（国际贸易学专业论文）现阶段我国农业国际竞争力研究.pdf

上海人学围两、工商与管理学院碗士论文j 见阶段我国农业周啊、竞争j 埘究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名一勉益日期：望生曼五! 纠 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一勉翩硌鲜吼一j 上海大学国际工商与管理学院伽! ：i 二论文埘阶段我旧农业删：竞争，川 究 摘要 随着历史的推移，经济全球一体化已成为当今世界经济发展的基本趋势。 取代或放松国内农业保护的农业国际化正在成为国际经济联系的重要内容。我 国加入世界贸易组织，农业国际竞争更加激烈，积极参与国际竞争，实现农业 的国际化将成为我国农业发展的必然选择。现阶段，我国正处于工业化深入推 进时期，农业的发展却明显滞后于工业，成为制约我国工业化道路的一个重要 障碍，也是推进、实现全面小康社会的瓶颈。农业竞争力的高低，影响我国农 民收入的增长，关系到国家的经济戎全和社会稳定。所以，在更加丌放条件下 和当前工、农发展极不平衡的背：f ，对我国农业国陬一，j ：争力的研究有十分重 大的现实意义。本文对这样一个问题进行了研究的初步尝试。笔者对农业国际 竞争力的内涵进行了分析、拓展，较为全面地论证了比较优势和竞争优势的逻 辑关系，笔者努力有所刨新之处是分析了两者与农业国际竞争力之i n j 的联系， 较为严密地运用发展经济学的二元经济理论来分析我国农业国际化竞争的外部 环境，在对策研究方面，紧扣我国国情，努力体现本文研究的现实性和有用性。 文章分为五章。第一章为引言。对本研究的背景及意义，研究方法和结构 安排作了简要的论述，并对有关的文献进行了综述和分析，以此作为全文研究 的铺挚。第二章为理论分析。对农业国际竞争力的概念进行了界定，运用贸易 理沦和发展经济学的相关理论，结合农业发展的特点，说明、介绍农业国际竞 争力研究的原理支撑。第三章为我国农业国际竞争力的现状评价。这也是本文 着力有所刨建之处。从竞争实力和竞争潜力的角度，运用国际竞争力评价的相 关指数，定性与定量相结合，对我国农业国际竞争力现状进行实证、比较研究。 第四章为外部环境分析。研究w t o 框架下，我国农业国际化竞争面临的机遇 和挑战，我国工业化中期阶段农业发展丽商b j 问题，并阐述了我国农业国际化 竞争的策略选择。第五章在上述研究的基础之上，结合我国国情，为提升我国 农业国际竞争力提出政策建议，期望对我国农业参与国际化竞争有所帮助。 关键词：农业，国际竞争力，w t o ，二元经济 上海大学国际_ t 商与管罡i ! 学院坝士论文 蚬阶段我国农业田m 、竞争力州究 a b s t r a c t w i t ht h eh i s t o r ym o v i n gf o r w a r d ，e c o n o m i c ，g l o b a l i z a t i o nw i t hi n t e g r a t i o nh a s b e e naf u n d a m e n t a lt r e n di nt o d a y se c o n o m i i ：d e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f 、a g r i c u l t u r ei sb e c o m i n gam a j o rp a r to fi h t e m a t i b n a le c o n o m i cl i n k sw h i c hw i l l r e p l a c eo rw e a k e nt h ed o m e s t i ca g r i c u l t u r a lp r o t e c t i o n i s m s i n c ec h i n ah a se n t e r e d t h ew t o ，i t sa g r i c u l t u r ef a c e sf i e r c e rc o m p e t i ! i o n t ot a k ep a r ti nt h ef i e r c e c o m p e t i t i o na c t i v e l yi sa l li n e v i t a b l ea n dp r a c t i c a lc h o i c ef o rc h i n a n o w a d a y s ，o u r c o u n t r yh a sg o ti n t o a s t a g e o ff u r t h e ri n d u s t r i a l i z a t i o n t h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r eh a so b v i o u s l yb e e nf a rb e h i n dt h a to fi n d u s t r y , t u r n i n gi n t oab o t t l e n e c k t ot h ef u l f i l l m e n to fo v e r a l lw e l l o f fs o c i e t y t h e r e f o r e ，i ti so fv i t a ls i g n i f i c a n c et o s t u d yt h ec o m p e t i t i v e n e s so f o u rc o u n t r y sa g r i c u l t u r ：a tt h ep r e s e n ts t a g e t h et h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rs e r v e sa sa ni n t r o d u c t o r y p a r t ，w h i c hh a sac o n c i s ei l l u s t r a t i o nt ot h er e s e a r c hb a c k g r o u n d sa n di t ss i g n i f i c a n c e ： r e s e a r c hm e t h o d s ，t h es t r u c t u r a la r r a n g e m e n to ft h ew h o l ea r t i c l e ，a n da no v e r v i e w o fa l lt h er e l e v a n tr e f e r e n c ea r t i c l e s t h es e c o n do n ei st h et h e o r e t i c a la n a l y s i s c o n t a i n i n g t h ec o n n o t a t i o no fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r e ，l h e i l l u s t r a t i o nt os o n i ct r a d ea n dd e v e l o p m e n t a le c o n o m i ca p p r o a c h e s t h et h i r di sa n a s s e s s m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa g r i c u l t u r ea tt h ep r e s e n t s t a g e t h e f o u r t ho n ei sa na n a l y s i so ft h ee x t e r n a le n v i r o n m e n to fc h i n a s a g r i c u l t u r a li n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，d i s c u s s i n gt h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sw i t h i n t h ef l a m eo ft h ew t o ，a n dp r o b l e m so fc h i n a sa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n te x i s t i n gi n t h ed e e p e n i n gi n d u s t r i a l i z a t i o np e r i o d t h el a s to n ep r o p o s e ss o m ec o n s t r u c t i v e s u g g e s t i o n so nh o wt or a i s et h ei n t e r n a t i o n a l0 0 i r p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa g r i c u l t u r e ， w h i c hm i g h tb eh e l p f u lt oc h i n a sa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r e ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；w t o ；d u a le c o n o m y ； 6 i z 海大学国际工商与管理学院坝卜论义 观阶段我围农业国际竞争力 i j 究 第一章引言 1 1 研究的背景及意义 虽然随着各国工业化进程加快，农业产值占国民生产总值的比重在持续下 降，但由于农业在大多数国家仍然是一个弱质产业，并且具有很强的多功能性， 所以无论是在发达国家还是发展中国家，农业的发展及其竞争力的培养正受到 更加的重视，并且保有其日益重要且特殊的地位。农业及其贸易历来是各国政 府对外贸易的主要干预对象，所以农业保护主义一直盛行。g a t t 多次回合都 难以改变这种状况，直至乌拉圭回合农业协议的签署：农业协议是农产品 国际贸易规则的一次质的飞跃。乌拉圭回台的显著意义在于它将艰难的农产品 贸易自由化推进了一个崭新的阶段，农产品不再成为多边贸易规则的例外，各 国农业政策正在逐步纳入世界贸易组织规范的范畴1 。然而，自w t o 建立以来， 农业贸易问题进展并不顺利，各国在农业贸易自由化的问题上仍存在较大分歧。 农业贸易问题成为多哈回合以来谈判的核心问题。 我国是个农业人口众多的发展中国家，农民将近9 亿，但是我国农业整 体国际竞争力不强，农业发展的滞后，越来越明显地成为制约我国工业化道路 的一个重要障碍。当前，“三农”问题成为政府和全社会关注的重点，成为中国 对外开放和现代化进程中的重大问题，成为推进、实现我国小康社会目标的瓶 颈。另外，我国作为世界贸易组织成员，已经进入了入世后过渡时期( 2 0 0 5 年 2 0 0 8 年) ，我国农业按照入世承诺于在实行逐步的、全面的开放，农业将面临 着更大的冲击。 鉴此，在国际贸易加深、中国改革开放的深入进程背景下，笔者认为对我 国现阶段农业国际竞争力问题的研究具有十分重大的意义。经过长达二年半时 间的学习与研究，在导师的指导下，并向其他诸位专家的专题请教，我选择了 这个选题，作为硕士毕业论文，其原因与心得如下：首先，我国足农业大国， 但并非农业强国，农业占国民经济的比重仍然较大，农业产量、农业劳动生产 率以及农产品产量的增长对于我国总体经济的发展与经济增长有重大影响。其 _ ； 2 d , i f l ，杨圣f j 、冯雷主编：中网对外骅鲋理论前靖i l 北京： | = 会科学业献：f ；版fj 2 0 0 l 二p 4 4 7 匕海大学国际工商与管理学院坝：【：论文蜕阶段我国农业国盼、竞争力研究 次，我国j 下处于工业化深入发展时期，已经表现出工、农产业间发展较大的不 平衡性( 其中工业具有较快发展) ，因此农业国际竞争力的提升对于促进我国工 业和农业的均衡发展有深远的意义。再次，通过对我国农业的国际竞争力的研 究，努力地找出影响因素以及因素背后的深层次原因，在多边贸易体制下分析 农业面临的机遇和挑战，对于我国政府制定农业政策，更好地解决“三农”问 题一定会有很强的现实意义，同时也将具有与入世承诺相关的政策意义。本论 文研究符合当前我国对外开放的现实需要。 1 2 有关文献综述与分析 国际竞争力是一个古老的概念早在古代，一随着民族国家的出现，这一概 念就已经出现。有关文献表明：对于这一概念的最初探讨多集中在军事力量方 面，牵涉到军队的组织、战略的谋划与战术的运用等1 。随着时间的演变，国际 竞争力慢慢的出现在经济领域。 现代意义上的围际竞争力的研究，从上世纪8 0 年代起凸显出日益重要的意 义。一些国际组织以市场经济理论为依据，运用现代分析手段，加强了对各国 国际竞争力的研究2 ，研究对象主要集中在国家国际竞争力、产业国际竞争力和 企业国际竞争力等方面。国内对于产业国际竞争力的研究起步于上个世纪9 0 年 代中期，近几年来取得较大进展，研究内容主要集中在对产业国际竞争力的概 念界定、经济分析范式研究和评价方法及指标体系构建等方面。 农业作为国民经济的基础性产业，如何在全球经济一体化的背景下提升 国际竞争力，更好地参与国际竞争，成为经济理论界的关注的焦点问题。 从现有文献来看，关于我国农业国际竞争力的研究主要集中在两个方面： ( 1 ) 提高我国农业( 农产品) 国际竞争力的对策研究。尹相杰( 2 0 0 1 ) 提出实 行农业产业化经营，实现规模效应是提高我国农产品国际竞争力的重要途径。 王秀治( 2 0 0 1 ) 提出我国农业应该以比较优势和资源优势为基础，依靠科技进 步，进行农业结构调整，提高我国农产品的国际竞争力。许经勇( 2 0 0 0 ) 对发 达国家和我国农业进行比较分析得出，政府的支持力度和合理的农业经营结构 是提高农业国际竞争力的不可或缺的重要因素。唐仁健( 2 0 0 1 ) 认为农业因际 1 国象件改委等：中国国际竞争力发展报告一一1 9 9 6 年北京：中国人民人学版训，1 9 9 7 年版p 3 2 赀继锋等署：重构优势：入世届中阿外1 5 _ f 的国际竞争力上海：一i ：脚札会科学院f | 版利2 0 0 1q 二p 上海大学冈际工商与管理学院聊! l 论义 观阶段我国农业闯际竞争力刖f 究 竟争力体现在农产品的内在竞争力，所谓内在竞争力是指在农产品的数量和质 量背后所反应出的生产者素质、生产能力和水平的高低，以及生产组织、管理 和机制等的合理程度，进而他提出要通过技术创新、组织创新和融资创新来提 高农业国际竞争力，使农业国际竞争力研究更迸了步。( 2 ) 我国农产品扩大 国际市场和国际贸易开拓与培养方面的竞争力( 或比较优势) 研究。程国强 ( 2 0 0 3 ) 运用显性比较优势( r c a ) 法对我国不同类型的农产品的国际竞争力 进行了实证，得出了我国土地密集型与鲜活原料型农产品无比较优势，劳动密 集型与深加工农产品具有比较优势的结论。柯炳生( 2 0 0 2 ) 从价格、质量和信 誉竞争力的角度对我国主要农产品国际市场竞争力现状进行了评价。李崇光 ( 2 0 0 0 ) 运用d r c 对我国农产品竞争优势进行了实证分析，等等。这方面的研 究大量使用国外流行的定量分析方法：包括显示性比较优势，国内资源成本( 系 数) ，生产者价格指数，生产集中度指数等。 学者们的上述研究为当前我国农业及农产品国际竞争力状况及其提升研究 提供了非常详细的数据、定量化的结论和非常有见地的政策建议，对本文研究 思路的形成具有重要的文献价值。在本文笔者研究中，觉得他们也具有一定局 限性，主要在于将农产品的国际竞争力等同于农业的国际竞争力来研究，笔者 认为作为一个产业的农业国际竞争力并不仅仅体现在农产品国际竞争力上，农 产品国际竞争力只是农业国际竞争力的一个组成部分，而农业国际竞争力是一 个涵盖农业本身以及有关要素、关系和行为多方面的综合系统，对农业国际竞 争力的研究应该从多纬度、多视角着眼，从系统的角度来考察。从而，本文尝 试对农业国际竞争力的研究在更为广泛的范围展开。从农产品竞争力向整个农 业产业竞争力评估、分析、进一步培养、发展与提升，是本文的努力有所创新 之处。 1 3 研究方法及结构安排 1 3 1 研究方法 研究主要采用实证、定性与定量相结合、历史分析、案例分析等方法。 1 实证研究、定性与定量相结合的研究方法。本文在对现阶段我国农业国 上海大学国惭i 丁商与管理学院硕士论文现阶段我国农业国断；竞争力州究 际竞争力现状进行评价时采用了实证经济分析方法。为了使研究充实、丰富 笔者借用了学者们的一些研究工具，并对它们进行了整合。在实证研究过程中， 采用了定性与定量相结合的方法。在对我国农业国际竞争实力评价时，运用了 有关产业国际竞争力的分析模型，通过数据支持，得出了一些定量结论，而在 对我国农业国际竞争潜力评价时，则主要通过对比世界各主要农业国农业竞争 潜力各主要方面的现状，得出了一些定性化的结论。所以，在本研究中，既有 定性的讨论，又有相应的理论模型和数据分析支持。 2 历史分析方法。在研究我国农业国际化竞争的外部环境时，笔者力图从 历史的渊源角度来分析外部环境的国际和国内两个方面，从而可以更全面、更 系统地把握我国农业国际化竞争面临的机遇和挑战，也能更清晰地认识到解决 农业问题，进而提高农、i 国际竞争力的策略选择。 3 案例分析方法。案例研究主要是为探讨提升我国农业国际竞争力的决策 服务的，以期能超到“他山之石。可以攻玉”的效果。当前，国内外的些旨 在“提升农业国际竞争力”的成功做法和决策，着实给了我们深刻的启示和丰 富的经验借鉴，应该引起我们的高度关注。 1 3 2 结构安排 本文分为五章。第一章引言部分，内容包括本研究的背景及意义、有关文 献综述与分析、研究方法及结构安排。第二章为贸易理论、发展经济学理论与 农业国际竞争力尤其是农业产业竞争力之间的关系，主要运用比较优势理论： 竞争优势理论、二元经济理论和改造传统农业理论等理论，并结合农业发展的 自身特点，说明、介绍来揭示农业国际竞争力研究的原理支持。第三章为我国 农业国际竞争力现状评价，主要从竞争实力和竞争潜力的角度，运用国际竞争 力评价的相关指数，对我国农业竞争力现状进行实证、比较研究。第四章为我 国农业国际化竞争的外部环境分析，研究w t o 框架下我国农业国际化竞争面 临的机遇和挑战，我国工业化中期阶段农业发展面临的问题，进而提出我国农 业参与国际化竞争的策略选择。第五章为提升现阶段我国农业国际竞争力的对 策研究，主要从农业结构调整、农业国内支持、城乡结构转变、农业科技进步 上海火学陶际工商与管理学院硕：l ：论文巩阶段我国农业国助：竞争力i i j | _ 究 以及农业产业化经营等五个角度，结合我国国情，提出提升农业国际竞争力的 相应对策。 上海大学国垮j l - 1 2 商与管删学院碗_ 。论文现阶段我固农业圈向、竞争力研究 第二章贸易理论、发展经济学理论与农业国际竞争力 2 1 农业国际竞争力的概念 2 1 1 国际竞争力概念 “国际竞争力”虽然早已出现，但是在经济理论界，学者们关于国际竞争 力的含义并无统一说法。瑞士洛桑管理发展学院在1 9 9 6 年的年鉴中将国际竞争 力的概念定义为：“一国或公司在国际市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财 富的能力。”世界经济论坛则从经济增长的前景的角度来研究国际竞争力，将 国的国际竞争力定义为：“在人均实际收入方面达到持续高增长的能力就像以不 变价来测定人均收入一样。”美国关于产业国际竞争力的总统委员会报告认 为：“国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、 好的服务同时又能提高本国人民生活水平的能力。”我国有专家学者认为：“国 际竞争力就是在国际问自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件 下) ，一国某特定产业的产品所具有的丌拓市场、占领市场并以此获得利润的能 力。”会碚研究员则从生产力的角度指出了国际竞争力的实质，认为：“就国际 竞争而言，国际竞争力的核心就是比较生产力，国际竞争力的实质就是比较生 产力的竞争。”以上，瑞士洛桑管理发展学院是全球公认的评价国家竞争力的 权威机构，世界经济论坛是全球公认的评价产业、企业国际竞争力的权威机构。 上述多种概念具有共性与多元性，对我们理解和把握国际竞争力的动态内涵有 启发与借鉴意义。与此同时，马克思主义哲学经济学的方法论则是我们理解、 运用、发展这一概念的方法指南。 2 1 2 农业国际竞争力概念 学者们将国际竞争力的概念运用于农业领域，普遍认为：农业的国际竞争 冀继锋等：岳：蕈构优势：入世后中国外贸的田1 、竞争力* ，f ：浙卜海引金学院版朴2 0 0 1 年p 2 上街火学国际工商与管理学院砸：i ：论文 现阶段我国农业国m ；竞争力 i j i 究 力就是市场竞争力，即一国农、f k 生产的农产品在国际市场上可持续盈利和占有 市场份额的能力。诚然，国际市场是各国农业参与国际竞争力的平台，一国的 农业竞争力的大小最终要在国际市场上来体现，要通过农产品在市场上的占有 份额和盈利能力来衡量和检验。持这种观点的学者们基本上是将农业的国际竞 争力理解为农产品的国际竞争力，丽将农业的国际竞争力的分析仅仅限于农产 品的国际竞争力是远远不够的，农产品的国际竞争力从某种意义上况还只是农 业国际竞争力表现形式，并不能说明农业的国际竞争力的本质。尤其是在国际 贸易壁垒没有完全消除、各国对农业的支持和保护力度不尽相同的情况下，农 产品市场占有份额往往还不能准确地反映一国农业国际竞争力的大小。舒尔茨 在传统农业改造中，从考察不同发展水平农业的特征出发，指出：传统农 业是“完全以农民世代使用各种生产要素为基础的农业”是一种农业生产率很 低的农业；现代农业就是运用现代生产要素为基础的农业，是具有较高生产率 的农业；改造传统农业的核心问题就是要把“弱小的传统农业改造成为一个高 生产率的经济部门。”由此得出：传统农业与现代农业之间的根本区别在于生产 率的差异。国内学者陈卫平根据舒尔茨上述的阐述，对农业国际竞争力的本质 进行了阐述，他认为，在国际市场竞争中，各个国家的农业发展水平是各不相 同的，有传统与现代、发达与落后之分，农业国际竞争事实上也就是不同发展 水平( 即不同的农业生产率水平) 的竞争，哪个国家的农业生产率高于或优于 其他国家，这个国家的农业就具有竞争优势，相应地，也就占有更高的农产品 市场份额。所以，他认为农业国际竞争力的本质就是农业比较生产率，他进而 定义农业的国际竞争力为：在自由和公平的市场条件下，一国农业以其相对于 他国更高的农业生产率，生产出更多的具有竞争优势的农产品，并持续地获得 盈利的能力1 。可见，随着我们对农业作为产业而言的竞争力概念之分析，我们 发现了它与圈际贸易、当代国际经济竞争之问更加紧密的联系。 2 2 贸易理论与农业国际竞争力 农业国际竞争力理沦的研究，其渊源最早可以追溯到哑当- 斯密的绝对比 较优势理论。本节将运用比较优势理论、竞争优势等理论，结合农业发展自身 陈i ：农业陶际竞争力：一个耻论分析框架l 。浙纤济究，2 0 0 2 年第6m k 海大学国际工商与管理学院硕l 论文虮阶段我国农业固际竞争，j 驯允 的特点，揭示农业国际竞争力研究的原理支持。 2 2 1 比较优势理论与农业国际竞争力 比较优势理沦是解释国际贸易原因和贸易利益的主导理论，它是从成本的 绝对优势和相对优势以及要素的禀赋角度来分析产业的国际竞争力的，经历从 古典贸易模型到新古典贸易模型的发展，己形成较为完善的体系。 从1 8 世纪开始，亚当斯密和大卫李嘉图就先后提出了基于国家之问 生产成本的“绝对优势说”( 1 7 7 6 ) 和生产成本相对差别的“比较优辨说”( 1 8 1 7 ) ， 这被认为是比较优势理论的古典贸易模型。斯密在其代表作国寓论中阐明 了经济主体之间的利益关系并不一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的： 社会各经济主体以符合“经济人”假设为出发点，认为每个人都具有利己主义 的本性，又都是理性的。“只想以最小的牺牲来满足最大的愿望。”交换便成为 人类出于利己心的一种必然倾向。e 是出于人类的这种交换倾向，分： 必然产 生。斯密指出，分工能提高劳动生产率，降低产品成本促进财富的增长。适 用于一国内部的不同工种之f i 】的分工，也同样能适用于团与固之问的分工。依 据交换的原理，社会各经济主体之问按自己的特长实行专业化生产，各自集中 生产具有优势的产品，然后通过市场进行交易，从而在总体上实现社会福利的 最大化。这便是绝对成本优势说的结论。但是“绝对成本优势说”存在一个很 严重的缺陷，它不能解释如果个国家在任何商品生产上部没有绝对成本优势， 能不能参加国际分工的问题。 李嘉图f 是针对亚当斯密的绝对优势理论的这一缺陷提出了“比较优势 说”的。他认为不论一目的经济处于怎样的状态，经济力量是强还是弱，技术 水平是高还是低，都能确定各自的相对优势。即使贸易的一方在两种商品生产 上均对另一方占绝对优势，但只要这种优势有程度上的差异：另一方在两种商 品生产上均处于绝对劣势，但只要这种劣势也有程度上的差异，则双方仍有进 行互利贸易的可能性。如占绝对优势一方选择生产其中优势较大的产品，处于 绝对劣势的一方选择生产其中劣势较小的产品，通过互相交换产品，双方均可 获得节约劳动、增加商品产出量的贸易利益。可见，斯密绝对成本理沦是李嘉 l 海大学固衔；工商与管j 里学院硕：l 论文 玑阶段我国农业国际竞争力州究 图比较成本优势理论的基本，后者不仅是对前者的补充与发展，而且揭示了一 般常态之下的国际贸易原理。 赫克歇尔( 1 9 1 9 ) 、俄林( 1 9 3 3 ) 从投入生产的各种资源要素的比例出发， 完善了比较优势理论，在此基础上形成了“要素禀赋学说”，这被认为是比较优 势理论的新古典模型。该模型回答了造成了各国在生产不同产品的比较成本差 别的原因，认为不同国家同种商品的生产函数相同的条件下，比较优势的产生 的根源在于各国或地区的生产要素禀赋不同，一国应该出口那些密集使用本国 相对丰裕要素的产品，而应该进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。浚 理论的贡献在于它从更广义的要素结构的层面迸一步解释了比较优势的来源 ( 李嘉图仅仅分析了一种要素，即劳动) 。由于可以对基本的要素如土地、资本 和劳动等的相对富裕程度进行衡量，因此，这一理论对利用要素和贸易数据对 比较优势进行检验提供了可能，从而使得比较优势理论更完善和有说服力。 古典比较优势理论指出价格差异是劳动生产率的差异，因而劳动成本高低 决定国家问竞争力的强弱。只不过斯密模型所说的是绝对成本优势，李嘉图扩 展为相对成本优势。新古典比较优势理论指出价格差在于资源要素的禀赋差异， 要素禀赋决定着要素价格差后者又决定产品成本差。从本质上看，古典和新 古典贸易理论都认为：国际竞争力的理论基础是比较优势，比较优势是指各国 在有形资源禀赋上存在着差异，而使一个国家可以在某类产品的国际贸易中形 成比较生产费用优势，也就是低成本从而低价格优势。因而比较优势是外生给 定的。比较优势理论的分析框架为：在市场完全竞争和产品同质条件下，产品 差别表现为价格差异，价格差异由成本差异体现，成本差异由外尘的要素禀赋 差别决定。 但是随着国际贸易的发展尤其是高科技的促进作用，当今社会，比较优 势理论显现出明显局限性： 1 生产要素的重要性和内涵发生了变化。比较优势理论所强调的生产要素 禀赋优势主要局限于土地、劳动力、资本等有形的初级要素。在知识经济h , t 4 - ， 经济全球化和科学技术变革席卷全球，农业科技含量在日益提高，初级要素将 不再扮演决定性的角色，其地位【乜在快速消退。现代高科技农业大多发展在人 匕海火学国衔i t 商与管理学院顺论史 现阶段我j 习如业陶i 幻i 竞争划f 宄 力资本较高、土地资源不是很丰裕的城市和郊区，人才、技术和知识等高级生 产要素在这中间起了决定性的作用，竞争者一方面可以通过技术创新，丌发新 产品和新工艺，弥补初级要素的不足；另一方面还有可能通过科技创新人为地 发展出替代资源，从而获得持久的产业国际竞争力。比如浇以色列，尽管土地 资源和水资源都极为贫乏，但是它通过大力发展早作农业，提高科技对农业生 产的推动作用，已经成为世界上效率极高的农业强国之一。在以色列，每一滴 水可以做到被回收，不仅如此，以色列还成为优质农产品的出口国。农业竞争 力因高科技支撑而发展，以致全球闻名。 2 其理论内含的假定条件已不成立。一方面，比较优势理论假定各国生产要 素在国内可以自由流动，但在国际间不能流动，而产品在国际问可以自由流动； 另一方面，假定各类生产要素市场和产品市场都必须是完全竞争市场。价格完全 由市场供求力量决定，政府在国际贸易中不起作用。在经济全球化的今天，农产 品国际竞争形势呈现多样化趋势，跨国公司的地位日益重要，成功的竞争者通过 国际贸易和海外投资可以在全球范围内使用资源。同时，出于农产品的特殊性， 各国政府的补贴政策及各种贸易壁垒使得农产品贸易从来就没有真f 实现过自 由贸易。尽管w t o 第一次将农产品贸易纳入公平竞争的轨道上来，但是客观存在 的各国数值不同的出口补贴、“黄箱”政策等，使得各国农产品的竞争还是不在 同一起跑线上。 3 忽视了需求因素在国际竞争中的作用。 在商品经济时代，以需定产是企业得以生存的唯一途径。在囤际竞争中，文 化因素、社会因素、个人因素、心理因素等等使得不同的市场对农产品有不同的 质量要求、品牌要求、价格要求、季节要求，需求是不同质的。比较优势理论在 这方面的指导作用是苍白的。 由上可见完全依赖比较优势理论来指导我国农业参与国际竞争足不现实 的，因为我国的农业资源禀赋是有限的，单纯以劳动力成本为竞争基础，将容易 掉入比较优势的追赶陷阱之中。 从当前实际来看，比较优势理论至少无法解释以下几种代表性问题：( 1 ) 完全按照机会成本的大小进行国际交换的结果使农业长期陷入低附加值环节， j 海大学国际工商与管耻学院坝一i ：论文 j 见阶段我国农业国陶i 竞争力 i j l = 究 贸易条件恶化。( 2 ) 完全按照动态比较优势提升产业结构的结果是，虽然有可 能进入高附加值环节，但主要依赖于引进发达国家的技术进步，目前我国农业 自我创新和发展能力有限，不能从根本上改变贫困化增长的状况。( 3 ) 传统比 较优势逐步丧失的现实，高新技术的采用使得欧美等发达国家以低价将大量过 剩农产品推向国际市场，中国农产品比较优势与发达国家相比也呈下降趋势。 ( 4 ) 具有绝对优势的农产品却无竞争优势，如发展中国家目前只在几种热带水 果和一些原料贸易中发挥绝对优势，而我国广东具有绝对优势的珍稀产品如荔 枝、龙眼却难以进入国际市场。这其中的政策原因和市场机制，实际上与难以 形成竞争优势有关。 2 2 2 竞争优势理论与农业国际竞争力 西方国家在二次大战后提出了众多的国际贸易理论，如弗农的产品生命周期 理论、克鲁格曼的产业内贸易理论等，这些理论大大深化了人们对国际分工、国 际贸易、国际竞争的理解，其中最富有影响力的竞争优势理论突破了传统理论的 束缚，综合考虑了影响国际竞争格局变迁的种种因素，成为世界各国政府和企业 制定本国、本企业国际经济贸易战略和政策的一种重要理论基础。 上个世纪8 0 年代后，美国哈佛商学院的迈克尔波特教授在反思比较优势理 论的基础上，提出了“竞争优势”理论。波特认为一国特定产业能否取得成功或 在国际竞争中获得竞争优势取决于四个关键因素：生产要素、需求条件、关联和 辅助产业的表现、企业的策略、结构和竞争。此外，波特认为机遇和政府作用作 为另外两个辅助因素影响着上述四个因素，也对产业国际竞争力产生影响。这六 方面的因素相互影响、相互加强，共同构成完整的产业国际竞争力“国家钻石 ( n a t i o n a ld i a m o n d ) ”体系。 四个基本要素： 1 生产要素状况。包括基本要素和高级要素。基本要素是指国先天拥有 的生产要素，自然资源、劳动力、地理位置等；高级要素是指通过投资与发展 而创造的因素，如现代化的信息技术、设计人员、科研机构等。波特认为，一 国的竞争优势只靠基本要素难以维持长久，只有那些拥j 有高级要素的固家才能 上海人学周际工商与管理学院硕士论文 现阶段我国农业国际竞争力研究 保持它的国际竞争优势，因此高级要素对一国的国际竞争力最为重要。 2 需求状况。本国市场对有关产业的需求状况是影响一国产业国际竞争优 势的重要因素。本国市场对有关产业的某类产品的需求广阔，则陔产业就可以 形成一定的经济规模，有利建立该国该产业的国际竞争优势：本国消费者的需 求越复杂、越挑剔，则会对厂商产生一种压力，会使企业在品质、性能、服务 方面尽量努力改进，从而有利于促进成熟产业群的形成，而这些产业在参与国 际市场竞争过程中才有可能形成因家竞争力。 3 关联与辅助产业。拥有高水平的供应商和关联辅助产业，有助于主导产业 降低产品成本、提高产品质量。关联和支持产业在高级要素方面投资的好处可以 逐步外溢到本行业中来。有助于该行业提升竞争能力。所以，一国产业是否具有 国际竞争力也要关注该国该产业是否具有高效率的关联与辅助产业。 4 企业的策略、结构与竞争。不同企业的定位目标不同，相应的企业、生 产与管理方式也会不同。各国采用的管理方式必须与本身的社会经济环境相适 应。美国公司实行的机构投资者持股、j 二世纪中叶日本的“终身雇佣制”等都 符合各自的国情，这是他们能获得当时国际竞争成功的原因之一。国内市场竞 争程度高的国家，厂商所受压力大，技术改进与创新活动要求迫切，结果有利 于该国国际竞争优势的建立。 两个辅助因素： ( 1 ) 政府的作用。在经济全球化的今天，国际竞争已经不仅仅是单独的企业、 产业行为，而是涉及到整个国家方方面面的行为。在任何情况下，政府对本国企 业、产业能否取得竞争优势都起着举足轻重的作用。如政府的贸易政策可以改变 国内的市场环境，政府在教育领域的公共投资可以提升本国的人力资本水平，政 府的反垄断、反托拉斯政策可以影响企业竞争的激烈程度。政府在帮助本国摆脱 静态的比较劣势、培养动态的比较优势方面的作用是无法取代的。 ( 2 ) 机遇。在任何情况下，由于社会发展的不平衡，包括重大技术革新在内 的些偶发事件会打破原有的竞争格局，给一国的企业、产业提供赶超和取代竞 争对手的机会。 由上述分析可知，国产业的竞争优势是指产业在世界市场竞争中实际显 2 0 上海大学国际工商与管理学院顾士论文现阶段我国农业国瞄：竞争力倒f 究 现的优势是其生产力发展水平的标志。竞争优势的一般分析框架为：在规模 经济和不完全竞争的假设条件下，产品差别表现为综合优势的差别，不仅包括 价格因素( 比较成本优势) ，而且包括一切影响产品竞争力的因素，如品牌、制 度环境、垄断力等竞争优势，竞争优势才是一国产业国际竞争力的充分必要条 件。 农业产业中比较优势与竞争优势之间既有联系又有区别。本文试分析如下： ( 1 ) 农业比较优势是建立在完全竞争、不存在规模经济的条件下，而竞争优势充 分考虑了需求条件、竞争状况和相关产业的影响，更加贴近现实。( 2 ) 农业比 较优势是在生产过程中形成的低成本优势，主要与土地、劳动力、资本、自然 资源等基本生产要素有关，仅是构成竞争优势的一部分，而农业竞争优势不仅 与基本生产要素有关，而且更与农业产业组织与制度、农产品品牌与营销能力、 技术进步和政策支持等高级要素相关。在当代，高级要素形成的竞争力具有更 加重要的意义。( 3 ) 竞争优势理论主张天生的禀赋仅是影响国竞争优势的要素 条件中的低级要素，更重要地是培养高级要素和特定化要素，因此国家要通过 干预政策使农业产业提升竞争力，比较优势理论则反对任何形式的政府干预。 ( 4 ) 竞争优势理论主张产业政策应该注重提高其国际竞争力，重点扶持具有潜 在竞争优势且对其他产业有显著带动作用的产业，尽管这些产业目前并不具有 比较优势，但却是具有外部经济效应的产业。 2 2 3 比较优势的扩展：农业国际竞争力的一般分析框架 竞争优势理论把不同国家不同产业的比较优势和不同国家同一产业的市场 竞争优势有机地综合在一起。不仅继承了自然禀赋产生比较优势的观点，而且 揭示了非自然禀赋产生比较优势的可能性和现实性，即所谓创造性要素，进一 步扩展了比较优势理论。 随着科学技术的发展和农业的专业化、规模化经营，尤其是政府行为的二l 二 预，导致现实的国际农产品市场已偏离了完全竞争。竞争优势理论实质上并未 脱离比较优势的理论框架，仅用比较优势或竞争优势解释国际竞争力都难免有 失偏颇，都将会误导理论对实践的指导作用。为了更好地研究农业竞争力问题， 匕海大学国际工商0 管理学院伽! j ：论文 现阶段我国农业国抓竞争力 i j | 究 并提出对策，本文努力地将两者有机结合起来，构建一个逻辑与理论机理一致 的农业国际竞争力理论分析框架，这是本文的一个重要之处。 1 比较优势是竞争优势的基础。具有竞争优势的产品一般都具有比较优势， 良好的要素禀赋条件是形成竞争优势的基础，两者是一致的。竞争优势在一定 条件下也可以脱离比较优势去培育，但其形成过程漫长而成本高昂。如果从比 较优势向竞争优势转化，则可以大大加快农业竞争力的提高进程。 2 竞争优势是比较优势的动态化发展。竞争优势与其他比较优势动态模型 相比，有两个特点：其一，综合性。比较优势向竞争优势的转化是资源、资本、 技术、政府等各个要素综合作用的结果。其二，变动性。波特认为，在竞争优 势发展的要素推动阶段、投资推动阶段和创新推动阶段竞争优势是不断上升的。 但第四阶段即财富推动阶段很容易产生惰性，反而有可能被后来者超越。中国 现在处于创新推动阶段，未来将会向下一阶段推进，政府的重要职能与重要指 导作用，就应当集中制度优势。加大农业投资，防止“惰性”与“被超越”。 3 竞争优势能改变现有的比较优势贸易利益格局。按比较优势分工的困际 贸易格局有利于产业高度化的国家，而使产业低度化国家陷入贫困化增长的境 地。比较优势陷阱之所以形成，一是比较优势是本国产品问的比较，在国内具 有优势的产品不一定在国际市场上具有竞争优势甚至不一定具有比较优势：二 是比较优势在完全竞争条件下可以形成竞争优势，但在现实不完全竞争条件下， 商品价格大于边际成本和平均成本，不能如实地反映一国的比较优势：三是现 有贸易条件有利于产业高度化国家，其维持固有贸易格局的愿望日益强烈，因 而，长期执行单纯的比较优势战略会固化已有的贸易利益格局。 将比较优势和竞争优势结合起来，考虑到农业产业的特殊性，必须强调政 府的影响力，由此建立一个拓展了的农业国际竞争力分析框架。这个框架可简 单表述为：在当代全球经济一体化与发展的国际贸易的不完全竞争和规模经济 条件下，价格竞争优势决定比较优势，非价格竞争优势决定竞争优势，在政府 的推动下，竞争优势和比较优势有机结合共同决定农业的国际竞争力水平。而 这一点，由于我们社会主义基础制度的保证作用，也山于社会主义市场经济的 哲学经济学规定性，应当也有可能做到。这是我们提升农业国际竞争力水平的 h 海大学国际工商与管理学院硕士论文 现阶段我国农业国际竞争力研究 希望所在。 2 3 发展经济学与农业国际竞争力 发展经济学为发展中国家农业的发展提供了有效地分析理论与分析工具， 对提升发展中国农业国际竞争力有很强的指导作用。本节从有代表性的二元经 济理论和改造传统农业理论方面来加以阐述，并提出分析意见。 2 3 1 二元经济理论与农业国际竞争力 二元经济理论最初是由美国著名经济学家，诺贝尔经济学奖获得者亚瑟刘 易斯提出的。刘易斯在其劳动无限供给条件下的经济发展( 1 9 5 4 年，曼彻 斯特学派五月号) 和经济发展理论( 1 9 5 5 年版) 等沦著中首先分析了具 有传统的维持生存部门和现代资本部门的双重部门经济的发展问题。其后，经 过拉尼斯和约翰费等经济学家的不断修正与完善，二元经济理论已经成为解 释发展中国家劳动力剩余的经济加入发展过程的经典理论。刘易斯通过建立了 两部门经济发展模型，奠定了无限剩余劳动力供给的二元经济结构理论的基础。 在刘易斯的“二元经济结构”模型中，发展中国家的经济结构由两个部门 组成，即现代的、高效劳动生产率的现代工业部门与传统的、人口过剩的、仅 能维持生存的农村部门。刘易斯假没农村部门劳动的边际生产率很小甚至为 零，劳动力供给具有完全的弹性。这意味着，当减少农村部门劳动的总量时， 并不会减少农村部门的总产量，因此农村部门存在剩余劳动力。另外，当现代 工业部门扩展时，它可以从农村部门的劳动力蓄水池中吸收剩余劳动力。在人 口增长率高且人口密度大的国家农村部门向现代部门提供的无技能劳动力是 无限的。劳动力转移和现代工业部门就业的增长都是由资本主义部门的产量增 长带来的，而现代工业部门扩展的速度又由现代z _ t k 部门的投资率和资本积累 率决定。现代工业部门的投资主要来自于资本家把该部门的利润重新用于投资。 模型还假定，现代工业部门的工资必须高于农村部f g 生存收入，以便补偿农业 劳动者的转移成本，吸引他们离丌农村部门而到现代1 21 l k 部门就、忆刘易斯认 为，经济发展过程是现代工业部门的利涧不断增加、不断从传统的农村部门吸 ( 茭) w 刘易斯薯：5 二j i j 经济论，北京：北京耋= _ 济学院川版扎1 9 8 9 年版 上海大学国际_ t 商与管理学院碗l 论文 现阶段我国农业国际竞争力研究 引剩余劳动力的过程。随着