（国际法学专业论文）大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究.pdf

大海洋生态系区域： 海洋法新制度的构建研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得其他教育机构的学位或证书 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：一二矗嘶签字日期：幽f 。年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： l 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社”用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：1 鞫野 签字日期：山f 口年6 月7 日 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 摘要 由于世界各个海区在不同程度上均遭受着污染与过度捕捞的影响，地球的海 洋生态遭到了严重破坏，因而在对世界海洋生态环境区别对待的治理理念下，美 国海洋学家、生物学家k s h e r m a n 与海洋地理学家l m a l e x a n d e r 于1 9 8 4 年共 同提出了大海洋生态系这一海洋生态保护与管理领域的新概念。此后，大海洋生 态系问题作为全新的海洋问题逐渐受到了世界范围内越来越多学者的关注，研究 视野不仅来自于海洋学、海洋地理学等海洋科学类，也有来自海洋管理学、海洋 环境学、海洋经济学等范畴。但本课题在此将其构筑成海洋法新制度的设想则是 从国际法的角度进行着手的，这在之前的大海洋生态系研究中是鲜有涉及的。对 于海洋生态的保护而言，除了联合国海洋法公约的第十二部分及一些单独的 防治海洋污染的条约外，也尚没有对于海洋生态划区保护的系统性国际法规。海 洋法的海域制度主要都强调了海洋管辖权的确认、海洋资源的勘探开发问题，却 没有单独形成以保护海洋生态为目的的海域制度，这也是构建大海洋生态系区域 这一海洋法制度的出发点。 本论文的研究目的是在现有海洋法制度不能完全完成大海洋生态系区域的 生态任务的背景之下，提出以保护海洋生态为核心的大海洋生态系区域制度作为 海洋法新制度的可行性分析与意义，通过对大海洋生态系相关概念的具体分析、 阐释和比较研究，在此基础上研究其作为海洋法制度的具体内容及对其国际法的 规范设计，立足于这些研究成果，分析并展望海洋法向生态化转变的未来进程。 本文的研究方法主要分为以下几种：通过对大海洋生态系区域制度的研究对 其概念进行阐释；再通过对大海洋生态系和海洋法原有的制度相比较，得出相关 的制度构建中的特点分析；此外对大海洋生态系区域制度需要用系统研究方法对 概念、基本原则、法律关系等进行探讨；而新制度的构建需要借鉴原有制度，也 需要对原有制度的在产生时的历史进行研究，用历史研究的方法去看待和分析； 而对海洋法视角下大海洋生态系区域制度的涉及对生态保护与社会效应的调查 也是本论文的主要研究方法之一。 就本文的内容而言，引言部分先将大海洋生态系的概念来由、发展状况及在 全球划分状况等背景进行介绍，为后文作了相应的铺垫。第一部分“用海洋法视 角构建大海洋生态系区域制度的原因分析 是本论文的重要基础，在论证了现有 海洋法的海域制度对生态的缺失后，进一步分析大海洋生态系在海域制度上的应 用优势分析和海洋法基本原则对大海洋生态系的适用探讨，并就海洋法和大海洋 生态系之间的对向选择进行分析。第二部分“大海洋生态系区域制度理念”、第 三部分“大海洋生态系区域制度的三种法律地位”和第四部分“大海洋生态系制 度的与海洋法原有海域制度比较研究 构成了本论文的核心，主要就大海洋生态 系区域制度是什么这个问题展开探讨与论述。大海洋生态系区域制度的概念、内 涵、基本原则、法律关系等内容构成了大海洋生态系区域制度基本理论，在此基 础上再根据不同分类对大海洋生态系区域制度的法律地位进行考察，通过一国专 属、区域性协作模式以及全球共同开发管理模式这三类大海洋生态系入手，分别 论述这三种样式的大海洋生态系的具体法律地位和可能产生的法律问题。在考察 了基本内涵和法律地位的基础之上，又将大海洋生态系区域制度与传统海洋法制 度进行比较研究，找出该制度在构建中需要注意的地方，并找寻该制度之生态化 核心与其他原有海洋法海域制度的不同之处。第五部分“大海洋生态系区域制度 的统领式公约设计 是本论文的结论性论述，主要对如何构建大海洋生态系区域 制度进行设想并加以论证，通过管辖权、国家义务、防止污染、保护生物多样性 及资源几个部分设计其规范。最后的结语则是联系了我国的情况进行简略分析， 并对海洋法迈向生态化的进程进行探讨与展望。 概而言之，要解决的主要问题在于首先大海洋生态系区域制度为什么要适用 在海洋法中，其次海洋法视角下的大海洋生态系区域制度到底是什么，最后如何 构建大海洋生态系区域制度。本文用全新的海洋法思路来研究大海洋生态系这一 海洋学概念，同时也试着将大海洋生态系区域制度引入海洋法生态化进程中来， 对于大海洋生态系与海洋法的研究而言都是一种全新的尝试，通过本文的分析， 大海洋生态系这一海洋法新制度的构想也就跃然纸上。 关键词：大海洋生态系区域；海洋法；基本原则；法律地位 2 t h el m ez o n e ： as t u d yo ne s t a b l i s h i n gt h en e ws y s t e mo ft h el a wo ft h es e a a b s t r a c t a st h eo c e a n sa l lo v e rt h ew o d da r ei nav a r y i n gd e g r e eo fc o n t a m i n a t i o na n d o v e r f i s h i n g ；t h em a r i n ee c o l o g yh a sb e e ns e r i o u s l yd a m a g i n ga n dt h ew o r l d sm a r i n e o e n v i r o n m e n ti si nad i f f e r e n t i a lt r e a t m e n tc o n c e p t , t h eu s m a r i n es c i e n t i s t s ， b i o l o g i s t si cs h e n n a na n do c e a ng e o g r a p h ys c i e n t i s t sl m a l e x a n d e rc o - s p o m o r e d t h el a r g em a r i n ee c o s y s t e m s ( l m e ) ，an e wc o n c e p ta b o u tt h em a r i n ee c o s y s t e m p r o t e c t i o na n dm a n a g e m e n ti n19 8 4 s i n c et h e n , a san e wi s s u eo fo c e a n sa r o u n dt h e w o r l d ，m o r ea n dm o r es c h o l a r st e n dt op a ya t t e n t i o nt ot h el a r g em a r i n ee c 0 s y s t e m s g r a d u a l l y f r o mn o to n l yo c e a n o g r a p h yo rm a r i n eg e o g r a p h y , b u ta l s ot h em a r i n e m a n a g e m e n t ，m a r i n ee n v i r o n m e n t a ls c i e n c e , m a r i n ee c o n o m i c sa n do t h e ra r e a s h o w e v e r , t h i si s s u ec o n s t i t u t e sav i e wu n d e rt h el a wo ft h es e a , p r o c e e d i n gf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n t e r n a t i o n a ll a w , w h i c hi sr a r e l yi n v o l v e di nt h ep r e v i o u ss t u d yo f l a r g em a r i n ee c o s y s t e m s t ot h ep r o t e c t i o no ft h em a r i n ee c o s y s t e m , i na d d i t i o nt o ”u n i t e dn a t i o n sc o n v e i l t i o n0 1 1l a wo ft h es e a ”i np a r tx i ia n ds o m eo ft h es e p a r a t e t r e a t i e si np r e v e n t i o no fm a r i n ep o l l u t i o n ，t h e r ei sn od e s i g n a t e di n t e r n a t i o n a ll a w s a n dr e g u l a t i o n sf o rt h ep r o t e c t i o no ft h em a r i n ee c o s y s t e m t h el a wo ft h es e am a i n l y e m p h a s i z e dt h er e c o g n i t i o no fm a r i t i m ej u r i s d i c t i o n ，m a r i n er e s o u r c e se x p l o r a t i o na n d d e v e l o p m e n tp r o b l e m s ，b u t i td o e sn o tf o r map o t e e t i o ns y s t e mf o rm a r i n e e c o e n v i r o n m e n ts e p a r a t e l y , w h i c hh e l p st h eb u i l d i n go fi n s t i t u t i o no fl m ez o n e s i n c et h ee x i s t i n gs y s t e mo ft h el a wo ft h es e ac a nn o tf u l l ya c c o m p l i s ht h et a s k o fr e g i o n a l e c o l o g i c a lc o n t e x t ，t h ei s s u e ，a i m i n g a t p r o t e c t i n g t h em a r i n e e c 0 - e n v i r o n m e n t ，t e n d st op u tf o r w a r dt oc o n s t r u c tt h el m ez o n et ob eab r a n d - n e w s y s t e mi nt h el a wo ft h es e a b a s e do nt h ec o n c r e t ea n a l y s i s ；i n t e r p r e t a t i o na n d 3 c o m p a r a t i v es t u d y , t h ei s s u ed e s i g n st h ed e t a i l sa n d i t sn o r m so fi n t e r n a t i o n a ll a w , a s w e l l 嬲t h ef u t u r ep r o c e s so ft h el a wo ft h es e a t 1 1 i sa p p r o a c ho ft h i sr e s e a r c hi sm a i n l ya b o u tt h ei n t e r p r e t a t i o no fi t sc o n c e p t s o ft h es y s t e mo fu m ez o n e ；t h ec o m p a r a t i o nb e t w e e nt h es y s t e mo fu ez o n ea n d t h et r a d i t i o n a ls y s t e m si nt h el a wo ft h es e a ；t h es y s t e m a t i ca p p r o a c ha b o u tt h ew h o l e s y s t e mc o n c e r n i n gt h ec o n c e p t , b a s i cp r i n c i p l e sa n dl e g a lr e l a t i o n s ；t h eh i s t o r i c a l a p p r o a c hc l a i m i n gt h e c o u r s eo ft h et r a d i t i o n a ls y s t e m sa n dt h es o c i a lr e s e a r c h m e t h o df o rp r o v i d i n gt h es o c i a ld a t aw i t h i nt h ec o n s t r u c t i o no ft h es y s t e mo ft h el m e z o n e o nt h ec o n t e n to ft h i sa r t i c l e ，t h ei n t r o d u c t i o nt ot h ec o n c e p to fu 肛a n a l y s e s t h er e a s o nb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to ft h es i t u a t i o na n ds t a t u si nt h eg l o b a ld i v i s i o no f t h eb a c k g r o u n dd e s c r i p t i o n t h ef i r s tp a r to f ”a n g l ei nt h el a wo ft h es e a ：a n a l y s i so f t h ea p p l i c a t i o no ft h es y s t e mo ft h el m ez o n e ”i st h ei m p o r t a n tb a s i so ft h i sp a p e r , a r g u e st h ee x i s t i n gl a wo ft h es e ai nt h ee c o l o g i c a ls y s t e mi na b s e n c e ，a n df u r t h e r a n a l y s e st h ea p p l i c a t i o no ft h eb a s i cp r i n c i p l e so ft h el a wo ft h es e ai nt h es y s t e mo f t h el m ez o n e t h es e c o n dp a r t ”t h ei d e a so ft h es y s t e mo ft h el m ez o n e ，t h et h i r d p a r t ”t h et h r e el e g a ls t a t u so ft h es y s t e mo ft h el m e z o n e ”a sw e l l 勰t h ef o u r t hp a r t ”c o m p a r a t i o nb e t w e e nt h es y s t e mo f t h el m ez o n ea n dt h et r a d i t i o n a ls y s t e m so ft h e l a wo ft h es e a c o n s t i t u t et h ec o r eo ft h i si s s u e ，m a i n l yc o n c e n t r a t eo nt h ec o n c e p t so f t h es y s t e mo ft h el m ez o n e b e s i d e st h e c o n c e p t s ；b a s i cp r i n c i p l e s a n dl e g a l r e l a t i o n s h i po f t h es y s t e mo ft h el m ez o n e t h em o d e t h r o u g han a t i o n a le x c l u s i v e l y ；, t h er e g i o n a lm o d ea n dt h eg l o b a lc o c o l l a b o r a t i v em o d ea r et h et h r e ek i n d so fs y s t e m s o fl m ez o n e s t h r o u g hc o m p a r a t i o nb e t w e e ns y s t e mo ft h el m ez o n ea n dt h e t r a d i t i o n a ls y s t e m s ，w ec a l li d e n t i f yt h es t i c k i n gp o i n ta n de m b o d yt h ec o r eo ft h e s y s t e m t h ef i f t hp a r t ”d e s i g n a t i o no ft h eu n i f i e dc o n v e n t i o no ft h es y s t e mo ft h e l m ez o n e ”i sac o n c l u d i n gd i s c u s s i o n ，m a i n l yc o n c e i v e sa n dd e m o n s t r a t e st h e p r o c e s so ft h ec o n s t r u c t i o n ，i n v o l v i n gt h ej u r i s d i c t i o n ；s t a t er e s p o n s i b i l i t y ；p o l l u t i o n p r e v e n t i o na n dt h ep r o t e c t i o no ft h em a r i n eb i o d i v e r s i t y t h ef i n a lc o n c l u s i o n ，w h i c h l i n k st ot h eb r i e fs i t u a t i o no fo u rc o u n t r y , s h o w st h ef u t u r ee c o l o g i c a lp r o c e s so ft h e t h el a wo f t h es e a 4 t os u mu p ，t h em a i np r o b l e mt ob es o l v e di nt h i si s s u ei sw h yt oa p p l i c a t et h e s y s t e mo ft h el m ez o n e ；w h a ti n d e e di st h es y s t e mo ft h el m e z o n ea n dh o wt o c o n s t r u c tt h es y s t e m i nt h i sp a p e r , t h en e wi d e at os t u d yt h el a wo ft h es e at h r o u g h t h el m ez o n em e a n w h i l et h el e g a la n g l et oh a n d l et h ei s s u e so fl m e z o n ea r eb o t h t h ea t t e m p t st ot h eb o t hr e s e a r c hf i e l d s t h es c h e m ew h i c hr e l a t e st ot h es y s t e mo ft h e l m ez o n ei sp u tf o r w a r dt ob ec o n s i d e r e dt h r o u g ht h ei s s u e k e y w o r d s ：t h el m e z o n e ；t h el a wo ft h es e a ；b a s i cp r i n c i p l e s ；l e g a ls t a t u s 5 目录 前言大海洋生态系及其区域划分1 第一章为什么是海洋法一用海洋法视角构建大海洋生态系区域制 度的原因分析 第一节海洋法生态规制功能的缺失 8 第二节大海洋生态系在海域制度上的应用优势分析 1 0 第三节海洋法基本原则对大海洋生态系的使用探讨1 2 第四节大海洋生态系选择海洋法：最合适的国际法平台1 8 一、处于海洋中的大海洋生态系区域1 9 二、海域划分的特质1 9 三、海洋法的程序性保障2 0 第五节海洋法选择大海洋生态系：海洋法迈向生态化的步伐2 l 第二章大海洋生态系区域制度理念 第一节大海洋生态系区域制度构建的概念分析2 3 第二节大海洋生态系区域制度构建的基本原则探讨2 5 一、可持续发展原则2 5 二、不侵害周边领域原则2 6 三、国际合作原则2 6 第三节大海洋生态系区域制度构建的法律关系2 7 第三章大海洋生态系区域制度的三种法律地位 第一节专属一国的大海洋生态系区域制度3 1 第二节区域协作模式的大海洋生态系区域制度3 3 第三节全球共建的大海洋生态系区域制度3 9 第四章大海洋生态系区域制度与海洋法原有海域制度的比较研究 第一节大海洋生态系区域制度与大陆架制度的比较4 3 第二节大海洋生态系区域制度与专属经济区制度的比较4 7 第三节大海洋生态系区域制度与国际海底区域制度的比较5 0 第五章大海洋生态系区域制度的统领式公约设计 第一节区域内海洋污染的防治5 4 一、区域中的陆源污染5 4 二、区域中的船舶与船舶事故污染5 5 三、区域中的倾倒污染5 6 第二节生物多样性及海洋资源的保护5 7 一、区域内的生物多样性保5 7 二、其他海洋资源的保护5 8 第三节大海洋生态系区域制度中的国际评估监管5 9 第四节大海洋生态系的实现区域内争议解决的方式论6 0 一、谈判、协商、斡旋、调解模式：6 1 二、仲裁模式6 1 三、诉讼模式6 2 结语：海洋法生态化为了我们共同的未来 6 ：； 参考文献6 6 致 射6 9 个人简介7 0 在校期间发表的学术论文7 l 2 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 前言大海洋生态系与其区域划分 自工业革命以来，人们对海洋的利用开始向运输与渔业以外的新方式发展， 产生了诸如海洋科研、海底电缆铺设、海底输油管道建设及海洋矿产资源勘探等 等多元化的海洋利用方式。并且，长久以来被应用于海洋的运输与渔业方式也随 着人类科技水平的提高而有了更进一步的发展：运输量与过去相比成几何倍地增 长，捕鱼的手段及区域也远远超过了过去的范围。多元化的海洋利用方式对海洋 资源和环境会产生相应的破坏，这就意味着海洋的生态系统正经受着前所未有的 考验。尽管海洋生态系统自身拥有一定的自净能力，但人类科技发展不断挑战着 它的极限，许多海域的自净能力已不足与日益污染的环境相抗衡，这些区域的污 染必须要依靠人类采取相应的手段才能得以治理。 海洋的生态系统恶化所导致的严重后果是不堪设想的，全球变暖就是海洋生 态系统遭到破坏所产生的最直接后果之一，特别是世界沿岸各国在气旋、风暴潮、 特大潮和厄尔尼诺期间遭受的结果最为严重，全球的变暖也将使得马尔代夫、马 绍尔群岛、基里巴斯、图瓦卢、托克芬群岛等岛国可能在若干年后消失殆尽。此 外，对于热带地区而言，海洋生态的恶化会使得海平面的上升速度超过了珊瑚垂 直生长的速率，温度的升高也会导致珊瑚的白化甚至死亡，从而影响到赤道周围 海域的环境恶化。当然，这种生态系统的恶化不仅仅局限于热带地区，对于极地 而言，冰川融化所带来的后果之严重程度要远远高于其产生的几条便利海上航行 的新航道所带来的收益；对于温带而言，海洋温度的非正常变化也会导致海洋生 境的组成与结构发生无法预料的变化 对于海洋的生态系统问题的官方或非官方的呼吁、舆论从未中断，但这些方 式在很大程度上会败给某些只重经济发展的统治者或政府，所以，只有从制度上 完善对于生态系统的保护，才能从根本上遏制海洋生态系统的进一步恶化，从而 达到改善和保护海洋以至全球的环境与资源的人类共同目的。幸而海洋生态的危 机在近年来受到了有识之士的重视，不仅各国纷纷在国内立法上加强了对海洋生 态系统的规制，一些国际法律文件也开始将海洋生态保护纳入议程，其中最典型 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 的代表就是联合国海洋法公约，这也证明了在国际法上展开对海洋生态系统 的关注也是顺应时代发展潮流的。 尽管联合国海洋法公约在国际法上对海洋生态保护问题提出了一定的规 制，但是这些规制仅仅是一种针对海洋环境保护的方针指导路线，纵观海洋法中 的领海、公海、大陆架、专属经济区、国际海底区域等海洋区域划分，不是基于 政治的目的就是基于经济的考虑，这就为具体实践海洋生态的保护增加了制度上 的阻碍。在此，本文将引入“大海洋生态系 的海洋学与生态学概念，在分析此 概念的内容与本质后，试与海洋法海域制度相结合，探讨建立大海洋生态系区域 制度的可行性以及对该制度进行设计。 当人们意识到单一的行政性海洋渔业管理不足以对现代海洋生态保护构成 有力的支撑之时，就开始转而将视野展开到整个海洋生态系的动态监测、研究与 管理，这也就促成“大海洋生态系 这一全新概念的产生。在1 9 5 7 年的一个关 于北海渔业种群资源量变化的国际研讨会中，北海海域被视为一个多种群相互作 用的生态系统予以研究。学者们对从2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代在其海域占主要 生存优势的底栖生物和浮游生物种类变化的原因进行分析，并认为应该将鱼种的 竞争者、捕食者纳入分析和研究的范围，以及从生态角度研究其与环境、污染的 关系，这也促成了大海洋生态系的前身北海多种群生态系统的诞生。相比于 过去的区域性海洋管理，它的突破点在于它是以多种海洋生物的种群生存为划分 范围的依据，而不是以以往的行政管辖区域来划分的，并且，划分的区域中各种 种群都起到了相互作用，共同拥有该海域特有的地理与生态条件。 当海域的合作管理模式越来越受到人们关注的时候，科学家就以此为踏板探 寻更加完善、更加系统化的海洋管理之路。1 9 8 4 年，在调研北海多种群生态系 统的基础之上，美国海洋生物学家r s h e r m a n 与海洋地理学家l a l e x a n d e r 第一 次提出了大海洋生态系的概念，为区性域海洋生态系统研究、保护与管理的理论 开启了一扇新的大门。根据r s h e r m a n 和l a l e x a n d e r 的定义，大海洋生态系应 该具有如下四个要素：大海洋生态系应当是世界海洋内面积大于或等于2 0 万平 方千米的大海域；大海洋生态系所应具备的条件是具有独特的海底地形、海洋学 和生产力特征；大海洋生态系区域中的生物种群具有适宜的繁殖、生长和摄食策 2 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 略以及营养关系；大海洋生态系区域受共同要素的作用。1 首先，大海洋生态系应当是世界海洋内面积大于或等于2 0 万平方千米的大 面积海域。由于建立大海洋生态系的目的是对多种群相互作用进行研究、监测与 管理从而保护该完整的生态系统内的生物多样性不受污染，而小范围的海区管理 不足以为此提供完整的、系统的生态保护功能，所以一般来说2 0 万平方千米或 更大海域会更适合多种群生物多样性的生态系统保护。但是随着大海洋生态系的 不断完善发展，世界各沿海海域基本已经被定入大海洋生态系中去，近年来最新 产生的几个大海洋生态系已经开始有向小于2 0 万平方千米的趋势发展，例如暹 罗湾生态系、伊比利亚沿海生态系等严格来说并未达到2 0 万平方千米的标准。 但是，用数值衡量海洋生态保护范围只是为了设定的方便，设计大海洋生态系的 关键实质上在于整个生态系统中种群和群落的关系。所以，也会出现超大型的大 海洋生态系南极生态系、北极生态系的面积远远超过了2 0 万平方千米的范 围，但由于其极特有的地理、气候特征和极地生物特殊种群，所以它们也被单独 + 地划为一个大海洋生态系。由此可见，2 0 万平方千米的范围只是粗略的一种初 始定义，随着大海洋生态系制度的发展、人类对海洋科技的了解加深和海洋生态 保护力量进一步的壮大，大海洋生态系设立的标准将不再以2 0 万作为绝对的范 围衡量标准。 其次，大海洋生态系所应具备的条件是具有独特的海底地形、海洋学和生 产力特征。设立大海洋生态系有利于该海域的生物多样性保护与管理，但并非所 有区域都适合被划入大海洋生态系的，对于我们所熟知的沿岸海域，我们可以根 据当地的海域特征建立相应的海洋生态保护措施，这也是划定大海洋生态系后所 应当完成的任务；而对于我们未知的那些海域，它们所拥有的海底地形、海洋学 和生产力特征与我们所熟知的海域有着较明显的区别，我们并不知道某种海流的 流向对该海域的种群与群落有着何种影响，从而我们也无从根据海底地形和该区 域海洋特征进行一系列的生态保护措施。因此，如果将不具有我们所了解的独特 海底地形、海洋学和生产力特征的海域划为大海洋生态系，也难以维系日后的生 态保护与管理工作，因此，具有独特的海底地形、海洋学和生产力特征也成为设 定大海洋生态系的项重要条件。 1 k s h e r m a n ，l m a l e x a n d e r , a n db d g o l d l a r g em a r i n ee c o s y s t e m s ：p a t t e r n s ，p r o c e s s e s ，a n dy i e l d s w a s h i n g t o nd c ：a a a sp r e s s ，1 9 9 0 4 5 - - - 6 1 3 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 再次，大海洋生态系区域中的生物种群具有适宜的繁殖、生长和摄食策略 以及营养关系。顾名思义，保护区域的海洋生态是大海洋生态系的核心任务，所 以生物多样性要素必须在划定大海洋生态系时受到重视。生活在海洋这一水体环 境中的海洋生物具有特殊的新陈代谢机制，使得海洋生物最终将日光转换成化学 能量和各种特殊的细胞产物。海洋环境赋予了海洋生物丰富的物种多样性、化学 成分多样性，以及食物网的复杂性、整体性和脆弱性。2 关注生物种群的生存条 件以及相应的生物多样性是建立大海洋生态系所应关注的关键点，从而找出更加 适合生物种群繁殖、生长和摄食等生活环境，在此基础上建立对该区域生态环境 的保护与管理之策是为大海洋生态系的重要任务。所以，大海洋生态系的区域并 不应当被任意设定，而是需要从生物多样性的角度将整个区域之生态系统的生存 环境纳入考虑范围，方能依据科学对大海洋生态系设立问题有合理的布局。 大海洋生态系所应具备的最后一个条件是该区域受共同要素的作用，包括 洋流和海流的流向、区域污染、人类捕食和海洋环境变化等。这个条件的设定理 由是显而易见的，对于某一区域而言，在共同要素作用下设定相应的管理对策要 比思考受不同要素作用下的区域海洋生态问题的解决要简单得多。大海洋生态系 之所以要按照区域划分而不是将整个世界的海洋归为一个大海洋生态系的整体， 或是简单地将太平洋、大西洋、印度洋等大洋归为一个大海洋生态系，其原因在 于对具体海洋生境的充分考虑，不同的海域根据不同的海洋气候、海洋地貌等各 种因素会产生截然不同的海洋生境。由于最终的大海洋生态系的生态保护实践是 以国际管理为主导，以毗邻大海洋生态系的主权国家的管理与规制为具体实现手 段的，所以大海洋生态系主要还是以毗邻主权国家、利于管理和保护为前提的， 这也就是说区域中所存在的共同要素对大海洋生态系的设立与管理来说是一个 举足轻重的因素。我们可以发现，除了南北两极的大海洋生态系，绝大部分的大 海洋生态系都是建立在大陆沿岸的海域( 见图1 ) ，这样一来既方便了我们对大 海洋生态系构建的设计，在设立之后我们也能够基本了解该海域的生物种群和群 落的生态环境，便于实践中的具体保护和管理操作：某种洋流或海流的流向对该 海域生物生存有重要影响；人类的捕鱼量也是随着国家、地区的不同而有不同的 变化的；在不同的海域所受的污染也是不一而足的：至于海洋环境变化更是因地 2 d u d a aam ，s h e r m a nk an e wi m p e r a t i v ef o ri m p r o v i n gm a n a g e m e n to f l a r g em a r i n ee c o s y s t e m s o c e a n c o a s t a lm a n a g e m e n t ，2 0 0 2 ( 4 5 ) ：7 9 7 - 8 3 3 4 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 区的各异而有着区别因此，在共同要素的作用下大海洋生态系才能发挥其对 于该区域的海洋环境之保护与管理的作用，这也就成为了其构成大海洋生态系的 四个关键因素之一的原因。 ( 图1 ) 根据大海洋生态系区域的特征，海洋学家们最初对世界沿岸的重要海域试 着划分出了4 9 个大海洋生态系区域，这些重点海域被划分出来的主要原因在于 它们对人类生活环境有着非常密切的联系，这些海洋的生态状况与人类的生态状 况息息相关，而根据各海域独有的地理特征，大海洋生态系区域被一一划分以达 到区别对待治理的理念。这些构成划分依据的地理特征包括：特别的海湾区域、 洋流或大海流区域、特别大陆架区域与衔接沿岸国与大洋的特别海洋等等。截至 目前为止，大海洋生态系已经从初始的4 9 个增加到了现有的6 4 个，已经基本覆 盖了全部的沿岸海域，具体而言主要包括以下6 4 个大海洋生态系：东白令海生 态系、阿拉斯加湾生态系、加利福尼亚海流生态系、加利福尼亚湾生态系、墨西 哥湾生态系、美国东南大陆架生态系、美国东北大陆架生态系、斯科特大陆架生 态系、纽芬兰大陆架生态系、夏威夷生态系、太平洋中美洲大陆架生态系、加勒 比海生态系、洪堡海流生态系、巴塔哥尼亚大陆架生态系、巴西南部大陆架生态 系、巴西东部大陆架生态系、巴西北部大陆架生态系、西格林兰大陆架生态系、 5 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 东格林兰大陆架生态系、巴伦支海生态系、挪威海生态系、北海生态系、波罗的 海生态系、凯尔特比斯大陆架生态系、伊比利亚沿海生态系、地中海生态系、加 那利海流生态系、几内亚海流生态系、本格拉海流生态系、阿古拉斯海流生态系、 索马里海流生态系、阿拉伯海生态系、红海生态系、孟加拉湾生态系、暹罗湾生 态系、南中国海生态系、苏鲁西里伯斯海生态系、印度尼西亚海生态系、澳大利 亚北部生态系、澳大利亚东北部生态系、澳大利亚东部生态系、澳大利亚东南部 生态系、澳大利亚西南部生态系、澳大利亚西部生态系、澳大利亚西北部生态系、 新西兰大陆架生态系、中国东海生态系、黄海生态系、黑潮海流生态系、日本海 生态系、亲潮海流生态系、鄂霍次克海生态系、西白令海生态系、楚科奇海生态 系、拉普捷夫海生态系、喀拉海生态系、冰岛大陆架生态系、法罗生态系、南极 生态系、黑海生态系、哈德逊湾生态系和北极生态系。这些大海洋生态系区域遍 布全球海洋，近年来更吸收了面积宽广的两极地区，形成了环世界海洋的一个生 态保护环带。( 见图2 ) ( 图2 ) 不同于以往的区域海洋管理，大海洋生态系区域纵贯全球，将世界海洋通过 生态系的划分进而连接了起来，全球所有的近岸海域都在大海洋生态系的宏观规 划下，根据自身的特色制定相应的海洋生态保护策略。对于这种全新的海洋管理 6 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 模式，虽然目前尚未实际运用到国际社会中，但是在“生态优先的现代社会， 海洋生态的保护与整个地球的生态平衡息息相关，用全球视野管理世界海洋的生 态问题很大程度上会成为未来社会趋势之一。 回观当代国际法，除了1 9 8 2 年联合国海洋法公约的第十二章为全球海 洋环境保护提供了相应的框架之外，其他的国际法几乎没有对海洋环境、海洋生 态保护等问题进行全球范围内的整体性关注。而借助新产生的“大海洋生态系 之概念，若能进一步加强对其国际法特别是国际海洋法的配套建设，将能够在海 洋法中构筑出一个全新的研究平台，根据这个研究平台，融入以往国际环境法的 思路，以维持全球海洋整体生态平衡为主导，以完善各海洋生态系区域的环境治 理为手段，海洋法将在海洋领土、海洋纠纷等主要争端问题外增加海洋生态规制， 这同时也引导了未来海洋法向生态化进程迈出其发展的脚步。 跟随着海洋法生态化的脚步，对大海洋生态系的法律问题研究也应与大海洋 生态系本身发展同步进行，在统领式公约的指导下，根据科学对区域内生态问题 的研究进而制定相应的海洋法规范，是大海洋生态系法律问题的研究方法。本文 将分析通过海洋法视角构建大海洋生态系区域制度问题的原因，探讨如何构建大 j 一。 海洋生态系区域制度及其所处的法律地位，并在与传统海洋法制度相比较后，研 究统领式公约带动区域式协议的相关制度设计，从而进一步前瞻大海洋生态系区 ! * 。- 域制度的发展，探讨其带动海洋法向生态化迈进的脚步。 “一。 7 大海洋生态系区域：海洋法新制度的构建研究 第一章为什么是海洋法 用海洋法视角构建大海洋生态系区域制度的原因分析 第一节海洋法生态规制功能的缺失 面积约占地球表面积7 1 的海洋拥有丰富的生物和矿产等资源，它将地球上 每一块大陆连接起来，对人类的生存和发展有巨大的影响，产生了巨大的价值。 长期以来，人们在接触海洋的过程之中，逐步形成了以海域划分为中心的规则制 度，并不断地发展成熟，走向完善，成为了现代海洋法。 回观海洋法形成的历史，可追溯到几千年前的古罗马，在古罗马的万民法中 就有涉及对海洋的规制管理；而1 7 世纪后格老秀斯的海洋自由论一书的发 表则使得海洋法跨入了新的发展时代，海洋的开放与封闭也一度成为了当时国际 法探讨的热点问题；海洋法初步的编纂活动始于第一次世界大战之后，随着海洋 法编纂活动的进行，领海的法律地位被初步认定；而到了上世纪8 0 年代，经第 三次联合国海洋法会议通过的联合国海洋法公约的诞生更是赋予了现代海洋 法一种较为完整的体系，使其成为了国际法中十分重要的分支之一，标志着海洋 法制度正趋于完善。 纵观海洋法的整个体系，主要集中于对海域的划分，海域制度可说是整个海 洋法的核心组成部分。根据1 9 8 2 年联合国海洋法公约的文本，世界海洋的 水域被划分为内水( 包括海港、内水海湾、历史性海湾、内水海峡等) 、领海、 群岛水域、毗连区、专属经济区、大陆架、用于国际航行的海峡、公海以及国际 海底区域。这些海域构成了全球的海洋，有