（环境工程专业论文）陕南汉江流域生态补偿的研究.pdf

a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y ，t h ep r o b l e m so fw a t e rs h o r t a g ea n d w a t e rp o l l u t i o na r e i n c r e a s i n g l y s e r i o u s a sar e s u l t ，p e o p l e g r a d u a l l y r e a l i z et h e i r r e s p o n s i b i l i t yt ot h ee n v i r o n m e n t ，t h e i ro b l i g a t i o nt of u t u r eg e n e r a t i o n sa n dt h en e e df o r e f f e c t i v es y s t e ma n dp a t t e r nt oc o m p e n s a t ea n dr e s t o r et h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t u s u a l l y ， w a t e re x i s t si np a r t i c u l a rr i v e rb a s i na n dt h er i v e rb a s i n so f t e na c r o s sd i f f e r e n ta d m i n i s t r a t i v e r e g i o n s ，w h i c hl e a dt ot h ec o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t sb e t w e e nd i f f e r e n ta d m i n i s t r a t i v e r e g i o n su p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mi nt h ep r o c e s so fw a t e rr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t ，u t i l i z a t i o n a n dp r o t e c t i o n t os o l v et h i s p r o b l e m ，e s t a b l i s h i n gw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mi sa ne f f e c t i v ew a yt oc o o r d i n a t ev a r i o u si n t e r e s t s ，a c h i e v eaw i n w i ns i t u a t i o n ， a n ds o l v ec o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t sb e t w e e nt h eu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mr e g i o n s s u c hd i f f i c u l ta n di m p o r t a n t p r o b l e m s h a v eb e e nw e l ls o l v e di nt h i s p a p e rb y e s t a b l i s h i n gw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm o d e la n dc a l c u l a t i n gt h et o t a lc o s t sa n d c o m p e n s a t i o na m o u n to fe c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n dp r o t e c t i o ni nt h eu p s t r e a mr e g i o n s t a k i n gh a n ji a n gr i v e rb a s i ni ns o u t h e r ns h a a n x if o ra ne x a m p l e ，ih a v ed i s c u s s e di nd e t a i lt h e t h e o r e t i c a lb a s i so fw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fe c o l o g y ， e c o n o m i c sa n dl a w , d e f m e dt h ec o n n o t a t i o no fw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，a n d s u m m a r i z e dt h et h e o r i e s ，p o l i c i e sa n dp r a c t i c a le x p e r i e n c ea b o u tw a t e r s h e de c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nb o t ha th o m ea n da b r o a d ，b e s i d e s ，f r o mt h ee n g i n e e r i n ge c o n o m yp o i n to fv i e w , ic o n s i d e rh a n j i a n gw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o na sa p r o j e c t ，e v a l u a t ei t sn a t i o n a l e c o n o m y ，a n a l y s i st h ee c o n o m i cr a t i o n a l i t ya n df e a s i b i l i t yi nm a c r o s c o p i cb yc a l c u l a t i n gt h e i n d i c a t o r s o ns u c hb a s i s ，ih a v ed r a w ns o m ec o n c l u s i o n s ，a n dd i s c u s s e ds e v e r a lc u r r e n t p r o b l e m se x i s t e di nw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n t h em a i nc o n t e n t sa n dc o n c l u s i o n s o ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y ，e s t a b l i s hw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm o d e la n dc a l c u l a t ec o m p e n s a t i o n s t a n d a r d s i tt u r n so u tt h a tt h ea v e r a g ea n n u a lt o t a lc o s tf o re c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n dt h e a v e r a g ea n n u a lc o m p e n s a t i o na m o u n tr e a c h e s 8 5 8 5b i l l i o n y u a n s e c o n d l y ，p r e d i c t w a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r d s t a k ep e rc a p i t ag d pg r o w t hr a t e sa n d p o p u l a t i o ng r o w t hr a t e sf r o m19 9 6t o2 0 0 6o ft h i ss t u d ya r e aa sp a r a m e t e r st op r e d i c tt h e a v e r a g ea n n u a lc o m p e n s a t i o na m o u n t ，a n di ts h o w st h a tt h ef u t u r ea v e r a g ea n n u a lg r o w t hr a t e o fc o m p e n s a t i o nh a sc l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h es t u d ya r e a sp o p u l a t i o nf l u c t u a t i o na n dp e r c a p i t ag d pg r o w t hr a t e t h i r d l y ，e v a l u a t et h ee c o n o m i c a le f f i c i e n c yo fw a t e r s h e de c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n w i t ht h ek n o w l e d g eo fe n g i n e e r i n ge c o n o m i c s ，e v a l u a t et h i sp r o j e c t sn a t i o n a l e c o n o m y ，t h ec a l c u l a t i o nr e s u l t ss h o wt h a tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fn a t i o n a le c o n o m y ，t h e e s t a b l i s h m e n to fw a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi se c o n o m i c a l l yr a t i o n a la n d t e c h n o l o g i c a l l yf e a s i b l e k e yw o r d s ：h a n j i a n gi n s o u t h e r ns h a a n x i 1 w a t e r s h e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n | c o s t a n a l y s i s , c o m p e n s a t i o ns t a n d a r d s ，n a t i o n a le c o n o m i ce v a l u a t i o n 长安大学硕十学位论文 第一章引言 1 1 选题的背景及意义 水资源是人类生产和生活不可缺少的自然资源，也是生物赖以生存的环境资源和支 撑国民经济健康发展的经济资源。由于水资源的流动性、可更新性、相对丰富性和管理 这种“流动的公共资源 的复杂性，人们长期以来把水资源和水环境作为一种“取之不 尽，用之不竭，免费的或低价的 公共资源n 1 。随着我国社会经济的发展和人口的增加， 水资源的污染情况愈加严重，水资源开发利用量及其排放量远远超过了水资源和水环境 的承载能力，水资源短缺和水环境恶化日益成为制约社会经济可持续发展的重要因素。 这种严峻的形势，迫使人类对过去的行为进行反思，找出产生这些问题的根源并采取相 应的对策措施。 针对因水资源无序开发、无偿使用或廉价使用、用水浪费等原因导致的水资源短缺 问题，我国从相关政策上开始重视生态补偿问题。国务院在2 0 0 5 年的时候，印发了关 于落实科学发展观加强环境保护的决定，提出了建立生态补偿机制的框架，要求“完 善生态补偿政策，尽快建立生态补偿机制。中央和地方财政转移支付应考虑生态补偿因 艺， 素，国家和地方可分别开展生态补偿试点 ；全国人大在2 0 0 6 年，发布了国民经济和 社会发展第十一个五年规划纲要，文中明确提出“按照谁开发谁保护、谁受益谁补偿 的原则，建立生态补偿机制；在2 0 0 7 年的“十七大”报告中，要求“建立健全资源有 偿使用制度和生态环境补偿机制；2 0 0 8 年修订的水污染防治法则首次以法律形式 对流域生态补偿做出了明确的规定。这一系列举措都充分表明，政府部门非常重视生态 补偿问题，并对相关政策的制定和实践发挥了重大的推动作用。 流域生态保护的根本在于保证全流域水资源的可持续利用乜1 ，这是国家可持续发展 战略顺利实施的基础。但随着社会经济的飞速发展，流域生态环境现状不容乐观。同时 流域生态保护面临诸多问题，这就使我们必须加快对流域生态补偿相关问题的研究力 度。我国大多数流域的上游地区往往是社会经济相对落后、生态环境比较脆弱，对于独 自承担建设和保护流域生态环境比较困难，需要下游地区和相关政府部门帮助他们分担 重任。因此，建立并实施流域间的生态补偿，可以调整流域各主体的生态关系和利益关 系，通过流域生态补偿，加快发展上游地区的社会经济，形成良性的生态循环，促进流 域内的社会经济协调发展。 第一章引言 在生态环境日益恶化的背景下，确定一个合理的流域生态补偿量是一个较新的研究 课题。本论文结合国家科技部“秦巴山区( 陕西) 水资源保护与开发利用战略研究”项 目进行研究。该课题的研究有利于完善生态补偿理论和计算，指导流域生态补偿的实践， 促进生态环境的改善，为社会经济发展创建一个良好的发展环境。该研究可促进流域内 社会经济的共同发展和可持续发展，为构建和谐社会实现共同富裕的社会目标，提供一 个良好的发展环境；更好的保护源头地区生态环境和保障流域生态平衡。 汉江是南水北调中线工程的水源区，是长江中游最大的支流，干流丹江口以上为上 游。南水北调中线工程陕西水源区包括秦岭以南的陕南地区，大部分处于丹江口水库的 上游水源区，涉及宝鸡、汉中、安康、商洛、西安5 个地( 市) 的3 1 个县( 市、区) ， 区内总面积6 2 7 x1 0 4 km 2 ，占丹江口水库控制面积9 2 5 x1 0 4 km 2 的6 5 9 ，陕西省境内 汉江、丹江的年平均径流量为2 7 0 亿m 3 ，占丹江口水库多年平均入库水量3 8 8 亿m 3 的 7 0 口圳。为了南水北调中线工程和陕南地区水源区的可持续发展，应在研究生态补偿理 论的基础上，通过水源区和受水区之间确立生态补偿量，理顺两方的权利和义务。保护 水源区生态环境，不仅涵养了水源，减少了水土流失，使受水区可以多年调用优质的水， 而且间接地改善了水源区的生态环境，调整了当地的产业结构，为水源区和受水区的社 会经济可持续发展带来巨大的经济效益和社会效益。因此，汉江流域生态补偿研究具有 十分重要的理论意义和实用价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究与实践现状 自2 0 世纪七十年代，美国等发达国家开始陆续制定了一系列生态补偿制度。国际 上对“生态补偿 比较通用的概念是“生态或环境服务付费 ( p e s ，p a y m e n tf o r e c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t a ls e r v i c e s ) 5 - e l国外生态补偿是以生态系统的服务功能为 基础，通过经济的手段，调整保护者与受益者在环境与生态方面的利益关系的机制，主 要有四个类型畸吲。 一是直接公共支付( 类似中国的退耕还林还草计划) ：政府直接向提供生态系统服 务的农村土地所有者及其他提供者进行补偿。二是限额交易计划( 如欧盟的排放交易计 划) ：政府或管理机构首先为生态系统退化或一定范围内允许的污染量设定一个界限 ( “总量 或“基数”) 。相关公司或个人可以选择通过直接遵守这些规定或标准来履行 自己的义务，或是通过资助其他土地所有者进行保护活动来弥补自己造成的负面影响。 体现这种补偿的“信用额度 可以用来交易并形成市场价格。三是私人直接支付：又称 2 长安大学硕十学位论文 “自愿补偿”或“自愿市场”，除了非营利性组织或营利性公司取代政府作为生态系统 服务的购买者之外，私人直接支付所产生的功能与上面所说的公共支付十分相似。这种 方式是购买者在没有任何强制性动机的情况下进行交易的。四是生态产品认证计划：通 过这个计划，消费者可以通过购买经独立的第三方认证的生态产品来进行补偿。 在流域保护服务补偿方面，最早起源于流域管理和规划。1 9 8 6 年美国在田纳西州流 域管理计划中，实行保护区计划，计划的目的是为减少土壤侵蚀对流域周围的耕地和边 缘草地的土地而对拥有者进行的补偿。随着社会经济的发展，生态学跟经济学的日益关 系紧密，流域生态服务市场化也应运而生。从目前国际的经验来看，流域生态补偿方式 主要有政府行为和市场行为两种方式。流域保护服务补偿可分为三类，包括水质、水量 和洪水控制。尽管这三个服务类别相互关联，但通常具有不同的受益人，并且会通过不 同的土地利用惯例而深化呻1 。因此，这些通常是各个流域生态补偿市场的重点所在。实 际上，国际环境发展研究所( 1 i e d ) 2 0 0 2 年的研究发现，6 8 的流域案例研究涉及当地 市场，1 1 的案例研究涉及国家市场。这个发现对发展流域p e s 来说既是资本又是负担口1 。 在流域环境服务功能支付中的政府行为方面：哥伦比亚通过地方社区参与促进流域 服务付费；印度把部分流域保护工程的事前评估与建立流域保护的有关成本纳入成本一妒 效益分析模式，通过计算包括或不包括这些成本的成本一效益来分析成本对流域保护工妒 程的影响，使得成本对保护制度的可行性有重要的影响。在流域环境服务功能支付中的 市场行为方面：美国的市场行为使用较为普遍，1 9 7 2 年的“洁水行动 建立了市场协作， 1 9 9 6 年“流域贸易草案 实现了流域保护的票据交换所贸易；印度在部分流域管理中嵌 套市场，通过市场手段更有效的促进流域管理；菲律宾在森林保护区建立流域付费机制， 强调享受流域服务的受益人应该树立缴费意识哺q 引。在流域服务的市场潜力方面( 特别 是在发展中国家) ，主要有三方面原因：一是全球对清洁水的巨大需求。在过去的百年 中，世界人口增加了原来的3 倍，用水量却增加了原来的6 倍。许多学者的研究表明， 今后5 0 年中的用水需求将会达到当前用量的2 倍或3 倍。比如在印度，城市与工业用 水量在今后的4 0 年中将会增加1 3 5 。二是世界上绝大多数的人口都生活在下游流域， 很容易受到流域退化或水环境恶化的影响，并且目前世界上最大城市中已经有4 0 9 6 人口 的饮用水依赖于保护区和多功能森林。三是对可持续流域管理的投资通常都低于寻求新 的水供应与处理设备方面的投资巧1 。 国际上关于流域生态补偿的理论与实践对我国流域生态补偿的研究与实践均具有 借鉴意义。在流域生态补偿过程中，政府往往扮演者十分重要的角色，政府既是流域资 3 第一章引言 源的最主要拥有者，又是流域资源的主要供给者，还可以把所有的公共企业联系在一体， 而且政府部门是流域生态补偿的最重要的购买者。因此，我们必须在吸收国际经验的基 础上，探索适合我国特点的生态补偿途径。 1 2 2 国内研究现状 1 9 8 3 年，对云南省的磷矿开采征收覆土植被及其他生态环境破坏恢复费用，标志着 我国生态环境补偿实践的开始瞠1 。2 0 世纪9 0 年代中期进入生态补偿实践的高峰。生态 补偿实践产生的直接影响就是开拓了生态恢复和环境保护有比较可靠的资金来源，间接 影响则是在资源开发和项目建设的成本体系中体现了生态环境的价值，也反映了政府十 分重视生态环境的保护及补偿政策的制定，对“生态经济 的发展具有长远意义。 我国关于流域生态补偿的研究和实践主要是在我国已经出台的相关法律指导下开 展的。目前我国涉及流域生态环境服务的法律规则，主要有中华人民共和国宪法， 文中规定国家保障自然资源的合理利用，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破 坏自然资源；中华人民共和国环境保护法规定开发利用自然资源，必须采取措施保 护生态环境，造成环境污染危害的，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或个人 赔偿损失等；中华人民共和国水法实施细则明确规定水资源有偿利用的基本原则： 取水许可证制度、水资源有偿使用制度和水资源费用与水资源保护等；中华人民共和 国水污染防治法中再次强调了因水污染危害直接受到损失的单位和个人，有权要求致 害者排除危害和赔偿损失。排污费征收使用管理条例规定了向大气、海洋排放污染 物按照排放种类和数量交纳排污费；向水体排放污染物按照排放的数量、种类交纳排污 费，超标的加倍缴费。这些法律法规的出台，为我国流域生态补偿的理论完善和实践丰 富起了巨大的推动作用。 在我国流域生态补偿方面，主要存在两种补偿方式：一是政府主导的交易，包括强 调行政行为，忽视利益引导，如三北防护林工程；强调利益的引导，以补贴或补偿的方 式激励森林生态环境服务的供给，如退耕还林工程。政府通过直接实施重大生态建设工 程，不仅直接改变项目区的生态环境状况，而且对项目区的政府和群众提供资金、物资 和技术的补偿。补偿资金主要来源于中央财政资金和国债资金。在实践中主要集中在城 市饮用水源地保护和行政辖区内中小流域上下游间的生态补偿问题，如浙江省对境内金 华流域“异地开发 与水权交易的结合；广东省对境内东江等流域上游的生态补偿等， 主要应用上级政府对被补偿地方政府的财政转移支付。二是市场主导的交易，比较典型 的是浙江省义乌一东阳水权交易。义乌与东阳两市签订了永久性使用权协议，折合成水 4 长安大学硕士学位论文 库建设费为4 元i n 3 ，原水费为0 1 元m 3 。通过交易，义乌获取了较低的水资源成本， 而东阳取得了比节水成本更高的效益。这样交易的成功，为双方产生了显著的社会经济 效益1 3 1 。 总得来看，国内关于生态补偿的研究无论从理论和实践上均是很少的，可供借鉴的 理论和实践结合的例子不多，而生态补偿问题又是未来社会经济发展必须要面对和解决 的问题。 1 3 主要研究内容及技术路线 1 3 1 主要研究内容 ( 1 ) 流域生态补偿的理论基础。该部分界定了流域生态补偿的概念；从生态学、 法学和经济学的角度论述了流域生态补偿的理论依据；流域生态补偿的三大原则；流域 生态补偿的社会、经济技术的合理性。 ( 2 ) 流域生态补偿的机制。该部分主要从流域生态补偿机制的原理和补偿标准的 计算方式这两方面论述。 ( 3 ) 陕南汉江流域生态补偿的总成本。包括直接成本和间接成本并进行相关因素 的修正；最后进行研究区补偿标准的预测。 ( 4 ) 流域生态补偿的经济分析。在生态补偿计算的基础上，从国民经济评价的角 度分析流域生态补偿的经济合理性和技术可行性。 1 3 2 技术路线 在查阅国内外关于流域生态补偿文献的基础上，明确了论文主题；根据论文主题， 通过现场调研和相关数据资料的搜集，确定主要研究区和研究内容。接着进行流域生态 补偿的理论分析，包括界定流域生态补偿的概念、明确流域生态补偿的理论基础及建立 流域生态补偿机制。从微观角度，对陕南汉江生态补偿的总成本进行计算分析，并预测 研究区未来的流域生态补偿额、分析了其趋势。最后从工程经济学的角度，计算分析流 域生态补偿的经济合理性和宏观可行性，如图1 1 。 5 第一章引言 图1 1流域生态补偿技术路线 6 长安大学硕+ 学位论文 第二章流域生态补偿的理论基础 2 1 流域生态补偿的概念 将生态补偿理论运用于水资源的生态补偿，引出流域生态补偿。流域生态补偿就是 为协调流域整体利益主要采用经济的手段而实施的一种环境管理政策，即在全流域范围 内，流域上游作为建设区，流域下游作为受益区，以恢复、维护、改善和可持续利用建 设区生态系统服务为目的，调整相关主体( 建设区和受益区) 的环境及其经济利益的分 配关系为对象，遵循“谁开发，谁保护；谁受益，谁补偿”为原则，综合运用行政、法 律和市场等各种手段，提高水源区人们生态保护与建设的积极性，促进流域和谐发展， 是一种具有经济激励作用的环境经济政策。 2 2 流域生态补偿的理论依据 2 2 1 生态学理论 自然资源与生态环境是人类生产和发展的基本条件。从系统论的观点看，人类社会 和自然环境之间在漫长的自然演变中达成某种动态的稳定平衡，即自然环境一社会系统 的平衡。当人类活动超过自然环境自身承载力的时候，自然环境的平衡会遭到破坏，失 衡的自然环境反过来会制约社会的发展，这就是自然环境的生态潜力和社会环境的经济 潜力存在相辅相成的关系。生态潜力主要是指满足经济持续增长所需的自然资源，只有 生态潜力的增产速度超过经济潜力的增长速度，自然环境一社会系统才能维持平衡。而 当前，我国的现实情况是经济潜力增长的速度远远超过了生态潜力的增产速度，自然环 境一社会系统已处于局部甚至全局的失衡。因此，我国当前的迫切需要是恢复和保护已 破坏的自然环境及其生态潜力，而生态补偿就是最终补偿生态损失，维系生态潜力的一 种有效的制度和途径乜j 盯。 2 2 2 法学理论 我国的法律法规等规定，任何人都有平等的保护生态、维持生态平衡的义务口钔和平 等的获取、享受生态服务功能的权利。而法学界定了环境资源产权就是对占有和利用资 源的权利进行初始分配。只有分配了初始权利，才可以确定谁应该负有补偿的责任，谁 应该具有被补偿的权利乜1 ，真正地把责任落实到实处。 2 2 3 经济学理论 ( 1 ) 经济外部性理论 7 第二章流域生态补偿的理论基础 经济学认为，经济外部性问题会使竞争市场资源配置的效率受到损失，是导致市场 失灵的一个重要原因。外部性理论已成为微观经济学研究的一个重要领域，也是环境经 济学的重要理论基础u 引。经济外部性又称外在性，是一种成本或效益的外溢现象，即某 种商品的生产者或消费者自身并不承担生产或消费这种商品所产生的有害或有益的副 作用。经济外部性包括外部经济性和外部不经济性两种。根据环境经济学理论，经济外 部性应该内部化，即由行为人承担所造成的外部不经济性的后果或享受外部经济性的成 果u4 1 6 1 。由于水的流动性等特性，决定了水生态与环境效益具有显著的外部性特点，即 效益转移的特点。在流域内，通常为了保障下游地区具有充足的水量和良好的水质，上 游地区要做好建设与保护生态环境，间接影响其社会经济的发展，或者说为了保障下游 地区的水质水量，会牺牲上游地区部分经济效益，这种牺牲实质上是一种内部不经济性， 而对于下游地区则带来了外部经济性。这种付出的成本与获得的效益不对称不能有效的 解决，将会使上游地区失去保护生态的主动性和积极性，最终将使下游地区的水安全受 到威胁。换言之，对下游地区的外部经济性将逐步演变为外部不经济性n 7 。1 9 1 。 ( 2 ) 价值理论 根据环境经济学效用价值理论，环境资源可以满足人类的需要，是有效用的；同时， 环境资源是稀缺的，环境资源是有价值的，表明对环境资源的使用应该有偿的。充分 认识环境资源的价值有利于运用经济手段管理环境资源和进行环境保护呦1 ，详见图 2 1 1 4 】。 图2 1环境资源总经济价值的构成 8 长安大学硕士学位论文 2 3 流域生态补偿原则 2 3 1 坚持受益与付费原则 流域生态补偿是一种具有很强的外部经济效应的活动。如果不对开发者和保护者给 予必要的补偿，就会导致普遍的“搭便车 行为。根据经济外部性理论，对采取生态建 设和保护者提供相应的经济补贴，使环保成果转变为经济效益，激励上游地区的群众更 好的保护好生态环境。对于受益者和破坏者付费，把环境污染的所有外部性成本内部化， 以达到环境污染的私人成本等于社会成本，减少以至消除厂商因污染带来的超额收益的 目的，厂商就会认识到环境污染时需要付出代价的，从而自觉的减少或消除对环境的破 坏1 钔。 2 3 2 坚持主导与参与原则 在实践生态补偿过程中，政府以相关政策为指导，主动推进生态补偿的进行，特别 是地方各级环保部门积极做好补偿工作的协调与参谋；公众参与是建立科学可行的生态 补偿机制的重要保证，让公众参与，以保证生态补偿机制的公平、公正和透明。 2 3 3 坚持合理性原则 合理性主要包括社会合理性、经济合理性及技术合理性。社会合理性主要指流域生 态补偿与社会公平和社会和谐的关系，在进行流域生态补偿的同时，及时考虑流域上游 地区生态保护与建设成本问题和上下游地区协调发展的问题，有助于合理分析流域生态 补偿的各个主体的补偿数额，实现流域公共资源的合理配置、公平使用，更有利于和谐 流域和和谐社会的建设口卜矧；在经济合理行方面，主要是流域生态补偿与外部成本内部 化及区域经济协调发展的问题幽1 。应根据经济最优原则，构建合理的流域生态补偿机制； 技术合理性是鉴于目前关于流域生态补偿的案例比较丰富。就国内而言，案例就高达4 1 例，涉及北京、上海、浙江、福建等2 0 个省市自治区，主要采用地区财政转移支付、 中央与地方财政转移支付、专项基金、水权交易等补偿手段汹1 ，为流域生态补偿的研究 提供了大量的技术支持。 2 4 流域生态补偿的机制 2 4 1 生态补偿依据 根据流域生态补偿的理论依据，尤其是经济外部性理论，决定了水资源的效益转移 的特征，流域的上游地区为下游地区提供充足的水源和良好的水生态环境支撑其经济社 会的可持续发展，上游地区保护水源和水生态环境必然有一定的成本和代价。因此，下 9 第二章流域生态补偿的理论基础 游地区应对上游地区进行生态补偿。 2 4 2 生态补偿的主客体 ( 1 ) 补偿主体 补偿主体是指一切从利用流域水资源中受益的群体。其主体可分为四个层次n 瑚脚3 ： 无法明确界定付出成本与获得效益的主体时，建立相关政府财政转移体系，由区域 内的相关政府进行协调，通过财政转移方式对生态保护和建设的主体给予相应的补 脞 i 石0 可以明确界定的受益主体时，按获得效益的比例补偿生态付出主体。 可以明确界定的污染主体时，按污染程度承担治理和恢复责任。 可以明确界定的对其他利益主体造成生态损害的行为主体，按损害程度承担赔偿责 任。 陕南水源涵养区所提供的生态服务功能受益的主要是国家、受水区以及水源区当地 人民，因此，国家、京、津、冀、豫、鄂为陕南水源区提供补偿主体口1 。 ( 2 ) 补偿客体 流域生态补偿客体是指执行水环境保护工作等为保障水资源可持续利用做出贡献 的地区陆1 ，一般包括流域上游区域及流域上游周边地区，一般分为三个层次： 流域水生态系统管理机构，主要是国家授权的流域水资源管理与水环境保护机构。 从事水生态系统保护和建设，并向其他区域和其他利益主体转移水生态效益的行为 主体。 因其他行为主体的社会经济活动而受到水生态环境损害的利益主体。 陕南水源涵养区主要在丹江口水库，主要涉及宝鸡、汉中、安康、商洛、西安5 个 地( 市) 的3 1 个县( 市、区) ，当地政府和人民群众为保障向受水区提供持续利用的水 资源，投入了大量的人力物力，甚至以牺牲当地的经济发展为代价，所以他们应该是生 态补偿的直接对象1 。 2 4 3 生态补偿的计算方式 目前，我国对于流域生态补偿的计算主要有以下两种方法：一种是从生态建设成本 的角度量化生态补偿额，如郑海霞等汹1 对金华江流域生态服务补偿的定量标准研究，刘 玉龙等n 们对流域生态补偿标准计算模型的研究。这种过分依赖项目而建立起来的生态补 偿，存在着补偿政策缺乏长期性、项目建立后实施效果不确定等问题。另一种从生态效 1 0 长安大学硕士学位论文 益的角度，通过生态服务价值定性分析生态补偿额，如张惠远等啪1 对流域生态补偿的依 据、模式与机制进行了分析。这种没有定量分析的研究使得生态补偿建立缺乏可信的数 据依据。为此，本文从水源地建设与保护为中心，采用成本分析的计算方式，定量研究 陕南汉江生态补偿，为研究提供理论支持。流域生态补偿机制如图2 2 。 得 到 补 偿 保护区 飞 流域生态保护水源地 提 供 良好水质和充足水量 投 入 生态建设与保护总成本 分 摊 总成本合理分摊 支 付 补 偿 图2 2流域生态补偿机制 流域补偿应当包含得到补偿和支付补偿，以保证一种相对的公平，其实质是流域内 的部分政府财政再转移，目的是通过财政措施调整各方的经济利益，使整个流域能够产 生最佳的经济效益n 瑚3 。其中，支付补偿是由上游地区对下游地区污染超标所造成损失； 得到补偿是下游地区对上游地区输送达到和优于标准水质所需支的费用，其计算方法 有： ( 1 ) 以上游地区为提高水质、保证水质和水量、增强水源涵养能力而付出的努力 为依据，主要包括涵养水源林业建设，水土流失治理，水利工程，环境污染综合治理等； ( 2 ) 保护水源而失去发展的机会成本，包括限制工农业发展损失，移民安置，地 方财政收入减少等，作为治理成本的替代成本n 驯。 2 4 4 生态补偿的保障体系 ( 1 ) 建立流域生态补偿的资金渠道 流域生态保护和建设的可持续性，必须建立在可持续发展的财政保障机制之上。根 据国内外经验，通过多渠道筹集生态保护和建设基金，并建立公开、透明、规范的基金 第二章流域生态补偿的理论基础 征集、使用和监督管理制度，可以为流域生态保护和建设提供可持续的财政保障。 生态保护和建设基金的筹集有以下多种渠道n 1 ： 中央和地方政府财政转移。 按一定比例从水资源费、排污费、土地征用费等行政事业收费中提取。 国家相关部门安排的生态保护、生态补偿、环境治理等方面的项目资金。 生态保护和建设成本由受益地区、收益部门和单位分担。 从国际上争取经济技术支持。 争取社会各界捐赠。 发行国债。 其他。 ( 2 ) 建立流域生态补偿的法制保障 尽管我国已经初步建立起了部分生态环境保护条例和制度，但现有的法律和制度远 不完善。适当制定关于建立生态补偿机制的若干意见与方法，继续加强对欠发达地区的 扶持力度，大力发展生态效益型经济，积极推广清洁生产与循环经济，优化发展环境， 促进经济社会、人与自然的协调发展n 铂。 ( 3 ) 建立流域生态补偿的监督保障 水资源是一种具有公共物品性质的资源，流域生态保护不免产生外部效益，一方面 可以通过政府手段宏观引导，另一方面可以通过市场参与自动调节，建立严格的监督执 行机制才能保障流域生态补偿的顺利进行。同时建立生态补偿保护与建设基金的征收、 使用监督机制n 1 。 2 4 5 完善流域生态补偿机制 ( 1 ) 完善财政转移支付制度 流域的上游地区即水源涵养区的生态补偿离不开公共财政的转移支付，而在我国的 财政转移支付制度中，还没有包括生态补偿的内容。因此首先需要完善中央财政的一般 性转移支付制度，即把全国性的生态补偿纳入一般性转移支付范围，从而体现最基本的 公共需要。 ( 2 ) 自愿协商与市场交易相结合 在政府部门的组织领导下，流域内的利益各方地方政府部门，建立与生态补偿相关 协调机构，服务本区域的生态建设及补偿，促进流域间的生态补偿自愿协商和市场交易。 1 2 长安大学硕士学位论文 在自愿协商和市场交易制度下，可尝试建立流域生态补偿建设基金，该基金可由流域上 下游地区的双方政府共同组建，专项用于为生态建设与环境保护的财政性支出。 ( 3 ) 防治结合，保护优先 对于已经遭到破坏的生态环境，应对其实施被动的修复和补偿。同时对保存完好的 生态环境，应进行主动保护，以经济发展作为生态补偿的经济基础，以生态补偿带来的 良好生态环境促进经济发展，形成经济发展与生态环境保护的良性循环，建立一种主动 的、和谐与合理的流域生态补偿机制n4 1 。 1 3 第三章研究区概况 第三章研究区概况 3 1 研究区自然地理概况 3 1 1 汉江流域基本特征 汉江流域处在秦巴山地之间，发源于秦岭西段南坡宁强县蟠冢山，位于陕西省南部， 分布于陕南绝大部分地区。地理坐标为东经1 0 6 。1 8 ”一l l o 。3 0 ，北纬3 l 。4 2 ”一 3 4 。1 0 川引。省内流域面积5 4 7 8 3k m 2 ，干流丹江口以上为上游，长约9 2 5 k m 。汉江在汉 中境内干流长2 7 0 k m ，主要支流有褒河、渭水河、牧马河。流域面积1 9 7 万k m 2 ，占全 区土地总面积的7 2 3 ，其支流流域面积大于1 0 0 0k m 2 的河流有4 条( 褒河、胥水河、 沮水和牧马河) ，1 0 - - - 1 0 0 0k m 2 的河流有3 6 9 条。汉江在安康境内干流长3 4 0 k m ，流域 面积l o o k m 2 以上的河流7 3 条，流域面积在1 0 0 0 k m 2 以上的有子午河、池河、月河、蜀河、 任河、岚河、黄洋河、旬河、坝河、南江河1 0 条，河网密度为1 4 3 k m k m 2 ；此外还有 金钱河等。该流域北部为山地暖温带和湿润气候区，南部为北亚热带湿润气候区，降水 量为6 0 0 - 1 2 0 0 m m ，降水丰富，植被相对较好，森林覆盖率4 2 ，且流域多年平均流量为 2 9 2 亿m 3 ，汉江上游水系如图3 1 所示，流域内河流特征如表3 1 所示。 丹江全长4 4 3 k m ，为汉江最长一支流。发源于秦岭地区( 陕西省商洛市西北部) 的凤 凰山南麓，经商洛市商州区、丹凤县、商南县，于荆紫关附近( 商南县汪家店乡月亮湾) 出陕境，进入河南省淅川县，向南在湖北省原来与汉水交汇的地方注入丹江口水库。干 流全长4 4 3 公里，流域面积1 6 8 1 2k m 2 ；其中陕境内干流长2 3 4 公里，流域面积7 5 5 1k m 2 。 陕南秦巴山区地表水资源量为3 0 4 7 9 亿m 3 ，其中汉中市1 5 0 7 4 亿m 3 ，安康市1 0 5 4 3 亿m 3 ，商洛市4 8 6 2 亿m 3 。从陕南出境多年平均年径流量达到2 7 0 m 3 ，占丹江口水库总 库容量的7 0 以上。而国家南水北调中线方案7 0 的水量来自陕南汉江、丹江流域，丹 江水系如图3 2 所示。 1 4 长安大学硕士学位论文 图3 1汉江上游水系 表3 1流域内河流特征 地区 河流名称流域面积( k m 2 )河长( k m )径流量( 亿m 3 ) 褒河3 9 0 8 1 7 5 51 5 8 牧马河 2 8 0 61 2 2 71 4 3 渭水河 2 3 4 01 6 7 51 2 5 5 汉中沮水 1 7 3 11 2 2 88 3 3 堰河 4 3 86 62 0 0 濂水河 6 8 37 03 0 8 冷水河 6 6 05 3 52 9 5 岚河 1 8 6 32 9 51 1 任河 4 9 0 l2 1 1 41 3 3 4 安康 旬河 5 0 4 6 2 1 8 2 3 1 子午河 3 0 2 81 5 3 81 4 2 南洛河 3 0 7 31 2 46 6 5 丹江 6 5 5 1 2 4 3 5 5 商洛金钱河 4 6 6 6 1 8 5 8 3 乾佑河 2 3 0 0 1 4 0 3 2 旬河 1 6 7 77 88 6 1 5 第三章研究区概况 图3 2丹江水系 3 1 2 地形地貌条件 汉江是长江的最大支流，流域地势北西高，东南低，大致呈东西向。该区的地貌特 点，多以高山峻岭为主，西北部是我国著名的秦岭山脉和巴山山脉。从地质形成上看， 秦巴山系是欧亚大陆板块在板块漂移过程中和大洋次板块碰撞挤压凸现出的地貌特征， 这种地貌最显著的表现就是地质构成以断裂层为主，在断裂层处能清晰的看出明显的地 质层，海拔高度自西向东由3 0 0 0 m 降至1 0 0 0 m 。东南为广阔的汉江平原，地面高程一般 为3 0 5 0 m 。汉江干流根据其河道特点可分三个河段，丹江口以上为上游，河段位于秦岭 大巴山之间，长9 2 5 k m ，占汉江全长的5 9 ，控制流域面积9 5 2 0 0 km 2 ，落差占汉江总落 差的9 0 0 5 ，以中低山和峡谷地貌为主，加入的主要支流左岸有褒河、旬河、夹河，右岸 有任河、堵河嘧。陕南汉江流域地形地貌如图3 3 。 1 6 长安人学硕r 上学位论文 图3 3陕南汉江流域地形地貌图 3 1 3 水文气象条件 ( 1 ) 基本概况 汉江是陕南最主要河流，平均年径流量为2 0 1 亿m 3 。流域内河川径流的水源补给， 主要来源于大气降水，地下水仅供占很少的一部分，因此地表水资源的分布规律与降水 分布基本一致。汉江径流年际变化很大，根据沿江主要测站现有实测资料统计，其最大、 最小径流量相差大都在3 倍以上。汉江流域属亚热带湿润季风性气候，四季分明，雨量 充沛，气候温和。冬季干燥寒冷，雨雪稀少；夏季炎热湿润，雨水偏多；春季多旱；秋 季多涝。研究区年平均气温为1 2 0 - 1 5 7 ，极端最高气温达4 2 6 c ，极端最低气温为一1 5 ：年平均降水量为7 5 8 2 舢，其中最大降水量为1 0 8 5 2m m ( 1 9 7 9 年) ，最小降水量为 4 6 7 3m m ( 1 9 9 7 年) 。降雨量以每年的7 、8 、9 月份为最多，约占全年的7 0 。 ( 2 ) 陕南三市的特点 汉中市地处秦岭之南，大巴山之北，汉江上游。国土面积2 7 2 4 6m 2 ，辖汉台区和南 郑、城固、洋县、西乡、勉县、宁强、略阳、镇巴、留坝、佛坪l o 区1 0 县。汉中地