（安全技术及工程专业论文）基于风险管理的环保企业安全管理研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 墨盗墨墨太至 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 至莹 签字日期：a 。矽年 a 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 叁洼墨墨盘堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨墨太望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：岳莹 导师签名： 签字日期：跏浒占月日签每吼如年6 a7 日 摘要 目前，国家环保部和科技部联合启动了“推动发展低碳经济投融资战略同盟 ，全 力推进投融资机构与环保企业的融合，大量资金的涌入使环保产业迅猛发展。然而我国 的环保产业起步较晚，在管理和技术方面仍与发达国家存在一定的差距。尤其是在企业 的安全管理方面，尚无成熟完善的经验可以借鉴，本文将风险管理知识运用到环保企业 安全管理中，充分结合了风险管理的思路和安全管理的方法，不仅可以改变我国环保企 业安全工作的被动局面，而且将管理工作延伸到保险、投资，甚至政治风险领域，使安 全管理工作更加全面、具体，从而实现环保企业从传统安全管理向科学化管理转变。 关键词：环保企业安全管理风险管理安全评价模糊数学 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，c h i n e s em i n i s t r yo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dm i n i s t r yo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys t a r tt h ea l l i a n c eo fp r o m o t i n ga n dd e v e l o p i n gl o wc a r b o ne c o n o m yi n v e s t m e n t a n df i n a n c i n gs t r a t e g y , t r y i n gt op u s hf o r w a r dt h ec o m b i n a t i o no ff i n a n c i n ga n di n v e s t m e n t i n s t i t u t i o na n de n v i r o n m e n t a le n t e r p r i s ew h i c hr e s u l t t h e l a r g ec a p i t a li n p u t i nt h e d e v d o p m e n to fe n v i r o n m e n t a li n d u s t r y h o w e v e r ) b e c a u s eo fo u rl a t ei n i t i a ls t a r t i n g i n d e v e l o p i n ge n v i r o n m e n t a li n d u s t r y ，w es t i l lh a v eal o n gw a y t og oi nt h ea r e ao fm a n a g e m e n t a n dt e c h n o l o g yc o m p a r e dw i t ho t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s e s p e c i a l l yi nt h ef i e l do fs a f e t y m a n a g e m e n t , w eh a v en oc o m p l e t ea n dm a t u r ee x p e r i e n c et ol e a r n t h i se s s a yw i l li n t r o d u c e t h ep o i n to fu s i n gt h ek n o w l e d g eo fr i s km a n a g e m e n ti ns a f e t ym a n a g e m e n to fe n v i r o n m e n t a l e n t e r p r i s e s ，f u l l yc o m b i n g t h et h o u g h to fr i s km a n a g e m e n ta n dm e t h o do fs a f e t ym a n a g e m e n t i tw i l ln o to n l yc h a n g et h ep a s s i v es t a t u so fs a f e t ym a n a g e m e n ti no u rc h i n a se n v i r o n m e n t a l e n t e r p r i s e s ，b u ta l s ow i l le n l a r g et h em a n a g e m e n tt ot h es c o p eo fi n s u r a n c e ，i n v e s t m e n t , e v e n t h ep o l i t i c a lr i s k ，m a k i n gt h eo v e r a l la n dc o n c r e t ec h a n g ef r o mt r a d i t i o ns a f e t ym a n a g e m e n tt o s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a le n t e r p r i s e e v a l u a t i o n ，f u z z ym a t h e m a t i c s ，s a f e t ym a n a g e m e n t ，r i s km a n a g e m e n t ，s a f e t y 目录 第一章引言1 1 1 问题的提出1 1 1 1 环保企业介绍1 1 1 2 环保企业安全管理现状2 1 2 课题研究的意义3 1 3 本论文研究的内容和方法4 1 3 1 研究内容4 1 3 2 研究方法5 第二章风险管理及安全管理的基本理论6 2 1 风险管理的基本理论。6 2 1 1 风险管理的定义6 2 1 2 风险管理研究方法6 2 1 3 风险管理的程序6 2 2 安全管理的基本理论8 2 2 1 安全管理的概念8 2 2 2 安全管理的目的9 2 2 - 3 实施安全管理的重要意义9 第三章环保企业安全风险识别。1 1 3 1 风险识别的目的一1 1 3 2 风险的识别的方法l l 3 3 环保企业安全风险识别13 3 3 1 外界风险1 4 3 3 2 内在风险15 第四章环保企业安全风险评价。l8 4 1 风险评价的意义1 8 4 2 风险评价方法l8 4 2 1 风险评价方法介绍1 8 4 2 2 模糊综合评价方法介绍2 0 4 3 环保企业多层次模糊综合评价2 1 4 3 1 环保企业安全风险评价指标体系的建立2 l 4 3 2 多层次模糊综合评价模型。2 2 第五章环保企业安全风险控制2 7 5 1 环保企业安全风险控制原则2 7 5 2 环保企业风险控制方法。2 7 5 3 环保企业安全风险控制的具体措施实例2 7 第六章基于风险管理的环保企业安全管理实例分析3 0 6 1 企业概况3 0 6 2 多层次模糊综合安全评价模型的实际应用3 0 6 2 1 双港垃圾发电厂安全风险识别3 0 6 2 2 双港垃圾发电厂安全j x l 险评价体系建立。3 3 6 2 3 双港厂安全风险评价指标权重的确定一3 4 6 2 4 模糊综合评价矩阵r 的建立3 6 6 2 5 双港厂安全风险评价总得分4 0 6 3 安全风险控制措旌4 0 第七章结论与展望4 2 7 1 主要结论4 2 7 2 未来展望4 2 参考文献4 3 发表论文和科研情况说明4 5 致 谢4 6 第一章引言 1 1 问题的提出 1 1 1 环保企业介绍 第一章引言 环保产业是以防治污染、改善生态环境、保护自然资源为目的所进行的技术开发、 产品生产与流通、资源利用、信息服务、自然保护开发等一系列活动的总称。主要包括 环保机械设备制造、自然保护开发经营、环境工程建设、环保服务等。 我国环保产业的发展始于2 0 世纪7 0 年代末，经过2 0 多年发展，我国环保产业已从单 纯的低技术产品生产，逐步扩展到技术开发、流通、市场、工程设计、生态保护领域。 目前除西藏自治区外，环保产业遍及全国各地，沿海和沿江地区发展更为迅速。 目前，环保产品的种类几乎覆盖了污染防治的各个领域，产品多达上千种。城市污 水处理设备、高效布袋除尘设备、高精密度在线环境监测仪器( 仪表) 及特殊环保材料等 近几年发展较快；各种废弃资源的利用途径得以拓宽；环境服务领域也由过去以技术和 咨询服务为主发展到工程总承包、专业化环保设施运营服务和投融资风险评估等领域， 一批按市场经济规律运作的专业化大型环保企业已出现。 本文所研究的“环保企业 主要是指在环境服务领域从事环保类项目的投资、建设 和运营管理、环保项目的设计和咨询服务、环保技术设备的开发、销售和市场推广的综 合型企业。 以“天津泰达环保有限公司”为例，天津泰达环保有限公司是由天津泰达股份有限 公司投资成立的国有控股专业性环保企业，公司拥有达到国际先进水平的系列化专业设 备和众多高级专业技术人员。自成立以来，通过投资、收购、特许经营等方式，涉足垃 圾发电、垃圾处理、秸秆发电、环保设备开发等多个环保领域，逐步建立起产业化发展 模式。 泰达环保主要从事环保类项目的投资、建设和运营管理、环保项目的设计和咨询服 务、环保技术设备的开发、销售和市场推广。目前，公司控股十家子公司，运作了天津 两个大型的垃圾焚烧发电项目和两个垃圾填埋项目，占天津市生活垃圾处理量的1 2 ，加 之股东方市容环境卫生设计院建设的垃圾填埋场、垃圾中转站等项目，囊括了天津市十 大垃圾处理项目的九项，处理量占9 0 以上。如双港垃圾焚烧发电项目、贯庄垃圾焚烧 综合处理项目、武清生活垃圾综合处理项目、宝坻生活垃圾处理项目、大韩庄垃圾填埋 场、汉沽填埋场、徐庄中转站等项目。除此之外，泰达环保也在积极的跟踪异地的垃圾 处理项目，近三年先后取得了枣庄项目、滕州项目、扬州项目和大连项目四个异地项目。 与此同时，泰达环保还以领先的环保理念开展前沿的国际性环保合作，目前已就温室气 体减排国际认证，与多个发达国家的全球性跨国集团公司进行c d m 项目的运作。图1 1 即为泰达环保涉足的环保项目范畴。 第一章引言 圈圈圆鼎嘲 弋夕弋夕弋夕弋夕 环保项目的投资、l 承接国内外各类环保项目，以b o t 方式( 建设运 建设与运营管理1 营一移交) 投资、建设环保项目，并提供运营管理。 环保项目的设 计和咨询服务 环保技术设备 的开发与销售 为环保项目提供初设方案设计、可行性研究论证、运 营管理指导等相关咨询服务。 自主创新开发环保技术设备与环保产品，并进行产品 的市场推广与销售。 1 1 2 环保企业安全管理现状 图1 1 环保项目范畴 随着世界各国对环境保护的重视，一些专业的环保公司迅速发展为拥有多家环保专 业子公司的大型环保企业集团，与此同时，环保企业集团对本集团子公司实施有效的安 全管理的难度也越来越大。而企业的安全管理，作为实现企业经营目标和提高企业经济 效益的重要保证，同样具有十分重要的意义。谁拥有了一流的管理，谁就会获得最大的 市场份额。企业在安全方面的管理水平直接决定企业的整体管理水平，而市场对环保企 业的选择必然导致优胜劣汰。如果安全管理工作搞不好，事故频频发生，不但严重影响 职工的安全、健康和生产积极性，造成不良的社会影响，而且极大的消耗人力、物力和 财力，给企业带来不必要的经济损失。所以，安全管理在经过无数次阵痛之后，它的重 要性已被人们日益理解和达成共识。 近年来，我国社会主义市场经济有了突飞猛进的发展，我国的环保产业开始逐渐担 负起世界环境责任，环保企业也逐步向着现代化规模方向发展，传统的安全管理模式己 不能完全适应现代化环保企业管理要求，企业迫切需要提高安全管理水平，实施高水准 的现代化管理方案。与此同时，一些现代化的安全管理方法，例如标准化管理、安全目 标管理、安全性评价，实施p d c a 循环的动态管理等，收到了事半功倍的效果。尽管如 此，我国环保企业安全管理仍存在以下问题： 1 管理水平落后 目前，相应的安全生产监督管理部门还未将企业安全管理机构的设置做为搞好企业 安全生产工作的重点，企业内部安全机构撤并随意，安全管理人员更换、裁减频繁。有 些设置相应机构的企业，仅是将其附设在处、室中的一个科或组，有的企业甚至只设置 l 2 个人在某科室中，甚至于只设置兼职人员，大大削弱了安全管理人员的力量，很难 从根本上抓好安全生产工作。 再有就是企业内部管理机构、队伍的不完善，导致企业很难制定出相应的规章制度。 尤其是一些中、小型企业，有的甚至都没有最基本的安全生产责任制，更谈不上操作规 2 第一章引言 程、教育、检查、隐患整改、应急管理等制度。由于在规章制度方面存在许多空白，致 使员工长期处于无章可循的混乱状态。 传统型的生产管理方法目前仍被大多数企业采用，管理人员仅仅凭借主观意志和经 验进行工作，管理技术和手段相对落后。只注重经验和事后总结，未形成生产的闭式管 理，不能从根本上消除事故。生产工作需要全体员工参与其中，而并非单靠少数几人就 能管理。 2 员工安全意识薄弱 目前，普遍存在企业员工安全教育不足，安全意识不强，很难做到“我要安全”。同 时，很多企业对员工进行的安全培训以及员工的持证上岗率均未达到国家要求的水平， 从而导致员工缺乏基本的安全常识及自我保护能力，违章操作现象屡禁不止，很难从根 本上杜绝事故的发生。 企业的领导对安全生产的作用至关重要，但是现代企业普遍存在着领导层对安全生 产的重视程度不够。大多数企业的负责人并未真正的从思想上重视安全生产，企业只注 重片面追求经济效益，忽视人的因素，严重存在重生产、轻安全的思想，从而导致事故 不断发生，伤亡惨重。 3 生产设备、设施投入力度不足 有的企业为了降低成本，继续使用一些陈旧落后的生产设备，设备本身存在严重的 安全隐患，极易发生因设备本质不安全而导致的事故；有的企业因缺乏资金和技术等方 面的原因，虽然增添了新的设备，却很难进行正常的运营及维护，从而导致新的安全隐 患产生。 有些企业工作环境相对较差，采光、通风均不符合要求，粉尘、噪音超标，照明设 备不完善，员工冷水作业，工作环境温度过低过高，生产过程中使用或产生有毒有害物 质。还有些企业只顾片面的追求经济利益，从不考虑工作环境及作业条件是否符合相关 卫生标准要求，工作人员长期超时间、超强度、超负荷的劳动，更是增加了事故的发生。 安全资金投入不足。安全资金的投入关系到企业生产的稳定性，对企业至关重要。 但就目前来看，许多企业并未按照规定设置必要的安全警示标志，并且安全设备、特种 设备的设计、制造、安装、使用、检测、维护、改造均不符合国家标准或行业标准；取 而代之的却是使用落后的工艺、设备，生产条件极差，员工在这样没有安全生产保障的 作业条件下，极易导致伤亡事故和职业病发生，致使事故伤亡及职业病率居高不下。 1 2 课题研究的意义 从事安全工作的人都知道，安全工作是一项极为复杂的系统工程。我国环保企业经 过多年从无到有、到形成规范的不断探索和发展，在安全管理方面已经基本建立了一整 套较为完善的规章体系，“安全第一，预防为主”作为指导安全管理工作的总方针已经牢 牢确立并固化下来。今天需要强调的是，在我们不断加强安全上投入的同时，还是有必 要重新审视我们以往在安全管理方面的一些思路和做法，有必要认真分析今后企业安全 形势发展的一些新情况、特点，逐步确立以最小的代价寻求最高的效益、最小的损失、 3 第一章引言 最低的事故率的安全管理理念。 以往安全管理工作大多采用传统的安全管理，与现代化科学管理方法相比存在明显 不足。传统安全管理工作的着眼点主要放在系统运行阶段，一般是事故发生了，调查事 故发生的原因，根据调查结果修正系统，这种模式称为“事后处理”模式。而科学化安全 管理工作的着眼点是预先对危险进行识别、分析和控制，变“事后处理”为“事先控制”， 预防为主，防忠于未然。因此，从环保产业发展趋势来看，现代科学化安全管理取代传 统管理已是势在必行，现代社会要求必须从传统安全管理向科学化管理转变，这就要求 我们把风险管理知识运用到企业安全管理体系中来。圆 在实际工作中，安全工作人员一般将风险管理和安全管理视为同样的工作。其实， 两者间关系虽然密切，但也有区别，主要体现在： 安全管理强调的是减少事故，甚至消除事故，是将安全生产与人机工程相结合，给 劳动者以最佳的工作环境。风险管理的目标是为了尽可能地减少风险的经济损失，其内 容较安全管理广泛。风险管理不仅包括预测和预防事故、灾害的发生，人机系统的管理 等这些安全管理所包含的内容，而且还延伸到了保险、投资，甚至政治风险领域。 风险管理是指企业通过识别风险、衡量风险、分析风险，从而有效控制风险，用最 经济的方法来综合处理风险，以实现最佳安全生产保障的科学管理方法。风险管理所讲 的风险不局限于静态风险，也包括动态风险。研究风险管理是以静态风险和动态风险为 对象的全面风险管理。强调风险管理应体现成本和效益关系，要从最经济的角度来处理 风险，在主客观条件允许的情况下，选择最低成本、最佳效益的方法，制定风险管理决 策。有效的风险管理，不仅可以改变我国环保企业目前安全工作的被动局面，即将事故 后处理变为事故前预测和预防，而且有利于管理者在工作中充分利用人力、物力和时力 进行风险管理决策。 1 3 本论文研究的内容和方法 1 3 1 研究内容 1 分别对风险管理、安全管理基本理论进行深入研究。 2 对环保产业进行全面深入的调查研究，并分析总结国内环保企业的安全管理现状。 3 结合风险管理理论对环保企业进行安全管理，建立“基于风险管理理论的企业安全 管理”新思路。 4 采用本文所提的新思路、新方法，结合某一具体环保企业进行全面深入的安全管 理研究。 4 第一章引言 企业安全风险识别与预测 采h 层次分析法和模糊综合评价法对风险进行定量 企业安全风险的评估与分析 风险回避、风险控制、风险白留和风险转嫁 1 3 2 研究方法 风险处置 图1 2 基于风险管理理论的企业安全管理思路 本论文的研究重点是对国内环保企业所面临的风险进行识别与分析。拟根据企业特 点结合风险识别各种方法对其进行风险识别，并应用模糊数学的理论和层次分析的方 法，从定性和定量的角度对企业的安全风险进行全面、系统的评价。 第二章风险管理及安全管理的基本理论 第二章风险管理及安全管理的基本理论 2 1 风险管理的基本理论 2 1 1 风险管理的定义 如何在一个确定有风险的环境中把风险减至最低的管理过程即为风险管理，其中包 括对风险的识别、评估和控制。同时，风险管理还要面对资源有效利用问题，通俗的讲， 理想的风险管理是希望能够花最少的资源去尽可能化解最大的危机。瞄。 风险管理是在降低风险的成本与收益之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。首 先，风险管理必须识别风险，确定可能会对企业产生影响的风险，量化其不确定性的程 度和可能造成损失的程度；其次，风险管理要着眼于风险控制，通过降低损失发生的概 率，缩小损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急预 案，编制多个备选的方案，最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发 生后，按照预先的方案实施，可将损失控制在最低限度。再次，风险管理要学会规避风 险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。 2 1 2 风险管理研究方法 对风险管理研究，通常采用定性分析方法和定量分析方法。 定性分析方法是通过对风险进行调查研究，做出逻辑判断的过程。定量分析方法一 般采用系统论方法，将若干相互作用、相互依赖的风险因素组成一个系统，抽象成理论 模型，运用概率论和数理统计等数学工具定量计算出最优的风险管理方案的方法。 2 1 3 风险管理的程序 对于现代企业来说，风险管理就是通过风险的识别、预测和衡量、选择有效的手段， 以尽可能降低成本，有计划地处理风险，以获得企业安全生产的经济保障。这就要求企 业在生产经营过程中，应对可能发生的风险进行识别，预测各种风险发生后对资源及生 产经营造成的消极影响，使生产能够持续进行。由此可见，风险的识别、风险的预测和 风险的处理是企业风险管理的主要步骤。 1 风险的识别 风险的识别是风险管理的首要环节。只有在全面了解各种风险的基础上，才能够预 测危险可能造成的危害，从而选择处理风险的有效手段。 2 。风险的预测 风险预测实际上就是估算、衡量风险，由风险管理人运用科学的方法，对其掌握的 统计资料、风险信息及风险的性质进行系统分析和研究，进而确定各项风险的频度和强 6 第二章风险管理及安全管理的基本理论 度，为选择适当的风险处理方法提供依据。风险的预测一般包括以下两个方面： ( 1 ) 预测风险的概率：通过资料积累和观察，发现造成损失的规律性。由此对概 率高的风险进行重点防范。 ( 2 ) 预测风险的强度：假设风险发生，导致企业的直接损失和间接损失。对于容 易造成直接损失并且损失规模和程度大的风险应重点防范。 3 风险的控制 图2 1 大型企业风险管理部门的内部组织机构 风险处置的方法包括风险回避、损失控制、风险保留和风险转移。对不同的风险可 采用不同的控制方法，对一个企业所面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。 风险回避是指当风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生造成的损失太大时， 主动放弃该或改变目标。风险回避是在考虑到企业的风险及其所致损失都很大时，主动 放弃或终止该行为以避免与之相联系的风险及其所致损失的种处置风险的方式，它是 一种最彻底的风险处置技术。当某风险所致的损失频率和损失幅度都相当高，或是应用 其他风险管理方法的成本超过了其产生的效益时，风险管理者可以考虑采取此种风险处 置方法。如果选择使用这种方法对风险进行控制，需要在之前对风险损失做出正确的估 量。风险回避是将风险因素完全消除于风险事件发生之前，从而彻底回避了这些风险可 能造成的各种损失，而其它风险处置技术只能将j x l 险发生的概率降低或者减弱j x l 险损失 的严重程度。 损失控制是通过制定计划和采取措施最大限度地降低风险事故发生的概率和减小 损失幅度。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降 低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。针对于企业风险， 损失控制的方法手段有很多，如根据风险因素自身的特点，采取相应的措施降低甚至于 7 第二章风险管理及安全管理的基本理论 消除其发生的概率，从而达到预防风险因素产生的目的；对于已经存在的风险因素，应 尽量防止其能量释放；从根本上改善风险因素的空白j 分布，从而限制其能量释放的速度； 设置人为障碍，将风险因素与可能遭受损害的人员财产隔离；强化风险管理部门的防护 能力；做好应急救援准备。 风险保留即风险承担，这种风险处置方法是通过企业自行准备基金的方式承担风险 损失。实践中分为有计划自我保险和无计划自留。有计划自我保险是指通过对企业风险 进行识别、评价和分析，明确企业风险的性质及其产生的后果，管理人员将那些主动承 担优于其它处置方式的风险选择出来，筹措资金将这些风险自留。无计划自留是指企业 未能准确识别和分析出风险及其损失的严重性而被迫采取自身承担后果的风险处置方 式。无计划自留是一种被动的、无意识的处置方式，通常会造成严重后果，使企业遭受 巨大损失。该方法只有在下列特殊情况时采用：处理风险的成本大于承担风险所付出的 代价；采用其他的风险控制方法的费用超过风险造成的损失；缺乏风险管理的技术知识， 以至于自身愿意承担风险损失；预计某一风险造成的最大损失，企业管理者自身可以安 全承担；当其它风险控制方法均不可行时。由此可见，这一方法主要用于控制那些风险 损失较小、并且能够承担的风险。 风险转移是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移 过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的方式有两种，即合同风险转移和 保险风险转移。合同风险转移是指企业将风险可能导致的损失通过签订合同的形式转移 给一个或多个其他参与者。保险风险转移是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公 司或保险机构，这种方式是最常用的风险转移方式。通过风险转移方式处置风险，风险 本身并没有减少，只是改变了风险的承担者。采取风险转移的方式时，应注意尽量让有 能力的一方分担转移出去的风险，并使风险承担方得到相应的好处。否则将会适得其反， 给企业带来更加严重的损失。 在进行风险处置过程中，需要针对企业中不同风险的特点分别采用不同的风险处置 方式。由于损失控制方式是最积极、有效的处置方式，对于由风险事故所造成的损失， 损失控制的方式能够保证使其降低，因此应尽可能准确合理地采用此种方式来处置风 险。在实施风险处置计划时应随时将变化的情况反馈给风险管理人员，以便能及时地结 合新的情况对企业风险进行预测、识别、评估和分析，并调整风险处置计划，使之能适 应新的情况，尽量减少风险所致损失。目前，处置企业风险的技术仍不够完善，有待进 一步研究。 2 2 安全管理的基本理论 2 2 1 安全管理的概念 安全管理学是将安全与管理学相结合而发展起来的一门新兴学科。它从安全问题的 诱发因素入手，运用管理学的相关知识和理论进行安全生产管理，以科学的管理方法和 系统有效的管理机制遏制事故的发生，达到防忠于未然的最终目的。 第二章风险管理及安全管理的基本理论 安全管理的内容是为贯彻执行国家安全生产的方针、政策、法律和法规，确保生产 过程中的安全而采取的一系列组织措施。安全管理的目的是保护员工在生产过程中的安 全与健康，保护国家财产不受损失，促进社会发展。口1 2 2 2 安全管理的目的 安全管理的目的主要有有以下几点： 1 贯彻落实国家各项安全生产法律、法规，保证企业的安全生产工作顺利进行。 2 根据行业和企业特点制定安全生产操作规程、安全管理规章制度等，规范企业安 全生产管理工作。 3 运用安全技术手段改进设备和设施，使其达到本质安全化的要求。 4 不断改善职工的劳动条件和环境，防止和消除职业病及安全事故发生。 5 应用现代化安全管理技术和方法，强化企业安全管理。 2 2 3 实施安全管理的重要意义 1 实施安全管理符合国家安全生产法的要求 我国的宪法和安全生产法将改善生产条件、加强劳动保护等一系列保证安全生产的 条文纳入其中。安全生产法中明确规定了从业人员的权利、企业的安全生产保障义务、 安全生产部门的监督管理、安全生产的法律责任及安全生产总则等等。企业只有遵守安 全生产相关法律的要求，才能达到安全生产的目的。 2 实施安全管理能够调动企业员工的积极性 经济发展的决定因素是生产力，而人是生产力中最活跃的因素。充分调动劳动者的 积极性，最大限度的发挥人的作用，对于发展经济十分重要。如果企业不重视改进员工 的工作环境，事故发生时，不但员工的人身安全会受到威胁，其工作积极性也会受到影 响，而良好的工作环境将会极大限度的调动员工的积极性，从而为企业创造出更大的利 润。由此可见，要搞好安全生产工作，必须调动企业员工的积极性。 3 实施安全管理能够使社会安定团结 通过加强安全管理，可以使职工的劳动条件得到不断的改善，防止职业病和伤亡事 故发生，因此实施安全管理是保证安全生产的重要条件。而安全生产又会间接的影响到 社会稳定，一旦事故发生，不仅造成职工的人身伤亡，同时职工家属也将承受巨大的痛 苦。因此，要维护社会安定团结，就要强化安全管理，搞好安全生产工作。 4 实施安全管理能够提升企业管理水平冽 通过实施现代化的管理，使生产顺利进行、不断发展、提高效率可看作企业现代化 管理的基本目标。这个基本目标实现的前提便是安全生产。然而有的企业只顾片面的追 求高产值、高利润，从不重视安全管理；有的企业任意挪用安全专项资金，用扩大生产 取代劳动保护项目的实施。这种完全违背企业现代化管理原则的管理方式，严重影响到 企业的安危，并将酿成严重后果。国外的一些企业也是相当重视企业安全管理工作的， 如美国的企业工作的首要任务就是搞好安全、卫生等的相关工作，安全第一已成为企业 管理的原则。由此可见，当代资本家已经认识到安全管理工作的重要性，他们为了保护 9 第二章风险管理及安全管理的基本理论 自身的利益，将安全工作摆在首位。在国外，安全生产和劳动保护被称为职业安全或工 业安全。同时，在当企业技竞争如此激励的情况下，将保护员工的健康和安全放在首位， 可以避免员工流向行业内其它企业。这样不仅避免了竞争所带来的伤害，而且延长了企 业劳动力的使用年限，可使企业获得最大的利润。因此，资本家当然认同安全的重要性。 5 实施安全管理能够降低企业的事故损失，提高企业的经济效益 企业要生存发展，无疑需要取得良好的经济效益。但如果企业不顾员工的安全、健 康，盲目追求产值和利润，则是法律和社会所不能允许的。企业的领导只有重视安全生 产工作，搞好企业的经营管理，才能提高企业的经济效益。如果企业不注意安全，一旦 事故发生其后果不堪设想。不但会给企业带来重大的经济损失，而且将会关系到社会的 安定。 l o 第三章环保企业安全风险识别 3 1 风险识别的目的 第三章环保企业安全风险识别 风险的识别是对其进行风险管理的第一步，也是十分重要的一步。在大多数情况下， 风险并不是显而易见的，往往若隐若现地出现在项目建设运营的全过程之中，有时甚至 被种种假象所掩盖，如何剥离假相，找出问题的根源则是风险识别的首要任务。因此， 风险识别的目的就是为了便于实施风险管理过程中的风险衡量，风险识别是风险衡量的 基础，也是进行风险管理决策的基础，同时，进行风险识别也是为了能够选出最佳的风 险处理方案。 风险识别的目的是预测危险可能造成的危害，选择有效的处理风险手段，准确全面 地将企业的各类风险识别出来，并采用合理的方式分析各类风险之间的内在联系，明确 其对企业生产经营活动所造成的影响，从而进一步确定哪些风险需要进行深入研究、如 何对其进行管理等。 环保企业的安全管理人员须根据存在风险的各类特征，运用各种方法对环保企业中 潜在及存在的各种风险进行系统归类和全面识别。对风险的识别可以通过感性认识和经 验进行判断，但更重要的是依据各种客观的统计、行业内类似企业的资料和风险记录， 通过分析、归纳和整理，从而发现各种风险的损害情况及其规律性。同时，还要尽可能 鉴别出有关风险的性质，以便采取更加有效的应对措施。 3 2 风险的识别的方法 风险识别是一项复杂的工作，需要做大量的细致的工作，要对各种可能导致风险的 因素去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；对各种内外因素 及其变量进行评估。为此，需要用科学系统的方法来完成。 关于风险识别的技术和工具的应用和研究很多，主要包括头脑风暴法、德尔菲法、 核对表法、情景分析法、事件树法、专题讨论会法、访谈法等等。此外，可以借鉴风险 管理中的工作分解结构( w b s ) ，通过类比，运用风险分解结构来系统地识别风险。每种 方法都具有自己的优势和局限性，可以根据具体情况综合使用。下面对几种常见的风险 识别方法进行介绍。旧1 1 头脑风暴法 头脑风暴法作为一种创造性的思维方法，在风险分析中得到广泛的应用。通过专家 面对面的交流沟通，对同一问题进行反复的探讨修正，从而达成一致意见的方法称为头 脑风暴法。它是为了克服阻碍产生创造性方案的一种相对简单的方法，在典型的头脑风 暴会议中，一些人围桌而坐，组织者以一种明确的方式向所有与会者阐明问题，然后成 第三章环保企业安全风险识别 员在一定的时间内自发的提出尽可能多的方案，不允许任何批评，并将所有方案都当场 记录下来，留待稍后讨论和分析。 在实际的安全风险识别过程中，头脑风暴法是企业进行安全风险管理最直接且行之 有效的方法。企业的风险部门可以采用相关部门配合的方式，召集企业内部各个部门具 有相关经验的管理人员、技术人员及本行业内的专家学者等召开研讨会议，密切配合， 共同来识别风险。 2 德尔菲法 德尔菲法又名专家意见法，它是在2 0 世纪1 0 年代由o 赫尔姆和n 达尔克首创，经过 t j 戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。该方法是依据系统的程序，采用匿名发表意见 的方式，即团队成员之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系， 以反覆的填写问卷，以集结问卷填写人的共识及搜集各方意见，可用来构造团队沟通流 程，应对复杂任务难题的管理技术，并且该方法可以广泛应用于各种评价指标体系的建 立和具体指标的确定过程。 德尔菲法作为一种主观、定性的方法。由于吸收不同的专家与预测，充分利用了专 家的经验和学识，使资源得到了充分的利用；由于采用匿名或者背靠背的方式，能使每 一位专家独立地做出自己的判断，不会受到其它复杂因素的影响，使最终结论具有一定 的可靠性；由于预测过程须经过几轮反馈，可使专家的意见逐渐趋同。 3 核对表法 风险识别时，将以往类似的风险事件罗列出来，汇总成一张风险核对表，供风险管 理人员检查和核对。风险核对表对风险管理人员识别风险起到了开阔思路、启发联想、 抛砖引玉的作用。由于人们在先前的安全管理工作中或者类似的工作实践中，对可能出 现的风险因素经常会有一些归纳、总结，这些归纳、总结的资料是识别风险的宝贵资料， 将这些资料列成表作为参照，分析可能出现的风险。 该方法也存在一定的缺点：由于风险事件辨别主要依赖于专家的知识和经验，因此 不能揭示风险源之间重要的相互依赖关系；对相对重要的风险的识别指导力不够；对隐 含的风险识别不力；表格和问卷设计的偏颇可能遗漏关键的风险：对单个风险源的描述 不够充分等。因此在复杂的情况下，不宜选用此方法。 4 事故树分析法( 简称f t a ) 在可靠性工程中常常利用事故树进行系统的风险分析。它能对各种系统的危险性进 行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潜在原因。 用它描述事故的因果关系直观、明了，思路清晰，逻辑性强，既可定性分析，又可定量 分析引。 事故树是由若干个结点及连接这些结点的连线组成。结点表示事件，而连线表示这 些事件之间某种特定的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理的方式查找原因 的一种过程。在风险识别过程中，事故树分析不但能够查明j x l 险因素，求出j x l 险事故发 生的概率，还能提出各种控制风险因素的方案，既可做定性分析，也可做定量分析。 5 环境分析法 环境分析法是根据对企业面临的外部环境和内部环境的系统分析，推断环境可能对 1 2 第三章环保企业安全风险识别 企业产生的风险与潜在损失的一种识别风险的方法。 采用环境分析法，首先应全面系统地分析企业的外部环境和内部环境，以及环境变 化对企业生产经营的影响；其次应分析企业与内部环境和外部环境的相互关系及其稳定 程度。 6 分解分析法 分解分析法指将一复杂的事物分解为多个比较简单的事物，将大系统分解为具体的 组成要素，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁。企业是一个大系统，将其分解 为按一定标志构成的子系统，使系统内部的各要素更具同质性，这样有利于探明企业风 险的生产源。 7 其它识别风险的方法 人们在具体的工作实践中积累了大量的识别风险的经验和方法，这些经验和方法的 使用要根据企业自身实际情况。在实践中安全管理人员可通过现场视察，研究企业的财 务报表、分析问询、向外部咨询等方法来对企业的安全风险进行识别。 风险识别方法在单独使用时都存在一定的局限性，任何一种方法不可能揭示出企业 面临的全部风险，更不可能揭示导致风险事故的所有因素，因此必须根据企业的性质以 及每种方法的用途将多种方法结合使用。风险识别是一个连续不断的过程，仅凭一两次 调查分析不能解决问题，许多复杂的和潜在的风险要经过多次识别才能获得较为准确的 答案。 3 3 环保企业安全风险识别 风险识别的常用方法是建立风险损失一览表，这种风险损失一览表既可以由本单位 根据自己的需要进行设计，也可以参考社会团体提供的现成表格n 训。本文将环保企业风 险损失一览表中的风险划分为外部风险和内部风险两类。每类损失风险又包括若干子项 风险内容，而各个子项中又包括多项风险因素。根据环保企业风险的特点，下面建立环 保企业安全风险分析一览表，如表3 1 。 第三章环保企业安全风险识别 表3 1 环保企业安全风险分析一览表 一级分类 二级分类 一、外界风险 二、内在风险 各阶段共有风险 各阶段特殊风险 运营过程风险 1 白然风险 2 经济风险 3 政策法律风险 4 科技发展风险 5 社会文化风险 6 财务风险 7 行业风险 1 人力资源风险 2 安保风险 4 决策风险 1 投资风险 2 工程建设风险 3 施工风险 4 工期与费用风险 1 原料风险 2 工期与费用风险 3 维护风险 3 3 1 外界风险 1 自然风险 自然风险是任何企业都要面对的，一旦发生将会给企业造成严重损失。 河流上游的水土流失，水资源的污染，气候干旱造成径流减小均可造成水资源风险， 从而使坏保企业面临多方面的风险。 自然风险中的另一个重要风险是天气j x l 险，它是指由于天气的某一指标或几个指标 发生不期的变化引起企业的某一变量随之发生不确定性的变动。 对于环保企业来说，燃料的质量和数量是企业不容忽视的自然风险：例如对于垃圾 焚烧发电厂来说，垃圾热值的高低以及垃圾供应是否充足都将影响到电厂的稳定运营。 2 政治法律风险 第三章环保企业安全风险识别 ( 1 ) 政治风险 政策变更风险，该风险直接影响到环保企业能否按照预计盈利、正常运营，其风险 通常由企业来承担。 政府行为风险，包括政府的不作为或干预，这些风险都与地方政府信用有关，也是 当前环保类项目应注意的，这些风险都有可能导致项目终止，以及不能实现预期的目标。 此外，政治不可抗力也是一个风险要素。 ( 2 ) 法律风险u 目前，环保类项目大多以与政府签订“特许经营协议”的方式取得，由于市政公用 事业特许经营管理办法仍只是部委文件，特许经营中的许多方面都没有具体规定，法 律关系错综复杂，即使参与主体已有许多法律条款的约束，仍要面临许多法律风险。法 律风险与法律完善程度有一定关系。 另外，随着公众愈来愈关注工业化进程对自然环境以及在环境中修养生息的人类健 康和福利的影响，许多国家颁布了日益严厉的法令来控制辐射，废气物，有害物质的运 输及低效使用能源和不可再生资源。例如我国就环境的立法己超过2 0 项，这些法律无疑 增加环保企业生产成本，或者增加项目有可能被禁止的风险。 3 经济风险 经济风险的来源较广泛，如信贷政策变动、全球金融危机的爆发、消费支出比率变 动、失业率的上升等等，这些风险来源既能影响环保企业内部收益，又能影响环保企业 的资本运营，给环保企业带来严重的经济风险。 4 科技发展带来的风险 科学的发展和进步，新技术及新产品的产生将使环保企业面临风险，这种风险主要 体现在：新技术的出现使得设备效率增加，能耗减少。如某些环保企业通过技术改进， 提高劳动生产率，相对应止步不前的企业，无形中会使其遭受巨大的损失。科技进步的 效果具有两面性，他不仅