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专利池滥用行为的法律规制比较研究 ( 硕士论文摘要) 专业：国际法学 研究方向：国际经济法学 作者姓名：司云节 指导教师：贺小勇教授 随着知识经济时代的到来，知识产权特别是专利权日益成为企业参与全球竞争 的重要战略武器。各国大力提高知识产权的保护水平，以激励并促进科技创新。然 而在这种强化知识产权保护的温床中，专利制度已经被外国很多大公司用来作为找 竞争对手茬的一种工具，正如郑成思老先生所说，专利制度已经走味了。 近年来，国外d v d 企业滥用专利池许可，联合打压我国的d v d 企业，导致我 国d v d 产业受到了重创。据说目前很多欧美和日韩的大公司正积极筹划在彩电， 数码相机、m p 4 、生物技术等领域组建专利池。可见，专利池许可已成为当今高科 技领域非常重要的许可模式。专利池许可以消除阻斥性专利之间相互牵制的情形、 节约交易成本、促进技术的产业化，但同时也可能被权利人滥用，进行不公平交易 和限制竞争。遗憾的是，我国的现行法律未能对专利池滥用进行有效规制，使得我 国企业在维权时几乎无据可循，大大增加了维权成本。因此，我们有必要对专利池 许可模式进行深入研究，特别是对专利池滥用行为进行深入分析，从而建立有效的 专利池滥用法律规制体系。 国内现有研究多集中于知识产权滥用、专利权滥用、知识产权权利限制等，鲜 有对专利池这一特定许可模式下的权利滥用及法律规制进行深入系统的研究。本文 的创新之处在于：选择专利池许可这种目前国际上较为盛行的特定许可方式，进行 深入全面地介绍和分析；同时本文参考了大量的有关欧美及国际立法与实践的原始 资料，对现有的很多相关研究文献中的关于专利池许可的资料进行了更新；本文跳 出了现有研究文献中对专利权滥用行为主要以反垄断法进行规制的拘囿，结合我国 现有国情，以更广的视野考察我国的多元化立法目标，从而从多角度对专利池滥用 行为进行规制；本文除了提出了规制专利池滥用的立法改进，还对规制专利池滥用 的实旋机制进行了初步的探讨和建议。 本文第一章首先对专利池及其特点进行了介绍，并介绍了美国m p e gl a 这一 专利池领域的领先机构，以求对专利池许可有一个感性上的认识，接着对专利池许 可进行了利弊分析，从而总结出一些典型的专利池滥用行为，由于专利池对外许可 中的滥用行为与一般专利许可下并无实质差异，故而本文重点对专刊池内部的滥用 行为进行了分析和探讨。第二章分析了专利池滥用行为法律规制的理论基础，主要 有私法上的禁止权利滥用原则和公法上反垄断法与专利权关系理论。第三章对欧美 国家、发展中国家及国际协调规范在专利池滥用规制上的立法和实践进行了介绍并 总结了特点。第四章介绍了我国现行的相关实践立法及不足，在结合我国具体国情 的基础上，合理借鉴欧美经验，提出了从合同法、专利法及反垄断法三个角度对我 国专利池滥用行为进行全面规制的建议。 i 关键词】专利池专利权专利许可权利滥用反垄断法 2 c o m p a r a t i v es t u d y o nt h er e g u l a t i o no fp a t e n tp o o l m i s u s e a b s t r a c t i w i t ht h ee n t r yi n t ot h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r a , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t e s p e c i a l l yp a t e n tr i g h th a sb e c o m eav e r yi m p o r t a n ts t r a t e g i cw e a p o ni nt h ec o m p e t i t i o n t h es t r e n g t h e n e dp r o t e c t i o no fi p rw o r l dw i d e l yi sa i m e dt oe n c o w a g ea n dp r o m o t et h e t e c h n o l o g yi r m o v a t i o mh o w e v e r , u n d e rt h es 仃翎g 【h e dp r o t e c t i o n , p a t e n ts y s t e mi s b e i n g u s e db ym a n yf o r e i g ng i a n tc o m p a n i e sa sat o o lt ob l o c kr i v a l s j u s ta ss a i db yp r o f , z h e n gc h e n g s i ，p a t e n ts y s t e mh a s l o s ti t sw a y i nr e c e n ty e a r s ，f o r e i g nd v dg i a n t sm i s u s et h ep a t e n tp o o lt oj o i n t l yb l o c kc h i n e s e d o m e s t i cd v d m a n u f a c t u r e r s ，c a u s i n gg r a v ed a r n z , g et od o m e s t i cd v di n d u s t r y i ti s s a i dt h a t , a tp r e s e n t , m a n yw e s t e r ng i a n t 3a r ep l a n n i n gt os e tu pp a t e n tp o o l si nt h ef i e l d s o f c o l o rt v , d i g i t a lc a m e r a , m p 4a n db i o t e e h n o l o g ye t e n o w a d a y s , p a t e n tp o o ll i c e n s i n g h a sb e c o m eav e r yp o p u l a rm o d eo fp a t e n tl i c e n s i n g p a t e n tp o o l ，o nt h eo n eh a n d , m a y e l i m i n a t et h eb l o c k i n gp a t e n t , r e d u c et r a n s a e t i o nc o s ta n dp r o m o t et h ec o m m e r c i a l i z a t i o n o f t e c h n o l o g y , a n d 0 1 1t h eo t h e rh a n d ，i f m i s u s e d , m a yh a r mf a i rt r a n s a c t i o n sa n dr e s t r i c t t h ec o m p e t i t i o n u n f o r t u n a t e l y , c h i n a se x i s t i n gl a w sa r eu n a b l et op r o v i d ea ne f f e c t i v e r e g u l a t i o no fs u c hp a t e n tp o o lm i s u s e s ，w h i c hc o s t sal o tf o rd o m e s t i cc o m p a n i e st o s a f e g u a r dt l l e i fr i g h t sa n di n t e r e a t s t h e r e f o r e , i ti se s s e n t i a l l yn e c e s s a r y t oe x p l o r ed e e p l y i n t ot h em o d eo fp a t e n tp o o ll i c e n s i n g , a n a l y z i n gt h ep a t e n tp o o lm i s u s e s ，a n df i n a l l y e s t a b l i s ha ne f f e c t i v em e c h a n i s mt or e g u l a t ep a t e n tp o o lm i s u s e s ， i na l i i nw h e r e a st h ee x i s t i n gr e s e a r c hi nt h i sa r e ai sm a i n l yf o c u s i n go nm i s u s eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t , p a t e n tm i s u s ea n dl i m i t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h te r e ， t h e r ei sr a r er e s e a r c hd i g g i n gd e e p l yo i lt h es p e c i f i ci s s u eo f p a t e n tp o o ll i c e n s i n g t h i s a r t i c l eh a ss o m eb r e a k t h r o u g h si nt h ef o l l o w i n g 蠲p l w l 8 ：( 1 ) f o c u s i n g0 1 1p a t e n tp o o l m i s u s e , o n eo ft h em o s tp o p u l a rl i c e n s i n gm o d ea tp r e s e n tt od i gd e e p l ya n do v e r a l lo n t h i si s s u e ；( 2 ) r e f e r r i n gt om a n yf i r s t - h a n dm a t e r i a l sr e g a r d i n gu s ，e ua n di n t e r n a t i o n a l 3 p r a c t i c e si nr e g u l a t i n gp a t e n tp o o lm i s u s e ，u p d a t i n gt h eo u t d a t e dm a t e r i a l sa se m p l o y e d i nt h ee x i s t i n gr e s e a r c hd o c u m e n t a r i e s ；( 3 ) b a s e do nc h i n 雠m u l t i p l el e g i s l a t i o na i m s ， t h i sa r t i c l ef o r e w o r d st h r e em e t h o d st or e g u l a t ep a t e n tp o o lm i s u s e ，t h a ti s , c o n t r a c tl a w , p a t e n tl a wa n da n t i t r u s tl a w ；( 4 ) t h i sa r t i c l em a k e sap r e l i m i n a r yr e s e a r c ho nt h e i m p l e m e n t i n gs y s t e m c h a p t e rli n t r o d u c e st h ec o n c e p to fp a t e n tp o o la n di t sf e a t u r e sb ye m p l o y i n gt h e e x a m p l eo fm p e gl a ，a n a l y z e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fp a t e n tp o o la n d l i s t ss o m et y p i c a lp a t e n tp o o lm i s u s ea c t s ，e m o n gw h i c ht h ea r t i c l ew i l lm a i n l yf o c u so n t h em i s u s e si np a t e n tp o o l i n gw h i c hi sd i s t i n c t i v e 丽t l io t h e rf o r mo fp a t e n tl i c e n s e c h a p t e r2a n a l y z e st h et h e o r e t i c a lb a s e sf o rr e g u l a t i n gp a t e n tp o o lm i s u s e sf r o mt h e a s p e c t so f a b u sd ud r o i ta n da n t i t r u s tg o a l s c h a p t e r3i n u - o d u e e st h ep r a c t i c e so fu 。s ， ， e u ，d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n di n t e m a t i o n a ir e g u l a t i o n so np a t e n tp o o lm i s u s e s c h a p t e r4 f i r s t l yr e v i e w sc h i n a sr e l e v a n tl e g i s l a t i o n sa p p l i c a b l et op a t e n tp o o lm i s u s ea n dp o i n t s o u tt h ed e f e c t s ，a n dt h e nb a s e do nt h ea b o v et h e o r e t i c a la n a l y z e s ，f o r e i g np r a c t i c e sa n d c h i n a sc u r r e n tn a t i o n a ls i t u a t i o n , p r o p o s e st h es y s t e m a t i c a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o l m i s u s ef r o mc o n t r a c tl a mp a t e n tl a wa n da n t i t r u s tl a w k e y w o r d s ：p a t e n tp o o l , p a t e n tr i g h t , p a t e n tl i c e n s e , a b u s eo fr i g h t , a n t i t r u s tl a w 4 论文独创性声明 至蛆的学位论文丝红列司呸捌赵困互弘睦j 6 2 硅莲 惑垃脚矽 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。 其他研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了 谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 吼翻! 翌：翌 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：导师签名 日期：础：! ：罗 专利池滥用行为的法律规制比较研究 导言 近年来，炒得沸沸扬扬的d v d 专利纠纷案最终以中国本土d v d 企业交纳高额专 利费用而告终，据称此后中国大批本土d v d 企业因为不堪高额专利费的重负，纷纷 陷入困境，很多被迫退出d v d 市场。产量一度占世界8 5 左右的中国d v d 产业被迫 退出世界市场或者成为加工贴牌( 0 e m ) 的工厂。由于在专利池问题上的处理不慎， 有人一声叹息中国d v d 产业已经垮掉了。1 在国外d v d 企业的联合打压下，我国的d v d 产业受到了重创。有的企业已经被 迫转行，但也有的则揭竿而起，维护自身的合法权益。2 0 0 5 年1 月1 8 日下午，香 港无锡多媒体和东强( 无锡) 数码科技有限公司宣布，两公司已将以飞利浦为首的 3 c 联盟( 由索尼、先锋、飞利浦、l g 四家公司组成，在d v d 技术领域中拥有多项核 心专利) 告上美国圣地亚哥市的加州南方地区法院。诉状称3 c 联盟操纵价格、非 法搭售、集体抵制和合谋垄断市场，致使d v d 播放机价格升高并涉嫌违反了美国谢 尔曼法。据中国社科院知识产权中心副主任李顺德介绍，3 c 联盟给中国d v d 企业 的收费清单上列出了1 0 0 0 多项专利，而他们在中国申请下来的只有6 项，中国企业 一直在为使用的6 项专利付1 0 0 0 多项的费用。相应的后果便是，我国生产的d v d 在欧美市场的整机售价约为4 0 美元左右，但其中需要支付的知识产权费用就高达 2 1 3 美元，而广东一些d v d 机o e m 商的单机净利润甚至不到1 美元。我国企业在起 诉中也表示，3 c 采用了捆绑销售的方式，迫使专利使用者购买了许多无用的专利。 2 然而，中国企业缺乏在国际纠纷中通过法律手段取胜的经验，也没有与跨国公 司相抗衡的财力进行漫长的诉讼。尤其值得我们深思的是，中国的反垄断法尚 未出台，对利用专利权限制竞争、垄断市场的行为更是没有相应的完备的法律规范 予以规制。中国的企业面临此种情况，只能求助于国外的反垄断法，实在不利于中 1 李国华：专家呼吁：警惕关键产业再临d v d 之劫 ， h t t p ：, s i p o g o v c n s i p o x , d t y w d t 2 0 0 6 2 0 0 6 0 8 t 2 0 0 6 0 8 2 21 0 8 7 7 1 h t m ，( 访饲日期；2 0 0 7 年2 月2 7 日) 。 2 梅立岗：帅与3 c 联盟之争：商业霸权背后的中国。软肋” ， h t t v ：m r # , z g j j z k , c n m o r e , a s p ”f nn i d = 2 0 0 5 - 0 2 - 0 5 - 1 0 1 0 ，( 访问日期：2 0 0 6 年1 2 月1 日) 国企业维护自己的公平竞争权。这不得不说是我们国家立法的一大遗憾。 吃一錾长一智，事实摆在面前，悲叹之余，我们更应该仔细分析不幸的原因， 找出问题的症结所在，汲取教训，避免我国d y d 产业遭遇的不幸在其他产业上演。 在d v d 之后，中国将要面临m p 3 ，m p 4 、数字电视、以及3 g 标准的许可，这些许可 都会涉及到同样的问题。 r 专利许可本身是一件无可厚非的事，有利于技术的推广和产业化。但由于专利 权许可人和被许可人之间存在信息不对称，一方面，许可人往往享有充分的技术优 势和优越的谈判地位，很可能导致专利许可人滥用其优势地位，限制或损害被许可 人的权益；另一方面，更有甚者，许可人通过专利许可进行技术市场的垄断，限制 自由竞争，从而妨碍技术的进步和损害广大消费者的福利。从我们国家国情来看， 我们国家正处于经济改革开放阶段，是一个技术引进大国，在不断提高知识产权保 护水平以科技兴国的同时，也要加强对滥用专利权行为的规制，以保护我国被许可 人的合法利益和我国市场的有效竞争秩序，从而促进我国的经济发展。 无论从各国实践还是从跨国公司操作来看，专利池许可已经成为高科技行业技 术许可的重要形式。然而对于国人而言，专利池还是一个新名词，虽然继d y d 专利 纠纷之后该名词不断被提及，但是真正对专利池许可进行深入研究的鲜见。本文试 图通过对专利池的特点及其滥用行为进行分析，探讨规制专利池滥用行为的途径， 以保护被许可人的合法权利和市场的有效竞争，并促进经济社会的发展。同时借国 家第三次专利法修改和反垄断法立法之契机，提出相关立法建议。 2 第一章专利池及其滥用行为概述 一、专利池的定义 第一节专利池概述 专利池( p a t e n tp 0 0 1 ) ，又称专利联合许可或专利联营，这个词的定义最初产 生于美国，后来随着实践的发展，被世界各国所采用。对于专利池的定义主要有以 下几种：专利池是一种私人契约性协议，通过该协议，竞争关系的若干专利权人将 其专利授权给一个他们共同持股的公司而通过该公司向第三方进行联合许可其专利 组合。3 也有人认为，专利池是对生产某一产品或完成某一生产流程所必需的多个 专利的所有权人之间的合作协议，通过该协议，把上述所有必需专利集合起来以一 种价格进行许可。4 日本标准化和专利池安排指南中的定义为：专利池是一种组 织，多个专利权人授权该组织向用户发放他们专利的许可，并且用户从该组织获得 必需的各种许可。这些组织可以有多种形式，一些专利池是新设立一个机构，有些 专利池是由现存的某个组织来担任这个角色。5 欧共体立法中没有对专利池做过专门 的定义，但是有一个类似的概念，就是技术池( t e c h n o l o g yp 0 0 1 ) ，是指两个或多 个成员通过一种安排将一些技术打包集合起来，向池中技术的贡献者或者第三方进 行许可。技术池在结构上可以表现为数量有限的几方之问简单的安排，也可以表现 为精心设计的组织性安排，通过这种安排委托一个独立的实体来许可池中的技术。 无论在哪种情况下，技术池允许被许可人以一种价格来获得许可。6 也有人认为，专 利池是不同企业联盟合作，注入自己的专利共同建立一个共用的“专利储备库”，其 它企业如果要使用该“储备库”里的专利技术就要支付相应的价款。专利池成立的 3 s t e v e nc 如r l s o o ，p a t e n tp o o l sa n dt h e n t i t r u s td i l e m a 。y a l ej o u r n a lo ng e g u l a t i o n s u m m e r ，1 9 9 9 a l e x a n d e rl e e ，e x a m i n i n gt h ev i a b i l i t yo fp a t e n tp o o l sf o rt h eg r o w i n gn a n o t e c h n o l o g yp a t e n tt h i c k e t ， n o n o t e c h n o l o g yl a w b l i s i n e s s s e p t e m b e r , 2 0 0 6 。g u i d e l i n e so i ls t a n d a r d i z a t i o na n dp a t e n tp e n la r r a n g e m e n t s 。a t 鲢纽；z z ! 塑：延! ：盥：世鳇醒z ! g i ! 韭i 型翌z 堕吐塑! ：咝，f e b 2 3 ，2 0 0 7 c 棚m i s s i o nn o t i c eg u i d e l i n e sa nt h ea p p l i c a t i o no fa r t i c l e8 1o ft h ee ct r e a t yt ot e c h n o l o g y1 妇n s f e r a g r e e m e n t s ( 2 0 0 4 c1 0 i 0 2 ) ，c h a p t e r4 。a r t i c l e4 3 初衷是为了减少交易成本，把一揽子专利许可协议放入享有专利权的各企业组成的 联盟中。7 从上述各种定义来看，有人把专利池定义为一种契约性协议或合作协议 ( a g r e e m e n t ) ，有的定义成一种组织或机构( o r g a n i z a t i o n ) ，有的定义为一种安排 ( a r r a n g e m e n t ) ，也有的定义为一种储备库。本文认为，从字面上看来，专利池应 是专利组合的意思，在这个组合中放入了多个专利，因而其本身不是协议或安排。 不可否认的是，专利池成立的基础当然是各个专利权人之间的协议或合同。除此以 外，在专利池的安排中，往往都会有个第三方实体( 机构或组织) ，在各个专利权人 的授权或委托下，对专利池进行管理、进行对外许可活动并收取许可费用，这个实 体其实是专利池管理人。因此专利池的定义可以为：专利池是各个专利权人之间通 过协议的方式将其各自拥有的对生产某一产品或完成某一生产流程所必需的专利打 包集合起来形成的一个专利组合，各专利权人授权或委托某一独立的实体对该专利 组合进行管理，并由该实体向第三方用户以一种价格进行许可并收取许可费用。与 专利池形成和运作有关的整个过程我们称之为专利池安排。当然为了讨论的方便， 下文的专利池即表示专利池安排。 二、专利池的特点 “池”( p 0 0 1 ) 这个词既可以作为名词，即集合或组合的意思，也可以作动词， 表示一种集合或组合的动作，描述形形种种的安排，在某种程度上专利权人通过这 些安排将他们的专利结合起来。所有的专利池都有一个共同的特点：两个或多个专 利权人相互同意放弃他们各自专利的独占权利，相互之间进行许可或者共同向第三 方进行许可。 从上述专利池的定义可以看出，专利池安排大体由两层关系组成，专利池内部 关系和专利池外部关系。专利池内部关系就是指各个专利权人之间以及专利权人和 专利池管理人之间的关于专利池成立和管理的关系，一般包括专利权人之间的有关 合作的多方协议、专利权人与专利池管理人之间的委托授权协议或者称为代理协议、 以及各个专利权人与专利池管理人之间的专利许可协议，并许可专利池管理人对池 7 李劫：企业应对专利池问题的专利法战略探索，载当代经理人 ( 中旬刊) 2 0 0 6 年第1 6 期 。r o g e rb a n d e w e l t ，a n a l y s i so fp a t e n tp o o l su n d e rt h ea n t i t r u s tl a y s 5 3a n t i t r u s tlj 6 1 1 a n t i t r u s t l a wj o u r n a l ，1 9 8 5 4 中的专利进行再许可给第三方。专利池外部关系是指专利池管理人将专利池中的专 利一揽子打包许可给第三人用户的专利许可关系。 与一般专利许可相比，专利池的特点主要由专利池内部关系引起的，当然也会 涉及到外部关系，比如向第三方进行许可时的许可条款和条件等，但是由于这种对 外许可与一般专利一揽子许可相似，且这些对外许可条件往往也是在内部关系中由 各个专利权人协商基本达成一致的，因此也可以认为专利池特点主要与内部关系有 关。我们可以将专利池的特点归纳为以下两点：第一，独立实体性。专利池的参与 者放弃对他们专利权的专有性从而通过专利池将多个专利集合到一个集中独立的实 体，9 由该实体将池中的专利一揽子或打包许可，这种实体通常表现为合伙组织或者 有限责任公司的形式，如m p e g 专利池。”第二，在专利池内部建立了一种专利估价 和许可费分配机制。一些专利池中，每个专利权人对许可费用享有平等的权利；还 有一些专利池中，许可费用的分配根据各个权利人所持有的池中专利价值比例而定。 “还有一些专利池中，专利费的分配比例由政府部门决定，如美国航空制造协会专利 池。” 三、专利池的产生 专利池许可早在1 8 5 6 年就在美国出现了，1 8 4 5 年h o w e 发明了缝纫机并于1 8 4 6 年注册为专利，其后i s a a cs i n g e r 和a l l e nw i l s o n 在此基础上分别发明了上下移 动式缝纫机和旋转吊钩式缝纫机，h o w e 对i s a a cs i n g e r 和a l l e nw i l s o n 提起专利 权侵权法律诉讼，并于1 8 5 6 年赢得了诉讼。为了解决专利权利冲突，这三位发明者 分别把各自的缝纫机专利放入一个缝纫机组合池中，并在此后数十年通过该专利池 进行缝纫机的营销。” 从一百多年前最初缝纫机专利池到现今m p e gl a 、d v d 、3 c 、6 c 等多种多样的专 利池，我们可以看出，专利池许可方式是知识经济迅速发展、科学技术不断创新、 d a v i d d a i t o l l d r wi tw o i m n , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n da n t i t r u s t ：g e n e r a l p r i n c i p l e s p r a c t i c i n gl a wi n s t i t u t e ，8 6 7p l i p a t9 ，j u n e 。2 0 0 6 ”j o e li k l e i n 衄阱b u s i n e s sr e v i e wl e t t e r , a t h t t p ：m , u s d o j , g o v a t r p u b l i e b u s r e v i e w 2 1 5 7 4 2 , h t m , j a n 1 2 ，2 0 0 7 “s t e v e nc c a r l s o n , p a t e n tp o o l sa n dt h ea n t i tn i s td i l e m m a , y a l ej o u r n a lo nr e g u l a t i o n ，s u m m e r ，1 9 9 9 4 如n u f a c t u r e r s i r p l ea s s o c i a t i o np a t e n tp o o l ，a th t t p ：1 1 e p t e e h , o r g e m m a a , h t m l , f e b 1 3 2 7 “i n v e i i t o ro fs n i i l gl a e h i n e ，a th t t p ：u e m o r y , l o e f f o v a m e a t o d a y j u l 0 9 , h t m l , l i a r 1 5 2 0 0 7 5 技术研发本身的继前性和改进技术的可专利性等因素综合作用下的必然产物。随着 科学技术的迅猛发展，技术的复杂性越来越高，技术研发不断被细化，分工越来越 明显，这种客观趋势使得由某一个发明者完全拥有某一项技术产品的所有技术专利 的可能性大大减少，而在当今高科技不断创新、竞争日益激烈的情况下，这种可能 性几乎为零。退一步说，就算某一发明者拥有某一产品的所有技术专利，也不能阻 止其他发明者在现有专利的基础上进行改进创新，从而获得性能更好的改进专利。 为了促进技术的革新，专利制度通过公开专利技术内容的方式鼓励专利权以外的其 他科研者在前人专利的基础上进行创新改进。在很多国家，这种为科学研究目的而 对专利技术进行使用的行为不被认为是专利侵权。 当多个专利权人对某一项技术或技术产品拥有权利时，生产这种产品所需要的 所有必需专利为不同的发明者所有，多个专利相互重迭、不可分割，由此形成专利 丛( p a t e n tt h i c k e t ) ，任何一个权利人在未获得其他权利人的许可下都不能生产该 技术产品，从而导致技术被阻断了。“为了解决这种难题，专利池或交叉许可产生了。 与交叉许可不同的是，专利池还涉及将专利池中的专利联合许可给第三方。在一般 许可的情形下，第三方如果想生产某种产品，就必须向不同的各个专利权人获得授 权，并就许可费用分别进行磋商，从而产生了巨大的交易成本；而且如果和任何一 个权利人磋商不成，将无法生产该产品，从而增加了谈判的难度和繁琐。通过专利 池许可，各个权利人将自己的生产某一产品的必要专利集中起来放到一个池子里， 由一个独立管理机构专门进行许可事项的谈判和许可费用的收取和分配，就大大方 便了被许可人获得授权，也大大促进了专利的商业化和产业化。从以往的实践看来， 专利池的设立很多时候作为一种解决专利权冲突诉讼的一种和解方式，如上述缝纫 机案；也有事先成立的以避免未来诉讼、促进技术标准推广的专利池，如m p e gl a 、 d v d 专利池等。 四、m p e gl a 专利池案 m p e gl a 英文全称是m o t i o np i c t u r ee x p e r t sg r o u pl i c e n s ea d m i n i s t r a t o r l i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y ，成立于1 9 9 7 年，是一家专门的专利池管理机构。1 9 9 5 “c a r ls h a p i r o ，n a v i g a t i n gt h ep a t tt h i c k e t ：c r o s sl i c e n s e s 。p a t e n tp o o l s ，a n ds t a n d a r d - s e t t i n g , a th t t p ：f a c u l t y , h a a s b e r k e l e y , e d u s h a p i r o t h i c k e t , p d f , f e b 1 2 ，2 0 0 7 6 年，国际标准组织移动图像专家组( i s 0m p e g ) 和国际电子技术委员会( i e c ) 确立了 m p e g 一2 标准，该标准适用于d v d 产品的生产。然而该标准的执行中遇到了很大的阻 碍，因为m p e g - 2 标准中的专利丛中所包含的必要专利有几十项，并且由不同的专利 权人所享有，从而导致了执行该标准的用户获得许可的繁琐。为了方便用户执行该 标准，m p e gl a 成立并采取专利池许可方式通过与用户进行谈判以把必要专利一揽 子打包许可( p a c k a g el i c e n s i n g ) 给用户。m p e gl a 同时负责向各个被许可人收取 许可费用，并按照各个权利人所持有的专利数量占专利池中在被授权国有效的专利 数量的比例进行分配，专利池中每个专利的价值是相等的。 m p 阱l a 专利池安排由四套协议组成：1 、许可人协议，在该协议中，各个许可 人承诺将通过一个共同的许可管理人将他们所拥有的m p e g - 2 标准必要专利联合许 可给被许可人，同时对许可条件、许可费用、许可专利的范围以及池中专利进行增 加和删除的程序进行约定：2 、m p e gl a 和各许可人之间的许可管理人协议，m p e gl a 承诺进行专利池许可并收取专利费；3 、m p e gl a 和各个许可人之间签署的许可协议， 各个许可人为专利池许可之目的向m p e gl a 许可必要专利，并且该许可是非独占的， 即许可人保留为任何目的( 包括为生产m p e g - 2 标准的产品) 向其他被许可人单独许 可其池中专利。4 、m p e gl a 与各个被许可人签署的专利池许可协议。” m p e gl a 专利池安排有以下几个特点：1 、m p e gl a 专利池的开放性。船e gl a 专利池被美国司法部批准之初包括2 7 个必要专利，但是在许可人协议中明确指出， 这2 7 个专利包括了大多数m p e g - 2 的必要专利，但并非全部必要专利。其他专利权 人如果认为其所享有的专利权构成m p e g - 2 的必要专利之一，可以向m p e gl a 进行申 请加入专利池。2 、专利必要性审查。根据许可人协议，各许可人任命一名独立的专 家作为专利必要性审查的公断人。任何申请加入专利池的专利都必须经过该公断人 的必要性审查，符合必要专利要求的方可加入；此外，如果任何人提出请求主张某 一现有的池中专利不符合必要性要求的，由公断人对该池中专利进行必要性审查。3 、 专利合法性审查。池中专利被相关国家有管辖权的法庭最终宣告为无效专利、不可 执行专利的或者该专利保护期限到期的，将立即从专利池中删除。4 、其他特点如专 利池许可的非歧视性、专利池许可下的专利权不可再许可、许可的非独占性等。 现今，归e gl a 进行的m p e c , - 2 技术授权的专利组合共有5 7 个国家2 5 家公司及 “j o e li k l e i n ，麟b u s i n e s sr e v i e wl e t t e r ，a t h t t p ：m , u s d o j , g o v n t r a u b l i c f a u s r e v i e w 2 1 5 7 4 2 , h t m , j a r _ 1 2 ，2 0 0 7 7 高校的7 5 6 个不同的专利组成。m p e gl a 专利池许可模式已成为解决其他很多专利 丛许可问题的范式。除了m p e g - 2 标准以外，还有m p e g 一2 系统标准、m p e g - 4 视频标 准、d v b t 标准、a v c h 2 6 4 标准等。“ 本文举出m p e 6l a 专利池许可的例子来进行分析，因为m p e gl a 下的专利组合 广泛应用于电子消费产品等高科技产品，不论在世界范围内还是在中国都具有广阔 的应用空间和巨大的市场潜力。我国制定了“十一五”计划，提出| 了科技兴国的伟 大战略，积极鼓励高科技产业的发展，但是我国的高科技产业却遭遇到了诸如m p e g l a 、3 c 、6 c 等外国专利池管理机构知识产权大棒，面对这种现实的困境，就算我们 不得不缴纳高额的专利费，我们也要从中学到教训，这笔高额的入门费才没有白交。 因此，我们在此对m p e gl a 专利池进行深入分析学习，从而掌握专利池许可的操作 并为以后的专利池许可做好准备工作。 第二节专利池许可的利弊分析 专利池许可作为一种特殊的专利许可方式，其本身具有其特殊的积极作用和消 极作用。 一、专利池许可的积极作用 专利池许可方式的积极作用主要表现为：第一，消除阻斥性专利，推动科技产 业化。专利池许可合理存在最主要的原因就是其能消除阻斥性专利。”如上文所述， 当若干个专利权人从事的研究开发或产品生产属于相近或相同的市场时，一个专利 权人生产某一产品必然要侵犯其他专利权人的权利，从而卷入不确定的侵权纠纷或 诉讼。当事人往往要花很大的精力和金钱来进行协商或诉讼，一方面耽误的技术商 业化推广应用，另一方面可能导致个权利人暂停相关产品的生产与研发的投入，因 为这种诉讼的最终结果很不确定。然而通过交叉许可或专利池许可，可以高效率地 解决的这一问题，消除研发的不确定性并降低高昂的诉讼成本。很多阻斥性专利闯 _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 ”p r o 盯m si nd e v e l o p m e n t ，a th t t p ：m , m p e g l a , c o m p i d , m a r c h1 2 2 0 0 7 ”a n t i t r u s tg u i d e l i n e sf o rt h el i c e n s i n go fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，a t h t t p ：m , u s d o j , g o v a t r r u b l i c g u i d e l i n e s 0 5 5 8 , h t m , j u l y2 6 ，2 0 0 6 ：s t e v e ncc a r l s o n ，p a t tp o o l s a n dt h ea n t i t r u s td i l e m m , y a l ej o u r n a lo nr e g u l a t i o n s t r , 1 9 9 9 8 题解决都是通过专利池解决的。”第二，专利池许可方便了被许可人，有利于技术迅 速产业化。如上文所述，生产菜一个完整的产品往往涉及到多个权利人的多项专利， 有时候专利的数目达到上百上千，如果没有专利池许可，某一个厂商如果想生产该 产品，就必须向若干个专利权人获得各个专利技术的许可。要获得这种许可就需要 与各个专利权人进行谈判，并且必须保证每个必要技术的专利授权谈判都能够获得 成功，否则可能导致无法完整地进行产品生产。而且在谈判前还要分析其将要生产 的产品将会涉及的所有的专利技术，万一遗漏了其中一个，将来就可能导致侵权诉 讼的风险。如此繁琐复杂的专利分析和许可谈判导致了交易成本的提高，不利于鼓 励非专利权人等社会公众对专利技术进行开发利用。特别是对于规模较小的厂商来 说，可能是笔不赚钱的生意。而通过专利池许可，专利池管理人将某一产品的核心 必要专利提炼出来放到一个集合中，一揽子许可给被许可人，一次许可就可以生产 该产品了，对于标准