（西方经济学专业论文）我国家族制企业制度创新问题初探.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本文运用现代经济理论，采用理论阐述、实证研究、经验总结等方法，对国内 外有关的家族制企业理论进行总结与分析，紧密结合我国家族制企业发展的实际， 对家族制企业的内涵、发展现状、妨碍创新的制约因素与动力机制、我国家族制企 业创新的模式与制度选择等问题，进行了深入的分析和阐释。 。 论文对我国家族制企业的发展方向进行了探讨，并对我国现阶段家族制企业的 发展提出了切实可行的对策。家族制企业由于受我国各种因素的制约，其发展方向 并非是现代企业制度，而是现代家族甫口企业毒4 度，即家族制企业和现代公司二者优 势的结合体。我国现阶段家族制企业发展的对策和建议为：一是要建立现代家族制 企业制度，关键在于资本社会化、职位开放化、管理科学化。二是要进行产权制度、 用人制度、管理制度、财务制度、委托代理制度、传承制度、企业文化制度等方面 的创新。三是从外部环境建设来说，要加强对多层次家族制企业发展的指导，制定 相应的法律法规，降低家族制企业制度创新的成本；完善良好的市场环境，夯实家 族制企业制度创新的基础；优化企业家的成长环境，培植家族制企业制度创新的主 体；鼓励和支持有条件的家族制企业做大做强。 关键词：家族制企业产权制度委托代理制度制度创新 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h i sp a p e r , ia p p l yt h em o d e r ne c o n o m i c st h e o r i e st oa n a l y z ea n ds u m m a r i z et h e i n t e r n a la n de x t e r n a lt h e o r i e sc o n c e m i n gf a m i l ys y s t e me n t e r p r i s e a c c o r d i n gt ot h e n a t u r ea n dc o n n o t a t i o no f t h ef a m i l ye n t e r p r i s ei no u rc o u n t l y , im a k e at h o r o u g ha n a l y s i s t od e v e l o p i n gp r a c t i c e sa n dr e s t r i c t i o no f i n n o v a t i o nf o r0 1 1 1 f a m i l ye n t e r p r i s e i na d d i t i o n , ip r o p o s et h er e f o r m i n gm o d e l sa n ds t r a t e g i e sf o ro u rf a m i l ye n t e r p r i s ei nc o r r e s p o n dt o t h e o r i e sa n do v e r s e a ss u c c e s s f u le x p e r i e n c e s t h i se x p l o r e st h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o no fo u rf a m i l ye n t e r p r i s ea n dp r e s e n ts o m e p r a c t i c a lc o u n t e r m e a s u r e st oi t a sw ek n o w , d u et om a n yc o n s t r a i n e df a c t o r st h ed i r e c t i o n o fo u rf a m i l ye n t e r p r i s ei sn o tam o d e me n t e r p r i s es y s t e mb u tam o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e s y s t c i i l s u c hac o m b i n a t i o no ft h ea d v a n t a g e so ft h em o d e me n t e r p r i s e sa n df a m i l y e n t e r p r i s e s i nt h i sp a p e r , m yc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st ot h ep r e s e n td e v e l o p m e n t o fo u rf a m i l ye n t e r p r i s e sa r es u m m a r i z e di nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s w es h o u l d e s t a b l i s ht h em o d e mf a m i l ye n t e r p r i s es y s t e mw h i c hi st h es o c i a l i z e dc a p i t a l ，t h eo p e n p o s i t i o na n dt h es c i e n t i f i cm a n a g e m e n t a n dt h es y s t e ms u i t so u rm e a s u r e st ot h et i m e ，t o t h el o c a lc o n d i t i o n s ，t ot h ec e r t a i ni n d u s t r ya n dt ot h ec e r t a i nf i n n ；w es h o u l db l a z et h e n e wt r a i l si nt h ep r o p e r t yr i g h ts y s t e m ，t h ep e r s o n n e ls y s t e m ，t h em a n a g e m e n ts y s t e m ，t h e f i n a n c i n gs y s t e r n , t h ea g e n ts y s t e m , t h es u c c e s s i o ns y s t e ma n dt h eo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e s y s t e m ，e t c ；a s f o rt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t ，w es h o u l de n f o r c et h eg u i d a n c et ot h e d e v e l o p m e n to ft h em u l t i s t r u c t u r a lf a m i l ye n t e r p r i s e s ，m a k et h ec o r r e s p o n d i n gl a w sa n d r u l e st or e d u c et h ec o s to f c r e a t i o n ，i m p r o v et h eg o o dm a r k e tt oc o n s o l i d a t et h ef o u n d a t i o n o ff a m i l ye n t e r p r i s es y s t e m ，o p t i m i z et h eg r o w i n gs u r r o u n d i n g so fe n t r e p r e n e u r st ot r a i n s o m ec r e a t i v es u b j e c t sa n de n c o u r a g ea n ds u p p o r ts o m eg o o de n t e r p r i s e st od e v e l o pl a r g e r a n ds t r o n g e r k e yw o r d s ：f a m i l ys y s t e me n t e r p r i s e ，p r o p e r t yr i g h ts y s t e m ，c o m m i s s i o n - a g e n c ys y s t e m ， t h es y s t e mi n n o v m i o n n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位：弛以 日期：辟f 1 月) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 靴做储鹳：牡 日期：妒6 年，月) 日 指导教师签名： 日期为年f 月7 日 华中科技大学硕士学位论文 1 1 选题目的与意义 1 导论 企业是国民经济的细胞，是物质财富的创造者，是社会基本生产经营单位。自 企业诞生之日起，家族帛企业就是一种重要的企业形态，迄今为止，家族 | ；t 企业在 人类社会发展史中，始终扮演着重要的角色。家族制企业是当代企业群体中数量最 为庞大、内部结构最为复杂、规模差异最为显著、生存性质最为独特的企业形态。 家族制企业在我国当前国民经济中发挥着重要作用，是我国市场经济发展中不可忽 视的企业群体。 目前，我国的市场经济体制已确立，但市场化程度较低，市场体系不完善。加 之我国的家族制企业有其特殊的产生背景，即它既不是计划经济体制的产物，也不 是市场经济的产物，是计划经济体制向市场经济体制转换过程中出现的一种特殊企 业形态，这导致家族制企业的经营管理中存在着许多不规范、不完善、不协调的东 西。近年来，我国的家族制企业在发展过程中，遇到了诸如资金、人才等瓶颈难题， 企业寿命偏短，i 罡以做大做强。家族制企业向何处去? 寻求何种经营模式和出路才 能使其平稳过渡健康发展，已成为迫在眉睫的课题。因此，对家族制企业及其发展 进行深入研究，具有重要的理论价值和应用价值。从理论层面来说，可以深化细化 企业制度理论和企业管理理论，构建家族制企业创新发展新模式，为家族制企业二 次创业提供理论指导；从实践层面来说，可以为政府促进家族制企业的发展提供决 策依据，对于大力发展国民经济，全面建设小康社会，提高人民群众的生活水平， 具有重要的实践价值。 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是企业发展 进步的灵魂和动力源。纵观国内外经验，要使我国的经济取得持续而有效的增长， 要使我们的市场经济发挥配置资源的作用，制度创新应是现代中国政府首先需要关 注并加以落实的问题。另外，制度创新也是企业整个创新活动体系的基础，它不断 调整和优化企业所有者、经营者和劳动者三者之间的关系，使企业的主客体保持联 1 华中科技大学硕士学位论文 动，建立能给企业造成动力和压力的体制和机制。因而制度仓q 新对我国家族制企业 的生存和发展有着强烈的时代要求。 因此，可以看出，家族制企业的创新要求一方面来自于市场经济体制不断完善 的宏观要求，另一方面来自于家族制企业自身发展的微观压力。转型期家族制企业 的创新关系到我国经济的整体发展以及社会的可持续发展，对此问题的研究具有较 大的理论与实践意义。 1 2 文献综述 1 ) 家族制企业内涵 国内外对于家族制企业的解释大致可以分为四大类：第一类是从经营权的角度 来定义家族制企业，第二类是从所有权的角度来定义家族制企业，第三类是从文化 的角度来定义家族制企业，第四类是从所有权和经营权相结合的角度来定义家族制 企业。下面，我们分别对这四类定义进行评析。 ( 1 ) 关于从经营权角度定义家族制企业。从经营权的角度来定义家族制企业的 并不太多。一是国外学者美国哈佛大学唐纳秘教授，他认为同一家族至少有两代参 与这家公司的经营管理，并且这两代衔接的结果，使公司的政策和家族的利益与目 标有相互影响的关系，且满足七个条件中的某一个或数个条件，即可构成家族制企 业。这七个条件是：家族成员以他与公司的关系决定个人一生的事业；家族成 员在公司的职务影响他在家族中的地位；家族成员以超乎财务的理由，认为其有 责任持有这家公司的股票；虽然家族成员未正式参与公司的管理，但他的行为却 代表这家公司的信誉；公司与家族的整体价值合而为一；现任或前任董事长或 经理的妻子或儿子位居董事；家族关系为决定继承经营管理权的关系。 二是国内学者孙治本( 1 9 9 5 ) 。他认为“家族制企业以经营权为核心，当一个家 族或数个具有紧密联系的家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是 家族制企业。” ( 2 ) 从所有权角度定义家族制企业。克林盖尔西克( 1 9 9 8 ) 认为，不论企业 是以家庭命名还是有好几位亲属在企业的高层领导机构里，都不能由此确定某一企业 2 华中科技大学硕士学位论文 是家族制企业。能确定家族制企业的，是家庭拥有企业所有权。也就是说，所有权 是否掌握在创办企业的家庭成员手上，是划分家族制企业与非家族制企业的分水岭。 这个定义没有考虑经营控制权的问题，是有些失之偏颇的。如果仅有所有权控制权， 经营活动被非家族制企业成员控斜，那么，家族权威亲情治理血缘关系就被排除在企 业治理之外了，这不是完整意义的家族制企业。 ( 3 ) 从文化的角度定义家族制企业。姚耀军、和丕禅( 2 0 0 3 提出：“如果我 们把文化伦理因素看作一种对价格极不灵敏的超长期契约，那么家族制企业也是契 约的集结。它足文化伦理契约与一般企业内部长期正式契约的集结。换句话说，家 族制企业是文化伦理契约与正式契约对交易的共同治理。而中国家族制企业中的文 化伦理契约所体现出的特殊主义文化特征正是识别中国家族制企业的关键。”这 个定义至少存在三个不足：首先，怎样认定文化伦理契约，定义没有进一步加以解 释；其他企业是否存在文化伦理契约? 如果存在的话，家族制企业中的文化伦理契 约与非家族制企业中的文化伦理契约有什么区别? 其次，家族制企业中的文化伦理 契约是以家族所有权为前提的，离开了家族所有，企业中的家族文化就成了无源之 水、无本之木，失去了其生存的土壤。第三，文化伦理契约并不适用于家族制企业 的所有阶段。初期阶段的家族制企业存在明显的文化伦理契约。而对于高级阶段的 家族制企业来说，随着企业规模扩大，制度建设逐步完善，文化伦理契约逐步淡化。 当家族制企业演变为现代公司制企业时，文化伦理契约基本上就消失了。因此，这 种定义也没有抓住家族制企业的根本，没有操作性和应用性；或者说，它也只适用 于初期阶段的家族制企业。 ( 4 ) 从所有权和经营权相结合的角度定义家族制企业。绝大多数学者是从所有 权和经营权相结合的角度来定义家族制企业的。我们对几种带代表性的、引用较多 的定义进行逐一的述评： 美国著名企业史学家钱德勒( 1 9 8 7 ) 的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙 人( 和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留 高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方 面”。这个定义强调了家族制企业的所有权和经营权为一个家族掌握这一最为重要的 3 华中科技大学硕士学位论文 特征，是关于家族肯0 企业的经典性定义。但是这一定义也有明显的不足，这就是： 忽略了家族制企业在不同的发展阶段，家族对所有权和经营权的拥有状况是有很大 区别的。它的外延过小，没有把家族只拥有所有权、而不掌握或很少掌握经营权的 企业包括进来。这一定义所指的更多是处于发展初期的家族制企业。 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 根据以前学者的研究，提出以家族持股比率与控制董 事席位比率为标准来认定家族制企业：家族的持股比率大于临界控制持股比率； 家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理；家族成员或具三等亲以 内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。凡符合与或者 与条件者就是家族制企业。 储小平( 2 0 0 0 ) 教授赞成叶银华的上述定义。他进一步认为，应该从股权和经 营控制权的角度把家族制企业看成是一个连续分布的状况，从家族全部拥有两权到 临界控制权的企业都是家族制企业。一旦突破了i | 缶界控制权，家族制企业就蜕变为 公众公司。 这对高级组织形式( 即股份公司) 的家族制企业是比较精确、而且实用的，从 家族全部拥有两权到临界控制权，都是家族制企业。但是，不适用于低级组织形式 ( 即业主制、合伙制) 的家族制企业。因此，这一定义仍然有其局限性。 潘晨光( 2 0 0 3 认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部 分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族制企业。他还根 据家族关系渗入企业的程度及其关系类型，把家族制企业分为三种类型：所有权 与经营权全为一个家族所掌握；掌握着不完全的所有权，却仍能掌握主要经营权； 掌握部分所有权而基本不掌握经营权。 这个解释部分比较复杂，但是，它对家族制企业的三种分类比较恰当，差不多 包含家族制企业的所有外延了。 将这些定义进行综合，本文认为，家族制企业是指一个家族或者数个具有紧密 联盟关系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接参与这家公司的经营控制， 而且具有能力将这些所有权和控制权合法传于后代的企业组织。“家族所有”体现 的是所有权归属于某个家族，“家族控制”体现的也是企业的经营管理权归属于某个 4 华中科技大学硕士学位论文 家族，企业所有权与控制权重合是世界各地家族制企业的一个共同特征。综合起来， 其定义可以概括为：家族制企业是一个两代或以上家族成员掌握大部分所有权并保 持临界控制权，以血缘关系为基本纽带，以追求家族利益为重要目标、以实际控制 权为基本手段、以亲情第一为首要原则的经济组织。 2 ) 家族制企业治理结构与生命周期等问题的研究 自2 0 世纪6 0 年代以来，西方家族制企业研究开始急剧升温，大学、家族制企 业咨询业、金融服务业以及大型家族制企业是西方家族帝口企业研究的主要推动力， 理论界对家族制企业的关注最早出现于美国。2 0 世纪6 0 年代家族制企业研究的热点 是家族制企业继承问题；7 0 _ - 8 0 年代，随着家族制企业咨询业将其实践经验带人 理论研究，为家族制企业研究打造了一个更广阔的理论框架体系；8 0 年代中期，大 学、产业界、大型家族制企业纷纷创建了家族制企业研究中心；到9 0 年代早期，全 美已有1 0 0 多所大学制定并实施针对家族制企业的教育计划；1 9 9 6 年以后，家族制 企业成为西方国家，甚至世界范围内的研究热点。总体上看，对家族制企业的研究 主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 家族制企业的治理结构研究：l e a c h 等人( 1 9 9 9 ) 的研究表明，家族在企业发 展中的现在和未来作用与企业主、董事会( 组成、功能与目标) 以及管理者( i i 否与上 一代、这一代和下代所掌握的所有权与管理权分离，是否有能力吸引有才能的非 家族成员担任高级经理1 三者之间能否整合，能否构建一个优化的公司治理结构是家 族制企业成长的关键所在。但c a d b u r y ( 2 0 0 0 ) 认为，家族制企业区别于其他企业的重 要特点在于家族应成为发展的原动力。b e r g h e 和c a c h o n ( 2 0 0 1 ) 认为，上述对家族制 企业治理结构的分析仅限于企业主、董事会、管理者与家族的讨论是不全面的，应 分为五个层面对家族制企业治理结构进行研究：第一个研究层面，也是最简单的分析 方法，只研究董事会。第二个研究层面，集中在企业主、董事会与管理者的“公司 治理三角”上，外加家族因素，这是许多研究者的分析视角，主要讨论代理问题。 第三个研究层面运用更全面的整体观点审视当代社会经济环境中的网络组织，这个 研究层面较第一个层面放大到雇员、供应商和顾客( 被视为企业公民) 上：当再放大到 政府、环境和社会时，便进入第四个研究层面，这个层面的研究强调企业对可持续 5 华中科技大学硕士学位论文 发展所担负的责任。最后一个研究层面是，按照全球化观点，将经济制度、文化、 价值观和规范等范畴纳入公哥治理结构之中。 ( 2 ) 关于家族制企业生命周期的研究：g e r s i c k 等人( 9 9 9 ) 推出了家族制企业 发展的三维模型，即g e r s i c k 模型。g e r s i c k 模型深刻地揭示了家族成员在家族制企 业中工作的生命周期、企业的生命周期与家族制企业所有权的空间关系。卡洛克和 沃德( 2 0 0 2 ) 则更为全面地从生命周期出发来考虑家族成员与企业的发展。个人的生 命周期发展事件遵循一定模式，发展时间一般平均为7 0 8 0 年，而行业与组织 的生命周期发展轨迹则较难预测。在此基础上，他们建立了生命周期对家族制企业 的影响模型，即c a r o c k - w a r d 模型。关于家族制企业的生命周期，b e c k h a r d ( 1 9 9 3 ) 的实证研究结果表明，只有3 0 的家族制企业成功地过继给第二代；1 0 的家族制企 业能成功地过继给第三代。a s t r a c h a n ( 2 0 0 0 ) 估计，美国有3 0 的家族制企业能成功 地过继给第二代；1 2 的家族制企业能成功地过继给第三代；只有3 的家族制企业能 成功地过继给第四代。 ( 3 ) 家族制企业文化研究：家族制企业文化在家族制企业生命的延续中发挥着 极为重要的作用。进行这项研究的主要有w g i b bd y e r , j r 教授，他们系统地观察与 研究了4 0 余户家族制企业的历史，从中获得大量数据。通过对4 0 余家家族制企业 的经验观察与分析，d y e r 归纳出四种家族制企业文化范式：即家长式文化、自由放 任式文化、参与式文化和专业式文化。 另外还有相当学者针对家族制企业的继任问题、家族制企业的国际化等问题进 行了深入探讨。 从以上分析可以看出，对家族制企业的研究框架已经相对较完整，理论体系较 为健全。但是以上分析主要是以西方国家家族制企业为研究对象，其理论体系怎样 与我国实际结合起来，怎样用现有理论来指导我国实际问题，解决我国家族制企业 的创新问题是一个较大的挑战。因此，我国学者对我国家族制企业的理论研究室在 借鉴西方理论的基础上，结合我国实际，对家族制企业理论进行了丰富与创新。对 于家族制企业创新的理论问题，较有代表性的主要包括： 陈永志，郑若娟( 2 0 0 5 ) 以中国的家族制企业制度为对象，客观分析在中国特定 6 华中科技大学硕士学位论文 的条件下，家族制企业制度存在的合理性及效率，研究家族制企业制度创新的需求诱 致与供给制约，进而探讨家族制企业制度创新的路径选择与环境改进。叶国灿( 2 0 0 5 ) 认为在家族制企业管理制度创新过程中，引进职业经理制，有利于规避家族常4 企业自 身的局限，规范家族制企业管理，提高市场竞争力，并逐步实现其从传统的家族经营 模式向社会化的现代企业制度的转变，从管理角度阐述了家族制企业管理制度创新 的必然选择。程书强( 2 0 0 4 ) 和张惠忠( 2 0 0 4 ) 主要是从家族制企业的融资机制与 财务管理制度创新的视角分析家族制企业的创新问题。吕天奇( 2 0 0 3 ) 和张钢，谢 妙娟( 2 0 0 3 ) 是从内部治理结构与组织创新模式的视角分析这一问题的。 3 ) 家族制企业的演变和特征 ( 1 ) 家族制企业的演变 在私有制条件下，历史上最早的企业均是家族制企业。经过漫长的经济史的发展， 家族制企业也经历了一个与企业治理有关的演变过程。我们可以用企业的三个元要 素从高度统- - n 逐步分化，来说明家族制企业的这种演变。 劳动力、资本和经营者是任何企业存在和发展的三个元要素。在最早形态的家 族制企业中，这三个元要素以家庭为界限，高度凝聚于家庭或家族内部。这时的家 族制企业，提供资本的人和经营者是同一人，甚至连使用的劳动力与家族都有亲缘 关系或故里关系，企业的所有权与经营权高度统一，投资人对企业经营负无限责任。 在西方国家和中国的封建社会，各种生产型作坊、流通性商号就是这一类型的企业， 我们称之为原始的家族制企业。 后来，劳动力来源扩大，逐步开始从三者统一当中分化出来，企业也开始吸纳 家族之外的劳动者，但企业的资本所有权与经营者的经营权力仍高度统一，投资人 继续对企业经营负无限责任。这时，经营者仍为业主型企业家，现今大量存在的独 资企业就是这一类型。 继劳动力分化之后，资本也逐步分化出来，不再局限于家族当中，企业除了发 起人的资本外，更多是吸纳了社会资本，企业开始成为有限责任公司或股份公司。 在这一过程中，家族制企业发展的形态又经历了三个具体的阶段。第一阶段是有限 责任公司阶段。在这个阶段，公司股份几乎全部由家族成员掌握，甚至公司完全是 7 华中科技大学硕士学位论文 由家族内部成员各自出资组建，公司董事会成员和高层管理人员均来自家族内部， 公司的所有权和经营权尚未发生明显的分离。第二阶段是股份有限公司阶段，即家 族控股阶段。在这个阶段，公司不再全部由家族成员出资，但家族作为大股东持有 较高的股份份额，并对董事会和高层管理人员的任免有决定性影响，公司的所有权 与经营权开始发生分离。第三阶段是向公众公司演化阶段。这个阶段的公司股份开 始外部化和分散化，股东人数迅速增多，股权高度分散，直至成为上市公司。这时， 家族不再直接经营企业资产，董事会和高层管理人员获得了充分的经营权，完成了 所有权与经营权的分离。 由以上的分析，可以把家族制企业分为三类： 第一类是业主式家族制企业：家庭完全以血缘关系对企业实行全面控制，该家 庭拥有企业的全部所有权和经营权。 第二类是合伙式家族制企业：家族完全以血缘关系对企业实行全面控制，该家 族拥有企业的全部所有权和经营权 第三类是现代家族制企业：家族对企业起主要控制作用，同时又吸收了家族以 外的所有者或经营者。现代家族制企业包括家族拥有全部所有权和只掌握部分经营 权。 家族制企业的发展，并不是一种模式，一条道路，而是多种模式，多种途径。 一般情况下，从业主式家族制企业，到合伙式家族制企业，再到现代家族制企业， 直至到公众上市公司。这是许多家族制企业成长的主要路径。但并不是所有的家族 制企业成长的最终形态都是向所谓的公众上市公司方向发展，有的保存家族制企业 的基本形态，与其他类型的企业结成网络联盟，这在台湾中小企业发展中表现得比 较明显。有的家族制企业的成长可能停留在某一阶段，甚至一直保持纯家族状态。 有的可能在不同路径之间跳跃。有的可能向现代家族制企业方向发展。总之，只要 符合国情，符合实际，就是好的发展模式。 ( 2 ) 家族制企业的特征 作为一种企业制度的家族制，比较适合经营内容单一、技术层次低浅的中小企 业，尤其是在企业的初创阶段。在实践中可以总结出家族制企业以下一些共同的特 8 华中科技大学硕士学位论文 征。 产权结构：单一化的两权合一或“形( 式) 分实( 质) 非”的结构 家族制企业都倾向于通过控制所有权实现其他权力。其大致分布情况是，企业 规模越小，产权越集中，结构越单一：企业规模越大，如何保持控股权越成为一个 重点考虑的问题。同时，家族制企业特别关注所有权或产权对于企业内部的其他权 力的支配能力，有时会看到一些企业已具备完善的股份公司组织构架和制度安排， 但实际上其终极所有权仍属一个或几个家族核心成员所拥有。 组织基础和结构：以血缘关系为核心的多缘群体 家族制企业的组织成员结构以男性血缘世系为核心，企业管理层以家族成员为 主，老婆孩子、七姑八姨居多。在传统家族制度中的等级制度和“遵上”、“忠信”、 “服从”观念环境下，家族成员彼此具有高度的认同感和一体感，血缘关系是众多家 族制企业创业者的组织基础。随着企业规模的扩大，企业组织沿着血缘、姻缘、地 缘、学缘、业缘、关系缘的方向，由近及远、由亲及疏地组织一个同心圆的网状结 构。家庭、家族及其扩展的地缘、朋友关系逐步形成了一个大家熟悉的制度环境。 当组织遇到过强的外部压力或引力时，首先是其外缘( 边缘) 被分化或瓦解。 现代社会环境中的家族制企业，不论自我定位如何，社会一律视其为一追求物 质利益的经济组织。作为一种企业组织，从历史进程和现实选择上看，呈现出大致 的分布情况：当企业初起步时或规模较小时，多选择家庭内部合作的个人企业、合 伙企业或无限责任公司；规模较大后，逐渐走向有限责任或股份有限公司。家族制 企业内部组织结构，基本上都选择直线职能式结构，因为这种结构与家族制企业的 集权理念相适应，也与家族制企业多规模小，经济职能单一，产品品种少的经济活 动特点相适应。 权力安t l - 关键权力为家族核心成员所把持的集权化管理 家族制企业的关键权力均为家族组织的核心成员所把握，从而保持家族对企业 的实际控制权，以此维持组织的团结与成员的忠诚。职位的重要性与任职人员在家 族组织中的地位成正比。当企业规模很小时，企业成员往往集所有者、经营者、劳 动者几种身份为一体；随着组织规模的扩大，分工的细化，从一体化的权力职能结 9 华中科技大学硕士学位论文 构中按轻重先后，逐次出现分离，即劳动岗位先分离，管理职能再分离，经营( 决 策) 权再分离，所有权结构由单一向多元再分离，但家族的绝对控股地位和对企业 的实际控制权一般是不会轻易放弃的。 领导制度：家长制的集权化管理模式 家长作为领袖的地位和人格魅力，是由其创业经历、权威、才干和实绩所形成。 企业是舞台，家长是导演，家长的理念、作风，能力、经验、知识等深深地影响着 企业的生存与发展，是企业具有凝聚力的主要原因。由于权力的集中、决策的专断， 企业对家长过分依赖，企业的荣辱安危、存亡绝续都系于一人之身。 治理原则：家族规则和伦理规范代替企业规则和经济规范 与家长制相对应，企业内部主要以人治方式进行管理，即主要依靠个人经验与 智慧、情感的好恶和亲朋好友关系来管理企业，管理的主观随意性大。企业或许也 讲法制，也有制度，也有如股东会、董事会、监事会的治理结构，但那是人治下的 法制，感情下的制度，个人主导控制下的三会”。 4 ) 家族制企业经营上优势与缺陷 家族制企业作为一种企业组织形式在经济生活中起到重要作用，并且成为经济 发展的一股重要力量，可见，在现代企业制度已成为主导企业制度的现代市场经济 中，家族制企业相对于现代企业制度而言，有其独到的经营优势，主要表现在： ( 1 ) 投资者利益的直接性和创业动力强大。家族制企业经营权与所有权合二为 一，有的即使两权分开，两者之间仍有密切的直接的利益关系，因此能最大限度地 调动人的积极性，发挥潜能，富有生机，显示出较强的竞争力。特别是在创业的时 期，凭借家族成员之间特有的血缘关系、亲缘关系和相关的社会网络资源，能以较 低的成本迅速集聚人力财力，团结奋斗，艰苦创业，不计报酬，在很短时期内获得 竞争优势，较快地完成原始资本积累。 ( 2 ) 反映迅速，经营决策及其实施效率较高。大凡成功的企业，都有一个强有 力的领导核心，只有这样才能适应市场的瞬息万变。家族制企业都有一位称之为“家 长”的权威，这个权威由其辈分德才决定，并且与企业的领导核心相统一。并且在 通常情况下，利益的一致性，使得各家族成员对外部环境变化具有天然的敏感性， l o 华中科技大学硕士学位论文 外部信息尤其是市场变化的信息，能很快传递至企业的每位成员：同时，家长制的 权威领导，可使企业决策迅速；并由于内部信息沟通顺畅，成员之间容易达成共识， 决策贯彻执行得力。家族整体利益使得家族成员努力工作，自然地有助于企业利润 趋向最大化。 ( 3 ) 人际关系融洽，心理契约成本和企业监控成本低。如果说企业的成功取决 于管理之道，而管理的核心是在企业中建立良好的人际关系。家族制企业主要成员 不仅是一个利益共同体，而且同祖同宗，成员之问特有的血缘、亲缘关系这一层亲 情的粘合剂，容易使彼此之间更为融洽，使家族成员彼此间的信任及了解的程度， 远高于其它非家族制企业的成员，使家族制企业成员之间心理契约成本较低，具有 很强的凝聚力。再加上经营权与所有权的合一，家族制企业的总代理成本就较非家 族制企业为低。 与这些先天优势相生伴随的是家族制企业的特殊性也导致了诸多内在缺陷。这 些内在缺陷是由家族制企业的特殊性所决定的，依附于这种特殊性而生。当家族制 企业需要迸一步做大做强时，这些缺陷便成为企业发展的禁锢，障碍企业的可持续 发展。家族制企业也存在一定的缺陷，主要表现在： ( 1 ) 长期的家长制管理，易增加决策失误的风险。家族制会使领导者变得自负， 总觉得自己是最能干的，独断专行，既排斥优秀人才的加盟，又不善于听取员工的 意见与建议。家长过去创业虽有辉煌的成就，其经验可能是财富，也可能是包袱。 时代在前进，环境在变化，情况越来越复杂，尤其是在企业规模扩大和市场竞争加 剧以后，家长个人专断强横的决策很可能脱离实际，以致造成投资的重大失误或经 营方针的重大错误。在这种情况下，家长与晚辈之间就会形成巨大裂缝，逐步导致 企业解体或倒闭。 ( 2 ) 难以吸收和留住最优秀的人才。企业要做大要发展，需要突破的一个重要 的瓶颈就是专业化和规范化，家族制企业也不例外。吸收大量的专业人才进入公司 的核心层，是专业化和规范化的必由之路。单纯在家族成员中选择人才的结果，就 是选择面会变得越来越窄，可用的人才会越来越少。因此，家族制企业的劣势首先 表现在深知自己的企业因缺乏人才而长不大，却又很难创建获得和留住人才的环境。 华中科技大学硕士学位论文 随着社会经济活动中的分工合作体系在一国和世界范围内的日益扩展，家族制 企业能否突破家族封闭的圈子，能否超越亲情熟识这种人格化社会网络交易而进入 非人格化的制度性交易，能否从非规范的管理向现代企业的科层制管理转化，对一 国现代经济的发展显得至关重要。厉以宁( 2 0 0 0 年) 总结了民营家族制企业五种弊 端，指出民营企业应摆脱家族经营制的束缚。鲍遵信( 1 9 8 8 年 指出家族式经营不 能摆脱传统规范，他们要想增强自己的竞争能力，就必须改变企业家族化的状况。 毛蕴诗( 2 0 0 1 年) 认为：家族制企业由于其内在的规定性与自身限制，具有否定自 身随其业务发展而过渡为现代公众公司的要求与趋势。把家族制企业作为民营企业 的弊端，或一些家族制企业急于改制，都是对家族制企业的误解。还有一些专家的 观点则更积极一些，他们认为家族制企业不一定是向现代企业制度转型，应该有其 它比较理想的发展模式。黄泰岩( 2 0 0 2 ) 提出了更具解释力的现代家族制企业的概 念，认为现代家族制企业制度，既不同于传统家族制企业制度，也不同于现代企业 制度，是二者合理成分的有机结合。他认为，中国家族制企业未来最终也许都会演 变为现代企业制度，但是在相当长的时期内，现代家族制企业仍然是中国家族制企 业的最佳现实转向。 1 3 论文的结构与创新 本文运用现代经济理论，利用自己掌握的大量家族制企业资料，采用理论阐述、 实证研究、经验总结，比较研究、分析与综合、归纳与演绎等方法，对国内外有关 的家族制企业理论进行总结与分析，紧密结合我国家族制企业发展的实际，对家族 制企业的内涵、特点、我国家族制企业的现状、现阶段我国家族制企业创新的制约 因素与动力机制、我国家族制企业创新的模式与制度选择等问题，进行了深入的分 析和阐释。 全文内容如下： 第一章导论主要阐述了本研究的选题意义、相关研究文献和本文的结构与创新 之处三个问题。由于家族制企业在我国当前国民经济中发挥着重要作用，是我国市 场经济发展中不可忽视的企业群体，因此，随着市场经济体制的逐步完善，家族制 企业也面临着新的机遇与挑战，客观上要求家族制企业实现创新。同时在家族制企 1 2 华中科技大学硕士学位论文 业自身发展中客观存在着不利于其自身发展的桎梏，因此，选择对家族制企业的创 新问题进行研究就显得尤为重要。本研究是建立在大量的相关文献研究的基础之上 的，因此，有必要对相关文献进行大致梳理，理清理论体系，为进一步研究打下基 础。 第二章从实证角度分析了家族制企业在我国的发展现状。通过分析我们得出了 我国家族制企业的发展特征，同时也发现了现阶段我国家族制企业发展中存在的问 题，为下一步的分析打下基础。 ， 第三章分析了我国家族制企业创新的制约因素及动力机制。这是本论文的重点 与难点。本章首先分析了制约我国家族制企业创新的内、外部因素，在此基础上， 从内、外部因素上具体分析了我国家族制企业创新的动力需求机制，分析了家族制 企业进行创新的可能性与可行性。 第四章我们得出实现家族制企业创新的制度选择。我们认为，要使家族制企业 创新成为现实，就要加强家族制企业制度建设，特别是建立现代家族制企业制度， 关键在于资本社会化、职位开放化、管理科学化。要进行产权制度、用人制度、管 理制度、财务制度、委托代理制度、传承制度、企业文化制度等方面的创新。从外 部环境建设来说，要加强对多层次家族制企业发展的指导，制定相应的法律法规， 降低家族制企业制度创新的成本；完善良好的市场环境，夯实家族制企业制度创新 的基础；优化企业家的成长环境，培植家族制企业制度创新的主体；鼓励和支持有 条件的家族制企业做大做强。 本论文的创新之处体现在以下几点：1 、对家族制企业创新的动力机制从需求视 角进行考查，具体从内部因素与外部因素分别进行分析，发展了相关理论；2 、本文 综合运用马克思主义经济学、社会主义经济理论、西方经济学的有关理论，采用理 论阐述、实证研究、经验总结等方法对这一问题进行深入分析，方法合理，理论基 础深厚，对问题的论述系统、深入；3 、对我国家族制企业的发展方向进行了探讨， 明确指出我国家族制企业发展模式是现代家族制企业制度，即家族制企业和现代公 司二者优势的结合体。 本论文的不足之处主要有：对研究所进行的实证考查还略显不足，对相关数据 的分析还显得较为简单；另外，本论文缺乏对政策实施效率性的考查，这也是本人 以后研究的努力方向。 1 3 华中科技大学硕士学位论文 2 我国家族制企业的发展现状 2 1 我国家族制企业发展的概况 改革开放以来，我国家族制企业发展迅速，家族制企业在国民经济中占据重要 的位置。下面引用张厚义( 2 0 0 1 ) 等主编的我国私营企业发展报告( 2 0 0 2 ) ) 和“中 国私营企业研究”课题组编的我国私营企业调查报告加以说明。 ( 1 ) 从数量上来看，我国家家族制企业发展迅速，数量庞大。具体表现为，一 是家族制企业的户数快速增长，数量庞大。1 9 9 2 - 2 0 0 1 年，家族制企业户数从1 4 万 户增加到2 0 3 万户，增长了1 4 5 倍，平均每年增长3 4 3 。同期，国有企业户数年 均增长1 6 ，集体企业户数年均增长速度为6 9 ，外商投资企业户数年均增长 1 0 1 。家族制企业户数年均增长速度最快，远远高于其他所有制经济成份的增长速 度。二是家族制企业注册资金迅速增加，金额巨大。1 9 9 2 2 0 0 1 年，家族制企业注册 资金由2 2 1 亿元增长到1 8 2 1 2 亿元，增长了8 2 倍，平均增长速度为6 3 6 ，同期， 国有、集体、外商投资企业的注册资金平均增长速度分别为1 1 5 、3 6 、1 7 8 。 与国有、集体、外商投资企业相比，家族制企业注册资金的年均增长速度最快。三 是年度注册比例不断提高。我国家族制企业注册开始于2 0 世纪8 0 年代，1 9 9 3 2 0 0 0 年是首次注册的高峰期，1 9 9 5 年注册的企业占此期间注册的比例为9 6 ，1 9 9 6 年注 册的比例为9 9 ，1 9 9 8 年注册的比例为1 0 8 。另外，我国家族制企业平均年销售 收入为5 8 0 万人民币，约合7 0 万美元，平均雇工为6 0 人。 ( 2 ) 从企业组织形式来看，我国家族制企业以有限责任公司为主。家族制企业 的组织形式主要为四种，即独资企业、合伙企业、有限责任公司和股份有限责任公 司。在家庭和企业的十年发展进程中，1 9 9 9 年这三种类型的比例为3 2 ：8 ：5 8 ， 2 0 0 1 年变为2 5 ：6 ：6 8 ，反映了独资与合伙企业减少而有限责任公司增加的 趋势。 ( 3 ) 从产业分布来看，目| ； 第三产业是家族制企业的主导产业。在1 9 9 0 年以 静，家族制企业主要分布在第二产业，1 9 9 0 年比例达7 1 7 ，第一产业还是空白。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 经过十年的发展，第二产业在家族制企业中的比重不断下降，到2 0 0 1 年底，比重已 下降到3 7 8 2 ，而第三产业迅速发展，到2 0 0 1 年，户数已达到1 2 2 9 万户，比重由 1 9 9 0 年的2 8 3 上升到6 0 3 4 ，投资人数、注册人数、注册资金、雇工人数的比重 均居各产业之首，成为家族制企业中的主导产业。具体业说，我国家族帝4 企业集中 分布于以下四个行业：农业( 5 6 ) 、制造业( 3 8 3 ) 、商业餐饮业( 2 1 4 ) 、建筑 业( 5 9 ) 。 ( 4 ) 从区域分布来看，家族制企业主要分布在东部和城镇。2 0 0 1 年，东部地区 共有家族帛4 企业1 3 8 9 万户，占总户数的6 8 4 ，中部地区为3 5 2 万户，占家庭和企 业总户数的1 7 6 ，西部地区为2 8 5 万户，占家族制企业总户数的1 3 8 3 。2 0 0 1 年， 家族制企业户数在1 0 万户以上的省份全部在东部，分别在江苏2 2 5 4 7 5 户、广东 2 1 0 9 6 3 户、浙江2 0 8 8 2 6 户、上海1 7 6 3 8 4 户、山东1 4 4