（宪法学与行政法学专业论文）我国行政听证制度研究(2).pdf

长春理王大学硕士学位论文原铡憔声明 本人郑蕊声明：所融交的硕士学位论文，我国行政听证制度研究 霆本久在掇霉教努豹撂簿下独立送雩亍磅究工佟掰敬褥豹藏票。狳文中滋 经注明引用躺内容外，本沧文不包含任何其饿个人戚集体已经发表或撰 写遭熬 譬赫藏集。霹本文静磷究戳密重要赏簸静个人帮集话，豫鑫在文 中以明确方式标明。本人完全懑识到本声明的法律结果由本人承担。 俸袭签名捌搬燃年堕月笪翻 长春瑾王大学学位论文鞭投使潮授梭攀 零学位论文l 乍者及糖导教烬宠全了解n 氏豢理工大学硕士、博士擎 位论文敝牧便用蘧定”，嗣意长枣理工大学保留并淘国家有关部门缄飘 构送交学位论文的复印件和电予版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 长誊瑷王大攀可隧褥本学协论文瓣全部或部分内容缡入骞关数握瘁遴 行检索，也可采用影印、缩印躐扫描等复制手段探存和汇编学能论文。 作者签名：丝年旦月蕴f 1 指导辱师签名；到堡壁壑堕年监月篮r 内容提要 行政听诞制度是现代行政糨序法的核心内容。我困自行政处躜 法善次戳立法豹形式在行致赔弼领域逶矮辑谖嗣缱薮束，辑涯静蔻 围不断扩大，它对于监督行政机关依法行政，保护行政相对人合法权 益发挥了麓爱的作用。但是，我们也应该看到，我困行政听证制度存 在的问题谯一定程度上影响了行政听证制度的健康发展。本文限于篇 幄，不能嚣瓣俱烈。蓄先，钛璞谂角度黠行政瞬诞瓣藏念进行赛定， 论述行政辑诞锎度的价值；其次，飘实践层面对我嚣行政听证毒8 度的 现状进行分析，指出了当前昕证中存在的问题；樽次，对国外相关立 法借鉴的基础上对如何完善我因的行政听证制度提出一些建议。希望 通过本文的瑷论探讨，自2 对我霞行政听证制度的健全冬宠善有所襻益。 关键词：行政程序听证行政听证制度 论文摘要 行政听证制度是行政机关在制定法规、规章或作出影响行政相对方 合法权益的决定盼，听取行政相对方意见的一种程序性法律制度。自从 1 9 9 6 年我国行政处罚法规定行政处罚听证制度，从而开创我国听证程 序立法先河以来，1 9 9 7 年的价格法、2 0 0 0 年的立法法以及2 0 0 4 年实 施的行政许可法相继规定了价格听证制度、立法听证制度和行政许可昕 证制度等。行政听证制度一举成为我国法制建设和法学理论研究中最引 人注目的热点问题之一。本文以此作为论文选题，旨在理顺行政听证程 序中的理论问题，分析我国行政听证程序实施过程中的现状，进行深层 次地剖析与反思。 本文共分为四部分阐述。首先，从理论角度对行政听证制度的概 念进行界定，论述行政听证制度的价值；其次，从实践层面对我国行政 听证制度的现状进行分析，指出了当的听证制度中存在的问题；再次， 在对国外相关立法借鉴的基础上对如何完善我国的行政听证制度提出 一些建议。 第一部分行政听证制度概述。首先从历史发展、两大法系、中西 方等角度，对比、界定了行政听证制度的内涵；再次从公开原则、职能 分离原则、事先告知原则、案卷排他性原则四个方面阐述了适用于各种 行政听证、贯穿于听证所有环节的一般的、普遍的、基本的原则；再次 对行政听证制度进行内在和外在价值分析。公萨、效率是行政听证程序 的内在价值和品质，它是行政听证制度形成的指导原则，直接决定着行 政听证制度的主要内容；秩序价值是行政听证制度的外在价值的集中体 现。听证制度作为行政程序法的核心制度，其价值是内在价值与外在价 值的统一。 第二部分国外行政听证制度的借鉴，选取美国、德国、同本三个典 型的国家，从听证范围、主持人制度、听证笔录的法律效力三个角度进 行分析。关于听证范围，美国规定了行政机关制定法规的听证和行政裁 决具体事项的听证两大领域；德国提出“在颁布影响参与人权利的行政 行为之前应当给予当事人陈述影响该决定的重要事实的机会”，同时列 举出不适用听证的六种情形：同本明确规定了听证的范围和不适合听证 的情形。关于主持人制度，美国联邦行政程序法对听证主持人制度 作了明确的规定，行政法官在法律上具有相对独立性，不受行政机关长 官的直接控制，行政法官轮流主持听证。在听证主持人职权方面的规定 也较为详尽，授予昕证主持人主持听证和作出初步裁决的两大权力；德 国与日本没有将主持人的资格条件制度化，对听证主持人身份、地位的 保障无明确规定，听证主持人的职权虽然规定有主持听证权，但均没有 规定主持人初步裁决权或裁决建议权。关于听证笔录的法律效力，美国 是典型的案卷排他性原则国家，行政机关按照正式听证程序作出的决定 只能以案卷为根掘。与之相反，同本的笔录制度和德国、韩国、瑞士等 大陆法系国家相同，行政机关应斟酌听证笔录作出行政决定，但行政机 关不是必须以听证笔录为根据。 第三部分我国行政听证制度的现状分析。由于行政听证制度引入 我国的时i 日j 尚短，与国外的行政听证制度相比较，我国行政听证制度在 立法上有许多问题尚待完善，突出问题表现在以下几个方面。首先，行 政听证的适用范围狭窄。行政处罚的听证仅限于责令停产停业、吊销许 可证或者执照、较大数额罚款：非处罚性行政行为的听证仅限于部分行 政许可和政府定价的行政决策行为；抽象行政行为的听证仅限于行政法 规、行政规章的制定。其次，行政听证笔录效力的规定欠完备。行政 2 处罚法没有对听证笔录的效力作出规定，行政许可法虽明确规定 了行政听证笔录的法律效力，但欠完备。第三，行政昕证主持人的法律 地位模糊。现行法律关于听证主持人的任职资格和职权没有明确统一的 规定，现行法律关于听证公币性的相关保障制度不健全。第四，行政昕 证监督和救济机制不健全。 第四部分针对我国行政听证制度的现状分析，提出相应的完善对 策。首先，适当扩大行政听证的适用范围。通过明确行政听证的适用范 围的原则和标准，向其他行政处罚种类、非处罚性行政行为、行政收费 等其他行政决策听证、向行政法规、规章以外的行政规定等其他抽象行 政行为、向行政司法领域等方面拓展，适当扩大行政听证的适用范围。 其次，明确行政昕证笔录的法律效力。要在立法中明确规定行政听证笔录 的法律地位，是行政机关作出行政决定的唯一依据。同时，应当明确规 定行政机关不根据行政听证笔录作出行政决定，或者不把行政听证笔录 当作作出行政决定唯一依据时所应承担的责任。第三，确立行政听证主 持人的独立地位。应规范行政听证主持人选任条件，明确赋予其职权和 责任、确立适合国情听证主持人的管理方式。第四，建立健全行政听证 的监督和救济制度。应建立包括立法监督、司法监督、社会监督在内的 多层级行政听证监督机制；从立法上应明确行政主体侵害知情权和抗辩 权的法律责任，建立行政听证责任追究和法律救济机制。第五，完善行 政听证制度的法律体系。根掘我国法制现状，一是立法机关可选择那些 与公民切身利益密切相关、实践中迫切需要解决且条件比较成熟的方 面，如行政征收、行政强制等制定单行的行政程序法律。二是有必要在 条件成熟的情况下，制定出统一的行政程序法，规范全国的行政听证活 动。 3 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e mi sap r o c e d u r a ll e g a ls y s t e mw h i c h p r e s c r i b e st h a tt h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a nl i s t e n st ot h eo p i n i o n so ft h ep a r t y c o n c e mb e f o r em a k i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n sw h i c hi n f l u e n c et h el e g a lr i g h t s o ft h e p a r t y c o n c e m 1 9 9 6a d m i n i s t r a t i v ep e n a l t i e sl a wp r e s c r i b e s a d m i n i s t r a t i v ep e n a l t yh e a r i n gs y s t e ma n di n i t i a t e sa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g l e g i s l a t i o n i nc h i n a1 9 9 7p r i c el a w , 2 0 0 0l e g i s l a t i o nl a w , 2 0 0 4 a d m i n i s t r a t i v ep e r m i s s i o nl a w p r e s c r i b eh e a r i n gs y s t e m o f p r i c e m a n a g e m e n t ，l e g i s l a t i o nh e a t i n gs y s t e m ，a d m i n i s t r a t i v el i c e n s eh e a t i n g s y s t e ma n ds oo n a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e mb e c o m e so n eo ft h eh o t i s s u e si nt h ef i e l do fl e g a l i t yb u i l d i n ga n dj u r i s p r u d e n c et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h i st h e s i sc h o o s e st h i ss u b j e c ti no r d e rt oa n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o no f e x e c u t i v ep r o c e d u r eo f t h es y s t e mi nc h i n a ，t od i s c u s st h ee x i s t i n gp r o b l e m s f r o mt h et h e o r e t i c a la s p e c t t h i st h e s i sc o n s i s t sf o u rp a r t s f i r s t ，t h e o r e t i c a l l yd e f i n e st h ec o n c e p t o fa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e ma n dt h e nd i s c u s s e st h ev a l u eo fi t s e c o n d ， a n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e mi nc h i n a f r o mp r a c t i c a la n g l e ，a n dt h e np o i n t so u tt h ep r o b l e m se x i s ti nc u r r e n t l a s t ， p r o p o s e ss o m em e a s u r e st oi m p r o v eo u ra d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e m b a s e do nt h er e l e v a n tl e g i s l a t i o n sa b r o a d t h ef i r s tp a r to ft h et h e s i sd e s c r i b e sa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e m b r i e f l y f i r s t ，i t c o n t r a s t sa n ds e t sd e m a r c a t i o no ft h ec o n n o t a t i o no f a d m i n i s t r a t i v eh e a t i n gs y s t e mf r o mt h ea n g l e so fh i s t o r y , t w ol a ws y s t e m s a n dd i f f e r e n tp o i n t so fv i e wb e t w e e nc h i n aa n dw e s t s e c o n d , e x p o u n d s c o m m o n , w i d e s p r e a da n d b a s i c p r i n c i p l e s w h i c h a p p l y t ov a r i o u s l a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gf r o mf o u ra s p e c t so f d o c t r i n eo f p u b l i c i t y , d o c t r i n eo f f u n c t i o ns e p a r a t i o n , d o c t r i n eo fi n t i m a t i o nb e f o r e h a n d ，a n dd o c t r i n eo ff i l e e x c l u s i v e n e s s l a s t ，a n a l y s e s t h ei n t r i n s i ca n de x t r i n s i cv a l u eo f a d m i n i s t r a t i v eh e a t i n gs y s t e m j u s t i c ea n de f f i c i e n c yi st h ei n h e r e n tv a l u e a n dq u a l i t y , i st h eg u i d e l i n eo ft h ef o r m a t i o no fa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g s y s t e m ，a n dd i r e c t l yd e c i d e st h em a i nc o n t e n t so f t h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g s y s t e m o r d e rv a l u ee p i t o m i z e st h ee x t r i n s i cv a l u eo fa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g s y s t e m a st h e c o r eo fa d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ea c t ，t h ev a l u eo f a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e mi st h eu n i f i c a t i o no f i n t r i n s i ca n de x t r i n s i c p a r tt w ou s ea d m i n i s t r a t i v eh e a t i n gs y s t e ma b r o a df o rr e f e r e n c e t h r e e c l a s s i cc o u n t r i e s ，a m e r i c a , g e r m a n ya n dj a p a n ，w a ss e l e c t e dt oa n a l y z e f r o mt h r e ea s p e c t si n c l u d i n gh e a r i n gs c o p e ，m a n a g e rs y s t e ma n dl e g a le f f e c t o far e c o r do fh e a r i n g o nh e a r i n gs c o p e ，a m e r i c ap r e s c r i b e st w or a n g e s ， a d m i n i s t r a t i v e o r g a n c o n s t i t u t e sl a w sa n d r e g u l a t i o n sh e a r i n g a n d a d m i n i s t r a t i o nv e r d i c t sc o n c r e t e e v e n t s g e r m a n yb r i n g sf o r w a r d t h a t “b e f o r ei s s u ea d m i n i s t r a t i v ea c t i o nw h i c hi n f l u e n c e p a r t i c i p a n t s r i g h t ， s h o u l db e s t o wc l i e n tc h a n c et os t a t e i m p o r t a n tf a c t sw h i c ha f f e c tt h e d e c i s i o n ”m e a n w h i l e ，g e r m a n ye n u m e r a t e ss i xs i t u a t i o n st h a tn o ta d o p tt h e r u l e j a p a np r e s c r i b e st h eh e a t i n gs c o p ea n dt h es i t u a t i o n sn o ta d a p tt ot h e r u l e o nm a n a g e rs y s t e m ，a s s o c i a t e dp r o c e d u r eo fa d m i n i s t r a t i o ni nt h eu n i t e d s t a t e sm a k e s e x p l i c i tp r o v i s i o n s f o r h e a r i n gm a n a g e rs y s t e m a d m i n i s t r a t i o ng o w n s m e np o s s e s sc o m p a r a t i v e l yi n d e p e n d e n c eo nl a w ； h a v e c h a r g e o fh e a t i n gi nt u r na n dn o tu n d e ra d m i n i s t r a t i v eo r g a n c h a n c e l l o r sd i r e c tc o n t r 0 1 t h ep r e s c r i p to fa u t h o r i t yo fh e a r i n gc o m p e e r w a sa tl a r g e h e a t i n gc o m p e e ri sg r a n t e dt h er i g h t so fp r e s i d i n gh e a r i n ga n d m a k ei n i t i a lj u d g m e n t g e r m a n ya n dj a p a ns y s t e m a t i z en oq u a l i f i c a t i o nf o r 2 t h eh e a r i n go f f i c a n ds e tn oc l e a rr e g u l a t i o na b o u tt h ep o s i t i o na n ds t a t u s o f t h eh e a r i n go f f i c e r b o t ho f t h et w oc o u n t r i e sp r e s c r i b et h eh e a r i n go f f i c e r h a sp r e s i d eh e a r i n ga u t h o r i t y , b u td on o tr e g u l a t et h eo f f i c e rh a sp r e l i m i n a r y a d j u d i c a t i v er i g h tn o ra d j u d i c a t i v ea d v i s er i g h t o nt h el e g a le f f e c to fa r e c o r do fh e a r i n g ，a m e r i c ai sac l a s s i cc o u n t r yo fd o c t r i n eo ff i l e e x c l u s i v e n e s s a d m i n i s t r a t i v e o r g a n w o r k so u td e c i s i o n f o l l o w i n gt h e f o r m a lp r o c e d u r em u s to n l ya c c o r d i n gt ot h ef i l e s o nt h ec o n t r a r y , j a p a l l e 辩 r e c o r ds y s t e m s a m ea sc o n t i n e n t a ll a ws y s t e ml i k eg e r m a n y , k o r e aa n d s w i s s ，t h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a ns h o u l dc o n s i d e rt h er e c o r db u td on o th a s b a s et h ed e c i s i o no nt h er e c o r d p a r tt h r e ea n a l y z e st h es t a t u si nq u oo fa d m i n i s t r a t i v eh e a t i n gs y s t e mi n c h i n a t h es y s t e mi si m p o r t e di n t oc h i n aas h o r tp e r i o d ，s oc o m p a r et ot h e a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e ma b r o a d ，i ts t i l lh a ss o m e t h i n gt ob ei m p r o v e d i nl e g i s l a t i o nf i e l dt h a t e p i t o m i z e s i nt h ef o l l o w i n g a s p e c t s f i r s t ，t h e a p p l i c a t i o ns c o p eo fi ti st o on a r r o w h e a t i n go fa d m i n i s t r a t i v ep e n a l t yj u s t c o n f i n e dt oo r d e rf o rs u s p e n s i o no fp r o d u c t i o no rb u s i n e s s ，w i t h d r a w c e r t i f i c a t eo fa u t h o r i t yo rl i c e n s ea n dl a r g eq u a n t i t yo ff i n e h e a r i n go f n o n p u n i s h m e n ta d m i n i s t r a t i v ea c t i o nj u s tc o n f i n e dt op a r to fg o v e r n m e n t p e r m i t t e da n dg o v e m m e n tp r i c e - f i x i n ga d m i n i s t r a t i o nd e c i s i o n s h e a t i n go f a b s t r a c ta d m i n i s t r a t i v ea c t i o n j u s t c o n f i n e dt ot h ec o n s t i t u t i o no f a d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o na n dr o l e s e c o n d ，t h ep r e s c r i p t i o no fv a l i d i t yo f a d m i n i s t r a t i o nr e c o r d so fa h e a r i n g l a c ko f c o m p l e t e n e s s t h e a d m i n i s t r a t i v ep u n i s h m e n tl a wd o e sn o to r d a i nt h ee 仃b c to fa d m i n i s t r a t i o n r e c o r d so fah e a r i n g t h ea d m i n i s t r a t i v ep e r m i s s i o nl a wp r e s c r i b e sc l e a r l y t h ee f f e c to fa d m i n i s t r a t i o nr e c o r d so fah e a r i n g ，b u ts t i l lh a st ob ei m p r o v e d t h i r d ，t h el e g a ls t a t u so f h e a r i n go f f i c e ri sn o tc l e a r t h ec u r r e n tl a w sd on o t h a v ee x p l i c i ta n du n i v e r s a lp r e s c r i p ta b o u tt h eh e a t i n go f f i c e r sq u a l i f i c a t i o n 3 a n dp o w e ra n da l s od on o th a v ec o m p l e t er e l a t i v es e c u r i n gs y s t e ma b o u t f a i r n e s so fh e a r i n g f o u n l l t h es u p e r v i s o r ya n dr e l i e fm a c h i n e sa r en o t m a t u r e p a r tf o u rs o m em e a s u r e sa r e p r o p o s e d t o i m p r o v et h ee x i s t i n g p r o b l e m si nc u r r e n t f i r s t ，e n l a r g et h es c o p eo ft h es y s t e ma p p l i c a t i o nt oa p r o p e re x t e n t c r y s t a l l i z et h ep r i n c i p l ea n dc r i t e r i o no f t h ea p p l i c a t i o ns c o p e a n de n l a r g et h ea p p l i c a t i o nr a n g et oo t h e rk i n do fa d m i n i s t r a t i v ep e n a l t y , t o n o n - p u n i s h m e n ta d m i n i s t r a t i v ea c t i o n , a d m i n i s t r a t i v ec h a r g ea n do t h e r a d m i n i s t r a t i v ed e c i s i o nh e a r i n ga n dt oa d m i n i s t r a t i v ej u s t i c e s e c o n d ，c l a d f y t h e l e g a l e f f e c to fa d m i n i s t r a t i v er e c o r d so fh e a r i n g m a k e e x p l i c i t p r e s c r i p t i o ni nl e g i s l a t i o nt h a tt h er e c o r di st h eo n l yf o u n d a t i o nf o rt h e a d m i n i s t r a t i v eo r g a nt om a k ed e c i s i o na n do r d a i nt h er e s p o n s i b i l i t ym u s tb e t a k e ni fs o m e o n ea c t sa g a i n s ti t t h i r d ，c l a f i 每t h ei n d e p e n d e n tp o s i t i o no f t h eh e a r i n go f f i c e ra n dt h er i g h t s ，q u a l i f i c a t i o na n dr e s p o n s i b i l i t i e so ft h e o 蚯c e r e s t a b l i s h s u p e r v i s o rm o d ew h i c ha d a p tt o n a t i o n a lc o n d i t i o n s f o u r t h ，c o n s t i t u t et h es u p e r v i s o r ya n dr e l i e fm a c h i n e s e s t a b l i s hm u l t i p l e s t a g ea d m i n i s t r a t i v eh e a t i n gs u p e r v i s o r ym a c h i n e s ，i n c l u d i n gs u p e r v i s i o no f l e g i s l a t i o n , j u d i c i a ls u p e r v i s i o n a n ds o c i a l s u p e r v i s i o n c r y s t a l l i z e t h e r e s p o n s i b i l i t yt h a tb et a k e nt h es u b j e c to fa d m i n i s t r a t i o ni n f r a e tt h er i g h tt o l e a r nt h et r u t ha n dt h er i g h to fp l e a d i n g s e s t a b l i s ha d m i n i s t r a t i o nh e a r i n g d u t yc h a r g i n gs y s t e ma n dr e m e d i e sm a c h i n e f i s h ，p e r f e c tt h ej u r i s p r u d e n c e o fa d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gs y s t e m a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n tl e g a ls y s t e mi n c h i n a ，l e g i s l a t u r ec a nc o n s t i t u t eo n ew a ya d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r el a wo n o n eh a n da n do nt h eo t h e rh a n d ，i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s hu n i v e r s a l a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r el a wt os t a n d a r d i z ec h i n aa d m i n i s t r a t i v eh e a t i n g a c t i v i t i e su n d e r p r o p e rc o n d i t i o n 4 引言 听证一词始于普通法系，原为西方国家司法程序中的一项重要内 容，其基本精神是以程序公j 下来保证结果公讵。作为现代行政程序法的 核心制度，行政听证充分体现了行政的公正与民主，它在监督行政机关 滥用权力、避免错误和及时纠正错误、规范行政行为、保护行政相对方 的利益等方面发挥着重要的作用。美国1 9 4 6 年的联邦行政程序法、 奥地利1 9 5 0 年的行政程序法、西班牙1 9 5 8 年的行政程序法、 德国1 9 7 6 年的行政程序法、韩国1 9 8 7 年的行政程序法、日 本1 9 9 3 年的行政程序法均规定了本国的行政听证制度。1 9 9 6 年 3 月1 7 日，我国八届全国人大第四次会议通过的中华人民共和国行 政处罚法( 以下简称行政处罚法) 在我国立法史上首次规定了听 证制度；随后1 9 9 7 年八届全国人大常委会第2 9 次会议通过的中华 人民共和国价格法( 以下简称价格法) 又规定了价格听证制度、 2 0 0 0 年九届全国人大第五次会议通过的中华人民共和国立法法( 以 下简称立法法) 、2 0 0 1 年1 1 月2 6 日国务院发布的行政法规 制定程序条例和规章制定程序条例分别规定了国家立法和行政立 法听证制度、2 0 0 3 年8 月2 7r 十届全国人大四次会议通过的中华 人民共和国行政许可法( 以下简称行政许可法) 专章规定了行政 许可的听证制度。至此，行政听证这种从国外移植过来的法律制度己成 为我国的一项重要法律制度，它的确立与实施对于我国实现依法治国， 建立社会主义法治国家具有重要的意义。同时行政听证制度一举成为我 国法制建设和法学理论研究中最引人注目的热点问题之一。 行政听证制度概述 行政听证制度是随着人类社会的进步和发展而不断产生和发展的， 是现代民主政治的产物，也是行政程序的核心内容。 ( 一) 行政听证的内涵 听证( h e a r i n g ) 的内涵是“听取当事人的意见”。，尤其是在作出不 利于当事人的决定之f j ，应听取当事人的意见，从而体现行政的公币。 行政听证制度的思想渊源在西方有悠久的历史，其理论根植于英美普通 法古老的“自然萨义原则”( t h ed o c t r i n eo fn a t u r a lj u s t i c e ) ， 该原则包括两个最基本的程序要求：任何人不能成为与自己有关案件的 法官；任何人的辩护必须被公平地昕取，即听取另一方意见。听证最 初应用于司法权的行使，后来，被移植到行政和立法方面。美国宪法所 确立的“正当法律程序”( d u ep r o c e s so fl a w ) 成为行政听证制度的 理论基础并使之进一步深化。大陆法系虽然没有英国自然正义的法律传 统，但是在古罗马最早的时候，法律也曾在实质上是程序法。在那罩诉 讼程序具有至高无上的重要性。德国的听证制度是大陆法系国家的一 个典型代表，它没有深刻的法哲学基础而直接源于德国基本法确立的法 治原则以及在其行政程序法中由基本法确立的依法行政原理。我国宪法 中的人民民主原则为行政昕证提供了深厚的宪法基础。我国宪法第 二条规定：“人民依照法律规定通过各种途径和形式管理国家事务、管 山1 名扬：筻困行政法，中国法制m 版衬1 9 9 5 年版，第3 8 2 贞。 。杨海坤：关十听仆制度若十问题的探讨，戴江苏 l 会科学1 9 9 8 年第1 期，第7 5 页。 。【德】勒内返维德并，漆竹生详：当代土蛰法律体系，l ：海人民j f j 版社1 9 8 4 年版，第5 5 页。 2 理经济和文化事业、管理社会事务。”我国目前立法中有关听证制度的 规定即是我国宪法精神的具体体现。 二十世纪未期，听证诈式应用于行政领域，被称为“行政听证” ( a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g ) ，这是行政权不断扩张的结果。“行政听证” 在不同的国家、不同的层面看，有不同的内涵和外延。在美国，听证是 泛指行政机关听取利害关系人意见的法律程序；在同本，听证是指行政 机关做出影响行政相对方权益的行政决定时，就与该行政决定有关的事 实及基于此的法律适用问题，提供申诉意见、提出证掘的机会的程序； 而在韩国，听证是指行政机关在做出行政行为之前，直接听取当事人的 意见，调查证据的程序。虽然各个国家对于听证有不同的描述，但对听 证本质的理解却是大体相同的，即听证的本质是“听取当事人意见”， 尤其是在作出不利于当事人的决定之前，应当听取当事人的意见，从而 体现法律程序的公讵。可以况，听证从本质上反映了程序性、公开性和 公平性。 关于行政听证的涵义在我国也可谓众说纷纭。有的学者认为，所谓 行政听证，是指行政机关在行使行政权、作出不利于行政相对人权利义 务的决定前，就有关的事实和法律听取利害关系人意见的程序性法律制 度；还有学者认为，听证有广义和狭义之分，广义的行政听证是指： 行政机关在立法或制作行政决定的过程中征求有关利害关系人意见的 活动。狭义的行政听证则仅指听证会，即行政机关为了合理有效地制作 和实施行政决定，公丌举行由全部利害关系人参加的听证会，以广泛听 取各方意见的活动，其目的在于通过公丌合理的程序形式将行政决定建 立在合法适当的基础上，避免行政决定给行政管理相对方带来不利或不 公证的影响。我国行政处罚法第四十二条规定的行政听证程序指的 “丁煌：论行政听讪制度的民土底蕴，载武汉人学学报，2 0 0 1 年第l 期，第8 7 页。 3 是狭义的行政听证程序，即听证会程序。以上关于行政听证的概念的界 定在某种程度上具有一定的合理性，但笔者认为仍有失偏颇。 笔者认为，行政听证是指行政机关在制定法规、规章或作出影响行 政相对方合法权益的决定i i ，听取行政相对方意见的程序性法律制度。 对于行政听证的性质，有一部分学者仅将行政听证视为一种程序，笔者 认为这是远远不够的，行政听证制度作为一项重要的行政程序的设立， 其本质在于赋予行政相对人一系列重要的程序性权利。行政听证的核心 内涵是听取当事人的意见，这是程序公币的必然要求和内在体现，行政 昕证的根本目的是控制行政权力不被滥用，行政听证的功能是限制恣 意、保证理性抉择。 二十世纪以来，西方法学界提出了服务与合作、信任与沟通的行政 法精神。这说明，在行政管理中不仅应重视服务结果，即已经发生法律 效力的行政决定，而且，还应强调服务与合作的过程，即重视行政程序。 为了实现服务与合作，行政主体与行政相对人应相互信任和沟通，这本 身也构成了行政法精神的一部分。具有增加信任、保持沟通功能的行政 听证制度无疑是承担这一社会任务的最好制度之一，是行政主体与行政 相对人沟通的有效机制。通过听证程序，使个人利益受到影响的公民对 即将作出的行政决定发表自己的看法，使行政主体的意思表示融合有行 政相对人的意志，使最终作出的行政行为具有公丁f 性、效率性、准确性、 可接受性，避免违法行政行为的作出和行政行为的反复，既保护了公共 利益，又最大限度地保护了行政相对人的利益，从而增加了政府与公众 之间的相互信任感，使行政管理的目的能够得到充分实现。因此，行政 听证制度是服务与合作的行政法治观念的具体反映和必然要求。 如前所述，在西方国家，听证作为一种听取利害关系人意见的制度， 是以司法权运作的模式出现的，通过借鉴司法权的运作模式，将听证引 4 入行政领域，从而确立了行政听证制度。行政听证程序是行政行为司法 化的标志，因此，行政听证的基本特征在于它的“准司法性”。行政听 证很大程度上借鉴于司法程序，以较为讵式、准司法化的形式进行，以 保证听证的公正性。在行政听证中行政机关调查人员和当事人两相对 抗，听证主持人居中裁判，作出决定。在程序上，一般都要经过调查、 辩论、决定三个阶段。在昕证中，主持人负责指挥听证的进行，询问当 事人、证人、鉴定人。当事人在律师协助下出席听证，向主持人陈述、 提交证据，证人出席作证，然后双方向对方证人质证，相互进行辩论，