（国际法学专业论文）论程序正义下的控辩平衡制度构建.pdf

内容摘要 内容摘要 正义是人类永恒的追求，人类对程序正义的认识经历了漫长的时期。早期， 人们关于正义观念的认识多属于“实质正义”或“实体正义”，重视的是各种活动结 果的正当性，而不是活动过程的正当性。当代程序正义观念源于英国的“自然正 义”原则和美国的“正当程序”原理，但仅是法律规范中原则性的表达，而非系统 性的陈述。最早对法律程序进行研究的是边沁，他从程序运作的结果来评价程序 的价值，形成了影响深远的规则功利主义观念。第二次世界大战后，程序正义有 了飞跃的发展，一些学者开始研究程序本身的正当性问题。罗尔斯著名的正义 论的发表，把程序正义的研究带到了一个新的高度。 二十世纪末，人们对程序正义的认识开始逐渐趋同。当代学者对程序正义理 论的认识已渐趋一致。具有代表性的有罗伯特萨默斯和迈克尔d ：贝勒斯的“程 序价值”理论。我国学者从九十年代开始研究程序正义问题。在充分吸收西方学 者关于程序正义理论的基础上，不同的学者分别在各自的研究领域对程序正义理 论作了本土语境的阐述。 程序正义认识趋同化的另一个例子是程序正义立法在国际社会的繁荣。在国 际法领域，尤其是国际刑事司法领域，体现程序正义理论的法律原则和制度越来 越得到国际社会的认可，并体现在诸多国际法律文件中。联合国一直致力于推进 刑事司法文明的进步与发展，其所确立的国际刑事司法准则被视为程序正义的最 低限度的参照标准，并得到许多区域性法律文件的认可。 控辩平衡是程序正义在刑事司法领域最主要的内容，它反映了平等这一现代 社会的重要价值。在刑事诉讼中，国家和个人之间在力量上的对比失衡。这种力 量上的差距将直接影响到个人权利的保障，必须强调控辩之间平等性的实现。控 辩平衡原则是程序主体性理论的内在要求。只有将人作为一种主体性的存在参加 到司法活动中，享受权利，承担义务，从而形成程序结果，这才是符合程序正义 理论的要求。控辩平衡的实现需要建立一定的机制给予保障，构成控辩平衡的机 制主要有：沉默权制度、裁判中立、辩护、证据规则等。 我国正处在社会转型时期，制度文明是我国社会发展的内在需要。我国1 9 9 6 论程序正义下的控辩平衡制度构建 年刑事诉讼法的修改仍存许多不足之处。联合国以程序正义理论为基础确立的刑 事司法准则是衡量一个国家刑事诉讼是否文明的标志。我国应以此为参照系来构 建我国的控辩平衡制度。 裁判中立是控辩平衡的根本要求，司法独立制度是保障法官中立裁判的根本 保证。应通过制度化的建设以推动司法独立和裁判中立。沉默权作为现代法治国 家犯罪嫌疑人的一项基本人权，作为刑事司法公正的最低限度标准之一，已得到 国际社会普遍的强调和维护。我国未确立沉默权制度。应在适应我国国情的基础 上建立我国的沉默权制度。辩护制度是控辩平衡的核心内容。我国的辩护制度不 利于控辩平衡的实现，应扩大侦查阶段的律师权限，并强化律师的取证权。侦查 羁押制度应遵循程序正义的基本要求，使其具备必要性、正当性、可诉性。与联 合国的有关规定相较而言，我国刑拘、逮捕制度不合理之处甚多，应建立人身保 护令制度并扩大取保候审的使用，减少未决羁押，使被追诉者有能力与控诉方进 行真正意义上的对抗。非法证据排除规则对控辩平衡具有重要的诉讼价值，通过 非法证据的排除，可以督促控诉方守法办案，遏制警察的非法取证行为。我国刑 事诉讼法已经初步确立了非法证据排除规则，但还存在不少缺陷。建立非法证据 排除规则，不仅要进行实体公正与程序正义的价值权衡，而且要充分考虑到当前 的法治环境、司法资源及司法人员素质等方面的综合因素。直接、言词审理原则 符合现代诉讼结构，有助于保障控辩双方诉讼地位平等。我国应在立法中明确规 定直接、言词审理原则，并建立严格的证人、鉴定人出庭保障制度，确保直接、 言词审理原则得到贯彻执行，使控辩双方的对抗能够在法庭上真正实现。 关键词：程序正义；控辩平衡：构建 a b s t r a c t a b s t r a c t j u s t i c ei st h ee t e r n a lp u r s u i to fm a n k i n d ，a n dm a n k i n d su n d e r s t a n d i n go f p r o c e d u r a lj u s t i c eh a se x p e r i e n c e dal o n gp e r i o do ft i m e i nt h ee a r l i e rp e r i o d s ， p e o p l e sc o n c e p t i o no fj u s t i c ei s m o r et h a n ”s u b s t a n t i a lj u s t i c e ”o r ”s u b s t a n t i v e j u s t i c e ，”a n dt h e yp a ya t t e n t i o nt ot h el e g i t i m a c yo ft h er e s u l t so fv a r i o u sa c t i v i t i e s ， r a t h e rt h a nt h el e g i t i m a c yo ft h ep r o c e s s c o n t e m p o r a r yc o n c e p t so f p r o c e d u r a lj u s t i c e s t e m m e df r o mt h e ”n a t u r a lj u s t i c e ”p r i n c i p l eo fu ka n dt h e ”d u ep r o c e s s ”p r i n c i p l e o fu s ，b u ti ti sm e r e l yal e g a ln o r mo ft h eg e n e r a le x p r e s s i o n ，r a t h e rt h a ns y s t e m i c s t a t e m e n t s t h ef i r s to n es t u d i e dt h ei s s u eo fp r o c e d u r a lj u s f i c ei sb e n t h a m ，w h ot r i e d t oe v a l u a t et h ev a l u eo fp r o c e d u r e sf r o mt h er e s u l t so fi t ，a n df o r m e daf a r - r e a c h i n g u t i l i t a r i a nc o n c e p to fr u l e s a f t e rw o r l dw a r i i ，p r o c e d u r a lj u s t i c ec o n c e p t i o nr e s u l t e d i nr a p i dd e v e l o p m e n t ，s o m es c h o l a r ss t a r t e dt os t u d yt h el e g i t i m a c yo ft h ep r o c r e s s i t s e l f t h ep u b l i s h i n go fr a w l s ”o nj u s t i c e ”p u tt h es t u d yo fp r o c e d u r a lj u s t i c et oa n e w h e i g h t b yt h ee n do ft h e2 0 t hc e n t u r y , p e o p l e su n d e r s t a n d i n go fp r o c e d u r a lj u s t i c e g r a d u a l l ys t a r t e dt oc o n v e r g e n c e c o n t e m p o r a r ys c h o l a r s u n d e r s t a n d i n go ft h et h e o r y o fp r o c e d u r a lj u s t i c eh a sb e c o m em o r ec o n s i s t e n t r o b e r ts u m m e r sa n dm i c h a e ld e a s t m a n s ”p r o c e d u r e sv a l u e ”t h e o r yi st h er e p r e s e n t a t i v eo n e c h i n e s es c h o l a r sb e g a n t os t u d yp r o c e d u r a lj u s t i c ei s s u e si nt h e19 9 0 s b yf u l l ya b s o r b i n gw e s t e r ns c h o l a r s t h e o r yo np r o c e d u r a lj u s t i c e ，c h i n e s es c h o l a r sr e s e a r c h e dt h es u b j e c ti nt h e i ro w n r e s p e c t i v ea r e a sw i t h i nt h el o c a lc o n t e x t a n o t h e r e x a m p l eo ft h ec o n v e r g e n c ei nu n d e r s t a n d i n go fp r o c e d u r a lj u s t i c ei st h e p r o s p e r o u sl e g i s l a t i o no np r o c e d u r a lj u s t i c ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y i nt h e f i e l do fi n t e r n a t i o n a ll a w , p a r t i c u l a r l yi nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c e ，t h e s y s t e ma n dl e g a lp r i n c i p l e sw i t hp r o c e d u r a lj u s t i c ec o n c e p t i o n sw e r ei n c r e a s i n g l y r e c o g n i z e db yt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ya n de m b o d i e di nm a n yi n t e r n a t i o n a ll e g a l d o c u m e n t s t h eu n i t e dn a t i o n sh a sb e e nw o r k i n gt op r o m o t ec r i m i n a lj u s t i c e c i v i l i z a t i o n sp r o g r e s sa n dd e v e l o p m e n t t h eu ns t a n d a r da n dn o r m si nc r i m i n a l j u s t i c eh a sa l w a y sb e e nv i e w e da sar e f e r e n c et ot h em i n i m u ms t a n d a r d s a n d r e c o g n i z e db ym a n yr e g i o n a ll e g a ld o c u m e n t s 论科序正义下的控辩平衡制度构建 b a l a n c eb e t w e e np r o s e c u t i o na n dd e f e n s el st h em a i nc o n t e n to fd u ep r o c e s si n t h ef i e l do fc r i m i n a lj u s t i c e ，w h i c hr e f l e c t st h es i g n i f i c a n tv a l u eo ft h i sm o d e ms o c i e t y i nc r i m i n a lp r o c e e d i n g s ，t h ei m b a l a n c eo fs t r e n g t hb e t w e e ns t a t ea n di n d i v i d u a l sw i l l d i r e c t l ya f f e c tt h ep r o t e c t i o no ft h er i g h t so ft h ei n d i v i d u a l s ，s ot h a tt h ee q u a l i t y b e t w e e nt h ep r o s e c u t i o na n dt h ed e f e n s ec o u l db ee m p h a s i z e d b a l a n c eb e t w e e n p r o s e c u t i o na n dt h ed e f e n s ei st h ei n h e r e n tr e q u i r e m e n t so fp r o c e d u r a ls u b j e c tt h e o r y o n l yw h e nt h ep e o p l et a k ep a r ti nj u d i c i a la c t i v i t i e sa sas u b j e c t i v ee x i s t e n c e ， e n j o y i n gt h e i rr i g h t s ，c o m m i t t i n gt ot h e i ro b l i g a t i o n s ，t h e r e b yf o r m i n gt h ep r o c e d u r a l r e s u l t s ，w i l l i tb ec o n s i s t e n tw i t ht h er e q u i r e m e n t so fp r o c e d u r a lj u s t i c e t h e r e a l i z a t i o no ft h eb a l a n c eb e t w e e np r o s e c u t i o na n dd e f e n s en e e dt h ee s t a b l i s h m e n to f ag u a r a n t e em e c h a n i s ms u c ha st h er i g h tt os i l e n c e ，n e u t r a lm a g i s t r a t e ，d e f e n s e ，a n d t h er u l e so fe v i d e n c ea n ds oo n c h i n ai si nap e r i o do fs o c i a lt r a n s i t i o n ，i n s t i t u t i o n a lc i v i l i z a t i o ni st h ei n h e r e n t r e q u i r e m e n to fc h i n a ss o c i a ld e v e l o p m e n t t h e r ea r es t i l lm a n yd e f i c i e n c i e sw i m c h i n a sl9 9 6a m e n d m e n t so ft h ec r i m i n a lp r o c e d u r el a w t h eu ns t a n d a r da n d n o r m si nc r i m i n a lj u s t i c eb a s e do nt h et h e o r yo fp r o c e d u r a lj u s t i c ei st h ec r i t e r i o nf o r j u d g i n gt h el e v e lo fc i v i l i z a t i o no fac o u n t r y sc r i m i n a lj u s t i c e ，a n dc h i n as h o u l d c o n s t r u c tt h es y s t e mw i t hb a l a n c eb e t w e e nt h ep r o s e c u t i o na n dt h ed e f e n s ew i t h r e f e r e n c et oi t n e u t r a l i t yo fa d j u d i c a t i o ni s t h eb a s i cr e q u i r e m e n to fk e e p i n gt h eb a l a n c e b e t w e e np r o s e c u t o ra n dt h ed e f e n d a n t ，a n dt h ej u d i c i a li n d e p e n d e n c es y s t e mi st h e g u a r a n t e ef o rt h ej u d g e st ok e e pn e u t r a l t h e r e f o r e ，i n s t i t u t i o n a l i z e dm e t h o d ss h a l lb e a d o p t e dt op r o m o t ej u d i c i a li n d e p e n d e n c ea n dn e u t r a l i t yo fa d j u d i c a t i o n r i g h tt o s i l e n c ea st h eb a s i ch u m a nr i g h t so fc r i m i n a ls u s p e c ta n do n eo ft h em i n i m u m s t a n d a r d so fc r i m i n a lj u s t i c eo fm o d e mc o u n t r yh a sb e e ne m p h a s i z e da n du p h e l db y t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yg e n e r a l l y c h i n ah a sn o tr e c o g n i z e dt h er i g h tt os i l e n c e r i g h tt os i l e n c es h o u l db ee s t a b l i s h e do nt h eb a s i so fa d a p t i n gt ot h ec o n d i t i o n so fo u r c o u n t r y t h es y s t e mo fd e f e n s ei s t h ec o r eo ft h ep r i n c i p l eo fb a l a n c eb e t w e e n p r o s e c u t i o na n dd e f e n s e c h i n a ss y s t e mo fd e f e n s ei sn o tc o n d u c i v et ot h er e a l i z a t i o n o ft h eb a l a n c eb e t w e e np r o s e c u t i o na n dd e f e n s e ，s ot h el a w y e r sa u t h o r i t ys h o u l db e e x p a n d e di nt h ep h a s eo fc r i m i n a li n v e s t i g a t i o n ，a n dt h e i rf i g h to fg a t h e r i n ge v i d e n c e s h o u 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n c i p l e so f m o d e mp r o c e e d i n g ss t r u c t u r e ，a n dh e l p st o g u a r a n t e et h ee q u a ls t a t u sb e t w e e n p r o s e c u t i o na n dd e f e n s e c h i n as h o u l de s t a b l i s ht h ep r i n c i p l eo fd i r e c tv e r b a l 啊a 1 a n das t r i c tg u a r a n t e es y s t e mf o re x p e r tw i t n e s sa n dn o r m a lw i t n e s sa p p e a r i n gi nc o u r t i no r d e rt oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep r i n c i p l eo fd i r e c tv e r b a l 砥a l ，a n d r e a l i z et h ec o n f r o n t a t i o nb e t w e e n l e p r o s e c u t i o na n dd e f e n s ei nc o u r t k e yw o r d s ：p r o c e d u r a lj u s t i c e ；b a l a n c eb e t w e e np r o s e c u t i o na n dd e f e n s e ； c o n s t r u c t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) 稍烈珲 7 。 年f 明弓日i 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 i 、保密( 劬，在 年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名 导师签名 日期：刎砗阳乡日 日期毋哆电硼弓日 引言 引言 正义是人类永恒的追求。法治是当前人类可供选择的最优的社会制度。法治 即规则之治、程序之治，对于社会制度而言，怎样的规则和程序体现了人类的正 义的需要，这是个必将接受不断追问的问题。二十世纪末，人类对程序正义的 认识才开始逐渐清晰，程序正义理论的发展必将推动人类文明的进程。 中国正处在社会转型时期，制度文明已成为一种内在的需要。中国自古以来 重实体而轻程序，这已成为建设社会主义法治国家的一大障碍。这种观念的改变 需要程序正义理论的广泛传播。我国学者关于程序正义理论的研究已卓有成效， 但在刑事司法领域，程序正义理论多只作为基本原理的引介，而缺乏对刑事诉讼 制度的整体审视。 在中国，市场经济的发展使得人的个体性权利和价值愈发受到关注和尊重， 以犯罪控制为价值首选的刑事诉讼制度已不适应社会新的发展需要。在学术界， 刑事诉讼法学领域正面临一场观念更新、学理递进的“思维革命”；在立法层面， 立法机关已将刑事诉讼法的修改和论证提上议程；在法律实践部门，司法机关基 于社会需要的制度创设时有发生。我国法律的发展总是面临两种困境，是本土的 资源化，还是大规模的移植与吸收。邓正来教授在中国法学向何处去一书中 说到：“中国的法律哲学，毋宁是探寻那些能够使中国人能够共享一种更有德性、 更有品格和更令人满意生活的理想图景。”程序正义理论具有如此丰富的内容和 发展性，它或许也将给我国刑事诉讼的司法改革提供了这样一个高屋建瓴的契 机：以“程序之善”审视并推动我国的刑事司法文明。 邓正来中国法学向何处去【m 】北京：商务印刷馆，2 0 0 6 ：6 l 论程序正义下的控辩平衡制度构建 第一章程序正义的起源和发展 正义是人类理性的最高要求，自人类从蒙昧走向文明，正义便成为人类探求 理想社会制度的不懈追求。在西方思想史上，自从亚里士多德以来，有关正义的 理论文献可谓汗牛充栋，有关正义的理论学说可谓学派纷立。如“正义是使每个 人各得其所，使受到破坏的分配秩序恢复”( 亚里士多德) ；“正义乃是使每个人 获得其应得的东西的永恒不变的意志”( 乌尔比安) ；“正义是使每个人获得其应 得的东西的人类精神取向”( 西塞罗) ；“正义保障人人都有道德化的机会和自由” ( 康德) 等等。这些正义观念所关注的多是所谓“分配的正义”、“均衡的正义” 以及“矫正的正义”，强调“给予每个人以其所应得的对待”或者“对同等情况予以 同等对待”，即使人们所应得的权益得到平等的维护，应得的义务得到平等的履 行，应得的责任得到合理的分配。这些观念基本上属于“实质正义”或“实体j 下义” ( s u b s t a n t i v e j u s t i c e ) 的范畴，因为它们重视的是各种活动结果( r e s u l t ，e f f e c t ) 的正当性，而不是活动过程( p r o c e s s ) 的正当性。 当然这并不能说人类早期没有程序正义的要求，人们在追求实体正义的同时 已经初具了程序正义的观念。一些用拉丁文写就的古老的法谚，如“任何人无指 控自己的义务，但面对上帝时不在此限”( a c c u s a r en e m o s e d e b e t n i s i c o r a md e o ) 、“凡属刑事案件，其解释须更有利于被告”( a c t o r ii n c u m b i to n u s p r o b a n d i ) 、“任何人均不得在自己的案件中担任法官”( i np r o p r i a c a u s an e m o i u d e x ) ”等， 便蕴含着早期人类对程序正义的理性认识，至今多数仍是诉讼程 序的重要原则。 早期人类关于程序正义的认识是模糊和非系统性的，即使是被公认为是程 序正义两大源头的英国的“自然正义”原则和美国的“正当程序”原理，也仅是法 律规范中原则性的表达，而非系统性陈述。英国的“自然正义”观念承袭自古罗 马，并深受罗马法影响。但在具体法律中的体现则最早见于1 2 1 5 年的自由大 宪章第3 9 条：“凡自由民如未经其同级贵族之依法裁判，或经国法判决，皆 ( 美) 埃德加博登海默法理学一法律哲学与方法邓j 下来，译北京：中国政法大学 f 版社，2 0 0 4 ：2 7 7 - - 2 7 8 陈瑞华程序正义论纲【j 】诉讼法论丛( 第一卷) 陈光中，主编北京：法律出版社，1 9 9 8 陈忠诚法窗译语【m 】北京：中国对外翻译出版公司，1 9 9 2 ：5 2 第一章程序正义的起源和发展 不得被逮捕和监禁，没收财产，剥夺法律保护权，流放，或加以任何其他损害。” 后经议会立法的强调和司法判例的积累，以及学者的论证和推演，形成了著名 的“正义三原则”。第一个原则是：任何人不得在与自己有关的案件中担任法官； 第二个原则是必须给予诉讼当事人各方充分的机会陈述本方的理由；第三个原 则是“听审”原则，即被告人有权获得关于对他提起的指控的告知以及反驳的适 当机会。“正义原则”被体现在具体的法律规定以及司法活动当中。美国的“正 当程序”原理则源于美国宪法修正案第5 条和第1 4 条的规定。1 7 9 1 年通过的美 国宪法第5 条修正案规定：“无论何人，除非根据大陪审团的报告或起诉书，不 得受判处死罪或者其他重罪之审判，惟发生在陆、海军中或发生在战时或出现 公共危险时服役的民兵中的案件不在此限。任何人不得因一罪行而两次遭受生 命或身体的危害；不得在任何刑事案件中被迫自证其罪；不经正当法律程序， 不得被剥夺生命、自由和财产。不给予公平赔偿，私有财产不得充作公用。”1 8 6 8 年通过的美国宪法第1 4 条修正案规定：“凡在合众国出生或归化合众国并受其 管辖的人，均为合众国的和他们居住州的公民。任何一州都不得制定或实施限 制合众国公民的特权或豁免权的任何法律；不经正当法律程序，不得剥夺任何 人的生命、自由财产；对于在其管辖下的任何人，亦不得拒绝给予平等的法律 保护。”美国联邦最高法院利用违宪审查权，从这一模糊的正当程序条款中发 展出一套司法领域内的程序保障体系。 在西方法学史上，边沁是最早系统研究法律程序的学者。他在法学领域奠定 了分析实证主义法学的理论基础。边沁考察了他所处时代的证据法和诉讼法，总 结了它们的经验教训，提出了功利主义程序理论。边沁认为，法律从总体上区分 为两大部分：在实施社会控制方面起着首要作用的实体法和为实施实体法提供服 务的程序法。“程序法的惟正当目的，则为最大限度地实现实体法。”“程序法 的最终有用性要取决于实体法的有用性除非实体法能够实现社会的最大幸 福，否则程序法就无法实现同一目的。” 边沁的功利主义程序理论揭示了程序法 在保障实体法目标得以实现方面的工具性价值，为人们正确评价程序法提供了一 项重要的价值标准和实现价值的主要途径。边沁将程序、结果和价值联系起来， n of r e e m 锄s h a l lb et a k 即a n di m 【p f i s o n e do rd i s s e i e do fa r m yt e n e i l l 印to ro fh i sl i b e r t i 鹤o r 钕 c u s t o m s e x c 印tb yt h el a w h lj u d g m e n to f h i sp e e r so rb yt h el a wo f t h el 锄d 转引自：陈瑞华程序价值理论的四个模式【j 】中外法学，1 9 9 6 ( 2 ) 论程序正义下的控辩平衡制度构建 开创性地探讨了程序法的目的，推动了程序法的研究。 与边沁同一时代的意大利刑法学家塞萨雷博尼萨那贝卡利亚( c e s a r e b o n e ：s a n ab e c e a r i a ，1 7 3 旺1 7 9 4 ) 也探讨了法律程序的价值和意义。他专注于刑 事诉讼中的犯罪嫌疑人的诉讼地位问题，对程序性权利作了开创性的探讨，提出 了无罪推定、辩护制度等一系列刑事程序人道思想，不仅对后世的刑事诉讼程序 立法，而且对人权立法都产生了巨大影响。贝卡利亚认为，“在法官判决之前， 一个人是不能够被称为犯罪的”，“只要还不能够断定他已经侵犯了给予他公共 保护的契约，那么社会就不能取消对他的保护”，“对犯罪进行查证并对其确定性 作出计算之后，需要为犯人提供一定的时间和适当的方式为自己辩护。 贝卡利 亚作为近代刑事法学的奠基人和开拓者，以那个时代的自然法思想为基础，在刑 事诉讼法领域以超功利主义的立场研究了程序本身的内在价值，揭示了程序的人 道性、合理性等程序性人权的初步内容，为使法律程序的优劣判断摆脱实体法的 控制提供了一条新思路。 第二次世界大战后，人们对程序正义的认识有了飞跃的发展。随着人类对自 身命运的反思和关注，人们对个体权利和尊严的重视，一些学者开始研究程序本 身的正当性问题。1 9 7 1 年，美国哈佛大学教授约翰罗尔斯( j o h n r a w l ，1 9 2 1 1 9 9 9 ) 出版了著名的正义论一书，该书集罗尔斯思想之大成，把他十多年来发表论 文中所表达的思想发展成为一个严密的、条理一贯的体系，即继承西方契约论的 传统，试图代替规则功利主义的有关社会基本结构的正义理论。罗尔斯提出了著 名的“正义二原则”，以决定社会合理的利益或负担的正义分配问题。第一原则： 每个人都拥有享受彼此相容的最大限度自由的平等权利；第二原则：社会经济不 平等应当( 1 ) 尽可能地有利于从中得益最少的人，( 2 ) 权力和地位在机会均等 基础上对每个人开放。罗尔斯提出并分析了程序正义的三种形态：纯粹的程序 正义、完善的程序正义以及不完善的程序正义。对法律的程序价值理论的形成构 成重要影响的是纯粹的程序正义。罗尔斯的纯粹程序正义理论认为：关于什么才 是合乎正义的结果并不存在任何标准，存在的只是一定程度规则的情况，只要那 里的规则并不有利于某个特定的参加者，是否合乎正义就只取决于程序( 如是否 ( 意大利) 贝卡利亚论犯罪与刑罚【m 】北京：中国法制 版社，2 0 0 2 ：3 5 ，4 2 ( 美) 罗尔斯正义论【m 】何怀宏、何包钢、廖申白译北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 ：7 - - 8 4 第一章程序正义的起源利发展 遵守规则) 而不取决于结果。因此只要这种正当的程序得到人们恰当的遵守和 实际的执行，由它所产生的结果就应被视为是正确和正当的，无论它们可能会是 什么样的结果。罗尔斯在社会学层面所作的正义分析在法学层面同样大放异彩， 尤其是在形式正义方面，他所提出的程序本身的正当性问题日益引起人们的关 注。他的理论对人们的深刻启示在于，在对一种至少会使一部分人的权益受到有 利或者不利影响和活动或决定作出评价时，不能仅仅关注其结果的正当性，而且 要看这种结果的形成过程或者结果据以形成的程序本身是否符合一些客观的正 当性、合理性标准。罗尔斯将程序正义作为一个独立范畴来予以研究，深化了人 们对正义和程序问题的认识。 此后，有关程序正义的理论和学说不断出现。这些学说从罗尔斯的正义理论 中汲取了养分，不仅从哲学、伦理学，而且从法社会学、宪法学、法人类学等领 域不断深化了对程序正义的认识。较为著名的有罗纳德德沃金( r o n a l dm d w o r k i n ) 关于程序价值的“权利理论”和杰瑞马修0 e r r yl m a s h a w ) 的“尊严理 论”。 德沃金的价值论法学以罗尔斯关于社会正义的两个基本原则为基础，为西方 法律制度寻找道德基础。在德沃金看来，个人权利不仅是法律上规定的权利，而 且是指道德上的权利。“权利即是来源于政治道德原则的法律原则。囝道德权利 的存在是个人反抗政府、善良违法的依据。就法律程序而言，德沃金认为，在设 计、评价诉讼制度时，应着眼于最大限度地减少法律实施中的道德成本。他将权 利概念引入法律程序，认为要真正享有一项实体权利( 如不受错误指控的权利) ， 就必须求助于第二项权利程序性权利。法律程序在权利领域也担负着保障实体权 利实现的任务，正义也就只是体现在裁判结果中的实体正义，而不是法律程序自 身的正当性。这种理论中，程序的内在价值仍然没有独立地位。陈瑞华先生将其 称为“相对工具主义程序理论”。 马修对程序正义价值的理论基础进行了深入的思考和论证。他从程序正义对 维护人的尊严的直觉意义出发，阐述了程序正义的核心内容，将这一程序价值理论 建立在自由主义政治哲学的基础之上。马修提出，维护法律的程序自身的公正性、 ( 美) 罗尔斯正义论【m 】何怀宏、何包钢、廖申自译北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 ：8 0 8 1 ( 美) 罗纳德德沃金认真对待权利 m 】信眷鹰、吴玉章，译北京：中国大西科全书出版社，1 9 9 8 ：2 1 陈瑞华程序价值理论的四个模式【j 】中外法学，1 9 9 6 ( 2 ) 论程序正义一卜的控辩平衡制度构建 人道性或者合理性的最终目的是使那些受裁决结果影响的人的尊严得到尊重。评 价法律程序正当性的主要标准是它使人的尊严获得维护的程度。这种体现于法律 程序本身之中的价值，是以人类普遍的人性为基础而提出的。因此，将人作为中 心的法律程序在逻辑上必须体现对人的尊重。从这种意义上看，程序正义体现了 人权精神，马修的理论因此被视为法律程序价值尤其是程序正义研究的代表与奠 基之作。 罗伯特萨默斯( r o b e r ts s u m m e r s ) 则完成了对程序价值理论的全面总结，