（水利水电工程专业论文）水利水电工程移民安置项目后评价研究.pdf

摘要 水利水电工程移民是在水资源开发利用过程中，因兴建水利水电工程而引 起的较大数量的、有组织的人口迁移，涉及到社会、经济、资源、生态、环境 等诸多方面，是水利水电工程建设的重要组成部分，具有非自愿性的特点。水 利水电工程移民的妥善安置，不仅关系到移民自身的可持续发展，还将影响到 社会、经济和环境的协调发展。因此，对已建水利水电工程移民安置项目进行 后评价，可以总结经验教训，提高管理水平和工程效益，促进水利水电工程移 民行业管理工作的科学化、规范化和现代化，同时对推动移民自身的可持续发 展和社会和谐发展起到非常重要的作用。 本文在借鉴国内外建设项目后评价研究进展的基础上，探索了我国水利水 电工程移民安置后评价理论体系的构建问题，以期提高水利水电工程移民安置 项目的管理水平和更好的发挥工程效益。论文的主要内容包括以下几个方面： 1 简要分析了我国水利水电工程移民的现状和存在的主要问题。 2 在分析国内外建设项目后评价研究进展的基础上，构建水利水电工程移 民安置后评价的理论框架。 3 根据系统分析的理论和方法，建立水利水电工程移民安置项目实施效果 后评价指标体系；并根据移民安置项目的具体特点，采用层次分析法、模糊综 合评价法对水利水电工程移民安置项目的实施效果进行后评价。 4 对小浪底水利枢纽库区第一期移民安置项目的后评价进行了实例研究， 利用本文提出的移民安置项目实旌效果后评价指标体系和方法对其实施效果进 行后评价。结果表明，实施效果后评价指标体系是合理的，采用的方法是适当 的。 5 对全文进行扼要总结。 关键词水利水电工程移民安置项目后评价评价方法 a b s t r a c t t h ea f f e c t e dr e s i d e n t sc a u s e db y c o n s t r u c t i n gt h eh y d r a u l i ce n g i n e e r i n gp r o j e c t si sa m i g r a t i o no fl a r g e l y , o r g a n i z e dp o p u l a t i o n ，w h i c hi sr e l a t e dt om u l t i r e s p e c ts u c ha ss o c i e t y , e c o n o m y , r e s o u r c e ，e c o l o g y , e n v i r o n m e n t i na d d i t i o n ，t h ea f f e c t e dr e s i d e n t sa r et h ei m p o r t a n t c o m p o n e n ti nt h ec o n s t r u c t i o no fh y d r a u l i ce n g i n e e r i n gp r o j e c t s r e s e t t l i n gt h ea f f e c t e dr e s i d e n t s i nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t a p p r o p r i a t e l y , i t i sn o to n l y i m p o r t a n t t ot h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h e m s e l v e s ，b u ta l s oi m p o r t a n tt ot h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t y , e c o n o m ya n de n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ，d o i n gt h ep o s t e v a l u a t i o no fr e s e t t l e m e n to fa f f e c t e d r e s i d e n t si nw a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e re n g i n e e r i n g ，w ec a ns u mu pt h ee x p e r i e n c e sa n d t h el e s s o n st oa c c e l e r a t et h e m a n a g e m e n tl e v e l o fh y d r a u l i c e n g i n e e r i n g a n de x e r tt h e e n g i n e e r i n g e f f e c t i v e n e s sb e a e r b yt h i sw a y , t h e s c i e n t i f i c p r o c e s s ，r e g u l a r i z a t i o na n d m o d e r n i z a t i o no ft h em a n a g e m e n to fr e s e t t l e m e n to fa f f e c t e dr e s i d e n t si nw a t e rc o n s e r v a n c ya n d h y d r o p o w e re n g i n e e r i n gc a nb ep r o m o t e d ，m e a n w h i l e ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa f f e c t e d r e s i d e n t sa n dh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t yc a na l s ob ed e v e l o p e d o nt h eb a s i so fc o n s u l t i n gt h ea d v a n c e s o fp o s t e v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s t h r o u g h o u tt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o u n t r i e s ，t h ec o n s t r u c t i o np r o b l e m so ft h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r ko ft h ep o s t e v a l u a t i o no fa f f e c t e dr e s i d e n t si nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti sd i s c u s s e d ， w h i c hi no r d e rt oa c c e l e r a t et h em a n a g e m e n tl e v e lo fh y d r a u l i ce n g i n e e r i n ga n da l s ot oe x e r tt h e e n g i n e e r i n ge f f e c t i v e n e s sb e t t e r t h em a i nc o n t e n t so f t h i sp a p e ra r ea sf o l l o w i n g s ： 1 t h es t a t u sa n dt h em a i np r o b l e m so ft h ea f f e c t e dr e s i d e n t si nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti s a n a l y z e dc o m p e n d i o u s l y 2 b a s e do na n a l y z i n gt h ea d v a n c e so fp o s t - e v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o np r o j e c t st h r o u g h o u t t h ed o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lc o u n t r i e s ，t h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h ep o s t e v a l u a t i o no f a f f e c t e dr e s i d e n t si nw a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e re n g i n e e r i n gi sc o n s t r u c t e d 3 a c c o r d i n gt ot h et h e o r y a n dm e t h o d so fs y s t e m s ，t h ei n d i c a t o r s y s t e mo ft h e p o s t - e v a l u a t i o ni nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti se s t a b l i s h e d ；f u r t h e r m o r e ，b a s i n go nt h es p e c i f i c c h a r a c t e r i s t i c so ft h ep r o j e c t ，t h em a t h e m a t i cm e t h o d so fa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n df u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n a r ea d o p t e dt op r o c e s st h e p o s t e v a l u a t i o ni nw a t e rc o n s e r v a n c y p r o j e c t 4 a ne x a m p l ea n a l y s i sa d o p t i n gt h er e s e t t l e m e n to fa f f e c t e dr e s i d e n t si nt h ef i s tp h a s eo f x i a o l a n g d ih y d r oj u n c t i o nh a sb e e nd o n e ，u s i n gt h ei n d e xa n dt h em e t h o dp r e s e n t e db yt h ep a p e r o ft h ep o s t e v a l u a t i o ni nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tt od op o s t e v a l u a t i o no nt h ee f f e c t t h er e s u l t i n d i c a t e st h ep o s t - e v a l u a t i o ni n d e xi sr e a s o n a b l ea n dt h em e t h o d sa r ea p p r o p r i a t e 5 f i n a l l y , ac o n c i s es u m m a r yi sc a r r i e do u to nt h i sp a p e r k e yw o r d ：h y d r a u l i ca n dh y d r o e l e c t r i ce n g i n e e r i n g r e s e t t l e m e n ta n dr e h a b i t a t i o np r o j e c t p o s te v a l u a t i o n m e t h o do fe v a l u a t i o n - i i - ，01，jz j】1， j qj_， 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知i 除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：三蛰丕辞l 2 0 0 6 6 月9 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：二銎j 塾二杠2 0 0 6 年6 月9 日 第一章绪论 第一章绪论 水利水电工程移民是水利水电工程建设的重要组成部分，是在水资源利用过 程中，因兴建水利水电工程而引起的较大数量的、有组织的人口迁移，具有非自 愿性的特点，涉及社会、经济、资源、生态、环境等诸多方面。水利水电工程移 民能否得到妥善安置，严重地影响着区域社会、经济与环境的协调发展，影响着 移民自身的可持续发展，不仅受到各级政府与移民自身的关注，也受到许多社会、 经济、生态、环境等方面学者越来越广泛的关注【l j 。为此，通过对已建水利水电 工程移民安置项目的后评价，总结经验教训，提高管理水平和工程效益，并为提 高水利水电工程项目决策水平提供依据。 1 1 研究背景 1 1 1 我国水利水电工程移民现状 新中国成立以来，全国已修建各类水库工程共约8 6 万座，总库容有4 9 2 4 f l m 3 ，建成水电站4 5 0 0 多座，总装机已超过1 亿k w ，年发电量2 1 0 0 多亿k w h ，修建 江河堤防2 6 万多k m ，蓄滞洪区9 8 处。通过已建水利水电工程的联合调度，保护 了4 1 亿人口、3 3 0 0 多万h m 2 耕地、6 0 0 多座城市和主要铁路以及交通干线的防洪 安全；每年提供生活及工业用水3 0 0 亿m 3 ，灌溉农田面积1 6 0 0 多万h m 2 。总之， 水利水电工程的建设在防洪、灌溉、供水、发电以及综合利用等方面，发挥了巨 大的经济效益和社会效益，为我国国民经济持续、稳定、快速发展起到了重要的 保证作用。 但是，水库工程建设不可避免地淹没部分耕地和搬迁安置库区的居民。中国 在过去5 0 年的发展中，由于修筑水库而淹没耕地1 5 0 多万h m 2 ，搬迁安置移民1 2 0 0 多万人( 目前已自然繁衍到1 7 0 0 多万人) 1 2 1 】。中国的水库移民工作，可以分为两个 阶段： ( 1 ) 1 9 7 8 年实行改革开放以前。我国8 6 万座水库中，大部分是在这一时期建 设的，共计搬迁安置水库移民约1 0 0 0 万人。这一时期水库移民工作的成绩是主要 的，确保了工程建设的顺利进行，但由于缺乏经验，对移民安置工作的复杂性认 l l i l毒-l-， 河海大学硕士学位论文 识不足，在一些建设项目中存在着重工程建设、轻移民安置的现象，表现在水库 移民安置规划单一，使部分水库移民在搬迁安置后，存在着生产和生活基础设施 不完善等方面的遗留问题。 ( 2 ) 1 9 7 9 年实行改革开放以后。葛洲坝、龙羊峡、乌江渡、隔河岩、水口、 五强溪、二滩、东风、桃林口、飞来峡等7 0 多个大中型水库大坝相继建成，长江 三峡工程和黄河小浪底工程等大型项目也先后开工建设，已搬迁安置和即将搬迁 的水库移民约2 5 0 多万人，其中三峡工程移民将达11 0 多万人，小浪底工程移民 1 8 9 6 万人。在此期间，不但工程建设进展顺利，而且水库移民也得到了较为妥 善的安置【2 1 1 。 长期以来，各级政府和各有关部门本着对移民高度负责的精神作了大量卓有 成效的工作，特别实行改革开放政策以来，国家的工作重心转移到经济建设上来， 给移民工作的发展带来了契机，中央提出了开发性移民工作方针，使水库移民工 作在近1 0 多年里有了长足发展。从移民工作方针、政策、法规的制定，到移民安 置规划、经济发展规划制定与实施，从移民搬迁计划的实施与管理到移民安置后 的验收、评估及后期扶持等各个方面基本做到了有章可循，并逐步配套完善，力 求移民工作科学化、规范化、制度化，使移民工作有领导、有组织、有计划地进 行。 然而，随着我国社会主义市场经济的不断完善以及加入世贸组织，宏观形势 和外部环境发生了巨大变化，使移民安置工作面临着许多新情况、新问题。 1 1 2 目前存在的问题 自1 9 8 6 年以来，经过多年努力，开发性移民工作取得了一定成绩，但由于长 期积累的移民遗留问题量大、面广，且资金投入不足，使许多老水库遗留问题处 理工作存在诸多严重问题。同时，尽管新建工程的移民问题与老水库遗留问题有 所不同，但由于移民安置区大多还处于自然条件较差的库区、山区，扶持资金投 入和解决问题的力度有限，也产生与老水库遗留问题相似的问题。具体表现在以 下几个方面： ( 1 ) 水库移民问题所引发的矛盾尖锐 一是库区人多地少的矛盾比较突出。截止1 9 9 9 年底，中央直属6 5 座水库移民 。，1rr11l-jir， j1j j_j，j，|j 第一章绪论 人均占有耕地在0 5 亩以下的有1 5 6 万人，其中人均0 3 亩以下的有6 3 万人，移民温 饱问题难以解决。特别是1 9 8 6 年前建成的水库，有8 2 的移民是就地后靠在山坡 上，中央关于2 5 度以上坡地实施退耕还林还草政策的全面实施，进步加剧了库 区人地矛盾。 二是移民与非移民的收入差距进一步拉大。中央直属水库移民1 9 9 2 年人均收 入为4 4 1 元，1 9 9 9 年增加至0 9 6 2 元，年均增长1 1 8 ，而同期全国农民人均收入从 7 8 4 元增加到2 2 1 0 元，年均增长1 6 。1 9 9 9 年，中央直属水库移民人均收入仅是 当年农民人均收入的4 3 5 ，其中低于5 3 0 元的贫困移民达1 6 0 万人；地方水库大 约有3 0 0 多万移民仍生活在温饱线以下。移民与非移民经济收入的差距进一步加 剧了移民安置区的社会矛盾。 三是移民区之间经济发展不平衡加剧。由于受不同历史时期政治、经济、政 策的影响，不同阶段、不同地区水库移民的补偿标准和扶持力度部有所差别，特 别是新建水库移民的补偿和扶持标准不断提高，使新老移民区经济发展差距进步 拉大，造成了移民心理的不平衡，影响了库区安定和社会稳定。 ( 2 ) 移民安置区自然灾害频繁，抵御灾害能力弱 由于移民安置区大部分位于自然条件较差的坡地或沟壑低洼地区，自然灾害 十分频繁。主要灾害包括：水库水位变化频繁，经常诱发库周塌岸滑坡地质灾 害，危及后靠安置移民的生产生活；水库上游生态环境遭到破坏，水土流失严 重，随着水库运行时间的增加，库尾和入库支流淤积日趋严重，导致水库正常蓄 水位抬高，新增淹没土地严重；许多水库汛期为保证下游防洪安全，水库超蓄， 超过正常水位而引起的土地淹没严重；外迁安置划拨给移民的土地往往是当地 自然条件最差的区域，移民与所在地区居民抵御自然灾害能力的差距越来越大。 ( 3 ) 移民区经济发展缓慢 新世纪水利事业的大发展，特别是西部大开发、南水北凋、西电东输等项目 的全面实施，必将带来局部地区人口的大迁移，从而使移民问题成为制约水利水 电工程建设的重要因素。随着国家生态环境保护、退耕还林还草政策的进一步实 施，人地矛盾日趋尖锐，移民安置的难度还会进步加大。 目前，移民安置区小城镇建设和移民富余劳动力转移落后于农村非移民地 区，产业结构调整困难，加之移民安置区人多地少，移民就业空间小，水库移民 河海大学硕士学位论文 中富余劳动力从农业向非农产业、从农村向小城镇、从移民安置区向发达地区的 转移比较困难，不能发挥城镇经济对移民安置区经济发展的辐射带动作用，这也 成为导致移民与非移民经济发展差距拉大的重要原因之一。 ( 4 ) 水库移民行业管理问题变得越来越突出 水库移民工作是一项政策性很强的政府行为。目前，全国水库移民工作是多 部门管理，中央政府缺少一个统一的行业管理机构。从各地的情况看，虽然有关 省( 市、区) 都设置了移民管理机构，但许多移民管理机构是经费自理的事业单 位，不具有政府职能，管理权威性不够，缺乏协调能力，管理经费没有正常来源。 由于管理体制不顺，造成对移民工作监督协调不力和干部队伍不稳等问题。 虽然移民工作的形势严峻，但同时也面临好的机遇：一是党中央、国务院对 移民工作十分关心，增加对移民遗留问题处理投资的政策已经出台。二是新修订 的大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例即将发布实施，依法行 政、依法移民的工作力度将进一步加大。三是全国上下对移民的认识逐步提高， 移民工作已成为水利水电建设的重要组成部分。四是近年来树立了一批好的典 型，积累了许多宝贵的工作与管理经验，为今后进步做好移民工作打下良好的基 础。这些有利因素必将会推动移民工作的进一步发展。 1 2 本文研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 建立移民安置项目后评价理论体系是我国水利水电工程建设落实开发性移 民工作方针的必然要求，通过对水利水电工程移民现状和存在问题的分析可以看 出，移民安置工作政策性强、涉及面广、艰巨而复杂，对己建水利水电工程移民 安置项目进行后评价，可以总结经验教训，提高水利水电工程移民行业管理水平 和工程效益，因而建立其后评价理论体系，做好移民安置项目后评价工作，对于 移民安置工作是十分重要的。 本文研究的目的是依据国内外现有建设项目后评价理论，对移民安置项目后 评价理论体系进行研究，科学系统地评价迁建实施的工作效果，客观准确地与搬 迁前进行比较，进而为库区移民后期扶持发展规划确定合理的目标，并为科学制 定移民政策提供决策的依据。建立移民安置项目后评价理论体系可以提高我国水 jjj，i_一_，、q，j， 第一章绪论 利水电移民安置工作的管理水平，加快移民行业管理工作的科学化、规范化和现 代化步伐，推进移民的可持续发展，促进移民区社会稳定、协调、持续的发展， 具有非常重要的现实意义。 1 2 2 研究的意义 水利水电工程移民关系到国家、地方的安定团结，具有极大政治意义，移民 安置不当、移民生产生活困难往往会引发社会动荡，影响社会的稳定大局。在过 去，由于对移民安置规划缺乏科学研究，没有形成水利水电工程移民科学理论体 系，使移民搬迁后产生大量遗留问题没有得到解决。水利水电工程移民安置项目 后评价在一定程度上可以改变这种状况，丰富移民工作的理论体系f 1 4 】。 水利水电工程移民安置项目后评价可以检验移民安置规划的效果。移民安置 规划是水利水电工程淹没处理与移民安置的核心，也是移民安置实施的基础。完 善、科学的移民安置规划可以保证移民安置的成功实施。移民安置项目后评价可 以科学、系统地评价移民迁建实施的工作效果，总结移民安置工作的经验与教训， 为以后的移民安置规划工作提供宝贵的资料，进一步提高移民安置规划的质量。 水利水电工程移民安置项目后评价可以客观反映移民生产生活现状。移民安 置项目后评价是在水利水电工程移民工程在完成后一段时间进行的再评价，通过 充分的资料调查，运用科学的理论方法对其进行评价，可以真实、准确地反映移 民生产生活的现实状况，为合理制定后期扶持发展规划提供依据。 水利水电工程移民安置项目后评价可以有效地加强移民工作的管理。水利水 电工程移民安置项目后评价可以对移民工程的质量、进度、投资等方面进行全面 监督检查和评价，并可以准确、客观地与搬迁前进行纵向比较、与其他水利水电 工程的搬迁安置进行横向对比，把握影响移民工程效益的主要因素，从而预测移 民安置区未来发展方向，确定移民工作亟需改善和加强的工作内容，提出切实可 行的改进措施，使水利水电工程移民管理工作更加规范化和系统化。 1 3 国内外项目评价及后评价研究与发展 1 3 1 国外项目评价及后评价研究与发展 项目评价基本原理产生于2 0 世纪3 0 年代，一些西方国家的政府为了摆脱经济 大萧条的阴影，实施新经济政策，兴建公共建设工程，于是以“成本一效益分析 ，l l lr曾r，k-l krjl i 河海大学硕士学位论文 方法”为特征的公共项目评价方法开始得到应用。1 9 3 6 年，美国颁布了全国洪 水控制法，正式规定运用“成本一效益分析方法”评价洪水控制和水资源开发 项目，明确提出，一个项目只有当其产生的效益大于其投入的成本时，项目才被 认为是可行的。此后，美国、加拿大、英国等国政府相继规定了项目评价的原则 和程序口2 1 。 2 0 世纪6 0 年代，一些西方发展经济学家致力于发展中国家项目评价理论与方 法的研究，项目评价系统方法在发展中国家得到逐步运用，受到发展中国家政府 和经济学界的欢迎。与此同时，在西方发达国家，环境问题成为公众关心的热点 问题，各国政府开始制定环境保护和环境管理方面的法律、法令。美国国会1 9 6 9 年通过的国家环境政策法令( n e p a ) 中规定美国联邦政府投资或实施的所有项 目和规划必须事先进行自然环境和人文社会环境影响评价( e n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n t ) ，提供环境影响报告书【2 3 1 。可以看出在这种环境评价中包含 了社会评价的成分。近几十年来，传统的工业化、现代化发展所产生的一些负面 影响，例如人口剧增、不可再生资源的过度消耗、环境污染、生态破坏等，成为 全球性的重大问题。各国也在自己的发展过程中积累了相当多的经验教训，人们 开始关注投资项目对社会的影响以及社会条件在项目实施中的作用。一些社会科 学家就此提出了“以人为中心的发展观念”，认为发展的目的不是发展物质而是 发展人类。人们开始尝试从社会学的角度分析项目对实现国家或地方各项社会发 展目标所做的贡献和影响，以及项目与当地社会环境的相互影响。此时一个真正 意义上的社会评价开始独立出来。从美国的社会影响评价、英国社会分析和世界 银行社会评价中，可以看到许多共同之处，即集中分析项目与当地的社会、人文 环境之间的相互作用，预测项目实施对人民生活、社区结构、人口、收入分配、 福利、健康、安全、教育、文化、娱乐、风俗习惯及社会凝聚力等方面有可能产 生的影响。 随后，各国政府、世界银行和亚洲开发银行等国际金融组织，为了保证援助 资金的合理使用和提高投资效益，纷纷建立和健全了各自的投资评价体系，使得 项目评价和后评价的理论与方法得到了发展和完善，从而也使项目后评价形成了 较为完善的体系【3 】。 近些年国外项目后评价的发展呈现出以下趋势： 第一章绪论 l 、评价内容和方法由单一向多样发展 从项目评价的方法和内容的演变过程可以看出，评价内容和方法由单一的财 务评价，向包括财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价等多种评价 方法演变，并且随着评价内容和对象的增多，在不同的评价方法中的重点评价目 标也各有侧重，在项目财务评价中，项目的财务可行性是主要评价目标j 在经济 评价中，项目的经济可行性是主要评价目标；在环境影响评价中，项目对自然与 生态环境的影响是主要评价目标；在社会评价中，项目的社会适应性和对社会经 济的贡献是主要评价目标【2 6 】。 2 、项目评价由阶段评价向全过程评价发展 早期的项目评价主要针对项目的立项论证，对项目决策后的建设实施阶段及 项目建成后投产运行阶段的评价分析较少。随着项目评价理论与方法的不断发展 和项目评价实践的广泛开展，项目评价从前评价到后评价，再到对项目全过程评 价，并在项目的监督管理方面发挥着日益重要的作用。亚洲开发银行2 0 0 0 年颁布 的“项目绩效管理系统，【2 4 】、世界银行及美国政府倡导的绩效管理等，都体现出 将项目的建设实施视为一个连续的、完整的过程的思想。 3 、国际金融组织扩大了其后评价机构的功能 r ，评价各业务部门的工作质量和效果，成为内部监督的重要工具。1 9 9 9 年亚 洲开发银行将原来的后评价局( p o s te v a l u a t i o no f f i c e ，p e o ) 改名为业务局 ( o p e r a t i o ne v a l u a t i o no m c e ，o e o ) 2 7 1 。目前，后评价的发展趋势是将资金、 监测、审计和评价结合在一起，形成一个完整的管理和评价体系。 1 3 2 国内项目评价及后评价研究与发展 我国的项目评价工作是从2 0 世纪8 0 年代初期开始，在世界银行的帮助下逐步 开始研究和推广应用的。1 9 8 1 年，我国成立了以转贷世界银行贷款为主要业务的 中国投资银行f 1 0 1 。1 9 8 3 年，中国投资银行编写了工业贷款项目评价手册( 试行 本) ，对我国开展项目评价的研究与实践进行了有益的探索，并起到了积极的 示范作用。在总结项目评价实践经验的基础上，国家许多经济决策部门、商业银 行、社会研究机构、高等院校、设计咨询单位等都对项目评价工作给予了极大的 关注，在借鉴国外项目评价方法的同时，对适合我国国情的项目评价的理论和方 河海大学硕士学位论文 法进行了广泛的研讨。8 0 年代中后期，国家计委、国家经委、中国建设银行总行、 中国国际工程咨询公司等先后公布了不同类型的项目评价方法【9 1 。1 9 8 7 年，国家 计委正式公布了建设项目经济评价的方法和参数，对我国项目评价的理论与 方法的完善、项目评价工作的广泛开展起到了极大的促进作用【1 7 】。 同时，我国在项目管理工作中，进行了与项目后评价类似的工作，主要包括 对单项工程从某一方面进行再评价、对项目投资效益进行调查、对项目管理经验 进行交流等，但这些工作在研究内容的深度、研究方法的规范性方面均远未达到 项目后评价的要求。1 9 8 6 年底，国家计委外经局与世界银行后评价局在北京举办 了后评价培训班，希望首先建立我国的世行贷款项目后评价制度，推动我国建设 项目后评价制度的建立。1 9 8 8 年，国家计委委托中国国际工程咨询公司，进行了 第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评价工作在我国正式开始。 1 9 9 0 年1 月，国家计委下达了关于开展1 9 9 0 年国家重点建设项目后评价工作的 通知。1 9 9 1 年7 月，国家计委在哈尔滨召开了“全国重点建设项目后评价座谈 会”，交流了重点建设项目后评价工作的经验，讨论修改了国家重点建设项目 后评价工作暂行办法( 讨论稿) 。到了9 0 年代中期，项目后评价工作在全国范 围内得到了普遍推广【l j 。 水利建设项目后评价工作始于1 9 9 3 年，由中国水利经济研究会和长江水利委 员会组织开展的丹江口水利枢纽后评价工作试点【2 】。1 9 9 5 年初，由水利部建设与 管理司牵头，召开了水利建设项目后评价第一批试点工作会议，确定了首批后评 价试点项目：广东高州水库、湖南韶山灌区、潘家口水利枢纽和广东鹤地水库。 1 9 9 6 年初，举行了第二次试点工作会议，在总结首批后评价试点工作的基础上， 安排了第二批试点项目：山东陈垓灌区、内蒙古永济灌区、河南宿鸭湖水库和三 门峡水库。各地参照水利部第一、第二批试点项目后评价的做法，根据具体情况 选择l - - 2 个水利建设项目进行后评价试点，由点到面逐步推开。如松辽委和东北 水利经济研究会于2 0 0 0 年完成了察尔森水库后评价报告【3 j ，通过评审后已正式出 版。河北省于2 0 0 1 年完成了桃林口水库后评价报告。目前，由中国水利经济研究 会组织编写的水利建设项目后评价指南已正式出版，水利建设项目后评价工 作必将有更大的进展。 第一章绪论 1 4 本文主要研究内容 论文共分六章。 第一章绪论：阐述本课题研究的目的和意义，分析水利水电工程移民安置项 目后评价的特点、主要问题和本课题研究的现实意义；介绍国外项目后评价的起 源、组织机构和发展趋势以及我国项目后评价的产生、发展和移民安置项目后评 价的进展情况；针对现有问题，提出本文的研究内容。 第二章水利水电移民系统及移民安置项目后评价：通过对水利水电工程移民 系统进行分析，阐述了移民安置项目后评价的概念、内容、特点。 第三章水利水电工程移民安置项目实施效果后评价指标体系：阐述了水利水 电工程移民安置项目实施效果后评价指标体系建立的基本原则和指导思想，对评 价指标进行了筛选，构建了移民安置项目实施效果后评价的指标体系， 第四章水利水电工程移民安置项目实施效果后评价方法：介绍了项目后评价 的主要方法，针对移民安置实施效果后评价指标体系的特性，采用层次分析法及 模糊综合评价法进行移民安置项目实施效果后评价。 第五章小浪底水利枢纽库区第一期移民安置后评价：以小浪底水利枢纽库区 第一期移民安置项目为例，对其移民安置项目的实施效果后评价进行实例分析， 验证移民安置项目实施效果后评价的指标体系、评价方法的合理性、可行性。 第六章结论与展望：总结全文，提出展望。 河海大学硕士学位论文 第二章水利水电移民系统及移民安置项目后评价 2 1 水利水电工程移民系统分析 2 1 1 移民与水利水电工程移民 ( 1 ) 移民 “移民”一词最早出现于周礼、管子，做动词用，意为迁移人口。 在现代汉语中，“移民”一词兼有动词和名词的含义，做动词时是指一部分人口 从原居住地迁移至其他地方居住；做名词时则被解释成具有上述迁移行为的人。 综合起来，所谓“移民”，是指较大数量的、有组织的、在迁入地居住时间较 长的人口迁移过程和迁移人口的总称。 ( 2 ) 水利水电工程移民 水利水电工程移民是指因水利水电工程建设所形成的移民。具体地说，是指 因水利水电工程建设所产生的、较大数量的、有组织的、在迁入地居住较长时间 的人口迁移过程和迁移人口的总称。 为满足国家或地方开发水资源的要求，移民必须从水利水电工程淹没区迁移 出去，他们不同于为了谋求自身的发展，按照自己的意愿而从原居住地迁移到他 乡的一般居民，也不同于其他工程建设的征地移民，其具有以下基本特征性： 移民数量大，搬迁安置期集中，一个大型的水利水电工程往往会动迁几 万到几十万的移民，而且移民搬迁安置规划通常在几年内完成，给库区、安置区 当地政府造成很大的压力。 土地大量被淹带来重大的经济损失，涉及良田沃土、城镇、工矿企业、 交通设施、社会文化、人际关系等方面的破坏、解体； 移民安置难度很大，要通过改造自然、开发资源、调整产业结构，来保 障移民和安置区群众的生产生活条件，并达到共同富裕的目的； 政策性强，要正确贯彻国家制定的方针政策和加强政治思想教育工作， 并要有强有力的专门组织、机构加以实旌； 工作周期长，一座大中型水库的建设工期常在五年以上，将其移民安置 j j l j i】-11-，r_一q 第二章水利水电移民系统及移民安置项目后评价 好，并具备长治久安的生产生活条件，往往需要经历十年以上的时间。 ( 3 ) 水利水电工程移民系统 水利水电工程移民系统是由与水电工程移民有关的相互联系、相互作用，相 互依赖的若干因素组成的整体。水利水电工程移民系统区别于其它物化系统最大 的特点是以水利水电工程移民这一社会群体作为核心要素，使得该系统成为兼有 自然属性和社会属性的统一体。移民的迁移不同于某种物质的空间调配、转移， 它涉及地域、职业、环境、文化等诸多因素，是一种整体性很强的迁移对象，其 每一个单一个体都是一个完整的人，他有自己的生产方式、生活方式、思维方式、 交往方式、行为方式。水利水电工程移民系统作为一个整体，它与外界具有相对 的独立性。 2 1 2 水利水电工程移民系统的特征 水利水电工程移民系统不但具有一般系统的特征，还具有其特殊的系统特 征，具体表现为： ( 1 ) 整体性 整体性是一般系统所具有的特征。移民系统的整体性体现在移民系统的整体 功能上。具体体现在移民本身的发展、需要不是单一的，而是与社会、经济、环 境等多方面的协调一致。移民依靠自身的主体地位，通过各项社会、科学实践活 动，从自然、社会、经济方面获得满足自身发与生活的需要，同时，使自身的需 要与社会、经济、自然环境等方面的供给达到协调平衡，使整个移民系统的发展 趋向良性循环。 ( 2 ) 相关性 移民系统的相关性体现在水库移民系统内部各要素之间相互依赖与相互联 系上。水库移民系统内部的诸如经济、交通、科技、生活水平、自然资源等因素 具有密切的联系。如经济水平提高了，交通条件就有可能得到改善，移民生活、 技术、文化水平的提高也就有了物质基础。同样，交通条件的改善和科技文化水 平的提高，对经济的发展具有强大的促进作用。 ( 3 ) 目标多重性 移民系统的目标多重性主要体现在移民的社会经济发展需求是多目标的。移 河海大学硕士学位论文 民作为社会人，他们有各种各样的需要，例如生理需要、安全需要、发展需要等。 移民系统发展的目标就是尽最大可能地满足移民的各种需要，从而达到恢复与提 高移民原有生产生活水平的目标。 ( 4 ) 适应性 以移民为主体地位的移民系统，具有较强的适应性。首先，移民具有一定的 征服、改造自然界的能力，因而移民系统对自然环境具有一定的适应性；其次， 移民作为社会人，是一个具有定文化价值观的群体，对社会环境也有一定的适 应性。 ( 5 ) 开放性 移民系统不是个完全封闭的系统，是整个社会经济大系统中的一个子系统， 因此，它必须与其他子系统( 即移民系统的环境) 进行物质、能量、信息的交换， 这表明移民系统具有开放性。 ( 6 ) 层次性 移民系统作为社会经济系统的一个子系统，它又包括若干相对独立的子系 统，各个子系统又可由若干下一级子系统组成。 ( 7 ) 可开发性 移民系统具有可开发性，移民可以通过社会经济实践活动，提高自身的文化 素质、劳动技能，其作为客体有被开发性。另外，移民自身也具有主观能动性， 对自然与社会环境采取开发性措施，使自然、社会环境的变化尽量满足自身发展 的需要，从而实现人自然环境社会环境之间的协调发展。 ( 8 ) 自身消融性 移民系统的自身消融性是指随着移民系统社会经济发展，移民与安置区原居 民在政治、经济、文化、生产生活条件与水平、风俗习惯等各个方面不断相互融 合，相互调适，当发展到一定阶段时，移民已与非移民之间已基本没有界限，相 互间已完全融合。此时，移民系统与所在地区社会经济系统融为一体，共同发展。 自身消融性是移民系统从形成、发展、消亡过程中显示出来的一种本质特性。 2 1 3 水利水电工程移民系统分析 2 1 3 1 系统分析的内容 第二章水利水电移民系统及移民安置项目后评价 系统分析是以整体为目标，以特定问题为对象，运用定量方法进行判断的过 程。水利水电工程移民系统分析内容是指在若干选定的目标和准则下，分析其构 成的子系统的功能及其相互关系，利用定量方法提供允许和可用的数据，借以制 定可行的方案，并推断可能产生的效果，以期寻求使系统整体效益最大的策略。 具体内容如下： 一 ( 1 ) 目标水利水电工程移民系统目标也就是其系统目的的具体化，即实 现中央提出“搬得出、稳得住、逐步能致富”的目标，使移民在安置区尽快地 恢复生产生活，达到其搬迁前水平，赶上或者超过安置地平均水平。 ( 2 ) 替代方案水利水电工程移民安置方案是影响移民生产生活水平恢 复的最重要因素，应在环境分析的基础上，充分考虑地方政府的意见综合确定， 移民安置方案应有替代方案，没有替代方案，就没有方案优化。 ( 3 ) 指标是衡量水利水电工程移民系统总体目标的具体标志，包括定性 指标和定量指标。在过程后评价中，前期工作后评价涉及的指标大多是定性指标； 在效果后评价中，定性指标和定量指标均较多。其指标体系包括社会指标、经济 指标、环境指标、资源指标等四个层面，其中定量指标主要有：人均耕地面积、 水浇地比例、耕地亩产量、人均住房面积、水价、电价、人均纯收入、人均粮食 占有量、移民区人口密度、人口自然增长率等。 ( 4 ) 模型根据水利水电工程移民系统目标的要求，建立水利水电工程移 民系统模型，用若干参数或因素体现出系统本质方面的描述。 ( 5 ) 标准建立与指标相配套的标准，它是评价方案优劣的尺度，必须具 有明确性、可计量性和敏感性。 ( 6 ) 决策是指有了不同标准下的优先顺序之后，决策者还要根据分析结 果的不同侧面，个人的经验判断，及各种决策原则进行综合的整体的考虑，最后 作出选优决策。 水利水电工程移民是社会群体的一部分，水利水电工程移民系统也是社会系 统的一个子系统。水利水电工程移民系统是以移民为核心要素，同时又涉及到社 会、经济、环境、资源等要素，同时，每一个要素也是由许多更微观、更具体的 要素组成的。这些要素是移民系统的有机组成部分，既相互独立，又相互依存， 有着密切的联系。 河海大学硕士学位论文 2 1 3 2 系统分析的步骤 ( 1 ) 明确问题，确立目标 水利水电工程移民系统分析首先要明确所要解决的问题，以及问题的性质、 重点和关键所在，了解该问题的历史、现状和发展趋势，在此基础上确定移民 系统的目标。由于移民系统是一个多目标系统，因此要考虑各项目标的协调， 防止发生相互抵触或者顾此失彼，同时还要注意目标的整体性、可行性和经济 性。 ( 2 ) 搜集资料，分析问题 提出问题、明确目标之后，必须广泛搜集实现移民系统目标的各种资料， 包括历史发展、现实状况和远景规划等资料，尤其要重视反映系统各种要素相 互联系和相互作用的资料。在分析和整理资料的基础上，搞清楚所要解决的问 题是由哪些内部和外部的要素组成的，其中占