（人文地理学专业论文）主观幸福理论及初步的实证研究——以黑河流域为例.pdf

摘要 本文在分析效用的根本含义、国际国内发展趋势的基础上，简要介绍了当 前衡量人们生活质量的指标及其特点，提出我们需要主观型的指标剥离“手段” 与“目的”以直接测量人们的生活质量。接下来重点介绍了当前流行的主观指标： 主观幸福，并将其和不丹政府所提出来的国民幸福总数( g n h ) 与幸福生活预 期( h l y ) 联系起来，对其概念框架做了简单的阐述。 接下来用前面所介绍的主观幸福、国民幸福总数以及幸福生活预期在黑河 流域上做了基于面对面访谈式调查问卷的实证研究： 首先，选取年龄、性别、健康、婚姻、民族、宗教信仰、收入、教育、是 否城镇居民几个变量，采用有序变量的回归模型，分析了他们对个体主观幸福感 的影响，结果表明，个体的主观幸福感会随着年龄的增加而逐渐减小，约5 0 岁 左右达到最低值，此后会逐渐增大，而呈现出u 型曲线的关系；性别、健康、 婚姻、教育、收入都对个体的幸福感表现出显著的积极影响，值得一提的是，收 入对个体主观幸福的随着收入的增加逐渐减小。民族、宗教信仰以及是否城镇居 民这几个变量并未发现对主观幸福产生显著影响。 接下来分别在县( 区) 和乡( 镇) 尺度上计算了黑河流域各地的幸福指数 和幸福生活预期，并使用这两个指标对各地的发展状况做了评价。评价结果表明： 总体上看，黑河流域各地幸福指数和幸福生活预期都处于中上水平；但在区域内 城乡之间、乡与乡之间表现出了差异。在县级尺度上，发展状况较好的为嘉峪关 市、金塔县等；在乡镇尺度上，发展状态较好的为肃州区的大庄子、肃南县的明 花乡等。 最后分析了生态经济学框架内四种类型的资本( 自然资本、制造资本、人 力资本、社会资本) 对各地幸福指数的贡献。以乡镇为单位，选取地区单位面积 的生态系统服务价值计算了自然资本指数；选用h d i 作为人力资本与制造资本 的复合指数；根据黑河流域具体情况，设计闻卷核算了地区的社会资本指数。在 此基础上，选取数据齐备的8 2 个乡镇，采用了加权最小二乘估计分析了这四种 资本对幸福指数的贡献。结果发现，自然资本指数、h d i 指数、社会资本指数都 n 对幸福指数具有显著的贡献，加权后的回归系数分别为：0 2 9 、1 1 2 和4 2 3 。表 明当前对幸福指数贡献最大的是社会资本指数。同时回归系数还表明自然资本指 数、h d i 指数、社会资本指数变化一个百分点，分别会对该地幸福指数产生0 2 9 、 1 1 2 和4 2 3 个百分点的影响。 在前面分析基础上提出下面的政策建议：( 1 ) 应该在发展经济的同时，注 重医疗教育等基础设施的建设，( 2 ) 积极开展生态建设，( 3 ) 鼓励地区网络、组 织建设，促进地区文化发展，以此培育社会资本，使四种资本均衡发展。 关键词：主观幸福国民幸福总数幸福生活预期 四种类型的资本黑河流域 i i i a b s t r a c t s u b j e c t i v eh a p p i n e s sr e f e r st og e n e r a la p p r a i s eo f p e o p l ef o r t h e i rl i v i n gs t a t u s i t i sav e r yp o p u l a rs u b j e c t i v ei n d i c a t o r b a s e do na n a l y z i n gt h ep r o b l e m so f t h ep r e s e n t d e v e l o p m e n ta n di n t r o d u c i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c s o ft h ei n d i c a t o ro ft h ep e o p l e s q u a l i t yo fl i f e ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h a tw e n e e dt h es u b j e c t i v ei n d i c a t o rt od e p r i v et h e m e a n a n d “g o a l ”a n dm e a s u r eq u a l i t yo f l i f ed i r e c t l y t h e nw ee m p h a s e ss u b j e c t i v e h a p p i n e s s ，c o n n e c t i n gw i t ht h ec o n c e p t so fg r o s sn a t i o n a lh a p p i n e s s ( g n i - i ) a n d h a p p yl i f ee x p e c t a n c e ( h l e ) ，w h i c ha r es u g g e s t e db yb h u t a ng o v e r n m e n t b y a n a l y z i n gt h eg n h a n dh l e ，t h i sp a p e rf m d st h a tt h e yc a nt a k ea st h ei n d i c a t o r so f e v a l u a t i n gd e v e l o p m e n ts t a t eo far e g i o r ( t h ea b i l i t y o fs a t i s f y i n gl o c a lr e s i d e n t s n e e d s ) u s i n gt h e o r ya b o u t t h e s ei n d i c a t o r s ( s u b j e c t i v eh a p p i n e s s 、g n ha n dh l e ) ，t a k i n g t h eh e i h er i v e rb a s i nf o re x a m p l e ，t h i sp a p e rd o ae m p i r i c a ls t u d y i ti st r i e st o a n a l y z et h r e ep r o b l e m s ：( 1 ) t h er e l a t i o n s h i po ft h ei n d i v i d u a l ss u b j e c t i v eh a p p i n e s s a n di t se c o n o m i c a l ，s o c i a lc h a r a c t e r i s t i c s ；( 2 ) t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fp e o p l e s s a t i s f a c t i o nl e v e l ；( 3 ) a p p r a i s e m e n to fg n ha n dh l ef o rt h eh e i h er i v e rb a s i n ；a n d ( 4 ) t h ec o n t r i b u t i o n st og n h o ff o u rb a s i ct y p e so fc a p i t a l ：h u m a n , s o c i a l ，b u i l ta n d n a t u r a lc a p i t a l f i r s t l y , i nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i po ft h e i n d i v i d u a l ss u b j e c t i v e h a p p i n e s sa n d i t se c o n o m i c a l - s o c i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，i tf i n d st h a tt h e r ei sa nu - s h a p e d r e l a t i o n s h i pb e t w e e np e o p l e ss u 巧e c t i v eh a p p i n e s sa n dt h e i ra g e ，t h en a d i ro fa g ei s 5 0 h a p p i n e s sf e e l i n g o ff e m a l e si s h i g h e rt h a nt h a to fm a l e s m a r r i a g e c a n t s u b s t a n t i a l i t ym a k ep r o g r e s s e so np e o p l e sh a p p i n e s sf e e l i n g ，b u td i v o r c ea n d b e r e f t o fo n e ss p o u s ec a l lf a l lp e o p l e ss u b j e c t i v eh a p p i n e s s p e o p l e ss u b j e c t i v eh a p p i n e s s i n c r e a s e ss l o w l yw i t ht h ei m p r o v e m e n to fe d u c a t i o nl e v e l t h e r ei sn oo b v i o u s r e l a t i o n b e t w e e np e o p l e ss u b j e c t i v eh a p p i n e s sa n dt h e i rr e g i o n a lf a i t h i tf m d st h a tt h ei n d e x o fp e o p l e sh a p p i n e s se n h a n c e sw i t ht h ei n c r e a s i n go fw e a l t ho n ep o s s e s s e s ，a n d i v c o n s i s t s 埘t hl a wo fd i m i n i s h i n gm a r g i n a lu t i l i t y s e c o n d l y , t h i sp a p e rc a l c u l a t e sg n i - ia n dh l e f o rt h eh e i h ef i v e rb a s i na tc o u n t y l e v e l a n da p p r a i s e st h ed e v e l o p m e n ts t a t u sf o rt h eh e r ef i v e rb a s i nu s i n gg n ha n d h l e i nt h ew h o l e ，t h ed e v e l o p m e n ts t a t u so fc o u n t yi nt h eh e i h er i v e rb a s i ni sa t m i d d l eo rs u 阳 i o rl e v e l s b u tt h e r ea r ed i f f e r e n c ew i t h i nc o u n t ya n db e t w e e nc i t ya n d c o u n t r y i nt h ec o u n t yl e v e l ，t h o s ew h i c hh a v eb e t t e rd e v e l o p m e n ts t a t u sa l e j i a - y u g u a na n d j i n - x i a n g ；i nt h ev i l l a g e sa n dt o w n sl e v e l ，t h o s ew h i c hh a v eb e t t e r d e v e l o p m e n ts t a t u sa l ed a - z h u a n g z ii ns u - z h o ua n dm i n g h u ai ns u - n a n t h i r d l y , t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e st h ec o n t r i b u t i o n st og n ho ff o u rb a s i ct y p e so f c a p i t a l ：h u m a n ，s o c i a l ，b u i l ta n dn a t u r a l d a t eo np r o x i e sf o rt h o s ef o u rb a s i ct y p e so f c 印k a lw e r ea v a i l a b l ef o r8 2v i l l a g e sa n dt o w n si nt h eh e r ef i v e rb a s i n h d ii n c l u d e s p r o x i e sf o rb o t hb u i l ta n dh u m a nc a p i t a l n a t u r a lc a p i t a li sc a l c u l a t e db yu n i ta r 铭 v a l u eo f e c o s y s t e ms e r v i c e a sg n ha n dh l e ，s o c i a lc a p i t a li sc a l c u l a t e db yt h e s a m e i n q u i s i t i o n a lq u e s t i o n n a i r e r e g r e s s i n gm o d e l ss h o wt h a tn a t u r a lc a p i t a l ，h d ia n d s o c i a lc a p i t a la l ei m p o r t a n tf a c t o r si ne x p l a i n i n gg n h ，t h e i rc o e f f i c i e n t sa r e0 2 9 ， 1 1 2a n d4 2 3 t h i ss u g g e s t st h a tw h e nf a c t o r ss u c ha sn a t u r a lc a p i t a l h d ia n ds o c i a l c a p i t a li n c r e a s e db y1u n i t ，t h eg n hw i l ls e p a r a t e l ym c r e a s eo 2 9 ，1 1 2a n d4 2 3 u n i t s f i n a l l y , t h e r ea l es o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s ： ( 1 ) i m p r o v er u r a lm e d i c a lt r e a t m e n tc o n d i t i o n , w h e nd e v e l o pr e g i o ne c o n o m y ( 2 ) d e v e l o pa c t i v e l ye c o l o g i c a le n v i r o n m e n tb u i l d i n g ( 3 ) c u l t i v a t es o c i a lc a p i t a l ：e n c o u r a g i n gt ob u i l dt h er e g i o n a l n e t w o r ka n d o r g a n i z a t i o n ；p r o m o t i n gt h er e g i o n a lc u l t u r ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：s u b j e c t i v eh a p p i n e s s ；g r o s sn a t i o n a lh a p p i n e s s ( g n h ) ； h a p p y l i f ee x p e c t a n c e ( f i l e ) ；f o u rt y p ec a p i t a l ；h e r er i v e rb a s i n v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：趔垄兰瞒丑 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 彻氏 日期：必 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 第一章：导论 为了衡量我们所生活的社会的运行绩效，人们发展出了大量的指标来评价。 随着经济的发展，社会的进步，人们越来越深刻地认识到“人”才是我们所生活 的人类社会的主体，一个社会的运行绩效到底如何，应该直接地衡量生活在其中 的人民生活的如何。所以，当前关于人们生活质量的衡量成为了一个研究的热点， 也出现和很多的成果，与此同时也开发出了很多的指标来衡量人们的生活质量。 本章将这些指标划分为物质占有性、社会指标型以及主观评价型三类，并简要分 析了其特点，认为目前我们需要用主观评价型指标来直接测量人们的生活质量。 1 1 选题思考 1 1 1 效用与功利主义的本质 效用是经济学中一个核心概念，它认为所有理性的经济人的行为都以追求效 用最大化为前提，福利经济学也是建立在社会行为可以根据个体的福利相对衡 量、以及个体的福利可以相互对比的前提之上( h e i n z h o l l a n d e r , 2 0 0 1 ) 。而在标 准的经济学中，效用通过人们在市场中做出选择的揭示偏好衡量，而在操作中， 通常将效用与消费等同起来，一个人的效用高低通过其对特定资源的占有和消费 量的多少来衡量，一个社会的好坏与否用其能够提供的消费品衡量。这使经济学 几乎成了国民财富增长的学说。对自然财富经济价值的忽略，对超然精神的淡漠， 并不惜一切代价将自然之物国民财富化，成了许多现代观念中的首要成分( 陈惠 雄，2 0 0 3 ) 。 这种观念直接导致了人们对物质消费的盲目追求，以及经济运行的不可持续 性。从财富的关系上讲，国民财富增长的实质就是自然财富的人为化，即将自然 资源改造为满足人类需求的产品，在这一过程中，国民财富在增加，而自然财富 却在减少。“熵的沙漏”形象地说明了目前的经济运行中对自然资源攫取的不可 持续性( g e o r g e s c u r o e g e n , 1 9 7 1 ) 。 这种对效用的这种理解掩盖了效用的本来含义。效用根源于边沁的功利主 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为倒 义，边沁自己解释功利原则指的是：承认人类受苦乐的统治，并且以这种统治为 其体系基础，这种体系的目标在于凭借“理性”和“法律”之手以建树福利的体系 ( 周辅成，1 9 6 4 ) 。他认为追求最大限度的幸福与最小限度的痛苦是人的本性和 社会的本质规律( h o m a y o u nh a j i r a n , 2 0 0 6 ) ，他不仅主张善即是一般的幸福，而 且主张每个人总是追求他所认为的、自己的幸福( 罗素，1 9 6 1 ) 。一种行为，其 增加社会幸福的趋向大于其减少社会幸福的趋向。就说这个行为是符合功利原则 的( 冯俊科，1 9 9 2 ) 。 由此可见，功利主义中“效用”的含义远不止于市场中的揭示偏好，而更多 地关注于人们主观上的幸福感的体验，h e i n zh o l l a n d e r ( 2 0 0 1 ) 的研究表明，这 种标准经济学的方式与实证不符，揭示偏好理论无法与人们行为表现出的效用相 匹配，以主观福利( 幸福或者满意度) 作为效用的概念不仅在理论上更为优越， 而且通过调查信息进行测量也足够精确。 1 1 2 可持续发展与以福利为导向的发展 工业革命以来，人们的物质生活标准得到了前所未有的提升，并且至今，物 质财富的总量仍在快速增长。然而这种发展给我们带来光明前景的同时，也带来 了不安。我们正在一条不可持续的轨道上运行。这就促使我们要更可持续地发展， 限制总量的增长，而更为注重质的发展。可持续发展的概念自从2 0 世纪8 0 年代 提出以来，已经得到广泛认同。 生产与消费是人类社会的两种基本活动，所以可持续发展不仅仅包括可持续 生产，更应该包括可持续消费。目前来看，可持续生产的一端较为成功，导致了 生产过程更为清洁以及更高效地利用资源，这可能取决于政策的直接管制。然而 在可持续消费的一端，结果却并不乐观，尽管污染处理水平提高，生态友好产品 不断开发，但消费的环境负担还是日益加剧。这其中最为主要的一个原因就是消 费的决策主体通常是个体的公民，政策的直接管制通常无法延伸到个体层面，对 可持续消费的倡导一般依赖于“劝说”。 正如前文所述，在传统观念中，通常将个体的福利等同于物质福利，也就是 其对特定资源的占有。而可持续消费明确要求个体减少消费和转变消费观念。要 2 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 在物质消费总量限制的情况下，不至于减少人们的福利，就需要将视野转移到物 质福利之外，需求人们精神上福利的提高，也就是在总量限制的情况下，寻求质 的提高。主观幸福指标源于人们对其生活的总体评价，它不仅关注于人们的物质 福利，同时涵盖了更为广阔的方面。所以，可持续消费需要转变人们的福利观念； 而且追求以幸福为导向的发展，反过来也将促进可持续消费。v e e n h o v e n r 的研 究表明，我们可以在消费更少的情况下，生活的极为幸福，同时，当代人的可持 续消费将会提高后代人的幸福( v e e n h o v e n r ，2 0 0 4 ) 。 1 1 3 国际、国内的发展导向 我们要追求可持续的发展，而纵观目前对可持续发展的研究，大多仍是以消 费最大化这个传统经济学的观点为前提的( j o h ng o w d y , 2 0 0 5 ) ，发展的目标仍然 在追求g d p 的增长，“通过g d p 的增长，所有问题都会得到解决，至少是得到 改善。”这种主流经济学的消费最大化不可能带来真正意义上的可持续，“新经济 学( n e we c o n o m i c s ) ”分析人们的经济活动更为强调受当前主流经济学的特征所 影响的行为和消费模式的不可持续含义( g n ls e y f a n g 2 0 0 2 ) 。他强调系统看待经 济活动，不能将经济活动与其所产生的社会、环境影响中割离出来( s e f a n y , 2 0 0 1 ) 。在新经济学的框架内，可持续消费需要人们的生活方式、经济和社会系 统的根本转变，以寻求提高人们的生活质量，而不是物质消费( j a c k s o n , 2 0 0 4 ) 。 物质消费在世界范围内的提升，使人类的生活质量面临着危机0 0 廿i n r e h d a n z ，2 0 0 5 ) 。要达到一个可持续的社会，就必须要降低我们物质生活的规模 已经形成了共识。发展不应当再是以经济增长为导向的，而是要以促进人们的福 利为导向( g i l ls e y f a n g 2 0 0 2 ) 。 从国内来看，中央政府提出了“坚持以人为本、实现全面、协调、可持续 的发展”的科学发展观，要构建社会主义和谐社会。究其实质，也是更为关注社 会中个体的福利，走人文发展的道路。程国栋等人的研究指出：“中国当前的发 展模式和方式肯定存在一定的问题发展模式和方式需要有所改变从国际 核算体系的演变特点入手，通过探讨人文发展的理论内涵，中国人文发展面临的 资源环境约束、社会压力，分析了当前中国人文发展的战略目标问题，并在介 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 绍幸福的含义及人文发展状态评价的基础上，尝试提出开展国民幸福生活核算的 战略构想及实施的指导方针( 程国栋，徐中民等，2 0 0 5 ) ”。 1 1 4 生态经济学框架内的四种资本及其对福利的贡献 生态经济学是应可持续发展而生的一门新兴交叉学科，它从最广泛的角度研 究人类社会系统与经济系统之间的关系，重点在于探讨人类社会的经济行为与其 所引起的资源和环境嬗变之间的关系( 徐中民等，2 0 0 3 ) 。 c o s t a a z e 等人在生态经济学的框架内，将资本划分为自然资本( n a t u r a l c a p i t a l ) 、制造资本( b u i l tc a p i t a l ) 、人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 三种类型( c o s t a n z e ， e 【a l ，1 9 9 7 a ) ，在此后的研究中，引入了当前流行的社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) ( v e m u r i ，a w ，c ta i ，2 0 0 6 ，k e n n e t hm u l d e r , e ta 1 ，2 0 0 6 ) ，从而将资本扩展为四 种基本类型，这几种资本从不同的方面满足人类的需求，产生个体以及社会的福 利( c o s t a n z a , 民c ta 1 ，1 9 9 7 b ) 。他们之间是互补的，仅存在有限的替代性，要提高 人们的福利，需要在这四种资本的均衡发展( c o s t a n z e ，e ta 1 ，1 9 9 7 a ) 。所以，摸 清当前四种资本对人们福利的贡献就尤为重要。 1 2 当前存在的生活质量评价指标及其特点 1 2 1 客观指标与主观指标 当前主要是用两种方式来测量生活质量：客观方式和主观方式。客观指标一 般用来测量一些“硬”的方面，比如用居住面积来衡量住房，而主观方式更偏重 于“软”的方面，如测量人们对居住情况的满意程度( r u n tv e 圮n h o v c n ，1 9 9 6 a ) 。 客观和主观之间的不同主要体现在两个层面上：所评价问题的性质以及评价方 法。问题的性质指的是所要评价问题的客观与否，而评价方法主要指的是有没有 清楚严格的“客观标准”来进行所需要的评价。从它们这两个层面上的区别我们 可以构造出图一： 4 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 评价方式 评价内容 客观l主观 客观 l 主观匿。一，鬟 圈1 1 ：主一客观之间差异的构造图 图1 1 中上面两个象限所关注的是客观的内容，比如身体状况，财富等等， 左上的象限指的是用客观的评价方法来衡量客观的问题，比如说用银行储蓄来衡 量个人的财富，而右上的象限指的是用主观的评价方法来衡量客观的问题，比如 说用个人所感知到的富裕程度来衡量财富。下方的两个象限关注的是实质上是主 观的问题，比如身份的认同、幸福感以等。左下的象限将主观的问题与客观的评 价方法结合起来，比如说用自杀率来衡量主观幸福；而右下的象限是用主观的评 价方法来衡量主观的问题，比如说用自我评价的方法来衡量主观幸福。 客观指标以其方便操作且清晰严格，通常被人们广泛接受；而主观指标从诞 生之日起，就一直都受到批判，这些批判也是从上面两个层面上展开的，认为主 观的事物由于其不稳定性、缺少可比性、难以理解以及与实际的情况相关小，因 而对主观事物的测量没有意义，并且测量结果也是不正确；同时由于用主观的方 式( 自我衡量) 所做的测量也缺少有效度以及可信度。所以，图l 同时也表达了 另外一层的意思，每一个象限都填充了不同的颜色，颜色越深，表示这评价越具 有争议性。 尽管主观指标本身具有一些缺陷，但在社会政策制定中，客观方面与主观的 一些方面往往交织在一起，因此社会政策的制定并不能只关注“客观”方面，也 应当同时兼顾到“主观”的一些方面，单独使用客观指标并不能给我们提供足够 信息，而且，在衡量具体的某些方面时，客观指标能比较准确地反映现实情况， 但是当衡量的是综合的方面时，客观指标往往显得不足，而主观指标恰好在这两 个方面具有优势，更何况一直被人们所认同的客观指标也存在着许多问题，也面 临着可信度以及效度的挑战( r u n tv e e n h o v e n ，1 9 9 6 a ) 。所以主观指标在社会政策 中一一不论是评价政策的成败还是选择政策目标，都是不可缺少的( r u n t v e e n h o v e n , 2 0 0 2 ) 。所以对主观指标的研究越来越受到研究者的重视。 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 1 2 2 三种不同类型的生活质量指标 随着人们对生活质量的重视，生活质量的研究越来越受到了研究者们的关 注，同时开发出了一系列的指标来衡量人们的生活质量。而当前存在的这些用来 衡量生活质量的指标，主要基于以下几个思想：首先，生活质量应建立在宗教、 哲学及其它系统的观念之上，遵从宗教信仰和道德行为规范；其次，生活质量应 建立在人们对其所需生活的满足之上，它假定人们会选择有利于提高生活质量的 方式，因而能否得到他们所想要获得的物质就决定了他们的生活质量；再次，生 活质量来自于个人体验。根据以上三点我们可以将这些指标分为三种类型。 物质占有型 传统经济学认为，资源是有限的，人们会在其占有资源所允许的范围内选择 那些最能够提高自己效用( 生活质量) 的资源。因此社会中人们生活质量的好坏 就在于其居民是否能够满足他们的物质欲望，而人们总是在与其资源和欲望相匹 配的范围内选择最能提高自己生活质量的资源。 由于当前的社会是以经济为主流的，因此这类指标占据着主导地位，但是单 独地用这类指标来衡量生活质量，却存在着很多的问题。首先，经济的增长并不 能保证其他一些重要的因素也在增长；其次，用基于人们选择的方式来衡量效用 ( 生活质量) 建立在理性( r a t i o n a l i t y ) 和传递性( t r a n s i t i v i t y ) 的假设之上，而这些假 设都是值得怀疑的( e dd i e n e r , e u n k o o ks u b 1 9 9 7 ) ，所以人们的选择并不能保证 都是合理的，都能提高自己的生活质量；再次，仅根据市场因素来衡量生活质量 明显地忽略了其他一些影响人们生活质量的重要因素，比如爱、自尊等等。而且， 工业文明虽然使人们的财富空前提高，但是同时所出现的一些全球问题也使人们 对单独追求经济的增长提出怀疑。更为重要的一点就是，用物质占有来衡量人们 的生活质量混淆了“目的”与“手段”，物质占有只是提高生活质量的一个手段， 物质占有并没有直接衡量生活质量，而只是测量了提高生活质量的一个手段，衡 量的只是投入( 物质) 了多少，而并没有衡量这些投入产出( 生活质量) 了多少。 所以，从2 0 世纪6 0 年代起，在西方国家出现了社会指标运动，研究者们纷纷将 注意力转移到其他的一些途径来衡量人们的生活质量，最近几十年中，出现了另 6 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 外两种衡量生活质量的指标：社会指标型和主观评价型的指标( e dd i e n e r , e u n k o o ks u b 。，1 9 9 7 ) 。 社会指标型 随着经济的增长，人们逐渐认识到经济的增长并不能解决所有的问题，甚至 有些时候，经济的增长还带来一些负面的效应，所以我们在考虑经济增长的同时， 还要考虑一些其他领域的发展的情况。社会指标就是将基于宗教、哲学以及其他 一些系统中所公认的标准化思想整合到一个统一的指标中，得出一个能反映众多 领域综合得分的指标。可以说，社会指标运动的增长相伴于人们对经济增长是否 越多越好的质疑( l a n d ，k c ，1 9 9 6 ) 。 社会指标是对给定的文化和地理单元内人们所生活的客观环境的社会衡量， 社会指标的一个特点就是其基于客观的、可量化的统计数据而不是人们对其生活 环境的主观感知，在社会指标的庇护下，研究与衡量涵盏了广阔的社会领域。 从上个世纪6 0 年代以来，虽然涌现出了大量的社会指标，但无论是在社会 领域还是政治领域，都没有一个指标能像g d p 这些衡量经济运行的指标般被广 泛地接受，其主要原因除了其在指标选取过程中过多地选择了经济方面的指标以 及给经济指标权重过高外，指标的选取和赋权也存在任意往，而且所选择的指标 在不同的文化背景下有着不同的意义，最后所综合成的单一的指数也没有明确的 含义，混淆了“社会质量”和社会中“人的生活质量”更为重要的是，它与物质 占有型指标一样，也是混合了手段和目的，仅仅衡量投入了多少，而并没有直接 测量量这些投入产出( 人们的生活质量) 多少( r u n t v e e n h o v e n , 1 9 9 6 b ) 。 用投入的方法来衡量生活质量，选择一些标准比如物质富裕、教育、政治自 由以及社会公平等等，认为这些越多人们的生活质量就越高。然而这存在着两个 问题，首先，所选择的这些准则的合理性本身就值得怀疑，其次，这些标准也并 不是越多越好。要避开这些问题，一个好的方法就是将人们的基本需求辨别出来， 并以此来检验社会有没有提供给人们这些需求，这就是被人们所称为的基本需求 途径( b a s i cn e e da p p r o a c h ) ，但是这种方法操作起来很困难，就拿现在最广为接 受的马斯洛需求层级理论来说，这般分层次列举人类的基本需求存在这很大问 题，而且评价涉及到的某些领域，比如归属感、安全感等也很难选择合适的标准 7 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 测量。所以我们需要剥离“手段”与“目的”，绕开投入，而直接用产出来衡量 人们生活质量的指标。 一块土地到底对某种作物适合与否，我们可以通过两种途径来测量：第一种 就是我们可以对这块地的条件做分析，温度、湿度以及土壤中一些营养元素的含 量等等，看它是否能够满足作物的需求；另外一种，就是我们直接看作物在这块 土地中长势如何。后一种比前一种更能说明问题。正如测量土地是否适合某种作 物我们可以看作物的长势一样，人们在社会中生活的质量如何，我们也可以通过 他们的生理健康、心理健康以及寿命的长短等等来衡量，但是人类与植物不同， 人类与其它高等的动物一样有自己的情感，除了能对环境产生适应以外，并对环 境有所感知，这些感知对其生活质量有强烈的指示( r u n tv e c n h o v , m , 1 9 9 6 ，李维， 2 0 0 5 ) 。所以就产生了下面一类的生活质量指标。 主观评价型 这种评价方法关注的是人们对其生活经历的评价，其基本前提是福利可以通 过个体有意识的体验人们快乐的享受和感知到的满族来衡量，所以，要了解 一个人体验的福利，可以直接检验其在自己的标准之内认为生活到底如何。 正如其名称所揭示的，用主观评价型指标衡量生活质量，主要关注的是个体 对其生活质量自己内在的、自下而上的断定，而不是由决策者、专家或者其他 些人外在的、自上而下的认定。在经济学中，用消费者的选择作为效用的衡量也 是基于消费者自身的行为，而不是经济学家，这一种指标就更为贴近效用的本质， 衡量的是人们对其生活中事件和境遇的实际反应。 显然，在前面所介绍的三种类型的指标中，前两种是客观的指标，而主观评 价型的是主观指标，前两种将其焦点放在了测量上，强调的是外界客观的测算， 而后者主要关心的是个体对其生活的主观体验，强调的是个人的主观感知。 这三种类型的也同时反映了一个指标演化的过程，从物质占有型到社会指标 型再到主观评价型来评价生活质量，反映了人们对生活质量的认识越来越深刻的 一个过程，同时，评价也便得更有争议和更为困难，但有一点很清楚，人类发展 的终极目的是提高人类的福利，使人民幸福( 程国栋，徐中民等，2 0 0 5 ) 。 8 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为例 1 3 论文结构安排 自本文接下来的部分如下安排： 第二章，主要介绍主观幸福的理论，对当前主观幸福的研究进行了综述， 并分析了其在中国的含义，此后将其与不丹政府所提出的国民幸福总值概念联系 起来，并介绍了幸福生活预期的概念。 第三章，主要是介绍了数据调查的情况以及对数据进行了一般的统计分析、 并选用有序变量的逻辑斯蒂回归模型，分析了个体社会经济状况对其主观幸福 感的影响。 第四章，用幸福生活预期做指标对黑河流域各地区的状况进行了初步的评 价。 第五章，以乡镇为单位，使用加权最小二乘估计，分析了生态经济学框架 内四种类型资本对各幸福指数的贡献。 第六章，介绍本文的主要结论，对以后需要进行的工作做一展望。 9 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为倒 第二章：国民幸福总值与幸福生活预期 本章主要从介绍当前流行的主观评价型的指标“幸福( h a p p i n e s s ) ”入手， 将其定义为个体对其总体生活的享受程度。在此基础之上，介绍了不丹政府所开 发并倡导的衡量国家运行绩效的指标一一“国民幸福总值( g r o s sn a t i o n a l h a p p i n e s s ，g n h ) ”，它表示一个国家的居民对其生活的总体满意程度。而对个 人幸福的衡量可以通过对标准问题的自评量实现，因此，国民幸福总值的衡量可 以通过一般人口调查中对这类问题的平均回答实现。 将一个区域的国民幸福总值与当地居民的预期寿命相接合，所得到的结果可以指 示人们在其有生之年幸福生活的年份，这个指标被称为幸福生活预期( h a p p yl i f e e x p e c t a n c y , h l e ) 或者幸福生活年( h a p p y l i f e y e a r s ，h l y ) ，可以做为衡量一 个地区人们生活质量的指标。这些指标并没有追求科学上的精确，而是用来提供 一种政策的导向。 2 1 幸福指数 2 1 1 “幸福”研究的渊源 一直以来，人们就向往着美好的生活，同时，哲学家和心理学家也关注于 美好生活以及人们如何才能过上这种生活( 罗素，1 9 6 1 ) ，从公元前六世纪开始， 幸福就被看成是一个人对生活评价主要和必须的部分。 亚里士多德( a r i s t o t l e ) 说：善就是幸福，那是灵魂的一种活动( 罗素，1 9 6 1 ) ， 他认为，幸福在于有德的活动，完美的幸福在于最好的活动，而最好的活动是静 观的。德行能够带来幸福这个目标的手段，而实践的德性仅能带来次等的幸福， 最高的幸福则存在于理性运用里，因为理性就是人。人类的善，是灵魂在一个 完美的生活里依照德行活动( 罗素，1 9 6 1 ) 。并号召人们要认识到自身的全部潜 能( e dd i e n e r , e u a k o o ks u b ，1 9 9 7 ) ，运用和培养自己的理性( 罗素，1 9 6 1 ) 以达 到“善的生活”。 康德( i k a n t ) 认为，对行为正确性、因而产生的“善的生活”的认识，源 1 0 主观幸福理论及初步的实证研究一以黑河流域为例 自于理性的思考( e dd i e n e r , e u n k o o ks u b ，1 9 9 7 ) 。 当前对于主观幸福的研究发源于边沁( j b e n t h a m ) 的功利主义，他主张善 便是快乐或幸福( 他拿这两个词当同意词使用) ，恶便是痛苦。而追求最大限度 的快乐和最小限度的痛苦是人的本性和社会的本质规律( h o m a y o u nh a j i r a a ， 2 0 0 6 ) 。因此，如果一种事态所包含的快乐超过痛苦的盈余大于另一种事态，他 就比另一种事态善。在一切可能有的事态当中，包含着快乐超过痛苦的最大盈余 的那种事态是最善的边沁不仅主张善即是一般幸福，而且主张每个人总是追 求他所认为的自己的幸福( 罗素，1 9 6 1 ) 。 穆勒( j s m i l l ) 是一个广义的功利主义者，他认为主观幸福的本质不是快乐和 痛苦，而是臻于至善的良心，这就决定了穆勒把主观幸福看作是一种积极的善行。 因此，在穆勒看来，研究主观幸福，就是研究个体怎样冲破习俗和压力，不为欢 乐和痛苦所左右，使自己朝着善行的方向发展( 李维，2 0 0 5 ) 。 2 1 2 幸福的概念 虽然提起幸福，基本每个人都能清晰地意识得到，但“幸福”这个词下一个 精确的定义显然不太容易。因为基本上每个人都有他们自己对幸福的思考，而且 各种不同的学科也有它们对幸福的不同认识：心理学认为幸福是人格层面上的； 而生物学认为幸福是化学过程的结果；哲学更多地从道德背景上考虑幸福；而社 会学却认为幸福是一种社会环境( w o l f g a ng l a t z e r , 2 0 0 0 ) 。下面介绍r u u t v e e n h o v e n ( 1 9 9 6 b ) 通过区分“赢得好生活的机会”( 潜力) 、“好生活本身”( 状态) 和“外部”、“内部”的质量所构成的四种不同类型的生活质量，而对幸福所做的 定义。 首先一个区别是机会与结果，他们的区别在于：一个说的是潜力，一个说 的是现状，机会指的是获得高生活质量的可能性，而结果指的是高生活质量本身， 虽然机会与结果是相关的，但是获得高生活质量的机会大并不一定会带来高生活 质量，反之，虽然缺乏机会，也有可能取得高生活质量。其次一个区别是外部的 生活质量和内部的生活质量。外部的质量所说的是和环境相关的，而内部的是和 个人相关的。 主观幸福理论及初步的实证研究以黑河流域为纠 将机会和结果的区别放在竖直方向上，外部和内部质量的区别方在水平方