（金融学专业论文）自然灾害对我国经济增长的影响研究.pdf

摘要 自然灾害问题的严重化及其对社会经济发展尤其是经济持续增长的严重威 胁，促使各国不得不日益重视对灾害经济学的研究。我国是世界上自然灾害最 为严重的少数国家之一。自然灾害类型齐全，且频率高、强度大、影响面广， 频繁发生的自然灾害已成为影响我国经济增长的重要因素。鉴于此，本文以经 济增长的视角，从理论和实证两方面分析了自然灾害对我国经济增长的短期和 长期影响，并针对自然灾害的经济影响提出了关于灾害防治和管理灾害风险等 的政策建议。 本文首先对有关自然灾害对经济增长影响的国内外研究进行了综述。接下 来，第二部分介绍经济增长的相关理论，并且界定了本文的经济增长涵义。 论文的第三部分从理论上分析自然灾害对经济增长的影响。首先，解释灾 害经济学中的一些相关概念；其次，运用经济增长理论分析自然灾害对经济增 长的长短期影响及其传导途径；最后，分析自然灾害对经济增长影响的因素。 论文的第四部分从实证角度分析自然灾害对我国经济增长的影响。首先， 简单介绍了我国自然灾害的现实状况；其次，用哈罗德多马模型 ( h a r r o d d o m a rm o d e l ) 对我国的自然灾害对经济增长的影响进行了实证，结 果显示：发生自然灾害时的经济增长率会低于无灾时的经济增长率；最后，对 实际的数据分析发现，自然灾害会通过财富效应和投资效应等渠道对短期经济 增长造成不利的影响( 以四川省为例) ，而对我国长期经济增长的影响则有限。 最后，本文从转变经济增长方式、灾害防治、利用金融工具进行灾害风险 管理等方面提出了减少自然灾害对经济增长不利影响的对策和建议。 关键词：自然灾害；经济增长；易损性 a b s t r a c t a ss o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp a r t i c u l a r l ye c o n o m i cs u s t a i n a b l eg r o w t h a r et h r e a t e n e db yn a t u r a ld i s a s t e r s ，e a c hg o v e r n m e n th a st oa t t a c hi m p o r t a n c et ot h e s t u d yo fd i s a s t e re c o n o m i c s c h i n ai so n eo ft h em i n o r i t yc o u n t r i e sw h i c hd i s a s t e r s a r ev e r ys e r i o u si nt h ew o r l d f r e q u e n to c c u r r e n c e so fn a t u r a ld i s a s t e r sh a v eb e c o m e a ni m p o r t a n tf a c t o ri no u rc o u n t r y se c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l e a n a l y z e st h es h o r t t e r ma n dl o n g - t e r mi m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r so no u rc o u n t r y s e c o n o m i cg r o w t hf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hh a s ag r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nu n d e r s t a n d i n gt h ei m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r so n e c o n o m i c g r o w t h a n d f o r m u l a t i n g t h el o s s p r e v e n t i o n a n d p o s t d i s a s t e r r e c o n s t r u c t i o np o l i c i e s i nt h ef i r s tp a r t ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h ec u r r e n tr e s e a r c ha b o u tt h ei m p a c t so f n a t u r a ld i s a s t e r so ne c o n o m i cg r o w t hi n s i d ea n do u t s i d ei nt h el i t e r a t u r es u m m a r y t h e n ，i nt h es e c o n dp a r t ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t ha n d d e f i n e st h em e a n i n go fe c o n o m i cg r o w t h i nt h et 1 1 i r d p a r t t h et h e s i sa n a l y z e st h ei m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r s o n e c o n o m i cg r o w t hf r o mt h et h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e f i r s t l y , i te x p l m n ss o m ec o n c e p t s a b o u td i s a s t e re c o n o m i c s ；s e c o n d l y , i ta n a l y z e st h es h o r t - t e r ma n dl o n g t e r mi m p a c t s o fn a t u r a ld i s a s t e r so ne c o n o m i cg r o w t ha n dt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m ；f i n a l l y , i t a n a l y z e st h ef a c t o r so fn a t u r a ld i s a s t e r sa f f e c t i n ge c o n o m i cg r o w t h i nt h ef o u r t hp a r t ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ei m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r so nt h e e c o n o m i cg r o w t hf r o mt h ee m p i r i c a lp e r s p e c t i v e f i r s t l y , i ti n t r o d u c e st h er e a l i t yo f n a t u r a ld i s a s t e r si no u rc o u n t r y ；s e c o n d l y ，i tm a k e st h ee m p i r i c a lr e s e a r c ha b o u tt h e i m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r so no u rc o u n t r y se c o n o m i cg r o w t hw i t ht h eu s eo f h a r r o d d o m a rm o d e l ，a n di t sr e s u l ti st h a tt h ee c o n o m i cg r o w t hr a t ew h e nn a t u r a l d i s a s t e r sh a p p e ni sl o w e rt h a nt h ee c o n o m i cg r o w t hr a t ew h e nn a t u r a ld i s a s t e r sd o n t h a p p e n ；f i n a l l y , t h r o u g ht h ea c t u a ld a t aa n a l y s i s ，i tt u r n su pt h a tn a t u r a ld i s a s t e r s h a v ea d v e r s ee f f e c t so nt h es h o r t t e r me c o n o m i cg r o w t h ，w h i l eh a v el i m i t e di m p a c t s o nt h el o n g t e r me c o n o m i cg r o w t h f i n a l l y , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es t r a t e g i e sa n dr e c o m m e n d a t i o n st or e d u c e t h ea d v e r s ei m p a c t so fn a t u r a ld i s a s t e r so nt h ee c o n o m i cg r o w t h ，s u c ha st h ec h a n g e i nt h em o d eo fe c o n o m i c g r o w t h ，d i s a s t e rp r e v e n t i o n ，t h eu s e o ff i n a n c i a l i n s t r u m e n t sf o rn a t u r a ld i s a s t e rr i s km a n a g e m e n t sa n ds oo n k e yw o r d s ：n a t u r a ld i s a s t e r ；e c o n o m i cg r o w t h ；v u l n e r a b i l i t y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果， 均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究 生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。) 声明人( 签名) ： 钾杏 y m 7 年勿月乡e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： ( ) 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论 文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学 保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的， 默认为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：铆心 撕7 年莎月乡日 第一章绪论 第一章绪论 第一节选题背景及研究意义 地球上的自然灾害既广泛又频繁，己成为制约人类社会经济发展的严重障 碍。据统计，本世纪以来，全世界已有约5 0 0 万人死于自然灾害，8 亿人的生 活受到影响，人类每年创造的财富约有1 0 被各种自然灾害所吞噬。自然灾害 虽是小概率事件，但是其损失却不能以单纯的经济数据来计量，它可能对一个 国家的社会文化甚至民心带来致命的打击，继而加剧经济损失。总体而言，随 着社会经济发展和科技进步，人类的防灾抗灾能力在逐步提高，但令人遗憾的 是，由于人类不合理的经济活动对环境的过度干预或破坏，加之人口的恶性膨 胀和财富资本的高度集中以及生态环境的严重恶化，导致了世界范围内自然灾 害的加剧。 自然灾害，其发生的偶然性和结果的严重性已经了引起学术界和决策者的 重视。经过国内外众多学者几十年来的研究和积累，自然灾害经济学无论从研 究领域和研究方法，还是从研究深度和研究涉及的自然灾害种类的广度来说， 都已达到了一定水准。 在自然灾害对经济增长的影响方面，主要存在两种不同的观点：有些人认 为自然灾害会抑制经济的增长，而有些人却认为自然灾害会促进经济的增长。 一方面，认为自然灾害会抑制经济增长的原因是：灾害对于人类社会最直接、 最明显影响体现在人类生命健康、社会物质财富的毁损，因此，灾害无疑是一 种负面经济现象，即认为“灾害是破坏，不是生产。它研究的不是直接生产， 只是消极地作用于直接生产”，因此，灾害的经济作用就是就在于对社会经济生 活的破坏。另一方面，认为自然灾害会促进经济增长的原因是：灾害虽然破坏 了有形的国民物质财富，但是，正是由于破坏了原有的建筑、生产设备、基础 设施，所以人们必须重新投入必要的生产性资本用于灾后重建，同时补充必要 的生产生活资料用以救灾、恢复正常社会生产。因此，灾后消费与投资的双重 需求将有力地刺激受灾地区经济复苏与快速增长，而且，灾害在一定程度上颠 覆了原有的经济地理布局与产业分工，在某种意义上将把原有资源配置状况推 自然灾害对我闺经济增长的影响研究 回到原始起点，同时，也有可能抵减或消除原有经济秩序、制度安排与生产组 织中不合理因素，这些都为灾区的经济恢复甚至超常增长起到强有力的推动作 用。 从人类社会发展史来看，灾害一直作为人类文明进步的对立面而存在，人 类自身进化、知识积累与科技进步很大部分和人类遇到的灾害相关。各个经济 学家在分析问题时，角度和方法不同，得出的结论也不同。因此，本文基于经 济增长理论的视角，从我国的实际情况出发，研究自然灾害对我国经济增长的 影响，对于认清自然灾害对经济增长的影响，并制定相应防灾防损政策和灾后 重建政策等方面有着重大的现实意义。 一、国外研究综述 第二节国内外研究综述 西方灾害经济问题的研究始于2 0 世纪5 0 年代，据一些学者的研究，最早 研究自然灾害对经济的影响的学者是b r a r m e n l l l ( 1 9 5 4 ) ，他对1 9 5 3 年德克萨斯 ( t e x a s ) 经历的大灾难进行了研究。随后，k u n r e u t h e r 和f i o r e 2 1 ( 1 9 6 6 ) n 厶- 作发 表的论文中明确地提出灾害经济学一词。第一个深入地研究灾害主题的经济学 家是h i r s h l e i f e r 3 ( 1 9 6 6 ) ，他分析了西欧1 3 4 8 1 3 5 0 年经历的黑死病大爆发对经 济的短期与长期的影响，其研究成果激励了更多的经济学家开始探究这一领域。 自然灾害与经济增长的关系是灾害经济学的重要研究内容。自然灾害与经 济增长之间的关系极为复杂，两者之间是否存在相关性，是正相关还是负相关， 这些都是经济学家一直争议的焦点。多数观点认为，灾害对经济增长的影响是 负面的，它们之间存在负相关关系。自然灾害对宏观经济产生重大的负面影响， 将给一个国家地区经济发展带来困难( j o v e l l 9 8 9 1 4 】；a n d e r s o n l 9 9 1 【5 】；g i l b e r ta n d k r e i n e r l 9 9 9 6 】) 。但是，也有一些经济学家对灾害的负面经济效果提出了质疑， 认为灾害也能对经济发展产生积极影响。这些理论上的争议集中表现为就此进 行的对多个国家的实证经验研究，即检验单一灾害事件对经济增长及其他宏观 经济指标的影响。 a l b a l a b e r t l a n d 7 1 ( 1 9 9 4 ) 对2 6 个国家在1 9 6 0 年到1 9 7 9 年期间发生的2 8 2 第一章绪论 次灾害的经济影响进行了实证分析，得到结论：所谓灾害的国家经济危害论是 不存在的，灾后g d p ( g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ) 增长率能够显著提高。a g h i o na n d h o w i t t s 8 】( 1 9 9 8 ) 对此结论做出了理论上的解释，他们认为根据熊彼特提出的 创新性破坏过程的内生经济增长模型，经济增长的动力源自于一系列随机性研 究活动产生的技术创新，以资本的替代表示的技术创新活动将大大提高生产要 素的生产率和市场竞争性。一个灾害相当于一个随机事件，它促使人们采用创 新性成果。因此，每一次灾害的发生都能推动经济发展。 b e n s o n 9 】( 1 9 9 9 ) 对a l b a l a b e r t l a n d l 7 1 ( 1 9 9 4 ) 的研究结果提出批评，认为他 们对灾害经济影响的复杂程度估计不足，选用的样本数据缺乏代表性，结论过 于绝对化了。基于a l b a l a b e r t l a n d l 7 1 ( 1 9 9 4 ) 研究成果，他们发现灾后两年内g d p 增长的国家中( 与灾前两年相比) ，大多数都经历过地震灾害，灾后经济增长速 度下降的1 2 国家中，有1 0 个国家曾经遭受过其他类型灾害的影响。这些研究 表明，地理性灾害与灾害正面经济效果密切相关，它们的潜在影响不同于气候 性灾害。地理性灾害常常引发大规模重建项目，这有助于维持数年的经济繁荣 期。另外，a l b a l a - b e r t l a n d t 7 ( 1 9 9 4 ) 将灾害视为一次性单一孤立事件，而不是产 生广泛积累性经济影响的事件，但是，这仅对于地震等低概率事件是一个合理 假设。为了得出自然灾害有益于长期经济发展的结论，人们有必要进行更长期 间的频发性气候性灾害的经济影响研究。 为得到灾害对经济增长影响的确切结论，部分学者考虑到应用历史数据对 灾害的长期经济增长影响进行经验分析。b e n s o n m 1 ( 2 0 0 3 ) 选用了1 9 6 0 年1 9 9 3 年间11 5 个国家的真实g d p 的比较跨部门数据进行了实证检验。结果表明，灾 害较频繁的国家较之灾害发生相对较少的国家，其经济增长率要低。对此，部 分学者提出异议：第一，2 0 世纪后半期，发生灾害频率低的国家大多是发达国 家，也就是说，较不发达国家子集中包括了高比例的易灾国家。所以，低增长 与高灾害发生相关的研究结果不具说服力；第二，增长速度与发展水平显然不 能由灾害发生率单独决定。 另外，c h a r v e r i a t s 【1 1 】( 2 0 0 0 ) 对1 9 8 0 年1 9 9 6 年期间发生在拉丁美洲和加 勒比海地区的3 5 个灾害事进行实证分析，研究发现其中2 8 个国家在灾害发生 当年真实经济增长率下降而在随后的两年中又显著上升。这表明g d p 在年度间 3 自然灾害对我网经济增长的影响研究 更大范围的变化意味着，不单是直接的经济损失影响着经济增长，还有其他变 量也在发生作用。因此，为了更好地确定经济变化的决定因素，需要深入理解 这些变量与自然灾害相互影响的特点，更需要对单一国家实际情况进行更深度 的案例式研究。 这些理论上的争议集中表现为就此进行的对多个国家的实证经验研究，即 检验单一灾害事件对经济增长及其他宏观经济指标的影响。 目前西方灾害的经济研究虽然取得了很大进步，但也存在些不足之处，主 要有：研究缺乏系统性。西方灾害经济学研究目前仍处于分散状态，研究者 从不同专业角度对灾害问题进行研究。相对孤立、分散的研究方式在很大程度 上限制着西方灾害经济学研究发展；基础理论研究薄弱。基础理论研究是实 证研究的基础，基础理论假说需要得到实证数据的支持。目前，西方灾害经济 学过分偏重于实用性，绝大部分文献属于实证研究文献，基础理论研究不足影 响着实证性研究成果说服力与应用范围。例如，虽然大量文献对经济增长与灾 害之间的关系进行了计量分析，但是，灾害与经济增长之间并非简单的线性关 系，而且影响经济增长的因素极为复杂，因此，经济增长与灾害影响的定量分 析需要基础理论的支持；基本框架尚未形成。灾害经济研究首先需要解决的 问题是，灾害的经济学属性以及经济与灾害之间互为影响关系，而西方灾害经 济学大多研究灾害对经济增长、经济发展的影响，很少涉及经济对灾害发生发 展的根源性分析；目前，还没有形成具有一般性与普适性的灾害经济学基本原 理、基本方法等基础研究框架。 二、国内研究综述 1 9 8 5 年，于光远先生主持召开了我国首次灾害经济学座谈会，明确提出要 建立灾害经济学。之后，他就灾害经济问题发表多篇论文并积极推动国内灾害 经济学研究。灾害经济学研究( 于光远【1 2 】，1 9 8 8 ) 和灾害与灾害经济( 杜 一【i3 1 ，1 9 8 8 ) 是当时国内灾害经济学研究的代表性文献。 我国一些学者认为自然灾害有损益参半的特征，开始用辩证的观点来看待 自然灾害，发现自然灾害所带来的消极与积极、负与正两者之间的界限、两者 之间的对立不是绝对的；并以辩证的方法分析自然灾害对经济发展的影响，即 4 第一章绪论 自然灾害对社会经济的发展会造成巨大的破坏作用，也能产生有利作用。比如 说地震可以使一个城市变成废墟，但这种破坏同时又是促使一个新型城市从废 墟上建立起来的条件。 赵阿兴1 1 4 1 ( 2 0 0 3 ) 就从三个层次分析了灾害对社会经济发展的正面影响和协 调作用，第一层次是灾害导致市场上部分商品供求关系发生变化，在供需矛盾 的调节中，蕴含着许多市场机会和产业发展机会；第二层次是替代品的开发生 产和新消费偏好的培养：第三层次是防灾减灾技术成果的开发和成果转化。赵 阿兴认为任何灾害都会给经济发展带来新的机会。 张显东 1 5 1 ( 1 9 9 5 ) 等认为需要恢复重建部分的资金，本来可以用于其它投资 的，因而自然灾害对经济增长会造成一定的负面影响，并以哈罗德多马经济增 长模型为基础，推导出计算自然灾害间接经济损失的一种方法，为分析自然灾 害与经济增长的定量关系研究提供了一种思路。 梅广清 1 6 ( 1 9 9 9 ) 等用投入产出和生产函数法建立了自然灾害对区域产出的 影响模型，根据灾后区域的劳动力和短期固定资本存量，分析了在达到一定的 就业水平条件下，总产出及最终产品量的变化，为灾后区域的生产恢复提供了 科学的定量依据。但这种方法没有考虑自然灾害对区域的财政政策、税收政策、 货币政策和进出口的影响，如果综合考虑这些因素，计算结果会更加客观些。 尽管我国灾害经济学的研究已有二十多年的历史，但目前我国的灾害经济 研究还是比较缓慢，少有文献阐述自然灾害对经济增长的影响，多数集中于自 然灾害的直接和间接损失评估和相应的防灾减灾措施描述上。 第三节本文主要内容 本文首先对有关自然灾害对经济增长影响的国内外研究进行了综述。接下 来，第二部分介绍经济增长的相关理论，并且界定了本文的经济增长涵义。 论文的第三部分从理论上分析自然灾害对经济增长的影响。首先，解释灾 害经济学中的一些相关概念；其次，运用经济增长理论分析自然灾害对经济增 长的长短期影响及其传导途径；最后，分析自然灾害对经济增长影响的因素分 析。 论文的第四部分从实证角度分析了自然灾害对我国经济增长的影响。首先， ( j 然灾害埘我围经济增长的影响研究 简单介绍了我国自然灾害的现实状况；其次，用哈罗德多马模型 ( h a r r o d d o m a rm o d e l ) 对我国的自然灾害对经济增长的影响进行了实证， 结果显示：发生自然灾害时的经济增长率会低于无灾时的经济增长率；最后， 对实际的数据分析发现，自然灾害会通过财富效应和投资效应等渠道对短期经 济增长造成不利的影响( 以四川省为例) ，而对我国长期经济增长的影响则有限。 最后，本文从转变经济增长方式、灾害防治、利用金融工具进行风险管理 等方面提出了减少自然灾害对经济增长不利影响的对策和建议。 6 第二章经济增长理论回顾和涵义的界定 第二章经济增长理论回顾和涵义的界定 一、古典经济增长理论 第一节经济增长理论综述 古典经济增长理论的主要代表人物是亚当斯密( a d a ms m i t h ) 和大卫李 嘉图( d a v i dr i c a r d o ) ，其中亚当斯密的国富论被认为是近现代经济增长 理论的先驱之作。 ( 一) 亚当斯密的经济增长理论 亚当斯密【17 】( 1 9 8 5 ) 经济增长理论的核心观点是认为经济增长有两种途 径：一是增加生产性劳动的数量：二是提高劳动的效率。并认为在这两种途径 中，劳动效率对增长的促进作用更为显著。该经济增长理论简要分析如下： 首先，把劳动区分为生产价值的生产性劳动和不能生产价值的非生产性劳 动，认为生产性劳动创造财富，而非生产性劳动只消耗财富，因而在劳动投入 量中增加生产性劳动投入的比例将会促进经济增长。 其次，劳动效率的提高主要取决于分工程度和资本积累的数量。分工可以 使得劳动者的熟练程度提高，减少工作转换所造成的损失，有利于机器的发明 从而获得更大的产出。资本积累可以使得资本存量扩大，与之相联系的劳动数 量会增加，从而直接促进经济增长。 ( 二) 大卫李嘉图的经济增长理论 大卫李嘉图【1 8 】( 1 9 9 1 ) 对于经济增长的分析是围绕着收入分配展开的。 其核心观点是认为长期的经济增长趋势在收益递减规律的作用下会停止。大 卫李嘉图的分析是： 首先，认为土地的数量是有限的，因而土地上生产的产品也是有限的。 其次，随着人口数量的增加，人们对土地上生产的产品需求也会增加，从 而导致生产向肥力较低的土地上扩展。这就意味着随着土地投入的增加，土地 上产出的增加越来越少，从而出现边际收益递减现象。 再次，收益递减趋势会使得土地上产出的价值提高，导致劳动力的工资上 涨，使得资本家的成本提高、利润降低，最终导致资本积累减少。同时，由于 7 臼然灾害对我国经济增长的影响研究 土地产出的价值提高，将引起有限土地的地租增加，但地主只进行非生产性消 费而不进行投资，因此上述过程必将导致资本积累停止，从而经济增长也会停 止。 由此可见，大卫李嘉图更注重亚当斯密增长分析中的劳动量增加和资 本秋累的作用，认为在土地边际收益递减规律的作用下，这两个因素对增长的 贡献越来越小，因而资本主义的增长是有限的。 ( 三) 小结 古典经济学家虽然指出了影响经济增长的因素是资本、技术、土地和劳动 分工，也指明了自然资源如土地在经济增长中的特殊性，但他们的分析侧重于 农业生产占主导地位的经济，肥力递减等边际收益递减规律被过分地强化了。 由于技术进步的连续性没有得到应有的重视，他们的分析显得有些悲观，即认 为经济增长不具有持续性。 凯恩斯经济增长理论 约翰梅纳德凯恩斯( j o h nm a y n a r dk e y n e s ) 在他著名的论著就业、 利息与货币通论中，建立了一套通过国家机器来调节经济、缓和危机与减少 失业的就业理论和政策措施【”】。凯恩斯经济理论的核心是有效需求原理，认为 需求能够创造供给。 凯恩斯认为社会总需求由消费需求( c ) 、投资需求( i ) 、政府购买需求( g ) 和进出口需求( x m ) 这四大需求构成。并论证了这四大需求的变动会引起国 民收入的成倍变动，即乘数原理，四大需求的增加会引起国民收入的成倍增加， 反之，四大需求的减少会导致国民收入的成倍减少。因而政府可出台需求管理 政策，即财政政策和货币政策，财政政策通过调节政府购买支出和税收、货币 政策通过调节利息率和货币供应量来影响这四大需求，进而影响社会总产出， 从而影响经济增长。 凯恩斯理论存在着两方面的缺陷：第一，凯恩斯理论是在人口数量、资本 数量和技术进步不变的假设条件下建立的。从长期来看，这些因素都会变动， 因而凯恩斯的经济增长理论局限于短期的分析；第二，凯恩斯理论的中心论点 是一国就业决定于有效需求，进而决定于消费量和投资规模。但人们的消费习 8 第二章经济增长理论回顾和涵义的界定 惯短期内不会有太大变化，一国消费水平短期内是稳定的。总体看，凯思斯经 济理论是从流量的角度分析了短期经济波动问题，没有对经济保持长期、持续 增长的动力机制进行分析。 额古典经济增长理论 ( 一) 哈罗德一多马( h a r r o d d o m a r ) 经济增长理论 在2 0 世纪4 0 年代前后，英国经济学家r 。哈罗德( r h a r r o d ) 和美国经济学家 埃弗塞多马( e d o m a r ) 几乎同时提出了两个极为相似的经济增长模型，这两个 模型是其在对凯恩斯的经济理论加以动态化研究的过程中提出来的，其模型即 被称为哈罗德一多马经济增长模型【2 0 1 。这个模型可以用公式简单地表示为： g = s v 。其中g 代表产出增长率，s 表示储蓄率，v 代表资产产出比率。在模型 中假设v 不变，储蓄率即资本积累率便成为影响经济增长的唯一因素。 哈罗德一多马模型的基本思想是： 投资具有两重性。既创造收入又能增加生产能力，可以从供给和需求两 个方面来促进经济增长； 生产能力是全部投资的函数，国民收入的增长是投资增量的函数； 模型的假设是资本产出比不变。 哈罗德一多马增长理论把资本作为直接考察的唯一生产要素，把劳动与资 本按固定比例结合的假设作为前提，来研究经济总产出增长率与资本存量增长 率之间的关系。他们认为，只要有净投资，实际收入和产出就会不断增加：但 只有它们增加的比率与资本存量生产能力提高的比率相同，才能保证经济稳定、 均衡的增长；否则，就会迫使企业家消减投资，导致以后时期收入及就业水平 下降。所以，实际收入的持续增长率必须足以保证不断增加的资本存量的生产 能力得到充分利用，这种必要的收入增长率被称为“有保证的增长率”( 哈罗德) 和“充分能力增长率”( 多马) 。因此，哈罗德得出结论，实际增长率与有保证 的增长率之间一旦发生了偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且会产生更大 的偏离。这个结论被称为哈罗德的“不稳定原理”。 ( y - ) 索洛一斯l i i ( s o l o w s w a n ) 经济增长理论 进入2 0 世纪5 0 年代中后期，美国经济学家罗伯特m 索洛 9 自然灾害对我 目经济增长的影响研究 f r o b e r t m s o l o w ) 和英国经济学家斯旺( s w a n ) 等人对哈罗德一多马模型提出了 批评，建立了索洛一斯旺经济增长模型【2 1 1 ( 以下简称为索洛模型) 。 索洛一斯旺经济增长理论的基本思想是：经济增长率等于资本和劳动的增长 率乘以资本和劳动各自的产出弹性，认为经济增长是由经济理论不能预见的所 谓外生的技术进步推动的。 索洛斯旺区分经济增长的两种不同的来源：由要素数量增加而产生的“增 长效应”和因要素技术水平提高而带来的经济增长。索洛把后者称之为“水平 效应”，其含义是指在不增加要素投入的情况下，技术进步可以通过改变生产函 数，从而使生产函数向上移动，达到经济增长的目的。 索洛模型有其自身的缺陷，就是经济增长决定于一个自己都无法把握的外 生因素技术进步。这一结论使得其经济增长理论陷入了尴尬的局面。其根 源在于它们将知识外生于物质生产过程，构造出来的生产函数是收益递减的， 致使经济增长仅仅受到资本积累或人口积累的影响，因而是收敛的、趋同的和 短期的。各国经济增长率和人均收入水平长期且巨大的差别，在这种增长理论 中无法得到解释。 四、新经济增长理论( n e wg r o w t ht h e o r y ) 新经济增长理论又称为内生增长理论，它的兴起是以保尔罗默( p a u l r o m e 0 1 9 8 6 年发表的论文收益递增经济增长模型为标志的。其后在罗伯 特卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 、加里贝克尔( g a r yb e e k e r ) 、杨小凯、劳伦斯博 兰德( l a w r e n c eb o l a n d ) 等人的探索发展下，新经济增长理论已成为当代西方 经济学界的一种主流理论。这一理论的突破在于将技术内生化。 新经济增长理论认为，长期增长率是由内生因素解释的，也就是说，在劳 动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等等而形成的人力资本，在 物质资本积累过程中包含着因研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进 步，从而把技术进步等要素内生化，得到因技术进步的存在要素收益会递增而 长期增长率是正的结论。这与6 0 年代以来最流行的新古典经济增长理论，依据 以劳动投入量和物质资本投入量为自变量的柯布一道格拉斯生产函数建立的增 长模型，把技术进步等作为外生因素来解释经济增长而得到的当要素收益出现 l o 筇_ 章经济增长理论回顾和涵义的界定 递减时长期经济增长停止的结论恰好相反【2 2 1 。新经济增长理论认为，经济增长 取决于经济系统本身，而不是像新古典增长理论那样是外生的。正因如此，新 增长理论的摹本框架和基本方法，仍然被近期理论分析所采用。 新增长理论的出现，使人们认识到长期经济增长的决定因素才是关键的， 此外，将决定长期经济增长的许多外生变量内生化，突破新古典经济增长模型 的束缚。新增长理论将技术视为经济系统的内生变量，突破了新古典增长理论 的研究框架，把技术纳入经济学的研究范围之内，强调了长期以来一直为主流 经济学所忽视的经济联系的重要因素，应该说这一研究框架是比较合理的。新 增长理论关于知识、技术是现代经济增长的决定因素的论证，有助于我们认识 技术创新在现代经济中所具有的至关重要的作用。 新经济增长理论同样存在着一些缺陷，主要表现为：第一，各种增长模型 都采用了一些过于严格的假设条件，在一定程度上损害了内生增长理论对经济 发展现实的解释力。第二，该理论仍无法解决总量生产函数的问题。新经济增 长理论仍是以新古典经济增长模式的总量分析框架为基础的，因而新古典总量 生产函数存在的问题，就转移到新经济增长理论中，人力资本可测性问题更严 重。第三，该理论忽略了经济制度对经济增长的影响。事实上社会经济制度对 经济增长具有重要影响，忽略经济制度的影响就难以准确说明技术进步和经济 增长。 第二节经济增长的涵义 经济学家对经济增长的定义有着不同的观点，最常见的有两种相互联系的 定义： 一种认为，经济增长是指一个国家或地区的经济所产生的物质产品和劳务 在一个相当长的时期内的持续增长，也即实际总产出的持续增长。比较有代表 性的论述是保罗安东尼萨缪尔逊陋3 1 ( p a u la n t h o n ys a m u e l s o n ) 在经济学 一书中给出的：“经济增长用现代的说法就是指，一个国家潜在的国民产量，或 者潜在的实际国民生产总值( g r o s sn a t i o n a lp r o d u c t ，g n p ) 的扩展，我们可 以把经济增长看作是生产可能性边缘随着时间向外推移”。 另一种定义则认为，经济增长是按人口平均的实际产出，即人均实际产出 ( | 然灾害对我闺经济增长的影响研究 的持续增长。比较有代表性的论述是刘易斯【2 4 】( w i l l i a m a r t h u rl e w i s ) 在经 济增长理论一书中给出的：经济增长是“按人口平均的产出的增长”。 关于经济增长比较完整的定义是美国经济学家、诺贝尔经济学奖得主西 蒙库茨涅茨( s i m o nk u z n e t s ) 在1 9 7 1 年接受诺贝尔奖所发表的演讲中提到 的：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济商品的 能力的长期上升，这个增长的能力，是基于改进技术，以及它要求的制度和意 识形态的调整”。他又指出：“我们把各国的经济增长看作是通常由人口的增加 和广泛的结构变化所伴随着的每人获每个劳动力产值的持续增加”。 新帕尔格雷夫经济学大辞典【2 5 1 中对经济增长定义是以不变价格计算的国内 生产总值( g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ，g d p ) ，即实际的国内生产总值( 实际g d p ) 。 从消费的方面看，它可以被看作是一国的居民为个人消费而在最终产品及服务 上的总支出，在国内与国外的净投资，以及政府在健康、教育、国防及其他服 务上支出的总和。经济增长应当以实际国内生产总值的增长率来度量，或者以 人均国内生产总值的增长率来度量。 从上述关于经济增长涵义的论述中，可以看出，经济增长的集中体现与结 果是商品供给总量的不断增加，即国民产出的持续增加，这就是经济增长的中 心。在本文中，为了便于分析，经济增长主要是用实际g d p 的增长来衡量，即 可以用实际g d p 的增长率来衡量经济增长率。 1 2 第三章自然灾害影响经济增长的理论分析 第三章自然灾害影响经济增长的理论分析 一、灾害与灾害经济 第一节灾害的经济学解释 在众多现代文献中，对灾害的定义和解释千差万别。根据灾害产生和发展 的特征，我们把灾害定义为：由于某种不可控制或未能预料的破坏性因素的作 用，使人类赖以生存的环境产生突发性或累积性的破坏或恶化，并超越当地社 会经济系统容忍限度而引起人员伤亡和社会财富灭失的现象和过程( 郑功成【2 6 1 ， 1 9 9 8 ) 。灾害之所以成为灾害，是因为它对人类社会经济系统构成了危害，因此 灾害具有自然属性和社会属性这双重属性。 有关灾害分类的依据和方法很多，由于侧重面不同，分类的目的不同，所 以很难达到统一。从灾害的基本成因来看，一类完全或主要是由自然因素造成 的，属纯自然型灾害，如暴雨、台风、冰雹、地震等：第二类是在一定的自然 环境背景下由于人类社会活动引起的，属自然一人为复合型灾害。例如，乱砍 滥伐、盲目开荒造成植被破坏、水土流失而使洪涝、干旱频繁发生，又如人们 对“三废”的乱排滥放造成环境污染、疫病流行；第三类则主要或者完全是由 经济活动中的人为因素造成的，属纯人为型灾害。如战争、爆炸、中毒、沉船、 翻车、倒楼、塌桥等等。 无论什么灾害，一旦发生，必然会给人们的生命财产带来程度不同的损失。 而月灾后的恢复、重建还要投入大量的人力、物力、财力。所谓的灾害经济， 是指在灾害系统与经济系统的相互联系及相互作用中，灾害给人类社会造成的 可以计量的经济损失及人类减灾防灾的经济活动，如防灾的投入与产出、灾害 的损失与补偿等。可见，灾害经济包括两方面，一是灾害对经济的影响，通常 表现为可以计量的经济损失，其中既包括直接影响和间接影响也包括即期影响 和对经济发展的长远影响；另一方面是经济对灾害的影响，包括积极影响和消 极影响。积极影响可以减轻灾害，成为灾害恶化的有效制约因素，如植树造林 不仅能够生产木材，而_ 目可以防止水土流失和土壤沙漠化，进而有效的遏制水、 早、风灾；消极影响则会加重灾害，成为灾害恶化的助长因素，如不考虑灾害 自然灾害对我罔经济增长的影响研究 因子的经济增长方式，它虽然能够产生短期的经济效益，却会带来严重的灾难 后果，我国的一些地区已经出现了这样的局面。灾害经济研究的目的就是寻求 减少损失的经济规律与方法，其着眼点是“灾害损失的最小化”。 二、脆弱性与易损性 脆弱性和易损性实际上是一个问题的两个方面，前者主要用于描述自然环 境系统的稳定性、抗干扰能力和灾害的易发性，后者则主要用于评价社会经济 系统的承灾能力，易损性有时也称脆弱性。 脆弱性是指系统在一定机制作用下，容易从一种状态演变成另一种状态， 遭变后又缺乏恢复到初始状态的能力( 周劲松【2 7 】，1 9 9 7 ) 。系统的脆弱性一般都 具有三个共同特征：稳定性差，变化机率高、幅度大；敏感性强，抗外界 干扰能力差；易损性强，在外来干扰和外部环境变化的胁迫下系统易遭受某 种程度的损害或损失，并且难以复原。脆弱性的成因不外乎两类：一是系统自 身的内部结构存在先天的不稳定性和敏感性，称之为结构性脆弱性；二是在外 界自然变化或人类活动的压力或干扰下易使系统遭受损失或产生不利变化，称 之为胁迫性脆弱性( 刘燕华【2 引，2 0 0 1 ) 。 易损性( v u l n e r a b i l i t y ) 是指灾害一旦发生时承灾体容易受到伤害或损坏的程 度，它反映区域社会经济系统对自然灾害的承受能力和对灾害损失的敏感程度 ( 何爱平1 2 9 1 ，2 0 0 2 ) 。灾害的发生对经济造成的影响程度是由致灾环境的危险性 和社会经济系统的易损性综合决定的。前者的产生与存在在相当程度上是自然 的、必然的，有着绝对性的一面，要改变致灾因子是困难的。而承灾体则小同， 人为因素对其起着至关重要的作用。相同灾种、相同强度的灾害在4 同承灾体 上会造成不同的后果，人类和其居住环境之间的平衡与否以及平衡的程度都可 能影响到灾情的严重程度，而这种不平衡在很大程度上又可以通过人类的管理 和规划等活动得以改善。社会经济系统的易损性越低，其承灾能力越强，灾害 造成的损害也就越小。因此，区域灾害防治的关键问题是如何降低承灾体的易 损性，增强社会经济系统的承灾能力和抗灾功能。 1 4 第三章自然灾害影响经济增长的理论分析 三、灾害损失与减灾效益 灾害最主要的社会经济属性是其影响的负面性，从其造成的实际后果来看， 损失可以是物质财富的灭失和经济利益的丧失，也可以是社会利益和政治利益 的丧失，既可以是有形的经济损失，也可以是无形的心灵创伤或尊严的丧失等。 在灾害经济学的研究中，主要把灾害损失