（国际政治专业论文）欧盟共同能源外交的探析与启示.pdf

摘要 2 l 世纪以来，特别是伊拉克战争以后，新一轮的世界能源争夺愈演愈烈，世界各国 和地区都在迅速调整自己的能源战略和策略以确保能源安全。欧盟作为世界上规模最 大、水平最高的区域经济一体化组织，其能源安全至关重要。但欧盟能源对外依存度很 高，随着近年来国际能源秩序和地缘政治的变化，能源安全面临诸多潜在风险和现实挑 战。外部能源供应对于欧盟经济的竞争力、社会的正常运转乃至整个欧盟国家的生活方 式都发生着越来越深刻的影响。 为了应对日益严峻的能源挑战，欧盟委员会于2 0 0 6 年3 月对外正式公布了“可持续 发展、有竞争力和安全能源的欧洲战略”的能源政策绿皮书。在对外能源关系上，欧盟 开始更加注重用“一个声音”参与国际能源竞争，以内部统一能源大市场为依托，以扩 大政策及大周边政策为手段，开展了全方位的能源外交，通过谋求建立泛欧能源共同体、 打造多条“能源走廊 以及确立能源战略伙伴关系和对话机制等路径，试图实现能源品 种、进口来源和运输途径的多元化等战略目标，以减轻对外能源依赖，降低风险，确保 能源安全。能源外交已经成为欧盟共同外交与安全政策的重要组成部分，必将对欧盟对 外关系的未来走向产生深刻影响。同时，欧盟共同能源外交的策略与实践，对我国能源 安全战略的制定实施具有深刻的启示和借鉴意义。 本文分为四大部分进行论述。第一部分为欧盟共同能源外交的理论与背景分析。主 要是对欧盟共同能源外交的相关理论和现实背景进行基本介绍和分析。理论分析中首先 界定了能源外交的概念和类型，然后对欧盟共同能源外交的含义和目标取向进行了说 明。背景分析主要是从能源安全角度出发，归纳出了欧盟共同能源外交四个方面的现实 背景，即欧盟对外能源依存度呈不断上升趋势、欧盟能源地缘政治风险不断增多、能 源价格剧烈波动和“能源民族主义政策”带来挑战、国际能源秩序中多元行为体崛起。 其中对欧盟所面临的能源地缘政治风险进行了重点分析。 第二部分为欧盟共同能源外交的演进与策略。本部分是全文研究的重点，分别从时 间和空间两个不同纬度对欧盟共同能源外交的演进与策略进行了系统分析。首先对欧盟 共同能源外交的演进过程进行了简要梳理，并把整个演进过程尝试性地概括为四个阶 段：运用预防性战略应对石油危机、构筑对外能源关系的一体化制度基础、欧洲能源 宪章签署与欧盟共同能源外交启动、欧盟共同能源政策出台与能源外交的加快推进。 然后论述了欧盟共同能源外交的推进策略和地缘战略布局，指出欧盟共同能源外交已经 i 形成了一个以“泛欧能源安全共同体 为核心、以里海中亚为重点、以俄罗斯为关 键合作对象、以非洲、中东为扩展目标、以与能源消费大国的对话与合作机制为组成部 分的分层次、多元化的地缘战略布局，并对每一个布局的框架和策略进行了具体分析。 第三部分为欧盟共同能源外交的制约因素与未来走向。首先从欧盟在共同能源外交 中缺乏主导权和权威性、成员国之间存在诸多利益差异和矛盾、欧俄之间能源地缘政治 冲突加剧等三个方面概括和分析了欧盟共同能源外交的固有局限和矛盾。然后综合考虑 各种有利和不利因素，对欧盟共同能源外交的基本趋势和未来走向进行了初步判断，主 要包括：推动欧盟共同能源外交的制度基础和动力机制会进一步完善、欧俄能源博弈将 继续主导欧盟共同能源外交大局、能源价值外交将为欧盟共同能源外交带来更多机遇和 优势。 第四部分为欧盟共同能源外交的经验与启示。主要从制定科学有效的能源安全战 略，积极发展与能源输出国、过境国的战略合作关系，注重加强能源安全的地区合作与 国际合作等三个方面对欧盟共同能源外交的经验与启示进行了高度概括，认为中国作为 当今世界主要能源消费实体，在能源安全方面面临着与欧盟类似的挑战，因而可以借鉴 欧盟共同能源外交的有益经验和成功做法，制定符合中国国情的能源外交策略，推进我 国能源外交有序有效展开。 i v 关键词：欧盟能源安全能源外交欧俄关系 多元化战略 a b s t r a c t s i n c ee n t e r i n g21s tc e n t u r y , e s p e c i a l l ya f t e rt h ei r a qw a r , an e wr o u n do fw o r l de n e r g y r e s o u r c ec o m p e t i t i o nh a sb e e nm o r ea n dm o r ei n t e n s e a l lt h ec o u n t r i e sa n dr e g i o n si nt h e w o r l da r ea d j u s t i n gt h e i ro w ne n e r g ys t r a t e g i e sa n dt a c t i c sr a p i d l yt oe n s u r ee n e r g ys e c u r i t y s u p p l y a st h el a r g e s ta n dh i g h e s tl e v e lo fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t e do r g a n i z a t i o n si nt h e w o r l d ，i ti sv e r yi m p o r t a n tf o rt h ee u r o p e a nu n i o n ( e t oe n s u r ee n e r g ys e c u r i t ys u p p l y a n d t h ee uh a sah i g hd e g r e eo fd e p e n d e n c eo nf o r e i g ne n e r g y w i t ht h ec h a n g e so ft h e i n t e m a t i o n a le n e r g yo r d e ra n dg e o p o l i t i c a lf a c t o r si nr e c e n ty e a r s ，t h ee u se n e r g ys e c u r i t y w i l lf a c ean u m b e ro fp o s s i b l er i s k sa n dp r a c t i c a lc h a l l e n g e s f o r e i g ne n e r g ys u p p l yh a sb e e n m a k i n ga l li n c r e a s i n g l yp r o f o u n di m p a c to nt h ee u se c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s ，t h en o r m a l o p e r a t i o no fs o c i e t ya n d t h el i f es t y l eo ft h ee um e m b e rs t a t e s i no r d e rt om e e tt h ei n c r e a s i n g l ys e v e r ee n e r g yc h a l l e n g e s ，t h ee u r o p e a nc o m m i s s i o n o f f i c i a l l yp r o m u l g a t e dg r e e np a p e ro ne n e r g yp o l i c y o fa “s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， c o m p e t i t i v e n e s sa n ds e c u r i t yo fe u r o p e a ne n e r g ys t r a t e g y i nm a r c h 2 0 0 6 i ne x t e r n a le n e r g y r e l a t i o n s ，t h ee us t a r t e dt op a ym o r ea t t e n t i o nt op a r t i c i p a t i o n i ni n t e m a t i o n a le n e r g y c o m p e t i t i o nw i t h o n ev o i c e b a s e do nt h ei n t e r n a lu n i f i e de n e r g ym a r k e ta n db ym e a n so f t h ee x p a n d i n gp o l i c ya n dt h es u r r o u n d i n go n e ，t h ee uc a r r i e so u taf u l lr a n g eo fe n e r g y d i p l o m a c y t h r o u g ht h ec h a n n e l ss u c ha st r y i n gt os e tu p “p a n e u r o p e a ne n e r g yc o m m u n i t y ”， c r e a t i n gm o r et h a na n “e n e r g yc o r r i d o r ”，e s t a b l i s h i n gt h ee n e r g ys t r a t e g yp a r t n e r s h i pa sw e l l a sd i a l o g u em e c h a n i s m s ，t h ee ut r i e st oa c h i e v es t r a t e g i co b j e c t i v e so ft h ed i v e r s i f i c a t i o no f e n e r g yv a r i e t i e sa n ds o u r c eo fi m p o r t sa n dt r a n s p o r tc h a n n e l ss oa st or e d u c et h ed e p e n d e n c e o nf o r e i g ne n e r g yt oe n s u r ee n e r g ys e c u r i t y e n e r g yd i p l o m a c yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t c o m p o n e n to ft h ee u sc o m m o nf o r e i g na n ds e c u r i t yp o l i c y , a n di t w i l lc e r t a i n l yh a v ea p r o f o u n di m p a c to nt h ef u t u r ed i r e c t i o no ft h ee u se x t e r n a lr e l a t i o n s a tt h es a m et i m e ，t h e e u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c ys t r a t e g ya n dp r a c t i c eh a sap r o f o u n de n l i g h t e n m e n ta n d r e f e r e n c es i g n i f i c a n c eo nf o r m u l a t i n ga n di m p l e m e n t i n gc h i n a se n e r g ys e c u r i t ys t r a t e g y t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ta n a l y s e st h et h e o r ya n db a c k g r o u n d o ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y i tm a i n l yg i v e sab a s i ci n t r o d u c t i o na n da n a l y s i st o t h er e l e v a n tt h e o r ya n dp r a c t i c a lb a c k g r o u n do ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y i n v t h e o r e t i c a la n a l y s i sp a r t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dt y p eo fe n e r g yd i p l o m a c y , t h e n d e s c r i b e st h em e a n i n ga n dg o a lo r i e n t a t i o no ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y m a i n l y f r o mt h ep o i n to fv i e wo fe n e r g ys e c u r i t y , t h ea u t h o rs l a m su pf o u ra s p e c t so ft h ee u s c o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yp r a c t i c a lb a c k g r o u n di nb a c k g r o u n da n a l y s i sp a r t ：t h er i s i n gt r e n d o ft h ee u se x t e r n a le n e r g yd e p e n d e n c e ，t h ei n c r e a s i n gr i s k so ft h ee ue n e r g yg e o p o l i t i c s ，t h e e r r a t i cf l u c t u a t i o n so fe n e r g yp r i c e sa n dt h ec h a l l e n g e so f e n e r g yn a t i o n a l i s m ”p o l i c y , t h e a b r u p tr i s eo fm u l t i p l ea c t o r si nt h ei n t e r n a t i o n a le n e r g yo r d e r a m o n gt h e s ep r o b l e m s ，t h e a u t h o rf o c u s e so ne n e r g yg e o p o l i t i c a lr i s k sc o n f r o n t e db yt h ee u t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h ee v o l u t i o na n dt a c t i c so ft h ee u sc o m m o ne n e r g y d i p l o m a c y t h i ss e c t i o ni st h em a i np a r to ft h ep a p e r i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h e e v o l u t i o na n dt a c t i c so ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c ys y s t e m a t i c a l l yf r o mt h e p e r s p e c t i v e so ft i m ea n ds p a c e f i r s to fa l l ，t h ea u t h o rr e o r g a n i z e st h ee v o l u t i o no ft h ee u s c o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yb r i e f l y t h ea u t h o rt r i e st os u n l m a r i z et h ew h o l ee v o l u t i o nc o u r s e a st h ef o l l o w i n gf o u rp h a s e s ：t h eu s eo fp r e v e n t i v es t r a t e g i e st od e a lw i t ht h eo i lc r i s i s ，t h e c o n s t r u c t i o no ft h ei n t e g r a t e ds y s t e mb a s i so fe x t e r n a le n e r g yr e l a t i o n s ，t h es i g n a t u r eo f “e u r o p e a ne n e r g yc h a r t e r ”a n dt h es t a r to ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y , t h ep u b l i c a p p e a r a n c eo ft h ee u sc o m m o ne n e r g yp o l i c ya n dq u i c ki m p e t u so ft h ee n e r g yd i p l o m a c y t h e nt h ea u t h o rd i s c u s s e st h ep r o m o t i o nt a c t i c sa n dg e o - s t r a t e g i cl a y o u to fe u sc o m m o n e n e r g yd i p l o m a c y , a n dp o i n t so u tt h a tt h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yh a sb e c o m ea s u b 1 e v e l ，d i v e r s i f i e dg e o s t r a t e g i cl a y o u tt a k i n g “c o m m u n i t yo ft h ep a n 。e u r o p e a ne n e r g y s e c u r i t y ”a st h ec o r e ，c a s p i a ns e a - c e n t r a la s i aa st h ek e y , r u s s i aa sk e yp a r t n e r s ，a f r i c aa n d t h em i d d l ee a s ta st h ee x p a n s i o ng o a l ，d i a l o g u ea n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s mw i t hg r e a t e n e r g yc o n s u m p t i o nc o u n t r i e sa st h ec o m p o n e n t s a n d t h ea u t h o rc o n d u c t sas p e c i f i ca n a l y s i s o f e a c hf r a m e w o r ka n dc o n t e n to ft h el a y o u t t h et h i r dp a r td e a l sw i t ht h ec o n s t r a i n t sa n df u t u r ed i r e c t i o n so ft h e e u sc o m m o n e n e r g yd i p l o m a c y f i r s to fa l l ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e sa n da n a l y s e si n h e r e n tl i m i t a t i o n sa n d c o n t r a d i c t i o n so ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：t h e e u sl a c ko fl e a d e r s h i pa n da u t h o r i t yi nt h ee uc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y , a l lk i n d so ft h e d i f f e r e n ti n t e r e s t sa n dc o n t r a d i c t i o n sa m o n gt h em e m b e rs t a t e s ，a n dt h ei n t e n s ee n e r g y g e o p o l i t i c a lc o n f l i c t sb e t w e e nt h ee u a n dr u s s i a t h e nc o n s i d e r i n gav a r i e t yo ff a v o r a b l ea n d v i u n f a v o r a b l ef a c t o r s ，t h ea u t h o rm a k e sap r e l i m i n a r yj u d g e m e n ta b o u tt h eb a s i ct r e n d sa n d f u t u r ed i r e c t i o n so ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y i tm a i n l yi n c l u d e s ：t op r o m o t et h e e u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c ys y s t e ma n dt h eb a s i cm e c h a n i s mt oi m p r o v ef u r t h e r l y , t h e e n e r g yg a m eb e t w e e ne u r o p ea n dr u s s i aw i l lc o n t i n u et ol e a dt h eo v e r a l ls i t u a t i o no ft h e e u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y , t h ee n e r g yv a l u ed i p l o m a c yw i l lc r e a t em o r eo p p o r t u n i t i e s a n da d v a n t a g e sf o rt h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c y p a r tf o u ri sc o n c e r n e dw i t ht h ee x p e r i e n c ea n de n l i g h t e n m e n to ft h ee u sc o m m o n e n e r g yd i p l o m a c y i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rm a k e sah i 曲s u m m a r yo nt h ee x p e r i e n c ea n d e n l i g h t e n m e n to ft h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yf r o mt h r e ea s p e c t s ：t of o r m u l a t e s c i e n t i f i ca n de f f e c t i v ee n e r g ys e c u r i t ys t r a t e g i e s ，t od e v e l o pt h es t r a t e g i cp a r t n e r s h i pa c t i v e l y w i t he n e r g y - e x p o r t i n gc o u n t r i e sa n dt r a n s i tc o u n t r i e s ，t of o c u so ns t r e n g t h e n i n gt h er e g i o n a l c o o p e r a t i o na n di n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o no ft h ee n e r g ys e c u r i t y , e t c a so n eo ft h ew o r l d s m a j o re n e r g yc o n s u m e re n t i t i e s ，c h i n af a c e st h ec h a l l e n g e ss i m i l a rt ot h ee ui nt h ee n e r g y s e c u r i t y , w h i c hc a nd r a wo nt h ee u sc o m m o ne n e r g yd i p l o m a c yu s e f u le x p e r i e n c ea n d s u c c e s s f u lp r a c t i c e st od e v e l o pc h i n a sn a t i o n a le n e r g yd i p l o m a c ys t r a t e g y , s ot h a tc h i n a s e n e r g yd i p l o m a c yc a ns t a r ti na no r d e r l ya n d e f f e c t i v ew a y k e y w o r d s ：t h ee u r o p e a nu n i o n ；e n e r g ys e c u r i t y ；e n e r g yd i p l o m a c y ；t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ee u r o p e a nu n i o na n dr u s s i a ；d i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y v i i 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文欧盟共同能源外交的探析与启示，是在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：姗 卅年r 月罗日 指剥删c ：z 丽吨强 叫年，月即日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：三浃舟 州年，月f 7 日 指导教师( 签名) 乏酉砺 妒7 年t 月矽日 u 己i言 ji 目 ( 一)选题的缘由和意义 能源是当今世界经济发展和社会进步的基本动力。如何确保能源安全，越来越成为 世界各国和地区重要的战略内容和政策核心之一。在全球化背景下，世界能源问题已经 不再是单纯的能源问题，也不是纯粹的经济问题，而是涉及对外战略、国家安全、战略 经济利益以及外交手段的多层次的战略和策略问题。 欧盟作为世界上最大的能源进口方和第二大能源消费者，能源对外依存度很高，因 此对国际能源市场的波动和能源地缘政治的变动异常敏感。面对近年来日益严峻的能源 安全形势，欧盟各国越来越意识到建立共同能源政策和进行共同能源外交的重要性和紧 迫性。欧盟委员会于2 0 0 6 年3 月对外正式公布了“关于可持续、竞争性及安全能源的 欧洲战略”的能源政策绿皮书，明确提出要建立共同对外能源政策，充分发挥共同体在 国际谈判中的集体性优势，继续推进欧盟与石油输出国组织和俄罗斯的能源对话，深化 欧盟与主要能源生产国和消费大国之间的关系等等。旺1 共同能源外交已经成为欧盟谋求 外部能源安全的重要路径和发展对外关系的一个当务之急，而且对国际能源关系和能源 格局也发生着越来越深刻的影响。因此，欧盟共同能源外交是一个非常值得关注与研究 的重要现实问题。 目前学术界虽然对于欧盟共同能源政策和安全战略的研究已经取得一些成果，但对 于欧盟共同能源外交的研究才刚刚起步，全视角、系统化、深层次的研究成果尚不多见。 因此本文选择欧盟共同能源外交为研究主题，准备以更为宽阔的视角和系统的逻辑框 架，对欧盟共同能源外交的生成背景、演进过程、推进策略、未来走向及经验启示等方 面的问题，进行较为全面和深入的梳理、分析和思考。由于欧盟共同能源外交，既涉及 到传统及非传统安全领域中的能源安全问题，也涉及到欧盟内部一体化基础和共同对外 战略与政策问题，还涉及到欧俄、欧美等传统双边与大国关系问题，因此，对欧盟共同 能源外交进行研究，不仅具有重要理论价值，而且具有重要现实意义。 首先，研究欧盟共同能源外交，可以对能源安全的重要性和当前国际政治中最前沿 的安全理论进行全面认识和理解。当前国际政治研究中把安全问题分为传统安全和非传 统安全两大范畴。传统安全范畴主要包括军事领域与政治领域的安全问题，即所谓高级 政治( h i g hp o li t i c s ) 的问题。对于非传统安全的概念虽然目前学术界还存在争论， l 但一般认为它涵盖了经济、资源、环境和社会等广泛的低级政治( l o wp o l i t i c s ) 问题。 能源问题可以说既属于传统安全范畴，也属于非传统安全范畴。就传统安全而言，能源 争夺往往成为战争的成因和导火索，为控n i l 源而爆发战争在二十世纪并不是什么新鲜 事，例如第二次中东战争很大程度上起因于对能源战略通道苏伊士运河的争夺。口1 就非 传统安全而言，二十一世纪以来，特别是美国9 1 l 事件之后，能源问题同非传统安全领 域中的许多问题越来越紧密地联系在一起，比如经济安全，恐怖主义，生态环境危机等。 而且非传统安全的背后也往往有着更深层次的传统安全因素和动机。所谓的美国“世纪 第一战 2 0 0 1 年的阿富汗战争以及2 0 0 3 年的伊拉克战争，尽管都发生在2 0 0 1 年9 1 1 恐 怖主义袭击事件以后，都打着反恐的旗号，但是美国在这两场战争背后，都有着控制能 源与能源通道的地缘政治考虑。因此，研究欧盟共同能源外交，有助于我们加深对国际 政治中最前沿的安全理论的理解和认识，并从传统和非传统安全理论两种视角，去谋划 和构建更为科学合理的能源安全观。 其次，研究欧盟共同能源外交，有助于我们对欧盟共同能源安全战略和欧盟体制的 运行效果和影响因素作出进一步的判断。能源外交已经成为世界各国对外政策中重要的 组成部分，保障能源安全也是世界各国外交政策与外交活动的目标。对欧盟而言，能源 外交自然也越来越成为其对外政策和活动中的非常关键的一环。但由于欧盟不同于一般 国际社会中的主权国家，不是单一国家行为体，其整体决策和行动经常会遇到各成员国 利益不一致等因素的困扰。就目前状况而言，虽然欧盟各国已经意识到建立统一的欧盟 能源外交、用一个声音在国际能源斗争中说话的重要性，但由于内部共同利益基础和一 体化机制并不稳固和牢靠，外部形势也充满风险和挑战，欧盟共同能源外交的推进还需 要不断地在困局中寻求突破，这个过程无疑是对欧盟的非主权组织性质及其决策机制和 效果的一种挑战和考量。欧盟共同对外能源政策和外交实践究竟会是欧盟一体化向前深 入发展的又一契机与动力，还是又一障碍与困局，还有待于进一步观察和分析。 最后，研究欧盟共同能源外交也有利于加深对欧俄关系、欧美关系、中欧关系等全 球范围内重要大国或地区之间关系的理解，对我国制定切实可行的能源战略和能源外交 政策具有一定参考意义和指导价值。在双边与多边外交场合中，能源问题成为备受关注 的热门议题。能源牌也越来越成为牵制他国的一个重要政治筹码，美国、欧盟、俄罗斯 正在世界两大主要能源产地，中东地区与里海中亚地区，展开新一轮的角逐。各方 在伊拉克问题、伊朗问题上立场各异，各自都有自己的战略考虑，实际上谁都不想在控 制世界能源供应的斗争中落于下风，以致受制于人。因此研究欧盟共同能源外交，对于 2 正确把握国际政治的动态演变，深刻理解大国关系的发展动向，并从中得出一些有益的 经验与启示，都是大有裨益的。 ( 二)国内外研究现状 1 、国内研究现状 因为欧盟共同能源外交的提出还不久，目前国内专门研究这一问题的专著还没有出 现，全面研究欧盟共同能源外交的学术论文也寥寥无几，相关的研究更多的是散见于对 欧盟共同能源政策、外交战略和大国关系的研究成果之中，这些都是从某一角度和侧面 简单提及欧盟共同能源外交。虽然目前国内有关欧盟共同农业政策、共同经济与货币政 策、共同外交与安全政策的研究较为集中，研究成果较为丰富，但对欧盟共同对外能源 政策以及共同能源外交的研究，可以说刚刚开始。 国际论坛2 0 0 8 年第2 期发表的扈大威的论文欧盟的能源安全与共同能源外交 对欧盟对外能源政策的演进过程以及欧盟共同能源外交的地缘格局和局限性进行了分 析论述。全球科技经济晾望2 0 0 4 年第8 期发表的金启明的欧盟能源政策综述、 国际问题论坛2 0 0 6 年春季号( 总第4 2 期) 发表的余建华的欧盟对外能源合作若干 问题探析、2 0 0 5 年第2 1 期求是杂志发表的周弘的欧盟如何应对能源安全危机 等文章，都对欧盟对外能源政策和战略进行了分析和概括。蒋一澄在浙江社会科学 2 0 0 6 年第1 期发表的欧盟能源政策：动力、机制与评价和周茂荣、祝佳共同发表于 世界经济研究2 0 0 7 年第1 2 期的欧盟新能源政策：动因分析与前景展望等论文， 比较系统地对欧盟能源政策的成就和局限进行了分析评价。2 0 0 7 年第5 期欧洲研究 上发表的杨光的欧盟能源安全战略及其启示在分析欧盟能源安全战略的基础上，结 合中国实际，总结了欧盟能源政策对中国的启示和借鉴意义。 从地缘政治角度分析全球能源外交问题的文章与著作，近年来也有不少出现。2 0 0 5 年，中国现代国际关系研究院经济安全研究中心编著的全球能源大棋局，对全球能 源状况做了系统详尽的分析。现代国际关系2 0 0 6 年第1 期上唐志超的论文“9 l l 后全球能源外交发展态势，侧重从地缘政治角度分析当前全球能源安全形势。贾文华、 许海云在当代世界与社会主义2 0 0 7 年第6 期发表的欧盟对俄能源战略述论一文 论述了欧盟对俄能源战略的目标与实现路径。 2 、国外研究现状 目前国外对欧盟共同能源外交的研究也是方兴未艾，国内翻译的专著也还较少。 巴罕格特( b a h g a t ) 的“欧洲的能源安全：挑战与机会”一文以市场化为取向， 对能源安全概念进行了解释，提出欧盟能源政策的基础应该建立在全球能源相互依存的 认识上，外交和经济合作丽非军事对抗更可能增强欧盟与能源生产国的伙伴关系，并保 障欧盟的能源安全。 斯特恩( j o n a t h a ns t e r n ) 在“欧洲天然气新安全环境：不断恶化的地缘政治与对 液态天然气不断增长的全球需求竞争”畴3 报告中，综合分析了欧盟能源供应安全的地缘 政治竞争态势，具体论述了欧盟与俄罗斯政治关系紧张对能源供应的影响、非洲液态天 然气出口国能源企业国有化政策和政治不稳定对欧盟能源供应的威胁，以及美国增加天 然气进口导致欧美天然气竞争呈上升趋势。 瑞典学者博黑恩贝克的石油与安全、美国学者约瑟夫奈编写的能源与安 全等著作，都是研究能源安全问题的重要文献。这些文献主要从地缘政治角度研究能 源供应、能源运输等问题，虽然出版年代较早，但对于我们分析欧盟共同能源外交的动 因与走向，依然具有一定的参考价值。 ( 三)研究方法 1 、 文献分析法 通过解读欧盟发布的重要的相关文件，比如欧盟能源市场、欧洲能源宪章、 欧盟能源政策绿皮书等，来分析理解欧盟共同对外能源政策的具体内容、战略目标 以及共同能源外交的推进思路，等等。 2 、案例分析法 近年来的俄乌、俄白天然气争端，使欧盟一次又一次的遭受“断气 之苦，为我们 分析欧盟能源安全和能源外交问题提供了重要案例和生动素材。通过这些事件，可以比 较好地透视欧俄之间紧密联系而又微妙复杂的能源关系，揭示出能源外交在俄欧关系中 的重要地位和深刻影响。 3 、比较分析法 中国和欧盟都是世界主要能源消费实体，在能源安全和能源外交方面具有许多相似 和相通之处。所以，可通过欧盟与我国对外能源政策及外交战略的对比分析，得出欧盟 共同能源外交一些有益的经验与启示，供我们参考借鉴。 4 一、欧盟共同能源外交的理论与背景分析 能源外交是近年来的一个热门术语和话题。由于能源的稀缺性及其在世界范围内供 求关系的失衡，越来越多的国家开始把能源外交作为外交工作的重点，以便谋取全球能 源资源配置中的经济和政治利益，为本国经济社会发展提供强有力的支撑和保障。欧盟 共同能源外交作为超国家的整体性外交，既有能源外交的一般性特征，又有其独特性和 复杂性。要全面准确地理解欧盟共同能源外交的来龙去脉、战略意图、演进过程和实践 效果，就必须对其相关的基本概念、理论及现实背景进行分析。 ( 一)理论分析 l 、 能源外交的含义及类型划分 所谓“能源外交”是一国对外政治、对外经济和能源部门为实现对外能源政策的目 标和任务所进行的实践活动。拍1 从属性上讲，能源外交属于经济外交，是经济外交中的 一个重要分支。但能源外交并不是经济外交的一个固有内容，而是世界经济政治发展到 一定历史阶段的产物。经济外交随着国家和外交的产生早已出现，能源外交则是二战以 后出现的新概念，第一次石油危机之后才逐渐为国际社会广泛接受。 一般而言，能源外交可以分为以能源作为外交手段的能源外交和以能源作为政策目 标的能源外交两大类。口1 两类能源外交在本质内涵和目标取向上存在很大差异，前一类 能源外交的实施者多为能源输出国，后者则多为能源消费国。 ( 1 )以能源为手段的能源外交 所谓以能源为手段的能源外交，主要是指具有能源优势的国家，在对能源弱势国家 的能源外交中，以能源为筹码或武器，实现其政治和安全目标的过程和行为。以能源为 手段的外交活动，其直接的出发点是能源，但往往有更深层次的动因和目的，侧重点在 于政治和外交，体现的是能源为政治和安全服务，能源成为政治外交中的牌或武器。 国际上以能源为手段谋求国家政治和安全利益的情况屡见不鲜，2 0 世纪7 0 年代阿 拉伯产油国针对西方的石油禁运就是典型例证。在石油禁运和经济危机的打击下，西方 国家不得不大幅度调整其中东政策：欧共体成员国公开声明“以色列必须结束1 9 6 7 年 冲突以来的领土占领 ，“必须考虑巴勒斯坦人的合法权利”；美国和日本也都注意改 善和缓和与阿拉伯国家的关系。无独有偶，现在的俄罗斯也大打能源牌，把能源作为巩 固其大国地位、拓展国际政治影响的重要武器，不断地塑造和调控着与独联体国家、与 “新”“老”欧洲以及与美国、中国、日本、印度等主要外交对象的关系。 ( 2 )以能源为政策目标的能源外交 所谓以能源为政策目标的能源外交，主要指一些国家为保全或获得能源利益而进行 的外交行为。它体现的是外交为能源利益服务的一面，外交是手段，而不是目的，侧重 经济利益的保障和实现。根据实施者的不同，又可以把这类能源外交进一步分为能源输 入国的能源外交和能源输出国的能源外交。能源输入国的能源外交主要出发点是确保能 源稳定供应，主要通过开展各种形式的外交，促进能源安全和对外能源合作，获取有利 的外交地位，为能源企业海外开发铺路搭桥，实现与能源相关的利益目标和机制安排。 能源输出国的能源外交的主要目的是以外交拓展能源市场，推动本国能源出口，巩固能 源大国地位，推动能源乃至经济发展。 当然，上述能源外交的两大类型及其目标取向的划分并不是绝对的，不能简单地以 能源输出国还是能源输入国对号入座，在实践中，同一主体的能源外交往往兼具上述两 种属性和两种目标。比如俄罗斯虽然是一个典型的以能源推动外交的国家，但同时也采 取了诸多外交策略来促进其能源政策目标的实现。 ( 2 0 2 0 年前俄罗斯能源战略提出， 未来俄罗斯能源外交的主要任务是为实施俄能源战略提供外部政治保障，强调“最大限 度地利用能源，促进经济增长，改善人民生活”。1 在普京上台之后，俄罗斯重点开展 对美国的能源外交，进一步巩固与欧洲的能源战略伙伴关系，积极