（世界经济专业论文）世界经济分工与贸易结构的演进.pdf

十h = 界经济分l ：与贸易结构的演进 摘要 全球范围内的分工与贸易结构可阻视为世界经济发展的脊梁和骨架，其演进 过程是一幅恢宏、动态的历史画面( 横向) ，也是一次次多元、立体的磨合与蜕 变( 纵向) 。本文借助一个从微观到宏观、从历史到现代、从理论到实践、从 般到具体的综合分析框架，对世界经济分工与贸易结构的演进做了一个多层次、 多角度的剖析，以期能够达到对这一问题的纵深理解。 在详细介绍了现有国际分工与贸易理论的基础上，本文从四个力面展丌具体 论述。第一部分为从经济发展史的角度看世界经济分工与贸易结构的演进。在返 一部分中，人类社会历次的制度创新以及随之而来的交易成本节约有力地揭示r 世界经济分工与贸易结构出现重大演进的内在驱动力。第二部分为从超边际分析 的角度看世界分工与贸易结构的演进。在这一部分中，分工的外生演进、内牛演 进及网络效应将与国际分工与贸易结构演进的具体实践联系在一起，对一些j 力史 性及前瞻性的问题提供了颇具说服力的解说和预测。第三部分为世界分l ：与贸易 结构演进中的国家道路。从这一部分开始，分析的视角与跨度将被缩小，辛要工 作是对两大类型国家分工战略一适应性分工与选择性分工作利弊比较和经验分 析。比较优势原理是主要的分析框架。第四部分将回到对中国的分析卜束。中国 贸易人国地位的确立及其对世界经济分工与贸易结构演进的影响都会涉及，而这 一部分的重点将放在目前讨论热烈的中国国际分工方式上。 关键词：世界经济分工与贸易结构演进 中图分类号：f 1 2 5 世界经济分1 ：与贸易结构的演进 a b s t r a c t g l o b a ls t r u c t u r eo fd i v i s i o no fp r o d u c t i o na n dt r a d ec a nb es e e na st h eb a s i cs k e l e t o n o ft h ew h o l ew o r l de c o n o m y i t se v o l u t i o n a lp r o c e s si s l a t e r a l l yah u g ed y n a m i c a l h i s t o r ya n dv e r t i c a l l yac u b i c a lm u l t i - f i e l dt r a n s f o r m a t i o n t h i sp a p e rg i v e sad i v e r s c e x p l a n a t i o nt ot h i sp r o c e s sw i t hac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sf r a m e w o r kw h i c hc o v e r s w i d e l yf r o mm a c r o v i e wt om i c r o v i e w ，h i s t o r i cs e t t i n g st om o d e mc o n t e x t ，t h e o r yt o p r a c t i c e o nt h eb a s i so f d e t a i l e di n t r o d u c t i o no f t h ec u r r e n tp o p u l a ra n di n f l u e n t i a lt h e o r i e si n t h i sf i e l d ，t h i sp a p e rc a r r i e so u th e ra n a l y s i sm a i n l yf r o mf o u rs i d e s t h ef i r s tp a r t d i s c u s s e st h ee v o l u t i o n a lp r o c e s sc h i e f l yi nt h ec o n t e x to fe c o n o m i ch i s t o r yi nt h i s p a r t ，t h ee v o l u t i o n a lh i s t o r yw i l lb ec l o s e l yr e l a t e dt ot h er e v i e wa b o u tt h eh i s t o r yo f i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n so fh u m a ns o c i e t ya n dt h ef o l l o w i n gt r a d ec o s tr e d u c t i o n t h es e c o n dp a r tm a k e su s eo f t h ep r e v a i l i n gi n f r a - m a r g i n a la n a l y s e st or e t r o s p e c tt h e e v o l u t i o n a l c h a n g e so fg l o b a l d i v i s i o no fp r o d u c t i o nm i dt r a d ew i t ham o r e t h e o r e t i c a la n ds t r i c t e rs t a n d a r d t h et h i r dp a r ti sc o n c e r n e dw i t ht h ec h o i c e sa n d d e v e l o p m e n tc h a n n e l so fi n d i v i d u a lc o u n t r yd u r i n gt h es h a r p l yc h a n g i n ge v o l u t i o n a t p r o c e s s h e r e ，p a s s i v ed i v i s i o n so fp r o d u c t i o na n ds e l e c t i v ed i v i s i o n sa r ec o m p a r e d f r o mm a n ys i d e s m a n ye x a m p l e sw i l lb eg i v e nt oh e l pc o n f i r mt h ee x p l a n a t i o n ，i n t h el a s tp a r t ，t h ef o c u sw i l lb ed r a w nb a c kt ot h ea n a l y s e sa b o u tt h ec u r r e n td i v i s i o n a n dt r a d es t a t u so f c h i n aa n dh e rf u t u r ec h a l l e n g e si nm a k i n gag r e a tb r e a k t h r o u g h k e yw o r d s ：w o r l de c o n o m y ，s t r u c t u r eo f d i v i s i o no f p r o d u c t i o n ， s t r u c t u r eo f t r a d e ，e v o l u t i o n a lp r o c e s s j e l ：f 1 2 5 世界经济分工与贸易结构的演进 第一章导论 作为人类社会发展的“大框架”之一，世界经济分工与贸易格局的发展状态 标志着人类社会的生产力水平和福利水平，它的演进是一个不断变化、1 i 断提丹 的复杂过程。这一过程既包含着生产力的进步、运输条件的发展，也包含着制度 上的创新进取、国家问的纵横捭阖，蔚为大观。 在世界经济分工与贸易结构的演进过程中，不同的国家和地区以生产和市场 为纽带，实现着相互间的优势互补；同时，各个经济体又通过实施不同的分工战 略，不断衍生出新的比较和竞争优势，形成新的优势互补格局和更高水平的分工 合作体系，从而带动整个世界经济的长期发展。 从上述意义上讲，对于世界经济分工与贸易结构演进规律的认知可以帮助我 们更加深入地从宏观上把握世界经济发展的脉搏，这也_ f 是本文的主旨所在。 1 1 理论文献综述 自1 7 世纪重商主义遭到批判和1 8 世纪亚当斯密提出绝对优势原理至今， 世界经济已然经历了两百多年的发展历程，而国际分工与贸拐理论的内容也不断 丰富，由静态分析向动态分析不断发展，以求更加贴近和适应现实的国际市场环 境。 亚当斯密的“绝对优势原理”认为，先天有利的自然禀赋或后天有利的生 产条件是国际分工的基础，各国按照各自的绝对优势进行专业化分工和交换，最 终可以实现社会福利最大化。但是这一理论难以回答，当一个国家在任何商品的 生产上都缺乏绝对优势时，它还能不能或者怎么样参与国际分工和贸易? 在此基 础之上，大卫李嘉图提出了“比较优势原理”：只要贸易品的劳动成本对于各 个贸易伙伴而言并不完全一样，那么一国就能通过专业化生产成本相对较低的产 品，而从贸易中获益。在提倡自由贸易、反对贸易保护主义的斗争中，绝对优势 原理和比较优势原理为国际分工和贸易的发展奠定了坚实的一步。 2 0 世纪二三十年代，通过放松李嘉图模型过于苛刻的静态假设，瑞典经济学 家赫克歇尔和他的学生俄林扩展了古典国际分工理论，认为在同种商品牛产函 数相同的情况下，比较优势产生的根源在于各个国家和地区要素禀赋的差异，以 及不同商品生产在要素使用密集度上的差别( h o 理论) 。因此，各国的分工 结构表现为专门生产密集使用本国丰裕要素的商品。 亚当斯密、大卫李嘉图和赫克歇尔一俄林的理论和模型都属于古典的分 工和贸易理论，其共同的假定是：当各国为了实现专业化分工，生产要素从一个 部门转向另一个部门时，机会成本不会发生变化，且生产要素在各国之问不流动。 正是基于这两个假定，各国的分工结构表现为完全专业化的国际分j ：。每个国家 世界经济分工与贸易结构的演进 专门生产自己有优势的产品并根据需要进行贸易。 但在现实中，由于资源的稀缺性，生产要素在部门间的转移会引起其机会成 本的递增，而机会成本的递增意味着在优势行业还未能实现完全专业化生产之 前，边际成本就会上升到等于边际收益的水平，从而令本国的生产无法达剑完全 的专业化分工。由此可见，当机会成本不变的假定不再成立时，古典贸易理论关 于完全专业化分：t = 和贸易的结论就需要做出调整。 除此以外，古典分工和贸易理论的其它前提假设也都具有极其明显的静态特 征，建立在静态分析的方法( s t a t i ca n a l y s i s ) 之上，在现实中有很大的局限 性。2 0 世纪后半期，众多经济学家开始尝试放松原来在分析中很多处于不变状态 的假定，引入了对于贸易和分工结构的动态分析。 动态分析方法( d y n a m i ca n a l y s i s ) 是在考虑了时间变化轨迹和调整过程本 身后建立起来的。诸多国际经济学家都承认国际分工的动态变化，并对其内在机 制提出过自己的见解。1 9 6 1 年p o s n e r 的技术差距模型( t e c h n o l o g i c a lg a pm o d e l ) 理论认为，新产品和新技术的引进是国际贸易的重要组成部分，丽技术创新国家 可以通过火量出口技术领先产品在国际市场上获得垄断地位。同时，动态规模经 济的存在可以帮助巩固技术创新国家的这一优势地位。1 9 6 2 年阿罗“干中学” 模型( 1 e a r n i n g b y d o i n g ) 认为积累的技术可以产生递增的生产力，即学习与 经验这些技术进步的无形要素可以以有形要素投入的形式表现出来，促进生产力 发展。1 9 6 6 年弗农的产品生命周期模型( p r o d u c tc y c l em o d e l ) 认为瓶产品的生 产存在四个阶段一从创新阶段到衰退阶段。技术创新会引起他国模仿，技术优 势不可能是永久的，产品生命周期的不同阶段会要求不同的比较优势，从而导致 各国的分工和贸易结构会随着产品生命周期的变化而变化，但国际分工的领导者 永远是那些可以启动产品新生命的国家。克鲁格曼( k r u g m a n ) 于1 9 8 7 年提出了技 术进步导致动态比较优势的模型。他认为尽管技术可以在国际间传播，但本困内 的技术外溢会更快。随着时间的推移和较快的国内技术外溢过程，该国原先的领 先行业会有加速发展的可能，原有的比较优势会增强，因此，各国的分工结构有 不断被强化的可能性。 除了这些著名的理论之外，在动态比较优势的框架内，还有其他很多比较有 影响力的学说，比如“创造性毁灭”的新熊比特主义模型，g r o s s m a n 与h e l p m a n 的产品质量阶梯内生增长模型、b r e z i s k r u g m a n t s i d d o n 的国家竞争蛙跳模式、 进化博弈论等等，就不再一一赘述。 除此以外，还有一些经济学分析彻底跳出了比较优势的框架，试图从别的方 面找到影响分工与贸易结构的因素。例如，日本经济学家小岛清认为，在经济共 同体内部，仅按比较优势原理进行分工可能导致企业的垄断和集中，这不但会妫 世界经济分上与贸易结构的演进 碍规模经济的展开，而且会给经济共同体内部分工与贸易的和谐发展带来负面影 响。因此，只有实行与比较优势不同的国际分工原理，即协议性国际分工原理， 才能实现规模经济和和谐的分工贸易环境。 迈克尔波特( m i c h a e le p o t e r ，1 9 9 0 ) 的国家竞争优势理论也创造性地 给出了另外一种分析框架。他认为，当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和 吸收，因此一国的分工与贸易优势并不简单地取决于自然资源、劳动力和生产成 本的比较优势，而是在很大程度上取决于竞争优势，即一国进行产业创新和升级 的能力。他还强调，国家竞争优势绝不局限于单个企业或行业的范围，而是一个 经济体内部各种因素，包括生产要素、需求状况、相关产业、企业组织、战略与 竞争度、机遇与政府，综合作用的结果( 钻石体系) ；同时，一国的价值观、文 化和历史也都是竞争优势产生的源泉。i 图1 ：迈克尔波特的“钻石体系” 2 0 世纪8 0 年代后期，新兴古典经济学的崛起发展了数学分析的工具，提出 了“超边际分析”框架。以杨小凯为代表的新兴古典经济学家通过角点解和一般 均衡将专业化与分工问题通过数学方法加以形式化和规范化。“从此，经济学不 仅可以解决资源配置问题，也能描述分工组织结构问题。”i i i 虽然新兴古典经 济学家们更注重于对分工本身演进机制的描述，但他们的理论和结论为分析现实 的国际分工与贸易格局也提供了很多极其有益的帮助。 1 2 评析及本文的框架 关于国际分工与贸易的理论文献不可谓不多，也从各个方面充分讨论了国际 分工与贸易结构的动力机制和状态。但我们注意到，涉及世界经济分工与贸易结 构的理论除了比较优势这一基本理念之外，并没有一个统的框架。有的是从企 业行为角度，有的是从消费者心理角度，有的是从学习过程熟能生巧的角度，有 的则是从技术外溢的角度不一而足。同时，单个国际分工和贸易的纯理论也 寸廿：界经济分工与贸易结构的演进 往往不足以充分说明在现实经济中世界分工与贸易演进中发生的种种。 作为一篇硕士论文，本文虽然不能够在理论上做出什么创新，但本文试图建 立一个从微观到宏观、从历史到现代，从理论到实践，从一般到具体的分析框架， 对世界经济分工与贸易结构的演进做了一个多层次、多角度的阐释。本文在具体 分析过程中共分为四部分： 第部分为从经济发展史的角度看世界分工与贸易结构的演进。在这一部分 中，分工与贸易结构的演迸史将与交易成本节约的历史捆绑在一起。 第二部分为从超边际分析的角度看世界分工与贸易结构的演进。在这一豁分 中，分工外生演进与内生演进的机制将与国际分工与贸易结构的实践联系在一 起，并加以讨论。同时，对于最优角点解的分析给出了对国际分工利益的乐规预 期，最后还将讨论到极具现实意义的世界分工网络的风险问题。交易成本在这一 部分中仍是主要的分析工具。 第三部分为世界分工与贸易结构的演进中的国家道路。这一部分中对作为两 大类型国家分工战略的适应性分工与选择性分工作t n 弊比较。比较优势原理是 主要的分析框架。 第四部分将回到对中国的分析上来。中国贸易大国地位的确立及其对世界分 工与贸易结构演进的影响都会涉及。这一部分的重点将放在目前讨论热烈的中幽 分工方式上。 世界经济分t 与贸易结构的演进 第二章从经济发展史看分工和贸易结构的演进 2 1 从自然分工到市场有组织的分工 自然条件，包括地理位置、气候、资源和土地状况，是影响分工的重要因素。 在长时期的人类历史发展过程中，分工表现出对自然条件的严重依赖。“从自然 分工到市场有组织的分工”可视为分工与贸易结构演进过程中一个相当重要的 基本层面一一分工与贸易逐步摆脱自然条件带来的浓重烙印，由低级、简单、低 效的自然分工方式逐渐步入高级、复杂、高效的市场分工方式。自然条件在分工 和贸易结构中扮演的角色也有了本质的变化，从早期社会普遍意义上分工和贸易 结构的决定者，沦为近现代分工和贸易结构中的配角，虽然在一些案例中自然条 件仍然是重要的决定因素之一( 如中东石油) ，但在考察近现代分工与贸易结构 的时候，政策决策、产业结构、技术水平，社会受教育水平等因素总是受剑更多 的关注。 对“从自然分工到市场有组织的分工”这一演进过程可以有两个层面的理解： 第一，市场的出现，使市场成为分工的组织者，替代原始社会中自然对人类 生产活动的分工。 自然分工是分工的起源，是分工发展的第一步，多出现在原始社会和封建社 会早期。在原始社会氏族部落内部，氏族成员之间往往按性别、体力和年龄实行 自然分工，例如成年男子从事狩猎、捕鱼、建筑房屋、制造工具等，而妇女、老 人和孩子们则制造工具或料理家务。氏族部落之间也会因地域资源的差异和自然 产品的差异进行自然地域分工。自然对人类生产活动中的分工行为掌握绝对的卡 动权，分工根据具有偶然性的自然条件而发生，随之而来的分工也是具有偶然性 的。 自然分工这种简单分工形式的出现，使劳动生产率获得一定程度的提高，但 自然分工是由初级阶段人类社会低下的生产力水平所决定的，还不能在更大的范 围内实现广泛的、多样化的分工，因此当生产力进一步发展的时候，分工形式必 然也会发生改变。 “分工存在着专业化利益和交易费用的两难冲突”，这虽然是现代经济学的 术语，但一样适用于几千年前的社会。由于交易费用的存在，分工是有成本的， 换句话说，交易费用对专业化生产利益的消减使分工水平受到制约。因此，分工 的发展必然要求更低的交易费用和更高的交易效率。当生产力和自然分工发展到 部份人可以长时间从事专业化生产的时候，降低交易费用、提高交易效率的要 求促使交易活动变得专业化和组织化。商人和商业从生产活动中脱离出来，并发 展成有组织、有固定场所的市场，正是这一历史选择的结果。 世界经济分工与贸易结构的演进 市场意味着商业的集中交易，市场的出现可以减少交易次数，缩短交易距离， 降低交易风险，这些都有助于减少生产者预期的或现实的交易费用，推动了分工 的发展。生产者在选择专业化生产时对繁重的交易任务的顾虑大大减少，或者说， 市场交易增加了生产者对专业化生产有利可图的预期，这使得原来潜在的因交易 费用限制而不可行的分工，现在变得可行，使分工活动变得更加活跃和普遍。 市场不但推动分工行为的增多，而且还用“一支看不见的手”使分工活动变 得更为理性，提高了分工的效率，挖掘了分工的潜能，打破了自然条件决定下的 分工格局。分工的扩展带来市场的扩展，而市场的扩展又推动分工进一步扩展。 每出现一种新的市场需求，就会导致一种新的分工和一种更有效率的劳动方式的 产生。 对“从自然分工到市场有组织的分工”第一个层面的理解，是自然分工在单 一社会、单一区域或国家内部被市场组织的分工所逐渐替代的过程，这是一种最 简单、最初始而且缓慢的萌芽状态，却也是整个世界分工与贸易结构演进的第一 幕。 第二，国际贸易是一种更为发达的市场网络，可以提高一国的分一 和专业化 水平，从而提高该国的劳动生产率，促进经济的增长。但是在国际贸易产生的初 期，国际分工和贸易格局不但简单，而且具有浓重的自然主义色彩。随着人类7 卜 产力和技术的发展，国际分工也逐步突破自然条件的约束，市场经济“看不见的 手”渐渐地可以在整个世界挥舞。由国际贸易这一全球市场网络组织起来的国际 分工提高了全球的生产效率和资源利用率，同时也使分工和贸易结构变得错综复 杂。 远距离的国际贸易最初产生的时候，国家问还谈不上分工，仅仅是贸易，或 者说互通有无而已一那时的国际贸易还没有发达到能够对一国国内的生产结构 层面产生影响。当国际贸易与生产层面联系不太紧密的时候，世界贸易结构就会 表现出自然选择的偶然性来。以汉朝时期的中西方贸易来说，中国出口的商品 9 0 为丝织品，剩下的1 0 包括肉桂、大黄和优质铁；进口的商品有来自中亚 的皮毛和毛织品、玉石。在1 6 、1 7 世纪以前，世界上主要的贸易产品都是各罔 的“土特产”。这实际上也说明了那时的国际“分工”( 严格来说，那时还不可 称之谓“国际分工”，因为分工包含了参与者的主动性在其中，而那个时期更多 的是自然选择的结果，参与者只是被动地发挥了它天然的比较优势而已) 有着浓 厚的自然色彩，是互补型的国际分工。 市场因素起作用的国际分工和国际贸易萌芽于1 6 一1 8 世纪。这一时期的两个 重要特征是地理大发现和手工业过渡到工场手工业。工场手工业和资产阶级的兴 起使国家作为一个整体有了通过商品生产和销售获利的欲望。而地理大发现和嫡 世界经济分t 与贸易结构的演进 民地在全球范围内的建立，使宗主国有了原料供应地和商品销售地。如此一来， 真正意义上的国际分工格局也就出现了一宗主国与殖民地之间在商品和市场的 作用下分别扮演起商品供应者和原料供应者的角色。这是市场阏素第一次主动卅 击，影响了国际分工和贸易格局。 1 8 世纪6 0 年代到1 9 世纪6 0 年代是市场组织下的国际分工与贸易结构形成 的阶段。在这一个世纪的时间里，发生了生产层面的巨变：英国完成工业革命； 机器大工业代替工场手工业；现代企业制度建立；资本主义的经济体系也得到确 立。大机器生产使商品生产能力不断增强，运输方式也突飞猛进。由于1 t 界其他 国家实力相差极为悬殊，“日不落帝国”英国成为国际分工与贸易结构的主导者 和中心。这一时期，世界市场上贸易产品的种类也发生了变化，不再由各困的“土 特产”所垄断，工业制成品的比重逐渐增加，成为国际贸易的重头戏。贸易产品 种类逐渐摆脱长期以来的“自然特征”，完成了“从自然分工到市场有组织的分 工”演进过程中的重要一环。 从此以后，随着第二次、第三次产业革命的发生，垄断寡头的出现，跨国企 业的发展，航运手段的进步，世界市场网络逐渐完善、发达。市场经济“看不见 的手”终于彻底突破国家界限，在整个世界挥舞起来。国际分工与贸易结构也完 成了“从自然分工到市场有组织的分工”这一重要的演进过程，进入更为复杂多 变的新阶段。 2 2 分工的演进与交易成本的节约 降低交易成本是促进分工发展的最主要途径。世界经济分工与贸易体系能够 发展到今天这个空前繁荣的局面，必然伴随着交易成本的巨大节约。分工演进的 历史，从另一个侧面来看，就是交易成本节约方式演进的历史。人类社会在漫长 的发展过程中，在交易规模扩大和生产力水平提高的推动下，不断地进行着交易 制度上的革新和尝试，直接或问接地降低了整个社会的交易成本，促进了分工与 贸易的发展。 图2 。历次分工演进及节约交易成本的相应制度安排 部落生产 - 个体手工业传统企业- 现代企业 jll 自然分工；区分工( 早期市场) 国内分工( 近代市场) 国际分工现代市场 ljl 专业商人+ 集市和城市+ 货币= 企业制度+ 契约法律+ 信用= 自由化政策+ 信息服务+ 世界经济分i ：与贸易结构的演进 在上图中，我总结了人类社会分工发展的每个阶段罩，提高交易效率的经典 制度安排，并在下文中仔细分析这些制度安排是如何与分工发展相互促进的。 2 2 1 集市与城市 城市最早是由集市发展而来。周易系辞下曾有记载：“神农氏作，列 廛于国，日中为市，致天下之民，聚天下之货，交易而退，各得其所”与早 期偶尔为之的零散交易相比，集市的出现第一次发挥了交易的地理集聚效应，大 大削减了交通运输成本和供求信息的搜寻成本。对此，杨小凯教授曾给出过一个 很有说服力的模型。 么寄 弋念7 ( a ) 分散交易( b ) 集市交易( c ) 城市交易 假设6 个人分别处在边长为1 米的等六边形的六个角上，交通费用为1 分 人米。如果他们彼此之间进行分散的两两交易，如a 所示，则平均每人的运输成 本为( 2 + 2 4 3 + 2 ) 2 2 7 4 6 ( 分) 。如果他们进行集市交易，都到六边形的中问去交 易( 如b 所示) ，则所需走的路程仅为2 米( 从顶点到中心的往返路程) ，平均 每人的运输成本仅为2 分，大大节约了交易成本。同时，在中心这个点上，“买 卖双方集中的人数比其他任何地方都多”i v ，搜寻交易信息的成本大大降低，提 高了交易成功的可能性。随着交易量的上升和货币的出现，集市还有可能会提供 一般化、非人格的价格信息，那么就进一步降低了搜寻信息的成本。集市通过降 低运输成本和搜寻信息成本，降低了交易费用，成为分工和生产率增长的源泉。 城市v 是集市交易规模和生产力水平发展到一定程度的产物，也是人类社会 降低交易成本的又一种制度安排。古罗马的色诺芬( 6 0 r d o n ，1 9 7 5 ，p 4 1 ) 、l7 世纪英国经济学家威廉佩第( w i l l i a mp e t t y ，1 6 8 3 ，p 9 4 7 ) 、亚当斯密以及 马歇尔都认识到分工与城市之间存在着某种内在的联系，城市能够降低交易成 本，提高分工水平。2 0 世纪末，杨小凯教授( g a n g ，1 9 9 1 ) 和福基塔( f u j it a ，1 9 9 5 ) 也各自从内生市场一体化程度和规模经济的角度给出了分工与城市相互关系的 一般均衡模型。 城市克服了集市不够稳定的缺点，将“六边形的中心”固化为地理上永久性、 常设性、连续性的交易场所( 如c 所示) ，聚拢众多的人口和行业生产，提供比 集市更多的功能，实现交易成本更大幅度的降低。由于城市居民之间的交易距离 世界经济分j 二与贸易结构的演进 比农村居民要短得多，交易效率也就更高，城市居民的专业化水平和分工程度也 比农村居民更高一这也就是交易在地理上的集聚带来分工扩散效应。城市化通 过将一个大的交易网络集中在城市里，从而降低交易费用，促进分工；而且，城 市的规模、均衡的交易效率和分工的发达水平之间还存在着相互依赖性，这也可 以解释为什么随着分工水平的发展，超级大都市会越来越多。 2 2 2 商业与货币 随着生产力的发展，人们用于交换的剩余产品显著增多。专业商人与商业也 逐渐从一般生产中分离出来，专门从事交易的组织和协调，成为人类社会降低交 易成本的又一制度安排。 商业可以减少交易主体分散所导致的交易成本。这种分散不仅是指地理位崔! 上的分散性，也是指消费者在消费能力、消费偏好、讨价还价能力和购买时间等 方面的分散性。如果产品生产者需要自己去克服这种分散性来销售产品的话，那 么它在分工和专业化生产中获得的好处和利润将会被消耗殆尽，那么分 ：就不会 出现。独立出来的商业系统则可以通过商业的规模经营克服这种需求的分散性， 并且能够在经营中以较低的成本搜集相当丰富的市场信息，反馈给生产者。由于 商业的存在，生产者可以专注于生产领域。 在货币出现之前，交易是通过物物交换的方式来实现的。随着生产力的提高、 分工的发展和交易规模的扩大，局限多多的物物交换逐渐退出历史舞台。货币的 出现作为人类社会最重要的用于降低交易成本的手段之一，在分工的演进史上扮 演了举足轻重的角色。 侈夥q 弋念 ( a ) 物物交换( b ) 货币交换 对于分工至关重要的交易其实是一种需求供给的双向吻合，而为达成这种吻 合，就需要对交换双方产品的价值进行度量，使其一致。物物交换与货币交换的 区别就在于度量成本的高低。为达成一桩交易，物物交换需要多次反复的度量， 且非常不准确( 如a 所示) 。货币出现后，“成为商业的尺度，成为一切东西价 值的尺度”v i ，每种商品的价值都可以通过货币表现为价格( 如b 所示) ，带给 生产者最快捷准确的信息，使分工和交换中的度量成本大大减少，这一切使得原 世界经济分= 与贸易结构的演进 来蓝折、费力的交易过程变得直接、高效，从而也促成了分工活动的活跃。随着 交易效率的提高以及分工在一个越来越长的迂回生产链中的演进，货币流通量和 价值将会提高，经济的货币化程度也会提高。 货币本身形态的演进和职能的发展，也见证了世界经济分工与贸易结构的演 进。从实物货币到金属货币，再到纸币，再到电子货币；从困际货币体系的建立， 到汇率制度安排，再到货币体化一切关于货币的制度创新和潜力的挖掘， 都极大地推动了国内国际分工和贸易水平的演进发展；货币体系安排的好坏或是 波动，都能迅速地影响到分工和贸易活动的展开。 2 2 4 企业制度 中间产品与最终产品之间的生产分工是企业产生的条件之一。从工场手工 业，到传统企业，再到现代企业，企业的演变进程正是由迂回生产链越来越长、 中间产品的分工环节越来越多这一趋势所推动的。 科斯认为，企业制度的出现还可以节省交易费用，可以把一些交易效率极低 的生产活动纳入分工系统中，避免对这些活动的直接定价和买卖，从而减轻了社 会整体的交易成本负担。 企业的一些行为还可以帮助减少消费者和厂家自身在甄别和传递优质商品 信息时花费的交易成本。比如一些有实力的企业会通过比较高昂的宣传、广告、 承诺等活动，向消费者传递自己是优质产品提供者的信息。虽然这样做也会花费 很多交易成本，但是比起“劣质商品驱逐优质品”所带来的无限交易成本来说。 是值得并有效的。企业的此类活动是一种以低交易成本替代高交易成本的选择。 2 2 5 产权与契约 产权、契约等制度安排都是为了避免或减少分工中由于道德风险或信息不对 称产生的内生交易成本。产权得到较好的设定和法律保护，就会减少信息传递方 面的扭曲，提高分工水平和每次交易的可靠性。对契约和产权的保护是专业化生 产和非人格交换的前提条件。 英国在1 7 6 0 1 8 3 0 年间顺利完成工业革命的重要条件之一就是强调了对财 产的私人拥有权和分配权，并确立了法律上的保护。墨克( i o k y r ，1 9 9 3 ，p 5 65 8 ) 指出：“英国出现的新型的政府为英国的经济发展快于其他地方创造了环境，更 重要的是，拥有和管理财产是神圣不可侵犯的，这与欧洲大陆在法【蛩革命和拿破 仑时代没收和征集私人财产形成了鲜明的对比”一个反面的例子是，中国明、 清政府对私人企业产权的漠视和践踏应对资本主义萌芽在中国的失败负起责任。 2 2 6 自由化政策与信息服务 现代经济对自由化政策的推崇以及科技进步带来的空前的信息传播，使当代 世界经济分工体系面临的交易费用变得更低了。 世界经济分丁与贸易结构的演进 科技进步带来的运输成本的下降、知识爆炸、产品创新和空前的信息传播速 度大大加快了分工的细分速度。信息的充分使非人格决策成为常态，分1 二决策更 容易做出。 自由化政策使世界上绝大部分国家都打开国门，溶入到世界分工与贸易体系 中来，国际分工的痕迹无所不在。广阔的世界市场、多样化的资源选择这 切使更高级、更复杂的分工方式有了无限的可能性。 2 3 当代分工与贸易结构演进的主要趋势 2 0 世纪末以来，随着经济全球化和通讯信息技术的发展，世界经济分工与 贸易结构的演进表现出与以往完全不同的趋势，主要表现为以下几点： 2 3 1 分工基础的演变 越来越多的事实证明，经济全球化的发展和国际贸易主流形态的变化正深刻 地影响着当代国际分工结构产生的基础。外生的比较优势和资源的自然禀赋已不 再是国际分工的必要条件。 全球化从根本上放松了传统分工与贸易理论关于生产要素不能在国际间自 由流动的假定；现有的自然资源也可以通过技术进步加以改良和升级；劳动力不 足可以通过在人力资本上的投资加以弥补；而作为当代国际分工主要载体的跨固 公司，更可以在全球范围内进行资源整合，使一国在自然资源禀赋上的比较优势 成为各国企业皆可利用的区位优势。因此，在全球化条件下，传统国际分工体系 中的静态比较优势并不一定会带来动态的竞争优势，甚至还可能转换为别国的竞 争优势。 随着科学技术的进步和生产力水平的发展，产品的生产工艺同益复杂，中问 环节越来越多，因此投入要素的种类也多种多样。在众多的投入要素当中，科学 技术、资本、信息、智能已经成为产品和产业最核心竞争力的来源，其地位已经 远远超越作为自然资源的生产要素。并且，这种核心竞争力与自然要素禀赋等先 天的比较优势不同，它是后天培养起来的，是与国在分工和专业化生产上的选 择及努力密切相关的，是一国综合实力的体现。随着国际分工水平的提高和分工 竞争的加剧，可以预见，只有当拥有了后天的、动态的竞争优势时，一国才可能 在国际分工格局中获得主动权。 综上所述，决定国际分工格局的基础已经不再局限于先天的资源比较优势或 单一产品、单一产业的比较优势，而是由技术吸收与创新能力、经济结构、市场 容量、相关支撑产业等多种重要因素综合而成的竞争优势。在这其中，一目对分 工和专业化的选择会深刻地影响到其竞争优势的形成。 2 3 2 国际分工格局的立体化 全球化进程的加快、知识经济的爆炸式发展和大量科技成果的加速积累与转 世界经济分工与贸易结构的演进 化，直接或间接地推动了国际间产业的梯度转移。随着新兴产业的不断涌现和传 统产业的向外转移，知识、技术密集型产业逐渐成为发达国家的支柱产业，而传统 的资源、劳动、资本密集型产业正逐步转移到发展中国家。在这个过程中，必然 会有一些战略进取的发展中国家能够成功地融入先进领域的国际分工体系。 除了发达国家与发展中国家的垂直分工之外，从产业层次上看，众多成熟或 新兴产业往往都处在相似的竞争水平上，不具显著的比较优势。同一水平上的产 业内分工是当代国际经济分工格局的重要组成部分，这意味着差异型产品分上已 取代基于价格竞争的标准型产品占据主导地位。 从产品层次看，一方面，无形商品也加入分工的行列，拓宽了国际分工的内 涵：另一方面，随着价值链的拉长，商品生产已经细分到不同要素、不同工序、 不同增值环节之问的分工。 综上所述，当今国际分工格局是包含着不同产业之间、相同产业不同产品之 间和相同产品价值链不同环节之间的多层次、立体化分工。 2 3 3 分工主体的多元化 在经济全球化背景下的国际分工格局中，传统分工的国别边界已经弱化，跨 国公司和区域经济联盟成为国际分工和贸易结构中的重要角色。 作为全球化的主要载体，大型跨国公司通过庞大的内部分工体系将产品的不 同生产环节安置在不同国家的予公司中，从而有效整合了全球范围的各种资源优 势，满足了价值链上不同环节对于要素密集度的要求。 区域经济联盟使区域性分工体系在相对封闭的地区性国家集团内部重新确 立，实现了区域集团内部更高水平的专业化分工，而区域集团作为一个整体，在 更大空间内实现了竞争优势的完整性和互补性，这必然会给国际分工与贸易结构 的演进带来新的冲击。 2 3 4 分工协调机制的发展 随着经济全球化和国际分工的发展，各国经济相互渗透、相互作用的程度h 益加深，彼此间的摩擦、矛盾及问题也会越来越多。因此，通过国际协调仲裁机 构、国际条约及协定等一系列分工协调机制来协调和约束世界各国的经济行为、 减少市场竞争中的垄断性和破坏性、协商和安排分工贸易格局以及市场丌放进程 的做法越来越普遍，影响力也越来越大。 可以肯定的是，在国际分工格局的未来演进中，无论分工的具体形式有怎样 的巨变，公正、高效的分工协调机制都是在预期范围内。 世界经济分j 二与贸易结构的演进 第三章世界经济分工与贸易结构演进的超边际分析 超边际分析简介： 在过去的经济学研究中，最常用的、最主流的分析思想是边际分析。边际分 析是只允许内点解的古典线形数学规划，是在特定的模式下进行最佳资源配置的 分析。所有决策变量都取内点值，它是决策变量可能的最大与最小值中阳j 的一个 值。 超边际分析的概念最早由b u c h a n a n 与s t u b b l e b i n e 于1 9 6 2 年提出，由杨 小凯等学者深入研究并提出完整框架。其分析方法就是从2 0 世纪5 0 年代发展起 来的非线性规划及其它非古典数学规划。超边际分析允许决策变量取其最大或最 小可能值一也就是角点解。超边际分析先利用“文定理”排除那些不可能为最 优的角点解，再对每一角点解用边际分析法求解，然后再进行总的成本收益比 较分析，以选择全局最优解。对于一个给定的模式，存在着一个内点或角点均衡， 而总的一般均衡则一定是角点均衡中的一个。 3 1 分工网络演进的超边际分析 分工的超边际分析可以这样用文字表述：每个决策者都是个消费者兼生产 者，他们对每个分工和贸易模式都用边际分析的方法计算资源配置和最后得益， 然后再用总成本一收益分析法来从众多角点解中选择最优的贸易模式和专业化 水平。 在这些消费者一生产者在每一种产品的生产中都具有专业化经济( 规模报酬 递增) 的条件下，最优决策总是一个角点解，这也就是说完全的分工可以最大程 度地实现专业化经济，从而使人均所得收入达到最大，并推进生产力的发展。如 果这些消费者一生产者事前不同，存在着外生比较优势，那么即使没有专业化经 济，分工和专业化生产也可以促进生产力提高和人均收入的增加。 同时需要指出的是，只有当消费者一生产者进行分工和专业化生产的个人收 益大于分工和专业化生产带来的交易成本时，分工才可能产生和发展。 3 1 1 分工的外生演进 下面通过具有固定学习费用的斯密模型( y a n g ，1 9 9 6 ) 看交易效率的变动如 何影响分工的演进： 假设消费者一生产者是一个测度为m 的连续统，消费品集合是一个测度为m 的连续统。商品i 的自给量为，商品i 的售卖量为x j ，市场购买量为卜 。 ，d 购买一个单位商品的交易成本系数是1 - k ，k x ，就是一个人在希望购买1 ，时 世界经济分工与贸易结构的演进 实际得到的数量。商品i 的消费量就是f = x i + 解? 。 消费者一生产者的效用函数为“= 兀：， 生产函数系统为： x f = 五+ 掣= m a x l ，a ，0 ) i ：l ，m x ；= x j + x ： f 为商品f 的产出水平，是个人生产商品f 的专业化水平，a 是固定学习 费用。每个人在所有商品生产上都具有专业化水平。 假定售卖产品i 和r 的个人数量分别为m 、鸠。产品f 的市场总供给为 m f 。售卖产品，的个人对产品f 的需求为m 霹。因此，对产品f 的总市场需求 为。m ，f ，i = 1 州2 。一。 这是一个由n 个方程组成的方程组。根据瓦尔拉斯定律，它们当中只有”一1 个方程是独立的。人口方程的加入可以帮助这个方程组确定售卖n 种贸易品的个 人人数。利用市场出清条件( m f = 。鸩掣，i = 1 ，2 ，门) 和效用相等条件 ( “2 “：一一u n ) ，可得下列关于n 种贸易品的一般均衡解： l i = a + a 1 - m ( 1 n k ) 。1 1 一m 一一( 爿棚) 一o n k ) 。 一= a i m o a ) 一( m l l n k ) l ( 一i n k ) m = m + 1 - ( 1 a ) 一( m l n k ) ( 1 ) 下面考察交易效率i 和固定学习费用a 的变化如何影响分工水平胛的变化。 对( 1 ) 式n 的均衡值求导，可得： d n + d k o d n + d a 0 这意味着均衡的分工水平”将会随着交易效率的改进或固定学习费用的增 加而增加。交易效率作为外生的变量，可以与便利的通讯、发达的金融制度，健 全的法律环境相联系。增加固定学习费用也可以提高分工水平，但它是以执照费 用、许可证、等级要求等进入壁垒的形式出现的。交易效率提高带来分工水平提 世界经济分上与贸易结构的演进 高的同时，还会增加人均收入，而固定学习费用提高虽然也可以提高分工水平， 但是会造成人均收入的下降。 杨小凯给出了一般均衡超边际比较静态分析的命题：“般均衡由两个国家 的相对生产力、相对偏好、相对人口规模以及交易效率水平决定。在其他参数给 定时，交易效率的提高将使一般均衡从自给自足调到局部分工，然后调到完全分 工”v i i 。从一般均衡的超边际比较静态分析来看，一般均衡下的角点解是 不断跳跃变动的。在决定一般均衡的参数里，最重要的就是市场的交易效率和生 产条件。市场的交易效率可以理解为发达的基础设施、完善的金融体系、健全的 法律系统等。交易效率过低或者交易成本过于高昂就会阻碍分工的发生。高的交 易效率可以使生产从自给自足演进为分工，并使分工水平随着交易效率的提高而 逐渐深化。随着交易效率和生产条件的参数值在不同参数区间进行转换，一般均 衡就会在这些结构之间非连续地跳跃，从而导致分工水平的演进( 见下图) 。如果 交易效率足够高，发达的分工使多个国家成为一个市场的时候，国际贸易就会出 现。 1 陌 4 蚓3 1 闷2 4 汹4 自给自足部分分工完全分工 图5 ：分工的外生演进 2 2 随着交易效率由0 到1 ，分工形式从自给自足，到部分分工，最后达到完全分工。 3 1 2 分工的动态内生演进 在没有外生参数介入的情况下，分工的动态内生演进试图证明分工内部会产 生自发演进的动力。在具备熟能生巧效应的情况下，分工和专业化生产可以在将 来一个时点带来更高的生产率和人均产出。但是，当选择专业化分工的时候，个 人必须牺牲当前的多样化消费，同时，即便将来获得很大的专业化经济，人们还 必须面对由此带来的交易成本提高的难题。在这种情况下，如果人们进行分工的 成本超出了将来可能得到的专业化经济，分工是无法实现的。因此，如果在毫u 始 时期，熟能生巧效应收益的贴现值大于当前牺牲多样化消费的损失，以及交易成 本提高的损失，才可以引发分工。 世界经济分工与贸易结构的演进 另外，假设参与者事前相同，他们初始的分工决