（国际政治专业论文）中国参与区域经济一体化的对策研究.pdf

摘要 摘要 作为一个发展中的大国，积极参与经济区域一体化进程已经成为当前中国经 济与世界经济接轨的必然选择。如何充分利用当前有利的战略机遇期，利用和依 托区域经济一体化的力量，迅速在区域经济集团中充分发挥作用，最终成为能够 促使中国在世界经济舞台上扬长避短是本论文研究的出发点。 论文通过对区域经济一体化发展理论的回顾，在总结区域一体化发展的模式 的基础上，选择了南北型和南南型的典型a p e c 和a s e a n 分析其各自的利弊，在 此基础上就中国参与不同类型的区域经济一体化的利弊进行了较为全面的分析论 证，对中国参与区域一体化的对策做出了一些理论思考。 中国积极参与区域经济一体化，能够为中国进一步深化改革、扩大开放，为 自身发展赢得一个良好的对外政治生态环境；有助于中国树立和平发展、负责任 的大国形象；有利于遏制“台独藏独”分裂势力的发展；有利于提高维护国家 经济安全的能力；有利于提高我国在国际分工中的地位，更好的贯彻国家的“走 出去”战略。 根据地缘政治依存度和地缘经济互补性强弱，可将中国参与区域经济一体化 的基本格局分成四大圈层。第一是包括港、澳、台在内的大中华经济核心圈。第 二圈层与中国的互补性最强，最为有利的“1 0 + 1 ”中国一东盟自由贸易区经济圈、 东北亚区域一体化构想的东北亚经济圈、a p e c 亚太经济圈、上海合作组织经济圈。 第三圈层：与中国的互补性次强，地缘、人文优势条件良好。范围大体包括南亚 经济圈、欧盟经济圈、西亚经济圈。第四圈层：与中国的互补性弱，地缘、人文 优势条件一般，范围大体包括中东、非洲、拉美等。这样的圈层设计的模式有助 于实现中国的经济战略意图，有利于构筑以中国自身为核心的区域经济一体化战 略，同时还将有利于推动周边区域经济合作的进程，最终营造良好的外部崛起条 件。 关键词：区域经济一体化，利弊分析，对策 a b s t r a c t 厶t h eb i g g e s td e v e l o p m e n t i n gc o u n t r y , p a r t i c i p a ti nt h ee c o n o m i cr e g i o n i n t e g r a t i o np r o c e s si st h ew i s ec h o i c ef o rc h i n e s ee c o n o m yt og oa l o n gw i t ht h ew o r l d e c o n o m i c st r a i li n e v i t a b l y h o wt ou s et h ec u r r e n ta d v a n t a g e o u ss t r a t e g i co p p o r t u n i t y f u l l y , h o wt oj o i nr e g i o n a le c o n o m i e sg r o u pa n dd i s p l a yf u n c t i o nr a p i d l y , h o wt ou s e a n dd e p e n do nt h er e g i o n a le c o n o m i e si n t e g r a t i o n ss t r e n g t h ，c a nu r g ec h i n at oe n h a n c e s t r o n gp o i n t sa n da v o i dw e a k n e s s e si nt h ew o r l de c o n o m i c ss t a g ei st h es t a r t i n gp o i n to f t h ed i s s e r t a t i o n b yr e v i e wo ft h er e g o n a le c o n o m i e si n t e g r a t i o nd e v e l o p m e n tt h e o r y s ，s u m m a r i z e s t h er e g i o ni n t e g r a t i o nd e v e l o p m e n tp a t t e r n ，t h ed i s s e r t a t i o nc h o s et h en o r t h - s o u t ha n d s o u t h s o u t hm o d e la p e ca n da s e a n c a r r yo nc o m p a r a t i v ea n a l y s i si t sr e s p e c t i v e a d v a n t a g e s ，b a s e do nt h i sp a r t i c i p a t e di n t h ed i f f e r e n t t y p ef o rc h i n a r e g o n a l e c o n o m i e si n t e g r a t i o na d v a n t a g e sc a r r y i n go nm o r ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sp r o o f , p a r t i c i p a t e di nt h er e g i o ni n t e g r a t i o nt oc h i n e s ec o u n t e r p l a n sm a k i n gc e r t a i nt h e o r y p o n d e r a c c o r d i n gt ot h eg e o g r a p h ye c o n o m i c a ld e p e eo fd e p e n d e n c ya n dt h ee c o n o m i c a l c o m p l e m e n t a r i t yt h eo p p o r t u n i t ya n dt h ew e a k ，c h i n a s i n t e r n a t i o n a ld i s t r i c to f e c o n o m yi n t e g r a t i o np o l i c yp a t t e r nc a nb em a k ei n t of o u rl e v e l s t h ef i r s te c o n o m i c a l c o r ec i r c l ei n c l u d e sh o n gk o n g ，m a c a o ，t a i w a nc h i n aa n dt h em a i n l a n d t h es e c o n d l e v e la n dc h i n a sc o m p l e m e n t a r i t yi st h es t r o n g e s t ，m o s ta d v a n t a g e o u sc h i n a a s e a n f r e et r a d ea r e a e c o n o m i cc y c l e ，n o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc y c l e ，a p e ce c o n o m i cc y c l e ， s h a n g h a ic o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n se c o n o m i cc y c l e t h et h i r dl e v e l ：w i t hc h i n a s c o m p l e m e n t a r i t yi n f e r i o r , t h eg e o g r a p h y , t h eh u m a n i t i e ss u p e r i o r i t yc o n d i t i o ni sg o o d t h es c o p ei n c l u d e st h es o u t ha s i a ne c o n o m i cc y c l e ，t h ee ue c o n o m i cc y c l e ，t h ew e s t a s i ae c o n o m i cc y c l ee t c t h ef o u r t hl e v e l ：i sw e a kw i t hc h i n a sc o m p l e m e n t a r i t y , t h e g e o g r a p h y , t h eh u m a n i t i e ss u p e r i o r i t yc o n d i t i o ni so r d i n a r y t h es c o p ei n c l u d e st h e m i d d l ee a s t ，a f r i c a ，l a t i na m e r i c a na n ds oo n s u c hc i r c l el e v e ld e s i g n si sh e l p f u lt o r e a l i z e sc h i n a se c o n o m i cs t r a t e g yi n t e n t i o n ，a d v a n t a g e o u si nt h ec o n s t r u c t i o n t a k e i l c h i n e s eo n e s e l fa st h ec o r er e g i o n a le c o n o m i e si n t e g r a t i o ns t r a t e g y , m e a n w h i l ew i l lb e a d v a n t a g e o u st ot h ei m p e t u sp e r i p h e r a lr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na d v a n c e m e n t ， b u i l d sg o o de x t e r i o rt or i s ef i n a l l yt h ec o n d i t i o n k e yw o r d ：i n t e r n a t i o n a ld i s t r i c to fe c o n o m yi n t e g r a t i o n ，t h ea n a l y s i so f t h e g a i n sa n dt h el o s s e s ，c o u n t e r p l a n s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 日期：2 r o 衫年多, e l7 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：查趟导师签名：肇堕堕 日期：易卯多年莎月日 第一章引言 1 1 选题背景和意义 第一章引言 二战后，重建与发展成了世界的一大主题，区域经济一体化便是在这样的背 景下发生、发展的。区域经济一体化源于2 0 世纪5 0 年代，据统计，2 0 世纪6 0 年 代，全球共有1 9 个区域经济一体化组织，7 0 年代增至2 8 个，8 0 年代再增至3 2 个，进入9 0 年代，全球区域经济一体化组织达1 0 0 多个。据世贸组织截止到2 0 0 4 年9 月的统计，向该组织通报的区域经贸安排全球共有2 9 3 个，其中8 0 左右是 近十年来建立的。这些组织层次不同，规模不同，内容也各异，遍及欧洲、北美、 拉美、非洲和亚洲，其内容涉及国际贸易以外，还涉及到资本、技术、劳务、人 员流动以及财政、信贷政策的协调等。 当今世界是一个相互依存，你中有我，我中有你的世界。国家经济已经日益 融入相互依存的世界经济之中，任何国家都难以脱离当今的世界经济网络，否则， 国家经济发展的效率、国民福利、对外交往等任何一方面都将是高成本和不经济 的。正因如此，区域合作的体制使得区域内成员能够更好的实现功能上的互补， 从而能够以更加小的成本或者最大化的收益，国内居民也因此获得稳定而可持续 的福利。 作为参加区域经济一体化的行为体来说，除了追求经济利益外，还会有其他 的政治利益诉求和战略选择的需要。行为体本身目的的多样性和复杂性，说明区 域一体化的行为体是在追求利益的自平衡与他平衡中展开的。追求自身利益的最 大化是行为体在国际交往中的必然选择，同时，对于既有规则的遵守和秩序的维 护要求行为体必须在追求自我目标实现的时候正确处理好与其他行为体的关系和 利益平衡，以及对一体化组织的尊重，只有这样才能享受到区域合作剩余( 注) 带来的好处。 我们知道各国资源分布的不均衡性和分工的差异性是国际经济活动，特别是 国际贸易产生的前提，资源和要素的不对称性分布使得结成区域一体化是经济行 为体参与国际经济活动，获取最大化利益的必然选择。在已有的对区域经济一体 化研究中，能够比较全面地对南北型和南南型区域经济一体化组织进行比较研究 电子科技大学硕士学位论文 并在此基础上专门对中国参与区域经济一体化对策进行研究的文章很少。同时， 基于小国模式一体化的区域经济组织所获得的收益较少，理论上采取单方面进行 关税减让而不是采取加入区域一体化所获得的收益较大，依附理论和中心外围理 论认为为了维护发展中国家的整体利益，应当结成完全由发展中国家组成的区域 经济一体化，从而能够更好的维护自身利益，但是这种理论夸大的发达国家对国 际经济、政治的控制力的同时，忽视了发达国家技术溢出对发展中国家所带来的 好处。中国作为世界上最大的发展中国家，其自身所体现的特殊性就在于它能够 突破现有论点的局限性。这一点很容易从中国一东盟自由贸易区近年的发展得到 体现，虽然“l o + l 框架下的合作和其他南北型区域经济一体化组织，比如a p e c 中中国所获得的收益相对较少。但是，大国的特殊性在于，它能够获得小国所不 能够获碍的比较动态效应和比较静态效应，中国在同东盟合作过程中不仅获得了 贸易创造效益带来的合作剩余，同时也维护了该地区的稳定与持久和平。比如， 在同东盟合作中，中国与新加坡贸易量占到大部分，中新的合作剩余大于与其他 国家的量，这就说明虽然是由发展中国家组成的区域一体化组织，并不就意味着 不能获得较多的合作剩余。同样的情况也出现在中国与南美国家的合作中，中国 与巴西队合作成为最大的合作剩余收获方，在于南北型区域一体化组织中，所获 得的合作剩余不言而喻了。就中国参与两种类型的区域组织的地缘政治和经济意 义进行概括总结，论文的基本结论是，中国既要积极参加南北型一体化组织获得 更多的经济剩余，同时要积极推动南南型区域一体化，获得一定经济剩余的同时， 获得政治剩余，为发展创造良好的外部政治环境。 1 2 国内外研究现状概述 1 2 1 国内外学者关于区域经济一体化理论的研究现状 从区域经济一体化从产生到现在的历史进程来看，主要研究理论有国际经济 学理论及学派、政治经济学理论及学派和政治学理论及学派，具有代表性的一体 化理论主要有：国际分工理论、系统理论、关税同盟理论、自由贸易区理论、中 心一外围理论等。现实主义、自由主义、建构主义等国际政治主流学派理论。 1 2 2 国内外学者对于区域经济一体化经济、政治效应问题的研究现状 第一章引言 1 、关于区域经济一体化静态效应研究现状。 瓦伊纳( j v i n e r ) 1 9 5 0 年他在关税同盟问题中，区分了贸易创造效应和 贸易转移效应，考察了关税同盟对贸易流量的影响。之后，米德、李普西 ( r g l i p s e y ) 、兰开斯特( k j l a n c a s t e r ) 、丁伯根( j t i n b e r g e n ) 、库伯( c a c o o p e r ) 、 马赛尔( b e m a s s e l l ) 、旺纳科特( r w o n n a c o t t ) 和瓦尼克( j v a n e k ) 等人对关税 同盟理论的完善都做出了一定的贡献。目前理论界对于区域经济一体化静态效益 的分析基本上都是以关税同盟理论为蓝本的。此外，瑞典经济学家林德( l i n d e r ) 的理论则提供了从需求方面研究区域经济一体化贸易效应的分析依据。 按照关税同盟理论，区域经济一体化的静态效应主要有贸易创造效应、贸易 转移效应、降低行政支出、减少走私、改善贸易条件、提高成员国在世界经济中 的整体地位等方面。 2 、关于区域经济一体化的动态效应。 在动态效应研究方面有贡献的学者有：小岛清、科登( w m c o r d e n ) 、西托夫 斯基( t s c t i o v s k s ) 德纽( j f d e n i a u ) 、克劳斯( m b k l - a t l s s ) 、巴拉萨( b b a l a s s a ) 、 格鲁伯和安德森( a n d e r s o n ) 等人。 按照关税同盟理论，区域经济一体化的动态效应主要包括规模经济效应、竞 争效应、投资创造与投资转移效应、要素流行性提高、促进技术进步和经济增长、 产业内贸易等方面。长期以来，国外学者的研究大多侧重于在静态经济效应方面， 而对动态效应的考虑和研究相对较少，当前对于动态研究的分析方法还比较缺乏 理论支撑。 3 、国际分工理论、系统理论、经济布局理论等理论则是从不同的角度对区域 经济的原理进行分析论证。国际分工理论强调国内产业优势和国际贸易的重要性， 系统理论强调从整体上把握区域一体化，强调系统与子系统的相互作用及其机制。 4 、国际政治主流理论与区域经济一体化。根据自由主义理论的观点，国家间 区域合作的动力主意来源与国家间互通有无的需要，政府提供的只是一种制度便 利。推动区域合作不断前进的是一种合作的外溢机制，即一个领域合作的成功可 以使人们养成合作的习惯，积累合作的经验，从而推动合作程度的不断深化和合 作范围的不断拓展。 现实主义最核心的一点是国家是国际关系中最主要的行为体，它为了自己的 安全而追求自己的最大权力，合作不过是增强自己权力的一个手段。根据其观点， 国家间的区域合作的动力来源于国家对自己安全的追求。 建构主义最核心的一点是强调国际文化即国家间对彼此的认识以及它们之问 电子科技大学硕士学位论文 的共有认识，是决定一个国家对外行为的主要因素。该学派认为共同的认识是合 作的动力。合作固然有收益的分配问题，但合作成员出于对自己的身份的自觉意 识和对自己行为的相对克制是区域合作能够得以持续的主要因素。 对于区域经济一体化的政治效应的分析，现在所能见到的文献相对较少，几 乎都是从经济效应着手的，很少有专门对其进行研究。因此，本文将尝试着从经 济效应分析中，引入政治效应的分析，当然由于是尝试性的工作，政治效应分析 将不作为本论文的重点内容，只做一些简单的探讨。对于政治效应的分析是难以 量化的，因此，论文主要看是否有利于国家经济实力的增长，国际地位的提高， 地区和平的建构，区域民主的发展等方面加以评价。 1 3 论文研究的主要内容和方法 1 3 1 论文研究的主要内容 在各种对区域经济一体化的理论分析和实证研究中，大多是从对经济一体化、 贸易保护与自由贸易等几个经济方面去解释，并且认识经济一体化其实是一种次 优的政策，因为实行最优化完全自由贸易是不存在的。其实，这样去研究经济一 体化是有失全面的。相对于参与区域经济一体化而言，单方面消减关税水平更能 带来更多的贸易创造效应，可是为什么要参与区域经济一体化呢? 因为，参与一 体化后能带来除了经济效应而外的其他效应，比如政治效应。因此，论文中研究 内容上对传统的研究方法有了新的增加，不仅关注经济效应，同时，也关注政治 效应。在对区域经济一体化问题的研究中，通过对南北型和南南型区域经济一体 化进行比较研究，分析各自利弊，最终为中国参与区域经济一体化提出相应的观 点。比较研究的目的是为了着眼于中国参与区域经济一体化问题，因此，论文重 点研究中国参与区域经济一体化的对策和步骤。 论文将当前的a s e a n 和a p e c 进行实证的分析和比较研究，之所以选者这样两 个组织作为案例是基于以下方面的考虑的，不论是a s e a n 还是a p e c 都有一些共同 特点就是：都奉行渐进式合作的道路，尊重多样性，维护各自独立性，不强求统 一性、同步性；都奉行开放式合作，强调合作的多样性，在推动大区域合作的同 时积极开展次区域合作。这些特点都是与中国奉行独立自主和平外交政策相一致 的，中国里来自主张在国际交往中维护和尊重世界多样性，同时，中国的外交政 4 第一章引言 策要求中国在区域合作中能够更加灵活的参加合作、尊重游戏规则的同时，不被 某些大国的强权、霸权所限制。 论文第一章简要介绍研究的理论和方法，第二章介绍涉及主要理论和特点， 及其不足。第三章进行实证研究分析，陈述南北型和南南型区域经济一体化各自 利弊。第四章是在第三章分析的基础上就中国参与南北型和南南型区域一体化进 行利弊分析，为第五章对策的提出打下基础。第五章是论文的结论部分，即中国 参加区域一体化的对策。 1 3 2 论文的主要研究方法 1 、比较研究与对比分析。通过对南北型和南南型区域一体化的的实证分析， 找出其各自利弊，从中发现对于中国这样一个发展中国家而言如何有效地参与当 前的区域经济一体化组织，以及如何获得最大化的利益提出若干策略。 2 、定性与定量相结合。定性与定量相结合即本论文将借助于一些统计资料、 图表作为论据支撑相应的论点。以定量作为直观描述的论据，以定性作为归纳总 结和概括提炼，定量与定性的有机结合。 3 、经济效应与政治效应相结合。在分析区域经济一体化时，不仅要从传统的 经济效应分析入手，而且要从政治效应等方面把握。经济效应与政治效应的有机 结合是本论文理论分析的基本特征之一。 4 、理论与实证分析相结合。本论文将概述对于区域经济一体化问题研究的主 要理论的基础上，对案例进行实证分析，在此基础上提出自己的见解和主张。 5 电子科技大学硕士学位论文 第二章区域经济一体化基本概念和基础理论 2 1 区域经济一体化的基本概念 2 1 1 区域经济一体化的基本概念和内涵 1 、国外学者关于区域经济一体化概念的表述 ( 1 ) 关于一体化的概念表述。根据美国经济学家弗里茨马克鲁普 ( f r i t z m a c h l u p ) 的研究，英文一体化( i n t e g r a t i o n ) 一词，来源于拉丁文“i n t e g a t i o ”， 原本是“更新 修复”( r e n o v a t i o n ) 。另据牛津英语词典记载，一体化最早是 在1 6 2 0 年的出版物中被赋予“将各个部分结合成一个整体”的涵义。在经济学中， “i n t e g r a t i o n ”起初来源于企业之间的联合。厂商通过协定、卡特尔、康采恩、托 拉斯、兼并等方式联合成的产业组织，又分为水平一体化和垂直一体化两种形式。 水平一体化被认为是竞争性厂商的合并，而垂直一体化被认为是互补性厂商之间 的结合。 ( 2 ) 国外学者关于区域经济一体化的概念表述。瑞典的埃利f 赫克歇尔 于1 9 3 1 年关于重商主义的著作和由两个德国人出版的关于贸易统计的著作首先将 这一概念加以运用。经过战后以来的实践和理论发展，出现了过于区域经济一体 化概念表述的不同定义，主要包括过程论( 旨在消除各国经济单位之间差别待遇 的种种举措) 、状态论( 表现为各国间各种形式差别待遇的消失) ；手段论( 认为 区域经济一体化是一种手段而不是目的) ，以彼得罗布森为代表的学者还认为区 域经济一体化有三个特征；一是某种条件下成员国之间歧视的消失，二是维持对 非成员国的歧视，三是成员国之间在企图拥有持久的共同特性和限制性经济政策 工具的单边使用上有一致的结论；目的论( 认为一体化是目的而不是手段) ，以保 罗斯特里坦为代表的学者认为一体化应定义为以平等、自由、繁荣为目的；作 用论( 认为一体化作为市场自由化的推进力量发挥了重要作用) ，以丁伯根为代表 的学者以作用论为支点，将区域一体化分为积极一体化和消极一体化。积极一体 化是建立起新的规章制度以纠正自由市场的错误信号，强化其正确信号，从而加 6 第二章区域经济一体化的基本概念和基础理论 强自由市场的经济一体化力量；消极一体化是取消了个总规章制度，消除成员国 之间资本、人力、和商品流通等要素流动的障碍。 ( 3 ) 中国学者关于区域经济一体化的定义表述。于光远主编的经济大词典 将区域经济一体化定义为“两个或两个以上的国家在社会再生产的某些领域内实 行不同程度的经济联合和共同的经济调节，向结成一体的方向发展。一般根据国 家间的协定建立，有共同的机构。其他学者也对此概念进行了不同的定义，其差 别都不是很大。 根据以上国内外学者的定义，论文将区域经济一体化定义为：两个或两个以 上的经济体，为了得到利益的最大化，实现生产要素的最优化配置为出发点，而 以政府的名义建立起来的一种政策性互惠安排。 2 1 2 区域经济一体化的主要类型和发展现状 1 、根据国内外有关学者和专家的研究，几种有代表性的对区域经济一体化组 织形态的特点比较如下表： 形式特征 内部取消贸易统一对外关税生产要素自由统一经济政策 壁垒流动 特惠贸易协定 自由贸易区 关税同盟 _ 共同市场 0- 经济同盟 、|0 资料来源：陶涛著国际经济学p 2 1 2 北京大学出版社2 0 0 5 年1 0 月第一版第一次印 ( 1 ) 自由贸易区。自由贸易区是两个或两个以上的经济行为体，根据谈判所 达成的协定而建立起来的成员之问相互取消贸易壁垒的国际区域经济组织形态。 它消除了贸易壁垒在成员体之间的存在，但是非成员体则不能享受这样的待遇， 因此，有了种区别待遇的歧视性政策，对内自由而对外则各自维持着原来的贸 易壁垒，这样的组织容易造成竞争优势的扭曲。 广义的自由贸易区，是指两个或两个以上的国家或地区或单独关税区组成的 区内取消关税和其他非关税限制，区外实行保护贸易的特殊经济区域或经济集团。 如北美自由贸易区( 简称n a s e a n ，包括美国、加拿大、墨西哥) 、美洲自由贸易 7 电子科技大学硕士学位论文 区( 简称f t a a ，包括美洲3 4 国) 、中欧自由贸易区( 简称c e f t a ，包括波兰、匈牙 利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、罗马尼亚和保加利亚) 、东盟自由贸易区( 简称 a s e a n ，包括东盟十国i 、欧盟与墨西哥自由贸易区、中国与东盟自由贸易区等等。 狭义的自由贸易区，是指一个国家或单独关税区内部设立的用防栅隔离的、 置于海关管辖之外的特殊经济区域，区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税 进口，取消对进1 3 货物的配额管制，也是自由港的进一步延伸，如巴拿马科隆自 由贸易区、德国汉堡自由贸易区、美国纽约对外贸易区等。 ( 2 ) 关税同盟 两个或两个以上国家缔结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互 间减让或取消关税，对从关境以外的国家或地区的商品进口则实行共同的关税税 率和外贸政策，这就是关税同盟。关税同盟一般具有很强的排他性质，因此同盟 成员国的商品在统一关境内可以避免非同盟国商品的竞争，从而扩大销售市场。 关税同盟的排他性保护措施主要有以下各项：减低直至取消同盟内部的关税。 为达到这一目的，同盟往往规定成员国在同盟内部必须在一定期限内分阶段、逐 步地从各自现行的对外关税税率，过渡到同盟所规定的统一关税税率，直至最后 取消成员国彼此间的关税。制定统一的对外贸易政策和对外关税税率。在对外 方面，同盟国成员必须在规定时间内，分别调高或调低各自原有的对外关税税率， 最终建立共同的对外关税税率；并且逐步统一各自的对外贸易政策，如对外歧视 政策，进口数量限制等。对从同盟外进口的商品，根据商品的种类和提供国的 不同，征收共同的差别关税，如特惠税率、协定国税率、最惠国税率、普通优惠 税率、普通税率。制定统一的保护性措施，如进口限额、卫生防疫标准等等。 关税同盟大体可分为两类：一类是发达国家间建立的，如欧洲经济共同体的 关税同盟，其目的在于确保西欧国家的市场，抵制美国产品的竞争，促进内部贸 易的发展，积极推进欧洲经济一体化的进程。另一类是由发展中国家建立的关税 同盟，其目的主要是为了维护本地区各国的民族利益，促进区内的经济合作和共 同发展。如中非关税同盟与经济联盟，安第斯条约组织、加勒比共同体和共同市 场、西非国家经济共同体、大湖国家经济共同体、中非国家经济共同体等。 其他的还有诸如：共同市场、经济联盟、和完全经济一体化。另外的划分方 法有多种，根据一体化主体不同的经济发展水平、经济结构类型等标准可划分为 水平型经济一体化和垂直型经济一体化；根据一体化组织的成员数量和经济影响 力可划分为大国模式的一体化和小国模式的一体化；还可根据一体化程度或所处 的状态和行为过程划分为积极的经济一体化和消极的经济一体化。 第二章区域经济一体化的基本概念和基础理论 2 、当前区域经济一体化发展的新态势 ( 1 ) 区域经济一体化协议数量增长迅速、质量明显提高。 ( 2 ) 区域经济一体化协议的名称各异、形式也更加多样化。 ( 3 ) 突破传统理论框架，跨地区的双边和多边贸易安排备受重视。 ( 4 ) 区域经济合作组织越来越走向开放性。 2 2 区域经济一体化理论概述 2 2 1 国际政治理论与区域经济一体化 1 、根据自由主义理论的观点，国家间区域合作的动力主意来源与国家问互通 有无的需要，政府提供的只是一种制度便利。推动区域合作不断前进的是一种合 作的外溢机制，即一个领域合作的成功可以使人们养成合作的习惯，积累合作的 经验，从而推动合作程度的不断深化和合作范围的不断拓展。对于像欧洲一体化 的进程这样的历史实践来看，合作机制会在区域内形成一种惯性，在惯性的作用 下，合作会地得到深化和加强。从煤钢联盟到经济一体化，再到追寻一个统一的 欧洲的梦想，都说明了这一点。再比如，亚太经济合作开始尝试引入反恐等安全 性话题。地区合作也是通过功能性的合作机制的推动下，最终形成一体化的合作 范式的。因此，根据自由主义的理论，区域经济一体化可以从某一方面进行合作 的突破，然后在外溢机制的作用下深化和扩大合作，充分利用外溢机制的良性作 用。 2 、现实主义最核心的一点是国家是国际关系中最主要的行为体，它为了自己 的安全而追求自己的最大权力，合作不过是增强自己权力的一个手段。根据其观 点，国家间的区域合作的动力来源于国家对自己安全的追求。根据不同的情况， 一个国家可能会采取制衡政策，即与其他弱小国家合作，制衡一个力量最强大的 国家。也可能采取与最大的国家结盟，来保证自己的安全。相对平等地分配合作 收益得以持续的一个主要因素。从参与区域经济一体化的实际情况来看，发展中 国家和一些小国往往采取参与大国主导的南北型区域一体化模式，从中既能获取 经济利益，同时又能保证自身安全，随着实际的发展，有发展中国家组成的南南 型区域一体化也得到发展，但是从成效上来看， 不如前者。 3 、与现实主义和自由主义对区域一体化的研究视角所不同的是，建构主义最 9 电子科技大学硕士学位论文 核心的一点是强调国际文化即国家间对彼此的认识以及它们之间的共有认识，是 决定一个国家对外行为的主要因素。建构主义的区域一体化视角认为区域一体化 被看作是一种集体身份的文化认识过程或称为社会化过程。该学派认为共同的认 识是合作的动力，合作固然有收益的分配问题，但合作成员处于对自己的身份的 自觉意识和对自己行为的相对克制是区域合作能够得以持续的主要因素。合作意 识的不断深化和扩展是合作不断深化和扩展的主要因素。这一理论对于像欧盟这 样成熟的区域一体化发展的实际来看，是有一定说服力的。建构主义在阐述安全 共同体的理论时同时认为，建立互相信任和集团认同是实现成员国合作的基础， 该理论强调安全共同体是其核心要素，而安全共同体能否形成最终形成取决于各 国能否在互动中培养出集体认同来。 建构主义的杰出代表阿米塔阿查奎从建构主义的角度看待区域一体化，有 这样的主张：区域化可以重新对安全共同体进行社会建构，国家间在合作过程中 重新定义了战争与和平中的利益；建构主义研究区域一体化从探究集体利益以及 集团身份的社会化对区域融合的影响开始的；建构主义主张区域合作的物质因素 不是第一位的，包括观念、文化、以及身份认同，通过对外政策的作用后起到的 是决定性的作用。 2 2 2 国际分工理论与区域经济一体化 国际分工理论包括：绝对技术差异论、相对技术差异论和生产要素禀赋论。 l 、绝对技术差异论。1 7 7 6 年英国经济学家亚当斯密出版国民财富的性质 和原因的研究最早对区域分工理论提出见解，他从绝对技术差异的角度分析论 证。他认为，国际贸易产生于各国之间生产商品的技术水平的绝对差别，国际贸 易可以实现国际分工，各国分工分别产生具有技术水平绝对优劣的商品，然后进 行国际贸易，参加国际贸易的国家都可以从中获得利益。这种绝对成本说的理论 是建立在各国之间存在着生产商品技术水平绝对差异的基础上的，其核心是提倡 自由贸易。 2 、相对技术差异论。1 8 1 7 年大卫李嘉图出版政治经济学及赋税原理则 提出了相对技术差异对区域分工的影响。李嘉图认为，即使是某一国劳动力生产 效率处于绝对的劣势，而另一国处于绝对的优势，只要某个国家具有于自身相比 又相对优势，也是可以参加国际分工，进行国家贸易同样可以从贸易中获得比较 优势。这就是著名的相对成本说，它为不具备优势的国家参加国际经济组织开展 l o 第二章区域经济一体化的基本概念和基础理论 自由贸易并从中获益提供了理论上的依据。 3 、生产要素禀赋论。上世纪2 0 年代，瑞典经济学家伊莱赫克歇尔提出了 生产要素禀赋论。认为各国生产成本的价格差异主要是由各国的生产要素的丰裕 程度的差别绝对的。因此，区域合作显得必要，会产生互利的结果。 国际分工理论被认为是区域经济合作的最直接动力，没有国际分工和资源要 素的差别就没有合作的必要，国际分工理论被认为是研究区域经济一体化的理论 假设的前提，也是区域一体化的动力。同时，区域经济一体化也将进一步深化国 际分工，促使国际分工由过去的垂直分工为主的方式，转变为水平一体化为主的 方式，原来的分工方式被新型方式所取代。 中国参加区域经济一体化包括发达国家和发展中国家，既是全球性经济区域 化一体化发展的要求，又是中国对外开放深层次发展的需要。这是因为，全世界 约8 0 的高新技术发明、对外直接投资都集中于发达国家，而广大发展中国家则 是世界自然资源的主要集中地区，其中些国家还是世界劳务资源大国。即使经 济比较落后的国家和地区，它们所具备的少数几种生产要素优势，诸如资源优势、 廉价劳动力优势。这种生产要素分布的广泛性，决定了中国既能同发达国家实现 贸易互补又能和发展中国家实现贸易互补。根据其他国家和地区( 比如韩国和中 国台湾) 的发展经验来看，一个国家或地区的发展轨迹，一般是向比自己先进的 国家引进生产要素，经过一段时间发展积累后，再向比自己落后国家和地区转移 没有成本优势的产业或生产要素。 2 2 3 关税同盟理论与区域经济一体化 关税同盟理论是本论文进行经济效应理论和实证分析研究的主要理论，也是 进行区域经济一体化问题研究中，认可度最高的理论，被认为是最为成熟的理论。 美国经济学家雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 因对关税同盟经济效应分析的理论而 被公认为区域经济一体化理论研究领域的集大成者，该理论一直被认为是研究国 际经济一体化效应的核心内容，区域经济一体化理论也因他的开拓性研究而最终 成型。1 9 5 0 年，瓦伊纳在关税同盟问题中研究了区域经济一体化的贸易创造 与贸易转移效应，考察了关税同盟对贸易流动的影响。在研究贸易创造效应方面， 瓦伊纳发展了关税同盟理论并且首次提出应考虑消费效应。后来约翰逊的研究增 添了两个三角形面积，于是就得到了关税同盟的全部福利所得。另外，李普西、 丁伯根、库伯及马赛尔、p 旺纳科特和r 旺纳科特、瓦尼克等经济学家对关税 电子科技大学硕士学位论文 同盟理论的完善都曾做出过一定的贡献。 按照瓦伊纳的观点，关税同盟一旦形成，高生产效率成员体的低成本产品会 大量涌入低效率成员体国内市场，对于低效率成员体而言有以下的影响：一是低 效率成员体减少或停止其低效率产品的生产，从而导致生产资源的节约而获得合 作剩余，这种合作剩余被称为贸易创造效益。其大小与各成员体国内产品的供求 弹性相关，如果本国供给弹性越大，就越利于本国贸易创造的取得。另一方面， 瓦伊纳同时认为，低效率成员体也会遭受一定的福利损失，因为低效率国家在加 入关税同盟后必须用同盟内伙伴国家较高成本的进1 3 替代原来从其他市场上所能 够低成本进口的商品，这种由于同盟内贸易替代产生的福利损失就是贸易转移效 应。损失包含两方面的含义：一是由于同盟国相对成本较高的进口替代了原来同 盟外成本更低的进口，使得低效率国家进口产品成本相对增加，二是由于用成本 相对较高的伙伴国的产品替代了同盟外成本更低的产品，使得低效率国家消费者 剩余相对减少。瓦伊纳还认为，各成员体从关税同盟中会得到潜在的利益，其不 仅来自各成员国之间实行自由贸易的比较优势利益，而且也来自利用他们联合力 量来应对非同盟体的消极关税政策而获得好处。 瓦伊纳理论的局限性表现在：瓦伊纳理论是一种静态分析，得出的结论也 只是对关税同盟产生的影响的静态或短期效应，他没有考虑一体化后高效率成员 体因为获得了大部分的市场而产生的规模经济效益，也没有考虑高效率成员体的 技术、管理和资金等在一体化后带给低效率成员体的长远的、动态的影响。瓦 伊纳理论是一种局部的均衡理论，不能说明多种产品的一般均衡，以单一产品为 对象去衡量一体化后多产品、多要素市场是不行的。瓦伊纳理论是建立在完全 由发达的市场经济国家，即以欧盟为例进行分析假定的，对于非市场经济国家或 者发展中的小国组成的经济一体化不适应，同时，该理论严格的假设在实际中遇 到了各种问题。 在瓦伊纳的基础上，1 9 6 5 年约翰逊对其理论做了进一步的扩充。他认为一体 化后各国价格会随着伙伴体便宜产品的进入而下降，消费者因此获得了消费剩余， 产生出所谓的消费效益，因此，贸易创造效益应该是生产效应和消费效应之和。 同时，米德也对瓦伊纳的观点进行了补充。他认为，瓦伊纳所提出的贸易创 造效应都只是针对低效率成员体而言的，这样的假定对于高效率的成员体并不适 用。高效率成员体在结成一体化后，其低价产品会占领整个一体化市场，其贸易 量会大大增加，从而获得所谓的贸易扩张效应。米德认为，贸易扩张效应对低效 率的成员体同样适用，因为低效率高成本成员体加入关税同盟后，国内市场价格 1 2 第二章区域经济一体化的基本概念和基础理论 降低以及通过对外贸易可以不断得到满足的供给会刺激国内需求的增加，从而获 得贸易扩张。因此，经济一体化的利益除了贸易创造效益之外，还有贸易扩张效 应。 关税同盟理论对国际区域一体化经济效应的分析 1 、静态效应。该理论最核心的要点是贸易创造效应和贸易转移效应。 ( 1 ) 贸易创造效应。指关税同盟给成员国带来的相互之间贸易规模的扩大及 福利的增加。关税同盟建立后，其成员国因取消了相互之间的各种贸易壁垒，从 而实现了区内的贸易自由化。因此，原来由本国生产的某些商品可能将被其他成 本更低的商品所替代，导致贸易规模扩大，其成员国消费者福利水平也因此而提 高。我们假设，有三个国家，即甲国、乙国和丙国，在甲国和乙国组成关税同盟 之前，甲国从卖价较低的丙国进口商品a ，而不从乙国进口。现在甲国和乙国组建 了关税同盟，由于乙国的a 商品再出口到甲国去不向甲国缴进口关税，而丙国没 有加入关税同盟，要缴关税，所以，乙国a 商品在甲国市场上的卖价就要低于丙 国，因而甲、乙两个成员国之间的贸易规模扩大了。与此同时，甲国的居民享受 了较低价格进口商品的利益或日“福利”。 贸易创造又分为生产效应和消费效应。自由贸易的实现使得成员国的生产专 业化水平也会相应的提高；同时，各成员也可以将原来较低效率部门的本国资源 转向较高效率的部门，劳动生产率也将因为资源优化配置而得到提高，这就是所 谓的生产效益。同时，由于进口较低成本的商品而导致本国市场同类产品价格降 低和消费支出减少，带来了消费者剩余，称为消费效应。 ( 2 ) 贸易转移效应。它是指区域外国家因关税同盟的建立带来的贸易由原来 的非成员国向现在的成员国转移的现实。当一国的进口从原来某个低成本的关税 同盟成员被现在的一个高成本的关税同盟成员所取代。贸易转移因将生产从较高 效率的非成员国转移到较低效率的成员，其外在表现为贸易总量的增加，但是有 学者研究认为会造成区域内成员国部分福利水平的降低。 不论是贸易创造效应还是贸易转移效应，其直接表现为贸易数量的扩张，即 贸易量的增加，绝对数额的增长。因此，笔者在对下文的实证分析研究中，多以 贸易量的增加为重点，而并不是严格的区分贸易创造效益和贸易转移效应。笔者 这样分析的理由是：就发达国家参加区域一体化的动机来看，可以概括来说包括 追求市场占有率的提高；和追求成本的降低。对于发达国家而言，国内市场占有 率几乎饱和状态，而生产成本居高不下，将产业转移到发展中国家可以降低成本 的同时扩大市场占有率，而且还能绕过关税壁垒。对于发展中国家而言，参与区 1 3 电子科技大学硕士学位论文 域一体化的动机有追求市场的扩大，追求技术的提高和追求产业的升级。发展中 国由于国内购买力的有限性，使得参加区域一体化夸张市场成为必要选择，同时 也是成本较小的