（思想政治教育专业论文）我国排污权抵押制度研究—基于生态道德教育的视角.pdf

合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学 硕士学位论文质量要求。 主席： 委员： 导师： 答辩委员会签名 安徽农业大学教授 合肥工业大学教授 合肥工业大学副教授 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得金蟹王业太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字： 签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金壁王业太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权 金蟹王些太 堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论辜 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 签字日期： 年月日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： 我国排污权抵押制度研究 基于生态道德教育的视角 摘要 目前，我国排污权抵押的试点工作正在陆续开展。随着其实践的不断深入， 学者们不仅仅从环保以及经济学领域研究排污权交易及其抵押同时也从法学研 究领域对其进行了探索。而现如今，在法学研究领域急需解决的问题便是如何 利用现有的资源以最低的立法成本和最有效的法律途径来规制排污权及其流 转。鉴于排污权抵押在法学研究领域的现状，本文一方面，对排污权抵押的法 学理论基础进行了初步探讨，为构建中国特色的排污权抵押制度打好理论基础。 另一方面，在分析了排污权抵押实行登记制度的法理依据的基础上，又基于排 污权分类对排污权抵押登记制度进行了构建。 构建具有中国特色的排污权抵押制度对于合理配置环境资源，保障其可持 续利用具有着重要的价值。排污权抵押登记不仅在私法上具有重要意义，而且 还承担着重要的公法职能，为政策、法律的制定提供资料支持。 关键词：排污权抵押；法理基础；登记；制度构建 t h eem i s s i o nr i g h t sm o r t g a g i n gs y s t e mc o n s t r u c t i o n b a s e do i le c o l o g i c a lm o r a l p e r s p c e t i v e a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ep r a c t i c eo fe m i s s i o nr i g h t sa n di t st r a d i n ga n dm o r t g a g i n g ，h o w t oi n t r o d u c ei tf r o mt h ef i e l do f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n de c o n o m i c st ot h ef i e l d o fj e g a lr e s e a r c h ，a n dr e g u l a t ee m i s s i o nr i g h t sa n di t s t r a n s f e r r i n gb yt h ei o w e s t c o s ti e g i s l a t i o na n dm o s te f f e c t i v el e g a lm e a n sh a sb e c o m et h eu r g e n tp r o b l e m si n t h ef i e l do fl e g a lr e s e a r c h o nt h e o n eh a n d ，t h i sp a p e rw i l lg i v eas u p e r t i c i a i p r e l i m i n a r yd i s c u s s i o no nt h ej u r i s p r u d e n c eb a s i so fe m i s s i o nr i g h t s m o r t g a g i n g t r o mt h ep e r s p e c t i v eo f p r i v a t el a w , t h u sp a v i n gt h ew a yo ft h e o r yt ob u i l dt h e s y s t e mo fe m i s s i o nr i g h t sm o r t g a g i n g o nt h eo t h e rh a n d ，t h i sp a p e ra n a l v z e st h e j u r i s p r u d e n c eb a s i so fe m i s s i o nr i g h t sm o r t g a g i n g r e g i s t r a t i o ns y s t e m ，a n ds t r u c t u r e 1 tb a s e do nt h ec l a s s i f i c a t i o no f e m i s s i o nr i g h t sf r o mt h ep r i v a t el a wp e r s p e c t i v e u 0 n s t r u c t i o no fe m i s s i o n r i g h t s m o r t g a g i n gs y s t e m w i t h c h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c sh a sas i g n i f i c a n tv a l u et o a l l o c a t i n ge n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e s r e a s o n a b l ya n de n s u r i n gt h e i rs u s t a i n a b l e u s a g e e m i s s i o nr i g h t s m o r t g a g i n g r e 9 1 s t r a t i o nh a sn o to n l yt h eg r e a ts i g n i f i c a n c ei nt h ec i v i ll a w , b u ta l s o p l a v s 蛆 1 m p o r t a n tr o l ei np u b l i cl a wf u n c t i o n ，w h i c hg i v e si n f o r m a t i o ns u p p o r tt oe n a c tt h e p o l i c ya n dl a w k e yw o r d s ：e m i s s i o nr i g h t sm o r t g a g i n g ；j u r i s p r u d e n c eb a s i s ；r e g i s t r a t i o n ： s y s t e ms t r u c t u r i n g 致谢 在论文即将完成之际，敲下“致谢 两个字，心中无限感慨。回眸过去， 一路走来，需要感谢的人太多，实在是这些简单的文字所不能承载和表达的。 衷心感谢我的恩师，吴椒军教授，对我的谆谆教诲和悉心关怀，我取得的点滴 成绩无不凝聚着恩师的心血。感谢您让我懂得研究探索中要永远保持脚踏实地、 勤勉、务实的作风和乐观向上的心态，这也将深刻影响着我日后的工作和生活。 诚挚感谢人文经济学院黄院长以及各位老师给予我的帮助；感谢各位同门 师兄弟姐妹：王秋荣、秦鹤、谢小娟、郭志俊、申士园、周菁等，感谢我们一 起渡过的难忘岁月；感谢校研会的各位老师和同学给予我的帮助；最后，深深 感谢我的家人，是他们在挫折时，给予我信心和前进的动力；是他们在快乐时， 分享我的喜悦。 求学生涯暂告段落，但求知的道路却永无停滞。两年半的研究生生活给予 了我许多珍贵的财富，教会我许多难能的品质。厚德、笃学、崇实、创新一一 这八字箴言将伴随我在以后的人生道路上，勇敢前行! 作者：赵琼 2 0 11 年3 月 目录 第一章序 言一。一。一一l 1 1 研究背景1 1 1 1 研究的思想政治教育背景l 1 1 2 研究的时代背景2 1 1 3 研究的法制背景4 1 2 研究意义4 1 3 国内外研究现状5 1 3 1 国外研究现状5 1 3 2 国内研究现状6 第二章排污权抵押的生成。8 2 1 排污权抵押的理论缘由8 2 1 1 外部性理论8 2 1 2 外部性理论的救济途径8 2 2 排污权抵押产生的背景8 ，2 3 排污权抵押的实践现状及现行规制9 2 4 排污权抵押中生态道德教育的缺失1 0 第三章排污权抵押的法理基础13 3 1 现行法制环境下排污权不能抵押的原由及解决途径1 3 3 1 1 现行法制决定了排污权不可以用于抵押1 3 3 1 2 解决途径1 4 3 2 排污权产生的前提及其客体、内涵和性质1 4 3 2 1 排污权产生的前提1 4 3 2 2 排污权的客体1 6 3 2 3 排污权的内涵1 7 3 2 4 排污权的性质1 7 3 3 对排污许可证性质的重新认识1 8 3 4 担保法对排污权抵押的接纳1 8 3 4 1 排污权作为准物权的一种亚类型，具有独立性1 9 3 4 2 排污权具有可流通性1 9 3 4 3 环境容量的自净能力即环境容量的不易损耗性1 9 3 4 4 排污权具有可公示性2 0 3 5 排污权抵押的相关法律支撑2 0 第四章排污权的取得2 2 4 1 排污权取得的方式2 2 4 1 1 依公法规范而取得的排污权2 2 4 1 2 依私法属性而取得的排污权2 3 4 2 排污权的取得条件2 4 4 3 排污权的公示2 5 4 3 1 我国现行排污许可证制度概况2 5 4 3 2 排污许可证制度同排污权登记制度对接中的问题2 6 4 3 3 由排污许可证制度到排污权登记制度的几点建议2 7 第五章排污权抵押登记制度的构建。2 9 5 1 排污权抵押的原则2 9 5 2 排污权抵押的具体范围3 0 5 2 1 排污权的分类3 0 5 2 2 禁限抵押的排污权的范围3 0 5 3 排污权抵押程序中的相关问题3 1 5 3 1 办理排污权抵押的基本程序3 1 5 3 2 对拟抵押排污权的评估3 1 5 3 3 排污权抵押担保合同的成立与生效3 2 5 4 排污权抵押登记机关的确立、职责及法律责任3 3 5 4 1 排污权抵押登记机关的确立3 3 5 4 2 排污权抵押登记机关的职责3 4 5 4 3 排污权抵押登记机关的法律责任3 4 5 5 对生态道德教育的构建3 4 第六章结语与展望36 6 1 结语3 6 6 2 展望3 6 参考文献。37 攻读硕士学位期间发表的论文。3 9 特别声明。4 0 第一章序言 1 1 研究背景 1 1 1 研究的思想政治教育背景 建设社会主义和谐社会必须在建设高度物质文明的同时，努力建设高度的 社会主义精神文明和政治文明。而建设社会主义精神文明和政治文明，正是社会 主义法的一项重要使命；思想政治教育的作用也是大力推进社会主义精神文明 和政治文明建设，在建设社会主义精神文明和政治文明这一使命上，社会主义法 与思想政治教育的职能是一致的。因此，社会主义法制教育是我国思想政治教育 的重要内容，法制教育在思想政治教育中起着基础的作用，要使思想政治教育发 挥应有的作用，必须大力加强法制教育。 首先，思想政治教育最基本的任务是教育人民遵纪守法。因此，我们要在 推进法制建设的基础之上对公众进行法制教育。法律是阶级社会上层建筑的重 要组成部分，是实现国家政治职能和社会职能的有力工具，国家的政治生活、经 济生活和社会生活的各个方面，都必须有法可依、有法必依、执法必严、违法必 究。然而，我国毕竟还是一个发展中国家，大量的法律法规尚未建立或健全， 不少已经在进行的实践却没有相应的法律法规来规制，尤其是与环境保护相关 的一些实践或行为。只有构建了相应的法律法规，我们才能对这些具有权威性 的法律法规进行宣传、普及、教育。同时，法律规范作用的发挥，除了国家强制 力的保障外，更重要的是国家法律得到社会公众的广泛认同。社会主义法维护的 是广大人民群众的共同利益，在社会主义条件下，社会共同利益与广大人民群众 的个人利益是一致或基本一致的。因此，维护社会共同利益，实质上也是维护人 民群众个人的合法利益。社会主义法的这种特性如果能够被广大人民群众理解 和认识，是完全可以得到绝大多数人的认同的。法律一旦得到社会公众认同，人 们就会自觉地遵守它，自觉地维护它的尊严。因此，推进法制建设，加强法制教 育，普及法律知识，加深人们对社会主义法的特性的理解和认识，教育人民遵纪守 法是当前思想政治教育最基本的任务。 其次，推进法制建设，树立法制观念，增强法律意识，是提高思想政治素质 的基础。社会主义法制首先要求国家机关和公职人员的活动必须符合社会主义 法律法规的规定，其次要求全体公民、社会团体都要严格遵守国家法律法规。因 此，在全体社会成员中树立社会主义法制观念，就是要求全体社会成员自觉守法， 自觉维护法律尊严，自觉运用法律规范约束自己的行为，使自己的行为符合社会 主义法律的要求，符合社会主义道德规范的要求。道德的基本功能是调节人与人 之间、人与社会之间的相互利益关系，这种调节主要是通过自我约束、自我控制 的方式来实现的。但是，人们这种自我约束和自我控制的能力不是天生具有的， 而恰恰是个人对社会约束和社会控制的认同。社会主义法由于体现和维护了广 大社会成员的共同利益，并且使个人合法利益的实现获得有力保障，它所确认的 社会主义基本道德准则可以为广大社会成员接受并认同。所以，通过法制教育， 使社会主义道德的基本准则、要求和规范深入人心，进而将社会主义道德的外在 德性要求、外在规范和约束转化为内在德性要求、内在的规范和约束，将道德义 务转化为道德良心，将道德他律转化为道德自律，道德的基本功能和作用才能发 挥出来。因此，当前思想政治教育的着眼点应该放在推进法制建设，加强法制教 育，提高广大人民群众的法律意识的基点上。社会主义法律意识的特点在于它有 深刻的道义基础，它是人类历史上第一次把人类进步思想家多少代人谋求实现 的平等、公平、正义、法治、保护公民的权利和自由等原则真正作为指导思想 和价值标准的法律意识。它包含着社会主义的集体主义、人道主义思想。它培 养人们的自觉守法精神，培养人们的自律能力，培养人们的正义感和自尊。它使 人们意识到违法就是耻辱。因此，它也是培养良好的社会风尚和高度的精神文明 和政治文明的法律意识。也因此，没有高度的法律意识就不可能有高度的道德意 识，法律意识低下就意味着道德意识低下、思想政治素质低下。所以，推进法制 建设，加强法制教育，树立法制观念、增强人们的法律意识是提高思想政治素质 的基础。 最后，具体到我们所要研究的排污权抵押登记制度的构建而言，目前排污 权抵押登记制度在我国立法上尚处于空白阶段，因此，排污权抵押登记制度的 构建一方面对完善我国相关环境法制建设具有重要意义；另一方面也成为对相 关排污企业进行法制教育以及生态道德教育的立足点。 1 1 2 研究的时代背景 胡锦涛主席指出我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公 平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。其中， 最后一点“人与自然和谐相处 作为社会主义和谐社会的基本特征之一，既是 对中国特色社会主义社会特征的一种新定位，也是随着时代发展对人与自然之 间的关系的客观要求。人与自然和谐相处要求人与自然融洽相处，互惠互利， 共生共荣。人与自然和谐相处是人与自然关系历史发展的必然结果，也是人与 自然关系的一种新型形态。 近年来，世界可持续发展道路不平坦，环境污染和能源短缺问题成为全世 界瞩目的焦点，目前，中国乃至全球范围内的十大环境问题正威逼着人类的发 展乃至生存：由于二氧化硫排放量的增加导致的酸雨污染，使大面积的湖泊 酸化、农作物减产，建筑物雕塑受到严重腐蚀等；由于含氟物质在生活中的 广泛应用导致臭氧层破坏，直接威胁着人类的健康并影响着农作物的生产和水 生生态系统；由于人类使用汽油、柴油等未充分燃烧生成二氧化碳、一氧化 碳等有害气体，阻止了地球产生的热量传递出去，导致热量积聚不能散发气候 2 变暖，全球气温变暖最主要的危害便是地球两极冰盖融化直接导致海平面的上 升；由于自然原因( 如物种本身的生物学特征及环境突变等) 和人为原因( 如 掠夺式开发、环境污染、外来物种的入侵和法律制度的不完善等) 导致了生物 多样性锐减。目前，地球上正经历着第六次物种的大规模灭绝，而导致这场悲 剧恰恰是人类自己；由于发展中国家大量砍伐林木用于出口导致森林的锐减。 根据联合国粮农组织的统计，全球平均每年有1 2 0 0 万公顷的森林消失，而这些 森林锐减的地区都是在发展中国家；土壤流失，根据联合国环境署的不完全 统计数字，全世界平均每年流失土壤2 5 0 亿吨，而导致这一现象的主要原因是 人类大规模的破坏森林；土地荒漠化。荒漠化的危害是使土地资源受到破坏， 使地球上可以用来作为农耕和畜牧的土地面积不断减少，农作物的单位面积产 量降低，土地滋生能力退化，土地上附着的植物量减少，土地荒漠化已经影响 到了世界一百多个国家和地区，地球上的沙漠正在以惊人的速度扩张；淡水 污染严重和水资源危机，由于人类在发展的过程中对水的需求与日俱增，以及 水资源的污染和人类用水的浪费导致了水资源不断的枯竭。早在1 9 7 3 年联合国 召开的水资源会议上，科学界就向全球发出警示，世界上继能源危机之后的下 个危机就是水危机，水资源问题不久将成为深刻的社会危机；大气污染日趋 严重至少导致了三大危害：第一污染了的空气被人类吸入将直接危害人类的身 体健康，第二对植物的危害，当大气污染浓度高时会对植物产生急性危害，当 大气污染浓度低时将对植物产生慢性危害，第三对天气和气候产生显著的危害。 目前，我国的大气污染非常严重，尤其是城市，我国有6 0 0 多坐城市，而符合 国家一级标准的大气质量的不到百分之一；固体废弃物污染及城市垃圾固 体废弃物就是一般所说的垃圾，是人类新陈代谢排泄物和消费品消费后的废弃 物品。世界各国的垃圾以高于其经济增长速度二到三倍的平均速度增长。垃圾 若不及时清除，必然会污染空气，土壤及水体。全球面临的这十大环境问题已 经对人类的发展乃至生存构成严重的威胁。n ， 由于上述这些人与自然相处不和谐因素的存在，世界范围内开始思考既要 保护自然环境又不妨碍人类自身发展的有效地经济发展模式，哥本哈根气候变 化会议召开以后，以低能耗、低排放、低污染为基础的“低碳经济 模式呈现 在世界人民面前，倡导“低碳经济已成为世界各国的共识。所谓低碳经济是 指在可持续发展理念指导下，通过制度创新、产业转型、技术创新、新能源开 发等多种手段，尽可能地减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放， 达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。低碳经济是人类 社会在农业文明和工业文明以后的再一次重大进步。发展低碳经济，一方面是 为了建设生态文明，优化经济结构，发展新兴工业开发新能源并提高能源利用 效益；另一方面是积极承担环境保护责任，完成国家节能降耗指标的要求。吩1 我国一直在倡导发展循环经济、节能减排、构建和谐社会，而低碳经济的发展 模式恰到好处地为其提供了可供操作的途径，低碳经济发展模式是落实科学发 展观实现中国经济可持续发展的必由之路。当前，中国正处于进行低碳转型和 把握经济增长机遇的两难境地。为了更好地完成构建社会主义和谐社会伟大目 标，我们必须遵循经济社会发展与生态环境保护的一般规律，顺应发展低碳经 济的潮流和趋势，谋求双赢的低碳发展路径。 低碳经济模式同2 0 世纪9 0 年代之后世界各国努力的目标知识经济和循环 经济发展模式的相同之处是：低碳经济模式和知识经济、循环经济都是注重于 通过理念、制度、技术、创新、变革去造福人类社会的生活。排污权及其流转 制度正是这种新经济发展模式的鲜明体现，通过排污权的交易和抵押可以更好 地协条解生态环境保护与经济社会发展之间的冲突。 1 1 3 研究的法制背景 近代以来，“人类中心主义 的主流伦理观念，以实利主义和消费主义为社 会心理基础的非持续性消费和生产模式的践行，以及法律制度领域的不足等原 因使得人类更加肆意地掠夺着自然资源，导致全球环境问题愈演愈烈。我国自 七十年代开始关注环境问题，特别是改革开放以后，我国的环境法制工作取得 了丰硕的成果，这在一定程度上缓解了环境灾害的程度。但我国所面临的环境 问题仍然是十分严峻的。由于环境问题仍需改善，而引起环境问题的原因又是 纷繁复杂的。因此环境问题的解决要依靠诸方面工作的合力且并非一朝一夕能 够完成。但作为解决环境问题发挥重要作用的法制工作面临的挑战却尤为严峻。 这主要表现在我国环境法对公法调整机制的过度依赖同环境问题的解决需要借 助于各部门法律调整机制的合力( 尤其是私法调整机制) 之间的矛盾日1 。 在公法与私法融合的时代背景下，为环境法与民法的相互渗透创造了条件。 一方面，民法的社会化位移的实现导致了民法适用性的增强。另一方面，协调 经济发展与环境保护的关系以及解决环境问题的迫切性导致了环境法对私法的 理念、调控机制及其制度保障的现实需求。这将使环境法借鉴娴熟的私法制度 创造了条件。但落后的法律制度设计却是将民法引入的一道巨大障碍。目前， 环保实践的不断发展迫切需要我们回应以适合时宜的法制理念及相关的法律对 策。生态环境资源的物权化及物权的生态化则适时地回应了环保实践中的迫切 需求。本文仅对排污权抵押的法理基础及立法构想做一点粗浅的初步探讨。 1 2 研究意义 首先，从理论意义上说，第一、以私法研究的视角，界定排污权的性质， 一方面解决实践中以排污许可证的形式确定的排污权抵押欠缺法理基础和适当 权源的问题。另一方面，从排污权的公私兼具的准物权性质出发，思考如何构 建排污权抵押制度。为排污权抵押由生活实践层面提升至法律制度领域提供理 4 论基础。第二、本选题的研究促进了民法与环境法融合的法制发展趋势，为我 国民法实现生态化积蓄了立法资源。对民法准物权制度的构建发挥着积极的作 用。第三、排污权抵押制度的确立为实现环境立法理念由“末端治理”走向“源 头控制和全程控制 奠定了基础。 其次，从现实意义上说，第一、低碳经济模式为发展循环经济、节能减排、 构建和谐社会提供了操作途径，是落实科学发展观实现中国经济可持续发展的 必由之路。当前，中国正处于进行低碳转型和把握经济增长机遇的两难境地。 为了更好地完成构建社会主义和谐社会伟大目标，我们必须既遵循经济社会发 展与生态环境保护的一般规律，顺应发展低碳经济的潮流和趋势，谋求双赢的 低碳发展路径。排污权及其流转制度正是这种新经济发展模式的鲜明体现，通 过排污权的交易和抵押可以更好地协条解决生态环境保护与经济社会发展之间 的冲突。第二、排污权抵押贷款的实行有利于优化环境资源的配置，完成产业 结构的调整、升级且可以更好地控制对能耗大污染大的行业企业的信贷资金的 投入。第三、我国目前还是一个发展中国家，在财力有限而技术又相对落后的 现实条件下，学习、借鉴先进的制度和环保理念并在此基础上结合我国实践进 行制度创新便成为我国尽快扼制并最终克服环境问题的一种低成本高成效的明 智选择。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 排污权这个概念最早出现于2 0 世纪6 0 年代的美国，戴尔斯首先提出了将 满足环境标准的允许污染物排放量作为许可份额，准予排污者之间相互有偿交 易。7 0 年代初，蒙哥马利率先应用数理经济学方法，严谨地证明了排污许可交 易体系具有污染控制的成本效率，即实现污染控制目标最低成本的特征。这一 体系后来为政府环境决策机关所采用，这即是最初的“泡泡政策 。泡泡政策自 产生之日起便一直被认为是一项法律化的经济手段，为适应不断变化的环保需 要，它自身也经历了由单项制度到综合性制度的发展过程。1 9 8 6 年1 1 月1 8 日， 美国政府签发了国家环保局排污权交易政策总结报告书，并于1 9 8 6 年1 2 月4 日正式颁布。这份报告书全面阐述了排污权交易政策及一般原则，该制度 由四个部分组成，即泡泡、总量控制、排污补偿和排污削减使用的银行储存。 排污交易制度最初只在空气污染控制方面适用，后来从钢铁行业建立“水泡 开始，逐渐推广至水污染领域和其他领域。9 0 年代，美国在对清洁空气法、 清洁水法的修改中，都确立了这一制度。其他一些国家也不同程度地接受 了这一制度，以致发展成为世界范围内的一项交易政策。 自2 0 世纪8 0 年代排污权交易制度在美国确立以来，被世界各国的环保机 构、经济学家、法学家所普遍接受，成为了个专有名词，同样我国也在不断 s 学习并实践着排污权交易制度。国外著名环境经济学家泰坦伯格先生出版的排 污权交易一污染控制政策的改革对该领域有着较为深远的影响。该书对排污 权交易进行了全面细致的论述，内容涵盖排污权交易的费用效果分析、创建排 污权交易市场具体问题的解决方案以及排放的监测与实施，颇具参考价值。目 前，国外关于排污权交易方面的研究文献很多，例如，该领域著名的期刊环 境经济学和管理杂志刊登了大量的关于排污权交易方面的文章。其研究内容 都很具体深入。但现有的排污权及其交易制度的探讨多集中在经济学和管理学 领域，几乎没有从私法视角研究这一问题，另外，大陆法系国家也没有将此种 权属纳入立法的先例。目前，纵观世界，排污权作为一种权利仅仅在美国以法 律的形式被正式确认了，但由于英美法系同大陆法系的大相径庭，美国的财产 法有关财产的界定及其制度体系与我国存在着较大的差异，而且美国确认排污 权的目的仅仅是为了完成实务层面的排污权交易，而我国却要以此为基础型构 具体的权利结构，因此，我国有关排污权交易的立法很难直接借鉴美国财产法 上的相关规定。 1 3 2 国内研究现状 尽管我国已开展排污权抵押的实践，但排污权作为一种权利形态尚未得到 立法上的承认。在理论研究方面，目前学界还很少有对排污权抵押的研究，湖 南师范大学法学院的李爱年教授在其论文排污权抵押贷款法律问题探析中 对排污权的用益物权属性；用益物权可否作为抵押权的客体；排污权客体环境 容量资源的权属问题以及排污权抵押贷款的法律障碍和立法完善等问题做了深 入阐述。另外，由于排污权交易( 环境容量使用权转让) 与排污权抵押( 环境 容量使用权抵押) 同属于排污权在市场上流转的一种形式。因此本文也借鉴一 些对排污权及其交易的研究进而探索研究有关排污权抵押的制度。有关排污权 交易的科研成果很多，大多数以论文的形式出现，并且多采用二种模式进行探 讨：一是以美国法为参照进行中美制度现状及未来构想的对比研究，即比较法 研究；二是从环境政策学和环境经济学角度构建排污权交易的数理模型。目前， 仅有少数学者从民法角度对排污权及其交易进行研究。中南财经政法大学的吕 忠梅教授和清华大学的邓海峰老师分别从物权的角度对排污权进行了探讨。吕 教授在其论文论环境使用权交易制度中对排污权( 环境容量使用权) 确立、 本质及其交易制度作了初步探讨，提出了环境使用权的概念。邓海峰老师采用 解释论的思路将排污权作为准物权的一种亚类型引入我国法律体系并适用物权 法的相关规则予以调整。另外，较有影响的科研成果还有排污权交易立法构 想( 作者张梓太，载中国法学1 9 9 8 年第3 期) ，论排污权交易的法律问 题( 作者蔡守秋，载2 0 0 2 年环境资源法学年会论文集) ，排污权交易简论 ( 作者罗吉，载城市环境1 9 9 3 年第3 期) 。 6 此外，我国目前有关准物权的理论研究成果不算丰富。学者们一般认为， 所谓准物权是指经过行政特别许可而开发、利用自然资源的权利。准物权不是 属性相同的单一权利的称谓，而是一组性质有别的权利的总称。准物权一般由 狩猎权、渔业权、矿业权、水权、林权等组成。为说明准物权的特殊性，有学 者将其与不动产物权进行了比较。准物权相比不动产物权而言：1 、从法律目的 上看。传统不动产物权制度设定的目标在于对不动产本身的占有和归属的确定， 而准物权制度创设的目的在于不动产本身的归属已经确定的前提下，他人对附 属于土地又相对独立于土地的自然资源的开发利用行为的规制。2 、从权利的效 力上看。不动产物权具有排他性，在不动产法权关系中，严格遵守“一物一权 主义原则。不动产物权制度的目的就在于实现权利人对不动产物权完全的占有 和控制。而准物权制度则允许相同种类的准物权同时存在于同一自然资源上；3 、 从权利对象上看。准物权侧重于对土地附属资源的利用，而传统不动产物权重 视对土地本身的利用；4 、从权利取得方式来看，传统物权法遵守意思自治原则， 按照不动产所有权人和他物权人之间的意思一致设定各种他物权类型。但准物 权的设定除了遵循意思自治原则外还需要国家相关有权机关的批准，因为准物 权关涉到国家自然资源主权以及社会公益；5 、从权利行使方式来看，准物权的 行使表现为对自然资源的摄取、独立利用以及对特殊资源的检测等，其作用的 对象是具体的资源。而传统不动产物权的行使则是在对不动产行使实际的占有 和控制的基础之上对其进行排他性的占有和利用。 除在宏观上对准物权问题的研究外，有学者还对具体准物权类型的设置和 构建进行了探讨。在各种权利类型中探讨较多的是矿业权，这可能是因为矿业 资源具有较高的经济价值和社会意义，且其较为久远的开发历史为人们认识这 项权利的本质创造了条件。在矿业权之外引起学者们浓厚兴趣的是水权。在这 方面有三位学者的研究成果颇具影响力。分别是清华大学法学院的崔建远教授， 中南财经政法大学的裴丽萍教授，武汉大学的蔡守秋教授。前两位学者主要是 从民法的视角探讨水权的准物权化问题，后者主要是从环境法和水资源经济与 水行政管理的角度对这一问题进行梳理。 以上这些理论成果都将为我们的排污权抵押制度的研究提供思路与理论支 持。 7 第二章排污权抵押的生成 2 1 排污权抵押的理论缘由 2 1 1 外部性理论 环境问题的成因是纷繁复杂的，但环境外部不经济性是国内外大多数学者 都公认的导致环境问题的核心要素之一，外部性概念由剑桥大学的马歇尔和屁 古于2 0 世纪初作为福利经济学的早期研究成果而提出。外部性是指某个人或某 个企业的活动对其他人或企业的外部影响。与外部性概念相对应，环境外部不 经济性是指生产者和消费者排出的超出环境容量的废弃物在造成环境污染的同 时又通过受污染的环境资源对其他人和企业造成了危害，而且此危害还没有通 过市场交易反映出来哺1 。 2 1 2 外部性理论的救济途径 首先，是屁古税理论( p i g o ut a x ) 。由英国著名福利经济学家屁古提出， 他认为克服环境外部不经济性，应当要使其外部不经济性内部化，通过行政手 段对污染者征税，以此来弥补社会成本和私人成本之间的差距。庇古税自实施 以来，有效地促使企业减少了污染物的排放量并提升了治污技术的进步，但长 期的实践中，学者们发现屁古税理论仍存在着以下严重的问题。第一、通过过 排污收费制度的实施，我们发现企业的目标仅仅是达到政府规定标准，达到标 准后的企业便缺乏动力减少其污染物的排放量。第二、在排污企业和政府之间 存在着严重的信息不对称，政府很难事先确定每个企业相应的污染物排放标准 和最优化的费率，这将导致政府收取排污费的盲目性。第三、法制监督不尽完 善。因此，政府通过行政手段对污染者征税虽然在一定程度上促使企业减少了 污染物的排放量并提升了治污技术的进步，但实践证明仅凭政府的行政手段还 是难以有效地治理污染。其次，是以科斯( c o a s e ) 为代表的环境产权理论 ( e n v i r o n m e n tp r o p e r t y ) 3 。科斯将产权和外部性相联系，他认为产权界定不 明是导致环境外部不经济性的根本原因。因此，不需要通过行政手段来消除社 会成本和私人成本之间的差距。只要产权明晰便可以在其后的市场交易中实现 资源的优化配置。美国经济学家戴维斯受科斯定理的启发，于1 9 6 8 年提出了排 污权交易的概念。 2 2 排污权抵押产生的背景 我国的排污权交易的试点工作早在上世纪八十年代就已经开始进行，但由 于未实施配套的总量控制制度等原因，在实践中排污权交易工作在取得了一定 成效的同时，始终未能更广泛地开展。上世纪九十年代我国开始施行总量控制 制度，运用排污权交易这个手段正是为了实现总量控制这个目的，这为排污权 3 交易的更进一步推广提供了支撑。排污权交易实施以来在取得了明显的成效的 同时也存在着一些亟待解决的问题。首先，污染较大的企业为了降低其污染物 的排放量提升治污技术，改进操作工艺并同时建设节能减排设施，这些投入所 需周期长且资金需求较大，而最致命的一点是其投入经济效益不明显，这些因 素在导致部分企业背负较为沉重的资金负担的同时也极大地影响了企业治污投 入的积极性。其次，污染物排放量较大的企业购买排污权是一笔相当重的负担。 以嘉兴市为例，重污染行业的c o d 为8 万元吨、般建设项目c o d 为6 万元吨、 排放各种污染物定价s 0 2 为2 万元吨。以上两方面都会极大地加重企业负担， 使企业的生存、发展面临严峻的挑战，企业要想生存并发展就需要为其环保投 资寻找到适宜的融资渠道。而排污权抵押贷款正是这样一种为解决上述问题应 运而生的手段。排污权抵押作为一种新兴的排污权交易形式，对完善排污权交 易体系发挥着非常重要的作用。 2 3 排污权抵押的实践现状及现行规制 排污权抵押贷款作为浙江省环境保护实践中的一项创举展现在我们面前， 目前，山东省潍坊市也正在积极开展着排污权抵押贷款相关试点工作的实践。 排污权抵押贷款是指借款人以有偿( 支付对价) 取得污染物排放许可证形 式确认的排污权为抵押物，在遵守国家有关金融法律、法规及当地有关银行信 贷政策前提下，向贷款行申请获得贷款的融资活动。排污权抵押后所获的贷款 主要用于企业购买排污权以及其自身生产经营的需要。首先，排污权抵押贷款 的实行有利于国家对能耗大、污染重的行业的信贷资金的发放。其次，企业由 于购买排污权而出现资金短缺的问题时，可以将其取得的排污权进行抵押进而 获得贷款。这在很大程度上提高了企业治理污染的积极性。再次，排污权抵押 的实行还有利于推进排污权交易的进行。 排污权抵押贷款既是以金融来促进环保投融资工具创新的一项重要手段， 又是以环保促进金融创新的一种开创性尝试，是在财政、金融、环保和法规方 面的大胆创新，是建立并完善重污染产能退出机制的重要手段和工具，是一项 先进的环境及金融理念。另外，排污权自身也是广义低碳经济的一种，在国家 大力推进低碳经济的今天，我们要以低碳经济方式实现减排目标，其重点在于 生产领域的工业企业。而什么能成为企业减排的动力和压力? 答案是把有限的 环境容量资源产权化，以有偿使用体现其作为稀缺资源的价值，以约束企业的 任意排放污染物的行为。企业可以通过购买取得排污权指标，也可以在储备交 易中心有偿转让，排污权实际上也就成为企业有价值的资产，这就具有抵押物 的基本属性，银行便可以以此为抵押物发放贷款。排污权作为贷款抵押品，成 为企业有价值的资产后，一方面能减轻企业负担，促进企业开展节能减排工作， 9 另一方面又能顺利推进排污权交易。排污权抵押贷款开了金融促进环境资源优 化配置的先河刚。 目前，主要由上虞市排污权抵押贷款管理办法( 试行) 阳3 、绍兴县排 污权抵押贷款管理办法( 试行) 阳1 、诸暨市排污权抵押贷款管理办法( 试行) 对企业的排污权抵押贷款行为进行规制。 现如今，在国内排污权抵押贷款既没有形成系统的理论体系( 甚至连基本 的概念和理论都存在着较大争议) ，同时也没有广泛实践经验的支撑。而在我国 目前的经济形势和环境压力下，排污权抵押贷款作为一项环境保护和经济发展 双赢的既有利于企业也有利于银行的政策以及完善排污权交易的重要配套措 施，随着其实践的不断深入，学者们不仅仅从环保以及经济学领域研究排污权 交易及其抵押同时也从法学研究领域对其进行了探索。而现如今，在法学研究 领域急需解决的问题便是如何利用现有的资源以最低的立法成本和最有效的法 律途径来规制排污权及其流转。因此，我们应当在分析排污权法律属性的基础 上论证排污权抵押的法学理论基础，近而为其在更大范围内开展提供合理并可 行的立法构想。 2 4 排污权抵押中生态道德教育的缺失 我们所倡导的低碳社会需要普及低碳教育和生态道德教育同时需要建立支 撑低碳社会发展的制度，然而，综上所述，现在对排污权抵押进行规制的仅有 较低等级的地方政府规章，排污权抵押制度在我国立法层面尚属空白，这样就 失去了对公众和相关污染企业进行生态道德教育的前提和最终保障，因此，我 们应当尽快建立排污权抵押制度以弥补生态道德教育的缺失。 环境道德( 也叫生态道德) ，即人与自然环境间的行为规范。 中国2 1 世纪 议程将我国公民的生态道德界定为：1 、所有的人享有生存环境不受污染和破 坏，从而能够过健康和健全生活的权利，并承担有保护子孙后代满足其生存需 要的责任。2 、地球上所有的生物物种享有其栖息地不受污染和破坏，从而能够 维持生存的权利，人类承担有保护生态环境的责任。3 、每个人都有义务关心他 人和其它生命，破坏、侵犯他人和生物物种生存权利的行为是违背人类责任的 行为，要禁止这种不道德的行为。而相关法制的完善则是生态道德的最后保障。 环境道德的思想和理念。基于生态文明的环境道德强调处理好人与自然的 关系。反对人类中心主义关于人拥有对自然的绝对的单向权力、人是宇宙之灵、 太阳为人而生、星斗为人所亮、自然为人而存、人是自然的主人、人类要征服 自然等观点；反对认为自然是无价、无主、无限的观点；反对对自然资源进行“竭 泽而渔”式的索取和掠夺。环境道德主张摆正人与自然的关系，明确人在自然界 中的地位，人类对自然做了什么就是对自己做了什么，人对自然具有义务。在 生态文明下，人类与自然要共同迈向未来，既不是人类统治自然，也不是自然 1 0 界统治人类，而是在不断满足人类长远利益的前提下，两者相互作用、相互依 赖、相互渗透。人类在尊重自然、维护生态平衡的基础上合理地开发自然，把 人类的活动控制在生态系统所能承受的范围内，热爱自然、保护自然，维护生 态平衡，积极能动地改造自然和利用自然。排污权抵押正是这种观念的体现， 通过排污权的交易和抵押可以更好的协调和解决经济社会发展同生态环境保护 之间的矛盾。 环境道德的生产观。人们在从事生产、经济活动时，要在追求社会效益和 环境效益兼得的前提下实现生产、经济效益的最大化。要改变传统的“原料一产 品一废品”的生产模式为“原料一产品一剩余物一产品”的生态模式，即循环经 济模式。循环经济是追求更大经济效益、更少资源消耗、更低环境污染的先进 经济模式，是实现经济增长、社会发展与自然资源有机整合的基础，是一种与 环境和谐共生、环境友好的经济模式，它是世界各国环境保护必然的选择。另 外，要加强生产领域的伦理约束。首先，要使企业在保护环境方面发挥重要的 主导作用，特别是在推行运用环保技术方面发挥示范作用。近年来，在环境污 染日渐严重的情况下，生态生产技术得到了人们的高度重视，发展非常迅速。 但是目前生态生产技术在我国企业生产中的应用还不充分，这就要求企业能够 克服生态上的短视，使不断进步的生态技术能够发挥真正的效力，有用武之地。 其次，企业在生产过程中要以研发“绿色产品”为主导方向。企业生产绿色产品 既会体现出企业对社会的责任感，推动“绿色市场”的发育，同时也有助于推动 环保宣传教育，提高整个社会的生态意识。第三，按照“谁污染谁治理”的原则， 企业应勇于承担治理环境的责任，不能推诿，更不能采取转嫁生态危机的不道 德的行为。而排污权抵押恰恰为企业不愿意承担的环保投资提供了契机。因为 企业可以通过排污权的抵押获得大量的资金来注入收益慢投资大的环保投资。 这时对排污权抵押的立法规制便尤为重要，排污权抵押立法规制的缺失则意味 着污染企业或行为人没有法定行为标准的参照，不能受到排污权抵押的法定规 范的教育和规制，那么对于唯利是图的企业就失去了生态道德教育的前提和行 为约束。 环境道德教育是为维护人类生存和经济持续发展所进行的正确处理人与自