（国际法学专业论文）《农业协定》中国内支持条款的历史演变及发展趋势.pdf

6 6 3 7 7 摘要 国内支持是1 9 9 4 年农业协定的三大核心内容之一，然而国内支 持是过往理论界很少有人问津的问题。对问题的一般理论分析是研究问题 的逻辑起点，因此，对国内支持的探讨必然始于国内支持的一般理论分析。 概念是理论分析的前提，而过往法学界很少有人给国内支持下过定义，因 此，文章首先尝试从1 9 9 4 年农业协定相关条款中归纳出一个国内支 持的定义，并分析了国内支持的特征。分析了定义后，文章又从1 9 9 4 年 农业协定相关条款中推导出国内支持的实质，然后，文章又根据1 9 9 4 年农业协定相关条款，介绍了国内支持的分类及形式。接下来，文章 分析工缔约方成员实行国内支持的种种理由，探讨了1 9 9 4 年农业协定 有关国内支持不同形式规定背后的合理性，概述了国内支持对农业生产和 国际市场农产品贸易的影响。 理论与实践相结合是马克思主义的基本观点之一。对国内支持作了一 般理论分析后，文章又对世贸组织成立前一些国家国内支持实践及关贸总 协定多边回合谈判对农产品贸易的处理进行了概述。 本文核心部分论述了国内支持的现状。文章首先从1 9 9 4 年农业协 定有关国内支持的规定分析如何计算综合支持量、综合支持总量和总国 内支持，这对于成员执行与农业协定有关的国内支持承诺有指导意义。 接着，分析了1 9 9 4 年农业协定有关国内支持规定的不足之处，指出 了成员在实施1 9 9 4 年农业协定国内支持条款过程中存在的问题，概 述了世贸组织成立后各国的国内支持现状，并指出其不足之处。 在探讨国内支持历史及现状的基础上，文章大胆地预测了国内支持的 发展趋势。文章探讨了如何在世贸组织新一轮农业多边谈判中完善农业 协定中有关国内支持的规定及纠正和防止实施1 9 9 4 年农业协定中 国内支持条款存在的问题，接下来，阐述了中国如何执行1 9 9 4 年农业 协定中有关国内支持的规定。 关键词：国内支持补贴谈判 a b s t r a c t d o m e s t i cs u p p o r ti so n eo ft h et h r e ec o r ep a r t si na g r i c u l t u r e a g r e e m e n t1 9 9 4 ，h o w e v e r ，d o m e s t i cs u p p o r ti sa ni s s u ew h i c hf e w s c h o l a r sp r o b e di nc h i n a g e n e r a lt h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h ei s s u e i st h el o g i cb e g i n n i n go fr e s e a r c h ，t h e r e f o r e ，t op r o b ed o m e s t i c s u p p o r tb e g i n sw i t ht h eg e n e r a lt h e o r e t i c a la n a l y s i so fd o m e s t i c s u p p o r t c o n c e p ti st h ep r e c o n d i t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，b u t f e ws c h o l a r si nl e g a lc i r c l ed e f i n e dd o m e s t i cs u p p o r t ，c o n s e q u t h ee s s a y ，a tf i r s t ，a t t e m p t st od e f i n ei ta c c o r d i n gt ot h er e e n t l y ， l a t e d a r t i c l e sa n dp a r a g r a p h si na g r i c u l t u r ea g r e e m e n t1 9 9 4a n dd e d u c e s i t sc h a r a c t e r i s t i c s t h e n ，a c c o r d i n gt ot h er e l a t e da r t i c l e sa n d p a r a g r a p h si na g r i c u l t u r ea g r e e m e n t1 9 9 4 ，t h ee s s a yd e d u c e st h a t t h en a t u r eo fd o m e s t i cs u p p o r t ，i n t r o d u c e st h ec a t e g o r i e sa n df o r m s o fd o m e s t i cs u p p o r t ，a n a l y s e st h ev a r i o u sr e a s o n sw h yc o n t r a c t i n g p a r t i e s m e m b e r sc a r r yo u td o m e s t i cs u p p o r tm e a s u r e s ，p r o b e st h e r a t i o n a l i t yo fv a r i o u sc a t e g o r i e so fd o m e s t i cs u p p o r ta n de x p o u n d s h o wd o m e s t i c s u p p o r ta f f e c ta g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n a n d i n t e r n a t i o n a la g r i c u l t u r a lp r o d u c tt r a d e t oc o m b i n et h e o r yw i t hp r a c t i c ei so n eo fm a r x i s t s b a s i c v i e w p o i n t s a f t e ra n a l y s i n gg e n e r a lt h e o r yo fd o m e s t i cs u p p o r t ，t h e e s s a ye x p o u n d st h e b e f o r et h ef o u n d a t i d o m e s t i cs u p p o r tp r a c t i c e si ns o m ec o u n t r i e s o no ft h ew t o ，a n dn e g o t i a t i o n so na g r i c u l t u r a l p r o d u c tt r a d ei nm u l t i 一1 a t e r a lr o u n dn e g o t i a t i o no fg a t t t h e e s s a y ， a t f i r s t ，a c c o r d i n gt or e l a t e da r t i c l e s a n d p a r a g r a p h s ，p o i n t so u th o wt oc a l c u l a t ea g g r e g a t em e a s u r e m e n to f s u p p o r ta n dt o t a la g g r e g a t em e a s u r e m e n to fs u p p o r ta n dt o t a l d o m e s t i cs u p p o r t ，w h i c hg u i d e sm e m b e r st op e r f o r mt h et h eir d o m e s t i cs u p p o r tc o m m i t m e n t s t h e n ，t h ee s s a ya n a l y s e st h ed e f e c t s o ft h ed o m e s t i cs u p p o r ta r t i c l e si na g r i c u l t u r ea g r e e m e n t1 9 9 4 ， p o i n t s d o m e s t o u tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nm e m b e r s p e r f o r m i n gt h e i c s u p p o r t a r ti cle si n a g r i c u l t u r e s u m m a r i z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i c a f t e r1 9 9 5a n dp o i n t so u ti t sd e f e c t s a g r e e m e n t 1 9 9 4 ， s u p p o r ti nm e m b e r s b a s e do nt h eh i s t o r ya n dp r e s e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i cs u p p o r t ， t h ee s s a yf o r e c a s t st h ed e v e l o p m e n tt r e n do fd o m e s t i cs u p p o r t t h e e s s a ye x p o u n d sh o wt op e r f e c tt h ed o m e s t i cs u p p o r ta r t i c l e si n a g r i c u l t u r ea g r e e m e n t1 9 9 4i nt h ew t om u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o n ， h o wt oc o r r e c ta n dp r e v e n tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi np e r f o r m i n gt h e d o m e s t i cs u p p o r ta r t i c l e si na g r i c u l t u r ea g r e e m e n t1 9 9 4 t h e n ，t h e e s s a ye x p o u n d sh o wc h i n ap e r f o r m st h ed o m e s t i cs u p p o r ta r t i c l e si n a g r i c u l t u r ea g r e e m e n t k e yw o r d s ：d o m e s t i cs u p p o r ts u b s i d yn e g o t i a t i o n 1 1 1 引言 农业协定是1 9 8 6 年9 月至1 9 9 4 年4 月乌拉圭回合多边谈 判最后文本的重要组成部分。农业协定是调整国际市场农产品贸 易的重要法律文件。农业协定主要涉及3 个领域：市场准入( m a r k e t a c c e s s ) 、出口补贴( e x p o r ts u b s i d y ) 和国内支持( d o m e s t i cs u p p o r t ) 。 缔约方成员为了保护本国农业和农产品生产者，都对本国农业 和农产品生产者实行国内支持政策和措施。严格地说，几乎所有的 国内支持都会扩大国内生产、扭曲国际贸易，只是其程度的轻重、 作用的大小有区别。国内支持的直接后果是导致缔约方成员国内某 些农产品生产扩大以致自给自足、甚至生产过剩。如果国内某些农 产品生产过剩，缔约方成员会想方设法在国际市场上处理掉过剩的 国内某些农产品。为了在国际市场上处理掉过剩的国内某些农产品， 缔约方，成员可能会大规模地采用出口补贴，这样，人为地压低国际 市场农产品价格。以前在农业某一方面没有比较优势的缔约方成员， 由于实施国内支持，后来不仅可能成为某些农产品的主要生产国， 而且可能成为某些农产品净出口国。而其它缔约方成员为了保持国 内农产品市场不失衡或保护农民利益，又利用市场准入，或对某些 农产品实行进口数量限制，或对某些进口农产品征收高关税，或对 某些进口农产品采取非关税壁垒措施。o 由此可见，在农业协定 中，市场准入、出口补贴和国内支持紧密联系，相辅相成，互为补 充，其中，国内支持处于枢纽地位。国内支持导致出口补贴和市场 准入，出口补贴是为了销售剩余农产品，市场准入是为了保护国内 农产品市场和农产品生产者利益免受国际市场农产品进口造成的冲 击。 关贸总协定成立后的几十年里，关注的是贸易手段，对纯粹的国内生 产政策并没有多少关注，而乌拉圭回合多边谈判达成的农业协定则规 定了成员农产品生产的国内支持，目的是限制和减少国内支持，同时各成 员又可以有一定自由度制定农业政策，以确保市场准入和出口补贴方面的 。某些关贸总协定缔约方或世贸组织成员利用动植物卫生检验措施限制农产品进口自从加 入世贸组织以来，欧显、日本、韩国、加拿大及美国设置的绿色壁垒使中国的农产品出口遇到了 日益严重的挑战2 0 0 2 年1 月5 日，浙江舟山冻虾仁遭欧洲退货；2 0 0 2 年2 月，山东省蔬菜等大 宗农产品出口幅度下降；2 0 0 2 年1 月到5 月期问，欧盟全面禁止进口中国的动物源性食品和水海 产品。参见中国农业将在“两难”中崛起，2 0 0 2 年9 月1 3 日，十亿网，w w w 1 0 0 n v t c o m 约束承诺得以履行。由于农产品贸易的谈判要制定的规则是直接介入到 各国的国内农业保护与支持政策，并做出令人不快的修改，因此，谈判难 度非常大，在谈判过程中受到谈判方国内利益集团的强烈反对与抵制。我 想，这大概是乌拉圭回合农业多边谈判的谈判结果叫农业协定 ( a g r i c u l t u r ea g r e e m e n t ) ，而不叫农产品协定( a g r i c u l t u r a lp r o d u c t a g r e e m e n t ) 豹理由吧。1 9 9 4 年4 月结束的乌拉圭回合农业多边谈判达成 的农业协定中的第1 条、第6 条、第7 条、第1 3 条、农业协定附 件2 、附件3 和附件4 对国内支持作了规定。 农业议题是第一次列入多边回合谈判，经主要谈判方美欧努力，乌拉 圭回合农业多边谈判达成了农业协定，结束了关贸总协定成立后几十 年里国际市场农产品贸易脱离多边贸易体制的状况。1 9 9 5 年，农业协定 生效，由于世贸组织采取一揽子协议形式，所有世贸组织成员都要受农 业协定中国内支持条款约束，世贸组织成员在实施国内支持政策和措施 时，必须遵守农业协定国内支持条款。乌拉圭回合农业协定的达 成宣告了国际市场农产品贸易规则的诞生，使国际市场农产品贸易回归多 边贸易体制，从而结束了国际市场农产品贸易的“混乱”局面。 随着农业协定的生效，农业协定暴露出一些令世贸组织成员 不满意的地方。选择1 9 8 6 - - - 1 9 8 8 年为基期来确定削减国内支持的外部固 定参考价格的做法值得以后多边谈判时引起注意。1 9 8 6 - - 1 9 8 8 年美欧国 内支持达到高峰，国内支持削减承诺以之为参照，对于美欧发达国家成员 有利，因为它们仍可在乌拉圭回合后一定期间内维持高水平的国内支持。 农业协定中国内支持条款有些规定还有含糊不清之处，这给世贸组织 成员执行国内支持条款带来了不便及导致执行结果的不j 致。 当然，世贸组织成员在执行国内支持条款时也出现了一些问题。其中， 发展中国家成员主要在计算和通报国内支持方面存在一些问题，而发达国 家成员国内支持政策和措旌并没有出现重大的变革，生产者辛卜贴不仅没有 减少反而大幅度提高，结果是，国内支持力度不仅没有减弱，相反有不同 程度的加强。 乌拉圭回合农业协定虽然使国际市场农产品贸易回归多边贸易体 制，使成员国内支持受到约束，但是国际市场农产品贸易还没有真正实现 自由贸易。农业协定被普通认为对国际市场农产品自由贸易和扩大市 0 w t o a g r i c n l t u r e - e x p l a n a t i o no f t h ea g r e e m e n t - d o m e s t i cs u p p o r t ，w w w w t o o r g 2 场准入贡献甚小。目前国际市场农产品贸易体制很大程度上还是不公平 的、不是以市场为导向的。 正是在这种背景下，为了进一步推动国际市场农产品贸易自由化，矫 正国际市场农产品贸易扭曲，根据农业协定第2 0 条的规定，世贸组 织已于2 0 0 0 年3 月发起了新一轮农业多边谈判。国内支持是世贸组织新 一轮农业多边谈判的三大核心议题之一。 进一步实质性削减国内支持是 世贸组织新一轮农业多边谈判的主要焦点之一。曾 按照世贸组织多哈会议确定的议程，世贸组织成员应于2 0 0 3 年3 月 3 1 日前就新一轮农业多边谈判模式达成一致。但是2 0 0 3 年3 月3 1 日， 由于世贸组织成员分歧较大，在这一阶段的最后一次正式会议上，世贸组 织成员未能就新一轮农业多边谈判的谈判模式如期达成协议。可见，在新 一轮农业多边谈判中达成实质性大幅度削减国内支持的规定，将会遇到重 重阻力。 因此，研究国内支持条款的过去和现在，预测国内支持的发展趋势， 无论对于我国实施国内支持条款，还是对于我国参加新一轮世贸组织农业 多边谈判，既有理论意义，又有实践意义。 1 国内支持的一般理论分析 1 1 国内支持的定义 在有关农业协定的专著中和涉及农业协定的专著中，很难 找到一个有关国内支持的全面的、完整的定义。因为国内支持的含 义非常广泛，缔约方成员实施的所有与支持和保护农业和农民有关 系的政府的政策和措施都可以称为国内支持政策和措施，包括对农 产品的价格支持、对农业的投入补贴、对农产品生产者的直接补贴， 乃至政府用于农业科研推广培训、基础设施建设、扶贫、生态环境 建设等方面的政策和措施等等。鉴于国内支持这一概念在本文中的 重要性，笔者尝试主要从1 9 9 4 年农业协定有关国内支持的条款中 。参见巴吉拉斯拉尔达斯著，刘钢译，世界贸易组织协议概要，法律出版社2 0 0 0 年版， 第6 4 页 。参见世贸组织农业问题谈判陷入僵局，合众出口网，嗍e x p o r t c a m c o r n 。 w t o a g r i c u l t u r e - n e g o t i a t i o n s ：b 础g l 删“删u 嘶。玛w w w w t oo r g 对国内支持作出界定。 1 9 9 4 年农业协定第6 条是有关成员国内支持承诺的，其第1 款 规定，“每一成员减让表第四部分所含国内支持削减承诺应适用于其所有 有利于农业生产者的国内支持措施( d o m e s t i cs u p p o r tm e a s u r e s ) ” 1 9 9 4 年农业协定第6 条第3 款规定，“如一成员在任何一年中其以现 行综合支持总量表示的有利于农业生产者的国内支持”0 1 9 9 4 年农 业协定第l 条h 项规定，“综合支持总量和总a m s 指有利于农 业生产者的所有国内支持的总和” 1 9 9 4 年农业协定第7 条是有 关国内支持的一般纪律的，其第1 款规定，“每一成员应保证，使哪些符 合本协定附件2 所列标准而不需要受削减承诺限制的有利于农业生产者 的任何国内支持措施继续符合这些标准。” 其第2 款规定，“任何有利于 农业生产者的国内支持措施”o 因此，1 9 9 4 年农业协定第1 条h 项、第6 条第l 款、第3 款及第7 条都表明，国内支持是有利于农业生产 者的。 1 9 9 4 年农业协定第6 条第2 款规定，“依照中期审评协议，政府 直接或间接鼓励农业和农村发展的援助措施属发展中国家发展计划的组 成部分，对于发展中国家成员农业可普遍获得的投资补贴( i n v e s t m e n t s u b s i d i e s ) 和发展中国家成员中低收入或资源贫乏生产者可普遍获得的农 业投入补贴( i n p u ts u b s i d i e s ) ” 1 9 9 4 年农业协定附件2 第2 条 “一般服务”规定，“此类政策涉及与向农业或农村提供服务或利益的计 划有关的支出”o 可见，有些国内支持是有利于农业的，或是对农业 的投资补贴，或是对农业的投入补贴，都是支持农业的。 1 9 9 4 年农业协定附件2 是有关“国内支持：免于削减承诺的基 础”的规定，即“绿箱”国内支持措施，其第l 条规定“要求免于削减承 诺的国内支持措施应满足如下基本要求，即无贸易扭曲作用或对生产的刺 激作用，或此类作用最小。” 从这条规定可看出，“绿箱”国内支持有贸 趟曛支年第内4， 瑟 黻黼删赚糊洲 l i o l 2 l 2 2 ，j 岬譬篙呻岬嘏戮“咂“订以舰“以鄹断黜 一一| 嘶嘶叫眦哪哪墓嘶驰能蛐 一一一一渊一一 aaaaaaaa济易回慨嘶慨衄帆帆帆船粒喊蛙 m m m m m m洲贸私制 一燃一一 易扭曲作用或生产刺激作用。我们知道，“绿箱”国内支持免于成员减让 表削减承诺的，因为“绿箱”国内支持的贸易扭曲作用或生产刺激作用小。 实际上，所有的国内支持都有贸易扭曲作用或生产刺激作用，只不过作用 有大有小，程度有轻有重罢了。 1 9 9 4 年( 农业协定) 序言规定，“长期目标是在议定的期限内， 持续对农业支持和保护逐步进行实质性的削减，从而纠正和防止世界农产 品市场的限制和扭曲。”我们知道，1 9 9 4 年农业协定主要涉及3 个领 域：市场准入、出口补贴和国内支持。缔约方，成员实施的市场准入、出 口补贴、国内支持等政策和措施对缔约方成员国内农业都有保护和支持 作用。缔约方成员实施的农产品价格支持、对农业的投入补贴、对农民 的直接补贴、政府的一般服务、农业保险等国内支持政策和措旋，可以调 动农产品生产者的积极性，保障农产品生产者的收入，从而达到扩大缔约 方成员农产品生产，如果当缔约方成员农产品生产达到规模经济后，可 以降低缔约方成员农产品生产者的生产成本，从而使缔约方成员在农产 品生产的某些方面从不具有比较优势到具有比较优势，从而使缔约方成 员从某些农产品的进口国达到某些农产品自给自足甚至成为某些农产品 的主要出口国。这样，缔约方成员某些农产品不但可以抵挡其它缔约方 成员某些农产品进口带来的冲击，而且具有国际竞争力，缔约方成员农 业国内支持不但保障了农产品生产者的收入，保护了本国农产品市场，而 且保护了本国农业，从而保证了粮食安全。由此可见，缔约方成员国内 支持对本国农业和农产品生产者有保护和支持作用。 在乌拉圭回合农业多边谈判的最初2 年即从1 9 8 6 1 9 8 8 年，欧共体坚 决捍卫其“共同农业政策”，认为“影响国际农产品贸易市场的根本问题 是国际农产品市场供过于求( 1 9 8 6 年中期欧共体的粮食剩余3 6 0 0 万吨， 美国的粮食库存积压达到1 8 2 0 0 万吨o ) ，而不是农业国内支持政策。”美 国和凯恩斯集团则坚决主张乌拉圭回合农业多边谈判应降低农业国内支 持水平。美国和凯恩斯集团想从根本上解决国际农产品市场扭曲的原因， 因为缔约方成员国内支持导致缔约方成员扩大国内农产品生产，甚至出 口农产品，如果缔约方成员农产品生产大量过剩，又会采用出口补贴， 以便在国际农产品市场销售本国生产过剩的农产品，其它缔约方成员为 了保护国内农产品生产者和农业，实行市场准入，以限制农产品进口。由 。刘双舟编著：( 珊r f o 知识解读及应对措施一一农业，中国法制出版社2 0 0 2 年版，第13 页 于美国农业实现了现代化，农业生产具有比较优势，农产品生产严重过剩， 其农产品出口占国际市场农产品出口的l 4 。虽然美国也对本国农业实行 一定的国内支持，但削减国内支持水平是符合其根本利益的。凯恩斯集团 农产品生产具有比较优势，因此，也大力主张削减国内支持。虽然国内支 持属于一国国内农业政策，但是国际组织的触角已伸入现代国家的一定主 权范围内，国际协定一旦达成并生效，缔约方主权国家只得同意对其国内 政策做出调整。我们知道，乌拉圭回合多边谈判采用一揽子协议的形式， 农业协定生效后，有关国内支持的条款对所有世贸组织成员有约束力。 可见，国内支持也指成员的农业支持政策。我认为，缔约方，成员有关农 业的法律、法规体现了缔约方成员的农业政策，而当缔约方成员的政府 ( 包括中央和地方政府) 去执行这些农业法律、法规时，即这些农业法律、 法规在实施的过程中，就体现为措施。所以农业国内支持政策和农业国内 支持措旖含义大体是一致的，都是指缔约方，成员实施的国内支持。 1 9 9 4 年农业协定第l 条c 项规定，“预算支出( b u d g e t a r yo u t l a y s ) 或支出包括放弃的税收( r e v e n u ef o r e g o n e ) 。”1 9 9 4 年农业协定 附件2 第l 条a 项规定，“所涉支持应通过公共基金供资的政府计划提供 ( 包括放弃的政府税收) ”0 1 9 9 4 年农业协定附件3 第2 条规定， “第1 款下的补贴包括政府或其代理机构的预算支出和放弃的税收。” 1 9 9 4 年农业协定附件3 第3 条规定，“国家一级和国家以下一级的 支持均应包括在内。”o 可见，国内支持支出来自国家财政。 因此，我认为，国内支持可以定义为缔约方成员采取的以农业 和农产品生产者为扶持资助对象，旨在刺激国内农产品生产或扭曲 国际市场农产品贸易的各种保护和支持的财政支出的政策和措施。 从本质上说，国内支持措施是缔约方成员政府向国内农产品生 产者提供的补贴。 农业国内支持，本质上是一种产业政策，它强调 一个国家处理农业和其他产业的关系时，对农业这个基础产业部门 在政策上给予的保护和支持。保护和支持从字面上意义相同，但二 者间还有一定的差别。支持政策的作用侧重予改善农业生产条件， 。a g r i c u l t u r ea g r e e m e n t l 9 9 4 ，a r t i c l e l ，i t e m ( c ) 。地面妇a g r e e m e n t l 9 9 4 , a n n e x2 ，a r t i e i e l ，i t e m ( a ) 。a g n c _ l t m ea g r e e m e n t l 9 9 4 ，a m l o x3 ，a r t i c l e2 o 埘c l l l h 鹏a g r e e m e n t l 9 9 4 ，砒m 强3 ，a r t i c l o3 o 匣吉拉斯拉尔达斯著，刘钢译：世界贸易组织协议概要，法律出版社2 0 0 0 年版，第6 7 页。 6 提高生产力；保护政策直接为农业生产者提供和创造稳定和公平的 市场环境，直接保护农产品生产者利益。无论从静态的意义上( 正 如有关节省单位工作成本的研究所表明的) ，还是从动态的意义上 ( 由于降低经济增长的扭曲) ，保护都是一种代价很高的干预方式。 缔约方成员国内支持的表现形式是农业和农产品生产者补贴，包括 财政资助( f i n a n c i a lc o n t r i b u t i o n ) 、资金的转移( t r a n s f e ro ff u n d s ) 、 税收抵免( t a xc r e d i t ) 等。因此，在本文中，国内支持政策和国内支 持措施的含义大致是一致的，都指国内支持，有时，国内支持还指 国内支持支出。 国内支持的特征：国内支持是缔约7 y 成员采取的各种政策和措旌； 国内支持的扶持资助对象为农业和农产品生产者：国内支持的结果是刺激 缔约方成员国内农产品生产或扭曲国际市场农产品贸易；国内支持的作 用是保护和支持缔约方成员农业和农产品生产者；国内支持支出来源于 缔约方成员财政支出。 关贸总协定东京回合多边谈判讨论“反补贴守则”时，借助交 通灯( 红、黄、绿) ，按补贴性质与经济职能将不同的补贴分别放进 “红箱”( r e d b o x ) 、“黄箱”( a m b e r b o x ) 和“绿箱”( g r e e n b o x ) 锄。为 了有助于定义不同类型的国内支持政策，乌拉圭回合多边谈判达成 的农业协定利用交通灯分别来指称不同的国内支持政策类别或 国内支持政策箱。扭曲贸易而需要长期约束和削减的政策被放入“黄 箱”( 以示警告) 。只有最小的贸易扭曲作用且不需要约束又满足一 定条件的政策被放入“绿箱”( 可以继续实行) 。不立即受约束的“蓝 箱”政策是作为政治工具与限产计划( 美国的“差价补贴” 和欧盟 的“补偿性支付”) 有关的直接支付而创造出来的。回农业协定的 国内支持措施没有“红箱”。固 。 济学麓 。 o 平洪晓东许明德等译：世界贸易体制的政治经 吉林人民出版社2 1 0 0 牟版，第2 6 4 页 y o u n g 。c 1 w i n ，n e l s o n ，f r e d e r i c k j ：d o m e s t i cf a r mp r o g r a m sa n dt h eu p c o m i n g 釉 n e g o t i a t i o n s t h em a g a z i n eo ff o o d ，f a r m r e s o u r c ei s s u e s ，1 9 9 93 r dq u a r t e r ，v 0 1 1 4i s s u e3 。v 1 o a g r i c u l t u r e - n e g o t i a t i o n s ：b a c k g r o u e d e r - d o m e s t i cs u p p o r t ，w w w w t o o r g 7 1 。2 国内支持的实质 在我所接触到的农业协定或与农业协定有关的专著中， 几乎没有学者论及国内支持的实质。我想，对国内支持作一般理论 分析，离不开分析其实质。前文已论及，国内支持即缔约方成员对 农业的支持和保护政策。一国实行什么样的农业政策，本属一国主 权范围内的事，为什么把它纳入农业协定，它和国际市场农产品 贸易有何联系。下面，我主要从1 9 9 4 年农业协定有关条款分析 国内支持的实质。国内支持的实质使我们很容易理解为什么1 9 9 4 年 农业协定对国内支持作出了规定。 1 9 9 4 年乌拉圭回合补贴与反补贴措施协定第l 条“补贴的 定义”规定，“1 1 就本协定而言，如出现下列情况应视为存在补贴。 ( a ) ( 1 ) 在一成员( 本协定中称“政府”) 领土内，存在由政府或任 何公共机构提供的财政资助( f m a n e i a lc o n t r i b u t i o n ) ，即如果 ( a ) ( 2 ) 存在g a t t l 9 9 4 第1 6 条意义上的任何形式的收入或价格支 持；及( b ) 因此而授予一项利益。”g a t t l 9 9 4 第1 6 条“补贴a 节 一般补贴”第l 款规定，“如任何缔约方给予或维持任何补贴， 包括任何形式的收入或价格支持( i n c o m eo rp r i c es u p p o r t ) ，以直接 或间接增加自其领土出口的任何产品或减少向其领土进口的任何产 品的方式实施”o 由此可见，补贴指政府或公共机构提供的资助、 收入支持或价格支持。 我们知道，国内支持包括缔约方成员对农产品的价格支持、对 农业投入的补贴、对农产品生产者的直接补贴，乃至政府用于农业 科研推广培训、基础设施建设、扶贫、生态环境建设等方面的支出。 1 9 9 6 年以前，美国农业的国内支持主要包括支持性收购、差价支付、 农业保险。1 9 9 6 年美国农业法实行直接支付。欧共体在2 0 世纪6 0 一8 0 年代，国内支持形式主要是价格支持，2 0 世纪9 0 年代，实施 直接支付。可见，缔约方成员国内支持就是农业和农产品生产者补 贴。补贴既可以发生在产品的生产、制造阶段，又可以发生在出口 阶段。国内支持主要发生在农产品生产阶段。 。a g r e e m e n t s u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n gm c a r t i c l e1 ，p a r a1 。g a t t1 9 9 4 ，a r t i c l et 6 ，p a r a1 8 从1 9 9 4 年农业协定的用词，我们也可以看出，国内支持即 指成员对农业和农产品生产者的补贴。 1 9 9 4 年农业协定第6 条“国内支持承诺”第2 款规定“ 对于发展中国家成员中农业可普遍获得的投资补贴和发展中国家成 员中低收入或资源贫乏生产者可普遍获得的农业投入补贴”o 根 据这一款规定，可明显看出，世贸组织发展中国家成员承诺表中这 种“特殊和差别特遇”而又免于削减承诺的国内支持就是一种农业 和农产品生产者的补贴形式。 如果说1 9 9 4 年农业协定中规定国内支持形式的其它条款用 词没有明确用补贴一词，那么1 9 9 4 年农业协定第七部分第1 3 条“适当的克制”的用词就完全不同了。“在实旌期内，尽管有 g a t t l 9 9 4 和补贴与反补贴措施协定( 下称补贴协定) 的规定， 但是： ( a ) 完全符合本协定附件2 规定的国内支持措施应： ( i ) 就反补贴税而言，属不可诉补贴； ( i i ) 免于根据g a t t l 9 9 4 第1 6 条和补贴协定第三部分采 取的行动；以及 ( i i i ) 免于g a t t l 9 9 4 第2 3 条第l 款( b ) 项意义上的、根据另 一成员在g a t t l 9 9 4 第2 条下产生的关税减让利益造成的非违反性 丧失或减损所采取的行动； ( b ) 完全符合本协定第6 条规定的国内支持措施，包括符合该 条第5 款要求并已反映在每一成员减让表中的直接支付，以及在微 量水平之内且符合第6 条第2 款规定的国内支持措施应： ( i ) 免征反补贴税，除非依照g a t t l 9 9 4 第6 条和补贴协定 第五部分确定存在损害或损害威胁，在发起任何反补贴调查方面应 表现适当的克制； ( i i ) 免于根据g a t t l 9 9 4 第1 6 条第l 款或补贴协定第5 条和第6 条所采取的措施，只要此类措施给予特定商品的支持不超 过在1 9 9 2 年销售年度中确定的支持水平：以及 ( i i i ) 免于根据g a t t l 9 9 4 第2 3 条第1 款( b ) 项意义上的、根 据另一成员在g a t t l 9 9 4 第2 条下获得的关税减让利益造成的非违 。a g r i c u l t u r ea g r e e m e n t ，a r t i c l e6 ，p a r a2 反性丧失或减损所采取的行动，只要此类行动给予特定商品的支持 不超过在1 9 9 2 年销售年度中确定的支持水平。” 从这一条规定，我们很清楚地看到，1 9 9 4 年农业协定第1 3 条第l 款规定的“绿箱”国内支持是不可诉补贴，1 9 9 4 年农业协 定第1 3 条第2 款规定“黄箱”国内支持、“蓝箱”国内支持、微 量许可国内支持、世贸组织发展中国家成员享有的“特殊和差别待 遇”国内支持是可诉补贴，但免征反补贴税。可见，4 er l - 9 0 4 年婚农 业协定中，国内支持与补贴是同义词。至于为什么1 9 9 4 年农业 协定不用“补贴”一词，而用“国内支持”一词，秘想，大概是 因为国际市场农产品贸易刚纳入自由化轨道，其贸易自由化程度远 不及工业品，所以各成员的国内支持或者属于不可诉补贴，或者属 于可诉补贴但免征反补贴税的缘故。为了与工业品的补贴区分开来， 1 9 9 4 年农业协定对于世贸组织成员的农业补贴用了“国内支持” 一词来表示。 严格地说，几乎所有的国内支持，不管是“黄箱”政策、“蓝箱” 政策还是“绿箱”政策，都会或多或少地扩大国内生产、扭曲国际 市场农产品贸易。国内支持的直接后果是导致缔约方或成员国内某 些农产品生产扩大以致自给自足、甚至生产过剩。如果国内某些农 产品过剩，缔约方成员会想方设法在国际市场上处理掉过剩的国内 某些农产品。为了在国际市场上处理掉过剩的国内某些农产品，缔 约方成员大规模采用出口补贴，压低国际市场某些农产品价格。这 样，以前在农业方面没有比较优势的缔约方成员，由于实施国内支 持，后来不仅可能成为某些农产品主要生产国，而且可能成为某些 农产品的净出口国。而其它缔约方成员为了保持国内农产品市场不 失衡或保护农产品生产者利益，又利用市场准入，或对进口农产品 实行进口数量限制，或对进口农产品征收高关税，或对进口农产品 采取非关税壁垒措施。国内支持间接地或直接地扭曲了国际市场农 产品贸易，与自由贸易原则相悖。 1 。3 国内支持的形式 1 9 9 4 年农业协定是乌拉圭回合农业多边谈判美、欧、凯恩 。 a 嘶吼n t u r ea 聊印t 1 9 9 4 , a r t i c l e1 3 斯集团等主要参加方历经8 年谈判的结果，也是他们的谈判建议、 谈判立场折中、妥协的产物。因为农业协定的一个最终目标， 是要约束成员国内支持政策和措施，限制、削减乃至取消成员国内 支持，所以1 9 9 4 年农业协定文本对成员国内支持作了较详尽的 列举。这里，我主要参照1 9 9 4 年农业协定文本谈谈国内支持形 式。 1 3 1 。绿箱”国内支持 根据1 9 9 4 年农业协定附件2 第1 条规定，“绿箱”国内支 持指世贸组织成员免于削减承诺的、没有贸易扭曲作用或对生产的 刺激作用、或此类作用最小的国内支持。 乌拉圭回合农业多边谈判达成的农业协定附件2 “政府服务 计划”列举了很多形式的“绿箱”国内支持措施。 一般服务，此类政策涉及与向农业或农村提供服务或利益的计 划有关的支出( 或放弃的税收) 。它们不得涉及对生产者或加工者的 直接支付。如： 研究，包括一般研究、与环境计划有关的研究以及与特定产品 有关的研究计划； 病虫害控制，包括一般的和特定产品的病虫害控制措施，如早 期预警制度、检疫和根除； 培训服务，包括一般和专门培训设施； 推广和咨询服务，包括提供可便利信息和研究结果向生产者和 消费者传播的方法； 检验服务，包括一般检验服务和为健康、安全、分级或标准化 为目的特定产品检验； 营销和促销服务，包括与特定产品有关的市场信息、咨询和促 销，但不包括未列明目的的、销售者可用以降低售价或授予购买者 直接经济利益的支出； 以及基础设施服务，包括：电力网络、道路和其他运输方式、 市场和港口设施、供水设施、堤坝和排水系统以及与环境计划有关 的基础设施工程。在所有情况下，支出应只直接用于基本工程的提 。s e ea g r i c u l t u r ea g r e e m e n t l 9 9 4 ，a l l n e x2 供和建设，并且除可普遍获得的公用设旖网络化建设外，不得包括 提供补贴的农场设施。支出不得包括对投入或运营成本的补贴或优 惠使用费。 用于粮食安全目的公共储备，涉及积累和保持构成国内立法所 确认的粮食安全计划组成部分的产品库存的支出； 国内粮食援助，涉及向需要援助的部分人口提供国内粮食援助 的开支； 对生产者的直接支付，通过直接支付( 或放弃的税收，包括实 物支付) 向生产者提供的； 不挂钩的收入支持； 收入保险和收入安全网计划； 自然灾害救济支付； 通过生产者退休计划提供的结构调整援助； 通过资源停用计划提供的结构调整援助； 通过投资援助提供的结构调整援助； 环境计划下的支付； 地区援助计划下的支付； 世贸组织成员实施的“绿箱”国内支持在1 9 9 4 年农业协定 实施期内可以免于削减承诺，世贸组织成员可以修改现有的“绿箱” 国内支持，包括通过这些措施提供更多的支持，还可以随时采取新 的“绿箱”国内支持，“绿箱”国内支持必须是公共基金资助的政府 计划的一部分，不涉及来自消费者的转让，而且不对生产者提供价 格支持。 1 3 2 世贸组织发晨中国家成员的“特殊和差别待遇”国内支持 根据1 9 9 4 年农业协定第6 条第2 款规定，“特殊和差别待 遇”国内支持指世贸组织发展中国家成员享有的、不需要列入其现 行综合支持总量的、鼓励农业和农村发展的国内支持，主要包括： 发展中国家成员中农业可普遍获得的农业投资补贴； 发展中国家成员中低收入或资源贫乏生产者可普遍获得的农业 投入补贴； 。w t o a g r i c u l t u r e - c x p l a n a t i o no f t i a g r c v m c n t d o m e s t i cs u p p o r t , w w w w t o o r g 1 2 发展中国家成员中鼓励对以生产多样化为途径停止种植非法麻 醉作物而给予生产者的国内支持。 “特殊和差别待遇”国内支持体现了世贸组织对发展中国家成 员在国内支持方面的优惠安排。 1 3 3 “蓝箱”国内支持。 根据1 9 9 4 年农业协定第6 条第5 款规定，“蓝箱”国内支 持指不需要列入世贸组织成员国内支持削减承诺的限产计划下的直 接支付，