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外商矗接投资对青岛纾济可持续发展的影响研究 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响研究 摘要 落实科学发展观，利用外商直接投资必须有利于促进我国经济的 可持续发展。作为中国最早的沿海开放城市之一，青岛经济对外依存 度较高，外资依存度高于全国平均水平大约8 2 9 个百分点，外商直接 投资已经成为促进青岛市经济增长的重要因素。但在利用外商直接投 资过程中，也出现了一些问题，如：为吸引外商直接投资，低价出让 土地，导致引资成本过高，诱发土地要素制约：一些外商将污染型产 业以及淘汰的技术、设备、生产工艺等转移到我市，对青岛市生态环 境造成不利影响；外商直接投资所处产业多为下游一般性加工贸易行 业，产业的关联效应不强，无法带动区域产业的升级与技术进步。这 些问题在一定程度上影响了青岛市经济的可持续发展。 本文综合运用区域经济学、国际投资学、可持续发展经济学等学 科的基本原理与方法，从理论上重点研究、阐述了外商直接投资对区 域经济可持续发展产生的影响。在考察青岛市外商直接投资现状与效 应的基础上，采用理论与实证相结合、定性与定量相结合等方法，运 用多指标综合评价方法对外商直接投资对青岛经济可持续发展产生的 影响进行了重点研究。研究结果表明：外商直接投资在扩大投资，增 加就业，促进对外贸易，调整产业结构，推动区域经济增长等方面发 挥着程度不同的积极作用；外商直接投资对青岛市的资源利用与开发、 基础设施建设与环境保护、科技进步的促进作用不明显，甚至还存在 某些负面影响；青岛市经济可持续发展能力在不断增强，其水平已初 步达到中等水平，并且青岛市外商直接投资的影响力虽略呈下降趋势， 但比较稳定，因而以质量优化发展模式轨导外商直接投资，推动青岛 市经济可持续发展，是一种理性的选择。针对青岛市外商直接投资对 经济可持续发展产生的影响，本文提出了相应的战略措施，即实施区 域战略、产业战略、经济战略、人力资源战略，从而提高利用外资的 质量，以促进青岛经济可持续发展。 本论文研究成果，对于青岛市如何有效利用外商直接投资及对外 开放战略的制定，具有重要的理论和实践意义。 关键词：外商直接投资( f d i ) 区域经济可持续发展影晌 外商直接投资对青岛纾济可持续发展的影响研究 a s t u d y o nt h ee t ：f e c t sp r o d u c e db yt ：o r oig ndir e c t in v e s t m e n to r l0in g d a o1 3 c o r l o mics u s t ain a b led e v eio p m e n t a b s t r a c t t ot m p l e m e n tt h ev i e wo fs c l c l l t l f i cd e v e l o p m e n t , t m l i z i n gf o r e i g nd a r e c ti n v e s t m e n tf f d 1 1m u s tb e b a 娥l a lt op r o m o 把t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i l l a $ e c o n o m y a s 咖o ft h ee 口h e s t s e a p o r to p e n ( ：l t l e s q m g d a oh o l d sah l g h e fo p e nd e g r e eo f o f ：啪a n dt h ed e p e n d e n td e g r e e0 1 1 f o r e i g ni n v c s t m c l r l ti sa b o u t82 9p e r c e n tp o m t st h a n 妞“a 强静l e v e lo f 妇s t a t e f o r e i g nd l r c e t i n v e s l m e n th a sa l r e a d yb e c o m et h ei m l ) 0 r t a n tf a c t o r p r o m o t i n gq m g d a o s o n o m y h o w e v e r , s o l n l ： d r a w b a c k sh a v ea t , p e a f o dmt h ec o l 峨o fu t d l z m gf o r e i g nd i r e c tm v e s l m e r t tf o r 面鞋搬c ：f o r a t t r a c t i n gf d i , s o n a el o c a lg o v e r n m e n t ss e l ll a n da tal o wp l a c e ，w l n e hb r m g s u lt h eh i 曲f u n d sc o s t a n db i m 擎o u tak e ye l e m e n tr e s t r a i n e d ；s 伽ef o r e i g nc a p i t a l si n v e s ti n t ot h ei n t e n s i v ei n d l j s 缸yo f p o l l u t i o n , a n dt r a m f e ri n t oo t n - c i t yt h eo u t d a l l 她t e c h n o l o g ya n de q m p m e n t , w l u c hb r m go u tt h e n e g a t i v ei n f l u e n c et ot h ec e o l o g 脚e n v i r o m n e mo fq m g d a o ；f o r e i g nc a p i t a l sf o c u so nt h el o w e r r e a c h e so fo r d m , a f yp r o c e s s i n gl l * a d ei n d u s t r y , a n dc o r r e l a t i v eu t l h t yo fi n d u s t r yi s n tp o w e r f u l , w h i c hc f l a l td r i v eq ) g r a d m go fn l , t u s t r ya n dt e c h n o l o g i c a lp r o g l l e s $ b yp e r c e n t a g eo fh o m e - m a d e p a r t s t h e1 & ；l i e sm e n l j o n c da b o v eh a v ei n f l u e n c e d 她e r a y j 3 0 1 1 1 1 c , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u r c l t yt oac e r t a i ne x t c 呲 u s i n gt h e o r l e $ a n dm e t h o d sc o n e e r l l so nr e g i o n a l o l l o l n l c $ ，缸e m a t i o n a l i n v e s t m e n ta n d s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t e c o n o m i c s , t h e p a p e r 血e o r e t l e a l l y e x l x m d s m d e t a i l t h e i m p a c t o f f d l 0 1 1 t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m yo nt h eb a s eo fd i s c u s s i n gt h es i t u a t i o n 锄d e f f e c t so ff o r e i g nd t r e e t 缸v e s 咖e i 吐i nq m g d a o , a d o p t i n gt h e o f e n e a la n de m p m c a lm e t h o d s t o g e t h e rw l l hq u a n t l t ya n a l y s i sa r i dq u a l l t yd e s e n p t t o nm e t h o d sa n dt h ec o m p r e h e n s i v em u l t i - i n d e x s y s t e m , t h ep a p e r 晶l y s 铭i nd e t a i ln me f f e c t so ff d l0 1 1q m g d a oe c o n o m i cs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 1 1 1 er e s u l ts h o w st h a tf d ip l a y sap o s r t l v er o l ei ne x p a n d i n gf o r e i g nt r a d e i n c r e a s i n g e m p l o y m e n t , p r o m o u n ge c o n o m i cg r o w t hi nq i n g d a o a tt h e i i mt i m e f d lp l a y sf i l lt m o b v l o u s r o l ei nr e $ o l f f c eu t i l i z a t i o na n dd e v e l o p m e n t , i n f i 氆t r u e t u r ec o l b t r u c l l o r t , e n v i r o n m e n t a lp r o t e c l a o n a n dt e e h n o l o g l c a lp r o g r e 躐e m 椭s o n i cn c g 蛐v i de f f e c t s q i n g d a oe a p a b l l a yo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n th a sb e e ns t r e n g t h e n e de o n t l r m o o s l ya n dd ”l e v e lo fq m g d a o $ “s m m a b l e d e v e l o p m e n th a sb a s i c a l l yr e a c h e dt i l em e d i u ms t a n d a r dh o w e v e r , f o r e i g nm v e s 仃l a e f r ti nq m g d a o h a sm a d ea s t a b l e , o rs l l g i l t l yd e s c e n d i n gi n f l u e n c et ot h el o c a le c o n o m yf r o mt l u sp o i n to f v i e w , i t 堪n e c e s s a r ya n da l s of e a s i b l et oh l t r o d u e ef d ii nb l g i lt e c h n o l o g ya n de n v i r o n m e n t a l l y 旬e n d l y m d u s m e sf o rt h es a k eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f q m g d a o a c c o r d i n gt h ee f f e c t so f f d io nt h e q l n g d a oe c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , t h i sp a p e rm a k e ss o m et a c t i c sa n dc o l n l t c r m e l l s t t l e 9 ： i m p l e m e n t i n gr e g i o n a ls t r a t e g y 、i n d u s m a ls t r a t e g y 、e c o n o m i c a ls t r a t e g y 、h u m a nr e s o r t l e $ ， e n h a n c l gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tq u a h 锋, r e a l m n gf o i m g nd i r e c tm v e s t l n e n tp r o m o t e s e c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nq m g d a o t h ep a p e rh a sw a d et h e o r 印e a la n d p r a c t i c a ls i s n i f r e , e et ot h er e s e a r c l lo ft a i h z a t i o no ff d ia n d a d j u s t l l a c n to f o p e n m 8s t r a t e g y1 1 1q i n g d a o 1 4 , 删o r d s - t o r 啦- , d i r e c t | m w e s t m e n t ( f d i ) r e g i o n a l o 帅m y ，s u s t a i l l a b l ed e v e l o o m e n t , i n f l u e n c e , , i i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得( 洼! 麴邀直墓丝噩蒸挂型主盟 丝：奎拦卫窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孑茂习签字日期：j 口击。妇口多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留，使用学位论文的规定，有权保留共向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：于葭刁 签字日期：j 口口缛6 月6 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：青名帛对井弼经琦舍编 通讯地址：高为痞南匿看尧幸掺占辱 导一诱艄 签字日期：多咯角刍 电话：f 岁7 9 以 邮编歹钐口7 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响研究 o 前言 0 1 本研究课题的背景及意义 党的十六届五中全会指出：“要坚定不移地以科学发展观统领经济社会发展全局， 坚持以人为本，转变发展观点、创新发展模式、提高发展质量，把经济社会发展切实 转入全面协调可持续发展的轨道”。二十一世纪我国利用外商直接投资必须贯彻科学发 展观，努力提高利用外资水平，促进经济的可持续发展。改革开放以来，我国在吸引 与利用外商直接投资方面取得了举世瞩目的成就，截至2 0 0 5 年1 2 月我国实际利用外 商直接投资累计达6 2 2 4 2 6 亿美元，外商直接投资的流入量居世界前列。外商直接投资 对我国经济发展发挥的作用和产生的影响在不断地加深与扩大。外商直接投资的大规 模流入，对我国经济发展产生了一定的促进作用，同时也带来一些负面影响，如外资 企业对自然环境的污染与资源的过度利用，给我国经济可持续发展带来了一系列问题。 在以经济发展为主题的背景下利用外资，更多的是在经济范围内考虑问题，其低 层次的目标是弥补资金缺口、引进先进的科技和管理、促进工业经营机制转变等，高 层次的目标是拉动经济增长、调整产业结构、改善国际收支状况等。按照党的十六届 五中全会强调指出的以科学发展观统领经济社会发展全局的要求作考量，以上目标都 已成为外商直接投资利用所要实现的低层次的目标。高层次的目标是要通过利用外商 直接投资，实现经济本身的持续发展以及社会、经济与生态环境的协调发展。在新的 形势下，有必要对外商直接投资对经济可持续发展影响的理论及其现实意义进行深入 的分析与研究。 2 0 多年来，青岛利用外商直接投资已经形成了全方位、多层次、宽领域的引资 格局，取得了巨大的成绩。截止2 0 0 5 年1 2 月份累计批准外商直接投资企业1 7 8 9 2 个， 合同外资金额4 4 3 7 3 6 3 亿美元，实际使用外资2 0 7 0 0 6 2 亿美元，分别占全国的3 0 2 、 4 1 4 、3 3 3 。外商直接投资已经成为促进青岛经济增长、增加收入、扩大就业的重 要因素，但在利用外资过程中，出现引资质量和效益低以及强调吸引外资而忽视技术 自主创新的现象，并已有背离青岛市经济可持续发展目标的倾向。如：为吸引外商投 资，低价出让土地，导致引资成本过高，诱发土地要素制约；一些外商将污染型产业 以及淘汰的技术、设备、生产工艺等转移到我市，对我市生态环境造成不利影响；外 商直接投资所处产业多为下游一般性加工贸易行业，产业的关联效应不强，无法带动 区域产业的升级和技术进步。 本文试图以可持续发展经济学及理论为依托，在对所掌握的文献资料综合研究、 比较分析的基础上，根据青岛市的具体情况，结合笔者在市政府外经贸部门多年的工 外商直接投资对青岛绎济可持续发展的影响研究 作实践，力图解释下列问题：外商直接投资对青岛市经济可持续发展有哪些影响? 影 响有多大? 这些影响是如何产生的? 为促进区域经济协调发展青岛市的引资战略应作 何调整? 这些都是当前迫切需要做出思考和回答的重大理论与现实问题。对这些问题 的探讨，将有助于进一步发挥外商直接投资促进经济发展的最优效益，从而促进青岛 经济可持续发展。 o 2 研究的目标和创新点 国内许多学者对外商直接投资对我国经济发展的影响已作了许多有益的探讨。王 洛林主编的( 2 0 0 0 中国外商投资报告对中国利用外商直接投资的成效，从经济效益 和非经济效益、总量与结构、代价与收益等方面进行了全面、系统、综合的评价，是 个较为完整的研究结果；在实证研究方面，江小涓从提供资金来源、改善投资收益、 扩大产出、引进先进技术和研发能力、提升产业结构、扩大出口商品结构以及推进体 制改革等方面分析了外资经济对中国经济的影响；窦杰、窦群分析了外商直接投资对 我国经济可持续发展带来的冲击和负面影响，认为在利用外资中要贯彻好可持续发展 战略，着重强调建立完善对自然资源、生态环境的保护屏障，加强对外商投资的宏观 调控，合理引导外资投向，采取各种措施，全面提高外商投资企业的质量和效益。 我们注意到，已有的大多数研究是从总体上评述外商直接投资对于我国经济发展 的影响，基于经济可持续发展的外商直接投资的系统分析尤其是实证分析尚不多见， 针对青岛市的专门研究就更为有限。本文研究将丰富城市外商投资发展研究的实证范 例。同时为领导层提供决策依据。积极吸引外商直接投资，推动开放型经济发展是青 岛重要战略之一。本文着重分析外商直接投资现状，研究外商直接投资未来发展方向， 将为创造引资的环境优势、区位优势及竞争优势，促进外商直接投资带动区域经济可 持续发展提供正确的决策依据，使政府在市场经济的竞争中抓住机遇，开创外商投资 发展的新局面。 本文的创新之处是：运用大量可靠性经济数据及图表，以比较研究及多元线性回 归分析方法，首次对青岛市外商直接投资现状及经济效应做出了全面系统性的描述， 发现了近年来青岛外商直接投资的新特点及存在的问题；借鉴国内外己有的研究成果， 结合青岛市实际情况，构建了青岛市经济可持续发展能力及外商直接投资对青岛市经 济可持续发展影响能力评价指标体系，利用层次分析法对青岛市的经济可持续发展能 力、外商直接投资的影响力进行定量分析，在此基础上提出了适合青岛市经济可持续 发展的利用外商直接投资战略措施。 0 3 相关研究内容的说明 随着国际分工与协作的不断深化，世界各国之间的经济联系日益紧密，经济全球 2 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响研究 化已经成为当今世界经济发展的显著特征和不可逆转的趋势。国际直接投资不仅仅是 资本和技术的流动，在经济全球化的今天，国际直接投资的迅猛发展，不但对经济产 生影响，而且影响己经涉及到社会、政治以及生态环境等诸多方面，特别是对东道国 地区的经济可持续发展影响越来越明显。本文讨论的核心是外商直接投资对区域经济 可持续发展的影响，对社会、生态环境等领域的影响则没有进行详细的分析。 f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ，外商直接投资，从东道国角度一般还可称为 外国直接投资，从投资国角度叫做对外直接投资，国际直接投资则是对其统称的说法。 经济合作与发展组织( o e c d ) 和国际货币基金组织( i m f ) 认为，国际直接投资是指一国 ( 或地区) 的居民和实体( 直接投资者或母公司) 与在另一国的企业( 国外直接投资企业、 分支企业或国外分支机构) 建立长期关系，具有持久利益，并对之进行控制的投资。o e c d 和i m f 都比较强调持久利益和对企业管理的重大程度影响。o e c d 认为对企业管理有重 大程度的影响是至少拥有1 0 的所有权，并且在管理中拥有有效的发言权。我国国家 统计局将外商直接投资定义为外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、港澳台同胞以 及我国在境外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境 内开设外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、中 外合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ，以及政府有关 部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。根据我国国家统计局的定义，如 果一个企业全部资本中有2 5 或以上来自海外投资者，那该企业就被当作外商投资企 业。一般将外商投资企业划分成中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企 业和合作开发四类。本文中外商直接投资、国际直接投资、外资三者义同，均指新设 企业( 绿地投资) 和并购；外商既包括外国投资者，也包括港澳台地区的投资者。 0 4 研究方法 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响，既是一个理论问题，也是一个实践 问题。本文主要采用了以下一些研究方法： 第一、图表法。本文在分析青岛市外商直接投资现状及经济效应，外商直接投资 对青岛经济可持续发展的影响时，采用图表结合的方式，清晰地阐明不同时期外商直 接投资所产生的不同影响。 第二、定性分析与定量分析相结合。本文着重从定量角度进行实证分析。在对外 商直接投资的产业结构效应、技术外溢效应、经济增长效应与青岛经济可持续发展能 力、外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响力进行分析时，从年鉴及有关部门提 供的统计数据中搜集了大量用于统计分析的数据。运用s p s s ( s t a t i s t i c a lp a c k a g e f o rs o c i a ls c i e n c e s ，即社会科学统计软件包) 软件对这些数据进行回归分析 3 外商直接投资对青岛经济町持续发展的影响研究 ( r e g r e s s i o n ) 或标准化处理( d e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ) ，把所得结果代入计量模型， 与这些数据所代表的变量相结合，分析模型所体现的经济意义。本文将定性的分析作 为必要手段来深化对理论的分析。 第三、比较研究方法。相对而言，上海和苏州利用外商直接投资的质量较高，通 过相互比较，可进一步明确其中的差距，找出不足，为青岛市进一步吸引f d i 找到合 适的方法。借鉴国外吸引外资的经验与教训，促进青岛经济的可持续发展。 0 5 研究框架 本文分为五个部分，第一部分为绪论，主要对本文的研究背景与意义、研究目标 和创新之处及研究方法和框架进行简要阐述；第二部分是对国际直接投资理论、区域 经济可持续发展理论及外商直接投资对经济可持续发展影响的理论及文献进行论述； 第三部分是本文的现实依据，分析青岛市利用外商直接投资状况及其在资本形成、就 业、对外贸易、产业结构、技术进步、推动区域经济增长方面的效应；第四部分利用 层次分析的方法，分析外商直接投资对青岛市经济可持续发展的影响程度；第五部分 是应对性战略措施，通过本文的分析结果，给出青岛市今后引资的战略措旖。 研 究 背 景 实 证 研 究 o f d i 对青岛经济可持续发展的影响 经济可持续发展能力研究 f d i 的影响力研究 图i 1 论文研究框架 4 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响研究 1 外商直接投资与经济可持续发展理论及文献综述 从东道国角度来看，外商直接投资与东道国经济可持续发展的关系主要涉及两个 方面的理论，一个是国际直接投资理论，一个是区域经济可持续发展经济理论。最初， 这两方面的理论都有自己特定的研究领域和主题，一般都不把另一方面作为主要研究 对象。但近年来，国内外已有文献把两者联系在一起，即把外资作为影响经济可持续 发展的重要因素之一加以研究，并取得了一定的进展。本部分首先对国际直接投资理 论和区域经济可持续发展经济理论作以综述，然后对中外学者关于f d i 对区域经济可 持续发展的一些主要理论和研究成果作以概述。 1 1 国际直接投资理论综述 国际直接投资理论的内容比较丰富，其中比较有影响的理论有：以产业组织理论 为基础的“垄断优势理论”；贸易学说与工业区位理论结合的“产品生命周期理论”和 “比较优势理论”；以交易费用理论和不完全竞争市场结构理论为基础的“市场内部化 理论”；以比较优势、内部化理论和区位理论为基础而形成的综合理论“国际生产，矗 折衷理论”。理论的内核都是集中阐释跨国公司国际投资的行为机理。此外，还有主要 论述发展中国家对外直接投资的理论，如小规模技术理论和技术地方化理论等。这里。 仅对其中的一些理论作以简要评述。 垄断优势论最初由美国学者斯蒂芬海默( s t e p h e nh h y m e r ) 于6 0 年代提出，后 经金德尔伯格( c p k i n d l e b e r g e r ) 和凯夫斯( r f c a v e s ) 发展而形成理论体系。该理 论认为，由于国内和国际市场的不完全性特点，造成了跨国公司具有相应的垄断优势， 如信息、专利、新技术、名牌商标、管理经验、雄厚的资金、规模经济和各种联合等， 这些垄断优势使跨国公司能排斥东道国企业的竞争，维持较高的垄断价格和利润，导 致不完全竞争。这是跨国公司从事对外直接投资的主要原因。垄断优势论较好地解释 了发达国家大型跨国公司的对外投资，但是它无法解释并无垄断优势的中小企业( 特别 是发展中国家企业) 为什么也进行对外直接投资。 产品周期理论是美国经济学家弗农( r g v e r n o n ) 在垄断优势理论的基础上，于2 0 世纪6 0 年代中期提出的理论。弗农认为，产品在市场上呈现周期特性，该周期大体可 分为创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。在产品创新阶段，由于厂商完全控制技术秘 密，产品在国内生产十分有利。在产品成熟阶段，市场上出现了仿制者和竞争者，这 时如果出现了国外生产成本比国内低的情况，那么企业就会到国外投资。在产品标准 化阶段，厂商己失去垄断优势，价格竞争占主导地位，这时厂商便投资于原材料和成 本相对较低的欠发达国家和地区。产品周期理论有力地解释了发达国家的制造业对外 外商直接投资对青岛绎济可持续发展的影响研究 直接投资的原因，但它无法解释采掘业和服务业对外投资的原因，更无法解释发展中 国家向发达国家的反向投资的原因。 内部化理论是英国学者巴克莱( p j b u c k l e y ) 、卡森( m c a s s o n ) 及加拿大学者拉 格曼( a m r u g m a n ) 等于7 0 年代中后期提出来的。所谓内部化，是指在企业内部建立市 场，以替代外部市场。巴克莱等人认为，由于外部市场存在不完全性的矛盾，因而存 在市场失效和交易成本增加的问题。这就促使企业到国外进行直接投资，建立企业内 部市场，从而克服外部市场不完全性的矛盾。内部化理论对企业跨国直接投资提出了 一种综合性的解释，但它未能解释企业跨国直接投资的区位分布问题，以及许多因素 ( 尤其是非经济因素) 对国际直接投资的影响。 国际生产折衷理论是英国里丁大学教授、当代跨国公司问题专家约翰邓宁 ( j h d u n n i n g ) 于1 9 7 6 年提出。该理论综合了过去2 0 多年国际直接投资理论的众家之 长。他在国际生产与跨国公司一书中将这三项优势分别命名为“所有权优势 ( o w n e r s h i ps p e c i f i ca d v a n t a g e ) ”、“内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) ”、 “区位特定优势( l o c a t i o ns p e c i f i ca d v a n t a g e ) ”，被称为o i l 模式。邓宁认为，企 业只有同时拥有了这三项优势才能够进行跨国投资。根据企业拥有这三项优势的惰况， 企业进行的国际经济活动方式如下表1 1 ： 垂! ：! 堕垦丝萱友式曼 厦垄逝箧塑的羞丕 压直拯垡蛰内部丝篮垫匡僮也垫 对外直接投资 出口贸易 拄盔鼗鲨丕丕 邓宁的国际生产折衷理论具有较强的实用性，但是它仍然不能科学地解释发展中 国家的对外投资现实。此外，该理论将利润最大化作为跨国公司对外投资的主要目标 也与事实不符。 以上理论主要解释了发达国家的对外直接投资问题。近些年来发展中国家对外直 接投资发展较快，于是出现了主要解释发展中国家对外直接投资的理论。美国经济学 家刘易斯威尔斯( l t w e l l s ) 的小规模技术理论摒弃了那种只能依赖垄断的技术优 势打入国际市场的传统观点，将发展中国家对外直接投资竞争优势的产生与这些国家 自身的市场特征有机结合起来，从而为经济落后国家对外直接投资提供了理论依据。 英国经济学家拉奥( s a n j a y al a l l ) 的技术地方化理论强调技术引进的再生产过程，认 6 外商直接投资对青岛经济可持续发展的影响研究 为正是对技术的改进和创新给企业带来了新的竞争优势。此外，还有规模经济理论、 市场控制理论和国家利益优先取得论等，这些理论都从不同的角度解释了发展中国家 的对外直接投资。 1 2 区域经济可持续发展理论综述 可持续发展最早源于环境保护。1 9 8 7 年，以挪威前首相布路伦特兰夫人为主席的 联合国世界与发展委员会发表了题为我们共同的未来的报告，正式提出可持续发 展概念：“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”。 可持续发展强调的是“生态一经济社会”的三维复合系统的可持续发展性以及 他们彼此之间的协调发展，而不是单纯的经济发展。 p e z z e y ( 2 0 0 3 ) 认为“】，经济发展的可持续从两个方面进行定义：一是基于目的的 定义( 如人均效应水平的不下降) ；二是基于手段的定义( 如资源存量的不下降) 。这 里的资源包括三种不同的资本：人造资本( 如机器、基础设施等) 、人力资本( 教育、 知识等) 和自然资源( 自然给予的所有资源) 等。经济发展的可持续是以生态环境良 性循环为基础，以同资源环境承载能力相协调为根本特征，以资源节约型的生产体系 和消费体系为核心，达到经济发展适度性和持久性的统一、当代人利益和后代人利益 的统一，实现生态效益最好、经济效益最佳、社会效益最优的有机统一。 区域可持续发展是可持续发展的重要内容之一，而区域可持续发展的核心是区域 经济可持续发展。区域经济可持续发展就是“在现有自然资源( 包括环境) 约束条件 下，充分发挥区域优势，实现区域经济的持续有效增长。其中，经济增长是在技术进 步、产业结构不断高级化基础上的专业集约型经济增长；可再生资源的消耗速度要小 于其再生速度，不可再生资源利用应约束在技术进步的条件下；废物的产生应小于或 等于环境的吸纳能力。川”区域经济可持续发展强调区域经济要素的可持续发展、经济 结构的持续优化及区域之间的协调发展，实质是生态可持续性和经济可持续性的和谐 统一，使区域内经济、社会、人口、环境与资源可持续发展。 区域经济是否可持续发展是整个国民经济能否可持续发展的关键。区域经济的核 心就是缩小区域经济的差距使之达到适度，以实现区域经济的持续协调发展。瑞典经 济学家，1 9 7 4 年诺贝尔经济学奖得主冈纳缪尔达尔主张当某些先起步的地区积累起 发展的优势时，应采取非均衡发展战略，通过各种政策倾斜，优先发展这些地区，求 得较快的发展，并通过这些地区的发展来带动其它地区的发展，但是地区间差距不能 1 1p e z z e y , j c v s u s t a i n a b i l i t y ：a ni n t e r d i s c i p l i n a r yg u i d e e n v i r o n m e n t a lv a l u e s ，1 ，p p 3 2 1 - 3 6 2 【2 】魏建中区域经济可持续发展综合评价模型研究陕西经贸学院学报，1 9 9 7 ( 6 ) ： 1 4 - 1 5 7 外商直接投资对青岛绎济可持续发展的影响研究 太大，为避免“循环累积因果关系”的影响，防止两极分化，不能消极等待市场力量 自发作用，政府必须制订相应的政策和措施刺激、帮助落后地区快速发展。 1 3 外商直接投资对区域经济可持续发展影响的理论及文献综述 关于外商直接投资对区域经济可持续发展的影响的理论研究。主要集中在资本形 成、技术、就业、产业结构、贸易、资源环境等几个方面。 1 3 1 外商直接投资对区域资本形成的影响 美国经济学家h 钱纳里和a 斯特劳斯( 1 9 6 6 ) 提出“两缺口理论”( t w o g a pm o d e l ) 认为，一方面，发展中国家引进的资本能够减轻国内储蓄供给不足的压力，另一方面， 由外资支撑的进口在一定时期内又无需用增加出口来支付，可以减轻外汇不足的压力。 所以f d i 能弥补东道国经济起飞所需的“资本缺口”和“外汇缺口”，促进经济增长。 英国经济学家格里芬认为，外国资本流入可能降低国内储蓄，减少国内投资。理由如 下：一，外资流入可能引起消费支出增加，并放宽对进口的限制；二，外资流入可能排 挤国内投资，如果储蓄是由可取得的投资机会决定的，那么这就会导致国内储蓄下降。 江锦凡( 2 0 0 4 ) 应用g r a n g e r 的因果关系检验法对中国1 9 7 8 - - 1 9 9 9 年的数据检验得出， f d i 不仅具有直接的资本效应促进经济增长，并且通过产业连锁效应间接导致中国国 内资本增加而促进经济增长。杨柳勇和沈国忘( 2 0 0 2 ) 使用a g o s i n 和m a y e r ( 2 0 0 0 ) 建立 的回归方程式对我国1 9 8 5 1 9 9 9 年的数据分析结果发现，f d i 从长期来看已经出现了 挤出国内投资的挤出效应。 1 3 2 外商直接投资对区域技术进步的影响 在8 0 年代中期，以罗默( e r o m e r ) 、卢卡斯( r l u c a s ) 等人为代表的新经济增长理 论认为，国际投资不再是一方受益一方受损的“零和博弈”( z e r o s u ng a m e ) ，而是双 方获益的“正和博弈”( p o s i t i v e s u ng a m e ) 。就世界上总体资源使用效率来看，生产 从发达国家向不发达国家转移，为发达国家节约了大量资源，有利于新产品的开发活 动；就发展中国家而言，它们可以学习和吸收发达国家的先进技术，形成一种“超赶 效应”。t e e c e ( 1 9 7 7 ) 、c a v e s ( 1 9 8 2 ) 通过论证认为：外资对东道国地区技术进步的 直接作用是它可以通过技术溢出提高要素生产率，改变产品结构特别是出口产品结构， 促进国外分支机构进行研究与开发，引起组织创新，提高管理水平；间接作用是通过 与当地研究开发机构合作，向当地后向与前向合作者转移技术，对竞争力和当地生产 率的影响及受训人员总数等方面表现出来，形成一条外资一技术溢出一产业结构升级 的链条。 最近的些实证研究却认为：跨国公司的技术外溢可能比较微弱，而且f d i 在经 济增长中的积极作用也许是有条件的。例如k o k k o 于1 9 9 4 年认为，当跨国公司在某国 s 外商直接投资对青岛纾济可持续发展的影响研究 所占市场份额较大且其技术水平差距太大时，没有任何证据表明此时的f d i 对东道国 企业劳动生产率的提高能够发生作用。a i t k e n 和h a r r i s o n 于1 9 9 9 年运用委内瑞拉工 厂的板块( p a n e l ) 数据库，经研究发现，f d i 对东道国国内企业的生产率实际上有负面 影响。其回归结论与对具体国家( 如韩国、印度、马来西亚和泰国) 的案例研究的结论 是一致的。说明了一个企业国外所有权的程度与其进行技术转移的规模是负相关的。 在f d i 的技术外溢效应对中国经济影响中，学者们得出的结果不一样。陈国红我 国工业利用外商直接投资与技术进步关系进行了大量详实的实证研究，得出了外商 直接投资确实推进了我国产业技术进步。蒋殿春等( 2 0 0 5 ) 使用我国1 3 个高新技术行 业的面板数据研究了f d i 对于我国高技术产业技术创新作用的影响，他们发现f d i 的 竞争效应会不利于国内企业创新能力的成长，但是会通过示范效应和科技人员的流动 效应等促进国内企业的研发活动。王子君( 2 0 0 4 ) 认为中国要想最终成为先进发达国家， 并在世界经济舞台的角逐中进入核心国角色，就不能仅仅依靠，或认为永远能够凭借 较低成本的劳动生产力、巨大的潜在市场吸引外资来推动经济的高增长。最终的根本 之道只能是逐渐地逼近先进的核心技术，并一步一步地掌握和消化这些关键性的核心 技术。从而逐渐进入世界经济利润链条的上游并获得更高的附加值。我们不能盲目地 认为外资引进得越多越好，而应通过适当的政策规制化解外资的单独逐利性，促使和 引导f d i 走上能够有助于我国自主创新的轨道上来。 1 3 3 外商直接投资对区域就业的影响 国外经济学家对外商投资与东道国的就业效应问题进行了深入的研究。克里斯托 弗m 科斯认为外商投资可以增加东道国的就业机会。理由有三：一是直接影响，即被 外国投资者雇佣；二是间接影响，即被某些通过与新投资的联系作用而获益的公司雇 佣；三是乘数的影响，即被某些受益于收入乘数作用的公司雇佣。格里克曼则认为外商 投资对东道国就业会产生“置换效应”和“刺激效应”的综合影响。刺激效应是指由 于外商投资所导致更多的就业机会：置换效应是指本来可以由本国资金投资，但现在 让位于外商投资所造成的就业机会的丧失。u n c t a d “1 在w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t1 9 9 4 中认为外商直接投资对发展中国家就业效应的影响为正效应。外商直接投资在东道国 的生产经营活动既直接创造就业机会，也间接创造就业机会，同时能改善东道国的就 业质量。外商直接投资对中国的就业效应，一些国内学者对此作了大量的实证研究。 王振中( 2 0 0 0 ) 从净增量变化角度考察了外商直接投资对就业数量的效应，研究结果发 现从1 9 8 6 - - 1 9 9 8 年，外商直接投资对中国就业数量具有一定的正效应。黄为民( 2 0 0 0 ) 1 1 lu n i t i dn a t i o n sc o n f e r e n c e o i lt r a d ea n dd e v e l o p m e n t 9 外商直接投资对青岛绛济可持续发展的影响研究 从产业角度对外商直接投资与中国就业数量之间的关系进行了定量分析，研究结果认 为外商直接投资对第一、第三产业的就业产生负效应，仅对第二产业产生正效应，综 合效应为负。 1 3 4 外商直接投资对区域产业结构的影响 世界体系论的代表人士沃勒斯坦( i m m a n u e lw e l l e r s t e i n ) 认为世界经济体系是由 中枢一半周边一周边三个层次组成的，各个国家在世界经济体系的地位持续变化，尤 其是当世界经济处于停滞或危机时期时，通常会有半周边或周边国家突进成为世界经 济体系的中枢。处于半周边或周边地位的发展中国家，在世界经济发展的正常时期， 外资流入可以有效实现本国产业结构的提升。日本一桥大学教授小岛清利用国际分工 的比较优势原理提出了边际产业扩张理论，认为对外投资应从投资国已经处于或即将 处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比 较优势的部门，如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国的这些优势就不能被 利用，这样双方可以在扩大贸易的同时升级、改善各国的产业结构。该理论概括了日 本通过对外投资进行产业转移，从而带来东亚地区产业结构梯度式“雁行”演进和转 换的过程。张帆等( 1 9 9 9 ) 分析了中国工业部门f d i 的结构后认为，外资公司的投资不