笔者提出关于进一步制度变迁的路径选择建议。即现 阶段制度变迁应该对渐进式制度变迁的累积成本进行合理分摊，确保进一步变迁 顺利推进；从总体上调整制度变迁策略，形成由单项制度创新所引领的制度结构 创新安排；针对变迁过程适时灵活转换变迁方式，使变迁方式交叉复合、优势互 补，确保进一步制度变迁的效率；强化政府的变迁主体地位，以克服不利的路径 依赖，从根本上解决阻碍进一步变迁的有效制度缺失问题。 第二章基本理论 2 1 制度变迁理论 对转轨经济国家的大规模制度变迁进行系统阐释的转轨经济学或过渡经济 学，成为2 0 世纪末期以来中国乃至国际经济学冥异常活跃的学术领域之一，而 新制度经济学的学术术语和分析范式几乎成为所有研究者的标准工具，事实上， 换一个角度而言，转轨经济国家的制度变迁实践也为新制度经济学自身的丰富与 发展提供了前所未有的宝贵契机与生动的经验事实。在用转型经济学、制度经济 学的理论去解释中国的改革实践前，我们有必要对相关理论作较清楚的认识。 2 1 1 制度与制度创新、制度变迁 新制度经济学对于制度的研究已进入较成熟的阶段，取得了丰富成果，尤其 两北t 业人学顺l 生论文 对发展中国家的制度变迁现象有非常强的解释力。因而是研究转型的主要理论工 具之一。 l 、关于“制度”的般含义 同我们长期习惯的理解不同，新制度经济学不是从生产关系或者阶级关系的 角度来定义“制度”的。他们所说的“制度”，从最一般的意义上讲，是指社会 中个人所遵循的一套行为规则。是人类对付不确定性和增加个人效用的手段。制 度提供人类在其中相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定，从恧构成一 个社会特别是构成了一种经济秩序。制度是为约束在谋求财富或本人效用最大化 中个人行为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。可见，在很大的 程度上，新制度学派所说的“制度”，相关于我们所说的“体制”和规章。唯其 如此，它们的研究成果对我们有着更直接的借鉴意义。 新制度学派认为，制度提供的也是一种服务。经济的增长将要求制度性服务 的方式和内容发生改变，也就是说，为适应经济不断增长的要求，应该废弃某些 现行的制度安排，作出新的制度安排，因此，制度变迁在经济发展过程中是不可 避免的。 2 、制度刨新、制度变迁 制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制 度对另一种制度的替代过程。 制度变迁是制度均衡不能维持的情况下发生的，制度均衡是在特定条件下的 制度供求力量相对平衡的初始状态，这些条件是：第一，先期的外部利益已经过 制度调整被全部内在化；第二，有现行制度安排之外的潜在利润存在，但改变现 存安排的成本超过了这些潜在利润：第三，如不对制度环境作某些改变，就没有 可能实现收入的重新分配。 制度均衡并不是永久性的，只要有以下情况中的一 种出现就能改变制度创新的成本和收益的对比，从而形成制度供求力量变化，出 现制度不均衡。这些情况是：制度安排创新的潜在收入因为技术、市场规则或社 会团体的预期收入改变等因素而增加；组织或者操作一个制度安排的成本，因为 技术变革及知识积累、教育体制发展、资料储备增加从而信息广泛传播等原因， 而降低：还有，外在的制度环境因政治法律的影响而变化，从而有利于某些集团 l e 戴维斯r - 诺思：制度创新的理论：描述、类推与说叫，载财产权利与制度变迁t p 2 9 5 一p 3 0 0 n 两北r 业犬学伸! 生论文 趁机将现存安排之外的潜在利润内部化。w 制度不均衡将导致为获得潜在利润的 制度创新行为，从个历史时期束看，一个个的制度创新交错进行便构成制度变 迁。 2 1 2 渐进式与激进式变迁方式 理论界关于制度变迁的方式，一度讨论的较多的是“激进式变迁”与“渐进 式变迁”。渐进式制度变迁是种演进式的分步走的制度变迁方式，具有在时间、 速度和次序选择上的渐进特征，两激进式制度变迁也被称为“休克疗法”或“震 荡疗法”，是一种大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式，在较短时间内完成大规模 的整体性制度变革。 我国经济学界在渐进式制度变迁和激进式制度变迁的成本收益比较的探讨 中产生了许多有意义的成果，对制度变迁方式的选择很有指导意义，因为制度变 迁过程的始终都伴随着变迁主体的成本收益核算。理论界在研究中并没有达 成统一的意见。 樊纲从成本发生原因和特点的角度将制度变迁成本区分为实施成本与摩擦 成本。实施成本是指制度变迁过程开始后一切由信息不完备、知识不完全和制度 预期不稳定所造成的经济效率损失，是完成传统体制下各种经济组织的结构、功 能以及规范组织之间关系的各种正式和非正式制度、规则、习惯等向新制度过渡 所必须付出的设计、创新与磨合成本，即实施新制度的交易成本；而摩擦成本则 被理解为由于制度变迁的非帕累托改进性质造成的利益重新分配而带来的社会 中某些社会利益集团的抵触和反对所引起的经济损失，是非经济领域的混乱、摩 擦和动荡影响到生产领域引起的损失。樊纲认为，激进式制度变迁和渐进式制度 变迁在实施成本和摩擦成本的比较中各有利弊。从实施成本来看，激进式改革可 能在制度变迁的初始阶段出现较大的社会震荡从而引发较大的改革阻力，但是若 能在较短时间内完成制度变迁，则损失会迅速缩小，而渐进式改革则因经济长期 处在信号扭曲的状态之中，这种信号扭曲会造成经济主体对未来形成不稳定的预 期，总体的经济损失会超过激进式制度变迁。在数量关系上，研究者假定改革的 实施成本是改革的激进程度的减函数，或者说是改革所花费的时间的增函数，即 改革速度越快，改革所需要的时间越少，信号扭曲的问题越是能尽快得到彻底纠 m l e - 娥维斯，r 诺烈：制度刨赫的理论描述、樊扮与说日j ，载财产收q 与制度变迁，? 2 9 5 一p 3 0 0 。 1 0 西北工业大学硕“匕生论文 f ，社会越是能较快地建立起新体制，以使人们尽快形成关于新制度的知识并在 此基础上形成新的稳定预期，从而制度变迁的实施成本就会越小。从签定契约的 角度来看，也可以支持以上结论。制度经济学认为，制度是社会经济主体之间相 互制约与合作的一种社会契约，因而制度变迁实际上是旧的契约的废止和新的契 约的形成过程而契约的重新设计、创新以及签定本身均需付出一定成本。激进 式改革的次性签约成本较大，但是可以避免重复签约过程，而渐进式改革则需 要长期的重新签约过程，在这个过程中改革的目标不断加以修正，契约内容以及 各方权利义务关系和利益分配关系不断调整，而每一次调整与修正都引起新的沟 通成本和举习成本，也就是说，在渐进式制度变迁中，重新签约成本是重新签约 次数的增函数。丽从摩擦成本来看，渐进式改革在整个制度变迁过程中一直注重 过程的可控性和稳健性，强调各社会利益集团之间的利益均等和利益补偿机制， 使得各社会利益集团在整个制度变迁过程中基本达到其福利的帕累托改进，从而 为渐进式改革赢得广泛的社会支持，有效降低了摩擦成本，减轻了社会动荡和经 济滑坡的程度，因而从摩擦成本的角度来说，渐进式制度变迁较之激进式制度变 迁具有优越性。 王跃生对根据摩擦成本和实施成本的比较而判定渐进式改革和激进式改革 的优劣进行了富有创见的修正。他认为，从实施成本的角度来看，渐进式制度变 迁是一种边际性的改革，每一次改革的深度都会达到而且也仅仅达到边际收益等 于边际成本的一点，因而每一次实际签约的成本都较低；渐进改革中的每一步制 度变迁都发生在旧有体制危机最严重、机会成本最低和收益最高的场合，旧有体 制的危机使得交易很容易达成，重新签约的交易成本较低。另外，渐进式改革的 过渡状态的适应能力和产出能力都较强，由于渐进改革的局部性、边际性和盈利 性，净收益为负值的时间较短，产出比较容易恢复，这些净收益往往成为外来利 润的来源和对下一次签约成本的补偿。因而王跃生认为，将渐进式改革条件下的 总交易成本视为改革时间长度的简单增函数是不适宜的。 胡汝银指出，渐进式制度变迁是在集权政治秩序下所进行的国家主导型的制 度变迁，其改革进程和改革目标选择高度依赖于上层决策者的偏好和利益，而激 进式制度变迁规模更大，更具有强制性，对“核心领导者”的偏好的依赖程度较 弱，其制度变迁过程的选择更直接地依赖于社会偏好和投票博弈。也就是说，在 西北工业大学倾士生论空 改革前的经济体制中，由于高度集权的政体和政治市场运作的完全缺失，使得政 府的效用函数和偏好同社会的效用函数和偏好产生巨大差异，具体表现为国家政 权的稳定性与经济增长和消费者福利增加的相关度较低。而在整体性的激进式改 革模式中，除了经济运行机制发生迅速的转型之外，社会制度和政治制度也随之 发生相应的变化，这虽然增加了改革初期的摩擦成本，但是政治代理制度的发展 和政治市场的完善使得政府的效用函数与社会的效用函数接近，政府目标更接近 于社会目标，从而在以后的制度变迁中可以大大降低实施成本和摩擦成本，增加 制度变迁的整体收益。 总结：制度变迁理论显示。选择什么样的制度变迁方式，应依据制度创新目 标和约束条件的情况下，以尽可能低的成本完成旧制度向新制度的过渡，就成为 制度变迁的核心所在。一段时期以来，多数经济学家已将俄罗斯、波兰等国家的 经济改革视为“激进式变迁”的典型代表，而将中国的经济改革视为是“渐进式 变迁”的典型代表。就改革的绩效而言，后者较前者无疑要成功的多，并且这已 成为许多学者赞同“渐进式变迁”的一个重要理由。 2 1 3 “诱致性制度变迁”和“强制性制度变迁” 制度经济学认为，制度行为包含着制度选择和制度变革两种行为，而当个人 或集团作为行为主体采取制度行为进行制度选择和制度变革的时候，就成为“制 度行为主体”，或简称为“制度主体”。新制度经济学根据制度变迁中制度主体 的差异将制度变迁分为“诱致性制度交迁”和“强制性制度变迁”，其中以“初 级行为团体”自发行动为特征的制度变迁称为“诱致性制度变迁”。而以国家的 自觉行动和强制性推进为特征的制度变迁称为“强制性制度变迁”；前者主要以 经济上的成本收益比较为其制度选择和制度变革的出发点，并以超过制度变迁成 本的最大收益为目标函数，而后者既考虑经济收益( 即产出最大化) ，又考虑非 经济收益( 统治者的最大稳定和政党利益的最大化等，制度经济学中将此称为 “政府的租金最大化”) ，在这种由国家作为制度选择和制度变革主体而进行的 强制性制度变迁中，只有当产出最大化与租金最大化的综合收益大于成本的时 候，制度变迁才会发生。 固张曙光：论制发均衡和制度变革，载经济研究，1 9 9 2 ( 6 ) 一 1 2 西北= f = 业大学硕i 。生论文 2 1 4 制度变迁的“路径依赖”特征 l 、“路径依赖”的含义 诺思在其制度变迁理论中提出了著名的“路径依赖”思想。所谓制度变迁中 的“路径依赖”是从诺思所思考的为什么一些无效率的制度能在一定历史时期中 驻存这一问题中衍生出来的，即为什么一些无效率的制度不能在社会的演进过程 中被自发地淘汰掉? 诺思在北京大学中国经济研究中心成立大会上的演讲中所 指出的一条最简单的解释是，当一种社会卷4 度演进到一定的阶段，总是要受既存 的文化、传统、信仰体系等因素的制约。“路径依赖”指今天的选择受历史因素 的影响。“这也就是说我们的社会演化到今天，我们的文化传统，我们的信仰体 系，这一切都是根本性的制约因素，我们必须仍然考虑这些制约因素。这也就是 说我们必须非常敏感地注意到这样一点：你过去是怎么走过来的，你的过渡是怎 么进行的。我们必须非常了解这一切。这样，才能很清楚未来面对的制约因素， 选择我们有哪些机会。”w 2 、“路径依赖”的原因 为什么会有“路径依赖”性? 诺思指出“时间对于制度演进至关重要”。人 们在注满传统与文化的时间长河里获取知识，进行学习，并形成薪的知识充实到 时间中去，成为下一代人面对的传统、文化和制度背景，这就是“累积的集体学 习过程”。任何一代的现期学习是在由集体学习所引出的观念背景中进行的，因 此，学习是一个有预期收益的社会文化所过滤的累积的过程。制度变迁具有“路 径依赖”性的原因，可以从以下几个方面分析：一是规模效应。设计和推行一项 制度必须投入大量的初始资本，而随着这项制度的推广，单位成本和追加成本都 会下降；二是学习效应。在这样一个制度框架中，所提供的机会集合会产生显著 的组织学习效应，适合于这一制度框架的组织会逐步建立。并在历史的进程中积 累经验。其结果是各种组织必将利用该制度框架下所提供的各种机会，同时反过 来强化了制度本身；三是协作效应。在既定的制度框架下组织与组织之间会产生 显著的协作效应，使人们习惯于既定的制度框架：四是适应性预期。制度框架中 正式规则的确立将会导致大量的与之相适应的、非正式规则的产生，从而形成对 正式规则的补充并且延伸到具体的应用中，这自然会使人们产生适应性预期，因 诺思：制胜梦迁理论纲蟹北京大学经济研究中心：缝济学与中国经济改革，一t 海人民出版社 1 9 9 5 。 ：3 两北t 业大学顺卜生论文 为随着某一制度框架的确立和居于支配地位，必将会诱致人们产生出对于该规则 的永久性预期。当人们预期到这一制度将延续，预期到他人将会按照这一制度规 则行事时，自己就会首先按照这一规则行事，其结果必然是强化了制度自身。这 一切加在一起就使得制度变迁具有明显的报酬递增和路径依赖的特征。 3 、“路径依赖”的结果表现 诺思指出，制度变迁中的自我维系机制可能会导致如下结果：一是多种均衡， 即可能存在许多解而结果又不确定。二是可能的非效率，一些高效率的制度可 能因为一些历史原因而末被采纳从而替代一些非效率的制度。三是锁入，一旦一 个社会被锁入一个均衡点，就很难从中摆脱出来。四是路径依赖，即一些小的事 件或随机环境的结果而决定某一些特定的解，而这些特定的解一旦形成，就导致 一种特定的制度变迁路径。 2 2 经济体制改革理论 新制度经济学认为转轨实际是一系列制度变迁现象，制度变迁是一个从制度 均衡到不均衡，再到均衡的不断演变的历史过程，各种制度的交错变迁构成了一 定时期的历史延绵。中国经济体制改革的目标模式是建立社会主义市场经济体 制，实现由高度集中的计划经济向市场经济转型。纵观中国经济体制改革的历程， 就是一个制度的替代、转换与交易的过程，就是制度创新和制度结构的变迁过程。 从实质上看，中国经济体制改革进程，就是一个制度变迁的过程。 2 2 1 “体制内改革”与“体制外改革”的含义 一般意义上讲，“体制内”是对集权计划体制内部的权力配景和运行的制度 安排的简称。体制内改革即指对计划体制中权力配置和运行的制度安排的重构。 相对于体制内，才有体制外改革说法。针对中国经济体制改革具体讲，所谓体制 外改革就是当国有经济改不动时，“绕过它，到以市场为导向的非国有经济这一 块去寻找新的增长点”。罾所谓体制内改革笔者概括为主要是指按