（国际法学专业论文）特定产品过渡性保障机制研究.pdf

内容摘要 内容摘要 c 和国入世议定书第1 6 条以及中困加入工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段 中的“特定产品过渡性保障机制”( 即通常所指的“特殊保障措施”) ，是一种不同 于w t o 法律框架卜一般保障措施的贸易保护手段，巾国入世承诺中接受了“特 殊保障措施”，这是中国为入世所付出的必要代价。 特殊保障措施明显具有适用对象上针对中国的专一性、单向性与歧视性，不 仪与w t o 基本原则相违背，而且在具体制度设计上也有诸多不合理之处。从本 质意义上讲，特殊保障措施研i 是真j 下意义上的保障措施，而是成员方为达到遏制 中国出口迅速发展的特别1 具。因此，中国应保持冷静的头脑，客观地评估凼难， 积极地避免和解决贸易摩擦和争端，降低特殊保障措施可能带来的负面影响，为 自己的发展创造一个良好的国际环境。 除引言和结语外，土文分为三章。 第一章特殊保障措施概述。首先介绍了特殊保障措施的历史渊源、发展历程 以及基本现状，然后将特殊保障措施与w t o 法律框架下的一般保障措施进行了 比较，总括性地阐述了两者在实施条件、实施期限、贸易补偿以及发展中国家权 利等方面的不同之处。 第二章特殊保障措施不合理性分析。从特殊保障措施作为“选择性”保障措旌 的实质入手，指出特殊保障措施的实施与w t o 基本原则相悖，将发展中国家置 于更加不利的竞争地位，并将破坏保障措施原有的公正性和合理性；然后在具体 的层面上，从摹本实施要件和各国特保立法的角度分析了特殊保障措施的不公正 性和危害性。 第三章中国面临的问题和对策。首先概括论述了中国面临的问题，然后较详 细地提出了巾国应对特殊保障措施的基本原则和具体措施。 关键词：特保措施；保障措旌；对策 a b s t r a c t a b s t r a c t t r a n s i t i o n a lp r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s e ，w h i c hi sm e n t i o n e di na r t i c l e16 o ft h ep r o t o c o lo na c c e s s i o nt ow t oo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n aa n ds e c t i o n 2 4 5 2 5 0o ft h er e p o r to ft h ew o r k i n gp a r t yo na c c e s s i o no fc h i n a ，r e p r e s e n t sa d i s c r i m i n a t o r ys a f e g u a r dm e c h a n i s mw h i c hd i f f e r sf r o mt h eo n ep r o v i d e di nt h e s a f e g u a r da g r e e m e n to fw t o a n di th a sb e e nr e c o g n i z e da so n eo ft h eu n f a v o r a b l e c l a u s e si m p o s e do nc h i n aa f t e ri t sa c c e s s i o nt ow t o w h o l l ya i m e da ti m p o r t sf r o mc h i n at oo t h e rm e m b e r so fw t o ，t r a n s i t i o n a l p r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s eh a sb e e nv i o l a t i n gt h eb a s i cp r i n c i p l e so fw t oa n d a l s oi sa nu n r e a s o n a b l ea n du n f a i rc l a u s eb e a r i n gi t sd i s c r i m i n a t o r ya n du n i l a t e r a l n a t u r e t h i sc l a u s ei s a c t u a l l y t h el a n a e n t a b l et o o lt oc o n t a i nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fc h i n ab yo t h e rw t op a r t i e sr a t h e rt h a nar e a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m f a c e db yt h es e r i o u sc h a l l e n g e ，c h i n as h o u l dv a l u et h ed i f f i c u l t i e sc a h n l ya n d o b j e c t i v e l ya n da v o i da n ds o l v et h et r a d ef r i c t i o n sa n dd i s p u t e st om i n i m i z et h e n e g a t i v ee f f e c t sc a u s e db yt r a n s i t i o n a lp r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s ea n dt oc r e a t e ab e t t e re n v i r o n m e n tf o rf u t u r ed e v e l o p m e n t t h es t r u c t u r eo f t h i sp a p e ri sa sf o l l o w s ： c h a p t e ro n e ：b r i e fi n t r o d u c t i o no f t r a n s i t i o n a lp r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s e i nt h i sc h a p t e r t h ep a p e rf i r s t l ym a k e sab r i e fi n t r o d u c t i o no nt h eo r i g i n ，h i s t o r y a n dp r e s e n ts i t u a t i o no ft r a n s i t i o n a l p r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s ea n dt h e n s u m m a r i z e sb y c o m p a r i n g t r a n s i t i o n a l p r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r d c l a u s ew i t h s a f e g u a r da g r e e m e n t ，t h ed i s c r i m i n a t i o ni nt e r m so ft h ep r e r e q u i s i t e sf o ra n dp e r i o d o f i m p l e m e n t a t i o no f t h ec l a u s e ，t r a d ec o m p e n s a t i o na n dt h ep r i v i l e g e se n j o y e db yt h e d e v e l o p i n gp a r t i e s c h a p t e rt w o ：i r r a t i o n a l i t yo f t r a n s i t i o n a lp r o d u c t - s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s e s t a r t i n g w i t ht h e a n a l y s i s o n d i s c r i m i n a t o r y n a t u r eo ft r a n s i t i o n a l p r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s e i nt h i sc h a p t e rt h ep a p e rs e t sf o n hi t sv i e w st h a t t h i sc l a u s eh a sb e e nv i o l a t i n gt h eb a s i cp r i n c i p l e so fw t o ，w o r s e n i n gt h et r a d e e n v i r o n m e n to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n du n d e r m i n i n gt h ef a i ra n du n d i c r i m i n a t i n g p r i n c i p l e so fs a f e g u a r da g r e e m e n t t h ep a p e rt h e nm a k eaf u r t h e ra n a l y s i so nt h e b a s i ce l e m e n t so ft h ep r e r e q u i s i t ef o ri m p l e m e n t a t i o no ft h ec l a u s ea n dt h el e g i s l a t i v e 越日 a c t i o n so fo t h e rw t om e m b e r si nam o r ed e t a i l e d w a ya n ds u m m a r i z e s t h e i r r a t i o n a l i t i e sa n dh a r m f u l n e s so f t h ec l a u s e c h a p t e rt h r e e ：c h a l l e n g e sf a c e db yc h i n aa n dt h es o l u t i o n s 1 1 1 i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h ec h a l l e n g e sf a c e db yc h i n ac u r r e n t l ya n dt h er e l e v a n t s u g g e s t i o n sa n dp r a c t i c e sa g a i n s tt h e m f u r t h e r l yt h ep a p e rp r e s e n t st h eb a s i cr u l e s a n dd e t a i l e dm e a s u r e sf o rt h ea b o v ec h a l l e n g e s k e yw o r d s ：t r a n s i t i o n a lp r o d u c t s p e c i f i cs a f e g u a r dc l a u s e ；s a f e g u a r dm e a s u r e s o l u t i o n s 缩略语表 缩略语表 缩写全称及中文意思 w o r l dt r a d eo fo r g a n i z a t i o n w t o = 界贸易组织 g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e g a t t 关税与贸易总m 定 u n d e r s t a n d i n go nr u l e sa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h e d s u s e t t l e m e n td i s p u t e s 关于争端解决规则与程序的谅解书 m u l t i f i b r ea r r a n g e m e n t m f a 多种纤维协定 a g r e e m e n to i lt e x t i l e sa n dc l o t h i n g a t c 纺织品与服装协定 u n i t e ds t a t e si n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m m i s s i o n u s i t c 美国国际贸易委员会 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导卜- 独立完成的研究成果。 本人在沦文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：拍吗蔼 洳叻年多月- 7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用奉规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 日期：切品年钥9 日 日期：汾诏年纠7 口 引言 引言 在巾国入世谈判过程中，许多世贸组织成员担心中围入世后，其本国广：业将 会遭受中困出口产：品洪水般的冲击，并最终扰乱其国内市场。为更方便地保护其 国内产、阮再成员方利用中国急于入世之机强迫中国接受特殊保障措施条款，即 在过渡时期内，建立一种“特定产品过渡性保障机制”。 美困率先于1 9 9 9 年底和中圉达成协议，确保中国接受这一特殊保障机制。 而伴随着中国入世议定书的签署，这一针对中国的特保机制也被“多边化”， 从而为世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，以下简称w t o ) 其他成员方所 享有。 特保措施条款是发达国家强加给我国的不公平的条款，具有适用对象上针对 中国的单向性和歧视性，从性质、实施条件、还是程序上l j 一般保障措施都有很 大的不同。该如何应对这一特殊条款，已成为影响我围对外贸易的重要课题。 2 特定，“鼎过渡性保障机制研究 第一章中国入世议定书特殊保障措施概述 第一节特殊保障措施的历史渊源 中国入世议定书第1 6 条以及中国加入工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段 规定了关于“特定产品过渡性保障机制”，即我们通常所说的特殊保障措施条款。 特殊保障条款是公认的中困加入w t o 接受的p q 个不利条款之一。4 根据中国 入世议定书第1 6 条的规定，如果原产于中国的产品在进口至任何w t o 成员 方领土时，其增长数量或所依据的条件，对生产同类产品或直接竞争产品的国内 生产者造成或威胁造成r 丁场扰乱时，则受此影响的w t o 成员方可以请求与中国 磋商寻求双方满意的解决办法。如存6 0 天内未达成1 办议，则受影响的w t o 成 员方有权在防止或补救此种市场扰乱所必需的限度内，对此类产品撤销减让或限 制进口。更进一步，如一w t o 成员方认为根据1 6 条第2 款、第3 款或第7 款 采取的行动造成或威胁造成进入其十j 场的重大贸易转移，。则该成员可请求与中 国和或有关w t o 成员进行磋商。如未能达成协议，则请求进行磋商的w t o 成 员方，i 司样有权在防止或补救此类贸易转移所必需的限度内，针对该产品撤销减 让或限制自中国的进口。该条的实施期限为中国加入之h 起1 2 年。而中国加 入一l 。作组报告书第2 4 5 2 5 0 段在此基础上，对中罔入世议定书第1 6 条进 行了更加详实的规定和阐释。 从特殊保障措施条款的相天内容1 i 难看出，中国入世议定书第1 6 条以及 中国加入工作报告书第2 4 5 2 5 0 段规定的特殊保障条款从法理上说是很不公 这叫个公认的小利条款分别规定于中华人民共和周入吐议定书和叶1 华人民共年几围入i | f ：t 作封【报告 中，具体包括：( 1 ) 反倾销和反补贴措施中为期1 5 年的正常价值特殊确定标准，j i ! ! 定十中华人民共和围 人世泌定书第1 5 条：( 2 ) 为期1 2 年的特定产品过渡性保障机制，规定十中华人 珐共和田入世议定书 第】6 条以及中华人民共和国入世t 作绀报告第2 4 5 2 5 0 段；( 3 ) 为期8 奇：的纺织- 品过渡性保障机制，规 定于中。母人民和固入世丁作组报告第2 4 1 - 2 4 2 段；( 4 ) 为期1 0 年的过渡性撤告市议秽l 制，舭定于， 规定十中_ f 扛人民共和h 入世议定k 第l8 条。曾令良中国特定产品过渡忡 | 障i j t 锚r 的柯效性干兀合理性 问题 j 法学评论，2 0 0 5 ，( 5 ) ：6 2 t 围入吐议定书笫1 6 条笫2 款、第3 款干n 第7 款分别规定r 曲：存一：所谓“市场扰乱”的前提下，经磋 商中国主动采取行动防止或补救市场扰乱( 第2 款) 、进u 方采取保障措施p 匣制中目货物进li ( 第3 款) 和 进u 方采取临时保障措施i i n l i 忡圜货物进口( 第7 敞) 的一种情犹。 - l t 吲加入j ：秆? 组报_ - 节筇2 4 5 2 5 0 段的规定对中倒入世议定is 第1 6 条的内容做r 更加详辟的闸 述内容包括市场扰乱、莆人贸易转移的实施细则、实施过程中需审盘的时豢以_ ；5 之一些程序他的规定。中田 加入t 作纰报告书笫2 4 5 2 5 0 条，2 0 0 l 第一章 中国入世议定书特殊保障措施概述 3 平的，其实质上就是臭名昭著、并且已经被w t o 宣布为非法的“选择性保障措 施”。这种带有明显歧视性的条款，是在中国加入世贸组织的关键时刻一些围家 强加给中国的，是我国入世所付出的代价之一。 从历史渊源上看，中国并一i 是唯一被采取特殊保障措施限制的国家。事实上， 甲在2 0 世纪5 0 年代，在r 本谈判加入关税与贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n to n t a r i f fa n dt r a d e ，以下简称g a t t ) 时，就有一些缔约方为了对付h 本的低成本 产品进口，而要求g a t t 设置特殊保障机制。虽然其后因各种原因没有能够设立 该机制，但是它却创造了一个十分恶劣的先例。在1 9 5 9 年g a t t 缔约方的第1 6 次全体会议上，发达国家又以“若干劳动密集型产品等，短期内进口数量猛增， 会造成缔约方国内市场混乱”为由，提出要限制这种情况的发生。1 9 6 0 年的g a t t 第1 7 次缔约方全体会议时，“市场扰乱”的概念被正式引入。”到了1 9 6 1 年，含 有“市场扰乱”定义的选择性保障措施协议一“纺织品短期协定”m 台，继而发展 为长期跚定，后演变为多种纤维协定( m u l t i f i b r ea r r a n g e m e n t ，以下简称 m f a ) 。因此，在2 0 世纪6 0 年代术、7 0 年代初，当波兰、匈牙利、罗马尼亚 等前东欧社会主义国家谈判要求加入g a t t 时，均涉及到了特殊保障机制，而且 他们最终都被迫接受了这一机制。这三个国家的加入g a t t 议定书中所规 定的特殊保障措施条款的主要内容是：当从这三个国家所进口的产品增加，对其 他缔约方生产同类产品或卣接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威 胁时，则该缔约方”，在一定条件下采取特殊保障措施。 虽然在具体内容和措辞上，这三个网家的特殊保障措施条款与针对我困的特 殊保障措施条款存在一定的差异，。但是这些条款实质上都是与g a t t w t o 的非 歧视原则相违背的，是不公平和不合理的。中国入l t 【议定书规定了实施特殊 保障措施应具备的实体条件是：进口增长造成或威胁造成市场扰乱，造成或威胁 造成贸易转移。特殊保障措施有其明确的歧视性、非公平性，尽管中国入世议 此次会议将市场扰乱定义归纳为如r 四点：( 1 ) 从特定( 周家或地区) 米源的特定产品人量急剧增加， 或潜订的叫能增加；( 2 ) 这类产= 品的售价人都低十进l 】圈市场【i 厦量相当的m 类货物价格；( 3 ) 造成对进 u 围困内生产商的严重损害或损害威胁；( 4 ) l 述第2 点所指价格并m 由政府对价格的干预绒倾销引起。 很显然，定义第1 点中的“特定采源”为选择性保障措施提供r 台法依据。肖又贤w t o 保障措施制度理论 o ，争端解决实践研究 m i 北京：法律 版礼2 0 0 4 ，3 0 2 黄文俊保| 雌措施法研究：理论框架实证分析 m i 北京：法律廿；版社，2 0 0 42 6 6 特殊保障措施条款分别规定柏：波兰o j i l 八g a t t 议定书第4 条，匈牙利( ) j i l 入g a t i | 义定* 第5 条和罗马尼加入g a t t 泌定书第5 条。同上。 如匈牙利和罗一 尼的泌定书中规定r 特姝保障机制具有双向性，即这阿个匡l 家也u j - 以对l 他缔约方采 取特殊保障措施。同h 第2 6 7 页。 4 特定产品过渡性保障机制研究 定书和中国加入工作报告书加入了许多限制性的实体和程序规定，l y , 虫n 必 须有法可依的规定、必须履行磋商程序的规定、及时通报的要求和程序透明化的 要求，。试图通过这些具体规定将特殊保障措施纳入到w t o 的规则体系内。但 由于该措施本身的固有缺陷，使得实际操作过程中，发起调查的成员方政府的自 由裁量仍然十分宽泛。 第二节特殊保障措施的基本现状 w t o 在其成立以后一直致力十推动世界贸易自由化发展的进程。但当今世界 各国之间经济发展水平差距很大，贸易强国和弱国之间的国际贸易综合实力及其 在世界贸易体系中的地位判若云泥。此外，各国不论是发达国家还是发展中国家， 都有在贸易过程中保护国内产、l k 的急切需要，因此，贸易壁垒( t r a d eb a r r i e r s ) 币r l 贸 易救济( t r a d er e m e d i e s ) 历来都是国家进出几管制的基本措施，同时又是多边贸易体 制不可或缺的重要内容。个国家为保护本围产业通常设置双重安全阀：首先是 通过关税和非关税措施形成进口壁垒的第一道防线；其次是建立立法、行政和司 法的贸易救济机制作为第二道防线，以应对那些突破第一道防线的情况。作为贸 易救济措施之一，保障措施为寻求贸易自由化和民族产业保护两种价值取向之间 的某种平衡提供了套机制，同时，保障措施作为w t o 各成员方之问的利益妥 协的结果，也是w t o 贸易自由化体制能够顺利展丌推行小可或缺的重要凋节手 段。 w t o 现行的保障措施法律条文主要规定在g a t t l 9 9 4 第1 9 条以及乌拉圭回 合所达成的保障措施协议( 包括1 4 个条款和1 个附件) 。现在通常所说的保 障措施就是号指上述条文中所述之措施。而在w t o 框架内，如果以上述 有法可依的规定，是指根据中国加入t 作组报告书陆第2 4 6 段的规定，成员方以“l f j 场扰乱”为由提 起特保调查，必须是成出方国内先前对这些行动进行实体与程序讲j 盎的i 玄律枷定；必须履行磋商程序，指 成员方在发起调告前采取临时措施时，“可请求j 中国进行磋商”：必须及时通报，指调台中的磋商请求、 措施的采取、自愿限制行为、临时措臆及针对贸易转移采嫩的措施等，均需通知w t o 保障措施委员会。 程序必须透明，指采取特殊保障措施前，有关成员方脚当向所有利害关系方提供合理的公告，并谯台理的 时问内通过举行听证会或j 他方式，让利害关系方发表观点提交证据和意见。对外贸易经济含作部条约 法律瑚有关国家( 地区) 特保措施靠法比较j 分析f z ，2 0 0 2 ，2 6 曾令照中国特定产品过渡性保障机制的有效性和台理性问题 j 】法学评论，2 0 0 5 ( 5 ) ：6 2 关于徘障措施的性质，总协定第三任秘书 乏奥利弗隆曾指u j ：“保障措施代表r 阿种拥反目标之间的联 系，一个日标足符田政府对放松贸易限制的承诺的尊晕；另一个目标是并国政府希颦保持国内市场。”奥 利弗降关贸总协定多边贸易体制的法律与局艮忡l o n g ，o l i v e r l a wa n di t sl i m i t a t i o ni nt h eg a t t m u l t i n a t i o n a lt r a d es y s t e m j 1 9 8 5 ：5 7 第一章中国入世议定- 眵特殊保障措腌概述5 g a t t l 9 9 4 第1 9 条以及w t o 保障措施协议规定的保障措施为“一般保障措 施”，那么，本文所重点研究的中国入世议定书第1 6 条以及中因j j 入工作 报告书第2 4 5 2 5 0 段规定的关于“特定产品过渡性保障 o l 锚j ”，即是通常所说的 “特殊保障措施”。：特殊保障措施的内容明显具有适用对象上针对中国的专一性、 单向性与歧视性。正是被乌拉圭回合所否定的“选择性保障条款”另种形式的再 次复活。其“选掸性”实际上就是一种歧视千牛，背离了g a t t l 9 9 4 第1 条最惠国待 遇规则和第1 3 条非歧视规则。“市场扰乱”是当年发达成员方为限韦0 发展中成员 方劳动密集型“品进口，而创造出来的概念。“它拆掉了制约滥用g a t t l 9 9 4 第 1 9 条保障措施的主要堤坝，从而使得世贸组织奉行的自由贸易宗旨和经济市场 竞争发挥各国比较优势的游戏规则被抛到九霄云外去了”。在此基础上，“贸易 转移”的概念又“使得g a t t l 9 9 4 第1 9 条为保障措施设定的严重损害标准，继通 过市场扰乱概念被淡化成反倾销反补贴中广泛使用的实质性损害f m a t e r i a l i n j u r y ) 之后，在贸易转移的帽子下进- - l i 化为乌有，从而构筑了一道阻挡中国产 品进口的围墙”。学特保措施的存在，在当前及今后部将对我国出口贸易的发展产 牛较大的负面影响。但是作为入世谈判博弈的结果，特殊保障条款写入中圈入世 法律文件，也足中国入世所付出的代价之一。 在上述特殊保障措施条款明文写入中国相关入世文件之后，很多w t o 成员 如美国、欧洲、日本、韩国、印度等出于对中国庞大的经济规模和入世后中国产 品对其国内市场巨大冲击力的担心，都迫不及待地依据中国入世议定书特保 措施条款迅速将这有利机制纳入了其本国的国内法：中国入世以后，美国在 1 9 7 4 年贸易法中增加了针对来自巾国产品的“市场扰乱”和“贸易转移”行为实 施救济的4 2 l 一4 2 3 条款；欧盟委员会也于2 0 0 3 年3 月8r 发布第4 2 7 2 0 0 3 号条 例即欧盟针对中国产品过渡保障机制，该条例分1 9 章7 3 条，从实体及程序 事实上，w l o 成员方针对原产于中国的产- 讯所能实施的不同十“一般保障措施”的所谓“特保措施”可以 人毁分为曲类：第一类o 货物进l j 数量增托无关日适用十所有成员方的保障措施，包括关贸总协定第 1 2 一i5 条与第1 8 条，有关。为保障固断收支、f 衡晌实施的限制”以及“政府对经济发燧的援助”的保障措施； 农业协议的特殊描施。另类则是与货物进u 数量增长有关的“特保措施”，具体包括我圉入世 义定 书第1 6 条以及t 作组报告* 第2 4 5 2 5 0 段专门针对中圈的“过渡惟保障措施”和工作纰撒告书第 2 4 卜2 4 2 段的内容中枷定的“纺织品过渡性保障措施。商水富中网入世法律文件中蒋十对牛小利条款蕾1 7 析 【a 】陈安冈际绎济法学制( 1 1 ) 【c 】北京：法律版卒| ，2 0 0 45 7 由十中困八i ! j = 议定书第1 6 条以及中国 加入t 作组_ f i 蔷书第2 4 5 - 2 5 0 段枷定的峙定产品过渡件保障机制”只有典艘的适用对象l ：针对中国的专 一性、单向性o j 歧 址性，因此时奉史中所指的“特姝保障措施”，是指我陶入世议定书第l6 条以及t 作纰嫩告书第2 4 5 2 5 0 段专门针对中国的“过渡忡保障描施”。 黄文俊保障措施法研究理论榧架0 实证分析 m 】北京：法律版利：，2 0 0 4 2 7 6 赵维| _ | = | 有失公，r 的保障条款舻 读中国加入世贸组织议定书第1 6 条 j 】困际贸易，2 0 0 2 ，( 4 ) ，3 9 6 特定产品过渡性保障机制研究 上详细规定了如何针对我国特定进口产品执行特殊保障机制；2 0 0 2 年4 月5 同， r 本通过关于对中围的过渡性保障措施的运用指针，详细规定了针对中国的 过渡性保障措施；韩国更是在中国入世的当天就发布了划l 卜| 国特殊保障措施实 施细则，对特殊保障措施的内容做了详尽的规定，为发动对我国的特殊保障措 施制定r 法律依据；印度也通过2 0 0 2 年海关关税( 特定产品过渡性保障关税) 条例确立起了其特殊保障措施的法律体系。“这些国家的国内立法，或者与中 蚓入世法律文件直接冲突，进一步损害中罔利益；或者具有更强的可操作性，令 特保措施实施国更灵活自如地运用特保这件“有力的武器”；又或者具有更强的立 法上的非确定性，使特保发动中的“暗箱操作”空间更大，从而巾国的利益更容易 受到更大的不公正的侵害。 第三节特殊保障措施与一般保障措施的主要不同点 g a t t l 9 9 4 第1 9 条和w t o 保障措施协定确立了实施保障措施的般原 则、规则和机制。而从本质上说，特殊保障措施是保障措旖的例外，是选择性保 障措施的翻版，其与一般保障措施之间主要的区别可以归纳为： 第一，两者规定实施的主要实质性条件，前者宽、后者严。 根据中国入世议定书第1 6 条以及中困加入工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段的规定，w t o 成员方在“增加的进i _ _ | 刈生产相同产品或直接竞争“品的国内产 业造成市场扰乱( m a r k e td i s r u p t i o n ) 或市场扰乱威胁( t h r e a to f m a r k e t ) ，并且只 要增加的进口是造成生产同类或直接竞争产品的国内产业的实质损害或实质损 害威胁的一个重要原因( as i g n i f i c a n tc a u s eo fm a t e r i a li n j u r yo rt h r e a to fm a t e r i a l i n j u r y ) 时，就可认为“h 场扰乱”或“市场扰乱威胁”的条件成市，。即可对中国进几 产品提起特殊保障渊查。w t o 保障措施协议规定的实施保障措施的实质要 件，足“进1 2 1 的产品在数量上存在绝对或相对的增加，从而“对生产同类或直接竞 争产品的国内产业造成严重损害( s c r i o u si n j u r y ) 或严重损害威胁( t h r e a to f s e r i o u s i n j u r y ) ”。 不难看出，与w t o 保障措施协议规定的保障措施的损害判定标 黄文俊保障措施法研究理沧框架7 实证分析 m i 北京：法律出版社，2 0 0 42 6 8 2 7 4 曾令良中国特定产品过渡性保障机制的有效性和合理件问题【j 法学评论，2 0 0 5 ，( 5 ) ：6 5 w t o 保障措施掷定第2 条第( 1 ) 款。 第一章中国入t = 议定 5 特殊保障措施概述7 准严重损害或严重损害威胁( t h r e a t o f s e r i o u s i n j u r y ) 相比，显然特殊保障措 施的门槛低了很多。 第二，中困入世议定书第1 6 条以及中国加入工作组报告书第2 4 5 2 5 0 段所规定的特殊保障措施在诸多方而，克扣甚至剥夺了中国依据g a t t l 9 9 4 第 1 9 条和w t o 保障措施啡议本应享有的权利。 在实施期限上，w t o 保障措施协议规定的保障措施的实施期限不得超 过4 年，特殊情况下可以延期，但最长不得超过8 年，发展中国家的实施期限则 最长可达1 0 年；而中国入世议定书第1 6 条对特殊保障措施的实施期限却没 有明确的限制性规定，唯一可以作为参考的只有w t o 成员方只能在防止和 补救市场扰乱所必需的时限内根据本条实施保障措施”这一操作性很低的所谓的 弹性条款。o 在贸易补偿上，w t o 保障措施协议规定一成员方在实施保障措施的同 时必须向对方做出补偿：而对特殊保障措施而言，中国只有在特殊条件下，才有 权针对实施该保障措施的w t o 成员方的贸易暂停实施g a t t l 9 9 4 项下实质相当 的减让义务。 在发展中国家应享有的权利方面，保障措施协议第9 条规定，“对于来自 发展中国家成员方的产品，只要其有关产品的进口份额在进口成员方中不超过 3 ，目u 不得对产品实施保障措施。”而在中国八世议定书第1 6 条中没有对 中国产品占进口份额的相关事项作出规定，即不管中国出口的产品是否在该成员 方进口产品中占3 以内，都将可能对该产品实施特殊保障措旌，这几乎完全剥 夺了中国享受发展中国家待遇的机会。 保障措施协泌巾所规定的“严重碳害”( s e r i o u si n j u r y ) 足指“刘一目冈内产业状况的重人全面减损 ( s i g n i f i c a n t o v e r a l l i m p a i r m e n t ) ；“严重损害威胁”( t h r e a t o fs e r i o u s i j u r y ) 足指“明最迫近的”( c l e a d y i m m i m e n t ) 和“基于事实，而非仅凭指控、推测或远期可能”( b a s e do n f a c t sa n dn o t m e r e l y o na l l e g a t i o n ，c o n j e c t u r e o rr e m o t e p o s s i b i l i t y ) ) 的损害。这单的“圉内产1 业”( d o m e s t i ci n d u s t r y ) 麻理解为生产者全体或同类产品或直接竞争产品的 总产量占这些产品伞部陶内产量的主要部分的生产者。同f ：，第6 4 页。 n 中国入世_ t 作报告纰第2 4 6 段第( f ) 节规定：一保障措施能够延疑，j i 要进u 国的主管机关认定 山止或补救市场扰乱需要”。这就足说，进u 罔a ，以突破w t o 悱议 ；! l l 定的保障措施最k8 年的限制，一日 困为“市场扰乱”对中困产品进行数量限制，叫以艮朗实施。术彦袜，葛扑志论我罔入世承讲对保障措施法律 承诺的缺陷【j 1 中目律师，2 0 0 3 ，( 4 ) ：8 3 ；f 一国入世泌定忙第1 6 条第( 6 ) 款规定：如一措施是由于进水、r 的相对增长而采取的，m 日 如该项措施持续有效的期限超过2 年，则中国有权针对实施设措施的w t o 成员的贸易暂停实施g a t t l 9 9 4 项下实质相当的减止或义务。但是，如一措施是由于进l j 的绝对增艮向采取的，而h 如该措施持续订效的 期限超过3 年，则中国有权针对实施该措施的w t o 成员的贸易暂停实施g a t i 1 9 9 4 项下实质相当的减吐 或义务。中国采取的任何此种行动心、：即通知保障措施委员会。 黄文俊保障措施法研究：理论框架l j 实i d ：分析【m 北京：法律版礼，2 0 0 42 7 7 8特定产品过渡件保障机制研究 第三，由于特殊保障措施巾贸易转移概念的存在，使得两类保障措施的实施 后果截然不同，也对中幽产生了巨大的负面影响。 根据中困入世议定书第1 6 条第8 款，如果某一w t o 成员方对原产于 巾国的某一产品采取特殊保障措施或l | 台i 时保障措施，或者根掘该成员方与中国的 磋商，中困主动采取行动防止或补救市场扰乱，从而造成或威胁造成该中国产品 进入另一w t o 成员方市场的重大贸易转移，则该w t o 成员方可以请求与中国 和或有关w t o 成员方进行磋商，如磋商未能达成协议，则其可在防l j 二或补救此 类贸易转移所必需的限度内针对中国该产品采取特殊保障措施。”我们不难看出， 该条款的制定使得我因特定产品凼造成某一w t o 成员方国内市场扰乱而被采取 特殊保障措施的同时，还有可能因实施补救措施而进入其他w t o 成员方市场造 成重大贸易转移而再次被采取保障措施，也就是说将有可能引起一系列的连锁反 心即遭逍一系列w t o 成员方的特殊保障制裁，这将使得我国产品的出口背 上沉重的关税负担，并有呵能最终无法走出国门。而w t o 保障措施协议规 定保障措施没有关于贸易转移的规定，不会引发上述的严重后果。 中国入世议定柏第1 6 条第( 8 ) 款规定：如一w t o 成员认为根据第2 散、第3 款或第7 款采耿的 行动造成或威胁造成进入其市场的重大贸易转移，则该成员町请求o ，中困和域有关w t o 成员进行磋商。 此类磋商心在向保障措施委员会作通知后3 0 天内举行。如此类磋商术能柏：作通知后6 0 灭内使中国与 一个或多个有关w t o 成员达成协改，则请求进行磋商的w t o 成员在防止或补救此粪贸易转移所必需的限 度内，有权针对该产品撤销减让或限制自中国的进l j ，此种行动应0 ：印通知倮障措施委员会。 第一章 中国入世议定l5 特殊保障措施不合理性分析 9 第二章中国入世议定书特殊保障措施不合理性分析 第一节特殊保障措施作为“选择性”保障措施的不合理性 卜i 文已经述及，中国入世议定书第1 6 条以及中圈加入工作组报告书 第2 4 5 2 5 0 段规定的关于“特定产品过渡性保障机制”即通常所说的特殊保障措施 条款，明显具有适剧对象上针对中国的专一性、单向性与歧视性。其实质上正是 被乌拉圭回合所否定的“选择性保障条款”另- - o o 形式的再次复活。它所具有的 “选择性”实际上就是一种歧视性，是与w t o 的基本原则相违背的，是不合理的。 一、“选择性”保障措施与w t o 的基本原则相违背 “选择性”实际上足种歧视性，是对g a t t l 9 9 4 第一款最惠困待遇原则和第 1 3 条非歧视原则的背离。 ( 一) 与非歧视性原则不符 非歧视性原则是w t o 的一项基本原则，在多边贸易关系中无条件的地给予 各成员方最惠围待遇是其基本要求之一。根据非歧视性原则，成员方在实施保障 措施时不得刈其他成员方实施例外或歧视性待遇，即成员方如果对另一成员方实 施限制进口措施，则必须同时对其他所有成员方采取同样的限制手段。w t o 保 障措施协议第2 条第2 款规定“保障措施应针对一f 在进口的产品实施，而不 考虑其来源，”从而在原则上确定了保障措施实施的非选择性，也即暗含了非歧 视性原则。“不考虑其来源”本身已清楚的显示：成员国不得根据产品的原产地实 施保障措施，换言之，1 i 能只对某一成员方的产品实施保障措施，而对其他成员 方的产品开绿灯。因此，作为贸易救济手段的保障措施，首先要坚持的就是非 歧视性原则，而恰恰相反，选择性保障措施是专门针对来源于特定围家的产品实 施的保障措施，其歧视性是显而易见的，这就从根本上否定了非歧视性的这原 则。 ( - - ) 是对公平竞争原则的违背 保障措施是在f 常贸易条件f 所采取的措施，因而无论在实施保障措施的条 张梅特倪条款的歧 _ ! i l 陆兼评对我冈对外贸易的影响干几启_ 【j 】经济经纬，2 0 9 4 ( 5 ) ：4 2 1 0 特定产 过渡性保障机制研究 件，还是其实施程序方面，都需要极其严密的限制和控制，需要成熟的制度设置 和操作，唯有如此4 能达到其本质上维护公平竞争的目的。反观“选择性”保障措 施，无论就其规则本身还是实施程序都是相当宽松，极不严密的。这就容易成为 一些国家滥用的借u ，使其成为贸易保护的工具。而对保障措施的滥用，必然是 以幽对其他国家高效率、有竞争力的产业的抑制为代价来保护本幽低效率、竞 争力低i 、产业，是对国际公平贸易体系的腐蚀和破坏。o 二、“选择性”保障措施的实施将发展中国家置于更加不利的竞争地位 w t o 制定的一系列协定和协议，足世界各因在多边贸易体制下经过半个世 纪的多边博弈所形成的共识。i f 是基于此共识，使得发达成员方于发展中成员方 站在同一平台上按同规则进行竞争合作。即便如此，由于发达成员方与发展中 成员方经济技术发展水平的不同，导致产业竞争力差距很大，强者依然占有竞争 优势。在多边贸易框架下，出现了这种对弱势产业竞争失衡时，保障措施显然成 为一种必要的救济于段。然而，若是发达成员方对发展中成员方实施保障措施， 舣方又未达成补偿协议的情况f ，后者( 发展中成员方) 又有多大能力进行报复 呢? 即便进行报复，受损害最大的很口j 。能还是发展