（产业经济学专业论文）技术性贸易壁垒对我国外贸出口的影响——以江西为例.pdf

abs t ract abs tract a s the d e v e l o p mento f eco nom i c inte g rati o 钱the inte ma t l o nal l r a d e h ast ake n o n a newtrendo f t r a d e l i berali zati on. u nde r s u c h c l r c u 们 a s t a n c e ， gr e atc h a n g e s h a v e been t a k e n i n p ro te c t i v e m e as ure s ininte m a t 1 o n a i 让 a d e ， ast h e t r a d lt i o n a l t 州ffb a r 对 e r and q u o t aweake n e d，t e c hni c alb ani e r s tot r a d ebec o m e t h e r n a l nt r a d e b 翻 rr l e r . the 诚d e use o f t ec 俪c alb a 币c r tot r a d e h asexe rt ed 云 灯 . re 朗 hi ng in fl u e nce o nthe w h o l ei n 1 e m a i i o nal 1 r ade andworld e c o n o m y . b a s e don at h e o r e t i ci l l u s t r a t l o no f t ec 俪c alb a rrie r tot r adc， 而s p ape r ana l y se s the c u rr e nts i t uat i o 氏the m a i n fe a t u r e s 田 l d p r o b l e m s o f fo re i gnl ra d e export ， aswel l asthe i 心uenc e o f t e c hol cal b a r r i erto t r a d e onfo re i gnt r ade inj iangxi p r 0 vinc e ， t 垃 s p a per then p r o c ee dstop utfo rwar d so m e counterme as ures ands u g g e stio nsashowtocope w it htec h l1 i c alb a rr i erto tra d et h e w h 0 l e p a pe r ism a i n 1 y divi d e d i n 仍比 代 e p arts : 由 e o r e t i c s u n u n aj 下 ， 。 姗 anal ys i s o f fo re i gnt 口 d e inj i an gxi p rovmce ， and c o unterm easures ands ugg e s t i o n s fo r c o p i n g w i l h t e c hoi c alb ar r i er扔t r a d e . i n the 6 r s t p art， 面s p a per m ake s a theo r e t i c e l abo rati ono f tec h l1 i c alb a x r i e r to t r a d e ， a n d t h e n p ro c e e d s toana ! y z e th e m a i n fe a t u r e s o f t 七 c 地i c alb a r r iertot r a d e as 、 v e uas t h em浙nfor 幻 。 s o f tec l l 刀 i c alb a rtie r to t rad ein山ec u rr 亡 n t i n t e rna t i o n a l 仃 a d e . b as edonthe ana l y si s o f the i n fl u e n c e o f t e c hi ti cal b a r r i ertot r a d e on e x port c o u n l n e s ， the p a per in v e st ig a t e s l n t e m a t i o nal the i n fl u e n c e o f tec hn1 c alb a rrie r to t r a d eon c u rr e n t t ra d eandana 1y se s t h ec u n n t si l 让 at in nandl r e n do f t e c h n i c al b a n i ertot r a d e . inthe seco n d p art， this p a per fi r s t i n t ro d u c esth e p ro file o f fo r e i gnt 拢 己 e e x p ort inji ang x i p r o v l nce ， 胡d then p r o c e e d s toana l y zethe m ain fe a t u r e s and p ro bl ems in this fi el d . f inai lythis p ait ana 1 yzesthe 1 n fl uence o f t e c hni o alb a 币ertot r a d e on fo re i gnt r a d e inji an g x i p ro v mce hithe thirdp a rt ， b a se d onthe es se nt i als i t u a i i oninji an g x 1 p r o v i n ce ， 而s p a per p u tsfo rwar d s o m e cou n t e n 力 e as ures 即d sug gestio nstoc o pe初tht ec hnl c alb ar r i er tot r a d e bot h fo r g o v e n ” 刀 e ntaswen asente rpd s es . k e y w0 r ds: tec h n i c aib 田 石 e r s totr ade ; 认 n u e n c e ; cou n t e n 卫 e as ures and s u 只 罗歇 i o ns 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人己 经发表或撰写过的研究成果， 也 不包含为 获得 南昌大嵘 或其 他教育 机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一 同 工作的同志对本研究 所做的 任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学 位 论 文 作 者 签 “ 手 写 ，:本件 签 字 日 期 : 研年 “ 脚 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大李 有关保留、 使用学位论文的 规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。 本人授权南昌大学可以 将学 位论文的 全部 或部分内容编入 有关 数据库 进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、 汇编学 位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学 位 论 文 作 者 签 “ (手 写 ):清 、 俘 签 字 日 期 : ?7 年 月沙 日 ” 师 签 “ (手 写 ，:钊 拯 瘫 签 字 日 期 : ) 。 沪 三 月不 日 学位论文作者毕业后去向: 工作 单位 :电话: 通 讯地址:邮编 : 第一章绪论 第一章绪论 随着贸易自 由 化的发展，关税壁垒和传统非关税壁垒正 在逐渐被削弱，技 术性贸易壁垒作为一种新型的非关税壁垒己 成为贸易保护主义的重要工具，成 为国家间贸易的 重要障碍，尤其是发达国家和发展中国家之间的贸易障碍，也 正成为经济学界研究的重要课题。 l l选题依据 随着国际经济一体化步伐的加快，整个国际贸易呈现出贸易自 由化的趋势。 在这种趋势下，国际贸易中的保护措施发生了很大的变化，特别是近几年来， 在传统的关税和非关税壁垒不断被削弱的同时，西方发达国家如美国、日 本、 欧盟等国家和地区纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保 护措施一一一技术性贸易壁垒( t e c h 苗 cal b aj 的 ers tot 招 d e ， 邓刀，以阻挡外国 产 品进入本国市场，给我国及其他国家特别是发展中国家的对外贸易造成了很大 的障碍，是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。据国家商务部 统计，在 2 0世纪 70 年代，国际贸易中技术性贸易壁垒约占非关税壁垒的 1 0 0/0-3 0 %，到了00年代末，这一比例己经上升到45% 左右。当前世界贸易壁垒 的 8 0 %是技术性贸易壁垒，而中国近年来有 6 创 么 的出口企业遇到这种壁垒，频 繁的贸易壁垒行为使我国各行业出口 损失巨大。 2000年我国有66% 的出口 企 业 和2 5 %的出口 产品受到国外技术性贸易措施的限制，出口因国外tbt影响损失 达1 10亿美元。 加入wt o后， 我国出口 受国外技术性贸易壁垒的限制更显严重， 2 0 02 年我国 71% 的出口企业和 3 更 么 的出口 产品受到国外技术性贸易壁垒的限 制，出口因国 外几t影响损失高达17 0 亿美元， 加04年， 我国受技术性贸易措 施影响的出口 额超过4 00 亿美元，各项数据均高 于我国加入wt o前 ( 2 0 0 0 年) 出口 受，t影响的 程度。而且随着我国 对外开 放和出口 规 模的 不断扩大，这种 影响 将更加明 显。 如何突破国 外设置的 技术性贸易 壁垒， 是加入w t o后中国 企 业参与国际竞争，开拓国际市场的一个重要课题，值得认真研究和应对。 第一章绪论 1 .2选题意义 技术性贸易壁垒问题是当前国际贸易政策研究中的理论前沿。关税与 贸易 总协定 ( c a ，it) 在其成立之后的四十多 年中， 通过了 八轮多边贸易谈判， 关税在 不断降低，进出口配额、许可 证等传统非关税措施也日益受到约束和限制，而 以技术法规、技术标准、合格评定程序以及卫生检验检疫措施为主要内容的技 术性贸易措施的使用频率在不断提高，成为当前许多国家和地区，特别是美国、 日本及欧盟等发达国家最主要的贸易保护手段。据统计，技术性贸易壁垒在上 个世纪末己 经占到国际贸易壁垒的 45% 左右，而且这个比例还将有较大幅度的 提高，对国际贸易的负面影响也日益突出。 据海关总署最新统计， 2 0 06 年我国 对外贸易规模高达 17 6 06.9亿美 元，比 上年净增3 3 8 全面认识和充分利用w to/tbt， 盯0 /sps等协议，维护 本国利益;重视双边与区域合作和协调机制，便利贸易;实施标准化战略，构 建完善的技术法规和标准体系。冯宗宪和柯大钢在 开放经济下的国际贸易壁 垒一一变动效应 影响分析 政策研究一书中对技术性贸易壁垒的经济效应 进行了分 析。他们认为技术性贸易壁垒的存在和扩大会对国际经济贸易关系产 生重大影响;发达国家作为技术标准的制定方，挡住了其他国家同 类产品的市 场进入从而获得超额垄断利润，即技术性贸易壁垒给发达国家带来了一定的好 处;发展中国家由于 经济比 较落后、 科技水平比 较低、 缺乏与 发达国 家进行贸 易谈判对抗技术性贸易壁垒的实力，他们对技术性贸易壁垒的适应能力比 较弱， 出口产品受到发达国家技术性贸易壁垒的限制，因此技术性贸易壁垒会严重损 第一章绪论 害发展中国家的经济利益。齐漩等专家学者指出技术标准是我国应对技术性贸 易壁垒的主要手段和方式，我国政府对此应足够重视. 袁俊从专利、标准与 技术性贸易壁垒三者关系的角度阐述了技术标准的作 用。他指出技术性贸易壁垒由于具有法律上的合理性和形式上的隐蔽性不易遭 到其他国家的报复，他是非关税壁垒的主要形式，而如果把专利变成技术标准， 那么专利就成了 技术性贸易 壁垒，技术标准是连接专 利与技术性贸易壁垒的桥 梁与 纽带。赵春明、仲鑫主编的 非关税壁垒的应对及运用一一 “ 入世”后中 国企业的策略选择一书对技术性贸易 壁垒、绿色壁垒问题进行了比较细致的 讨论。邵宏华认为技术性贸易壁垒将成为发达国家保护国内市场的主要手段， 在今后很长一段时间内也将是中国出口贸易中面临最多且最难突破的贸易壁 垒，并指出了技术性贸易壁垒的最新趋势。邱明月研究了国际残留限量标准对 国际贸易的影响。杨圣明、赵瑾从国际贸易发展史的角度，指出随着全球化和 信息化的发展， 技术性贸易壁垒将逐渐成为21世纪贸易保护的主要方式。王海 峰、顾肖 荣和王勉青在 wt o法律规则与非关税壁垒约束机制一书中，从技 术性贸易壁垒协议出发探讨了wt o法律规则对技术性贸易壁垒的约束。 张汉林 等所著 wt o与农产品贸易争端一书 提供了 许多 有关技术性贸易壁垒争端的 详实案例。朱彤所著 发展中国家在wt o中的地位和利益由理论到实证比较 全面地探讨了发展中国家在wt o中的利益和面临的根本问题， 提出了发展中国 家应采取的主要策略，其中有不少方面涉及到技术性贸易壁垒问题。王凯园研 究了部分wt o 从pec成员 对农产品的保护。 卢大川的硕士论文 技术壁垒及其 对我国 发展的 影响 主要使用可计量一 般均衡模型 (cg e 模型 ) 尝试研究技术性贸 易壁垒变动对我国经济的影响。郭从彭研究了技术性贸易壁垒的由来和背景及 其对出入境检验检疫的影响。张荣鼎、朱晓勤回顾了技术性贸易壁垒的历史， 指出在历史上技术性贸易 壁垒曾对世界贸易的发展做出过巨大贡献。其它还有 一批专家学者和单位，如对外经济贸易合作部、国家质量 监督局、科技部、国 家环保总局等单位都对技术性贸易壁垒进行了深入研究，这里不再赘述。 1 .4文章的基本框架 第一章:绪论。 叙述了本文为何选取此论题，以及选取此论题的意义，并 回顾了国内外己 有的研究文献。 第一章绪论 第二章:技术性贸易壁垒概述。本章叙述了技术性贸易壁垒的含义、产生 与发展、其主要特点以及其主要表现形式。 第三章:技术性贸易壁垒的经济效应分析。本章主 要分析了 技术性贸易壁 垒中的“ 产品检疫、检验制度与 措施” 对进口国 市场和世界市场的经济效应分 析。进而阐述了 这样的技术性贸易壁垒的设置对进出口国的各个方面的福利的 影响。 第四章:技术性贸易壁垒对我国外贸的影响。本章主要分析了我国出口贸 易的结构、技术性贸易壁垒对我国和江西省外贸出口的影响。 第五章:应对技术性贸易壁垒的措施及建议。主要从政府和企业两个层面 上阐述了如何跨越技术性贸易壁垒提出了一些措施和建议。 第 _ : 章 技术性贸易壁垒 ( w t 0 fr b t )的 概述 第二章 技术性贸易壁垒( w to/ t b t)概述 当今国际贸易中技术性贸易壁垒日 渐盛行，技术性贸易壁垒问题己经成为 各国政府、企业和有关国际组织关注的焦点。 2 . 1技术性贸易壁垒的含义 所谓 技术性贸易 壁垒 ( tec 俪ca l b 曰 rr i e rstotr a d e ) ，是指在国际贸易中， 一国 以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态 环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制或非强制性的技术 性限制措施，如技术标准与 法规、合格评定程序、包装和标签等，这些措施成 为其它国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之，技术性贸易壁垒是对进口 产品使用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可 程序。 技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指世界贸易 组织 技术性贸易壁垒协议中规定的那些强制性或非强制性确定商品某些特 征的技术法规或技术标准，以及在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准 的认证、审批程序中所形成的不合理的贸易障碍。广义的技术性贸易壁皇是指 所有影响贸易的技术性措施，它不仅包括 技术性贸易壁垒协议的内容，还 包括世界贸易组织 实施卫生与植物卫生措施协议、 知识产权协议、 服 务贸易总协定、中的有关动植物卫生检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒等 内容。另外，它还涉及由国际社会签署的与 环境和资源等问题有关的国际条约 中与贸易有关的内容。这里我们所讲的技术性贸易壁垒主要是指广义的技术性 贸易壁垒。 在此，我们提醒要注意技术性贸易壁垒与技术壁垒的区别，两者不能混为 一谈。 技术性贸易壁垒是贸易壁垒的非关税壁垒的一种， 但技术壁垒并非人们通 常所指的、被各国普 遍使用而又相互谴责的技术性贸易壁垒。 把 t e c hni alb amers totra d e译成“ 贸易技术壁垒” 或“ 技术性贸易壁垒” ， 甚至简称为“ 技术壁垒”是不准确的，规范的译文为“ 技术性贸易 壁垒”，其 含义应是利用技术性细节构筑贸易壁垒。 这类壁垒大量地以技术面目出 现， 披 第二章技术性贸易壁垒 ( wt o 汀b t )的概述 上合法外衣， 但实际上属于人为的、技巧性的，而不是实质上的、科学意义上 的技术。 技术性贸易壁垒主要是指货物进口国家所制定的那些强制性或非强制性的 技术法规、标准以及检验商品的合格性评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁 布法律、 法令、条例、 规定，建立技术标准、认证制度、 检验检疫制度等方式， 对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从 而提高进口 产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 根据世界贸易组织 技术性贸易壁垒协议，技术性贸易措施可分为三类， 即技术法规、标准和合格评定程序，并把符合 技术性贸易壁垒协议原则和 国际标准的技术法规、标准视为合理的、允许的，不构成贸易壁垒，而把不符 合 技术性贸易壁垒协议原则和国际标准的技术法规、标准作为贸易壁垒， 要求消除 。 技术壁垒( t ec h n 0 1 o gi c al b arriers) 是指 科 学技术上的 关卡， 即 指国 家 或地 区政府对产品指定的技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一 定技术标准的不能进口，如汽车废气排放达不到一定的标准，不准进口，阻止 低技术产品进口;或达到某种技术标准的产品不能出口，如运算速度达到每秒 多少亿次的计算机不准出口，即限制高科技产品出口，从而在技术方面对进出 口贸易构成壁垒。 2. 2技术性贸易壁垒的产生与发展 技术性贸易壁垒的表现形式是标准、技术法规、合格评定程序等技术性贸 易措施，因 此， 考察技术性贸易壁垒应该从考察标准、 技术法规等开始。 标准 是最早的技术性贸易措施。同人类的其他知识一样，标准也是在人类生产劳动 的实践中产生的。在早期的人类劳动中，人们逐渐发现各种劳动工具如石斧、 石刀等都有一种最佳的形状和尺寸，具有这种形状和尺寸的石器，使用起来效 率最高，也最省力。于是，人们便把这种形状和尺寸固定下来，形成某种石器 的标准式样。这就是人类历史上最早的劳动工具标准化。但是人类真正有意识、 有组织地进行标准化活动，只是近四五百年的事情。而技术性贸易措施成为贸 易的 技术壁垒、 成为国际贸易的巨 大障碍则是近半个世纪的事情. 1 . 18世纪80年代至2 0 世纪50年代， 技术性贸易措施不断发展， 但技术性 第_ 二 章 技术性贸易 壁垒 wt o 汀日 t ) 的概述 贸易壁毫问题并未凸现。 从18世纪80年代到2 0 世纪50 年代是技术性贸易措施发展的重要阶段。 在这一时期，标准化摆脱了 它以前的自 发的、朴素的稚气，进入了自 觉的、经 验的、成熟的阶段。同时，各国政府也认识到成立国家检验检疫机构、颁布商 品检验的法律法规以加强对进出口商品质量管理对保障国家和人民利益不受损 害的重要性， 纷纷建立商 品检验检疫机构。自 法国 政府建立第一个检验机构后， 至1 9 世纪，较发达的西方国家普遍设立了检验检疫机构。但在这一阶段，技术 性贸易措施成为贸易障碍的问题并未凸现出来。这是因为: 从19世纪初期开始，自 英国最终废除了贸易保护主义政策后，主要资本主 义国家逐渐实行自 由贸易 政策;而19世纪后期各国 关税高筑，关税壁垒盛行， 也用不着利用技术壁垒进行贸易保护。从关税来看，从 19世纪70 年代末开始 各主要资本主义国家掀起了 保护关税的狂潮。德国从1 8 79年开始连续地提高关 税。 法国从1 8 81年开始大 幅提高关税， 1892年对进口 制成品征收的从价税提高 到69%。 俄国的新关税政策始于1 8 77年，1890年所有税率均提高了加%， 1 8 91 年多种商品的进口税都比1868年提高了100 %至3 00%。 1891年进口毛制品的从 价税高达91%，金属品进口税率高达4 0 %至80%不等。 到20世纪30年代，美、 法、日、德、意、英等国出于服务于本国垄断组织利益之目 的，纷纷实行禁止 性高 额保护关税，如德、 法、 意的农产品 进口 税率分别从原来的2 7 .4 % 、1 9 . 1 % 和2 4. 5 %提高到了8 2. 5 %、 53% 和6 6 %。 而且，各国进口 税则变得更为复杂，应 税商品数目 不断增多，商品名目 更细:二次大战前夕，法国应税进口商品多至 7 0 0 0 多个， 美国18 0 0 多个，德国5 0 0 0 多个，比 利时和瑞士各有1 2 00多个。因 此，在这种高关税盛行的时期，采用隐蔽的相对复杂的技术性措施以限制进口 是没有必要的。其次，当时贸易中的技术性问题并不十分复杂，技术密集型产 品在国际贸易中的比 重也不高，因此这一时期技术壁垒并不突出，技术壁垒主 要表现为各国由于标准的不一致而产生的贸易障碍。 进入20世纪以后，科学技术交流不断加强，国际贸易迅速发展，标准、技 木法规等措施已 经成为 社会化大生产不可缺少的重要手段和基础，因而得到各 国的普遍重视，在越来越多的国家得到推广和普及。美国 在1 9 01年成立了国家 标准局，负责制定计量基础标准和一些政府部门的订货标准;1 9 02 年英国 成立 了 标准化委员 会及各方面的若干专业委员 会，负责制定全国统一的 工程方面的 标准及有关部门 或专业、 协会团体的技术标准。在各国标准化工作蓬勃发展的 第二章技术性贸易壁垒 ( wt o /i 卫 t )的概述 推动下，同时也是为减少各国标准不一致所造成的贸易障碍，国际标准化组织 应运而生。1 9 06 年诞生了世界上第一个国际标准化组织一国际电工委员会 ( i n t e m at io nal e le ctro 一c 加 cal c olnnllss io n ， 简 称ie c)， 主 要 负责 制定电 工方 面 的国际标准。1 926年国际标准化协会( i n t e m a t l o 耐 f e d e r a t i o nofthe n atio nai s t a n d 别 月 i z in g asso ci ati on， 简 称is a)成 立， 其 主 要 任 务 是 简 化各 国 的 标 准 情报， 注重国际间的标准协调，研究标准化工作原理，促进各国标准化工作，并与有 关国际机构合作。is a于 1 947年改组重建为国际标准化组织( i n t e rr . t i o n al org耐zati onfors 加 叮 d ar d i 乙 戒 i on， 简 称15 0 ) 。 而 且， 在 技术 标准发展的 过 程中， 认 证制 度和认证 标志得到产生和发展。 “ 风 筝标志” 。 是 世界上 第一 个质量认 证标 志，产生于英国。该认证标志的产生是因为过去销往英国的风筝质量低劣，严 重损害消费者的利益和国内销售商的信誉，因此，为保护消费者利益，在英国 风筝协会的努力下制定了风筝认证标志。1 9 19年，英国制定 商标法 ，规定对 产品质量进行检验，只有符合国际标准学会的标准，才能配以“ 风筝标志” 。因 此，总体上看，国际贸易技术性措施在产生和发展的初期，主要是适应保证国 家安 全、保护动植物健康、保证产品质量、 保护消费者利益之需要而产生，并 表现出积极的作用，对贸易造成的阻碍没有达到举世关注的程度。 220世纪50年代后， 技术性贸易 壁垒问 题日 渐显现并引 起各国 关注。 2 0 世纪50年代以后， 随着现代科学技术的发 展、 关税和传统非关税措施的 削减，技术性贸易壁垒作为一种新型贸易壁垒逐渐兴起并引起各国关注。最先 意识到技术壁垒严重性并采取相应措施的是欧共体。1 9 57 年 3月，欧共体成员 国在罗马签署 欧洲经济共同体条约时，消除技术性贸易壁垒并没有被列为 首要任务，在其条约中也未出现消除技术性贸易壁垒之类的词语.但随着贸易 中配额和数量限制及其它壁垒的削减，由标准、技术法规和合格评定程序所引 起的壁垒变得越来越重要起来。为此，欧共体于1 9 69年专门 通过并颁布了 消 除商品贸易技术壁垒的一般纲领的 法令。这个文件的目 的在于推进欧共体各 成员国之间彼此协调，加强合作，消除由于标准不一致对贸易造成的障碍。解 决的主要方法是靠欧共体发布指令，公布共同体统一标准以取代形形色色的各 国标准，进行强制协调。同一时期，技术性贸易壁垒问题在全球范围内也得到 关注. 1 9 64年12月， 关税与贸易总协定工业产品 委员会建立了一 个工作组， 专 门研究、分析己由缔约国通报的技术性贸易壁垒，探索采取具体对策的可能性: 。1 卯3 年英国制造商 们开始在符合尺寸标准的 钢轨上使用世界上第一个认证标志一一 b s 风筝标志。 第_ 二 章 技术性贸易 壁垒 ( wt 0 ft b t )的概述 197 2年建立了一个起草小组，在东京回合期间，由关贸总协定交涉委员会多边 贸易谈判工作组的标准小 组具体负责制定减轻 “ 标准”和“ 认证制度” 对贸易 阻碍作用的 贸易技术壁垒协议 。 3 2 0 世纪70年代后，技术性贸易壁垒日益盛行并不断强化。 2 0 世纪7 0 年代以 后， 技术性贸易 壁垒引起世界各国的 密切关注。 70 年代 末至8 0 年代初，世界经济因 遭受两次石油危机的猛烈冲击而持续衰退，当初在 国际贸易领域中开始出现的新贸易保护上义更趋严重，新贸易保护主义在各国 发展。加上这一时期科学技术的发展， 工业产品的生产技术日 益复杂化，对安 全操作、 环境保护、卫生条件以及对消费者的保护要求日 趋严格，工业发达国 家在其所实行的贸易保护政策中，常常通过利用标准和认证制度等来保护本国 的市场，即从过去单纯着眼经济措施转向注重行政措施。像西欧、北美和日本 等国均实行产品认证制度，凡涉及安全、卫生等项目 的产品，往往依据技术法 规实行强制认证， 没有认证标志的商品不得在该国销售， 政府会派出官员到市 场检查.在有些国家，无安全认证标志的商品虽可以出售， 但政府官员随时会 对市场上的此类商品进行抽样检验，商店要无偿提供样品并负担检验费，抽检 不合格的商品不准在市场上销售。日 本规格协会、日 本机械振兴会曾于1 9 74年 对标准对日 本造成的贸易壁垒进行了 全国 性调查。这一次的调查表明，在物资、 套机械设备、技术进口与 输出以 及国际合作方面，由 标准造成的技术壁垒共有 6 6 3 件。 根据这次调查，分析了 标准造成技术壁垒的原因大致有三个方面: 第一，各国标准规定的技术内容、水平各异;第二，贸易中使用的有关标 准难以收集;第三，各国实施的是基于本国的质量认证制度，能否获得合格认 证往往成为贸易的必要条件。 联合国欧洲经济委员 会20世纪70年代的一份报告指出: “ 约有25%的非关 税壁垒均是由于产品标准不一，以及应用不同的检查、试验、产品质量保证和 认证方法所造成的。 ” 1 9 74年，美国关税委员会发表的贸易报告中指出: 标准和 根据标准制定的政府条例及其他非条例的应用占非关税壁垒的 11 % 左右。也就 是说，在20世纪70年代，技术性贸易壁垒在非关税壁垒中约占1 0 % 一 3 0 %。 4 . 在21世纪，技术壁垒将成为贸易 壁垒的主体。 2 0 世纪90年代以 来， 随 着经济全球化和信息化的 进展， 国际贸易方 式发生 了重大变化，生产一体化、经济一体化和区域经济集团化的发展成为推动留易 第二章技术性贸易壁垒 ( wt 0 ffb t )的概述 投资自由化的重要力量， 加上wt o的成立以及其在调节国际经济贸易关系中的 作用日益加强，贸易自由 化将成为21世纪国际贸易发展的主流。但是，由于发 达国家之间、发达国家和发展中国家之间的经济发展不平衡，贸易保护仍将长 期存在。受wt o关税减让和非关税壁垒关税化的约束，进口国很难使用关税、 数量限制等传统的贸易壁垒， 一些隐蔽性强、灵活性强的非关税壁垒，尤其是 技术性贸易壁垒，将成为贸易保护主义者首选的保护手段。而且，随着标准、 技术法规数量的急速攀升，环境问题的进一步强化，技术密集型产品在国际贸 易中的比例进一步增加，因技术性措施原因造成的贸易障碍将会愈加明显。有 资料显示，在20世纪90 年代末技术壁垒己 经占到非关税壁垒的45% 左右。因 此，可以预言，技术性贸易壁垒将会成为21 世纪贸易壁垒的主体。 2. 3技术性贸易壁垒的主要特点 技术性贸易壁垒在实施过程中，主要特点有: 1 广泛性 从产品范围 看， 技术性贸易壁垒不仅涉及与 人类健康有关的资源环境等初 级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平 越高，所受的制约也越显著;从产品过程来看，其涵盖了 研究、开发、生产、 加工、包装、运输、消费以及置等产品的整个生命周期:从涉及领域来看，已 从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个 领域;技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及法律、 法令、规定、要求、指南、 准则、程序、强制性或自 愿性措施等各个方面. 2. 系统性 技术性贸易壁垒是一个系统性贸易壁垒体系，包罗万象。它不但包括世贸 组织 技术性贸易壁垒协议规定的内容，而且包括 实施卫生与植物卫生措 施协议、 服务贸易总协定等规定的措施; 建立世界贸易组织协议、 补贴与反补贴措施协议、 农产品协议、 与贸易有关的知识产权协定 等都对环境问 题进行了规定。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规 定的许多对贸易产生影响的技术性措施，也均属于技术性贸易壁垒体系的范围。 3* 双重性:即既有合法性，又有保护性 技术性贸易壁垒有其合法性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取 第_ 二 章技术性贸易壁垒 ( wt 0 ftb t )的概述 合适的壁垒措施的。正常的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以 达到合理保护人类健康、安全和保护生态环境的目 的，如禁止危险废物越境转 移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健 康甚至生命安全等等。目前国际上已 签订 1 50 多个多 边环保协定。发达国家积 极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供 法律支持。 世贸组织也正 在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过， 对发展中国家的影响很大， 从而 技术性贸易壁垒有了形式上的合法性。但另一方面，一些国家，特别是美 国、日 本、欧盟等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的 技术标准、技术法规和技术认证制度等，以保护消费者、劳工和环境之名，行 贸易保护主义之实，从而对别的国家的产品进行有意刁难或歧视，因此，技术 壁垒又有其不合理和负面的东西。 4. 隐蔽性 技术性贸易壁垒与其它非关税壁垒如进口配额、进口 许可证制、 “ 自 动” 出口限额相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技 术标准极为复杂，往往使出口国难以应付。同时，技术性贸易壁垒措施是以高 科技基础上的技术标准为基础的，科技水平不高的发展中国家对次难以做出判 断。一些技术标准还具有不确定性，而且涉及面很广，无法把握很难全面顾及。 更何况把贸易保护的目标转移到人类健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗 性。 5 . 可操作性 由于技术性贸易壁垒措施的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际 组织的批准，世界贸易组织对它的限制也很少，因此，与实施程序复杂、实施 过程较长的反倾销相比，它的可 操作性和见效快的特点为各国所关注。越来越 多的发达国家通过此手段，短期内即可达到限制进口，保护本国产业和市场的 目的。 6. 针对性 随着国际投资自由化的发展，通过国际直接投资便可绕过国外的关税和配 额等非关税壁垒， 他国货币贬值也会增加本国的进口，低价倾销在世界市场上 日益盛行。而通过有针对性的构筑技术性贸易壁垒，就可以杜绝上述漏洞，最 大程度地限制进口。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在 具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准， 第二章 技术性贸易壁垒 ( wt o /ts t )的概述 可以对进口产品随心所欲地抵制。 2 0 02 年，亚洲、欧洲以及美洲等国家对中国 农产品设置各种技术性贸易壁垒多达约20项， 产品涉及 冷冻蔬菜、 鸡肉、 鳗鱼、 茶叶、蜂蜜、大蒜、羽毛羽绒及制品等等。 7. 扩大性 目前技术性贸易壁垒己从商品流通领域扩大到生产、 加工领域。 越来越多 的国家意识到， 应从商品生产的全过程来控制质量，防止污染， 有效利用资源， 要加强生产过程的 质量控制、环境保护与认证工作， 所以要求进口商品的生产 加工方法也必须符合本国的有关法规和标准，以保护本国的相关产业。近年来， 技术性贸易壁垒的广泛采用，极大地阻碍了国际贸易的发展，并严重阻碍了我 国产品的出口。美国 商业日 报1 9 98 年 11月23 日发表了一篇题为 美国: 欧洲联盟使用标准作为贸易武器的文章。该文指出:“ 产品标准，特别是欧 洲联盟规定的产品标准是一大贸易壁垒，对美国公司产生数以十亿美元计的影 响。”美国商务部估计各种标准至少直接影响美国5 0 0亿美元的出口，并且成 为阻碍另外2 00一 4 00美元货物出口的障碍。 2002年， 欧盟对我国肠衣、 茶叶等 至少 5类农产品提出了技术性贸易壁垒措施;美国和加拿大也加强了对我国蜂 蜜等产品的检测。 5 争议性 各国采取的技术性贸易壁垒措施经常变化，且各国差异较大，使发展中国 家的出口 厂商难以 适应。 由于技术性贸易壁垒涉及面非常广，有些还非常复杂，不同国家又难以形 成科学统一的衡量标准，而技术性贸易壁垒又具有一定的合理合法性、隐蔽性 和蒙蔽性，从而使得相互之间较难协调，容易引起争议，而且解决争议的时间 一般也比较长。 目前技术壁垒己成为国际贸易争端的重要内容，传统商品贸易大战正在逐 步被以技术壁垒为核心的新贸易壁垒大战所取代。 2. 4技术性贸易壁垒的主要表现形式 发达国家设置技术壁垒大多以 保护人类健康和环境为名，行贸易保护主义 之实，其目的是为了抵御其他国家的产品对本国 市场形成冲击，同时更多地输 出本国产品或技术。它们通过对进口商品提出 特殊的甚至苛刻的技术要求，采 第_ 二 章 技术性贸易壁垒 ( wt 0 ffb t )的概述 取包括技术法规、 技术标准、实施合格评定程序等技术性措施，来设置贸易保 护主 义壁垒。当前国际贸易中实施的技术性贸易壁垒表现形式主要有: 1 技术标准 技术标准是指经公 认机构批准的，规定非强制执行的、供通用或重复使用 的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符 号、包装、标志或标签要 求也是 标准的 组成部分。目 前 存在大量的 技术标准， 有产品标准，也有许多国际标准。 发达国家对于许多制成品规定了极为 严格繁琐的技术标准，既有产品标准， 也有试验检验方法标准和安全卫生标准;既有工业产品技术标准，也有农产品 标准。例如，欧盟各国都有各自的工业产品技术标准，某些产品如玩具、电冰 箱、仪表等必须符合该国生产销售的标准才允许在市场上销售。以毛料服装为 例，法国规定纯毛的服装要求含毛85%，而比 利时规定为97%，德国为9 9 %。 这样， 法规的羊毛织品在比 利时和德国就很难适销。 2. 技术法规 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包 括:有关的法律法规;政府部门颁布的命令、决定、条例;技术规范，指南、 准则、指示;专门 术语、符号、包装、标志或标签要求等。 国际 标准化组织( 15 0 ) 在19 93年颁布的一项指导性文件中 指出:“ 技术法规 是指包含或引用有关标准或技术规范的法规”。技术法规所包含的内容主 要涉 及劳动安全、环境保护、卫生与 保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与 材 料等。 当前，工业发达国家颁发的技术法规种类繁多。如 食品、药品和化妆品 法、 消费产品安全法、 进口 牛奶法、 防毒包装法、 设备安全 法、 易烧织物法、 防 爆器材法、 蔬菜水果 进口 检验法、 控制 放射性的健康与安全 法、 公共卫生服务法、 产品含毒物质限制法等。 对于一个企业来说，向国外出口 产品要考虑进口国的技术法规。 3 . 合格评定程序 合格评定又称质量认证，是直接或间接用于确定是否达到了技术性法规或 者标准中相关要求的 程序。合格评定制 度一方面促进本国贸易的发展，另一方 面也被用作壁垒。如果一种质量认证体系能被各国所接受，并能相互承认对方 的结果，将促进贸易的发展。然而由于各国在质量认证方面存在差异，这就产 第二章技术性贸易壁垒 ( wt 0 fl b t )的概述 生了国际贸易中的技术壁垒。 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认 证。认证是指由 授权机构出具的证明，一般由 第三方对某一事物、行为或活动 的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为 第三方认证。认证可分为产品认证和体系认证。 产品认证是指由授权机构出具 证明， 认可和证明产品符合技术规定或标准的 规定。发达国家和地区设有各种 各样的 认证制度， 对进口商品尤其是对产品的安全性直接关系到消费者的生命 健康的产品提出强制性的认证要求，否则不准进入市场。如进入美国市场的机 电 产品 必须获 得u l 田n d e 四 成 t e r l ab o r at o n e s hic. 保险商 试验所 ) 认证; 药品 必 须 获 得f d a任 加 d 助 d d ru g a d m l n i s t r a t io n美国 食品 及药物管理 局 ) 认证; 进入日 本的很多商品必须获得g标志、s g标志或s t标志;进入欧盟的产品不仅要通 过15 0 9 0 00质量 管理体系认证 ; 而 且还要 通过c e( c o nfom i t e e 班 o pe e n e设备和 产品 质量与安 全 标志 ) 、 g s( g e p r u 伽si c h e r h e it安 全认证 ) 等产品 质量 认证。 体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体 系认证有15 090 00质量管理体系认证和15 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证; 行业体系 认证有: q s g 000 汽车行 业质 量 管理体系认证 和孔00 00 电 信产品 质量 管理体系 认证等。 4. 绿色贸易壁垒 绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或 环境为由而采取的直接或间接限 制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施。 绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境 污染威胁着人类的生存和发展，国际社会采取了 许多措施， 特别是制定了 许多 多边环境协议，各国 政府和一些团体也制定了 一些法律、 法规、 政策和措施。 在这些协议、 法规和政策措施中，限制甚至 禁止某些产品的贸易成为实现环境 保护目 的的重要手段，这对贸 易来说就形成了 市场准入的壁垒。以 环境保护为 目 的的 绿色 壁垒 从总体上来说 是 合理的， 符合国 际环境保 护潮流， 但它仅仅从 环境保护的角 度出 发， 没有或 很少考虑对贸 易的 影响， 没有很 好地协调与 环境 的关系。 而且在具体的实施过程中， 绿色贸易 壁垒很容易被贸易保护主义所利用。 尤其是在很多情况下，很难辨别一种绿色壁垒是处于环境保护的目 的还是处于 贸易保护的目的，因此将不可避免地影响贸易的发展。 第二章 技术性贸易壁垒 ( w t o 汀 b t) 的概述 绿色贸易壁垒主要有以下几种形式: 多 边环境协议中与贸易 有关的一些规定 为 保护环境，国际社会签署了2 00多 项多 边环境协议，其中 约加多 项含有 与贸易 有关的内容，主要是 通过限制甚至禁止某些产品的贸易 达到环境保护目 的。典型的有 关于消耗臭 氧层物质的蒙特利尔议定书、 控制危险废物越 境转移及处置巴 塞尔公约、 濒危野生动植物种国 际贸易公约等。 环境技术法规与标准 19 9 6 年4 月国际标准化 组织 ( 15 0 ) 正 式公布了15 0 14 0 00 环境管理体系 国 际标准，对企业的清洁生产、 产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管 理体系加以审核，要求企业建立 环境管理体系， 这是一种自愿性标准。目前， 15 0 1 4000正成为企业进入国际市场的绿色贸易 壁垒。 主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化 学品和农药管理、自 然资源和动植物保护等方面制定了多 项法律法规和许多产 品的环境标准。如汽车尾气排放标准，纺织品有毒有害物质、偶氮染料标准， 陶瓷铅锅含量标准，皮革的p c p 残留量标准等。 产品检疫、检验制度与 措施 为了保护环境和生态资 源， 确保人类和动植物健康，许多国家特别是发达 国家制定了 严格的产品检疫、检验制度。这些检疫和检验措施包括:检疫和检 验的法规、法律、规定、要求、程序、特别包括最终产品标准:有关的加工和 生产方法:所有检测、检验、出证和批准程序;检疫处理，包