（国际贸易学专业论文）基于产品内分工的中美贸易利益研究.pdf

硕士学位论文 摘要 产品内分工的日益深入，使得传统的以贸易量为评判标准的贸易利益评价指 标已经难以准确、客观地反映国际贸易利益的分配关系。相反，贸易附加值指标 对于衡量一国在垂直分工中的实际得利，要更具有科学性和客观性。产品内分工 通过要素禀赋和技术进步两个渠道作用于一国贸易利益。实证检验表明要素结构 变动对贸易利益有正的影响，但剔除资本投入的技术进步对贸易利益的影响是负 面的，而这是由当前我国技术转化能力不强和以投资拉动为主的经济增长方式所 决定的。随着产品内分工比重的逐年增加，近年来，中国在对美贸易中虽然赢得 了巨额顺差，但实际获益并不多，存在着高顺差和低附加值并存的现象。这一现 象是由中国在全球价值链上所处的低端位置所决定的。但当中国从价值链的低端 向高端扩展时，必然触动美国在这些环节的既得利益，而这正是美国频频挑起贸 易争端的根源所在。对于中国参与全球价值链分工，实现国内产业结构升级，避 免国际贸易摩擦三者之间的利益权衡，本文认为：利用产品内分工的要素流动效 应，逐步改善我国的要素禀赋状况；发挥后发优势，充分利用技术模仿，以f d i 带动对国外技术的引进；以要素禀赋为基础融入全球价值链，逐步提高我国的全 球价值链分工中的区段地位；通过价值链的横向扩展和纵向加粗，实现出口结构 的改善，避免贸易摩擦。这才是当前我国提升产业结构、实现出口贸易的数量优 势向质量优势转化的更为稳妥的路径选择。 关键词：中美贸易；贸易利益；产品内分工；附加值 基于产品内分工的中美贸易利益研究 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，t h et r a d i t i o n a ls t a n d a r d s h a v eb e e nd i f f i c u l t t oa c c u r a t e l ya n do b j e c t i v e l yr e p r e s e n tt h ed i s t r i b u t i o no ft r a d e p r o f i t ；o nt h ec o n t r a r y , a t t a c h m e n tv a l u em a yc a r r yo na l lo b j e c t i v e ，s c i e n c ea p p r a i s a l t ot h eg a i n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o na f f e c t st h ed i s t r i b u t i o n o ft h ep r o f i ti ni n t e r n a t i o n a lt r a d et h r o u g hf a c t o re n d o w m e n t sa n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s a n dt h e n , t h em o d e ld e m o n s t r a t i o np r o v e st h a tt h ef a c t o re n d o w m e n th a sn p o s i t i v ei n f l u e n c et ot r a d ep r o f i t ，w h i l e ，t h ei n f l u e n c eo ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ， w h i c he l i m i n a t e st h ee f f e c to fc a p i t a li n v e s t m e n t ，i sn e g a t i v e i ns i n e - u s t r a d e ，t h e s h a r eo fv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni si n c r e a s i n g a n dc h i n ah a sah u g es u r p l u sf r o mt h e s i n o - u s t r a d e ，b u tt h er e a lp r o f i ti sn o ts om u c h t h ec o e x i s t e n c e , h i g ht r a d es u r p l u s a n dl o wa t t a c h m e n tv a l u e ，i sd e c i d e db yt h el o w e n dp o s i t i o no ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n a l t h o u g h , w h e nc h i n at r yt oe x p a n df r o ml o wt oh i g h , t h eo f f e n s et ot h eu s i s i n e v i t a b l e s ot r a d ec o n f l i c t sa p p e a r t h ea r t i c l ed i s c u s s e sh o wt op a t t i e i p a t ei ng l o b a l v a l u ec h a i n s ，t oa c h i e v et h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t oa v o i dt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d er u b b i n g ，a n ds u g g e s t st h a t ，w es h o u l dt a k ef u l la d v a n t a g eo ff a c t o r m o b i l ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，a n dg r a d u a l l yi m p r o v eo u rf a c t o r e n d o w m e n t s ；m a k et h eb e s to ft e c h n i c a li m i t a t i o na n dt a k ef d ia st h ei m p e t u st o t e c h n i c a li n t r o d u c t i o nf r o mo v e r s e a s ；j o i ni nt h eg l o b a lv a l u ec h a i no nt h eb a s i so f f a c t o re n d o w m e n t sa n dg r a d u a l l yi m p r o v eo u rd i v i s i o no ng l o b a lv a l u ec h a i n ；i m p r o v e t h ee x p o r t a t i o ns t r u c t u r ea n da v o i dt h et r a d ef r i c t i o n , t h r o u g ht h e h o r i z o n t a la n d v e r t i c a le x p a n s i o no ft h ev a l u ec h a i n k e y w o r d s ：t h es i n e u s t r a d e ；t r a d ep r o f i t ；i u t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ： a t t a c h m e n tv a l u e i i i 硕士学位论文 插图索引 图1 1 本文的逻辑结构图9 图3 1 附加值“微笑曲线”2 3 图3 2 两国附加值曲线2 5 图3 3 ( i ) 充分就业下的要素流动2 6 图3 3 ( i i ) 非充分就业下的要素流动2 6 图3 4 技术进步效应2 8 v i 摹于产品内分工的中美贸易利益研究 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 附表索引 中美贸易总额与贸易顺差( 中方统计) 1 2 中国对美价格贸易条件与对美收入贸易条件的变动状况1 3 中国制造业向美国出口中分部门的附加值1 7 附加值比重1 7 分部门附加值占总出口比重3 1 中国制造业向美国出口中分部门的v s s 我国资本劳动数据表( 1 9 9 7 2 0 0 4 年) 3 3 中国n p 增长率( 1 9 9 7 2 0 0 4 年) 3 4 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进 亍研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：张结殆日期：“年月加日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打。”) 作者签名：数蹈赂 导师签名：乏垂所、 矽。 日期；瞄年b 粕日 日朔：洲年f 玛z , o b 硕士学位论文 1 1 选题背景 1 1 1 现实背景 第1 章绪论 改革开放以来，中美经贸关系取得了长足发展，中国对美贸易顺差逐年增加， 尤其是2 0 0 5 年突破了万亿大关国。根据美国商务部数据：美国对华贸易逆差从1 9 9 0 年的1 1 5 亿美元上升到2 0 0 4 年的1 6 1 9 7 8 亿美元( 按中方统计是8 0 2 7 亿美元) ， 较2 0 0 3 年的1 2 4 1 亿美元攀升3 0 6 。虽然美国对华贸易只占美国全球贸易的 1 0 1 2 ，但对华贸易逆差却占美国贸易总逆差的2 4 8 5 ；美国的对华输出只占美 国总输出的4 2 5 ，而中国对美输出却占整个中国总输出的2 1 0 6 o 。从这两组 数据来看，美国认为它同中国的贸易关系与其他国家相比是最不平衡的，并且认 为中国对美国巨额贸易逆差是人为造成的，这种经济的人为扭曲带来了美国利益 的损失。贸易摩擦因此频频发生。 然而，尽管从绝对数量来看，中国对美的贸易顺差是在逐年增长，但中国从 这巨额的贸易顺差中实际得到的利益却并不多。根据中国商务部数据，中国对美 出口中加工贸易占了7 0 以上【1 1 。表面上看，我国从加工贸易的出口中获得了较 大的顺差，但由于从事的加工环节处于价值链的低端，我国企业实际上从中赚取 的仅是不到1 0 的劳务加工费，而9 0 以上的利润被占据价值链高端技术研发、 营销环节的美国进口商、销售商和消费者所获得。更由于外资企业已经成为中国 加工贸易的主体，因此，就连这有限的利润，也不全为中国企业所得。经过分析， 我们不难发现中美贸易顺差在大的绝对数量下掩盖的是贸易质量不高的事实，而 这正是由中国在全球价值链所处的环节所决定的。 遗憾的是传统贸易理论的滞后已不能很好地解释产品内分工发展带来的贸易 利益的重新分配，而现有的对于产品内分工的研究尚没有系统地研究贸易利益的 分配问题，此时，从产品内分工的视角去分析中美贸易摩擦的实质，进而研究中 国在全球价值链上的定位就变得更为迫切了。 1 1 2 理论背景 上世纪最后二十年，国际分工出现了重要发展，不再仅仅局限于产品的生产 根据商务部 2 0 0 5 年美国经贸形势及中美贸易关系，2 0 0 5 年美方逆差进一步扩大，达到2 0 1 6 3 亿美 元，比上年增长2 4 5 。 由于美方的数据不可得，中国对美国输出占中国总出口的比重根据中国海关统计得出，数据来源于中国 海关统计。其他比例根据美国商务部数据计算，数据来源于中华人民共和国商务部网站国别贸易报告 美国( 2 0 0 5 年第一期) 。 1 基于产品内分- 的中美贸易利益研究 阶段，而是深入到整条价值链的每一个具体环节，即出现了产品内分工现象。国 际分工的新发展，对于贸易模式、贸易利益都产生了深远的影响，传统贸易理论 的很多内容都需要重新修正，于是产品内分工理论( t h e o r yo ni n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) 应运而生。与传统贸易理论侧重于产业间贸易不同，也区别于新 贸易理论的产业内贸易视角，产品内分工理论重点研究的是某个特定产品生产过 程的国际分工以及由此引起的国家间贸易的问题【2 1 。该理论认为，产品价值链上 的各个生产工序和区段分散到不同国家间进行，这种新的分工格局引起了各国在 全球价值链上贸易利益的重新分配。根据产品内分工理论，参与贸易的国家只有 占据产品价值链的战略环节，才能保持在该种产品上的国际垄断优势，获得较高 的贸易利益。 综上所述，在经济全球化背景下，以产品内分工为特征的国际分工的新发展， 使得以劳动生产率和要素禀赋为比较优势基础的传统国际贸易理论在解释国际分 工和贸易发展的新现象时显得力不从心。此时，从产品内贸易的视角去重新研究 国家问贸易利益的分配就具有重要的理论和现实意义了。 1 2 文献综述 贸易利益是国际贸易理论研究的重要内容。从国际贸易出现开始，人们就开 始了对贸易利益的研究。 1 2 1 传统贸易理论关于国际贸易利益的研究 1 2 1 1 古典贸易理论 在传统贸易理论中，对贸易利益分配的研究是个次要和从属的问题。重商主 义认为贸易顺差是一国财富增长的重要来源，指出国家应竭力牟求贸易顺差，并 由此得出一个颇为悲观的结论：国际贸易中，一国之所得必为一国之所失。这是 最早关于贸易利益如何在贸易参与国之间分配的理论。但由于重商主义错误的财 富观( 把货币当作衡量国家财富的尺度) ，以及对贸易利益的理解含糊不清，因而 得出对外贸易的目的就是从国外取得货币，而货币是有限的，故贸易参加双方无 法从国际贸易中同时受益的错误结论【3 1 。 古典经济学的伟大创始人亚当斯密在其著作国富论中提出了“绝对成 本理论”，指出贸易参与国只要按照各自的绝对优势进行分工、交换，就能获得国 际分工和国际贸易利益，即贸易双方都能从贸易中获益。但斯密的绝对成本理论 只说明了国际贸易中的一种特殊情况，对于不具备绝对优势的国家能否从贸易中 获益，并没有做出解释。故而这种理论本身存在局限性，解释力不强。 作为传统理论基础的李嘉图比较优势理论却过于简单化地对贸易利益作出了 双赢的结论，难以对贸易利益的分配问题作出切合实际的解答。1 8 1 7 年，李嘉图 2 硕士学位论文 在其政治经济学和赋税原理一书中提出了“比较成本理论”，认为一国只要按 照比较优势原则进行国际分工和贸易，即专业分工生产和出口本国相对生产成本 低的产品，进口本国相对生产成本较高的产品，就能增加产量，扩大本国消费选 择的范围，即获得实际的贸易利益。比较利益论的局限性在于；建立在过于严格 的假设条件基础上，对于贸易利益的分析也仅局限于静态的短期利益，没有考虑 长期的动态利益以及贸易利益的分配问题。 针对这些问题，穆勒提出相互需求法则，认为相互需求强度决定国际交换比 例( 即贸易条件) ，而国际交换比例决定贸易利益在贸易双方的分配。如果国际交 换比例越接近于本国国内的交换比例，本国分得的贸易利益越少。相反，国际交 换比例越接近对方国家国内交换比例，对方获得的贸易利益越少。相互需求论是 对比较利益论的补充，回答了互利的范围以及贸易利益在双方的分配问题。但他 所指的贸易利益只是物质产品的增加，不是价值的增加，因而虽然在一定程度上 可以说明贸易利益在双方的分配，但不能从根本上解决贸易利益的来源以及分配 问题。这也是所有西方古典贸易理论的共同缺陷【4 1 。 1 2 1 2 新古典贸易理论 作为新古典贸易理论界碑的h o 理论假设贸易参加国的技术水平相同，要素 禀赋不同且不可改变。如果两国都按比较优势进行专业化分工，生产并出口密集 使用本国充裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品，那么贸易双方都 能从贸易中获益，国民的福利水平也会提高。不同于单一要素的李嘉图模型，新 古典的h 0 双要素模型中，假设存在劳动和资本两种生产要素，不同要素所有者 从国际分工和国际贸易中得到的利益是不同的，因此还存在一个贸易利益在国内 分配的问题，这也正是h o 定理的扩展斯托尔帕一萨缪尔森定理所解决的问 题【5 l 【6 】。 1 2 1 3 新贸易理论 传统的贸易理论逻辑严密，形式完美，但因为有太多过于严密的假设条件， 在现实中难以实现，所以存在和现实脱节的现象，解释力不强。8 0 年代以来，以 斯蒂格利( s t i g l i t z ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ) 、格罗斯曼( g r o s s m a n ) 以及赫尔普 曼( h e l p m a n ) 为代表的一批经济学家开始尝试用不完全竞争、规模报酬递增和相 异产品来解释国际贸易现象。这理论被称为“新贸易理论”( n e o t r a d et h e o r y ) 。 该理论提出，考虑规模经济，则国际贸易模式存在多种均衡的可能，因此贸易利 益变得不确定，即贸易参与国存在受损的可能f ”。 其中规模经济贸易理论指出，贸易参与国通过规模经济优势和垄断优势在国 际市场上获得超额垄断利润，实现贸易利益。而这种规模经济和垄断优势主要源 3 基于产品内分工的中美贸易利益研究 自国家的大小和经济规模。因此，发达国家由于具有更强的规模经济优势和垄断 优势，从而更多地获得贸易利益。而发展中国家由于规模的限制，有受损的可能。 如果说传统贸易理论和规模经济贸易理论重点研究的是静态贸易利益，那么 新增长贸易理论则是把重点集中在动态贸易利益的研究上。该理论认为，掌握先 进技术的国家因为具有出口技术密集产品的比较优势，从而得以享有贸易利益。 而技术不发达国家应该通过引进技术，提高资源利用率去追求贸易利益。 但是，正如克鲁格曼本人所承认的，新贸易理论主要是由美国经济学家研究 并得出的结论，因此很难解释以简单劳动下的非规模经济产业为主要贸易载体的 发展中国家的贸易现象【8 1 1 9 1 。 1 2 2 产品内贸易理论关于国际贸易利益的研究 1 2 2 1 理论研究综述 较之传统贸易理论，产品内分工理论可以算作一个全新的贸易理论，其发展 不过短短的四、五十年。由于理论本身还不成熟，产品内分工理论中关于国家间 贸易利益的论述并不多。 d i x i t & g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 将b a l a s s a ( 1 9 6 5 ) 和g r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) 等人的生产区 段模型扩展为多阶段生产( m u l t i s t a g ep r o d u c t i o n ) 的模型，并利用这个模型探究 了要素结构和政策变化对一国比较优势边界的影响机理。由此开始了产品内贸易 理论关于产品内分工影响一国贸易利益的研究【1 0 l 。随后，k r u g m a n ( 1 9 9 4 ) 进一 步分析了产品内分工对不同类型国家贸易利益的影响。他将产品内分工现象描述 为“s l i c i n gu pt h ev a l u ec h a i n ”( 分割价值链) ，并认为，在产品内分工框架下，南 方国家在全球化价值链中的地位提升不会危及北方国家的经济利益。以他的观点， 产品生产工序的全球分工对于贸易参与国来说都是一个“双赢”( w i n - w i n ) 的过 程1 1 1 l 。b h a g w a t i & d e h e j i a ( 1 9 9 4 ) 用“k a l e i d o s c o p ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ”( 万 花筒式比较优势) 定义产品内分工，重点分析了北方国家将产品的低区段外包给 南方国家后，北方国家非技术工人的工资率可能受到的影响【1 2 1 。f e e n s t r a & h a n s o n ( 1 9 9 5 ) 则讨论了八十年代美国非技术工人的相对就业率和工资的下降，认为外 包引起的进口增加是造成下降的原因之一。并用理论模型证明了，如果存在向南 方国家的生产转移，那么南方资本相对存量的增加或者中性技术进步，将会增加 两国熟练工人的相对工资。与此同时北方工序的相对价格也会得到改善【”1 。 l e a m e r ( 1 9 9 6 ) 用“d e l o c a l i z a t i o n ”( 非地区化) 定义产品内分工，研究了全球产 品内分工对世界收入差距增大的效应1 1 4 l 。 另一些学者尝试在传统贸易理论的框架下，研究产品内分工现象对一国贸易 利益的影响。其中，a r n d t ( 1 9 9 7 ) 通过将离散化生产引入常规贸易分析框架，探 究产品内分工对国家福利的影响。他指出，劳动密集型产品的外包将会增加该进 4 硕士学位论文 口部门的就业和工资。并且，他进一步指出如果同时伴随有产品内分工，那么劳 动稀缺国和劳动充裕国之间的外包生产将会同时改善两国的就业和工资率【1 5 。 d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 则把离散化生产( f r a g m e n t a t i o n ) 引入传统的大卫李嘉图模型 和h o 模型中，经过分析发现：1 ) 如果离散化生产不影响一国出口品的世界市 场价格，那么该国的产出必然增加；2 ) 如果离散化生产降低一国出口品的世界市 场价格，而该国因此限制自由贸易就必将会导致贸易利益的损失【1 6 】以上这些学 者的研究都或多或少的涉及到产品内分工对国家间贸易利益分配的影响。但可惜 的是，大多只是针对工资、就业等某个具体的方面，对于国家间贸易利益的分配 尚没有形成完整、系统的论述，更缺乏相关的实证研究。 国内学者关于产品内贸易的研究成果还不太多。曹明福、李树民( 2 0 0 5 ) 构 建了产品内分工的三国模型，通过模型分析得出：全球价值链分工的利益来源， 一是“分工利益”，二是“贸易利益”。参与国都能从全球价值链分工中获得“分 工利益”，但它们不能都获得“贸易利益”。最发达国家既能获得“分工利益”，又 能挤占他国的“贸易利益”；而落后国家能从全球价值链分工中获取“分工利益”， 但其“贸易利益”却可能是负值i l 。他们的研究对于研究产品内分工引起的贸易 利益变化有重要的理论价值，但其模型过于简单，而且也未通过实证进行经验研 究。 还有学者基于价值链理论探讨了全球价值链的分工利益。曾铮、张亚斌( 2 0 0 5 ) 用成本法在经济学框架下重新定义了价值链，并在此基础上分析了一国的要素禀 赋、技术能力和分工迂回度对该国价值链成本面变动的影响【”i 。他们的研究提出 了从经济学角度研究价值链的一种分析方法，但并没有涉及价值链分工的国家利 益分配问题。李海舰、原磊( 2 0 0 5 ) 基于价值链层面研究了利润转移规律，认为 利润会沿着价值链发生转移，主要表现在五个方面：从产品的制造环节转向销售 环节，从产品的销售环节转向消费环节，从价值链的中间环节分别转向上、下游 环节，从产品的内在环节转向外围环节，从产品的实体环节转向虚拟环节。进而 指出企业应该实现何种价值理论去最大限度获取利润i ”1 。 1 2 2 2 经验实证研究综述 利用产品内贸易理论对贸易利益进行研究的实证分析有： n a u g h t o n ( 1 9 9 6 ) 计算了中国的垂直专业化程度 z o l 。y i f a n z h a n g ( 2 0 0 3 ) 利 用美国统计汇编1 9 7 0 年到2 0 0 3 年的数据，计算中美两国制造业的垂直分工 指数发现：在过去的四十年中，美国制造业的垂直分工度仅改变了一个百分点， 而自从上世纪7 0 年代后期，中国的垂直分工度有了实质性的增长【2 i 】。 陈宏易( 2 0 0 5 ) 利用产业关联表分析了中国台湾地区从1 9 8 1 年到1 9 9 6 年的 垂直专业化贸易的程度及其对产业结构的影响。得出如下主要结论：1 ) 台湾的垂 5 基于产品内分工的中美贸易利益研究 直专业化程度逐年提高，其中以工业部门占整体产业的垂直专业化程度最高；2 ) 实证结果表明，降低关税会增加垂直专业化程度，两者有明显的相关性；3 ) 产业 结构、出口结构、进口结构以及出口依赖程度也会影响垂直分工度【2 2 】但他的研 究没有涉及对贸易利益的分析。陈文玲( 2 0 0 5 ) 认为在国际分工价值链上，我国 主要处于加工组装等获低端和低附加值产品，出口商品具有自主知识产权和品牌 的占比重低，商品质量、档次和附加值低，采用一般贸易方式出口的商品比重低， 加工贸易比重近几年都在5 5 1 2 3 1 。 国内其他学者也进行了一些实证研究，但都没涉及贸易利益的分配问题。如 刘志彪、刘晓昶( 2 0 0 1 ) 运用投入产出法，计算了中国的垂直专业化程度，修正 了n a u g h t o n 的计算结剁2 4 1 。此后，刘志彪、吴福象( 2 0 0 5 ) 根据投入产出表计算 了中国及长三角的贸易一体化和生产非一体化指数，并以江苏为例进行了实证分 析，证明了垂直专业化对贸易一体化具有较高的解释能力1 2 5 1 。平新乔( 2 0 0 5 ) 用 产品内分工理论来研究中美贸易。他采用h u m m e l s 等人计算垂直专门化( v s ) 比 重的办法，根据投入产出表，计算了1 9 9 2 2 0 0 3 年中国总出口以及对美出口贸易 中的“来料加工”程度。发现中国对美出口的“来料加工”程度高达2 2 9 ，而 且来自东亚各国的中间品在中国对美出口品的比例中所占比重大，由此得出结 论：中美贸易关系的缓和程度与产业的垂直专门化比重是相关的1 2 “。但平新乔只 是简单地计算出中国对美出口各个行业的垂直分工度，得出垂直分工度会影响两 国的贸易利得。对于产品内分工是通过何种渠道去影响国家间贸易利益的分配， 又产生何种影响，却并没能解释清楚。 1 2 3 关于中美贸易利益归属的观点综述 中美贸易不平衡引发了贸易摩擦，也引起了学者和国际社会的关注。关于中 美贸易不平衡的原因，归纳起来，通常有以下几种观点： 1 2 3 1 美国受损论 正如前文所述，以美国政府为代表的一部分人认为，中美贸易不平衡是对经 济的人为扭曲。美国前经贸部长m i c k e yk a n t o r ( 1 9 9 6 ) 认为，中国对美巨额贸易 顺差是因为中国实行不公平的贸易竞争，通过低价倾销、侵犯美国产品知识产权， 以及限制美国产品进入市场等手段造成的。并认为这种经济的人为扭曲损害了美 国的利益，中美贸易的利益绝大部分为中国拿走【2 7 1 。s a m u e l s o n ( 2 0 0 4 ) 的研究支 持了这一观点。他运用传统的r i c a r d o 自由贸易模型分析了中美两国的贸易利得。 他认为在需求缺乏弹性的前提下，中国的技术创新将恶化本国的贸易条件，减少 其国民生产总值，同时也会动摇美国在经济上的领先地位，使美国也不能从中国 产品的扩大出口中获利f 2 8 1 。因此，美国政府把中国对美贸易的增长视为对其经济 6 硕士学位论文 的威胁，这也正是中美贸易摩擦不断的根源所在。 1 2 3 2 美国得益论 相应的，一部分学者和研究人员却认为，中美贸易是符合比较利益原则的， 美国对华的贸易逆差是一种补偿性逆差。大量的劳动密集型制成品的进口，满足 了美国国内对这些商品的需求。这种逆差不仅不会损害到美国的经济发展，相反 还有利于美国整体经济的运行【2 9 1 。尹翔硕( 2 0 0 1 ) 认为美国的贸易逆差使美国获 得了大量的外国资金，有利于调节美国的经济周期，并且在最近的“新经济”发 展中起到了重要的促进作用。在美国贸易逆差扩大的同时，美国的就业并没有因 此受到影响。并指出，美方的得益并不意味着中方的受损。在中美贸易中，双方 都得益，逆差方( 美国) 的得益并不一定比顺差方( 中国) 小【3 0 1 。更有学者则肯 定贸易逆差对美国经济增长有促进作用。罗伯茨( 2 0 0 1 ) 认为，美国的贸易逆差 是美国国内各种经济因素共同作用的结果，不仅不会损害美国的利益，相反任何 试图消除贸易逆差的政策都会弊大于利罗伯特墨菲( r o b e f tgm u r p h y 1 9 9 9 ) 甚至称贸易逆差为美国的朋友【3 。摩根斯坦利的调查也支持了这种观点，根据他 们的调查，大量优质低价的中国产品使得美国的消费者每年可节省支出2 0 0 亿美 元【3 2 l 。 1 2 3 3 贸易逆差的成因 还有一些学者试图从中美巨额贸易差额的成因角度进行分析。归纳起来，主 要认为有以下几个原因： ( 1 ) 中美的经济互补性是美对华贸易赤字产生的重要原因。刘兴华( 2 0 0 5 ) 认为中美贸易的互补性强于竞争性是美对华贸易赤字不断增长的主要原因( 3 3 1 。张 运成认为，美对华贸易逆差主要是由于美国实行限制高技术产品对中国出口的结 果。按照比较优势理论，应该是由中国出口劳动密集型产品，美国对中国出口高 技术产品。然而，美国对中国采取歧视性的出口政策，限制了某些高技术产品对 中国的出口，也从而限制了美国在高新技术产业上的贸易优势，使中美贸易不平 衡问题日益严重【3 4 1 。 ( 2 ) 中美双方统计方法的差异是造成美国对华巨额逆差的原因之一。中美贸 易中加工贸易所占比重高达7 0 ，而加工贸易采用的“原产地”规则，忽略了中 国出口产品中可能包含的从第三国进口的零部件、半成品等进口成份，将中国以 加工贸易的方式出口到美国的所有商品均统计为中国的出口，所以，并不能代表 中国从中美贸易中的实际获益。中美海关的计价方法也不同。在海关统计时，中 国采用离岸价格，包括生产成本、运费和装船费。美国则采用船边价格，包括生 产成本和运费，但不计装船费。此外，香港转口因素以及服务贸易等问题也是造 7 摹于产品内分- 的中美贸易利益研究 成中美两国在贸易逆差统计上存在差异的原因。 ( 3 ) 与近年出现的亚太地区产业转移现象有密切关系。刘兴华( 2 0 0 5 ) 认为， 亚太地区产业结构调整所产生的“贸易转移效应”是导致美国对华贸易赤字迅速 增长不可忽视的重要原因。东南亚国家在将制造业转移到中国的同时，把它们对 美国的贸易顺差也转移给了中国。美国商务部公布的资料表明，1 9 8 7 1 9 9 5 年期问， 美国对韩国、新加坡以及香港、台湾地区的贸易逆差从3 4 0 亿美元减至7 8 亿元， 而同期对中国的贸易逆差则由2 8 亿美元增加到3 2 8 亿美元。美国国际经济研究所 的研究也表明，9 0 的美国自华进口只是替代了来自东亚和东南亚低工资经济体 的进口。更令人担忧的是，低工资以及对外资的税收优惠，使得贸易顺差带来的 大部分利益都为外国投资方所得，中国并未实际享受到转移的贸易顺差所带来的 好处。 ( 4 ) 外商投资企业在中美贸易中的作用也不容忽视。9 0 年代以来，我国对 美贸易顺差中外商投资企业对美贸易顺差所占比例基本上超过一半。1 9 9 5 年，外 商投资企业对美贸易顺差甚至占我国总体对美贸易顺差的6 8 美国跨国公司在 华生产、就地销售实际上替代了中国从美国进口该类商品，而公司内部贸易又将 美国母公司从其中国子公司的进口转化为中国对美国的出口，从而扩大了美国的 “外贸逆差”因此，有人甚至认为，中美贸易摩擦实际上是“美美摩擦”，即美 国等发达国家投资的三资企业与美国企业的冲突和摩擦。 总之，对于中美贸易中谁是最大的受益者，以及中国从巨额贸易顺差中获利 多少的问题，学者们众说纷纭，莫衷一是，两国政府也是各执一词。为了更客观 准确地说明这一闯题，本文中，我们将对各种贸易利益评价指标进行比较，并试 图构造一个基于产品内分工理论的国家间贸易利益分配模型，对这一问题进行说 明。 1 3 论文的逻辑框架 本文从研究中美贸易摩擦出发，通过构建基于产品内分工理论的国家间贸易 利益分配模型，试图揭示中美贸易摩擦的实质，并针对中国的特定国情，提出规 避贸易摩擦，提升产业结构的对策建议。 本文的具体布局如下： 第一章介绍了本文的选题背景和意义，并对传统贸易理论、产品内分工理论 以及中美贸易利益归属的相关研究分别进行了综述。 第二章通过运用传统贸易利益评价指标和基于产品内分工理论的附加值指标 对中国从中美贸易的实际获利进行衡量，发现中国虽然存在巨额顺差，但实际获 益并不多，存在着高顺差和低附加值并存的现象。本章在比较两种指标的测量结 8 硕士学位论文 果后，认为传统贸易利益指标已经无法真实反映一国在国际贸易中的真实获利情 况，相比较而言，产品内分工理论的附加值指标要更为准确、客观。 第三章在借鉴相关模型的基础上，构建了基于附加值概念的产品内分工框架 下国家间贸易利益分配模型。通过模型分析，对于产品内分工如何通过要素禀赋 和技术进步两个渠道，影响国家间贸易利益的分配进行了探讨。并得出结论，中 国从对美贸易中实际获利不多是由中国在全球价值链上所处的低端位置所决定 的。 第四章在上一章模型的理论分析基础上，使用中国对美出口中八个主要制造 业部门的相关数据，运用面板分析的计量方法，对模型的结论进行了经验实证。 检验结果表明，理论模型的假设基本符合事实。 第五章为本文的结论和意义。这一章中，本文结合模型的结论以及计量结果， 对于中国参与全球价值链分工，实现国内产业结构升级，避免国际贸易摩擦三者 之间的利益权衡，提出了对策建议。 本文的逻辑框架如下图所示： 竺竺n 匮圜 几而面而 u 匪卫互囹一匝亟匣垂匝圃 图1 1 本文的逻辑结构图 1 4 本文的创新与不足 1 4 1 本文的创新点 本文的创新主要在于以一个全新的视角产品内分工理论，去研究国家问 贸易利益的分配。创新点具体体现在以下三个方面： ( 1 ) 首次采用基于产品内分工理论的附加值指标来分析贸易利益，并通过计 算中国从中美贸易中实际获得的贸易附加值，得出当前中国存在顺差大而实际获 利不多的矛盾现象。 ( 2 ) 在借鉴相关模型的基础上，构建了基于附加值概念的国家间贸易利益分 配模型。通过模型的构建，深入探讨了产品内分工框架下比较优势的动态性特点， 并在充分考虑发展中国家要素禀赋状况和技术进步特点的基础上，重点研究了发 展中国家与发达国家在产品内分工框架下的贸易利益分配问题。而后运用该模型 对当前中美贸易摩擦的实质进行了现实分析。 9 基于产品内分_ 的中美贸易利益研究 ( 3 ) 使用v s 模型计算了中国在对美贸易中的部门垂直分工程度，然后运用 面板数据模型，对产品内分工影响国家贸易利益的机理进行了渠道分析，验证了 理论模型的假设。 1 4 2 本文的不足 由于个人能力和知识水平的限制，本文尚存在一些缺陷和不足，还有很多问 题需要在后续研究中逐步完善和解决： ( 1 ) 第三章理论模型的构建还不够完善，考虑因素和结果分析过于简单。在 后续的研究中，还需要进一步的扩展。 ( 2 ) 第四章的计量部分，由于数据的不可获得和统计口径的不可兼融，数据 收集、计算难度较大，因此所采用的样本容量较少，这可能导致了一定的分析偏 差的产生。因此，在后续的研究中，还需要采用适当的数据处理办法，增加数据 的样本容量。 1 0 硕士学位论文 第2 章中国在中美贸易中的贸易利益分析：数量和 质量的冲突 一般而言，一国选择参与国际分工，而后进行国际间的贸易交换，其目的不 外乎是为了获得直接或间接的贸易利益。静态的贸易利益就是用相同的代价换得 比贸易前更多的产品，或者是获得相同的产品只需付出更少的代价；从动态上讲， 贸易利益还在于一国生产效率的提高、产业结构的升级以及由此带来的就业增加 和经济增长。而贸易摩擦的实质就在于两国贸易利益的冲突，贸易关系的冲突归 根结底是贸易利益的冲突。 中美贸易关系历来是学界和社会关注的问题，尤其是2 0 0 5 年中国对美顺差突 破了万亿大关，中美贸易不平衡问题再次凸显。同时，中美贸易摩擦频频发生， 纷争不断的中美贸易引起了学者和国际社会对于中美贸易利益归属的广泛关注。 归纳起来，主要为以下几种观点： 2 1 中美贸易乐观论：基于贸易量的分析 近些年来，随着中国对美国贸易顺差逐年增加，中国已经成为对美出口的最 大顺差国之一。根据中国统计年鉴公布的数据，从1 9 9 3 年美国从中国进口首 次超过出口之后，中国一直保持着对美国的出口顺差，而且顺差数额还呈现出逐 年增长的趋势，到2 0 0 5 年，甚至突破了万亿大判3 5 1 。 从绝对数量上来看，似乎中国从对美贸易中获益良多，是中美贸易中的大赢 家。美国政府因而频频发难，贸易冲突、贸易摩擦不断发生，且有愈演愈烈之势。 “中国威胁论”和人民币“升值论”也随之出现。归根结底，他们认为，中国从 中美贸易中获利丰厚，影响了美国的既得利益。而这种观点的依据是基于数量分 析的传统贸易利益评价方法和评价指标。 2 1 1 基于进出口差额的分析 从重商主义开始，进出口差额就成为衡量一国贸易获利状况的重要指标。一 般认为，贸易顺差意味着单位价值的本国产品出口换回了更高价值的外国产品， 意味着国际收支的盈余。因此顺差越大，代表从贸易中的获利也就越多。， 根据统计年鉴公布的中美贸易额以及中国对美贸易顺差数据，我们计算出中 国对美顺差的增长趋势( 见表2 1 ) 。 1 1 摹干产品内分工的中美贸易利益研究 表2 1 中美贸易总额与贸易顺差( 中方统计) 年份中美贸易总额( 亿美元)中对美顺差( 亿美元)顺差比上年同期增长( ) 1 9 9 32 7 6 5 26 2 7 8 1 9 9 43 5 3 5 5 7 4 9 l1 9 3 1 9 9 54 0 8 3 18 5 9 31 4 7 1 9 9 6 4 2 8 4 1 0 5 32 2 5 1 9 9 74 8 9 9 31 6 3 9 75 5 7 1 9 9 85 4 8 3 12 1 0 1 52 8 2 1 9 9 96 1 4 2 5 2 2 4 6 66 9 2 0 0 07 4 4 6 22 9 7 4 13 2 4 2 0 0 18 0 4 82 8 0 8 15 6 2 0 0 29 7 1 8 44 2 7 0 85 2 1 2 0 0 31 2 6 3 3 35 8 6 0 13 7 2 2 0 0 41 6 9 5 9 9 8 0 2 8 53 7 o 2 0 1 0 52 1 1 5 1 31 1 4 2 6 9 4 2 3 2 0 0 4 、2 0 0 5 年数据根据中国统计年鉴计算。 显然，从绝对数量上来看，中国对美贸易呈现出可喜的态势，对美贸易总额 及贸易顺差逐年上升。正是根据进出口贸易差额，美国受损论的支持者得出了中 国是中美贸易的最大受益者的结论，美国政府甚至把中国对美的贸易顺差视为对 美国经济的威胁。 2 1 2 基于贸易条件的分析 作为衡量一国出口盈利能力的重要指标，贸易条件的变动与一国的贸易利益 有着密切的联系。一般认为，可以通过对贸易条件的考察来判断一国贸易利益的 变动。具体而言，一国贸易条件的改善说明该国贸易利益增加；相反，一国贸易 条件的恶化，通常意味着该国从贸易中获利的减少p 6 1 。为了比较直观的说明中国 从中美贸易的实际获利，下文我们将通过计算中国对美贸易条件，进行进一步的 分析 根据表2 2 我们不难发现，我国的对美价格贸易条件呈现明显的恶化趋势， 这反映出我国单位出口商品交换能力的减弱，也就是说，出口的每单位商品获得 的贸易收益在下降。然而，同时我们也发现贸易量的急剧增加使收入贸易条件得 到了显著的改善。那么，我们如何能从价格贸易条件和收入贸易条件截然相反的 趋势中去判断中国在中美贸易的获利情况呢? 可见，贸易条件对于贸易利益的说 明还是存在局限性的。 1 2 硕士学位论文 表2 2 中国对美价格贸易条件与对美收入贸易条件的变动状况 对美价格贸易条件对美出口贸易量指数对美收入贸易条件 年份 n b t r = r ，p 。q x ( )r r r - q 。+ p ：p 。 1 9 9 61 0 01 0 01 0 0 1 9 9 71 0 0 51 2 2 5 1 2 3 1 1 9 9 89 8 61 4 2 3 1 4 0 3 1 9 9 99 8 41 5 7 2 1 5 4 7 2 0 0 0 9 7 4 1 9 5 21 9 0 1 2 0 0 19 82 0 3 41 9 9 3 2 0 0 29 6 3 2 4 4 4 2 3 5 4 2 0 0 39 0 22 9 3 72 6 4 9 2 0 0 48 7 43 1 8 92 7 8 7 历 年中国对外经济贸易年鉴、中国统计年鉴公布的每年对美出口额计算得来。 2 1 3 基于出口增