（文艺学专业论文）伊瑟尔本文的意义空白与未定性理论研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：艺恩互障一导师签名( 至二邕敌日期：尘! 叫 、 山东大学硕士学位论文 中文摘要 伊瑟尔的文学本文的“意义空白与未定性”不是某一种具体外在的物质形态， 而是作为一种“悬而未决的可联结性”，是形成语境、赋予本文以连贯性、赋予连 贯性以意义的唯一途径。由于本文与读者间的交流不对称，意义空白与未定性成 为本文与读者间的核心调节因素。作为本文的本体性特征，它赋予读者参与意义 构成的权利，引起并导致了读者的建构活动。从伊瑟尔的接受理论来看，本文的 意义空白与未定性不仅具有召唤性、开放性与内控性，而且在具体的阅读活动中 发挥着至关重要的作用：它不仅召唤读者进入本文，引发阅读活动，而且也给读 者提供暗示，引导阅读往一定方向进行，由此保证阅读的有序性与有效性。伊瑟 尔认为读者填补“空白一，确定“未定一不是简单的将本文中既定位置内在化，而 是在意义空白与未定性的引控下与本文互相作用达到相互转化，从而生成作品意 义，展现本文结构与阅读主体的内在联系。可以说，本文的意义空白与未定性理 论是伊瑟尔全部阅读理论的基石。本论文以本文意义空白与未定性为基点，对由 此引发的阅读活动中本文、读者的特点及其运做机制进行详细阐述，从而对伊瑟 尔的本文的意义空白与未定性理论进行了初步的系统探讨。 本论文分三部分。第一章介绍了意义空白与未定性理论的形成的文论和社会 背景，它的理论渊源可追溯到现象学思想、现代阐释学、格式塔心理学和俄国形 式主义，英伽登的现象学文论对伊瑟尔有着直接的启发。第二章具体论述伊瑟尔 的本文的意义空白与未定性理论：第一节阐述了伊瑟尔阅读理论中的本文与读者 的现象学涵义。第二节则首先考察了意义空白与未定性出现在本文中的必然性， 然后阐述本文意义空白与未定性的内涵、艺术形式及功能；接着分析读者对本文 的阅读过程，其中尤其强调读者与本文的意义空白与未定性的互相建构关系；最 后论述了想象在读者参与“空白”阅读中的重要性及伊瑟尔对这一理论的完善； 第三章论述该理论的现实价值和理论意义。伊瑟尔的本文的意义空白与未定性理 山东大学硕士学位论文 论是他的阅读审美反应理论的基础构件，对具体的阅读实践、文学创作和文学批 评产生直接而重大的影响。该理论，在微观层面上完善了接受美学理论体系，实 现了文学研究重点由本文向读者的转移，为后世的文学作品“空白”研究提供了 丰富的理论资源，在思维方式、思想观念和方法论上对2 0 世纪后半期的文学理论 产生深远影响。 关键词：空白；未定性；现象学；本文；读者 2 山东大学硕士学位论文 a bs t r a c t t h i sp a p e ri sat e n t a t i v ea n a l y s i so fi s e r st h e o r yo f b l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo f t e x t “b l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t i sn o ts o m es p e c i f i c a l l ye x t e r n a lm a t e r i a ls h a p e ， b u to n ek i n do fu n r e s o l v e dc o n j u n c t i v e s ，w h i c hi st h eo n l yw a yt of o r mt h el i n g u i s t i c e n v i r o n m e n t ，t og i v et h ec o n t i n u i t yt ot e x t , a n dt og i v et h es i g n i f i c a n c et ot h ec o n t i n u i t y b e c a u s et h eo c c h i t e n c co fl i t e r a r yc o m m u n i c a t i o ni st h ed i s s y m m e t r yb e t w e e nt e x ta n d r e a d e r , t h e r ei sa ni n t r i n s i cm e c h a n i s mw h i c hc a l ld r i v ea n dc o n t r o lt h ec o m m u n i c a t i o n b e t w e e nt e x ta n dn 强抵t h i sm e c h a n i s mi sj u s tt h eb l a n ka n di n d e t e r m i n a c ys t r u c t u r e t h i ss t r u c t u r ec a u s e sa n dh a sc a u s e dr e a d e r sc o n s t r u c t i o na c t i v i t y , p r o v i d e st h er e a d e r 丽t ht h er i g h tt op a r t i c i p a t ei nt h ec o n s t i t u t i o no fs i g n i f i c a n c e f r o mt h ev i e wo fi s e r t h e o r y , t h eb l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x tn o to n l yp o s s e sl e a d i n g ，o p e n i n ga n d c o n t r o l l i n gf u n c t i o nb u td e v e l o p sm u c hm o r ef u n c t i o ni ns p e c i f i cr e a d i n ga c t i o n i ti s a l s ot og u i d er e a d e rt ob ei n v o l v e d , t ol e a dt h er e a d i n g ，t op r o v i d eh i n t st ot h er e a d e r , a n dt od i r e c tc e r t a i nr e a d i n go r i e n t a t i o n s o b l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t a 塔u 代s t h ep r o p e ro r d e ra n de f f e c t i v e n e s so fr e a d i n g t h e r e f o r e , i ti sb e c a 峨o f b l a n ka n d i n d e t e r m i n a c yo ft e x t t h a tt e x ti st h el a t e n te x i s ta n dr e m a i n st ob eg i v e na c t u a ll i f eb y r e a d i n ga n dt e x tm e a n i n gi sf o u n d e d 协e e l lt h et e x ts y m b o l sa n dt h er e a d e ri n r e a d i n g m e a n w h i l e ，i ta l s ou n f o l d si n n e rl i n kb 畋w e e nt e x ts t r u c t u r ea n dr e a d e r i nt h i s w a y , i s c rp u t sr e a l d e ra n dr e a d i n ga c t i o ni n t ot e x t t h i st h e o r yi st h ec o r n e r s t o n eo f t h e w h o l ei s e r st h e o r yo fr e a d i n g t h i sp a p e rt a k e st h et h e o r yo f “b l a n ka n di n d e t e r m i n a c y o ft e x t a sab a s i cp o i n t , a n de l a b o r a t e st h ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h em e c h a n i s mo ft h e r e a d e ra n dt h et e x ti nt h er e a d i n ga c t i v i t yw h i c hi n i t i a t e sf r o mt h eb l a n ka n d i n d e t e r m i n a c yo ft e x t i tc o n s i s t st h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dt h et h e o r e t i c a ls o u r c e ；t h es e c o n d p a r te l a b o r a t e si s e r st h e o r yo f b l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t ：i s e r st h e o r yo f p h e n o m e n o l o g yt e x ta n dr e a d e r ；, t h ei n e v i t a b i l i t y , t h ec o n n o t a t i o n , t h ea r t i s t i cf o r ma n d t h ef u n c t i o no ft h eb l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t ；t h es p e c i f i cr e a d i n gp r o c e s so f r e a d e ri nt e x t , s t r e s s i n ge s p e c i a l l yt h em u t u a lc o n s t r u c t i v er e l a t i o n sb e t w e e nt h er e a d e r 3 4 山东大学硕士学位论文 a n dt h eb l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t ；t h ei m p o r t a n c eo fi m a g i n a t i o nw i t hw h i c h r e a d e rp a r t i c i p a t e si nt h eb l a n ka n dt h ei n d e t e r m i n a c y ；, a n dt h ec o n s u m m a t i o nt ot h i s t h e o r yb yi s e r i nt h et h i r dp a r t , i ts u m m a r i z e st h er e a l i s t i cv a l u ea n dt h es i g n i f i c a n c e 1 s e r s t h e o r yo f b l a n ka n di n d e t e r m i n a c yo ft e x t ”i n f l u e n c e sl i t e r a r yr e a d i n ga c t i o n , l i t e r a r yc r e a t i o na n dl i t e r a r yc r i t i c i s m m e a n w h i l e ，i ta l s oa c h i e v e st h et r a n s f e rf r o mt e x t t or e a d e r , s u p p l i e sr i c ht h e o r yr e s o u r c e sf o rt h et h e o r yo f b l a n k l a t e ra n de f f e c t s l i t e r a r yt h e o r yi nl a t e r2 0 so nt h i n k i n gs t y l e 、i d e o l o g yp a t t e r na n dm e t h o d o l o g y k e yw o r d s ：b l a n k i n d e t e r m i n a c yp h e n o m e n o l o g y t e x tr e a d e r 山东大学硕士学位论文 导论 德国接受美学大师沃尔夫冈伊瑟尔( w o l f g a n gi s e r ，1 9 2 卜) 2 0 世纪6 0 年代后期以接受美学康斯坦茨学派的重要代表之身份步入西方文论界，与接受美 学另一位创始人汉斯罗伯特姚斯( h a n sr o b e r tj a u s s ，1 9 2 1 一) 以开创性的 理念主张被誉为“接受美学的双子星座”。他们开创的“康斯坦茨学派”在文学理 论和文学批评领域产生了持续而广泛的影响，打破了传统的作者本文关系研 究，对主导西方文论界长达半个世纪之久的形式主义文评进行了最为有力的攻击， 并最终结束形式主义的使命，建立本文读者关系的研究范式，把读者在整个 文学活动全过程中的重要作用作为理论基点，开当今“读者时代”之先河。与姚 斯侧重“接受理论 不同，伊瑟尔更侧重于“阅读反应理论研究。他一反传统 从自身熟悉的英语文学和新批评理论出发，融汇现象学、阐释学、美学理论，对 阅读的审美反应问题进行了具有建设性的理论上的微观探讨，他着重关注：文学 作品如何调动读者的能动作用，促使读者对本文中描述的事件进行个性加工；本 文在何种程度上为这样的加工活动提供何种预结构。因而，在本文的意义空白与 未定性的导控下，本文与读者在阅读中相互作用，意义从阅读过程中产生是其全 部接受理论的逻辑起点。 在伊瑟尔的理论生涯中其理论著作观点前后一致，论述集中紧凑。2 0 0 0 年在 欧美文论界具有极高学术威望的权威理论刊物新文学史( n e wl i t e r a r y h i s t o r y ) 破天荒地竞以整个第1 期的篇幅来讨论这位当年的接受美学大师，而且 该刊主编拉尔夫科恩和一些著名的欧美文学学者对伊瑟尔在文学学术研究中的 巨大贡献给予了高度评价。其实，2 0 世纪5 卜6 0 年代初伊瑟尔主要致力于英美文 学的研究：1 9 5 2 年他发表了i ：亨利菲尔丁的世界观( d i ew e l t a n s c h a u u n gh e n r y f i e l d i n g s ) ，1 9 6 0 年发表 瓦尔特帕特：美学的自主( w a l tp a t e r d i ea u t o n o m i e d e sa w t h e t i s c h e n ) 直到6 0 年代后期，伊瑟尔的研究兴趣发生了全新的变化， 转移到对小说的反应结构和接受美学的关注。1 9 6 9 年，伊瑟尔在康斯坦茨大学发 表了题为文本的召唤结构的演讲，该文立论超拔，见解新颖，具有很高的理 论价值和意义，在理论界引起极大反响，成为接受美学的奠基力作，同时也奠定 5 山东大学硕士学位论文 了伊瑟尔作为接受美学的丰将地位。在这篇讲演中伊瑟尔的“意义空白与未定性” 理论初见端倪，他认为本文中的意义空白与未定性是联结创作意识与接受意识的 桥梁，能促使读者在阅读过程中赋予本文中的未定之处以确定的含义，填补本文 中的意义空白。正是“作品的未定性和意义空白促使读者去寻找作品的意义，从 而赋予他参与作品意义构成的权利， 因而也就构成了作品的基础结构，即所谓 的召唤结构。该文随后在1 9 7 0 、1 9 7 1 年分别以德文和英文出版，德文出版名为本 文的召唤结构：不确定性作为读者响应文学散文的前提条件，英译文题为 散文 虚构作品中的未定性与读者反应被j 希利斯米勒( j h i l l s m i l l e r ) 收入其编 著的叙述面面观( a s p e c t so f n a r r a t i v e ) 中。1 9 7 2 年，伊瑟尔发表了隐含读 者：从班扬到贝克特散文虚构中的交流模式，1 9 7 4 年出版英译本，名为“m i m p l i e dr e a d e r ：p a t t e r n so fc o m m u n i c a t i o ni n p m s cf i c t i o nf r o mb u n y a nt o b e c k e r ，文章以审美反应理论为参照系，对1 7 世纪以来有代表性的重要作家的 小说进行分析，来探讨读者如何在与本文的互动中填补空白，如何认识本文并认 识自己，具体说明了自己的理论观点及实际运用，为小说叙事理论的发展做出了 贡献。1 9 7 6 年，伊瑟尔又发表了论述最为系统也最具代表性的理论著作阅读活 动审美反应理论( d c r a k td e sl e s e r s t h e o r i ea s t h e t i s c h e rw i r k u n g ) 全面阐 述了他的审美反应理论，阐述了其阅读活动中读者与本文的互动关系，从而建构 了一种以空白结构为基础的文学交流模式，受到了西方文学美学界的关注，从而 跻身于二十世纪思想家的行列。 二十世纪中叶，俄国形式主义、英美新批评、结构主义以及语义学、符号学 等批评流派，坚持一种以本文为中心的批评模式，大力倡导对文学作品本身的形 式、技巧、结构、语言、符号、言语等构成要素的研究，专注于文学作品内部的 本体特征研究。这种封闭的本体研究斩断了文学与历史、社会、生活、读者及其 审美心理的联系。二十世纪七十年代初，接受美学的创始人之一汉斯罗伯特姚 斯，敏锐地看到了文本批评的这一困境，并且发现在作者本文读者的文 学链条上，读者显然是最大的空白，因而提出以读者为中心的批评模式，宣称没 有读者就没有文学作品的历史生命，提出文学史就是文学的读者接受史、效果史。 到了七十年代末，姚斯和伊瑟尔这两位接受美学的代表人物，进一步修正了自己 的早期极端立场，将接受美学发展成为一种文学对话和交流的新理论，其理论中 ( 德) 沃尔夫冈伊瑟尔金元浦等译：阅读活动审美反应理论 ，中国社会科学出版社，1 9 9 1 2 1 1 6 山东大学硕士学位论文 心由早先极端的读者中心立场转变为本文一读者相互作用的交流论立场。这种从 读者理解与接受的角度进行文学研究的新型文学理论，实现了西方文论研究从所 谓“作者中心向“文本中心”再向“读者中心的转向，是2 0 世纪文论的第二 次大转向。 意义空白和未定性理论是伊瑟尔提出来的，他认为文学作品中存在着某种不 确定的隐含意义，这些不确定性使阅读过程遇到许多空白点，而读者则有着丰富 的想象力和创造性主体意识，在阅读过程中会将自己的生活经历、生命情态投放 其中，使作品的未定性得以确定，空白点得以填充，从而文学的审美价值得以实 现。可以说，意义空白与未定性引发了文学本文与读者的审美交流活动，实现了 文学作品的创作过程和接受过程的视野融合，是文学作品实现方式规定的本体特 征。在伊瑟尔对阅读活动及读者与本文交互作用过程所作的理论描述中，本文的 意义空白和未定性可以说是一个核心范畴，是伊瑟尔全部阅读理论的出发点。 随后伊瑟尔主要著作有：l ：劳伦斯斯特恩的( 项狄传) ( l a u r e n c es t e r n e s 埘s t r a t a s h a n d y i n s z e n i e r t es u b j e k t i v i t a t ，1 9 8 7 ) ，莎士比亚的历史观：发生和 发展( s h a k s p e a r s h i s t o r i e n g e n e s i sa n dg e l t u n g , 1 9 8 8 ) ，展望：从读者反应到 文学人类学( p r o s p e c t i n g ：f r o m r e a d e r r e s p o n s e t o l i t e r a r ya n t h r o p o l o g y , 1 9 8 9 ) ， ，中国社会科学出版社，1 9 8 8 ，p 2 7 5 。 ( 德) 沃尔夫冈伊瑟尔，金元浦等译：阅读活动审美反应理论，中国社会科学出版社，1 9 9 1 , p 9 8 。 山东大学硕士学位论文 地吸引读者。应该说，这与形式主义的手法、技巧颇为相似，但伊瑟尔的内容与 形式联系更紧密，而且形式存在不是目的，是手段，主要是为吸引读者，在读者 身上产生效果，召唤读者对此予以否定。在此，阅读的召唤性不再是外在于本文 的东西，而是本文自身的结构性特征。可见，伊瑟尔的本文是一个现象学本文， 其中不仅有本文结构，还包含有读者的存在，呈现出开放性、动态生成性的品格， 他把本文、读者、本文与读者的相互作用有机整合在一起。 在提供足够信息的前提下，一部作品所包含的意义空白与意义未定性越多， 读者就越能深入参与作品潜在意义的现实化和“华彩化”。所以，伊瑟尔强调文学 作品的意义空白与意义未定性决不像人们所认为的那样是作品的缺陷，而是作品 产生效果的根本出发点，是文学超越日常经验世界的感知和语言表达本身达到无 限的精神境界的途径。作为一个不完整的叙述序列，它为读者提供了一个开放性 的解读空间。看一部作品，不应当看它说出了什么，而要看它没说什么。在一部 作品意味深长的沉默中，在它的空白与未定中，隐藏着作品效果潜能。伊瑟尔认 为一部作品的未定性或空白太少或根本没有，就不能称为好的艺术作品，甚至不 能称之为艺术作品。文学的特点就在于意义空白与未定性能够给予读者能动的反 思与想象的余地。 为了使本文的召唤结构能对读者真正起作用，伊瑟尔必须要对读者进行现象 学透视，其结果便是他精心建造的现象学读者结构，即著名的“隐含的读者一。他 并未对这个现象学读者做过多解释，下面这段话应是最完整的定义：。如果我们要 着意了解文学作品产生的效应，我们就决不能界定读者其人或历史环境，眼下还 找不到一个更妥当的名词儿，姑且先称之为暗隐的读者。暗隐的读者包含着一部文 学作品实现其效应所必需的一切规定。本文的规定取向并不是由某种外在的经验 现实设制的。暗隐的读者作为一种概念，深深地植根于本文的结构中；暗隐的读 者是一种结构，而绝不与任何真实的读者相同。“暗隐的读者一是基于实际读者 的现象学读者模型，是一种理论构造。“暗隐的读者”是对等于本文的“召唤结构一 的另一个概念，指完全按本文的召唤结构之召唤去阅读的读者即本文的暗隐的读 者。它包含两部分：对应于“本文设置的情感”的是“作为本文结构的读者角色， 对应于“读者的存在”的是“作为结构化行为的读者的角色 。前者是一个现象学 本文结构，包含由各种本文视角交织而成的视角网，这些视角相互作用后造成视 ( 德) 沃尔夫冈伊瑟尔金元浦等译：阅读活动冲美反应理论 ，中国社会科学出版社，1 9 9 1 , e 4 3 2 1 山东大学硕士学位论文 角汇合点( 即本文意义点) 以及外在于本文、供读者透视本文视角的“立足点”。从 现象学角度看，视角汇合点与立足点都使虚在的，要靠读者的“结构化行为”即阅读