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浙江工商大学硕士学位论文 浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 浙江省外贸竞争力评价指标体系 的构建及实证分析 摘要 本文以国内外学者外贸竞争力的相关研究理论为基础，通过构建 对外贸易竞争力的评价指标体系，从外贸产品、企业和产业竞争力三 个层面，对浙江外贸竞争力问题进行了较系统与深入的实证分析，并 在此基础上提出了提升浙江外贸竞争力的对策建议。 改革开放以来，浙江省的对外贸易发展取得了举世瞩目的成就， 在推动国内对外贸易的发展中发挥着极其重要的作用。经过三十年的 建设，目前浙江省已经发展成国内典型的贸易和经济大省，但离贸易 强省目标的实现还有一定的距离。寻找浙江对外贸易竞争力发展的突 破口，进而使浙江的对外贸易水平更上一层楼，对浙江乃至全国外贸 的发展具有重要的现实意义。提升对外贸易水平的重要前提，是需要 对其目前外贸发展和经营的状况从全方位、多层次上进行细致而全面 的描述和评价。本文正是在这样的背景条件下，就分析和评价浙江外 贸竞争力水平所做的一个尝试，从而就如何提升浙江外贸产品竞争 力、外贸企业竞争力和外贸产业竞争力提出了对策建议。 本文首先从回顾相关竞争力的理论入手，着重介绍w e f 和i m d 的 国际竞争力评价指标体系的特点和运用的相关背景知识，并以此为借 鉴，从对外贸易产品竞争力、企业竞争力和产业竞争力三个方面出发 构建了一套新的具有系统性、实用性特征的对外贸易竞争力评价指标 i 浙江工商大学硕士学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 体系。在进行实证分析阶段，本文运用层次分析法，采用专业打分法 比较科学地处理了权重设置的问题，并结合模糊综合评价方法，详细 描述了浙江外贸竞争力现状，在此基础上进行深入分析。在实证分析 得出的绪论的基础上，展开了简要的对策分析，对实证研究的结论进 行了更深一步的引申。 基于以上写作思路可将全文分为六个部分。第一部分是导沦，主 要指出选题的背景和意义，国内外研究综述并介绍文章的结构和思 路；第二部分是浙江外贸发展的现状分析，介绍改革开放以来浙江外 贸发展的情况，分总体介绍和比较分析两部分；第三、四部分是综合 评价的基础，第三部分主要构建对外贸易竞争力的评价指标体系，第 四部分介绍综合评价方法；第五部分是本文研究的核心，运用评价指 标和评价方法对浙江外贸竞争力进行综合评价，并得出结论；第六部 分结论对策，是对全文研究的总结评论。 理论分析和实证分析相结合是本文的特点和亮点之一。全文采用 多种比较分析手段，力求使文章具有_ 定的理论深度和广度。在理论 阐述部分，本文采用比较和引申的分析思路；构筑外贸竞争力评价指 标体系时采用的是层次分析方法；实证分析则采用模糊综合评价方 法。 关键词：外贸竞争力；评价指标体系；层次分析法；模糊综合 评价法 h t h ee s t a b l i s h 匝n ta n de m p i r i c a la n a i y s i s0 n t h ee v a l u a t l 0 ni n d e xs y s t e mo fz h e j i a n g s f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e ss a b s t r a c t t h i sp a p e r ，b a s e do nt h el a t e s tt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho f d o m e s t i ca n d f o r e i g ns c h o l a r sa b o u tf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa n db yc o n s t r u c t i n g t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ff o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，m a k e sa m o r es y s t e m a t i ca n di n d e p t he m p i r i c a la n a l y s i st oz h e j i a n g sf o r e i g n t r a d ec o m p e t i t i v e n e s si s s u e sf r o mt h r e ea s p e c t s ，n a m e l yf o r e i g nt r a d e p r o d u c t ，e n t e r p r i s e sa n di n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s o nt h i sb a s i s ，i tp u t s f o r w a r dt h e s u g g e s t i o n s t o i m p r o v ez h e j i a n g s f o r e i g n t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s s i n c et h er e f o r ma n d o p e n i n gu p ，z h e j i a n g sf o r e i g nt r a d e d e v e l o p m e n t - 。h a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s ，a n dp l a y e dav i t a lr o l ei n p r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ca n df o r e i g nt r a d e a f t e r3 0 y e a r c o n s t r u c t i o n ，a tp r e s e n t ，z h e ji a n gp r o v i n c eh a sd e v e l o p e di n t oat y p i c a l d o m e s t i ct r a d ea n de c o n o m i cp r o v i n c e ，b u tt h e r ei sq u i t eag a pf r o mt h e i i i 浙江工商大学硕士学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 g o a lt ob eas t r o n gp r o v i n c eo ft r a d e t h er e s e a r c hf o rab r e a k t h r o u g ho f z h e j i a n g sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，a n dp u t t i n gz h e j i a n g sf o r e i g n t r a d et oa h i g h e rl e v e l ，h a s a ni m p o r t a n tr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e t o z h e j i a n g sa n de v e nt ot h ew h o l ec o u n t r y sf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t a n da ni m p o r t a n tp r e r e q u i s i t et oe n h a n c et h ef o r e i g nt r a d el e v e li st h e a l l r o u n d ，m u l t i l e v e l ，d e t a i l e d a n d c o m p r e h e n s i v ed e s c r i p t i o n a n d e v a l u a t i o nt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o no ff o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ta n d o p e r a t i o n b a s e do nt h e s eb a c k g r o u n dc o n d i t i o n s ，t h i sa r t i c l em a k e sat r y o nt h ea n a l y s i sa n de v a l u a t i o no ft h el e v e lo fz h e j i a n g sf o r e i g nt r a d e c o m p e t i t i v e n e s s t h u sp u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e so nh o wt oi m p r o v e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fz h e n g i i a n g s f o r e i g nt r a d ep r o d u c t s ，f o r e i g n t r a d ee n t e r p r i s e sa n df o r e i g nt r a d ei n d u s t r y t h i sa r t i c l ef i r s tl o o k sa tt h er e l e v a n tc o m p e t i t i v e n e s st h e o r e t i c a l a p p r o a c h e s ，a n df o c u s e s o nt h ew e fa n dt h ei m di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m sc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h er e l a t i v e b a c k g r o u n dk n o w l e d g et h a tw a su s e d l e a r n i n gf r o mt h i s ，t h ea r t i c l e c o n s t r u c t san e ws e to fe v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf r o mt h r e ea s p e c t so f f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s sa n di n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s ，w i t ht h es y s t e m a t i ca n dp r a c t i c a lf e a t u r e s o nt h es t a g e o fe m p i r i c a ls t u d y ，t h i sa r t i c l e ，u s i n gt h e a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n d t h ep r o f e s s i o n a l s c o r i n gm e t h o d ，d e a l sw i t hw e i g h ts e t t i n gi nam o r e s c i e n t i f i cw a y ，a n dc o m b i n e dw i t hf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt o 浙江工商人学颂士学位论文 浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 d e s c r i b ei nd e t a i lz h e j i a n g sf o r e i g nt r a d ea c t u a l i t ya n dm a k e sai n d e e p a n a l y s i so nt h i sb a s i s o nt h eb a s eo fs t a t u sc o m i n gf r o mt h ee m p i r i c a l a n a l y s i s ，i tc a r r i e so u tab r i e fr e s p o n s ea n a l y s i s ，a n df u r t h e re x t e n d st h e c o n c l u s i o n s b a s e do nt h ea b o v ei d e ao fw r i t i n g ，t h ef u l lt e x tc a nb ed i v i d e di n t o s i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti sf o r e w o r d i ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo fc h o o s i n gt h et i t l e ，t h er e v i e wa r t i c l e sa th o m ea n da b r o a d ， t h es t r u c t u r ea n dt h ei d e a t h es e c o n dp a r ti sa n a l y s i sa b o u tt h ea c t u a l i t y o ft h ed e v e l o p m e n to fz h e j i a n g s f o r e i g nt r a d e ，w h i c hi n t r o d u c e s t h e s i t u a t i o no fz h e j i a n g s f o r e i g nt r a d e s i n c er e f o r m a n dt h e o p e n i n g ， i n c l u d i n gt w op a r t so fo v e r a l li n t r o d u c t i o na n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s t h e t h i r da n dt h ef o u r t hp a r ta r et h eb a s i so fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n t h e t h i r dp a r tm a i n l yc o n s t r u c t e st h ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m o ff o r e i g nt r a d e ，a n dt h ef o r t h p a r t i n t r o d u c e st h e c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d s t h ef i f t hp a r ti st h ec o r eo ft h i sp a p e r i te v a l u a t e s z h e j i a n g sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sw i t he v a l u a t i o na s s e s s m e n ta n d m e t h o d s ，a n dm a d ec o m p r e h e n s i v ec o n c l u s i o n s t h el a s tp a r ti st h e c o n c l u s i o n sa n dt h em e a s u r e m e n t s ，w h i c hi st h ec o m m e n to f t h ef u l lt e x t t h ei n t e g r a t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i si so n e o ft h eb r i g h ts p o t sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h i sa r t i c l e t h ef u l lt e x tu s e s v a r i o u sc o m p a r i s o nm e a n st oe n h a n c et h ed e p t ha n db r e a d t ho ft h et h e o r y i nt h e o r ye x p l a i n i n gp a r t ，t h i sp a p e rt a k e st h et h o u g h tl i n eo f c o m p a r i s o n v a n da n a l y s i s i ne s t a b l i s h i n gt h et r a d ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，i tu s e st h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s a n dt h ee m p i r i c a l a n a l y s i st a k e st h ew a yo ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ；t h ea n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ；f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n v l 浙江 二商入学硕】：学位论文浙江省外贸竞争力评价| 旨标体系的构建及实证分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名：一壶鍪蔓垒卜一日期：w 此年j 2 月如日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：壹垄监导师签名：至迭。 日期：加醪年p 月如日 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 第一章导论 第一节研究背景和意义 2 0 0 6 年我国对外贸易总额达1 7 6 0 6 9 亿美元，同比增长2 3 8 。2 0 0 7 年，又 以2 3 5 的涨势，增长至2 1 7 3 8 3 亿美元，至此，我国对外贸易继2 0 0 4 年首超 日本而位居世界第三以来，已经连续四年在世晃贸易排行榜上蝉联“探花! 。在全 国外贸发展一片大好的形势下，作为国内贸易大省的浙江，对外贸易也取得了长 足的发展：2 0 0 7 年，浙江进出口总额达到1 7 6 8 亿美元，比全国平均水平1 3 5 8 亿美元高出4 0 0 多亿美元，比2 0 0 6 年增长2 7 0 8 ，超过全国增速三个百分点， 其中进口4 8 0 亿美元，增长2 6 8 9 ，出口1 2 8 2 亿美元，增长2 7 1 5 ，而全国 进、出口同比增长率分别为2 0 8 和2 5 7 。无论从贸易规模还是对外贸易增长 速度看，浙江省的外贸发展都超过了全国的平均水平，对全国外贸发展的贡献是 不言而喻的。但是，随着国内经济的全面发展，浙江外贸的发展也暴露出越来越 多的问题：首先，在总体规模上，浙江的贸易顺差巨大，2 0 0 7 年，浙江出口额 远远超过进口额度，贸易顺差达到8 0 2 亿美元，占全国总顺差额的3 6 ，大量 的顺差不仅使浙江面临来自伙伴国尤其是顺差来源国的种种为难，一定程度上影 响了自身外贸的发展，同时，也加剧了人民币升值的压力。其次，在外贸结构上， 浙江出口产品仍然多为劳动力密集型或资源密集型产品，而高新技术产品的出口 比例仍然不高。此外，浙江的服务贸易出口比重低，明显滞后于货物贸易。 二十一世纪是一个变幻莫测又催人奋进的时代，经济竞争必将成为这一时代 的主旋律。伴随科学技术的飞速发展与知识更替的目新月异，经济全球化和区域 经济一体化不断推进，世界各国开展国际贸易的热情方兴未艾。我国目前也正在 积极投入其中，努力实现从贸易大国向贸易强国的转变。然而一个国家的发展需 要国内各个地区的全面协调，只有当国内的大部分地区都发展起来，形成了贸易 强势，中国才能真正成为一个贸易强国。浙江目前已经发展成为了国内较典型的 贸易和经济大省，但是，离贸易强省目标的实现还有一定的距离，因此，对浙江 外贸竞争力进行研究，并在此基础上探寻浙江外贸水平升级的突破口，对浙江乃 至全国外贸的发展具有深刻的现实意义。 在此背景条件下，本文将尝试性分析和评价浙江外贸竞争力水平，依据国内 外学者外贸竞争力的相关理论和研究现状，探寻研究浙江外贸竞争力的契机。 浙江工商大学硕：生字位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 第二节理论回顾和文献综述 一、理论回顾 对浙江省外贸竞争力的研究首先需要以国际贸易理论为依托。浙江省的外 贸发展模式一直遵循着比较优势理论的思路，发展劳动力密集型产业，而缺乏对 高新技术产品的研发，致使其发展滞后。其次，因本文的研究着重从企业和产业 竞争力入手，因此，对企业竞争力和产业竞争力理论的回顾也是必不可少的。 ( 一) 国际贸易理论回顾 1 比较优势论。对于贸易竞争力理论的研究，最早可以追溯到古典派经济 学家大卫李嘉图的比较优势论，“比较优势 概念最早由李嘉图提出，其基础是 另一位英国古典经济学家亚当斯密所提出的绝对优势论。比较优势论认为在国 际贸易中，各国都有自身的比较优势，只要按照这种比较优势来展开贸易，就能 够获得贸易利益。这些理论框架虽然并未明确竞争力命题，但却清晰地揭示了国 际分工体系下国家的绝对和相对竞争优势的形成机理，因而被奉为市场性竞争力 优势理论的基础。其后，随着对比较优势论的不断修正和补充，新古典贸易理论 对比较优势形成的机理以及贸易利益的产生进行了更深入、更规范的研究，从而 使整个国际贸易理论框架更趋严谨与完善。如h o 理论的核心就是国际贸易产生 于各国问生产要素禀赋的比例的差别，并由此决定了贸易的方向。 2 技术优势理论( 新要素理论) 。该理论的奠基人是罗伯特索洛。索洛的 技术优势理论是在生产函数中引入和强调了技术进步因素，并以此解释贸易优势 及其可持续性。索洛认为，技术创新和技术进步在一国经济中是基础性的和重要 的。从长远的角度来看，不是资本积累和劳动力的增加，而是技术进步才是经济 增长的决定因素。然而，在索洛模型中，把技术进步看作完全是由外生决定的， 这显然是不现实的，而这也是索洛在处理技术进步因素时所遇到的两难境地。将 解释长期持续经济增长的技术进步和劳动力质量的提高等因素内生化，克服新古 典理论的缺点方面，罗默( p a u lr o m e r ) 和卢卡斯( r o b e r te l u c a s ) 做了开创 性的工作。按罗默的描述，技术既具有非独享性又具有垄断性。由于技术所具有 的特性，知识不仅为其发明者和所有者带来利益，还增加了全社会知识的总量。 技术进步来源于知识的积累，技术进步主要是通过知识的影响和人力资本的作用 而产生的。知识积累和人力资本不仅本身具有收益递增，也使资本和劳动等要素 2 浙江工商大学硕士学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 收益递增。卢卡斯则将劳动力的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对 的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产 技能训练和相互协作能力的培养等，这些统称为“人力资本”。人力资本既具有 可以提高人力资本拥有者的生产率的内在效应，又具有提高所有生产要素的生产 率的外部效应。 3 规模经济贸易理论。这理论又称战略贸易理论，该理论放弃了传统贸 易理论关于完全竞争和规模报酬不变的假设，把比较优势和规模经济统一起来。 该理论表明，规模经济优势是一国外贸竞争力的重要来源之一。企业在参与国际 贸易后，产品所面临的市场扩大，产量增加，而由于生产的规模经济，产量的增 加反而使产品的平均成本降低，从而增加了产品在国际市场上竞争能力。另一方 面，产品的多样性使得任何一国都不可能囊括一行业的全部产品，从而使国际分 工和贸易成为必然。从本质上讲，该理论并没有完全否定比较优势，而是根据市 场结构的不同对其进行了发展，认为在完全竞争的假定条件下，自然禀赋差异等 引起的比较优势是导致国际贸易的主要原因，且贸易主要属于产业问贸易；而在 不完全竞争的市场结构中，规模经济也是引发国际贸易的重要原因，但主要是产 业内贸易。实际上，可以将规模经济优势视为比较优势的一部分，即动念的比较 优势。 ( 二) 企业竞争力理论综述 竞争力问题不是一个新课题，企业竞争力同样也已经伴随着企业诞生和成长 存在了几百年，但学术界真正有意识地去研究它却始于2 0 世纪8 0 年代初。1 9 8 5 年，世纪经济论坛( w e f ) 在关于竞争力的报告中指出，企业竞争力是指 “企业在目前和未来，在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有价格和 质量优势来进行设计、生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”。1 9 9 4 年， w e f 在其国际竞争力研究报告中，又把企业竞争力定义为“一个公司在世 界市场上均衡地生产出比其他竞争对手更多的财富 。另一方面，从1 9 9 0 年开始 虱j 1 9 9 5 年，世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 联手， 作为企业国际竞争力问题研究的权威机构，每年合作出版一本国际竞争力研究 报告。按照w e f 和i m d 的观点，企业竞争力作为一个综合性的概念，既产生于 企业内部效率，又取决于国内、国外和部门的环境。至1 j 1 9 9 5 年底，由于评价体系 浙江工商大学硕士学位沦文塑迈宣丛贸囊争力评价蛰掺体系的构建嚣塞证分垣 认识上的差异，w e f 和i m d 分道扬镳，各自组成研究队伍进行国际竞争力的研究， 以此为标志，对竞争力的研究进入了一个群雄逐鹿的新阶段。概括而言，对竞争 力理论的分析可以从以下几个方面进行。 1 基于市场的企业竞争力理论。从市场角度对企业竞争力进行最为系统研 究的是美国哈佛商学院的迈克波特教授。波特的企业竞争力理论主要有三个核心 内容构成：一是企业竞争力决定于产业的五种竞争力量：潜在入侵者、替代品的 威胁、供方砍价能力、买方砍价能力和同业竞争者；二是创造获得竞争优势的三 个基本战略：总成本领先战略、差异化战略、目标集聚战略；三是“价值链”与 竞争优势创造。他的理论从竞争定位到基本战略再到价值链，提出了企业获取竞 争优势的较为完整的体系；同时揭示了企业为增强竞争力获取持久的竞争优势的 三个关键因素：一是一个具有吸引力的行业；二是选择企业在该行业的相对定位； 三是利用价值链创造竞争优势。波特的关于企业竞争优势的思想对丰富企业竞争 力理论和实践作出了贡献。他的贡献在于，三种基本战略和价值链丰富了企业竞 争力理论的两个主要内容之一：企业竞争力来源的系统思想和企业竞争力的分析 工具。 但是，波特的企业竞争力理论也有局限性。首先，他忽视了政府的竞争政策 和创新机制对企业竞争力的作用，其次在对企业竞争优势的来源和培育方面也存 在片面性：如片面强调企业的直接竞争力( 成本、差异) ，忽视间接竞争力( 管 理、人力资源等) ；在分析价值链与企业竞争优势的关系上忽略了优势实际上来 源于某些特定环节，即价值链的战略环节；对企业竞争力的分析也更多地依靠财 务学和市场营销学，而忽略了经济学和管理学知识。 基于以上原因，学者们从其他角度研究竞争力理论的热情大增，其中，从企 业内在成长的角度来分析企业竞争优势的企业能力理论较为突出。 2 基于能力的企业竞争力理论。企业能力理论主要包括企业组织能力论、 企业资源基础论、企业能力论、企业核心能力论。 首先来看企业组织能力论。组织能力论的代表人物是钱德勒。钱德勒认为企 业发展的动力是组织能力，即企业在其历史的发展过程中，充分利用规模经济和 范围经济获得的生产能力、营销能力和管理技能。组织的能力来源于企业对三个 方面的投资：是企业进行的大规模的生产设备的投资；二是为配合大规模生产 4 浙江t 商火学硕二卜学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证缝析 对全国乃至国外的营销、流通网络的投资；三是对管理的投资。他的概念，来自 子对近代欧美企业管理史的实证研究，反映了这些大企业在早期的发展过程中， 重视对生产和营销的投资，同时也没有忽视对管理的投资。在此基础上发展起来 的组织能力，是企业长期发展、维持优势的保证。 其次是企业资源基础论。资源基础论始于史蒂芬里普曼和理查德鲁梅特的 研究。他们认为，企业确实存在着与企业成功密切相关的特殊资源，由于存在资 源差异，某些企业可以凭借企业竞争优势，获得具有价值性、稀缺性、不可复制 性以及低于价值的价格的特殊资源，即企业竞争力。如果企业无法有效仿制或复 制出优势企业产生特殊能力的源泉，各企业之间的效率差异状态，就会永远持续 下去。资源学派是目前最为流行、主导企业竞争力理论基调的主流学派。 再次是企业能力论。该理论以罗斯比和克旱斯森为代表。重视能力因素的企 业竞争力理论主要研究企业的能力分工，认为企业本质上是一个能力体系。它所 拥有的能力是企业长期竞争优势的源泉，并能决定着企业的经营范围，尤其是企 业多元化经营的广度和深度，积累、保持、运用其能力是企业的长期根本性战略。 企业能力论虽然很好的阐释了能力对企业的重要性，但它却忽视了外部坏境因素 与企业竞争优势的关系，使研究过于简化。 最后是企业核心能力论。核心能力理论认为，在产品和市场策略的生命周期 r 渐缩短和企业经营r 益国际化的今天，竞争成功不再被看成是转瞬即逝的产品 _ 丌发战略和市场战略的结果，而被看作是企业深层次的、以企业竞争力形式存在 的、能促使企业生产消费者需求的新产品的智力资本的结果。此理论论述了企业 自己独特的技术和技能的重要性，但对于核心营销能力和组织管理的能力理论并 没有涉及，对于业务流程的改造也具有局限性。 ( 三) 产业竞争力及其内涵 产业是一些具有某些相同特征的经济活动的集合或系统。它的活动和行为既 不同于单个企业的经济行动，也不同于整个国民经济活动，而是介于单个经济主 体和国民经济总量的中间层次。产业竞争力( i n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s ) 是指某 一产业或整体产业通过对生产要素和资源的高效配置及转换，稳定、持续地生产 出比竞争对手更多财富的能力。它不仅表现为市场竞争中显示的产业实力，而且 还表现为未来的发展潜力，这是产业生产特征所决定的。 5 浙江t 商大学倾士学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的建立及实证分析 对产业国际竞争力经济学分析范式而言，著名的产业国际竞争力专家迈克 尔波特教授的研究最为突出。波特教授经过对许多国家的产业国际竞争力进行 研究，得出结论一国的特定产业是否具有国际竞争力取决于六个因素：( 1 ) 生产要素，包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、基础设施等，其中， 特别强调的是“要素创造 ( f a c t o rc r e a t i o n ) 而不是一般的要素禀赋；( 2 ) 需求条件， 包括市场需求的质和量( 需求结构、消费者的行为特点等) ：( 3 ) 相关与辅助产业的 状况；( 4 ) 企业策略、结构与竞争对手；( 5 ) 政府行为；( 6 ) 机遇。 这六个因素构成著名的产业国际竞争力“国家钻石模型 ( n a t i o n a ld i a m o n d ) 。 波特教授以这一分析范式为基本框架，展开了他的全部研究过程，对产业国际竞 争力研究做出了非常有价值的贡献。除了以上6 个因素之外，通过观察、学习、 模仿获得的“后发优势、科学技术的进步以及规模收益递增发展专业化贸易 等因素虽然并不包含在影响产业竞争力的六个因素之中，但是却广泛地渗透其 中，并对产业竞争力发挥影响。 当然，波特教授的范式也不是完美无缺的。而且，对于不同的国家或地区， 不同的经济发展阶段，分析范式也未必一成不变。对产业国际竞争力的分析范式 和理论模型的研究至今仍然是产业国际竞争力研究的未完成的基础性课题之一。 以上所综述之国际贸易理论、企业竞争力理论和产业竞争力理论虽未将其所 涵盖之内容完全收纳，但就本论文的研究中心而害，这一综述已使其研究具备了 一定的理论根基，而并非空中楼阁，浮而不实。因此，下文将转向国内外的研究 现状综述。 二、国内外研究现状综述 就浙江省外贸竞争力评价这一问题而言，国外研究资料的搜集工作较繁琐， 由于时间和精力的限制，本文对国外的研究将重点综述竞争力评价现状；而对国 内现状的综述则是针对浙江外贸发展而展丌的。 ( 一) 国外对竞争力评价的研究现状分析 目前，在国际竞争力的研究方面，最具影响的机构是瑞士洛桑国际管理发展 学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 和总部设在瑞典 r 内瓦的民闷组织世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 。1 9 8 0 年，世界 经济论坛丌始关注国际竞争力问题，到1 9 8 6 年，它便初步形成了自己的国家竞争 6 浙江工商大学硕士学位论文浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 力评价体系，并在当年发表了国家竞争力专题研究报告。1 9 8 9 年，w e f 和i m d 开始携手合作进行国际竞争力的研究，当年发表的报告引起了世界各国的广泛关 注。1 9 9 5 年底，w e f 和i m d 因研究方法的歧见而分手，从1 9 9 6 年开始分别发表各 自独立的国家竞争力报告，w e f 每年发表全球竞争力报告( g l o b a l c o m p e t i t i v e n e s sr e p o r t ，g c r ) ，i m d 每年发表世界竞争力年鉴( w o r l d c o m p e t i t i v e n e s sy e a r b o o k ，w c y ) 。 1 w e f 关于国家竞争力的评价指标体系。1 9 8 0 年，世界经济论坛创立了一 套评价国家和地区经济增长与国家竞争力的理论、研究方法和评估体系，开始对 全球主要国家和地区的经济与国际竞争力进行评估和排序。w e f 所使用的评价 国家竞争力的方法随着时间的推移而不断发展，不断吸收着关于竞争力和经济增 长的驱动因素方面的最新研究成果。目前，w e f 的全球竞争力报告的指标 体系是按八大要素分类进行竞争力评价的，这八大要素是：开放度、政府管理、 金融、基础设施、技术、企业管理、劳动力、法规和社会文明。其数据一方面来 源于有关机构的统计数据，另一方面通过向参评国发放调查问卷得到调查数据。 w e f 侧重于经济的动态增长方面，强调企业家的意见，大约使用7 5 的调查数 据而只使用2 5 的统计数据。八大要素所包含的定性数据和调查数据的比重不 同，其中开放程度、政府、金融、劳动4 项，各自的定性数据占7 5 、调查数据 占2 5 ；基础设施、技术两项中两类数据的所占的比重则分别为2 5 和7 5 ；管 理和法规制度两项则全部为调查数据。八大要素项目又具有不同的权重，其中开 放程度为1 6 、政府1 6 、金融1 6 、基础设施1 9 、技术1 9 、管理1 1 8 、劳动1 6 、 法规制度1 1 8 1 。各要素内部的子指标也有不同的权重。定量统计指标按照实际 得到的数据排序，问卷调查指标按照l 7 赋予权重。权重的确定一部分是基于统 计分析和实证研究，一部分是基于调查问卷。 2 i m d 关于国家竞争力的评价指标体系。在2 0 0 1 年以前，i m d 一直按照 国家竞争力八大要素体系评价世界各国竞争力的强弱，从2 0 0 1 年开始改用四大 要素评价体系。i m d 的评价体系如图l 一1 、1 2 所示。 世界竞争力年鉴 ( w c y ) 2 0 0 1 年以前的评价指标体系有8 大类4 5 个方面2 8 6 项指标；2 0 0 1 年以后的评价指标体系改为4 大类2 0 个方面31 4 项指标。在2 0 0 1 年采 1 数据参见：侯经川基于博弈论的国家竞争力评价体系研究【m 】北京：北京图书馆出版社，2 0 0 5 7 竞 争 力 评 价 指 标 体 系 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省外贸竞争力评价指标体系的构建及实证分析 用新的指标体系以后，i m d 对这4 大类要素中的每个方面权重取为5 。另夕f 3 1 4 项指标中的1 2 8 项指标取自统计资料，1 1 5 项指标来自企业界的问卷调查。总排名 以这2 4 3 项指标数据进行数值标准化转换后计算得出。另有7 1 项指标2 作为背景资 料不计入换算。 国内经济要素 国际化要素 政府管理要素 金融环境要素 基础设施要素 企业管理要素 科学技术要素 国民素质要素 附加价值；资本形成；储蓄积累：最终消费需求； 部fj 运营效率；生活成本；经济展望 国际贸易运营竞争力；出口竞争力；进口竞争力； 汇率竞争力；证券投资竞争力；资本国际流动竞争 力；国家保护竞争力；国际开放竞争力 政府债务竞争力；政府支出竞争力：财政政策竞争 力；政府效率竞争力；政府干预经济的群度；社会 政治稳定程度 资本成本及报酬竞争力；金融效率竞争力；证券市 场运行竞争力；金融服务竞争力 基本基础没施竞争力；技术基础设施竞争力；能源 自给竞争力；环境竞争力 生产率竞争力；劳动成本与报酬竞争力；公司运营 绩效竞争力；管理效能竞争力 科技资本投入；科技劳动投入；技术管理：科! 学环 境；知识产权获取与保护 人口；劳动力；就业失业；教育结构；生活质量； 劳动者态度与价值观 图l li m d 国家竞争力评价指标体系( 2 0 0 1 年前) 2 数据参见：吴峥蝾开发区综合竞争力评价指标体系的研究【d 】上海：同济大学管理学院，2 0 0 4 8 浙江- r 商人学烦l ：学位论文浙江省外贸竞争力计价指标休系的建一及实i l f 分析 竞 一经济表现要素h 国内经济；国际贸易；斟际投资；就业；价格 争 力 一政府效能要素h 公，i e 财政；财政政策；体制结构；企业法舰：教育 评 价 一一h 茹慨雌砼球 指 标 体 叫国家姜厂 i j 淼僦嚣删龇擀系 图1 2i m d 国家竞争力评价指标体系( 2 0 0 1 年后) ( 二) 国内对浙江外贸发展的研究现状分析 目前，对浙江外贸的发展，困内不少学者分别从贸易顺差、外贸增长方式、 商品结构、贸易方式、贸易主体、贸易现状、产业集群发展以及同国内其他省市 的比较分析等不同角度进行了分析研究，成果显著。 1 从贸易顺差角度看待浙江外贸发展。张卫认为浙江外贸顺差是长期存在 并持续扩大的，其结构虽然有跟全国类似的方面，但更多的如贸易方式、贸易毛 体、市场主体等方面订自己独具的特巾e 。要辩证地、理性地看待贸易顺篾过火的 问题，彳i 能片面追求贸易j f 衡而盲目扩大进口，应切实转变外贸增长方式，促进 外贸的和谐发展( 2 0 0 7 ) ：王君英则从j f 负两个方面的效应全面解析浙江外贸顺 差问题，从而得浙主j ：外贸发展方式的。町持续p 受到挑战的结沦，凶此，应 f 时 度势，以战略性眼光小确- i ：l ；- 价浙江外贸顺差，加快转变浙i l 多 i - 贸增 乏方式，摊动 进：b 口贸易和谐发展( 2 0 0 6 ) 。 2 从外贸增长方式角度看浙江外贸发展。陈爱娣，郭维废指 j 在世界经济 区域化和集团化迅猛发展、团际市场竞争门趋激烈、贸易保护：、e 义f | 益加独ir l 的吲 际火环境下，浙江外贸 ；【j 的数繁型增长方式存在的弊端证f l m z o 业i ! 现 l 来，加快 “ f j 增长方式的转变已成当务之急( 2 0 0 4 ) ；李建中则认为浙江的外贸增长方式， 并非单纯的数量扩张型增长方式，但也面临荇加速转型的任务。而对发展巾k 期 积累的素质性、结构性、体制性矛盾和问题，必须与时俱进地创新发展模式，不 仅要加快转