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浙江大学硕士学位论文 我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 摘要 随着技术的进步和经济的发展，移动通信业已经发展到第三代。1 9 9 9 年3 月1 8 曰，芬兰政府向4 家电信公司发放了开展3 g 业务的运营牌照，从而拉开了 3 g 产业发展的序幕。经过多年努力，我国也已经具备发展3 g 的条件。但是在对 3 g 产业的管制方面，我国还没有出台相应的政策。为此，本文试图设计一套相对 全面的政策体系，以对政府在3 g 产业中实施管制提供参考。 电信业的自然垄断性是政府对其实施管制的重要原因之一，如果单纯依靠市 场竞争，要么会造成运营商之间毁灭性的竞争，危害电信业自身的发展，要么形 成独家垄断，制定高价，危害消费者的利益。但是由于技术、市场、制度等因素 的变化，3 g 产业的自然垄断性已经趋于弱化。因此，3 g 产业仍然需要一定程度的 管制，但同时又必须放松管制，引入竞争，并根据3 g 产业的特点和我国电信业 发展的实际情况，在某些方面重塑管制。 在向自然垄断产业引入竞争的过程中，由于在位企业具有先动优势，新企业 与在位企业处于不对称的竞争状态，因此放松管制并不意味着新企业就会自然而 然地进入。为了与不对称竞争相适应，政府应该对在位企业与新企业实行不对称 管制。在管制的同时，我们还必须以有效竞争为目标。 基于上述思想，本文在借鉴其他国家发展经验的同时，结合我国电信业现有 的市场格局以及竞争主体自身的特点，对3 g 产业的市场准入管制、资费管制、 互联互通、普遍服务及网络共享等方面进行了探讨。 关键词：第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策不对称管制有效竞争 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y a n d e c o n o m y , m o b i l e c o m m u n i c a t i o nh a sr u nt ot h et h i r d g e n e r a t i o n o nm a r c h 18 ，19 9 9 ， f i n l a n d g r a n t e dt e l e c o mc o m p a n i e s4t h i r d - - g e n e r a t i o nm o b i l e - - p h o n e l i c e n s e s ，a n dt h e 3 gi n d u s t r yc a m ei n t o b e i n g a f t e rm a n yy e a r s d e v e l o p m e n t ，o u rc o u n t r yh a s b e e np r o v i d e dw i t ht h ec o n d i t i o n st o d e v e l o p3 gi n d u s t r y b u tt h eg o v e r n m e n th a s n ti s s u e dt h ep o l i c ya b o u t h o wt or e g u l a t e3 gi n d u s t r y t h i sp a p e rt r i e st od e s i g nas e r i e so f p o l i c i e s f o rg o v e r n m e n tt or e f e r t h em a i nr e a s o nf o r r e g u l a t i n gt e l e c o m m u n i c a t i o ni s t h a ti th a s n a t u r a lm o n o p o l yp r o p e r t y i ft h et e l e c o mc o m p a n i e sc o m p e t ef r e e l y , i t w i l ld e s t r o ya l lt h ec o m p a n i e so rr e d u c et h ec o n s u m e r s w e l f a r ew i t h h i g h e rp r i c e s b u td u et o t h e c h a n g e s i n t e c h n o l o g y , m a r k e ta n d i n s t i t u t i o n ，3 gi n d u s t r y sn a t u r a lm o n o p o l yp r o p e r t yh a sb e e nd e b a s e d s ow es h o u l dn o to n l yr e g u l a t e3 gi n d u s t r y ，b u ta l s ol o o s e nt h er e g u l a t i o n ， e n c o u r a g ec o m p e t i t i o n ，a n dr e c o n s t r u c tr e g u l a t i o n b e c a u s et h ep r i m a r y c o m p a n yh a s “f i r s t - m o v e r sa d v a n t a g e ”t h e r ei s a s y m m e t r i cc o m p e t i t i o nf o rt h ed e wc o m p a n y , a n di tw i l ln o te n t e rt h e n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r ys p o n t a n e o u s l y i nt h i sc a s e ，t h eg o v e r n m e n t s h o u l da d o p ta s y m m e t r i cr e g u l a t i o n a tt h es a m et i m e , w es h o u l dm a k e w o r k a b l ec o m p e t i t i o nt ob eo u r t a r g e t 2 浙江大学硕士学位论文 我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 b a s e do nt h e s et h e o r i e s ，t h i sp a p e rs e t sf o r t hi t so w nv i e w p o i n t su s i n g f o r e i g ne x p e r i e n c e sf o rr e f e r e n c e ，a n dc o n s i d e r i n go u r t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y s o w nc h a r a c t e r i s t i c s t h e s ed i s c u s s i o n si n c l u d ea c c e s s r e g u l a t i o n ，p r i c er e g u l a t i o n ，i n t e r c o r m e c t i o nr e g u l a t i o n ，u n i v e r s a ls e r v i c e a n dn e t w o r ks h a r i n g k e yw o r d s ：t h et h i r dg e n e r a t i o nm o b i l ec o m m u n i c a t i o n ( 3 g ) i n d u s t r y ； r e g u l a t i o np o l i c y ；a s y m m e t r i cr e g u l a t i o n ；w o r k a b l ec o m p e t i t i o n 3 我国第三代移动通信( 3 1 6 ) j 产业管制政簟研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：艚海救 日期：2 0 0 6 年6 月8 日 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 1引言 随着移动用户数的增长和人们对移动通信业务多元化要求的提高，现有的第 二代移动通信系统无论是在频谱资源还是在所能提供的业务方面，都已经不能满 足移动通信业发展的需要。为此，国际电信联盟( i t u ) 早在1 9 8 5 年就开始了 对未来公共陆地移动通信系统( 后更名为i m t - 2 0 0 0 ) 的技术研究活动，并成立了 专门负责标准化研究的任务组t g 8 1 。在1 9 9 8 年初，i t u 开始向所属成员征集符 合i m t - 2 0 0 0 要求的无线传输技术( r t t ) 提案。到规定的截止日期，i t u 共收到 1 0 个用于地面移动通信的提案。1 9 9 9 年1 1 月，在芬兰赫尔辛基召开的i t ut g 8 i 第1 8 次会议上，最终确定了5 种技术标准作为现代移动通信的基础。但是其中 有两种技术未能达到i m t - 2 0 0 0 的最低要求，因而不可能成为真正意义上的国际 标准。这样国际公认的标准共有三个：w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a ， 虽然它们由不同的技术构成，但是在技术融合的推动下它仍然成为了一个全球统 一的标准，基于这一标准，用户可以实现全球漫游。3 g 无线接口标准于2 0 0 0 年 5 月举行的i t u 年会上最终得到批准，被正式命名为i m t - 2 0 0 0 无线接口技术规范。 1 9 9 9 年3 月1 8 日，芬兰政府向4 家电信公司发放了开展3 g 业务的运营牌 照，从而拉开了3 g 产业发展的序幕。截止到2 0 0 5 年1 1 月底，全球共颁发了1 j 2 张3 g 许可证，有2 3 5 个3 g 网络投入商用。面对国际发展潮流，信息产业部制订 了“积极跟踪，先行试验，培育市场，支持发展”的1 6 字方针，会同相关部门 一直在积极推动这项新技术的进程，为其发展创造各种条件。经过多年发展，“我 国发展3 g 的条件已经具备”。但是如何对3 g 这一新兴产业进行管制，我国还没 有出台相应的政策。本文的写作目的便是设计一套相对全面的政策体系，为政府 在3 g 产业中实施管制提供参考。 值得注意的是，在英文当中，无论是“管制”还是“规制”，对应的都只有 “r e g u l a t i o n ”一词。有的学者认为，“管制”意味着强制性管理，带有浓重的计 划与命令色彩，而“规制”则强调规范，是对法律法规的执行和运用。其实就各 自论述的内容而言并不存在太大的差别，由于本文强调“政策”层面，而且我国 政府也用“管制”一词，所以本文遵从官方用语，但并没有排斥法规之意。 此外，广义的电信业包括电信运营业和电信设备制造业，由于制造业能够很 好地适应市场经济，所以如果没有特别指出，本文所指的电信业仅是狭义层面上 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 的电信运营业。 基于此，本文共分为七章，其中： 第二章介绍3 g 技术及3 g 市场发展现状。首先对3 g 技术及其三大国际主流 标准做了说明，然后介绍了国外3 g 产业的发展现状，最后对3 g 在国内的商用基 础进行分析，进而认为我国发展3 g 的条件已经成熟。 第三章论述了电信管制的一般理论，以对下文分析3 g 管制政策做理论铺垫。 第一节是对政府管制理论的概述。第二节分析了电信管制的经济学基础，即自然 垄断性，同时指出由于3 g 产业中的自然垄断性已经趋于弱化，因此相应的管制 政策也要做重塑和调整。第三节认为我国在发展3 g 产业时要采取不对称管制政 策，以暂时的“不公平”换取长远的“公平”。最后是对国外3 g 产业管制概况的 介绍。 第四章和第五章组成了3 g 产业的市场准入管制，由于它在3 g 产业的管制中 地位最重要，内容又比较多，所以分开论述。第三章着重论述3 g 牌照的发放方 式，在介绍国外牌照发放的情况之后，结合我国国情提出了对我国3 g 牌照发放 方式的建议。第四章通过对有效竞争理论的分析，回答了我国应该发放几张牌照 的问题，并阐明了我国牌照发放的原则。 第六章是对其他方面管制政策的建议，分别论述了3 g 产业的资费管制、互 联互通管制、普遍服务管制和网络共享管制。这些政策的提出同样是在吸取国外 3 g 产业发展的经验教训基础上，结合我国特殊的国情和3 g 产业自身的特点，提 出相应的建议。 最后是本文的结论和有待于进一步研究的地方。 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 2 3 g 技术及3 g 市场发展现状 2 13 g 技术及其标准 2 1 13 g 技术简介 3 g 系英文3 r dg e n e r a t i o n 的缩写，即指第三代移动通信【“ ，又称为i m t - 2 0 0 0 ， 其目的在于全球使用统一的频率、统一的标准、实现全球漫游和提供多种业务。 3 g 这个称呼是相对于被称为第一代( 1 g ) 的模拟制式移动通信技术和第二代 ( 2 g ) 的g s m 、t d m a 等数字移动通信技术而言的。相比于i g 和2 g ，3 g 不仅 能提供更高质量的话音业务，而且具有更高速率的数据传输能力，按照国际电信 联盟( i t u ) 的规定，移动终端以车速移动时其传输数据速率为1 4 4 k b s ( 干字节 每秒) ，室外步行时速率为3 8 4 k b s ，室内静止时速率为2 m b s 。 通过采用先进的空中接口技术、核心包分组技术，以及对频谱的高效利用率， 3 g 网络能够实现实时视频、高速多媒体和移动i n t e r n e t 访问等业务，从而成为无 线通信与国际互联网等多媒体通信结合的新一代移动通信系统。 2 1 23 g 技术的特点 为了满足未来业务的需求，3 g 的技术性能有了很大的提高，相对于现有的 第二代移动通信技术，3 g 技术的特点主要表现在： ( 1 ) 3 g 是全球普及和全球无线漫游的通信系统 第二代移动通信系统一般为区域或国家标准，而第三代移动通信系统将是一 个在全球范围内覆盖和使用的系统，它将使用共同的频段，全球统一的标准。 ( 2 ) 3 g 支持多媒体业务，特别是支持i n t e m e t 业务 现有的移动通信系统主要以提供话音业务为主，随着发展一般也仅能提供 1 0 0 2 0 0 k b s 的数据业务，g s m 演进到最高阶段的速率为3 8 4 k b s 。而第三代移 动通信的业务能力将比第二代有明显的改进，能够支持从话音到数据到多媒体的 多种业务，而且能根据需要提供带宽。 ( 3 ) 便于过渡、演进 t t t 3 g 一词带有一定的约定俗成性，根据语境的不同，它可以特指第三代移动通信的技术、系统、业 务或产业。 3 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 0 ) 产业管制政策研究 由于第三代移动通信引入时，第二代网络己具有相当规模，所以第三代的网 络一定要能在第二代网络的基础上逐渐灵活演进而成，并应与固定网兼容。 ( 4 ) 3 g 具有高频谱利用率、高服务质量、高保密性和低成本的优点。 此外，3 g 技术还有许多其他优点，如提供更加可靠的信道编码、灵活配置 的传输信道和逻辑信道、为用户提供更为灵活的接入服务等。 2 1 33 g 的业务 3 g 业务与2 g 业务相比，呈现出不同的业务特性。依据不同的层次可以将其 分为不同的种类，按用户的生活状态划分，可将3 g 业务分为五大类： 一是通信类业务，主要满足用户即时沟通的基本通信需求，包括语音电话、 可视电话、移动电子邮件、即时消息、点对点s m s t “】、点对点m m s 【注2 、w e b ；坟0 览、文件下载等。通信类业务的发展前景与社会的整体发展以及对相互通信的需 求紧密相关。 二是内容类业务，主要满足用户获取信息的需求，包括新闻类信息服务、位 置类信息服务、移动广告等。内容类业务涉及行业广泛，其发展取决于相关产业 的参与程度。 三是交易类业务，主要满足用户在移动中进行交易的需求，包括电子钱包、 移动银行、移动证券、移动订票等。交易类业务与银行等金融行业、产品制造行 业和销售行业的参与紧密相联，其发展的关键因素在于金融安全制度、信用制度 等电子商务方面制度的建立与完善。 四是娱乐类业务，从用户的个人兴趣出发，它涵盖了能够从移动通信中获得 的各种娱乐服务，以满足用户随时娱乐的需要，如个性化下载( 包括音乐、视频、 图片、铃声等) 、网络游戏等。 五是办公类业务，为个人在生活和工作中，或者企业在经营运作中提高办事 速度和工作效率的服务，包括移动办公、移动企业资源调配、个人信息管理、企 业信息公布等。 概括起来，3 g 业务主要呈现出以下几个特点：一是业务的多样性，3 g 业务 基于多媒体和数据业务平台系统，能够提供比2 g 更为丰富多样的服务；二是个 | 注1 is m s 的英文全称为s h o n m e s s a g es e r v i c e ，是指能够从移动电话发送和接收短信息。 i 嘲m m s ) 黾m u l t i m e d i a m e s s a g i n gs e “i c e 的缩写，中文意为多媒体短信业务，足目前短信技术开发的最 高标准之一。 4 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政镶研究 性化，3 g 能够根据用户需求的不同而设计出有针对性的个性化服务；此外，3 g 业务中个人娱乐的色彩明显增强。 2 1 43 g 的三大国际主流标准 国际电信联盟( i t u ) 在2 0 0 0 年5 月确定w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a 为三大主流无线接口标准，写入3 g 技术指导性文件( 2 0 0 0 年国际移动通讯计划。 宽带c d m a ( 码分多址) 是第三代移动通信系统的技术基础。 ( 1 ) w c d m a 标准 w c d m a 全称为w i d e b a n dc d m a ，意为宽频分码多重存取，这是基于g s m 网发展出来的3 g 技术规范，是欧洲提出的宽带c d m a 技术，它与日本提出的宽 带c d m a 技术基本相同。w c d m a 目前有四个版本，b f j r 9 9 、r 4 、r 5 、r 6 ，其支 持者主要是以g s m 系统为主的欧洲厂商，包括欧美的爱立信、诺基亚、朗讯、 北电以及日本的n t t 、富士通、夏普等厂商。这套系统能够架设在现有的g s m 网络上，因此对于g s m 系统相当普及的地区来说，这套新技术具有先天的市场 优势。在终端方面，w c d m a 手机已有多种产品面世。 w c d m a 标准提出了g s m ( 2 g ) - - g p r s - - e d g e - - w c d m a ( 3 g ) 的演进 策略。g p r s 是g e n e r a lp a c k e tr a d i os e r v i c e ( 通用分组无线业务) 的简称，e d g e 是e n h a n c e dd a t ar a t ef o rg s me v o l u t i o n ( 增强数据速率的g s m 演进) 的简称，这 两种技术被称为2 5 g 移动通信技术。目前中国移动采用这一方案向3 g 过渡的可 能性比较大，而且其已经将原有的g s m 网络升级为g p r s 网络。 ( 2 1c d m a 2 0 0 0 标准 c d m a 2 0 0 0 标准是由美国高通北美公司为主导提出的，摩托罗拉、朗讯和 韩国三星都已参与，韩国现在成为该标准的主导者。目前使用c d m a 2 0 0 0 的地 区有日本、韩国、台湾和北美等。c d m a 2 0 0 0 的支持者不如w c d m a 多，不过 c d m a 2 0 0 0 的技术研发却是各标准中进度最快的，许多3 g 手机也已率先面世。 从技术标准的演进看，c d m a 2 0 0 0 是由窄带c d m a ( c d m ai s 9 5 ) 技术发 展而来的宽带c d m a 技术，该标准由美国主推，提出了从c d m ai s 9 5 ( 2 g ) 一 c d m a 2 0 0 0 1 x c d m a 2 0 0 0 一3 x ( 3 g ) 的演进策略。c d m a 2 0 0 01 x 被称为2 5 代 移动通信技术，其在发展为符合3 g 要求的标准时出现两个分支：c d m a 2 0 0 0 - l x e v - d o 和c d m a 2 0 0 0 i xe v - d v 。c d m a 2 0 0 0 3 x 与c d m a 2 0 0 0 i x 的主要区别在 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 于应用了多路载波技术，通过采用三载波使带宽提高。中国联通已建成了c d m a i s 9 5 网络，比较适合采用这一方案向3 g 过渡。 ( 3 ) t d s c d m a 标准 t d s c d m a 标准的英文全称为t i m ed i v i s i o n s y n c h r o n o u sc d m a ( 时分同步 c d m a ) ，是由我国大唐电信公司( 原邮电部电信科学技术研究院) 于1 9 9 9 年6 月2 9 日向i t u 提出的3 g 标准。它将智能天线、同步c d m a 和软件无线电等当今 国际领先技术融于其中，在频谱利用率、对业务支持的灵活性、频率灵活性及成 本等方面具有独特的优势。该标准提出不经过2 5 代的中间环节，直接向3 g 过 渡，非常适用于g s m 系统向3 g 升级。虽然现在还没有t d s c d m a 的商用网络， 但由于中国国内庞大的市场和政府部门的支持，该标准也己受到各大主要电信设 备生产商的重视，全球有一半以上的设备厂商都宣布可以支持t d s c d m a 标准。 o so f k b s ( 2 g 11 0 0so f k b s 2 m b s ( 3 0 1 5 m b s 1 0 m b s1 0 0 1 0 0 0 m d s _ _ _ - 一i i i _ _ _ _ _ _ _ _ 9 0 2 0 0 0 2 0 0 1 - 2 0 0 4 2 0 0 55 2 0 1 0 2 0 1 5 图2 1 不同技术标准的演进历程图 2 2 全球3 g 产业发展现状 2 2 13 g 牌照发放和商用网络 ( 1 ) 3 g 牌照 2 ”发放情况 1 9 9 9 年3 月1 8 日，芬兰政府向4 家电信公司发放了开展3 g 业务的运营牌 肚1 13 0 牌照般也被称为3 0 许可证 浙江大学硕士学位论文 我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 照，从而拉开了发放3 g 牌照的序幕，紧接着西班牙也以非竞标方式发放了本国 的3 g 牌照。2 0 0 0 年到2 0 0 1 年是全球3 g 牌照颁发的高峰期，在这段时期发达国 家和地区基本上已经完成了3 g 牌照的发放。目前，3 g 牌照颁发已逐渐趋于平稳， 在区域上也将逐渐转向亚洲、中欧和拉美等经济次发达的地区。 在牌照数量上，截止到2 0 0 5 年1 1 月底，全球共颁发了1 5 2 张3 g 牌照，其 中包括加拿大的5 张p c s3 g 许可证。但是由于一些已经获得牌照的公司将自己 的牌照退还给了政府 洼”，目前各电信公司实际持有的有效3 g 牌照是1 4 4 张。 在这1 4 4 张许可证中，选择w c d m a 的有1 3 4 个运营商，选择c d m a 2 0 0 0 的有4 家运营商，另外还有加拿大的5 张p c s 和澳大利亚c k ww i r e l e s s 公司的 i - b u r s t 系统。 ( 2 ) 商用网络 截止到2 0 0 5 年1 1 月，全球共有2 3 5 个3 g 网络投入商用( e v - d o 和1 x 分别 计算) ，其中有9 3 个w c d m a 网络、2 3 个c d m a 2 0 0 0 1 xe v - d o 网络和1 1 9 个 c d m a 2 0 0 0l x 网络。 随着w c d m a 技术标准、网络设备和终端的逐渐成熟，商用网络近两年发匪 迅速，所占比例逐渐提高。全球共颁发了1 3 4 张w c d m a 许可证a 前商用网络 只有9 3 个，因此，w c d m a 商用网络还有很大的增长空间。2 0 0 6 2 0 0 7 年将成 为w c d m a 商用网络赶超c d m a 网络的关键年度。 另一方面，c d m a 2 0 0 01 x 网络逐步升级演进到e v d o ，因此，1 x 商用网络 数量增长将会减缓，e u d o 网络比重将逐步增加。 2 2 2 全球3 g 用户概况 截止到2 0 0 5 年9 月底，全球使用c d m a 2 0 0 0l x 和w c d m a 等3 g 技术的用 户已经突破了2 亿人，其 c d m a 2 0 0 0l x 用户1 4 7 6 亿人，e v - d o 用户1 9 6 0 万 人，w c d m a 用户3 4 6 0 万人。 虽然c d m a 2 0 0 0 l x 仍占据3 g 总用户数绝大部分的比例，但这一优势正在逐 渐缩减。2 0 0 5 年上半年，w c d m a 用户依然呈现迅速增长的势头，新增用户1 3 9 0 万，首次超过c d m a 2 0 0 0 - l x 的新增用户数( c d m a 2 0 0 0 1 x 在2 0 0 5 年上半年新 张 2还退威挪张丁还邑备兰芬 国德黼 ， 洛斯矛 黼弧典了瑞得，获堡埔森黄卢记、和 麦， 丹卖，拍中新其重，了障行进并 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 增用户1 3 7 0 万) 。 随着w c d m a 终端瓶颈问题的解决和商用网络开通数量的增多，w c d m a 新 增用户数从2 0 0 4 年开始呈快速直线上升的趋势；c d m a 2 0 0 0 系列的发展重点正 在向e v _ d o 转变，c d m a 2 0 0 0 1 x 的新增用户数从2 0 0 4 年开始呈下降趋势，2 0 0 5 年这一现象更加明显，c d m a 2 0 0 0 1 xe v - d o 的新增用户数缓慢上升。 在用户发展方面，全球w c d m a 用户继续保持加速增长态势，截至2 0 0 5 年 9 月底用户己达到3 4 8 0 万户，而且仅2 0 0 5 年1 9 月的新增用户数就超过了 2 0 0 1 2 0 0 4 年的用户发展总数；c d m a 2 0 0 0 一l xe v - d o 的用户则保持平稳增长趋 势，同期全球用户数也超过了1 8 0 0 万户。全球w c d m a 与c d m a 2 0 0 0 1 xe v - d o 用户增长情况可参考图2 2 。 图2 2 全球w c d m a 与c d m a 2 0 0 0 i xe v - d o 用户增长情况 整体来看，3 g 商用化在主要发达国家已经全面启动，2 g 时代的传统电信强 国与韩国等近年新兴的电信强国都在利用3 g 抢占未来全球电信业的竞争高点。 2 2 3 主要3 g 地区发展概况 现在全球地区间3 g 发展呈现阶梯式特点，日韩两国3 g 发展较为成熟，技术、 用户发展和业务使用都优于其他地区：其次是西欧和美国，3 g 业务全面展开， 但发展仍比较缓慢；再次是中东欧和东南亚，处于起步期，一些政府刚刚开放 3 g 牌照，许多运营商才开始建设3 g 网络，但上述地区未来发展潜力巨大。 ( 1 ) 日韩3 g 市场 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 日韩是全球3 g 发展最为成熟的地区，截止到2 0 0 5 年6 月底，日本和韩国的 3 g 用户数分别占本国总移动用户数的3 8 和6 2 。日本的w c d m a 用户占全球 w c d m a 用户的4 9 3 。韩国c d m a 2 0 0 0 1 xe v - d o 用户占全球用户的6 3 3 。 日本n t td o c o m o 的f o m a ( w c d m a ) 用户迅速增长，截止到2 0 0 5 年6 月，f o m a 用户数达到1 3 7 1 万，在日本3 g 总用户中所占比例从2 0 0 4 年6 月的 2 4 增长为2 0 0 5 年6 月的4 1 。 韩国是全球c d m a 2 0 0 03 g 业务发展最好的市场。截至2 0 0 5 年6 月底，用户 数已经达到2 3 3 8 万，其中e v - d o 用户达到1 1 2 7 万。s k t 占据韩国3 g 主要市场 份额。 日韩两国虽然3 g 主要发展技术不尽相同，但却有相似的发展特点：政府政 策驱动力强；都属于技术导向型，产业链研究起步早，为开展3 g 业务打下了良 好的基础；用户热衷于新技术和新业务。 f 2 ) 西欧3 g 市场 西欧移动通信市场整体发展比较成熟，移动用户普及率处于饱和状态。截止 到2 0 0 4 年底，西欧移动用户3 5 2 亿，普及率高达9 0 1 ，个别国家像英国、丹 麦、希腊等移动用户普及率达到1 0 0 。 该地区移动数据业务发展良好，2 0 0 5 年移动数据业务收入占总移动业务收 入的2 4 ，预计2 0 0 8 年这一比例将提高到3 6 。在这3 6 中，消息类业务将 占3 8 ：其次是网页浏览，占2 7 ；再其次是移动票务，占2 0 。 西欧的移动体育市场是被众多运营商看好的市场，来自j u n i p e rr e s e a r c h 的统 计数据显示，包括基于体育的消息、视频类业务2 0 0 5 年收入1 3 亿美元，西欧占 6 9 的市场份额。 早在2 0 0 0 年，西欧许多国家就发放了3 g 牌照，受巨额许可证拍卖费的影响， 一直到2 0 0 3 年3 月，西欧市场才开始建设3 g 商用网。出于对网络建设成本和通 信质量等因素的考虑，直到2 0 0 4 年年底才开通了3 g 商用网。这些3 g 运营商主 要提供数字音乐下载和视频短片等3 g 业务，多数与体育相关。 2 3 3 g 在国内的商用基础 3 g 产业的发展不仅涉及上千亿元的投资，对我国电信业乃至整个国民经济 都有深远的影响，因此我国在做出是否发展3 g n 决策时必须通盘考虑，谨慎行 9 浙江大学硕士学位论文 我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 事。从2 0 0 5 年年初的“胡阚之争”开始，社会各界对我国在3 g 问题上的争论空 前高涨。但是随着政府决心发展3 g 的态度日趋明朗，社会各界对3 g 的疑虑也在 慢慢消退，这主要是因为3 g 在我国的商用基础已经初步形成。正如信息产业部 部长王旭东在信息产业工作会议上的表态：“经过多年来的努力，我国发展3 g 的 条件已经具备。” 2 3 1我国电信业发展现状 近年来，我国电信业得到了前所未有的迅猛发展，为下一步发展3 g 产业打 下了良好的基础。2 0 0 5 年，我国新增固定电话用户3 8 6 8 万户，年末达到3 5 0 4 3 万户。其中，城市电话用户2 3 9 7 7 万户，农村电话用户1 1 0 6 6 万户。新增移动电 话用户5 8 6 0 万户，年末达到3 9 3 4 3 万户。年末全国固定及移动电话用户总数达 到7 4 3 8 6 万户，比上年末增加9 7 2 8 万户。电话普及率达到5 7 部百人。畔l j 我国 已经成为一个名副其实的电信业大国。 图2 3 “十五”时期各年年末电话用户数1 “ 我国电信业务收入多年来也保持了两位数的增长速度，这一速度明显高于国 家d d p 增长水平；电信增加值占g d p 的比重2 0 0 4 年提高至3 8 ，对国民经济的 增长贡献突出：电信业固定资产投资连续5 年超过2 0 0 0 亿元，为电信业的持续 发展提供了有力的资金保障。 【注1 资料来源：国家统计局2 0 0 5 年国民经济和社会发展统计公报。 t i z 资料来源：国家统计局 2 0 0 5 年国民经济和社会发展统计公报。 1 0 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 电信业务收入多年来保持了两位数的增长速度，明显高于国家g d p 增长水 平；电信增加值占g d p 的比重不断加大，对国民经济的增长贡献突出；电信业固 定资产投资连续5 年超过2 0 0 0 亿元，为电信业持续发展提供了有力的资金保障。 表2 11 9 9 9 2 0 0 , 1 年电信业对国民经济的直接贡献 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 电信业增加值( 亿元) 2 4 3 4 3 0 7 73 6 7 2 4 1 1 64 6 1 0 5 1 8 7 6 g d p ( 亿元) 8 2 2 3 08 9 4 6 89 7 3 1 51 0 4 7 9 l1 1 6 6 9 41 3 6 5 1 5 比重 2 9 6 3 4 4 3 7 2 3 9 3 3 ，9 5 3 8 0 表2 22 0 0 1 - 2 0 0 4 年我国电信业务收入增长率与g i ) p 增长率对比 年份 2 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 g d p 增长率 8 0 7 3 8 o 9 】9 5 【电信业务收入增长率 2 6 4 2 3 4 1 3 51 3 8 1 2 6 资料来源：国家统计局 虽然受3 g 即将到来的影响，2 g 网络大规模建设已经结束，但是中国移动用 户仍然保持一定的增长势头，截至2 0 0 5 年1 0 月份，移动用户达到3 8 亿户，普 及率达到2 9 1 部百人，超过了世界平均水平，而作为固网延伸的小灵通用，司 期也达到了8 5 0 0 万户。这一庞大的用户群构成了未来3 g 市场发展的群众基础。 2 3 2 政策环境 3 g 的发展是一个过程，信息产业部制订了“积极跟踪，先行试验，培育市 场，支持发展”的1 6 字方针，并会同相关部门一直在积极推动这项新技术的进 程，为其发展创造各种条件。我国政府是根据技术成熟程度和市场需求水平来考 虑3 g 发展进程的，同时借鉴了日韩、欧洲等市场发展的经验和教训，并不存在 提前或推迟3 g 发展的问题。 面对新形势，我国政府在通信设备市场对外开放的前提下，仍将继续扶持中 国民族通信企业。国家已经制定了专项产业政策支持民族产业发展，目前制定的 专项产业政策主要包括：软件专项；微电子专项；移动通信专项；信息技术推广 应用专项；新型元器件专项等等。在这些政策的扶持下，国内通信制造企业的实 力日益增强，已逐步形成了规模化生产，而且技术攻关能力大大增强。 国家相关部门还一直组织3 g 方面的试验。例如，2 0 0 3 年9 月，信息产业部 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 组织中国电信、中国网通、中国移动、中国联通等运营商在北京、上海、广州三 地开展3 g 网络技术试验，集中了全球几乎所有的3 g 系统及终端制造商。其中， w c d m a 系统厂商1 2 家，c d m a 2 0 0 0l x 系统厂商9 家，t d s c d m a 系统厂商4 家，参与试验的w c d m a 系统总数达1 6 套、基站2 0 0 个，c da 2 0 0 0l x 系统9 套、基站8 5 个，t d s c d m a 系统也达到4 套。至2 0 0 4 年9 月，3 g 试验工作取 得了圆满成功，试验范围涉及性能测试、终端测试、业务测试、互操作测试以及 不同系统间干扰性测试等，试验表明3 g 技术基本成熟，已具各商用条件。目前， 些后续阶段的试验仍在进行当中。 此外，早在2 0 0 2 年l o 月，信息产业部无线管理局就已经发布了中国的3 g 频率规划，为3 g 的三大主流标准w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a 分别规划 出相应的频率。2 0 0 4 年年底，信息产业部完成了3 g 的码号规划，为3 g 手机号 码新增1 5 0 至1 5 9 号段和1 8 0 至1 8 9 号段。 可以说，我国政府对3 g 问题是高度重视的，并做了很多卓有成效的工作， 这就为我国顺利开展3 g 业务提供了良好的政策环境。 2 3 33 g 市场需求状况 需求是决定我国是否发展3 g 产业的关键因素。从我国移动运营商业务发展 现状分析，当前移动用户的通信需求仍然集中于话音业务，尽管潜在移动用户还 有较大增长空间，但其购买支付能力有限，需求内容也集中在话音业务上，而 3 g 在提供语音业务上的性能价格比是有较大优势的。与部署3 g 的发达国家相比， 我国3 g 的主要驱动力更多地来自于增量用户和语音增量空间。较大的语音增量 空间可以有效降低3 g 初期的风险，并为复杂的数据业务市场开发奠定基础。 另一方面，目前构成3 g 业务主体的数据业务尚处在起步阶段，且大部分业 务收入为短信等低技术含量的业务所创造。尽管数据业务是3 g 的主要卖点，但 由于数据业务市场的开发远比语音市场复杂，需要大量增值应用商密切合作，业 务开发成本相对较高，开发周期相对较长，同时由于个性化的服务特点导致一项 数据业务的应用客户群比较有限，因而需要通过大量市场细分工作来提供多样化 的服务。而且运营商开展数据业务的收益成本比一般不如语音业务，这样运营商 的3 g 数据业务收入在短期内很难与语音业务收入相比。在移动互联网的业务应 用方面，也没有足够多的信息内容和服务厂商来刺激消费。因此，在相当长的一 浙江大学硕士学位论文我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 段时期内，我国3 g 产业将呈现“数据搭台，语音唱戏”的局面。 在3 g 业务发展初期，运营商将不约而同地将语音业务作为开拓市场的立足 点。而数据业务更多的则是定位在增加客户黏附力、提高市场竞争门槛上。但是 从长期来看，数据业务才是3 g 的精髓和灵魂。 2 3 4t d s c d m a 测试获突破，3 g 产业链已臻完善 t d s c d m a 大规模商用后，在中国3 g 市场中的市场价值份额有望超过1 3 ， 由于通信业的产业带动作用巨大，其经济效益无疑将为我国国民经济实现跨越式 发展和可持续发展发挥巨大作用，而在2 g 时代，由于没有自己的技术标准，国 内厂商仅占国内2 g 通信设备市场5 的市场份额。因此，t d s c d m a 的技术成 熟度和产业链情况也是决定我国3 g 决策的重要因素。 t d s c d m a 的产业化专项技术试验始于2 0 0 4 年底，于2 0 0 5 年6 月底完成。 实验结果表明t d s c d m a 已经具有独立组网和商用运营能力。目前，t d s c d m a 进入网络规划和业务应用研究阶段，这将对其实际运营起到积极的推动作用。 从3 g 技术的角度看，t d s c d m a 是所有3 g 技术中起步最晚的技术，所以 t d - s c d m a 在技术上吸收了其他3 g 技术以及互联网技术的长处。经过多年发展， t d - s c d m a 在终端与业务方面追赶的速度不断加快，差距正在缩小。t d s c d m a 获得独立组网能力将大大加速其商业化进程。 另外，在一系列t d s c d m a 、狈u 试过程中，成功地培育了一批国有t d s c d m a 主力伟4 造商，这对于中国民族通信制造业在3 g 时代走向全球通信市场提供了良 好的成长机遇。同时，由于t d s c d m a 日臻成熟，各大国际著名厂商也纷纷采 取注资或合资成立子公司的方式n t d s c d m a 产业链渗透，国际厂商强大的研 发力量和雄厚的资金实力加快了t d s c d m a 产业链的发展步伐。 c d m a 2 0 0 0 和w c d m a 在国外已经有多年的商用历程，而且自2 0 0 4 年开始， 全球3 g 市场逐渐变得活跃所以国外知名通信设备制造商很重视这两个制式产 品线的发展，从上游芯片厂商到系统设各到运营商网络建设，这两个制式的产业 链在全球范围内已经成熟，尤其是原来的终端瓶颈取得突破。截至2 0 0 5 年1 0 月， w c d m a 终端达到了1 0 1 种，c d m a 2 0 0 01 x 系列达到5 4 0 种，c d m a 2 0 0 0 1 x e v _ d o 达到1 2 3 种。虽然t d s c d m a 标准近期只可能在中国有所发展，但通过 商用测试的终端也达到了2 5 种。因此，就国内而言，三大标准产业链己臻完善。 浙江大学硕士学位论文 我国第三代移动通信( 3 g ) 产业管制政策研究 3 电信管制的一般理论 3 1 政府管制理论概述 对管制理论的研究源于对政府经济政策的分析。虽然政府作为管制主体从国 家产生时就己存在，甚至广义的管制可以上溯到更久远的年代，但是将管制理论 作为项独立的学科分支进行研究，却是近几十年的事。在这几十年里，管制理 论在不断发展，出现了不同学派的管制理论。 3 1 1 管制的公共利益理论 传