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产业集群发展研究 关键词：产业集群，产业集聚。规模经济，外部经济，耗散结构与突变 理沦，缆辑斯谛模型。索罗模型。集群熵 2 a b s u a c t a b s t r a c t a san e wf o r mo fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ，i n d u s t r yc l u s t e rw o nv a s t a p p r o v a ln o w a d a y s b e c a u s eo fi t s s t r o n g c o h e s i v ef o r c ea n dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e s ，p r a c t i c e db r o a d l yi nt h er e g i o n a le c o n o m i cp r o g r e s s i nt h ew o r l d d e v e l o p i n gw i t ht h ep r o p u l s i o nr e f o r m i n ga n dt h ee c o n o m y a l l - r o u n d lt h ei n d u s t r y c l u s t e rh a sb e e na sa ni m p o r t a n tp a r to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u rc , o u n t r y s o m ec o a s t a la “娜h a v eb e e na c h i e v e dr e m a r k a b l ee c o n o m i cr e s u l t sb ym a k i n g u s eo ft h ec o h e s i v ee f f e c t h o w e v e r , s i n c et h e r ea r cs om a n yh a z yv i e w sa tt h e i n d u s t r yc l u s t e ri n n e rf o r m i n gm e c h a n i s m , i n c l u d i n gt h er e l a t i o n sb e t w e e nc l u s t e r a n dt h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t hi nt h ep r o g r e s so fp r a c t i c e ，s o m et a k ei tg r a n t e d t h a tt h ec l u s t e ri st h es i m p l i c i t ye n t e r p r i s e sa c c u m u l a t i o n ，o rb ee q u a lt ot h ec l u s t e r a n dt h ea s s o c i a t i o no fe n t e r p r i s e ss i m p l yi nc e r t a i na r g f lp r o b l e m s ，s u c ha st h e s h a p eg e t st o g e t h e rb u tg o do u t ，o rc o h e c t i o n b u tn o to n eg r o u p ，a p p e a ro v c ra n d o v e ra g a i ni ns o m ea r e a s s ot oa n a l y z et h ef o r m i n gm e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r y c l u s t e r , t h ei n t e r r e l a t i o n si tp r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t ha n dp u t f o r w a r d s o m ea d v a n t a g ep r o p o s a l sb e c o m eb e i n gn e c e s s a r y t h i si sl o c a t i o no ft h ea r t i c l e a p p r o a c i l t h ep a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s p a r tis u m su pt h ei n d u s l z yc l u s t e r t h e o r i e sf i r s t l y , d o e sab o u n d a r yf o rt h ec l u s t e rc o n n o t a t i o na n da r r a n g eg e n e r a l l y r e l e v a n c ef i e l dt h e o r i e s i nh o m ea n da b r o a d ，a n a l y z et h ef o r m i n gm e c h a n i s mo f c l u s t e rc o h e s i v ee f f e c ti nt h ep a r te n d p a r t s e t sf o r t ht h ec l u s t e rf o r m i n g m e c h a n i s ma n de v o l u t i 蛐l a w s f o u rd r i v e nt y p o si n c l u d i n gr e s o u r c e ，e n t r e p r e n e u r s p i r i t s d i v i s i o n & p r o f e s s i o n a l i z a t i o n , a n dl e a r n i n g & t e c h n o l o g yd i 恤s e s a r e m a i nf a c t o r so ft h ec l u s t e rf o r m i n gm e c h a n i s m t h e r m a lc h a r g et h e o r yi sa l s o r e c o m m e n d e dt oe x p l a i nt h a t b yu s i n gl o g i s t i cg r o w t hm o d e l ，t h i sp a r ta l s o e x p l a i n st h ei n d u s t r yc l u s t e re v o l u t i o nl a w s p a r ti l l t a k es o l o w - s w a ng r o w t h m o d e la sab a s i st oa n a l y z et h ei n d u s t r yc l u s t e ra t t r i b u t et or e g i o n a le c o n o m i c r e s e a r c ho nt h el n d u s w yc l u s t e r g r o w t h a n dg e n e r a l i z et h r e em e a s u r es t a n d a r d sf o rt h ec o h e s i v ee f f e c t s p a r ti v p u tf 0 劬s o m ep o l i c ys u g g e s t i o n st op r o m o t et h ei n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r , i n d u s t r yc o h e s i v e ，s c a l em e r i t e x t e r n a l e c o n o m i c s ，d i s s i p a t i v es t r u c t u r e s ，c a t a s t r o p h et h e o r y , 1 0 9 i s t i cg r o w t hm o d e l , s o l o wg r o w t hm o d e l ，d m l 吧rt h e r m a lc h a r g et h e o r y 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 糊献：孝听学位申请人：矿9 叫j 2 0 0 7 年i i 月2 0 日 0 引言 0 引言 0 1 问题的提出及研究意义 产业集群是产业发展演化过程中的一种地缘现象，是指某一产业领域相 互关联的企业及其支撑体系在一定区域内大量集聚，发展成具有持续竞争优 势的经济群落。当前，产业集群的壮大对促进区域经济发展、提升经济运行 质量的作用越来越大，尤其是产业集群通过协同效应显现出的竞争优势，已 日益受到关注。随着改革的推进和经济的全面发展，产业集群现象已经成为 我国经济发展中的重要内容，一些沿海地区依靠产业集群中的集聚效应已经 取得了显著的经济效益。然而在实践的过程中，更多的却是由于对产业集群 整体认识模糊，特别是对产业集群内部形成机理和产业集群与区域经济增长 之问的相互关系不够清晰，如认为产业集群就是在一定区域内企业数量的简 单累积，或则将集群与企业集匪进行简单的等同。正是基于这样的认识，一 些地方出现了产业集群“形聚而神不具”，或者是“集而不群”等现象，未能 出现真正意义上的产业集群，因而集群缺少竞争力。如何将产业集群的内部 形成机制及产业集群促进区域经济增长的两个主要视角结合起来研究产业集 群的发展规律，引导地方政府因地制宜地制定切实可行的产业集群长期发展 规划，有效促进地方经济的良性发展，就显得很有必要，这也是本文选择该 题目的缘由所在。 0 2 研究方法和论文框架 0 2 1 主要研究方法 本文主要将采用理论研究的方法进行研究。在前人研究的基础上，本文 产业集群发展研究 对产业集群内部形成机制用系统学中的熵减理论进行了理论推导，利用生态 学中的逻辑斯谛增长模型对产业集群发展的演变规律进行了定性分析，同时 在产业集群对区域经济增长的贡献方面使用了索罗斯旺( s o l o w s w a n ) 增长 模型对其进行了分析，这是本文主要使用的三个理论模型。对集群外集聚度 的评价则主要运用了工业基尼系数、区位熵和规模系数法三个指标加以说明。 0 2 2 论文框架 论文总体分四个章节。第一章为国内外的产业集群理论综述，并对其进 行了界定，同时对产业集聚效应作了初步分析。第二章对产业集群的形成机 制与演变规律进行了分析。第三章从产业集群对区域经济增长的作用人手， 集中讨论产业集群对经济增长的影响机制。最后一章则针对国内产业集群发 展过程中出现的一些问题提出了政策建议。 论文的主体框架如下： 2 0 引言 ，jl。 审 巧，1 ，- 、j ，q ，l ：t l4 l i 弘，：j ：，i 七 | 筑：曲，“、f k 仉雕彤成机d ，q 技演一笼分+ f i - l l筑i 筝，一q k 饿胖。，j k ：域经济埔k l 3 严业集群发展研究 1 产业集群理论综述 1 1 产业集群的内涵及界定 1 1 1 产业集群的定义 自上世纪8 0 年代以来，新的产业集聚原理对于经济发展的重大意义得到 了国际上学界、商界及政界的高度重视。用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的分析首先出现在美国著名管理学大师迈克尔波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 于1 9 9 0 年出版的国家竞争战略一书中。此后，许多 国家的地方政府通过培育地方产业集群并促使产业结构的升级进而来提高本 区域的竞争力。在各类研究文献和一些地方政府文件中，对产业集群采用了 多种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) 竹、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等，有些术语甚至提出了新 产业区( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、新产业空间( n e wi n d u s t r i a ls p a c e ) 、 区域创新环境( r e g i o n a li n n o v a t i o nm i l i e u x ) 、网络化区域( n e t w o r k s r e g i o n s ) 、学习型区域( 1 e a r n i n gr e g i o n ) 等概念1 。 学者们通过研究发现，产业集群出现的原因是由于在自然资源或区域优 势内的企业为追求规模经济和范围经济的目标而大量集聚，企业间的良好合 作是成功的保证。一般认为，随着产业的发展和成熟，区域范围内的相关机 构围绕核心企业的集聚和自我发展，是一个白发或引致发生的过程。产业集 群内的依存现象形成的社会关系( 社会资本) 是集群存在的内部动力。从经 济学上分析，产业集群形成的激励机制在于：企业凭借地缘优势，获得接近 新的辅助性技术机会，通过联合使用区域内的辅助性资产以降低相互闻的交 易成本，进而在相互学习的过程中建立( 或克服) 市场进入壁垒，以期实现 1 h t t p ：，w w e b t i m e n e t 目外产业集群蔑论撂析) ，目瞎经簧探索) 2 0 0 6 9 5 4 1 ，产业集群理论综述 共同利益分配格局上的均衡。 对比众多学者的研究成果，目前对产业集群有以下共识：第一，集群在 地域集聚和空间上接近的特性，表现为每一个不同类型的集群对不同禀赋条 件的地域有不同的要求；第二，集群内的企业有着非常活跃的创新交互过程， 知识转移和分享活动非常频繁，形成一个知识产生和动态分享的密集区，因 此产业集群通常能够导致创新集群的出现；第三，成功的产业集群需要有悠 久的历史社会根基，新集群的出现需要长时间的积累；第四，集群并非是若 干单个企业在数量上的简单加总或堆积，在组织形态上也不是企业集团，其 相互关系也并非仅仅是一种纵向和横向的关联，还应包括产业问的功能性联 系和相互依存，是一种动态发展的过程。产业集群内的企业以产业化协作为 纽带，而不是象企业集团那样以资产为纽带。第五、社会资本( 社会关系和 入与人之间的相互信任等) 构成产业集群的基本动力，促进集群的生成和演 化2 。 产业集群的本质目前尚存争议，但一般认为，迈克尔波特的定义比较 符合上面众多学者的共识：产业集群是在特定领域中，一群在地理上相邻且 有关联交互的企业或法人结构，并以彼此的共通性和互补性相互联接3 。笔者 认为：产业集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体， 以产业化协作为纽带，是介于市场和企业之间的一种准市场或准科层组织形 式。 1 1 2 产业集群的特征 集群的组织形式为界于市场和企业之间的一种层级组织，在具体形态上 既有以少数龙头企业带动众多中小企业，又有同业集聚。集群内部个体之间 具有共同的历史社会背景和制度，形成了众多的集群特征，笔者认为其最显 著、也是最本质的特征有两个：一是柔性专精；二是既竞争又合作。 1 柔性专精 2 柳卸棒，段小平，产业案群的内涵及其政笨含义【j 】， 研究与发辰管理) ，2 0 0 3 ( 1 2 ) 3 迈克尔波特：竞争论) 中信出版社，2 0 0 3 ，p 2 1 0 产业集群发展研究 柔性专精，也叫灵活专业化生产4 ( f l e x i b l ep r o d u c t i o n ) 。皮奥里、萨 贝尔指出，以柔性专精为基础的产业集群有如下的几个方面的特点：第一， 柔性加专业化，柔性指通过生产要素的再配置不断改变生产过程，专业化指 二r 神鳆狮的再配置是在有限范围内进行的，因为进入某一生产业界的企业都 认为“他们的行业”是生产此领域内的产品而不是其他领域的产品。第二， 限制进入一旦形成集群共同体，则共同体外的生产者无法享受集群内的各 种资源以及制度性供给。第三，鼓励竞争，激励创新性竞争，这种竞争压力 来自于共同体内外，但由于这种竞争，在共同体内没有占统治地位的企业， 故不存在等级体系。第四，限制过度性竞争，严禁阻碍技术进步的恶性竞争， 如工资等工作条件方面的竞争5 。皮奥里和萨贝尔将这种以柔性专精为基础的 产业集群分为三类：一是区域性产业集群，以意大利为典型；二是家族式的 企业联合体，以日本、韩国为典型；三是核心企业以及受其支配的独立工厂， 在美国和德国经常能见到这类集群，从外观上看，这种集群中的核心企业类 似于但并不等同于大型集团企业，这些企业并非生产大量的标准化产品，企 业规模显得很大，主要是因为这些产品的生产需要投入大量的资本，如各种 专业设备的购置和生产等。 2 既竞争又合作6 集群除了柔性专精带来的竞争，同时又存在着密切的合作，是一种既竞 争又合作的新型资源组织形式。进入2 0 世纪9 0 年代以后，许多国家和地区 都试图通过培育产业集群来提高他们的竞争力( 库克，1 9 9 8 ) 。从企业角度看， 许多企业都通过相互分包或加强同大型企业联系等方式，以建立密切的生产 网络为其主要的竞争战略。因而产业集群理论研究也就主要集中在合作与竞 争的相互关系上。迈克尔恩赖特( 1 9 9 6 ) 认为，有关集群合作与竞争不相容 问题的争论是多余的。他认为，合作意味着企业有更多的机会去共享资产、 营销和技能培训等方面的好处，但企业还得进行竞争，因为在市场中将遇到 许多国内外竞争者。对企业而言，合作就是在向竞争者提供有价值的专用信 息和得到大量资源之间的权衡问题；而对于政策制定者而言，就是在无偏的 4 詹尊明、t 航：企业簇群的特征解析【j 】， 【d 1 辽宁工程技术大学。2 0 0 6 4 苗东升：系统科学精要) ，中国人民大学出版社，1 9 9 8 ，p 2 6 “系统论、控制论和信息论是上世纪四十年代先后创立并获得迅猛发展的三门系统理论的分支学科。 虽然它们仅有半个世纪但在系统科学领域中已是资深望重的元老。合称“老三论”。人们摘取了这三 论的英文名字的第个字母把它们称之为s c i 论。耗散结构论、协同论、突变论是本世纪七十年代 以来陆续确立并获得极快进展的三门系统理论的分支学科。它们虽然时间不长。却已是系统科学领域 中年少有为的成员，故合称“新三论”。也称为d s c 论。 “孙世民：基于熵变模型的城乡结合部科学发展机理与策略研究，山东农业大学学报：社会科学 版 ，2 0 0 5 3 2 0 2 产业榘群形成机制发演变分析 决定的，在远离平衡的非线性区，涨落起着完全相反的非平衡相变触发器作 用，即随机的小涨落通过系统内部作用力的不断增强形成大的涨落，使系统 从不稳定状态突变到一个新的稳定的有序状态。随着时间的推移，新的状态 从稳定漂移至不稳定，通过涨落形成新的更有序的结构，如此循环往复，系 统不断从无序走向有序，从低级走向高级，进而形成一个相对稳定的系统状 态。 2 集群熵 用系统学分析产业集群的形成机制，需要引入集群熵这个概念。熵的概 念“最早由克劳修斯( c l a u s i u s ) 在1 8 5 0 年为描述宏观过程中的不可逆性从 热力学第二定律引入系统，认为一个封闭系统中的能量只能不可逆的沿着衰 减的方向转化。在系统学中高熵对应着无序状态的增加，低熵则对应着有 序程度的增加。引入集群熵就是为了来度量产业集群内部有序程度，其实质 就是集群熵越大机群内部的无序状态就越强，反之则有序状态越强。克劳修 斯用状态函数s = f ( 矿) 来描述熵，著名的波尔兹曼( b o t z m a n n ) 公式证明 了f 必须是对数关系，于是有： s = 尼i n w( 2 1 ) 其中咒为渡尔兹曼常数，w 为热力学概率或系统的微观态数。由于系统 的微观态的出现为等概率事件，于是第个微观态出现的概率就是p 。= i 畴 b 1 于是( 2 - 1 ) 式可以改写成： 了= 五i n w = 一而i n ( 矿j 。= 一五忍1 n b( 2 - 2 ) 将影响产业集群的各个因素看成是集群内部熵的来源，即不同的来源对 应不同的熵值，记为毋，则可以得到产业集群熵的数学表达式： s = 而，毋( 2 - 3 ) 马；一届县i n p j 玛( 2 - 4 ) 根据耗散结构理论，系统的总熵有两部分构成，一个是系统在完全封闭 状态下的自发运动导致的熵的产生，它始终是一个单调递增的值，记为露殳 另一个就是在系统与外界交换的过程中产生的熵流，其值可能为正，也可为 负或者为零，记为吐j ，根据普理戈金系统熵平衡方程，集群熵的总量变化据 ”墒是混乱和无序的度量：熵值越大，混乱无序的程度越大 2 1 产业集群发展研究 为两者之和： d s = 已s + 文s0 2 - 5 、 3 基于集群熵的产业集群的形成机制分析 当某个产业( 产品) 的利润足够大时，由于模仿行为的存在将导致产业 集群萌芽的产生，但那仅仅只是一个萌芽而已，并不是真正意义上产业集群 的形成。在集群的萌芽阶段，从系统的角度来看，它的内部无序程度很高， 也就是说集群熵s 处于一个高熵的状态。如果产业集群系统是个封闭的系统， 那么根据熵的性质，一方面熵的产生在系统内是一个不可逆的过程，随着时 间的推移熵值增大，也即是始终有d 。s o 存在；另一方面又由于系统的封闭 性使与外界交换的熵流不存在，根据劣= d i s + 正s 可知，当不存在时，有 d s = 匠占，0 ，随着熵的不断增加，系统会越来越无序，最终形成完全无序的 定态。但正如耗散结构理论所言，系统内部某个无序参量的变化达到一定阚 值时，系统就可能发生突变，由原来的混沌无序状态，变为一种有序结构， 同时系统的封闭性被打破。开放的系统会使它在d i s 熵增的同时( 在产业集群 形成初期所产生的正的集聚效应) ，在通过与外界的物质、能量和信息的交流 后d j 形成负熵流( 系统内部的熵向外部流出而降低，可以理解成产业集群中 在集聚过程中产生的负的集聚效应) ，当i d i si 岛一， 七哜j ，啪值较高，区域经济的发展处于较高水平上。从式( 3 - 8 ) 和式( 3 - 9 ) 中可以看出，体现区域产业集群的集聚程度的无形资产比重矿与稳态时的人 均资本存量七琊人均产出j ，哩正比关系，即区域产业的集聚度越大，稳态时 的人均资本存量七郴人均产出j ，也就越高；反之，区域产业的集聚规模越小， 稳态时的人均资本存量七嘲人均产出j ，地就越低。 基于s o l o w - s w a n 模型来对产业集聚与经济增长关系进行分析，存在着比 较明显的缺陷”。在产业集聚中形成的无形资产只是影响经济增长的一个方 面，而其他因素特别是技术进步的作用在模型中未能体现，同时假定无形资 产和有形资产存在正向关系也需要进一步确定，因此有必要对无形资产的形 ”该理论假定技术进步是外生变量，这假定无疑排除了影响经济增长的最重要因素，从而无法有效 解释各国经济增长率存在广泛差异的事实。阿罗( a r r o w ) 提出。干中学”( 1 锄i n gb yd o i n g ) 概念， 将技术进步的一部分作用内生化。 产业集群发展研究 成在经济学上作出解释。 2 无形资产形成的经济学分析 迈克尔波特认为，产业集群内存在竞争对手，一方面可以降低生产成 本，另一方面有助于企业获取超额利润和形成产业商誉等无形资产。产业集 群本身就意味着集群内的企业在总体上具有竞争优势，能够获得超额利润。 假设某区域存在两类企业，一类是集群