（民商法学专业论文）采矿权研究.pdf

中南大学硕士学位论文 擅要 摘要 矿产资源法实施细则第六条规定：“采矿权，是指在依法取 得采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品 的权利”。根据这一规定，采矿权包括了两个权利：开采权和矿产品 所有权，同时通过行政许可而获得。开采权是行为权，矿产品所有 权是财产权。行为权和财产权被一起许可。这样的权利结构安排产 生法律冲突，捎解这些法律冲突，剖析采矿权的结构，梳理采矿法 律关系，够建和谐的采矿法律制度，为社会和谐发展提供法律支撑。 传统采矿权物权模式有采矿权准物权说、用益物权说、特许 物权等。这些传统采矿权模式认为采矿权的客体是不特定的，包括 地下部分在内的组合体、抽象的矿产资源、地壳中的不动产，由此 而将采矿权归属矿业权、特许物权、准物权、用益物权等。研究认 为，采矿权的客体是单一而特定的矿产，采矿权作为财产权无需行 政特许，采矿权的行使也无法承担返还用益物的义务。传统采矿权 并非仅仅只是采矿的权利( 或开采权) 还包括矿物所有权，但学术 界和法律则将两者混为一体结果取得采矿权时以行政许可证代替 矿产归属的产权证，需要单独而严格审查的开采权与矿产所有权被 一起许可，导致法律冲突。采矿行为会产生大量的环境社会问题， 需要通过企业的自律行为，产权界定、特别是行政特许、行政监督 等方式解决这些问题。应该对矿产资源实行资产化管理，科学评估 确定矿产资源资产的价值和数量、从而确定采矿权的标的。采矿权 中的民事权利应该以合同这种最基本的民事行为来明确采矿权的原 始取得。可以引入采矿权现金招标制度以配合采矿权的合同取得制 度。允许采矿权的有限制的流转以实现采矿权人的合同目的以及 发挥采矿权作为财产权应有的社会和经济价值。 现行与采矿权有关的法律制度中，采矿权的法律属性界定、采 矿许可证性质、矿产资源法的性质和立法目的的都显模糊，采矿 权税费制度存在严重欠缺。完善采矿权物权法律制度包括：全面建 立采矿权流转的法律制度，矿业法独立于矿产资源法。现行公、私 法合体的矿产资源立法缺存在陷，应借鉴国际立法经验。矿业法独 立于矿产资源法 关键词；采矿权，矿产资源法、物权法，矿业法 中南大学硕士学位论文 m i n i n gr i g h t sa l w a y sr e f e rt ot h er i g h t so fp o s s e s s i n g 、u s i n g p r o f i t i n gd e a l i n gw i t hs o m es p e c i f i cm i n e r a lf e s o u l c c st h a te x i s ti n s p e c i f i cm i n e r a la r e aw h i c hi sr u l e db yn a t i o na n do w n e db yh u m a n b e i n ga n do t h e ro r g a n i z a t i o n r e s e a r c h0 1 1m i n i n gr i g h t sc a nh e l pp e o p l e c l a r i f yt h ec o g n i z a t i o no fq u a l i f i c a t i o no fm i n i n gr i g h t sa n dt h e n ，c o m e u pw i t hm e t h o d f r o mt h e o r ya n ds o m es o l u t i o nt ot h e s ep r o b l e ms u c ha s f l u e n tm i n e r a ld i s a s t e r ，w a s t eo fr e s o u r c e s u r r o u n d i n gp o l l u t i o n w h i c he x i s ti nr e a ll i f e t r a d i t i o n a lu n d e r s t a n d i n go fo b j e c tr i g h t si st h a t t h eo b j e c to fm i n i n gr i g h ti sn o ts p e c i f i c ，i n c l u d i n gt h eu n d e r g r o u n d p o r t i o ne ft h em i x ，a b s t r a c tm i n e r a lr e s o u l c c s ，e s t a t ei ne a r t h sc r u s t s o m i n i n gr i g h t sb e l o n gt om i n e r a lr i g h t s ，t h ec o n c e s s i o n a i r ep r o p e r t y t h e p r o s p e c t i v ep r o p e r t y a n du s u f z u c te t c 舡船a st h ea u t h o ri s c o n c e r n e d , t h e b j e c to fm i n i n gr i g h ti so n l ya n ds p e c i f i c ，a sa 佗虹吣 m i n i n gr i g h t sn e e dn ol i c e n c ea n dw eh a v e1 1 0o b l i g a t i o no f p a y i n gb a c k t h cp r o f i to fu s i n gt h em i n e r a lo w a i n gs d f - c x a 吐r o lr i g h ta t t r i b u t e s a s s e l f - p r o p e r t yr i g h t s , m i n i n gr i g h t so o m ew i t ht h ef u na l m i g h t i n e s s i ti s n o tt h er i g h tt oe x p l o i t , h o w e v e r 戡捌l e 叼f i e l da n d l a wr e g a r db o t ha s o n e c h i e fp e r m i tr e p l a c et h ec e r t i f i c a t e , a n dt h ee s t a b l i s h m e n to fs t r i c t n e e df o ras e p a r a t er e v i e wo ft h em i n et o g e t h e rw i t ht h em i n i n gr i g h t s a p p r o v e d m i n i n ga c t i v i t i e sw i l lh a v eal o to fv i c ee x t e r n a l ，t h ew a y st o i n t e r n a l i z e dc a nb ea sf o l l o w s ：t h es e l fo fe n t e r p r i s e ，d e f i n i n gp r o p e r t y r i g h t s ，s p e c i a ld e p u t yc h i e fa u t h o r i z e d m a n a g e m e n to fm i n e r a l 姆s o u r c e ss h o u l db e i m p l a 湖t e da s s e t s , s c i e n t i f i c a s s e s s m e n t t o d e t 嚣髓i l i et h ev a l u ea n dn i m l b d l o fm i n e r a lr e s o n r e g _ 3 a sc i v lr i g h t s m i n i n gr i g h t ss h o u l dn o tb el i c e n s e dw i t he x e c u t i v ep o w e r s , b u t s h o u l d b ea c h i e v e df r o m s i g n i n gac o n t r a c tw h i c hi s 曩b a s i ct h i n g sa sac i v i l r i g h t c a s ht e n d e rs y s t e ms h o u l db ei n l r o d u c e dt om i n i n gr i g h t st om a k e c o n t r a c t s 、j y i t ht h es y s t e m a l l o w i n gt h et r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t sw i t h r e s t r i c t i o n s a c h i e v i n gt h ep u r p o s eo fm i n i n gr i g h t sa sap r o p e r t yr i g h t a n ds h o u l dp l a yi nt h es o c i a la n de c o n o m i cv a l u e c l e a r l yd e f i n i n gt h e n a t u r eo ft h em i n i n gp e r m i t m i n i n gp e r m i t sa r ec l e a ro w n e r s h i pt o m i n i n gr i g h t s c h i e fl i c e n s e t ob ea l l o w e dt oe n g a g ei na c t so f 中南大学硕士学位论文 a b s l l 鼬c t e x p l o i t a t i o n c l e a n i n gu pt h ee x i s t i n gm i n i n gr i g h t si nt h el e g a ls y s t e m , i m p r o v i n gt h el e g a ls y s t e md e s i g no fm i n i n gr i g h t sf r o mt h er i g h t a t t r i b u t e s ，t oa l l o wi n d e p e n d e n tm i n i n g m i n e r a lr e s o b r e e sl a w r e f o r m i n ga n dp e r f e c t i n gt h em i n i n gm a n a g e m e n tl e g a ls y s t e m k e y w o r d sm i n i n gr i g h t s ， l a w ，m i n e r a li n d u s t r yl a w 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 眺号世月垒日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：导师签 日期：霉r - 年! 月缅 中南大学硕士学位论文 序言 序言 矿产资源属于国家所有，这是宪法的原则性规定但在市场经济条件下， 为了实现矿产资源的国家所有制，也为了最大效率地配置稀缺的矿产资源，应 该允许资产化后的矿产资源即矿产按照等价有偿的原则由私人支付对价而拥 有 对采矿权的关注源于我对矿难的关注。一段时间以来，中国大地上矿难猛 于虎，人们谈矿难而色变直至冷漠。在官方和民间分析总结的矿难产生的种种 原因时，大都流于表面，比如矿业的暴利、矿主的冷漠、矿工安全意识的薄弱、 官矿勾结、政令不通，矿山投入不足等，而鲜有分析和找到矿难产生的制度性 原因。其实，矿难的产生固然有着错综复杂的原因但本人认为，制度性原因 是对采矿权性质的模糊认识和界定从而导致的采矿权制度安排的失误这种失 误的主要表现是法律将矿产的开采制度和矿产所有权制度捆绑在一起。开采行 为和财产所有权被一起许可同时，物权法把采矿权归属为他物权，取得采矿 权只是对他人所有的矿产的使用权且有严格时间限制。但开采出来的矿产确 属于开采人所有，可想而知，采矿权人一定会以最少的投入、在最短的时间里 采出最多的矿产，以实现经济效益的最大化，这样一来。发生矿难的可能性就 大大增加了。而如果将采矿权定位进行改革，对采矿权的内部结构进行一定的 调整，同时，严格开采行为的外部监管，相应修改和制定相关法律制度，这样 结果可能会大不一样。本文就是基于这样的认识而展开的。 中南大学硕士学位论文 第一章采矿权概念 第一章采矿权概念 1 1 采矿权的概念及存在的问题 1 1 1 传统采矿权的概念 矿产资源法实施细则第六条规定：“采矿权，是指在依法取得采矿许可 证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利”。这一概念可作 如下合乎逻辑的理解： 1 采矿权包括了开采权和矿产品的所有权； 2 采矿许可证既是开采矿产资源的开采证，又是矿产品的所有权凭证； 3 采矿许可证是通过行政许可而获得的，因此开采证所对应的开采权和所 有权凭证所对应的财产权被一起许可。 1 1 2 传统采矿权的概念存在的主要问题 第一混淆了公权力和私权利。采矿许可证代表着公权力，矿产所有权代表 着私权利，公权力和私权利胶合在一起，采矿权人购买采矿权时，连公权力也 被一起购买； 第二混淆了行为权和财产权。开采行为权是需要行政许可的，需要相应资 质；财产权是不需要行政许可的，也不需要相应资质。 第三导致权力寻租。行政许可分配矿产资源，权力决定着财产的归属，权 力寻租就几乎不可避免，这也是导致矿难发生的重要原因。 第四行政程序和民事程序重合。申请和颁发采矿许可证本是行政程序，购 买矿产所有权本是民事程序，但按照传统采矿权的概念，两个程序被重合在一 起，由行政程序涵盖。 1 2 采矿权与相关概念的区别 1 2 1 采矿权与开采权 按照民法通则和物权法的规定精神，采矿权是一种财产权，属于 民事权利；开采权是一种行为权，来源于行政许可。采矿权与采矿权利的关系， 2 中南大学硕士学位论文 第一章采矿权概念 就好比汽车与驾驶证的关系，任何入都可能也可以购买汽车，但只有那些拥有 驾驶证的人才能驾驶汽车上路行使，即驾驶汽车需要行政许可，但购买汽车没 听说要行政许可。 而传统采矿权的概念恰恰把。汽车。和“驾驶证”混为一谈。矿产资源法 实施细则第六条的规定：。采矿权，是指在依法取得采矿许可证规定的范围内， 开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利”。很明显，该法条所谓的“采矿权” 既包括了“开采矿产资源”的行为权，又包括了。获得所开采的矿产品的权利” 的财产权，购买采矿权时。把需要行政许可的行为权也买回来了，或者说，行 政特许赋予行为人开采矿产的行为权时，也赋予行为人以矿产所有权。 采矿权是一种民事财产权，采矿权主体没有资质限制，不需要行政许可l 开采权是开采矿产的权利，开采权主体有资质的要求，需要行政特许采矿权 是强调矿产归属的单一物权，属于民法上的财产权学者认为。采矿权本质上 是一种民法上的财产权。”o 民法通则第8 l 条规定“国家保护合法的采矿权。， 将采矿权纳入民法的内容采矿权是对矿产的占有状态，不是矿产开采状态。 采矿权的客体是矿产，是初始采矿权取得时从国家所有权的矿产资源中特定出 某区块的矿产而开采权是采矿权的行使的方式之一，是对采矿权权能的具体 化，是一种动态上的行为权 1 2 2 采矿权与矿产资源权 采矿权是对特定矿区的特定矿产拥有的所有权其客体是资产化后的特定 矿产，可以为私人所矿产资源作为种类物，只能为国家专属所有采矿权与 国家矿产资源所有权的区别在于采矿权是经过评估交易而特定化了的私人产 权不再是自然资源状态的公共物品采矿权的客体是矿产。园家所有权的客 体是矿产资源 矿产与矿产资源不同传统。采矿权是指在依法取得采矿许可证规定的 范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利”。这条规定说明采矿权的 客体和开采行为作用的对象是矿产资源这一抽象的种类物，而不是特定的矿产 采矿权的客体为矿产资源，是采矿权他物权属性形成的条件宪法第九条 规定：矿产资源属国家所有矿产资源所有权的主体是唯一的，矿产资源作为 种类物，其客体也是唯一的而采矿权人是众多的为了保持国家所有权主体 的唯一性和客体的完整性，众多的采矿权主体只能在国家所有权这一母权上利 用矿产资源，这样，采矿权是用益物权或准物权就似乎顺理成章了实际上 王利明物权法研究北京人民大学出版社工o 舛6 3 4 3 矿产资源不是采矿权的客体。矿产资源不能成为采矿企业开采的对象。有人认 为，“在被人类劳动从地壳中分离出来以前，为矿产资源，被人类劳动从壳中分 离以后，为矿产品”。o 以人类劳动的分离区分为矿产资源和矿产品是一大进步。 但是，从矿产资源到矿产品的转化，是劳动分离不能完成的，劳动分离不能改 变物的属性。而且矿产资源是抽象的种类物，劳动作为手段无法作用于矿产资 源本身。矿产资源也不能成为采矿权可直接支配的客体，因为物权的客体必须 是独立的、可直接支配的特定物，而不是抽象的种类物。矿产资源不能成为物 权的客体，也不是所有权的客体。既然矿产资源不是采矿权的客体，就要先把 矿产资源变成矿产资源资产，即矿产。从矿产资源转化为矿产资源资产后就可 以成为国家或企业、个人所拥有的具有价值能够带来收益的有形财产。 1 2 3 采矿权与探矿权 受矿业权统领的采矿权、探矿权，外在形式上有一定的联系。矿产资源首 先要勘探形成可靠资料后，才能着手开采探矿是开采的前提。但矿业权作为探 矿权和采矿权的上位权，除了学术上使用以外，没有在法律规定中体现。矿产 资源法、民法通则等法律，都是将探矿权和采矿权分开规定的。 两者的根本区别主要表现在三个方面。 第一，采矿权的客体是裹于地中或露在地表的矿产。采矿目的的实现是将 矿产通过劳动以后使其位移，形成矿产品。探矿权的客体是一种发现行为，是 通过勘探所形成的资料，而不能表现为一种物。 第二，采矿权的矿产经过勘探以后，可以准确地描述质和量，并进行价格 评估，其价格是所有权量化后交易的依据。探矿权实施后所取得的资料难以价 格评估，甚至当没有发现矿藏时变得一文不值。 第三，采矿权开采的矿产所体现的是矿产品，矿产品归开采者所有，体现 的是一种完全的物权，也是直接的财产权。探矿权所得的是资料，是探矿地矿 产含量与布局的勘探记载，它不能体现为所有权，是知识产权方面的发现权。 采矿权和探矿权的捆绑形成了一个虚无的矿业权。捆绑的结果是使探矿权 和采矿权的客体相互虚化而变得模糊，于是得出了矿业权客体的不特定性的结 论，从而为采矿权归属准物权提供了理论上的支持。这是采矿权准物权理论形 成的重要原因。 吕忠梅论矿产资源所有权的实现中国环境资源法学年会，2 0 0 1 1 5 2 关于探矿权以及探矿权的客体。理论界也有诸多争论有人认为是矿产资源，有人认为是矿产资源及 其地下部分组成的组合体，有人认为是知识产权即表现为地质资料的智力成果，也有人认为是发现权t 还有人认为是勘探行为等本文限于篇幅不做深入探讨 4 中南大学硕士学位论文第一章采矿权概客 1 2 4 采矿权与采矿企业 行为人获得采矿权不需要相应资质，只要有相应的资金实力即可就像到 车市去买汽车，只认钱不认人而采矿企业则需要相应资质采矿企业是由采 矿权为主要资本组成的产权主体，是采掘矿产和直接获得矿产品的主体采矿 权作为生产要素的资源产权与其它投资产权共同组成采矿企业矿山的设立以 采矿权的投入为基础，其它投资产权包括财力资本、人力资本，工业产权以及 设备设施等 采矿企业设立的目的是投入物化劳动和活劳动以后。将赋存于地的矿产从 地壳中分离出来。完成从矿产向矿产品酌转变。由于采矿企业的经营行为特别 是矿产开采行为会造成严重的负外部性因此其设立需要行政特许，通过规定 相应的资质以控制负外部性的产生采矿企业是被行政特许控制负外部性产生 的主体行政机关严格审查矿山资质的事前控制，体现为政府直接管制的行政 许可。在西方市场经济国家，核准矿业公司登记注册和授予指定矿区的采矿权， 理所当然地是两个程序；在中国，核准房地产公司登记注册，和授予指定范围 内国有土地使用权，人们也并没有混为一谈田 张文驹矿权性质及其市场翩度中国地质矿产经济，2 3 ( i o i 靳 5 中南大学硕士学位论文第二章采矿权性质探讨 第二章采矿权性质探讨 2 1 传统采矿权物权模式的几种主要学说 2 1 1 采矿权准物权说 此说的主要观点认为矿业权是基于矿产资源的国家所有权而派生出来的一 种物权，但又由于矿业权的取得还需要国家批准，而且国家对矿业权主体还规 定了一系列的条件和资质要求，只有达到规定的条件才有机会成为矿业权的主 体，因而它是一种带有明显行政色彩的物权，只能准用有关物权的规定，不能 完全适用物权。在日本学说上，准物权又称为特别物权。特别物权被称为“以 物的采掘为目的的特殊物权”，包括矿业权、采石权及渔业权。o 在中国，崔建 远教授在 准物权研究一书和其它诸多论文中极力主张采矿权属准物权理论。 在该书中，作者认为：。矿业权在客体方面存在着与典型物权不同的特点，故将 矿业权称为准物权”。o “准物权是所有权人和他人都要使用和收益的同一个所 有物权，二人的利益又不相同，解决这个冲突的办法是：使所有权人依其一定 的意思出让其所有权中的若干权能，该他人分享这部分利益具有法律上之 力。该项法律之力叫他物权或准物权”。o “准物权属于他物权系列，也应该从 母权中派生出来所有权人，他人都使用、收益同一个所有物，二人的利益 又不相同。法律解决这个冲突的办法是，使所有权人依其意思。出让其所有 权中的若干权能”。o 取得采矿权的采矿权人，“通过开采活动使矿产与土地及 矿床相分离，形成矿产品。该产品系采矿权行使的结果，归采矿权人所有。采 矿权人直接取得该矿产品所有权，是矿业权法律效力的当然表现。”o 2 1 2 特许物权说 此说主张一种新的采矿权模式：采矿权属于行政特许物权，以王利明教授 为代表。王利明教授为主拟制的物权法草案建议稿( 人民大学建议稿) 中， 将采矿权定位在第三章“用益物权”第七节“特许物权”之下。一些学者认为： “人大建议稿从特许物权角度规定自然资源使用权，是有效率的物权制度安 转引自陈华彬著物权法原理北京；国家行政学院出版社，1 9 9 8 8 1 崔建远准物权研究北京t 法律出版社，2 0 0 3 1 8 3 同上，8 9 同上，3 8 同上，8 9 6 中南大学硕士学位论文 第二章采矿权性质探讨 捧。o 并且赞誉特许物权的设定是一种脱离了传统物权法的思维模式- 因而 从对有形物的占有去讨论开发行为，已脱离了传统属性的思维模式，在此前提 下物权和特许物权的价值目标也就有了本质差别 2 3 用益物权说 以我妻荣，粱慧星教授为代表。此说认为采矿权是对矿产资源不动产进行 使用和收益的一种权利，这种权利来源于矿产资源国家所有权，具有占有、使 用，收益等权能，所以是一种用益物权。日本学者我妻荣教授认为渔业权，矿 业权、采石权等特别法上规定的物权不外是用益物权制度的扩大。用益物权说 是目前关于采矿权学说的主流观点，而且已经被中国物权法 所认可和采纳 2 1 4 他物权说 此说认为采矿权是基于他人之物丽为使用收益的权利所以说是一种他 物权。因为他物权是襁对于自物权而言的准物权，特许物权、用益物权都是 基于他人之物所享有的权利。因此都可以归为他物权说 2 2 传统采矿权物权模式的法理分析 2 2 1 采矿权的准物权属性分析 1 采矿权的准物权属性使得矿产所有权权属不清 准物权研究的作者认为：。矿业权在客体方面存在着与典型物权不同的 特点。教将矿业权称为准物权一，o 。准物权属于他物权系列，也应该从母权中 派生出来所有权人，他人都使用，收益屠一个所有物，二人的利益又不相 同法律解决这个冲突的办法是使所有权人依其意思出让其所有权中的 若干权能”o 但国家。出让。采矿权后，国家的矿产所有权去向不明 采矿权人在受让采矿权后获取了意外的矿产所有权采矿权是以拍卖，挂 牌等形式由国家矿产所有权出让取得的。准物权研究 一书认为：。取得采矿 权的采矿权人，通过开采活动使矿产与土地及矿床相分离，形成矿产品。该产 周林彬物权法新论北京北京大学出版杜，2 0 0 2 5 8 1 梅夏英特许物权性质及立法模式人大法律评论2 0 0 1 ( 2 ) 2 6 我妻荣，丰岛升矿业法衷京z 有斐阁出版杜，1 9 5 8 1 l 崔建远准物权研究北京t 法律出版杜2 0 0 3 1 8 3 崔建远准物权研究北京，法律出版社，2 0 0 3 8 9 7 中南大学硕士学位论文 第二章采矿权性质探讨 品系采矿权行使的结果，归采矿权人所有。采矿权人直接取得该矿产品所有权， 是矿业权法律效力的当然表现。”。如果拍卖、挂牌出让的是采矿权部分权能， 采矿权人只能在他人之物上开发利用，则采矿权人对矿产的所有权就是意外之 财了，并且国家所有权在采矿权行使后失踪了“矿业权是在不断消耗矿产资源 的过程中处分矿产资源的，从而使它与旨在用益不是消耗和处分矿产的他物权 有了本质的区别。”o 由此，凸显出采矿权属准物权的尴尬。采矿权的客体是流 转时己特定化了的矿产。对矿产开采以后，矿产全部转化成了采矿权人所有并 直接处分的矿产品之中，则采矿权的他物权性无法承担保持本体返还给出让方 的义务。不能承担返还本体义务的直接后果是国家所有权失踪了。 2 采矿权归属准物权的根本原因是其客体的模糊性 采矿权客体的模糊是采矿权定位于准物权的根本原因。而采矿权与探矿权 捆绑淹没了采矿权客体。“在说明矿业权属于准物权时，其衡量标准是客体的不 特定性。的确，就绝大多数准物权而言，主要是在其客体具有特殊性方面同典 型物权区别开来。” 客体的不特定性是准物权与典型物权的主要区别。 矿业权客体的不特定性主要是指探矿权。“矿业权客体的末特定性，其一表 现在，在探矿权场合，矿产资源在登记的矿区或者工作区可能并不存在其 二表现在，探矿工作进行到一定阶段时，矿区面积应随着缩减，把未勘探的矿 产资源权归还国家。”回“正因为矿业权在客体方面存在着与典型物权不同的上 述特点，故将矿业权称为准物权或者视为物权。”雪 但客体的不特定性和复合性，都是针对探矿权而言的，不是针对采矿权的， 也不可能以采矿权来论证。就采矿权而言，矿产的储量及其层厚、走向很明确， 其客体单一而明确，可以量化，否则，采矿权的行使就变得没有方向和价值了。 把探矿权和采矿权捆绑成矿业权后，采矿权的特性被以探矿权为代表的矿业权 淹灭了。采矿与探矿在时间顺序上有着联系，但在物权属性上是完全不同的两 权，两权捆绑后的必然结果是采矿权客体被掩盖。 3 因矿产资源没有资产化而虚化了采矿权的客体 矿产资源属国家所有，所有权主体是唯一的，矿产资源作为种类物其客体 也是唯一的。采矿权主体是众多的。为了维护矿产资源国家所有的宪法权威， 众多采矿权主体只能在国家所有权这一母权上利用，而不能把国有矿产资源这 个“盒子”搬走。矿产资源是抽象的概念而不是具体的物，不能成为采矿权的 客体。因为，矿产资源不能成为采矿企业开采的对象。劳动作为手段，无法作 崔建远准物权研究北京；法律出版社，2 0 0 3 8 9 肖国兴。肖乾刚自然资源法北京z 法律出版社，1 9 9 9 3 2 3 崔建远，准物权研究北京；法律出版社，2 0 0 3 2 3 2 同上，2 4 同上，1 8 2 8 中南大学硬士学位论文第二章采矿权性质探讨 用于矿产资源本身同时，矿产资源不能成为采矿权可直接支配的客体。物权 客体必须是独立的。可以直接支配的特定物，而不是抽象的种类物这一点， 准物权论者也是认同的“开采活动使矿产与土地及矿床相分离，形成矿产品。” 田。开采活动“作用的对象是矿产，劳动使矿产从地壳分离出矿产品吕忠梅 教授认为：“在被人类劳动从地壳中分离以前，为矿产资源，被人类劳动从地壳 中分离后，为矿产品。”口 抽象的矿产资源以法律行为具体化为矿产资源资产，简称矿产。具体的矿 产是抽象矿产资源这只。盒子”中的物，取得采矿权是取得了。盒子”中对应 的具体的矿产，而不是在他人“盒子”上的开发利用。盒子”中具体的矿产的 让与，就是该矿产所有权的转让，受让人取得矿产是采矿权的客体，是采矿权 人投入采矿企业的主要财产权，是企业开采的唯一对象。 2 2 2 采矿权的特许物权属性分析 1 采矿权属物权就不需要行政特许 梁慧星教授认为：。物权是为直接支配特定物并享受利益和排除他人干涉的 权利。这种物权的排他性，也包括了一物上不能同时设立两个以上效力相等、 互不相容的权利与权力德国物权法学家认为：。物之归属权意味着该物直接归 权利人所有，并且物之所有权人直接干涉该物，而无须事先获得其他人许可。” 曰王利明教授也认为。采矿权在本质上是一种民法上的财产权o 既然是民事 私权就无需行政强制权力特许国家把可以开采的矿产投入市场，采矿权人以 竟拍投标等方式取得采矿权是平等主体间通过私法规则在市场上完成的，整个 过程都是民事行为过程，不需要也没有行政特许出现。 2 行政特许的不是物权 采矿权的行使要通过行政特别许可是各国的通行做法但是行政特许不 是针对矿产持有状态的采矿权行政特许的目的是防止发生危害的可能，而不 是防止所有权的流失驾驶机动车辆的特别许可不是针对机动车辆的物本身， 而是驾驶行为对不特定多数的危害可能采矿权行使中乱挖滥采，污染、矿难 等方面的防治需要行政特许将控制提前到市场的入口处行政特许的功能是防 止和减少采矿权行使时的负外部性。负外部性被定义为一个或更多的人的自发 崔建远准物权研究北京t 法律出版杜。2 0 0 3 2 3 2 吕忠梅论矿产瓷源所有权的实现【c 】中国环境法学年会，2 0 0 1 1 5 2 粱慧星中国物权法研究北京，法律出版社，2 0 0 3 4 ( 德) 沃尔夫物权法北京t 法律出版社。2 0 0 2 4 王利明物权法研究北京：人民大学出版社，2 0 0 4 6 3 4 9 中南大学硕士学位论文 第二章采矿权性质探讨 行为未经他人同意而强加于他人的费用”。 其实，行政特许的对象是矿山的开采活动或者说是采矿企业的资质。行政 许可是矿山设立的资质审查和批准设立后的检查监督。这符合行政许可法 第二条规定：行政许可，是指行政机关根据申请准予从事特定活动的行为。准 予从事开采活动是行为自由的获取，属公权力的体现。采矿权的客体是赋存于 地的矿产，属于物，是财产权的私权利体现。特许物权说也使得采矿权的可流 转和行政许可的不可流转性发生冲突。行政许可法第九条规定：行政许可不 得转让。但是，依法取得的采矿权，以实现市场依物权制度配置，才能达到帕 累托最优o 。财产权的自由流转与行政特许不可转让的矛盾产生了。 2 2 3 采矿权的用益物权属性分析 通说认为用益物权除了具有一般物权的通用特性外，还以对物的使用价值 为单方面利用为目的，以占有为前提，享有占有、使用、收益三项权能，但负 有返还物质本体的义务，这是用益物权区别于所有权的关键。另外。用益物权 的客体一般以不动产为限，台湾学者王泽鉴强调：“用益物权的标的物，仅以不 动产为限。于动产则不得成立用益物权。”o 所以用益物权的关键一是要在用益 过程中保存并返还用益物本体，二是用益物权的客体应限定为不动产。“采矿权 正是在不断消耗矿产资源的过程中来处分矿产资源的，从而使它旨在用益而不 是消耗和处分财产的他物权有了本质的区别。”回 1 采矿权客体是动产而非不动产 历史上各国对不动产和动产的划分主要是依据物理标准，即不动产不能移 动，若移动会改变其性质并损害其价值。受罗马法和日尔曼法影响的法国还以 物能否长期存作为划分动产或不动产的标准：“除了物理标准外，动产与不动产 分类的基本思想是：不动产是贵重的长期存在和能够产生收益的财产。动产具 ( 美) 托马斯尤伦，法和经济学中译本上海：上海三联书店，1 9 9 8 6 8 帕景托最优( p a r e t oo p t i s a l i t y ) ，也称为帕累托效率、帕累托改善，它是指这样一种状态：在不使 其他人境况变糟的情况下，而不可能再使另一部分人的处境变好如果一种变革能够使没有任何人处境变 坏的情况下，至少有一个人处境变得更好，就把这个变化称为帕累托改进一般地说。如果一个社会阿现 状不是处在帕累托最优状态，就存在着帕累托改进的可能。相应地，如果没有任何帕累托改进余地，就意 味着现状已经达到了帕累托最优的状态。帕累托最优是以提出这个概念的意大利经济学家维弗雷多帕雷 托的名字命名的。另种解释；它是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一 种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就 是帕累托改进或帕景托最优化 王泽鉴用益物权，北京；中国政法大学出版杜，2 0 0 1 6 肖国兴等自然资源法北京t 法律出版杜，1 9 9 9 3 2 3 l o 中南大学硕士学位论文第二章采矿权性质探讨 有较低价且不能长期存在o 据此划分标准，采矿权客体属动产因为采矿权 支配的矿产是可以分割和移动的，并在移动后能保持原有性质和价值开采行 为使矿产与土地及矿床相分离形成矿产品矿产品的价值是矿产价值与投入开 采矿产的劳动价值之和，矿产价值在开采前和开采后是定值，并没有因为从地 壳中分离出来而损害而且矿产是快速消耗物，矿产的消耗发生在开采活动之 前和终了以后。采矿权初始设立是国有矿产资源在法律上的部分消耗采矿权 不断设立，是国有矿产资源逐步特定化而消耗的过程开采的矿产品投入要素 市场是矿产在事实上的消耗 采矿权客体的动产性得到了一些国家的理论到司法实践的认可。在法国 。学者认为，在转让采矿特许权的情形，应当单纯地将之视为动产买卖0o 。另 外。对于转让采矿权的行为究竟是动产买卖还是不动产买卖，法国司法界就采 取了双重标准，根据预置动产理论o ，在当事人之间，该标的物为动产。o 认可采矿权客体是动产，采矿权属于用益物权的他物权属性就失去了存在 的主要依据。如前所述台湾学者王泽鉴强调。用益物权的标的物仅以不动产 为限，于动产则不得成立用益物权。o 大陆学者一般也认为用益物权的客体只 限于不动产那么采矿权客体的动产性认定，就否定了采矿权属于用益物权 的他物权属性 2 采矿权人不能返还本体 采矿权的客体在采矿权的行使中不断消耗，本体不再存在，不能向所有权 人返还本体，且采矿权人可以自由地处分矿产品。不具有用益物权的特性。按 照用益物权理论，采矿权在市场上招标、拍卖以后只是。出让所有权的部 分权能矿产所有人是国家，享有部分权能的采矿权人是用益物权人，采矿权 人通过拍卖取得采矿权后，经过开采，国家对自己所有权的矿产不能直接控翩 7 ，国家的所有权通过用益物权的行使而消失了。本来。出让所有权的部分权 能，无论怎样行使用益物权。都不会使所有权人的所有权消失。如土地使用权 的出让其所有权完整无缺。而采矿权行使后，再也无法向原所有人返还原物， o 尹田法国物权法北京i 祛律出版社，1 9 9 7 衢 尹田法国物权法北京，法律出版杜，1 9 9 7 7 4 预置动产指一定的财产依其物理性质应为不动产，但在某些情况下，财产于不久的将来将变为动产， 敲法律。预先。祷之纳入动产的法律体系例如，即将收割的庄稼、被砍伐前的树木，尚未开采的矿石、 即将拆毁的房屋的材料等，上述财产在。目前”依其物理属性应为不动产，但其未来将成为动产的事实使 财产的物理属性发生了改变即不动产变成了动产根显然，法律与当事人意志均可预先确定这类不动产 的动产法律性质转引自尹田法国物权法中动产与不动产的法律地位- ni m rs t _ u c o l2 0 0 7 年3 月 日访问 吴涛我瞳不动产法律问恿专论北京：人民法院出版社，2 0 0 4 3 9 王泽鉴用益物权北京，中国政法大学出版社，2 0 0 1 6 中南大学硕士学位论文 第二章采矿权性质探讨 原所有权人也无法行使原物的所有权了。 这种采矿权的用益物权性带来了极大的现实危险。国家在市场上拍卖的是 所有权部分权能的采矿权，采矿权人获得的是隐藏在采矿权后面又以采矿权为 幌子的全部所有权。难怪某矿业集团花2 0 0 0 万元买了一个采矿权，有人开玩笑， 说，三年给他1 0 个亿，他也不卖。不卖的原因是花2 0 0 0 万元买的“准物权” 其实对应着价值不止1 0 个亿的矿产所有权。 通过以上分析可知，采矿权的客体是依法转移了产权后而特定的矿产，与 国家所有权不是同一客体，意味着采矿权人行使权利时不是在国家矿产资源上 开发利用，而是对采矿权支配的矿产和矿产品行使所有权，从而排除了采矿权 属于用益物权的他物权属性。 2 3 传统采矿权物权模式的理论成因和历史背景分析 采矿权是准物权或特许物权或用益物权的他物权模式，有其逐步形成的理 论来源和背景。 2 3 1 矿产的不动产属性分析 采矿权的客体是矿产资源，则只能设立他物权。确定采矿权客体为不动产 后，设立用益物权和准物权就有了充分的依据。采矿权的客体的矿产资源在开 采前是不动产，在开采之后则是动产。” 实际情况并非如此。矿产位移后并没有损失其价值和改变性能。矿产价值 在开采前和开采后是不变量。矿产品投入市场后立即转化，采矿权的行使是矿 产资源不断耗竭的过程。采矿权客体是可移动而且迅速消耗的矿产，属于动产。 在理论上，法国“学者认为，转让采矿权的情形，应当单纯地将之视为动产买 卖一。o 2 3 2 行政特许分配自然资源的谬误分析 参与 行政许可法研究和起草的专家认为：“特许是指行政机关代表国家 依法向相对人赋予某种特定权利的行为。特许的主要功能是分配稀缺资源”。 k 中井合作开采陆上 石油资源缴纳矿区使用费暂行规定，中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条饲，l 中华人民共和 目对外合作开采海洋石油资源条例，外商投资产业指导目录，中西部地区外商投资优势产业目录， 这些法律文件从市场准入、国民特遇等方面负于了中外合资，外商独资企业已探矿投和采矿权的主体资格 2 0 0 3 年，中国矿产采掘业吸引外资项目数为2 1 1 个比眈年增长了2 8 6 6 台同外资金颤为6 铀 亿美元，比2 0 0 2 年增长了7 2 1 4 另据2 0 0 5 年中国国际矿业大会消息，截至2 0 0 4 年年底，中匿矿产 资源开发顿域利用井商直接投资项目1 5 4 7 个。合同外资金额为6 1 4 3 亿美元，实际利用外资金额选刭 稍亿美元在这些矿业引资中，采矿镇域利用外商直接投资项目共计1 4 7 1 个实际利用外资金额达 到柏黯亿美元参见钢铁贸易同，- - l s t e e l n y c o l t 。晒年1 2 月8 日消息，2 0 0 7 年3 月2 1 日访 问 壬有顺实行矿业权漉转制度的建沈中国经济时报姚l l j 吩 1 7 中南大学硕士学位论文第三章采矿权法律关系分析 产资源是抽象的种类物，两者界限分明。采矿权的设立又是矿产资源的公共性 向私人物品的转变，是国家矿产所有权的让渡。 采矿权的客体有一个形成过程。 第一步，国家以所有者身份，按照总体规划和资源战略安排，决定某一资 源投入市场，并委托相关部门通过价格评估后投入市场招标拍卖。可以入市拍 卖的必然是经过勘探查明了质和量的矿产，而不是种类物矿产资源。 第二步是国家所有权的价值实现。矿产资源资产化。以后的矿产，与以国有 其它经营性资产一样的身份平等地进入市场，由市场而不是由行政机关决定矿 产的去向。在拍卖市场以最高的价格承受矿产价值的人就是采矿权人。国家所 有权的价值通过私人采矿权人的确定而实现。在此，确定采矿权人，仅凭其经 济承受力而无须审核其它资质。 第三步是新的矿产品所有权产生。采矿权的设立，采矿权人对市场上竟得 的矿产有排他性产权。这是国家所有权价值实现中产权的让渡，该矿产所有权 的原公共性失去，国家已不拥有对该矿产的公共产权，o 支付对价的购买人成为 新的矿产所有人。 私人取得采矿权后，原矿产资源所有者对采矿权并不具有剩余决定权和剩 余收益权，“因此，采矿权实质上具有所有权权能属性。” 这种财产具有其它 财产的一般属性。通过市场拍卖、招标设立的采矿权，其产权主体、内容、客 体都具有普通性。首先是主体的一般性，凡行为人皆可去市场购买采矿权。认 为“采矿权的取得有一定的条件和资质限制”回属混淆了财产归属与所有权行使 的关系。再者是客体的特定性。采矿权的客体是可以定量评估的特定物，是被 资产化了的特定块区的矿产。最后是产权的财产性。在许多国家，比照土地使 用权模式将采矿权认定为采矿使用权。波兰矿业法第1 3 条规定：“民法中与 权利使用有关之规定亦适用于采矿使用权。”实际上，应当进一步明确为“矿产 使用权”，准确地说是“矿产所有权。” 3 4 采矿权的内容 关于矿产资源资产化将在本文第三章中论述。 需要强调的是，转变和让渡不