（财政学专业论文）自然垄断产品定价研究——以我国城市供水定价为例.pdf

山东大学硕士学位论文 图表目录 图1 1强自然垄断与弱自然垄断l l 图2 1自然垄断产品的定价1 3 表2 1 政府对自然垄断的规制政策1 6 表2 2自然垄断企业与价格管制部门成本信息博弈分析1 6 表2 3 部分国家自然垄断行业相关法律法规2 0 表3 1 价格上限定价与公正报酬定价的异同2 6 图3 1 二部制定价2 8 图4 1特许投标和价格决定”3 l 表5 1 + 荚日中三国自来水业关键数据比较表3 6 。 表5 2 定价准则对不同城市供水价格构成的评价3 9 表5 3 某城市阶梯式水价列表4 l 表5 4 不合理阶梯式定价法的后果列表4 2 表5 5 北京市历年水价与水费支出占消费支出的比重4 5 图5 1 供水公司净资产回报率分布图4 6 表5 62 0 0 3 年卜5 月我国3 9 个规模以上经济运行情况4 6 表5 7 欧洲1 3 国人均日综合用水量情况4 7 表5 82 0 0 4 年1 2 月我国主要城市水价情况4 8 表5 9 北京市居民水费支出占收入的比重4 8 图5 2 。九五”期间全国1 3 0 个城市居民用水价格变化图4 9 表5 1 0 国外部分城市居民平均水费支出占平均收入的比重4 9 图5 3 供水价格的形成机制5 0 表5 1 l 部分国家不同定价方法所定价的供水量的比例”5 2 表5 1 2 欧盟部分国家自来水业民营化程度5 3 表5 1 3 济南市自来水价格改革一览表5 3 表5 1 4 城市用水户分类统计表5 4 附图l 规模经济与规模不经济 5 8 附图2 规模经济与成本次可加性6 0 附图3 - j 效应6 2 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：物监 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：避导师签名：轴日期：一 山东大学磺士学位论文 摘要 自然垄断产品具有。自然垄断”性质和。准公共品”性质，因此在定价中存 在多重困境，市场定价下会产生垄断高价，引起消费不足为解决这一问题，上 世纪7 0 年代之前的西方学者主张政府对自然垄断产品进行价格管制借。看得 见的手”纠正垄断带来的福利损失但由于管制成本和信息不对称问题的存在， 政府价格管制在实践中的效果并不理想，因此，7 0 年代以后，要求政府放松价 格管制的理论甚嚣尘上对于政府是否应介入自然垄断产品定价，如何介入。一 直是理论界久议不衰的话题 我国自然垄断产品在上世纪8 0 年代以前实行政府直接定价，垄断企业亏损 严重为解决这一问题，最近二十年政府致力于放松对自然垄断产品的价格管制， 这一措施带来了自然垄断产品的。价高质劣”，目前这一问题已成为我国价格体 系中最为严重和棘手的问题本文试图在分析政府在自然垄断产品定价中的行为 选择的基础上，总结自然垄断产品定价的传统理论和最新进展，以期对我国现阶 段的自然垄断产品定价改革有所借鉴 本文内容分为五个部分： 第一部分为导言主要介绍本选题的理论与实践意义，与本文相关的重要概 念，以及本文的结构和主要创新点 第二部分为政府在自然垄断产品定价中的行为分析首先从自然垄断产品定 价的三大困境谈起，详细分析政府在自然垄断产品定价中的职责和政策选择，指 出合理的自然垄断产品价格应介于平均成本定价点d 和边际成本定价点c 之间 ( 参见图2 1 ) ，对此，政府的次优选择是。力求在保证收入补偿平衡的前提条件 下实现经济福利最大化。( 伍世安、王万山2 0 0 4 ) ；其次，采用信息经济学中的 混合战略监督博弈模型分析自然垄断企业与政府价格管制部门之间的成本信息 博弈，指出纳什均衡的实现与虚报成本a 、惩罚f 以及检查成本c 有关；最后， 从管理机构、定价程序和管理立法三方面对先进国家的自然垄断产品价格管理体 制进行简要介绍 。 第三部分为自然垄断产品的定价方式从定价水平和定价结构两个层面，分 山东大学硕士学位论文 别介绍拉姆齐定价，公正报酬率定价、价格上限定价、标尺竞争定价、二部制定 价和容量限制定价共六种定价方式的适用条件、模型构建和优缺点 第四部分介绍自然垄断产品定价的新进展激励性规制1 9 8 1 年由美国 经济学家鲍莫尔( b a u m o i ) 等人提出的可竞争市场理论为激励性规制理论的诞生 提供了理论依据在激励性规制下，政府可以放弃传统的定价方式，转而通过“模 拟市场”的规制设计，迫使自然垄断企业按照成本进行定价。获得正常的市场利 润本文介绍的激励性规制有特许投标制度和区域竞争两种 本文最后一部分为案例研究，通过运用前面的自然垄断产品定价的一般理 论，研究我国城市供水定价问题城市供水是典型的自然垄断产品，本部分在分 析城市供水属性的基础上，首先提出城市供水定价的准则，即：完全成本补偿、 公平、经济效率和管理可行性与效率然后结合大量数据资料，对我国城市供水 定价的现状进行分析，指出目前存在的五大问题：综合价格水平低、价格构成不 合理、定价方式单一、用户分类混乱和定价程序欠规范。最后对我国城市供水定 价改革提出了相应的对策建议 2 关键词：自然垄断定价= - - 竞争市场理论激励性规制城市供水 和酵誊 2 印5 4 6 山东大学硕士学位论文 a 8 s t r a c t n a t u r a m o n o p o yp r o d u c t s ( n m p s ) h a v et w op r o p e r t i e s ：n a t u r a m o n o p o l ya n d q u a s i - p u b l i cg o o d s t h e r e f o r e , t h e r ea 他l d n d so fd i f f i c u l t i e si nt h ep r i c i n g h i g l l m o n o p o l yp r i c ew i l la p p e a ru n d e rm a r k e tp r i c i n ga n dc a l l s ci n a d e q u a t ec o n s u m p t i o n t os o l v et h i sp r o b l e m , m a n ys c h o l a r sb e f o r e1 9 7 0 sp r o p o s e dt h a tt h eg o v e r n m e n t s h o u l dr c g i i l a t ct h ep r i c eo fn m p s , u s i n gt h e v i s i b l eh a n d t oc o r r e c tt h ew e l f a r e l o s s e sd u et om o n o p o l y b u tb e c a m et l a e r ca 站c o s t sf o rr e g u l a t i o na n di n f o r m a t i o n 嬲y n m 魄啦t h er e s u l to ft h eg o v e r n m e n t sp r i e 蟹l 屯 g u l a t i o np m c t i i sn o ts a t i s f y i n 辱 s oa t i e r 1 9 7 0 s , l l l o r ea n dl n o l t 屯t h e o r i e ss u g g e s tt h eg o v e r n m e n tl o o s ei t sp r i c 2 r c g l l l a t i o n i ti sal o n g - l i v e di s s u eo fw h e t h e ra n dh o wt h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e p a r ti nt h ep r i c i n go f n m p s i nc h i n a , b e f o r e1 9 8 0 s , n m p sw 讯p r i c c dd i r e c t l yb yt h eg o v e r n m e n ta n dt h e m o n o p o l ya m 印d s 岱l o s th e a v i l y i nt l a cr e c e n tt w e n t yy e a r s , t h eg o v e r n m e n tb e n d s i t s e l f t ol o o s et h ep r i r e g u l a t i o no f n m p st os o l v et h i sp r o b l e m , b u tt h el 销 u l ti st h a t t h ep r i c eo f n m l 砖i sh i g hw h i l et h eq u a l i t yi sn o ts a t i s f y i n g n o w , i th a sd t 毙, o i t i co n e o f 曲忙m o s ts e r i o u sa n dd i f f i c u l tp r o b l e m si n 叫p r i c es y s t e m a c c o r d i n gt ot h e b e h a v i o r - c h o o s i n go fg o v e r n m e n ti n t h ep r i c i n g , t h i sa r t i c l es u m m a r i z e st h e t r a d i t i o n a la n dt h el a t e s tt h e o r i e si nt h e1 ) r i e i n go fn m p s t h e s et h e o r i e sw i l lb e h e l p f u l t oo u rc o u n l a f y sc u n c r l tr e f o r mo f n m p s p r i c i n g t h e r ea 他f i v ep a r t si nt h i sn t t i e l e 1 1 砖f i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n w r cm a i n l yi n t r o d u c en l e 也e o r c t i e a la n dp r a c t i c a l m e a n i n go f t h i sa r t i e l e ，s o t 北i m p o r t a n t 啦c p t s t h es t r u c t u r ea n dt b ei t l c wi d e a so f t h i sn r t i c l e t h es e c o n dp a r ti st h ea n a l y s i so ft h eg o v e r n m e n tb e h a v i o ri nn m p sp r i c i n g f 随l y , 骶b e g i nw i t ht h et h r e ek i n d so fd i f f i e d t i e s , a n dt h e na n a l y z et h ed u t i e sa n d p o l i c y - c h o o s i n go fg o v e r n m e n ti nt h ep r i c i n g , p o i n t i n 8o u tt h a tr e a s o m b l ep r i c eo f n m p ss h o u l dl i e st l c t w c c nt h ea v e r a g ec o s tp r i c i n gp o i n cda n dt h em a r g i n a lp r i c i l 坞 c o s t c ( c h a r t 2 1 ) a n d t h e g o v e r n m e n t s i n f e r i o r e l a o i e e i s t or e a l i z e t h e k i r g e s l w e l f a r e w h i l eg u a r a n t e et h ei i l c o m ec o m l ：圮 n s a l i o nb a l a 躲 ；s e c o n d l y , 骶a d o l xt h e 山东大学硕士学位论文 m i x - s t r a t e g y - s u p e r v i s i o n - p l a ym o d e li nt h ei n f o r m a t i o ne c o n o m i c st oa n a l y z et h e c o s t - i n f o r m a t i o n - p l a yb e t w e e nn a t u r a lm o n o p o l ye n t e r p r i s e sa n dt h eg o v e r n m e n t s p r i c e - m a n a g i n gd e p a r t m e n t sa n dp o i mo u tt h a tt h er e a l i z a t i o no f n a s h - e q n i l i b r i u mi s c o n n e c t e dw i t ht h ef a l s er e p o r tc o s ta p e n a l t yfa n dt h ei n s p e c t i o nc o s tc ；l a s t l y , w e i n t r o d u c eb r i e f l yt h ep r i c e - m a n a g i n gs y s t e mo ft h en m p si na d v a n c e dc o u n t r i e s t h r o u g ht h r e ea s p e c t s o r g a n i z a t i o n , p r i c i n gp r o c e s sa n dp r i c e - m a n a g i n gk g i s i 撕0 1 1 t h et l i i r ；dp a r ti st h ep r i c i n gm o d eo fn m p s w ei n t r o d u c et h ec o n d i t i o n , t h e m o d e lc o n s t r u c t i o n , v i r t u e sa n ds h o r t c o m i n g so ft h ef o l l o w i n gs i xp r i c i n gm o d e s ： m l s e yp r i c i n g , f a i r r a t eo fr e t u r np r i c i n g , p r i c e c a pp r i c i n g ，y a r d s t i c k c o m p e t i t i o np r i c i n g ，t w o - p a r tp r i c i n ga n dv o l u m er e s t r i c tp r i c i n 参 t h ef o u r t hp a r ti n t r o d u c e st h en c we v o l v e m e n t p r o m p f i n gr e g u l a t i o n t h e t h e o r yo f c o n t e s t a b l em a r k e t sp r o p o s e db yt h ea m e r i c a ne c o n o m i s tb a n m o li n1 9 8 1 p r o v i d e st h et h e o r e t i c a l b a s i s f o rt h ep r o m p t i n gr e g u l a t i o nt h e o r y u n d e rt h e p r o m p t i n gr e g u l a t i o nt h e o r y , t h eg o v e r n m e n tc a ng i v e 叩t h et r a d i t i o n a lp r i c i n g m o d e l sa n dc o m p e lt h e 磁蚰mm o n o p o l ye n t e r p r i s e st op r i c ea c c o r d i n g1 0t h ec o s t a n dt h e r e f o r eo b t a i nt h en o r m a lm a r k e tp r o f i tt h r o u g ht h em a n a g e m e n td e s i g no f s i m u l a t i o nm a r k e tt h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h a tt h e r ea r ct w ok i n d so fp r o m p t i n g r e g u l a t i o n ：t h el i c e n s e - b i d d i n gs y s t e ma n dt h ea r e a - c o m p e t i n gs y s t e m t h el a s tp a r ti sac a s es t u d y w ea n a l y z et h ep r i c i n go fu r b a nw a t e ra c c o r d i n gt o t h eg e n e r a lt h e o r yo f n m p s p f i c i i l 孚u r b a nw a 把fi st y p i c a l l yak i n do f n m p s o nt h e b a s i so f a i i a i y z i l 喀t h ep r o p e r t i e so f u r b a nw a t e r , t h i sa r t i c l ef i r s t l yp r o p o s e st h er u l eo f u r b a nw a t e rp r i c i n g , t h a ti s ：f u l lc o s tr e c o v e r y , f a i r n e s s , e c o n o m i ce f f i c i e n c ya n d m 锄盈g e m e mf e a s i b i l i t ya n de w l c i e n c y t h e nw ea n a l y z et h e 或a t n so fo u rc o u n u y j u r b a nw a t e rp r i c i n gu s i n gal a r g ea m o u n to fd a t aa n dp o i mo u tt h e r e 矾f i v es e r i o u s p r o b l e m s ：t h ei n t e g r a t i o np r i c ei sl o w ；, t h ec o m p o s i t i o ni su n r e a s o n a b l e ；t h ep r i c i n g m o d ei ss i n g l e ；t h ec l a s s i f i c a t i o no fu s c ri sj u m b l e da n dt h ep r i c i n gp r o c e s si sn o t c a n o n i c a l a tl a s t , w cg i v ed u ep r o p o s i t i o n so fh o wt or e f o r mo u rc o u n t r y su r b a n w a t e rp r i c i n g k e yw o r d s ：n s t w _ a im o n o p o l y , p r i c i n g , t h e o r yo f c o n t e s t a b l em a r k e t s , p r o m p t i n g r e g u l a t i o n , u r b a nw a t e rs u p p l y 山东大学硬士学位论文 一、导言 自然垄断产品定价研究 以我国城市供水定价为例 ( 一) 选题及其意义 本文将分析自然垄断产品定价的一般理论，重点分析政府在自然垄断产品定 价中的行为选择以及各种定价方式的适应条件，模型构建和福利效应，并以此为 基础，对我国城市供水定价进行较为深入的探讨 这一研究具有较为深刻的理论意义和实践意义，主要表现在： 第一，充实了准公共品定价理论体系定价作为准公共品筹集资金的一种方 式，最近几年在我国逐渐受到重视自然垄断产品是一类非常重要的准公共品， 具有受益的排他性和消费的非竞争性，对该类产品的定价问题进行全面、深入的 研究对完善准公共品定价体系具有一定的理论意义 第二，为我国自然垄断产品定价提供了理论依据尽管我国自上世纪8 0 年 代就开始对自然垄断行业进行放松规制和竞争方面的改革，但时至今日，自然垄 断产品。价高质劣”的问题依然十分突出本文侧重于对定价方式的具体研究， 这对解决现阶段我国自然垄断产品定价中的各种问题具有一定的借鉴意义 第三，以案例形式分析了我国城市供水定价问题，这既是对自然垄断产品一 般定价理论的一次应用和检验，也是对我国目前正在进行的水价改革的一次有益 探讨，具有一定的实践指导意义 ( 二) 重要概念界定 1 自然垄断产品 自然垄断产品( n a t 址 a lm o n o p o l yp r o d u c t s ) 是指其生产或传输过程具有自 然垄断性质的类社会产品( 或服务) ，主要包括自来水、电力、燃气( 包括管 道煤气和天然气) 、电信产品，铁路服务和航空服务等笔者认为对自然垄断产 ， 山东大学磺士学位论文 品的认识应结合其自然垄断属性和准公共品属性两方面进行分析。 ( 1 ) 自然垄断属性 “自然垄断”是自然垄断产品最基本的技术经济特征1 8 4 8 年t 古典经济 学家约翰穆勒在政治经济学原理中首次使用。自然垄断”概念，此后人们 对自然垄断理论的争论和推进就从未停止过总结前人的研究成果，笔者认为自 然垄断属性可从三个方面理解： 成本次可加性( s u b a d d i ti v e ) “成本次可加性”又可称为“成本劣加性”或。成本弱增性”，其具体表述 为：假设某产品x 的成本函数为t c ( x ) ，生产的投入品价格保持常数，即t c ( x ) 完 全由生产x 的技术特征决定令x 为某一具体的产出水平，如果对于非负产出 五，k ，以五+ 石2 + + 以= 牙，下列条件得到满足的话，在x 的产出上就 存在。成本次可加性气 亿( 两= 形l + x 2 + + 以) a + f 时，不存在纳什均衡；只有满足c 中，对这一问题进行了 深入研究( a v e r c ha n dj o h n s o n ，1 9 6 2 ) 研究结果表明，在公正报酬率定价下 山东大学硕士学位论文 企业会产生一种尽可能扩大资本基数的刺激，以期在规定的报酬率下获得较多的 j 绝对利润。这样，为生产特定产品，企业会运用过多的资本投资以替代其他投入 品。其结果是造成自然垄断产品生产低效率。这种现象被后来的研究者称为“a - j 效应”( a - je f f e c t ) 3 价格上限定价 价格上限定价( p d c e c a p p r i c i n g ) 于1 9 8 3 年由英国经济学家s t e p h e n l i t t l e c h i l d 提出，该方法一经提出便受到了广泛关注，并迅速在英国等许多国家得到应用， 被认为是替代公正报酬率定价的有效方法价格上限定价受到如此推崇的原因在 于。在公正报酬率定价下，企业成本变化所引起的风险和损益由消费者承担，面 价格上限定价实现了风险和损益在企业与消费者之间的转移，使企业成为风险和 损益的承担者 价格上限定价一般采取r p i - x 模型r p i 表示零售价格指数( r e t a i lp r i c e i n d e x ) ，用来代表通货膨胀率，x 为效率因子，是由政府价格管制部门规定的在一 定时期内的生产效率增长率，通常用技术进步率来体现如果某年零售价格指数 是5 ( 即r p i = 5 ) x 固定为3 ，那么企业提价的最高幅度为2 这个简单的 模型意味着企业在任何一年中制定的名义价格取决于r p i 和x 的相对值。如果 r p i x 为负值，则企业必须降价，其幅度是r p i x 的绝对值”这样，如果企业本 期的价格为p ，外生影响因素为z ，则下期价格为 只i = 只( 1 + p a y - x ) z ( 3 6 ) 价格上限定价方式不仅仅适用于单一产品定价，也适用于多种产品定价，是 一个。一揽子价格”规制模型也就是说，这种定价方式处理的不是由特定企业 所生产的某种特定产品的最高限价，而是企业所生产的各种被规制产品( 不一定 是全部产品) 的综合最高限价多种产品。一揽子价格”的综合最高限价，通常 采取加权平均价格的形式，用公式表示为主m 只s ，其中( - ) 为每种产品 k - i 收费的权重在满足该条件的前提下。企业可以自由选择极大化利润的产品价格 ”关于 - j 效应的分析参j 巳附录二 1 2 王俊鼍英嗣政府管制体制改革研究 上海三联书店1 9 9 8 年5 月第一版。第1 7 页 m 山东大学硕士学位论文 组合 价格上限定价要求政府价格管制机构对零售价格指数r p 和生产效率x 做出 合理的确定 ( 1 ) r p i 值的确定从理论上讲，零售价格指数由政府统计部门公布，具有 客观性，它反映零售生产资料价格和主要生活消费品价格的综合变动情况r p i 的变动会引起企业生产经营成本的变动，因此，政府管制机构对成本的核定要与 r p i 挂钩但在实践中，r p i 可能无法完全反映企业成本变化情况比如，工资是 企业成本的重要组成部分，工资水平提高后，如果人们工资增加部分全部用于储 蓄和证券投资，贝t r p i 不会发生相应变化因此，需要对r p i 作相应微调，以较好 地反映成本变动情况 2 ) x 值的确定x 值应综合反映根据企业的实际能力应该达到的生产效率 增长率( 或成本下降率) ，它应该是企业通过努力不仅可以达到，而且能够超越的， 以此刺激企业努力降低成本参数x 值的确定是价格上限规制模型的一个技术难 点，纵观英国自然垄断产业的价格上限定价历程，x 值的选择一直是政府和自然 垄断企业谈判的焦点问题对于x 值的确定要考虑的主要因素是：( 1 ) 企业现有生 产效率与特定产业先进生产效率的差距，如果现有生产效率较低。则挖掘生产效 率的潜力就比较大，x 值也应较大，反之亦反；( 2 ) 特定产业的技术进步率技术 进步能降低成本，技术进步率应作为规定x 值的重要因素：( 3 ) 管理效率即考虑 提高管理效率的潜力 价格上限定价的优点在于：它在一定时期内固定价格的上涨或下调幅度，从 而刺激自然垄断产品生产企业只有通过降低成本、提高生产率才能取得较多的利 润同时，企业通过提高效率和降低成本所带来的收益能被企业保留，因此能很 好地起到激励作用同时，价格上限限制了企业的利润率。促使企业对生产要素 组合进行优化，避免产生公正报酬率定价下的 - j 效应”最后。它不直接控制 企业利润。企业在给定的最高限价下，存在利润最大化的自由，企业可以通过优 化劳动组合、技术创新等手段降低成本，取得更多利润 价格上限定价的不足之处表现在两个方面：一是价格上限必须与产品质量管 制同时使用，否则企业可能存在通过牺牲质量降低成本从而增加利润的动机二 口王俊蠢美嗣政府譬翻体制改革研究 f1 9 年5 月第一版第页 山东大学硬士学位论文 是如果价格上限定价仅仅着眼于单纯的价格控制，政府管制机构将依然面临信息 不对称问题因为价格上限定价通过规定价格的上升或者下降幅度，给企业带来 激励作用，它是以一个合理的基价( 即规制最初阶段制定的价格p o ) 为假设前提 的而基价的决定必然要以成本为基础，这就决定了即便是价格上限定价，也依 然要以企业本身的信息为基础。 价格上限定价与公正报酬定价的异同由表3 1 给出 表3 1 价格上限定价与公正报酬定价的异同 价格上限定价公正报酬定价 ( 1 ) 能维持企业运营； ( 2 ) 定价目标相同( 限制垄断价格，增加消费者剩余减少社 会福利损失) l 相同点 ( 3 ) 要综合考虑以下因素： 资本成本：b 现存资产的价值； c 未来的投资计划；正预期未来生产率的变化：e 对需求增 长的估计 。 规制对象价格上限 资本公正报酬率 不同 节约成本有激励 无激励 服务质量低 高 点 灵活性 强弱 定价周期 3 5 年 1 年左右 4 标尺竞争定价 标尺竞争定价( y a r d s t i c kc o m p e t i t i o np r i c i n g ) 模型最早是由美国麻省理工学 院教授雪理弗( s h l e i f e r , 1 9 s 5 ) 提出的其主要思想是：将自然垄断企业的绩效与相 关同类型企业的绩效结合起来比较，促使原本各自独立垄断经营的企业之间进行 竞争，以刺激垄断企业提高效率。降低成本，改普服务标尺竞争的意义在于为 价格管理机构提供了自然垄断企业真实成本信息的参考，从这个意义上来讲，标 尺竞争定价模型实现了在自然垄断环境下同类企业问的间接竞争这一定价方式 的模型可以表示为： 只- - - - t z 。g + ( 1 一q ) q ) ( 3 7 ) 其中，只为企业，生产的某自然垄断产品的规制价格；儡为企业，自身的成本 信息在其规制价格中所占的权重，q 为企业f 的单位成本；乃为同类型企业，的 山东大学硬士学位论文 收益或产量在同类型企业组中所占的权重；c 为同类型企业_ ，的单位成本：n 为 同类型企业的个数口= 0 时代表纯标尺竞争( p u r e y a r d s t i c k c o m p e t i t i o n ) ，这 时企业的规制价格完全取决于其它同类企业的成本状况。 在标尺竞争定价下由于价格取决于其他企业的成本，企业要获得较多利润就 必须使其成本水平低于其他企业的平均水平，降低成本提高效率的努力程度高于 其他企业的平均努力程度，这样就促使企业竞争性地提高运营绩效。 标尺竞争通过将自然垄断企业与同类企业的绩效进行比较，有效地减少了政 府对自然垄断企业内部信息的依赖，在信息不对称的情况下提供了一个有普遍意 义的解决方案 但是在标尺竞争定价的应用中仍然会存在一些问题。标尺竞争模型假定所有 同类型企业都是在基本相同的环境下经营的这一点非常不符合实际情况，因为现 实中同类型企业之间或多或少存在着这样或那样的差异，对此的解决方法是根据 可以观察的环境特征，运用回归分析的计量方法过滤一部分企业环境的差异因 素，从而有效地减弱这类因素的影响 标尺竞争应用的另一个问题是标尺竞争更适合于绩效水平相近的企业当同 类企业问的经营水平差异很大时，标尺竞争对不同效率的企业的激烈效果会有很 大差异对于低效率的企业来说，它能比其他企业更容易地通过提高效率而获得 利润，这样就削弱了标尺竞争的激励作用 以上我们讨论了自然垄断产品价格水平确定的几种主要方式，此外，目标激 励( t a r g e t e d i n c e n t i v e ) 、浮动折算法( s l i d i n gs c a l e ) ，同目录法( m e n uo f c o n t r a c t ) 以及部分成本矫正法( p a r t i a lc o s t ) 等定价方式在一些国家中也有所 应用，但它们的影相对而言比较小，因此在这里不再详细研究 ( 二) 价格结构定价方式 大多数自然垄断企业都是向不同的顾客群提供不同的产品或服务，而在产品 和服务的生产供应中，许多成本是“共同成本”( c o m m o nc o s t ) ，例如电力企业 的电厂和输电线路由于不同类型的顾客有不同的需求，需求的差异产生了成本 的差异。以需求和成本作为定价基础的定价方式应该反映这些差异价格结构定 山东大学硕士学位论文 价方式的中心任务就是监督企业如何把许多共同成本合理地分摊到各种产品或 服务之中，由不同类型的顾客来承担。 从最基本的表现形式来看，价格结构的形式可分为“线性定价”( l i n e a r p r i c i n g ) 和“非线性定价”( n o n l i n e a rp r i c i n g ) 两种形式考虑到其实用性和 普及性，本文只选择定价二部制定价和容量限制定价进行研究。 1 二部制定价 收支平衡条件下以完全成本分摊为基础的个别成本法的一般表达式为： t c = k l c i4 - k 2 c 2 + 4 - 邑c ( 3 8 ) 即，总成本被分成若干项功能成本，然后均摊给各种需求将其转化成各种 需求收费只，则有： e = k i 。c j4 - k 2 j c 2 + + k _ c j ( 3 9 ) 。二部制定价”是总成本完全均摊的个别成本法在现实经济生活中最常见的 运用形式，它包含两个部分：第一个部分是与使用量( 购买量) 无关的、按月或 按年支付的。基本费”，不论消费者的消费量如何，都要交一个固定费用：第二 部分是按使用量支付的“从量费”，给每单位产品定一个价格，按使用量收费 二部制定价实际上是定额收费与从量收费的合一在图3 1 中，假定某产品的消 费者有k 人，该产品的固定成本总额为n ，首先向每个使用者收取n 的款项 作为基本费，然后再向每一单位消费量收取与边际成本水平相当的从量费a 如 果某个消费者的使用量为q ，n - 部定价对该消费者的收益额为： f - n ，i 0 、b 0 ) ，都有q l ( 只) q 2 ( b ) “令产品需求( q i ，g ) 的成本函数为c ( q i ，q 2 ) ，则最优价格可由拉姆齐公式得出提供高峰期服务的 边际成本c i 远大于非高峰期服务的边际成本g ，因为当q 的能力能满足奶的增 加时，必然要求额外能力的建设，而且由拉姆齐价格模型得出最大于b ( 除非由 于某种原因非高峰期的需求弹性仉远低于高峰期的弹性，7 ：) 为了促进高峰期的 详j 巳岫w ，1 9 7 0 , o 旧 麟d c o 瓯n c w 龇 l i 脚 l k d k y p u b l i s l m b ；w i l l i g , l l 1 9 7 8 - p 帆心l p c t i o r n i i l 瑚r 0 i 吐l 掣s c h o l u l c s , b 酬j o u r n a l o f f c o n o m i c s 9 , 弹5 6 - 田 。该假定确保高峰期的存在 山东大学硕士学位论文 使用，高峰期的价格是较高的。如果在高峰期和非高峰期的需求之间存在交叉价 格效应，即这两种产品可以替代，则最优价格也可以根据拉姆齐价格公式给出。 四、自然垄断产品定价的新思路激励性规制 ( 一) 可竞争市场理论 可竞争市场理论( t h e o r yo f c o n t e s t a b l em a r k e t s ) 是美国著名经济学家鲍莫 尔( w j b a u m 0 1 ) 、帕恩查( j c p a n z a r ) 和韦利格( 良d w i l l i n g ) 等人在芝加 哥学派产业组织理论的基础上提出来的1 9 8 1 年1 2 月2 9 日，鲍莫尔在就职美 国经济学会主席的演说中，首次提出了可竞争市场的概念。随后，可竞争市场 与产业结构理论一书的出版，标志着可竞争市场理论的形成 、 该理论假定：( 1 ) 企业进入和退出市场是完全自由的；( 2 ) 潜在进入者能够 根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性；( 3 ) 潜在进入者能够采取。打 了就跑”( h i ta n dr u n ) 的策略该理论认为，在这三个假定全部满足的前提下， 即使是一个短暂的盈利机会也会吸引潜在进入者进入市场参与竞争，而在价格下 降到无利可图时，他们会带着已经获得的利润离开这个市场因此，只要政府放 松进入管制，新企业进入市场的潜在竞争威胁自然会迫使产业内原有垄断企业提 高效率” 尽管可竞争理论的前提假定在现实中无法同时满足，但该理论为自然垄断产 品定价提供了一种新思路。近年各国政府纷纷放弃对自然垄断产品的直接定价， 转而采用一种“模拟市场”的激励性规制方法，通过引入竞争机制增加被规制企 业的信息显露激励。进而促使自然垄断企业按照市场规则定价，获得正常市场利 润，这是激励性规制的主要内容 关于可竞争市场理论的详细内容可参考b 蝴lw j 1 9 s 2 c 嘲汹扭b i cm 出k 如：a nu l 岫i n gi n 吐k t 姗o f l n d 唧s m m r e , l n 一e c o n o m i cr e v i 。, w 9 2 ：p p l 1 3 和b a u m 0 1 砒j ，j f a n z a n dl ld w i l l i l , i 2 c o n t e s m b km a r l c e ta n d 廿i en 嘲f yo f i n d u s t r ys u l s u 壕n 州y o r k ：嘲mb r a c ej o v s n o v i d i 3 0 山东大学硕士学位论文 ( 二) 激励性规制 1 特许投标制度( f r a n c h i s eb i d d i n g ) 1 9 6 8 年，德姆泽采( d e m s e t z ) 在为什么规制基础设施性业务一文中首次 提出特许投标理论这一理论主张通过拍卖的形式，让多家企业竞争对某产品的 独家经营权( 即特许经营权) ，并在一定的质量要求下，由提供最低报价的企业获 得经营权采用这种方式，如果在投标阶段有比较充分的竞争，那么，价格可望 达到平均成本水平，获得特许经营权的企业也只能得到正常利润我们可用图4 1 加以说明 q 图4 1 特许投标和价格决定 在图4 1 中，假定有四家企业为取得特许经营权而参加竞争性投标，其平均 成本函数用彳g ( j = 1 , 2 , 3 ，4 ) 表示各企业的成本函数不同，这是因为每家企业受 各自的生产技术等因素制约在这四家企业参加竞争的情况下。社会福利最大化 的最优选择是让第一家企业获得特许经营权，以p l 的价格向市场提供产品。这就 使最有效率的企业以其平均成本或近于平均成本的价格向市场提供产品或服务 特许投标通过投标者之间的竞争不但在垄断行业形成了市场价格，提高了效 率，而且消除了传统定价方式难以解决的企业信息垄断问题，减轻了政府的负担， 因此近年来在西方放松管制浪潮中应用较广，具有很好的实践效果例如1 9 8 6 年由伦敦商学院所作的一项研究表明，英国地方政府在打扫建筑物、清理街道、 收集垃圾等公共业务中，采取竞争投保制( c o m p e t i t i v et e n d e r i n g ，一种具体的特 许投标方法) 后，在保持原来服务标准的同时，成本平均降低2 0 左右，每年可 山东大学硕士学位论文 节省开支1 3 亿英镑” 但在采用特许投标制度是应当注意以下问题： (