（产业经济学专业论文）工业废水污染治理的经济学分析.pdf

摘要 “十一五”前，我国经济发展在很大程度上是以粗放型的发展模式为主，这 种经济发展模式造成了严重的环境污染和破坏。随着工业经济的快速发展，工业 污染现象愈来愈严重，工业废水排放量急剧增加，严重影响着经济社会的可持续 发展。 论文主要应用了微观经济学、博弈论和环境经济学等相关知识和理论，以浙 江省工业废水污染与治理情况为研究实例，引出对工业废水污染治理的分析。 论文的主要内容包括四个方面：一，通过对浙江省工业废水污染基础数据的 调查，建立经济计量模型，分析其污染的特征状况，找出影响工业废水排放的因 素及其在工业废水污染治理过程中存在的问题；二，对工业废水污染治理中存在 的困境进行经济学分析，从博弈论的角度分析各经济主体之间存在的利益冲突； 三，对工业废水污染治理手段进行分析，治理手段主要有环境经济手段与政府管 制手段。因为不同治理手段存在着各自的优劣，所以应组合应用各种治理手段， 达到更好的环境保护效果；四，文章提出了治理工业废水污染的政策建议。 本文的主要创新点有：一，通过分析浙江省工业废水污染的总体状况，提出 了一种新型的关于工业废水排放与收入水平之间的环境库兹涅茨曲线；二，通过 对浙江省工业经济增长的区域贡献度、行业贡献度与工业废水排放的区域贡献 度、行业贡献度的分析，比较不同经济增长程度与发展模式的环境效益和经济效 益；三，从博弈论的角度分析了工业废水污染治理的困境问题，针对这些困境问 题笔者提出了要组合运用各种治理手段的建议。 关键词：环境库兹涅茨曲线贡献度浙江省博弈手段 a b s t r a c t b e f o r et h e ”1lt hf i v e - y e a rp l a n ”，o u rc o u n t r yi ss t i l l p r i m a r i l ya ne x t e n s i v et y p e o f m o d e l - b a s e dd e v e l o p m e n t ；t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e lh a sc a u s e ds e r i o u se n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o na n dd e s t r u c t i o n w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a le c o n o m y ，t h ep h e n o m e n o n o fm o 陀a n dm o r es e r i o u si n d u s t r i a l p o l l u t i o n ，i n d u s t r i a lw a s t e w a t e rd i s c h a r g e i n c r e a s e d d r a m a t i c a l l yi nas e r i o u si m p a c to nt h es o c i o e c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ep a p e ra p p l i e sm i c r o - e c o n o m i c s ，e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dg a m et h e o r ya n do t h e r r e l e v a n tk n o w l e d g ea n dt h e o r i e s ，i nz h e j i a n gp r o v i n c e si n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o nc o n t r o la s a ne x a m p l e ，w el e a dt ot h ei n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o nc o n t r o la n a l y s i s t h ep a p e r sm a i nc o n t e n t si n c l u d et h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：f i r s t ，b yz h e j i a n gi n d u s t r i a l w a s t e w a t e rp o l l u t i o nb a s i so ft h es u r v e yd a t a ，ie s t a b l i s ht h ee c o n o m e t r i cm o d e lt oa n a l y z et h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o l l u t i o ns i t u a t i o n ，i d e n t i f yt h ei m p a c to fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rd i s c h a r g ea n d f a c t o r si nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o nc o n t r o l ；s e c o n d ，t h ei n d u s t r i a lw a s t e w a t e r p o l l u t i o nc o n t r o li nt h ep l i g h to fe c o n o m i ca n a l y s i s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg a m et h e o r ya n a l y s i s o ft h em a i ne c o n o m i cc o n f l i c to fi n t e r e s te x i s t sb e t w e e n ；t h i r d ，t h ei n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o n c o n t r o lm e a n so fg o v e r n a n c em e a n sm a j o re n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i cm e a n sg o v e r n m e n t c o n t r o lm e a n s b e c a u s et h e r ea r ed i f f e r e n tm e a n so fg o v e r n a n c eo ft h e i r r e s p e c t i v em e r i t s ，i t s h o u l db ec o m b i n e da p p l i c a t i o no fg o v e r n a n c em e a n s ，t oa c h i e v eb e t t e re n v i r o n m e n t a lr e s u l t s ； f i n a l l y ，ip r e s e n tt h et r e a t m e n to fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o np o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h em a i ni n n o v a t i o no ft h i sp a p e r ：f i r s t ，a na n a l y s i so fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rp o l l u t i o n z h e j i a n gp r o v i n c e ，t h eo v e r a l ls i t u a t i o n ，p r e s e n t san e wt y p eo fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rd i s c h a r g eo n t h ei n c o m el e v e la n db e t w e e nt h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ；s e c o n d ，t h r o u g ht h ei n d u s t r i a l e c o n o m yo fz h e j i a n gp r o v i n c er e g i o n a lc o n t r i b u t i o nt ot h eg r o w t ho fi n d u s t r ya n dt h e c o n t r i b u t i o no ft h ei n d u s t r i a lw a s t e w a t e rd i s c h a r g e r e g i o n a lc o n t r i b u t i o n ，t h ec o n t r i b u t i o no f i n d u s t r ya n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no fd i f f e r e n td e g r e e so fe c o n o m i cg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t m o d e lo fe n v i r o n m e n t a lb e n e f i t sa n de c o n o m i cb e n e f i t s ；t h i r d ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg a m e t h e o r yo fi n d u s t r i a lw a s t e w a t e rt h ep l i g h to fp o h u f i o nc o n t r o lp r o b l e m s ，i nv i e wo fa l lt h e s e d i f f i c u l t i e st om a k et h ec o m b i n a t i o nu s eo fv a r i o u sm e a n so ft r e a t m e n tr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s - t h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ；c o n t r i b u t i o n ；z h e j i a n gp r o v i n c e ； g a m e ；m e a n s 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：孝风拎 日期：渤目6 5 浙江人学硕士学位论文 t 业废水污染治理的经济学分析 1 引言 1 1 问题的提出 中国经济发展的构想是想用几十年的时间走完老牌工业化国家二三百年的 工业化历程，这样的经济发展速度使得各种各样的坏境问题同时发生。强烈的现 代化需求、密集的开发活动、大规模的基础设施建设和高物耗、高污染型的产业 发展，给中国这样的压缩型工业化国家的生态系统造成了强大的生态胁迫效应， 造成了资源代谢在时间、空间尺度上的滞留，系统耦合在结构、功能关系上的破 碎和板结，社会行为在经济和生态关系上的冲突和失调。资源的过量开采、有限 的环境承载力、短缺的资金、落后的技术都是压缩型工业社会进一步发展经济面 临的棘手问题。中国的工业在改革开放的3 0 年中确实得到了长足的发展，但中 国工业的高速发展在很大程度上是经历了粗放式增长的过程，而且中国的工业化 还将存在一段较长的时间。 工业对环境的污染，特别是对水和大气环境的污染，是影响环境保护最严重 的问题之一，就目前情况而言中国环境污染已经超越了环境承载能力，但是中国 现阶段经济的发展又离不开工业的发展，这就造成了工业发展与环境保护之间的 矛盾。本文就以此矛盾为切入点进行分析，既然社会的发展离不开工业经济的发 展，那么我们就应该在工业经济发展的过程中做到“在发展中求得环境保护 ， 尽量减少对坏境的破坏。 在目前的理论研究中，大部分的研究都偏重于经济系统内部或环境自身的发 展的预测，尚没有更好地、有机地将经济发展和环境保护联系起来分析，只是有 一些学者在研究社会经济发展和环境建设的内在联系，建立环境经济中长期模拟 和预测系统，其各种预测和模拟的理沦、方法、模型、评估以及应用等方面的研 究正在慢慢的成长过程中。 长期以来对工业废水的宏观分析只停留在简单的总量统计上，对工业废水污 染问题的研究大多是对污染的表面情况进行分析。本文试图从环境经济学及其经 济学的其它角度，来分析工业废水污染及其治理中存在的各种深层原因和困境， 从而为加强环境保护提出一些有效的政策或建议。 浙江大学硕十学位论文 工业废水污染治理的经济学分析 工业发展的必然结果就是导致相应的工业污染，而工业污染的范围也很大， 为了确保研究的可行性，本文试图从工业污染的某一种污染：工业废水污染的角 度来分析对环境保护的影响，且以浙江省为研究对象，通过对浙江省工业废水污 染及其治理情况的研究，引出对工业废水污染治理困境与治理手段问题的分析。 1 2 论文思路与结构 本文主要是针对解决工业废水污染治理问题而展丌研究的。在工业废水污染 治理中，虽获得了较大的成果，但是工业废水污染情况并没有得到明显的改善， 是什么因素影响着工业废水污染的排放与治理呢? 在工业废水污染治理中，究竟 存在着一些怎样的困境呢? 针对这些困境又应运用何种手段进行解决呢? 根据 以上思路，本文构建了如下研究结构： 文章分为六个章节。第一章导论：包括文章问题的提出，研究思路及其论文 框架结构，可能的创新与不足之处。第二章环境污染的经济基础理论：对环境污 染与经济发展之间关系的环境库兹涅茨曲线进行了研究综述；造成环境污染足有 原因的，从微观经济学理论的角度来分析了造成环境污染的根源。第三章浙江省 工业废水污染现状及其治理困境：以浙江省工业废水污染及其治理情况为例，对 浙江省工业废水污染的变化趋势及其区域特征状况进行了分析，对影响工业废水 污染排放的因素以及在工业废水污染治理中存在的困境进行了研究。第四章工业 废水污染治理困境的经济学分析：包括政府与企业、企业与企业、环保部门与其 他部门以及公众之间的博弈分析。第五章工业废水污染治理手段的经济学分析： 包括相应的环境经济手段、行政手段、法律手段的分析，以及这些手段之间的组 合优化选择。第六章结论与政策建议：通过全文的分析，得出结论，提出应通过 企业、政府以及公众、社会的共同努力，治理工业废水污染，达到环境保护的目 的。 1 3 可能的创新与不足 从全文的分析看本文的可能创新之处：一，通过剖析浙江省工业废水污染的 总体状况时，发现了一种新型的浙江省特有的关于工业废水排放与收入水平之间 的环境库兹涅茨曲线：二，通过对浙江省工业经济增长的区域贡献度、行业贡献 2 浙江大学硕十学位论文工业废水污染治理的经济学分析 度与工业废水排放的区域贡献度、行业贡献度的分析，比较不同经济增长程度与 发展模式的环境效益和经济效益；三，从博弈论理论角度分析了工业废水污染治 理困境的问题，针对这些困境从经济学的角度分析在工业废水污染治理过程中应 如何综合应用各种手段，设计出一种较完善的组合治理手段( 环境经济手段、行 政手段、法律手段与教育手段的组合) 。 本文的难点或不足之处首先在对浙江省的具体的分类分析中，各理论模型的 建立和分析：其次对工业废水行业特征的分析中不能够对所有行业进行分析，而 只是能够对几种重点污染行业进行分析；再次就是从经济学角度来分析对策问题 及其制度设计的难度会比较大；最后就是可能会遇到数据及资料的相对不足的难 点。有待深入研究之处为：通过对工业废水污染治理的博弈分析之后，如何具体 运用各种治理手段来治理废水污染问题。 3 浙江人学硕1 ：学位论文t 业废水污染治理的经济学分析 2 环境污染的相关理论 人类经济发展规律表明，任何经济活动都是在自然环境条件下进行的，它既 依赖于自然环境提供物质资源的支持，又会通过排放废弃物给自然环境造成污染 和压力。在经济发展中为什么会出现环境污染呢? 2 0 世纪7 0 年代初罗马俱乐部提出“增长极限况 ，认为经济增长会受到有 限的自然资源制约而不可能长期持续增长，并提倡为了保护环境资源有必要人为 地降低经济增长速度。然而，另一些经济学家提出在经济发展前期，会出现环境 恶化的现象，但当经济发展到一定阶段后，环境质量便会得到改善。其中最有影 响力的学说当为“环境库兹涅茨曲线”规律。 2 1 环境库兹涅茨曲线 环境库兹涅茨曲线表明的是经济发展与环境污染程度关系状况的一种现象。 工业废水污染是环境污染的一个重要来源，那么该污染源是否也存在这种现象 呢? 2 1 1 环境库兹涅茨曲线及其涵义 库兹涅茨( k u z n e t s ) 在2 0 世纪5 0 年代美国经济学学会的年会上所作的演说 中，首次发表了如下结论：在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展 而趋于不平等。其后，经历收入分配暂时无大变化的时期，到达经济充分发展的 阶段，收入分配将趋于平等。其实质是指在经济发展过程中，收入差距先扩大， 再缩小。这一收入不平均和人均收入之间的倒“u ”形关系，被称为库兹涅茨曲 线( k u z n e t s ，1 9 5 5 ) 。这种人均收入与收入不平衡关系的变动现在已经被经验 所证明。根据目前世界各国经济发展与环境污染之间的关系，环境经济学家据此 提出了环境库兹涅茨曲线的假说。 1 9 9 1 年，美国经济学家格鲁斯曼( g r o s s m a n ) 和克鲁格( k r u e g e r ) 受诺贝尔经 济学奖获得者西蒙库兹涅茨经济收入差距库兹涅茨曲线( k c ) 的影响，在对全球 6 0 多个国家的不同地区多年污染物质排放量的变动情况分析研究后提出，大多数 环境污染物质的变动趋势与人均国民收入水平的变动趋势间也呈现倒u 形关系， 4 浙江大学硕上学位论文t 业废水污染治理的经济学分析 即污染程度随人均收入增长而先增加，后下降的趋势。据此，他们首次提出了环境 库兹涅茨曲线( e k c ) 。s h a f i k ( 1 9 9 2 ) 也有同样的发现。p a n a y o t o u ( 1 9 9 5 ) 提供了迄 今为止可能是最早和最为详细的关于环境退化与经济发展水平之间存在一种可 能的库兹涅茨倒“u ”形曲线关系的阐述。 环境库兹涅茨不仅可以从经验数据来得以证实，而且可以通过经济理论得到 解释。l o p e z ( 1 9 9 4 ) 推导出了一个理论模型来研究自由贸易的影响，研究表明在 一定条件下污染和收入之间所表达的关系也呈倒“u ”形曲线。m u n a s i n g h e ( 1 9 9 9 ) 研究了有关经验案例并从中推导出了一个理论模型，他得出的结论认为，在发展 的早期阶段，环境保护的可察觉的边际收益太小了，以至于决策者无法放弃经济 增长所带来的收益。按照将环境质量视作一种奢侈品的概念，现代环境运动就可 以解释为，由于物质产品相对丰富的供应，与环境的舒适感相比，物质产品与服 务的边际效用同益减少( m a r t i n e z - a l i e r ，1 9 9 5 ) 。这种变化模式不仅适用于环 境质量，在其他一些方面如动物保护也是适用的，只有当社会收入提高到一定水 平后环境质量才会在产业经济中显示出其同益增长的重要性。e k c 的经验分析对 两个关键性的问题进行了探讨：一个给定的环境退化指标是否与人均收入水平呈 现了一种倒“u 形曲线关系；伴随着人均收入增长其环境质量转为提高的阈值 估计( b a r b i e r ，1 9 9 7 ) 。 环境库兹涅茨曲线的基本涵义可以概括为：在经济发展的最初阶段，由于人 口的无序增长、工业技术的落后、资源的无序开发，造成环境污染的急剧加剧； 随着经济的发展，以科技进步为标志的产业发展对经济的贡献作用越来越突出， 人们控制环境污染的意识、能力和投入逐渐提高，污染物排放逐步趋缓。简单地 讲也即：若以人均收入代表经济发展水平，以污染物的排放量代表环境恶化程度， 污染物的排污量先是随着人均收入水平的提高而上升，在收入达到一定水平时， 排污量随着人均收入水平的进一步提高而下降。这一关系可由图2 1 的倒“u ”形 曲线表示，这一曲线就是环境库兹涅茨曲线。 在环境库兹涅茨曲线中，环境与经济发展存在着“两难 和“双赢”区间， “两难和“双赢 区间有一个转折点( 拐点) ，从发达国家的历史来看，这个 转折点大约在人均5 0 0 0 美元到1 5 0 0 0 美元之间。由于e k c 的内涵涉及到环境与发展 的一般规律，所以一经提出即引起了全球经济学家、环境学家，甚至一些国家政府 5 浙江大学硕士学位论文工业废水污染治理的经济学分析 组织的共同关注。 污 染 程 度 图2 ，1 环境库兹涅茨曲线 2 1 2 中国运用环境库兹涅茨曲线的研究现状 人均收入水平 中国科学院在 l k 经济枷模、i 业行业结构、技术进步及其污染治弹投资一种 因素对t 业废水排放的影响分析知，埘工业废水的污染治理应改进行全面的考 虑。就日前中国工业经济发展的经验看，随着工业发展水平的提高和工业经济规 模的扩大，污染 2 度也会随着增加；而随着r 业行业结构产品结构的调整，让 那止匕污染严重的彳j = 、l p 与产品退出绎济生产领域，更多的发展绿色行q k 与绿色产 品，这样爿能从根水上解决废水污染问题；随着科技水平的提高也自利于解决废 水污染治理问题。小吐这需要加大环境保护的投资，环境保护投资是种功在千 秋的有利行为。 有从全局考虑工业经济发展的状况，爿能使褂经济发展与环境 和谐共存。 3 4 工业废水污染治理存在的问题 浙江人学硕上学位论文 工业废水污染治理的经济学分析 近年来，全国通过开展城市水资源环境的整治，启动城市污水处理厂的建设， 关闭部分污染严重的企业，督促工业企业建设污染治理设施，严肃查处企业违法 排污的行为，加强饮用水的保护等，水污染防治工作取得了一定的进展。 浙江省在污水处理厂的建设上取得了很大的成效，且在经过了1 9 9 6 年的关 停“十五小”、1 9 9 8 年的“整治太湖”、特别是1 9 9 9 2 0 0 0 年大规模的“一控 双达标 运动和2 1 世纪以来连续三年的整治违法排污企业保障群众健康环保专 项行动后，在水污染和环境保护方面取得了相当的成果。但还存在一些污染严重 的企业，究其原因主要有：一是工业废水污染治理基础还比较脆弱，部分行业达 标还存在技术经济可行的问题，工业结构性环境污染问题还未从根本上得到解 决；二是已治理达标的企业存在着长效管理问题；三是现行的环保法规体系还不 完善。 3 4 1 工业废水污染治理的技术问题 工业三废的防治一直是工业发展中的一个难点，也是浙江建立生态省的一个 瓶颈。在工业三废的治理中已经有大量的技术和设备得到运用，但随着工业经济 的发展会出现很多新的治污问题，若技术的不到跟进，则技术问题依然制约着三 废的治理。 在工业废水污染治理中具体表现在：一些企业的污染治理技术不成熟，设备 损坏不能及时维护，导致工业废水污染治理不达标；有的企业为降低成本，擅自 停止治理设备的运转；有的企业生产规模扩大后，原来的污水治理设施不能配套； 更有一些企业污水未经处理直接排放等，造成了水体的严重污染。 在工业废水处理上，高浓度、难降解、色素成分复杂、强酸性、强碱性以及 重金属含量高等特殊工业废水的治理比较困难，相关技术还不完善。在环保部门 和一些污水处理公司中还存在污染治理监测和管理难的问题，主要原因是没有比 较成熟的技术，如废水在线实时监测技术、废气检测与定位技术等。 发展生态工业，只依靠工业废水废气废物的术端治理显然不能从根本上解决 问题，因此推行节能工程、资源综合利用和清洁生产技术，从源头上控制污染产 生成为目前最为可行的措施。推行节能工程、实现资源综合利用就需要大量的节 水和节能型生产技术，对浙江省来说，主要集中在一些高耗水或高耗能的行业如 浙江大学硕十学位论文t 业废水污染治理的经济学分析 电力、纺织、石化、造纸、冶金等行业。要实现清洁生产就需要利用新技术来对 浙江省的传统产业进行改造，特别是造纸、印染、制革、化工、医药、电镀等污 染严重的行业，以从最大程度上控制污染。此外，清洁生产还需要推进工业“三 废 的回收利用，这也需要大量相关的科技和设备，如工业污水处理后回用的技 术和设备等，而这些方面所需要的科学技术都是治理工业废水的主要技术问题之 一。可见，技术对解决工业废水污染的作用是极其重大的，政府及其企业都应该 注重其对技术的研发工作。 3 4 2 治污企业成为新的污染源问题 被认为环保整治走在全国前列的浙江省，丌始利用信用手段约束污染企业， 但是在治污的过程中却又出现了一个新的问题：即治污企业成了新的污染源。 近年来，浙江省经济的持续高速发展使得环保压力急剧增加，环保需求与滞 后的环保治理模式之问的矛盾愈发明显。为突破困局，近年来，浙江省逐渐将环 保向民间资本开放，引入市场机制，探索“谁治污准收费”的污染治理新模式。 在这种模式下，各企业在交费后，把所有排放的废水直接接剑治污企业，由以前 的“各自治理 变为现在的“集中处理”，这一治理模式在一定意义上解决了小 企业的治污问题。新模式推行后，浙江全省的污水治理企业发展到3 0 多家，国 有、民资和外资的均有，然而相对于巨大的污染问题来说却是杯水车薪，而且新 举措在实行过程中暴露的一些l 、u j 题，影响了污染治理的成果，导致了污水治理企 业暴发成为新的污染源。 一是一些污水处理厂在设计上比较落后，处理能力较弱，这种现象在民营污 水处理厂尤其突出。由于部分民营企业设计的污水处理厂往往是2 3 年左右的水 量，很少有设计1 0 1 5 年水量的，因此导致总体规模偏小。而近年来浙江经济发 展快速，产能迅速扩张，使得治污企业的处理能力远远落后于生产发展的需要。 二是一些治污企业自身管理存在问题。有的企业由于管理不善，负担又重，为减 少处理成本，治污企业就会超标排放废水。三是许多排污企业存在交了费用就可 以随意排放的认识误区，所以向污水处理厂排放大量超浓度的废水，加大污水处 理厂处理废水的困难。 3 1 浙江大学硕士学位论文 工业废水污染治理的经济学分析 对于目前存在的这种问题，根本的出路就是做大、做强环保产业，建立更多 的污水处理企业，吸引更有实力的资本建设大规模的污水处理厂，改变目前“杯 水车薪 式的治理现状。但在现实中私人投资建设的污水处理厂享受的政策优惠 远远落后于政府投资的企业，这大大影响了民间资本投入的热情；其次还要协调 好治污企业与排污企业的利益关系。对于这样一种以赢利为目的的特殊性的投 资，如果没有合理的投资回报，是难于发展起来的。为此，政府应该对这样的产 业给予积极的政策扶持，同时也应加强协调平衡排污企业与治污企业之间的利益 关系，建立起公平公f 的政策体系，“谁治污谁收费 的市场化探索才会趋于完 善。 3 4 3 工业废水污染治理的市场与政府失灵问题 除了上述工业废水污染治理中存在的硬性问题外，工业废水污染以及治理的 负外部性与正外部性是造成水环境污染的重要的经济原因。 在市场经济条件下，水环境资源的直接和间接利用的目的同样是讲求效率和 收益的最大化，但是实现资源优化配置的市场机制却不利于水环境保护。水环境 资源是一种公共资源，人人可以享用它，从本质上讲是不存在任何所有权的，人 们在使用时可以随心所欲，将水环境用做各种用途包括用于处理各种废弃物，在 工业经济发展中就造成了工业废水污染。水环境对有害物质有一定的自净能力， 但这种能力是有限的，随心所欲地排放污染物最终使得水环境资源过度滥用而趋 于恶化，不仅损害了他人的利益，而且由于水环境资源的严重恶化最终会损害自 身的经济福利。 在工业废水污染与治理中，工业废水的排放从社会角度看是存在负外部性 的，但是对于工业企业来讲是有利的；而对工业废水污染进行污染治理从社会角 度看是存在下外部经济性的，但是对于企业来讲却是不经济的，这就造成了社会 与企业之问利益不同的矛盾性。负外部性及水环境资源的产权不明晰，在市场经 济条件下完全依靠企业自身是无法从根本上解决的，因为企业的最终和唯一目的 是追求利润最大化。如果某家企业通过技术手段减少排污量，则需要投入资金， 其生产的成本就会增加，而若生产同类产品的其他企业不投入资金解决污染问 题，则该企业在市场竞争中就没有竞争力。由于水环境污染的负外部性，致使外 3 2 浙江大学硕。i ：学位论文工业废水污染治理的经济学分析 部费用不能反映在价格信号上，因而无法通过市场价格杠杆来控制排污量，市场 力量此时也就失效。 市场机制在环境保护中存在着失效问题，那么就应该应用政府机制来完善水 环境保护，但是在现实的经济活动中，政府管理在环境保护中一样存在着失效的 问题，这种政府失灵反映的是各级政府组织中存在着一系列管理问题，而这些问 题的存在往往会导致相关政策无法有效实施。主要表现在两方面：一是政府部门 之间的协调问题。政府各个部门的政策指向不同，各个部门之间的协调需要增加 交易成本，因而往往出现政府部门之间缺乏协调的问题。比如在水环境保护中， 地方政府的经济部门与环境保护部门之间发生目标冲突时，往往都是以放弃环境 目标作为确保经济目标为代价的，地方政府在追求g d p 的量时，往往都会忽略 g d p 质的增长。反映在工业废水污染中就是如果污染企业是纳税大户，那么地 方政府可能会因税收收入而“放纵”其企业的污染行为。二是政府管理的寻租问 题。水环境污染问题的加剧，政府就会加强环境管理介入工业废水污染治理的活 动中，政府的介入会导致环境保护者、环境受益者和环境保护当局之间的博弈。 环境受益者为了维护既得利益，也就是企业为了不增加废水治理费用的投资会加 大寻租力度，想方设法避免自己承担环境保护的费用和责任：而对环境进行了保 护的保护者为了实现保护投入于保护受益的一致性，又会想方设法追求一定的补 偿费用。在这个过程中，政府就可能成为一个设租者，由此导致政府失灵。 由于在工业废水污染治理过程中同样存在着市场与政府失灵问题，如果不能 有效解决由于市场失灵和政府失灵中存在的问题，工业废水污染现象也就难以彻 底地根除，水环境保护也只能是一场空谈。 3 3 浙江大学硕十学位论文t 业废水污染治理的经济学分析 4 工业废水污染治理困境的经济学分析 通过对浙江省工业废水污染情况及其治理存在问题的分析，我们知道在治理 工业废水污染过程中，取得了一定的治理成效，但工业废水排放却总出现反复的 现象，是什么原因造成这一矛盾的呢? 从经济学的角度看，工业废水污染治理之所以存在着难以解决的问题与困 境，是由于企业与政府、企业与企业、环保部门和上级部门、相关部门以及环境 的另一享受群体广大群众居民，他们各自所追求的利益目标不一样，彼此之间存 在着利益博弈。本章基于博弈论的理论和方法对工业废水难以治理的原因进行分 析。 博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策 的均衡问题，也就是说，当一个主体，好比说一个人或一个企业的选择受到其他 人、其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业选择时的决策问 题和均衡问题。从一定意义上讲，博弈论研究的是存在相互外部性条件下个体选 择问题。企业的废水污染存在着严重的外部不经济性，在污染治理中，污染企业 与政府决策主体在决策时相互影响着，他们所代表的利益是相互制约的，各方不 仅要考虑自己对污染治理的支付，同时也要考虑其他方的支付。 4 1 废水污染企业与政府监管部门的博弈 在工业废水污染治理中，浙江省政府监管部门适时出台了很多针对工业企业 治污的政策。如为了改善污染状况，提出关停“十五小”、“一空双达标 及其 2 l 世纪以来连续三年的整治违法排污企业的环保专项行动，但环境污染现象还 是屡治不止，原因很多其中之一即为在治理污染的过程中存在着污染企业与政府 监管部门之间的利益博弈。 在这个博弈中，参与人有两个：污染企业与政府监管部门。对于企业排出的 废水污染物，企业有“治理”与“不治理”两种行为策略。对于政府监管部门而 言，他有两种可能实施的方法：“监督与“不监督”，并且假设只要监管部门监 察，就能查实问题，并且对于根据问题的严重程度进行处置。假设企业“不治理” 污染时的收益为a ，“治理”时有主动和被动之分。主动治理废水污染需要花费 浙江大学硕上学位论文 工业废水污染治理的经济学分析 一定的费用m ，这时企业的收益为a m ；若是被监管部门监察出来以后再治理 的话，除了治理成本以外，还要处于一定的罚金u ，这时的收益为a 一所一“。设 政府监督部门“不监督”时的收益为v ，“监督”时必然要花费一定的监督成本咒， 若查实企业治理污染时，其政府监管部门的收益为y n ，若企业没有治理污染 时，则政府监督部门就可追加罚款，其收益就为v n + m 。这样双方的收益矩阵 如表4 1 所示。 表4 1 政府监管部门和污染企业的收益矩阵 政府监管部门 不治理 污染企业 治理 不监督监督 口v 口一，以一“，一以+ “ 口一m ，y口一，押，y 一以 一般来说，政府监管部门若查实企业没有治理污染时的罚款往往会高于其监 督成本，即u - 以，这样在污染企业和政府监管部门的博弈中没有纯策略纳什均 衡点。事实上这是一个不完全信息博弈，由上表可知，该收益矩阵为贝叶斯纳什 均衡( b a y e s i a nn a s he q u i1i b r i u m ) ( d o 设政府部门选择监督的概率为p ，选择不 监督的概率则为( 1 p ) ，且o k p 1 ；污染企业选择治理的概率为q ，选择不治 理的概率则为( 卜q ) ，且0 - 三。p ，p + 是政府监管部门的监察概率临界点。当p - 旦 m 十“m + “ 时，污染企业就治理污染；当p - y ( 4 2 ) 得出口 生竺：g + ，g + 是企业治理污染的临界值。当鸟_ ! 尘兰时，则政府监 “距 管部门加大监管力度；当g 卜生竺时，政府监管部门可以相应的减少监管力度； “ 当9 ；生竺时处于临界状态，政府的选择不明确。 污染企业治理污染的临界点g ，与企业收益无关，与政府监管部门的收益也 无关。企业治理污染的积极性，取决于企业的治污费用和政府监督部门的费用和 罚金的大小。企业治理废水的费用或成本越高，企业治污的积极性越低；监管部 门的罚盒越高，企业治污的积极性也就越大；而当政府监管部门的监管成本越高 浙江大学硕上学位论文工业废水污染治理的经济学分析 时，企业治污的积极性也会降低，这些情况也与现实经济活动符合。 从上分析的均衡表明：处罚力度越大，政府的监督成本越小，污染企业治理 废水的概率越大；反之，政府的监督成本越大，污染企业治理废水的概率越小。 同时若污染企业治理废水的费用成本越高，其治理废水的概率或积极性就会减 低。污染治理的现实问题首先就是政府的处罚力度不够明确，而且在执行处罚的 过程中，制度“疲软”；其次，在不完全信息条件下，政府难于知道企业的治污 费用，使得政府难于确定监督的概率，从而使得污染企业治理污水的情况不明确。 4 2 废水污染企业之间的博弈 在现实中企业为了追求利润最大化，而不会自愿治理废水污染，一是由于其 环境保护意识不强，二是在于其废水污染与治理的强外部不经济性与外部经济 性。在浙江省工业废水污染治理还出现了排污企业与治污企业之间的利益冲突问 题。从博弈论的角度看企业不进行污染治理是有其道理的，也就是为什么企业在 政府的监管下，还是常常会出现偷排、暗排的现象。 因为环境的公共性，所以企业会认为他们可以免费地使用“环境资源 ，在 这种思想的主导下，企业就自然地选择排放污染物，因为这样企业的经济收益会 更高。不对废水污染治理进行投资，企业可以获得更多的收益，因为投资于污染 治理的费用是很高的。 假设有两个规模相当的废水排污企业a 、b ，他们对排污有两种选择：治理和 不治理。如果两个企业都选择不治理行为，则他们的收益分别为6 矛1 3 6 ；而当企业 投资于污染治理工程，采取治理行为时，则他们的收益分别为3 矛1 l 1 3 。这样的收益 设计是合理的，因为如果企业投资于污染治理，则自然会减少企业的利润收益。 收益矩阵如表4 2 所示，很明显，双方的最优选择是不治理( 6 ，6 ) ，结果纳什 均衡为( 不治理，不治理) ，也即出现了“囚徒困境”的现象。于是就会造成污 染企业之问为了各自的经济利益而千方百计的以各种方法偷排、暗排，而不愿自 觉地进行治理减少排污。这是一种典型的污染博弈现象，各企业在不知其他企业 的选择时，往往选择的就是不进行污染治理。 3 7 浙江人学硕上学位论文丁业废水污染治理的经济学分析 治理 企业a 不治理 表4 2 企业之间的囚徒困境 企业b 治理不治理 3 ，33 ，6 6 ，36 ，6 另一种情况是，在现实中，由于政府监管部门不可能对每一个企业都进行监 管，而只能是对大型重点企业进行管理，这样就造成了大型的企业总是受政府的 监督较多，而被迫投资进行污染治理，不排污或少排污，使得其收益大大减少； 而小企业一则难于支付较大的污染治理费用，其次总是逃避政府部门的检查，想 方设法地不进行治理，暗自排污。这样就形成了大企业与小企业之间的“智猪博 弈 现象：大企业在政府的管制下，进行污染治理；而小企业由于政府的监管力 度不到位则会出现暗自排污的现象。收益矩阵如表4 3 n 示。 治理 大企业 不治理 表4 3 企业之间的智猪博弈 小企业 治理不治理 5 ，l4 ，4 9 ，一1o ，0 首先我们注意到，无论大企业选择“治理”还是“不治理”，小企业的最优 选择均是“不治理 。也即给定大企业治理，小企业也治理时得到的收益为l ， 而不治理的收益为4 ；若给定大企业不治理，小企业治理得到的收益为一1 ，而不 治理的收益为0 。所以，“不治理是小企业的占优战略。反之，给定小企业总 是选择“不治理”，大企业的最优选择是“治理 。所以，纳什均衡就是：大企 业治理，小企业不治理，其收益为( 4 ，4 ) 。从这个“智猪博弈的分析中可以 看出，有时由于政府监管部门的监管不力、相关法律法规的不完善，经常会出现 大企业在政府部门、舆论的监督下进行污染治理，而小企业则往往钻法律的“漏 洞”，在大企业的“庇护”下而暗自偷排，这也是为什么在一定程度上污染治理 浙江大学硕上学位论文t 业废水污染治理的经济学分析 在表面上取得较大的成果，而实际上废水排放量却没有减少的原因之一。 在对浙江省区域工业废水污染特征的分析中，也反映了这个“智猪博弈”的 现象。衢州的区域工业产值贡献度仅占浙江省工业产值的1 3 9 ，由于选取的指 标为全部国有及规模以上的工业产值，可见在衢州的工业经济发展中较大型的企 业并不多。但衢州的万元工业产值的废水排放量却是最高的，可见在废水污染贡 献中，除了大型企业外，小型企业所占的比重很大，所以应同时加强对小企业的 环境监管力度。 4 3 环保部门和上级部门、相关部门之间的博弈 污染治理实际上是一项复杂的经济活动，不单单是环保部门就可以决定的， 它要受到上级部门、相关部门的影响。要使污染单位不污染，除了要看污染企业 与政府部门之间的博弈和企业与企业之间的博弈以外，环保部门和上级部门、相 关部门的博弈也是很重要的。 环保部门与上级部门的博弈表现在环保部门与政府部门之问的博弈。环保部 门属政府部门的附属机构，选择严惩或不严惩是由上级政府或当地政府决定的。 如果环保部门单独执行严惩，而政府或相关部门出于地方保护的需要不支持或不 配合，那么严惩是很难进行的，即使执行成本也很大；若政府或相关部门支持， 则严惩会很顺利的执行。收益矩阵如表4 4 所示。 表4 4 环保部门与政府部门的收益矩阵 环保部fj 支持 政府部门 不支持 严惩惩罚不力 7 ，88 。一2 8 ，一31 0 ，1 0 在上面这个支付矩阵中，不管环保部门采取什么对策，上级政府及相关部门 都采取不支持的对策：因为当环保部门来惩罚时，政府支持时获益为7 ，不支持 时获益为8 ，当然选择不支持；当环保部门惩罚不力时，上级政府及相关部门支 持时获益为8 ，不支持时获益为1 0 ，亦选择不支持，在这种情况下，严惩是无法 3 9 浙江人学硕上学位论文丁业废水污染治理的经济学分析 执行的。这种情况在现实中确实是存在的，比如污染企业往往是利税大户，严惩 会影响到当地的财政、税收等，即会影响政府部门当政的业绩，所以政府部门会 经常不支持对这些污染大户进行严惩。 另外在这个支付矩阵中我们还可以看出，当政府支持时，环保部门采取惩罚 对策，当政府不支持时，环保部门采取惩罚不力对策，这和现实是相符的。所以 要使政府部门大力支持环保部门的工作，关键是改革现行的党政领导评价体系， 要把环境污染的问题考虑进去。一种可行的办法是变以g d p 为主为以e d p 为主。g d p 是一个国家或地区在一定时期内所生产的最终产品的市场价值，是考核一个国家 或地区经济发展水平的重要标准，但g d p 的一个重大缺陷就是没有考虑环境污染 的因素。e d p 是生态国民生产总值的简称，它是用国内生产净值扣除环境投入产 值计算出来的，由于考虑了环境投入因索，也就避免了那种砍树有产值，种树无 产值的情况。因此，采用e d p 作为评价领导业绩的指标是政府支持治污的重要一 环。 环境保护应该是一个广义的概念，不能将环境保护仅仅看成是环境保护局系 统的事情，实际上，林业、水利、能源、资源、城建